[发行]华安核心：更新招募说明书摘要（2011年第2号）
华安核心优选股票型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 2011年第 2号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一一年十二月 重要提示 华安核心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2008] 839号文批准，于 2008年9月16日起向全社会公开募集。本基金基金合同自 2008年 10月 22日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为 2011年 10月 22日，有关财务数据截止日为 2011年 9月 30日（未经审计），净值表现截止日为 2011年6月 30日。 目录 一、基金管理人 ......................................................................................................................1 二、基金托管人 ......................................................................................................................5 三、相关服务机构 ...................................................................................................................7 四、基金的名称 ....................................................................................................................33 五、基金的类型 ....................................................................................................................33 六、基金的投资目标 .............................................................................................................33 七、基金的投资范围 .............................................................................................................34 八、基金的投资理念 .............................................................................................................34 九、基金的投资策略 .............................................................................................................34 九、基金的业绩比较基准 .....................................................................................................37 十、基金的风险收益特征 .....................................................................................................37 十一、基金投资组合报告 .....................................................................................................37 十二、基金的业绩 .................................................................................................................41 十三、费用概览 ....................................................................................................................42 十四、对招募说明书更新部分的说明 ...................................................................................45 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：上海浦东新区浦东南路 360号，新上海国际大厦 38楼 3、法定代表人：李勍 4、设立日期：1998年 6月 4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、联系电话：（021）389699997、联系人：冯颖 8、客户服务中心电话：40088-50099 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气（集团）总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （1）董事会： 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁，并代行 1 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 董事长职务。 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发 银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海 市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投 资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总 经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理， 锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大 酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅 馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼 财务总监。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管 2 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金 融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促 进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司 专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训 练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣 传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监 事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼 上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资 （集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历 任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现 3 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总经理、客户服务与电子商务部总经理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁，并代行 董事长职务。 章国富先生，研究生学历，22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 陈俏宇女士，工商管理硕士，中国注册会计师协会非执业会员，16年证券、基金从业 经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证 券研究所有限公司行业部工作。2003年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级 研究员、专户理财部投资经理、安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经 理助理，2007年 3月至2008年2月担任安顺证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金 的基金经理，2008年2月起担任安信证券投资基金的基金经理，2008年 10月 22日起担任 本基金的基金经理,2011年 4月 22日起同时担任华安升级主题股票型证券投资基金的基金 经理。 吴丰树，硕士研究生，8年证券、基金行业从业经历。曾在中金公司担任研究员、华宝 兴业基金管理有限公司担任基金经理。2011年 3月份加入华安基金管理有限公司。2011年 7月19日起担任本基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总裁 尚志民先生，首席投资官 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 4 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 汪光成先生，基金经理 杨 明先生，首席宏观策略师 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：张建国（代行） 成立时间：2004年 09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年 9月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005年 10月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9月 11日，中国建设银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。2007年 9月 25日中国 建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总 数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股)。 截至2011 年3 月31 日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较上年末增加 5,021.99 亿元，增长 4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33 亿元，较 上年同期增长34.23%；年化平均资产回报率1.71%，年化加权平均净资产收益率 26.19%； 5 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 利息净收入716.30 亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%， 分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年 同期增长37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收 入结构日趋合理。 中国建设银行在中国内地设有 1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖 北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨 村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海 浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行 9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行 伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装 运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。 本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行 品牌 500强”列第 13位，并被评为 2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的 “Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金 融》杂志评为 2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出 零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老 金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12个职能处室、团队，现有员工 130余人。自 2008年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 2、主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 6 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011年 6月 30日，中国建设银行已托管 195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009年度“国 内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国 最佳次托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务总部 地址：上海市浦东新区浦东南路 360号新上海国际大厦 37楼 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：张剑云 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：满黎 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路 10号富力中心 1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：田峰 7 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88号长安国际中心 A座 706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：强智勇 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：曹瀚 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 8 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） (2)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 电话：（010）66596688 传真：（010）66593157 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 网址：www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.95599.cn (5)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：张建国（代行） 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 9 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人： 高建平 电话：（0591）87839338 传真：（0591）87841932 客户服务电话：95561 网址： www.cib.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 传真：（010）68560311 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：（010）57092611 网址：www.cmbc.com.cn 10 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） (11)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：（010）68858117 网址：www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：（010）66223584 传真：（010）66226045 客户服务电话：（010）95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：翟鸿祥 电话：（010）85238425 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 网址： www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：宁黎明 电话：（021）962888 传真：（021）63370777 客户服务电话：（021）68475625 11 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 网址：www.bankofshanghai.com (15)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：40066-99999 网址：www.18ebank.com (16)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人： 张达洋 电话：（0571）87659084 传真：（0571）87659188 客户服务电话：95105665 网址： www.czbank.com (17)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193 号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22118118 传真：( 0769 ) 22118020 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (18)临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人： 王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (19)温州银行股份有限公司 12 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990089 客户服务电话：0577- 96699 网址：www.wzbank.cn (20)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人： 刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务电话：400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn (21)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人： 农惠臣 电话：0991-824667 传真：0991-8824667 客户服务电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (22)烟台银行股份有限责任公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6699663 传真：（0535）6699884 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (23)大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 13 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82308602 传真：（0411）82311420 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (24)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (25)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (26)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话：95521，400-8888-666 网址：www.gtja.com (27)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 14 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (28)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转 2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (29)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线：400-8888-111、（0755）26951111 网站：www.newone.com.cn (30)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 网址：www.gf.com.cn (31)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 15 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 网址：www.ecitic.com (32)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：800-820-1868 网址：www.chinastock.com.cn (33)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 网址：www.htsec.com (34)华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 法定代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客户服务电话: 95513 网址：www.lhzq.com (35)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sw2000.com.cn (36)兴业证券股份有限公司 16 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：（021）68419974 网址：www.xyzq.com.cn (37)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 网址：www.95579.com.cn (38)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 网址：www.essences.com.cn (39)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 电话：023-63786488 传真：023-63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (40)中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼4、19、20层 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783715 17 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 传真号码：（0571）85783771 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.bigsun.com.cn (41)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地点：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865938 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (42)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (43)民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层 法定代表人：岳献春 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (44)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 18 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 电话：（0551）2207114 客户服务电话：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn (45)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com.cn (46)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (47)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn (48)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：史洁民 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn 19 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） (49)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人： 崔海涛 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客户服务电话：400-8888-993 网址：www.dxzy.net.cn (50)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 17-21层 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 17-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn (51)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com (52)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 20 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 客户服务电话:（021）962506、400-8888-506 网址：www.dfzq.com.cn (53)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (54)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：（0755）82288968 公司网站：www.cc168.com.cn (55)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 10108998 网站：www.ebscn.com (56)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 电话：（020）87322668 传真：（020）87325036 客户服务电话：961303 21 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 网址：www.gzs.com.cn (57)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：（0431）96688 网址：www.nesc.cn (58)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号上海证券 法定代表人：郁忠民 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918/（021）962518 网址：www.962518.com (59)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 2号A座8层 法定代表人：马金声 电话：（010）83561186、83561189 传真：（010）83561195 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (60)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号国联大厦 法定代表人：范炎 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：400-888-5288 网址：www.glsc.com.cn (61)浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人：吴承根 22 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn (62)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）82400862 传真：（0755）82400862 客户服务电话：4008816168 网址：www.pingan.com (63)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：（0551）5161671 网址：www.hazq.com (64)国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100 网址：www.ghzq.com.cn (65)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-27层 法定代表人：蒋永明 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: (0731) 4403343 网址：www.cfzq.com 23 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） (66)东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：游锦辉 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn (67)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (68)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (69)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：（021）52574550 网址：www.longone.com.cn 24 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） (70)中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (71)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：鞠瑾 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (72)国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13楼 法定代表人：管荣升 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 网址：www.gsstock.com (73)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (74)齐鲁证券有限公司 25 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (75)世纪证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 41楼 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: (0755) 83199511 公司网站：www.csco.com.cn (76)第一创业证券有限责任公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号 办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号 法定代表人： 刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：0755-25832583 网址： www.firstcapital.com.cn (77)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：（0791）6768763 网址：www.scstock.com (78)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 26 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 法定代表人：王军 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：（021）68761616-8125 网址：www.tebon.com.cn (79)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：96708 网址：www.westsecu.com.cn (80)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址： www.hfzq.com.cn (81)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890100 网址：www.hlzqgs.com (82)中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：李剑阁 27 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (83)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (84)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层至第 21层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82056539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn (85)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴泳良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：（0755）82943750 网址：www.zszq.com.cn (86)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 28 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）3577930 网址：www.hongtazq.com (87)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 电话：0471-6292587 传真：0471-6292477 客户服务电话：（010）88086830 网址：www.rxzq.com.cn (88)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)82336863 传真：(0451)82287211 客户服务电话：40066-6228 网址：www.jhzq.com.cn (89)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 16楼 法定代表人：雷波 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：（028）95105111 网址：www.china598.com.cn (90)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 29 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (91)厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn (92)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号24楼 办公地址：上海市南京西路 758号博爱大厦 20层－25层 法定代表人： 张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com (93)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn 30 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） (94)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26号 办公地址：北京市西城区月坛北街 26号 法定代表人：丁之锁 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn (95)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 电话：0311-86028442 传真：0311-66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (96)天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：027-87618882/028-86711410 网址：www.tfzq.com (97)中天证券有限责任公司 注册地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人： 李学琦 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 31 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (98)大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路24号 办公地址： 大连市中山区延安路 1号保嘉大厦 15-16层 法定代表人：于宏民 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn (99)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人： 林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66574468 客户服务电话：（010）66045566 网址：www.txsec.com.cn （二）注册登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 360号，新上海国际大厦 38楼 法定代表人：李 勍 电话：（021）38969999 传真：（021）33627990 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 32 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：金毅 经办注册会计师：马颖旎、金毅 四、基金的名称 本基金名称：华安核心优选股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金采取“核心－卫星”股票投资策略，通过“核心”资产－沪深300指数成份股的 投资力求获取股票市场整体增长的收益，通过“卫星”资产－非沪深300指数成份股的投资 力求获取超额收益。 33 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 七、基金的投资范围 本基金为股票型基金，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%；债券、货币市场工具、现金、 权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%－40%，基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的5%。 八、基金的投资理念 本基金股票投资部分采用“核心－卫星”的投资策略，即以沪深300指数成份股构建股 票“核心”资产，以非沪深300指数成份股构建股票“卫星”资产。通过“核心”资产的投 资，分享中国经济增长大背景下，股票市场的整体收益，以及蓝筹公司的长期稳定股息收益， 降低股票资产的整体风险；同时，通过将卫星资产积极投资于具有优质高成长潜力的公司， 力求获取较高的中长期资本增值。 九、基金的投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公 司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，利 用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险 收益特征，估计各子资产类的相关性矩阵，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确 定。同时，本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整，以保 34 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 持基金资产配置的有效性。 2、股票投资策略 本基金的股票资产投资采取“核心－卫星”策略。“核心－卫星”策略是指将股票资产 分为核心资产和卫星资产，核心资产以沪深300指数成份股为投资对象，卫星资产则对非沪 深300指数成份股优选现时估值水平较低、有持续成长潜力的股票，以求获得超越市场平均 水平的收益。 在一般情况下，本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中，核心组合的投资 比例不低于股票资产的60%。 （1）核心股票资产投资策略 本基金的核心股票资产投资策略主要以沪深300指数所包括的成份股为备选股票池，采 取抽样复制的形式，在核心股票备选股票池中选取一定数量的个股进行投资，使核心股票组 合的收益率基本跟踪沪深300指数的收益率，以使核心股票组合的投资表现和沪深300指数的 表现在一定范围内联动。 （2）卫星股票资产投资策略 本基金卫星股票资产以非沪深300指数成份股为投资对象，着重考察价值显著低估的公 司股票，基本面良好且具有持续成长潜力的公司股票，以及有望进入沪深300指数的公司股 票。 ..价值显著低估的公司。对于行业处于成熟期或衰退期或者现状不甚理想的公司，基 金经理经过调研发现，公司的基本面将发生使未来业绩得以大幅度增长的实质性变 化，且市场反应滞后，该变化尚未充反映至股票价格中的上市公司。 ..高成长潜力的公司。基金经理在全面考察公司的基础上对一些成长性因素进行重点 考察，包括公司经营战略分析，如企业创造新机会的能力、企业成长方向和竞争对 策、企业资源分配能力；产品市场分析，如产品定价能力分析、上下游产品分析、 替代产品分析，考察企业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先；公司的竞争 力分析，如公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能力、品牌、专 利权、客户资源等； 公司财务状况及财务管理能力分析；公司潜在风险及应对措 施分析。选择具有持续高增长潜力的公司股票构建卫星股票资产。 . 沪深 300指数潜在成份股。国际证券市场的实践表明，由于投资者结构的改善、流 动性的提高等因素，投资于即将进入市场认知度较高的指数的股票，能够获得显著 的超额收益。基金经理将根据沪深 300指数调整原则，在每次指数调整前对可能调 35 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 入指数的股票进行预测，以期获得指数效应所带来的超额收益。 （3）组合构建 在股票资产组合构建过程中，基金经理着重对以下两个方面加以考虑： ..个股的相关性矩阵。基金经理通过个股间的相关性矩阵分析，在优选个股的基础上 达到分散投资从而分散风险的目标； ..个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断， 选择合适的市场时机和个股的价格拐点，在预期的操作周期内完成投资组合的构 建。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对收益 率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资 于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据 利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点 分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务 结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相 对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利 机会。 4、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻 求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 5、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 6、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应 法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在 充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 7、基金建仓期 36 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 本基金的建仓期一般情况下为 6个月，将根据实际情况进行调整。 九、基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准＝80%×沪深 300指数收益率＋20%×中信标普国债指数收益率 其中：沪深 300指数是由中证指数公司开发，以在上海证券交易所和深圳证券交易所所 有上市的股票中选取规模大和流动性强的最具代表性的 300家上市公司股票为成份股的股 票指数；中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投 资业绩比较基准。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基 金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应 调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，报证监会备案后及时公 告，并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属 于证券投资基金中的中高风险品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年 10月 21日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2011年 9月 30日，本报告中财务资料未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 37 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 号 1 权益投资 230,574,033.80 91.71 其中：股票 230,574,033.80 91.71 2 固定收益投资 35,067.60 0.01 其中：债券 35,067.60 0.01 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合 计 17,426,687.86 6.93 6 其他资产 3,387,748.10 1.35 7 合计 251,423,537.36 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,394,600.00 1.36 B 采掘业 18,646,206.18 7.46 C 制造业 81,105,659.01 32.46 C0 食品、饮料 6,775,776.80 2.71 C1 纺织、服装、皮毛 -- C2 木材、家具 -- C3 造纸、印刷 -- C4 石油、化学、塑胶、 塑料 2,386,500.00 0.96 C5 电子 1,220,000.00 0.49 C6 金属、非金属 7,648,000.00 3.06 C7 机械、设备、仪表 51,503,782.21 20.61 38 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） C8 医药、生物制品 11,571,600.00 4.63 C99 其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 4,264,196.27 1.71 E 建筑业 4,998,038.60 2.00 F 交通运输、仓储业 23,434,919.75 9.38 G 信息技术业 18,915,200.00 7.57 H 批发和零售贸易 26,336,030.39 10.54 I 金融、保险业 18,116,000.00 7.25 J 房地产业 5,022,000.00 2.01 K 社会服务业 15,688,000.00 6.28 L 传播与文化产业 7,706,683.60 3.08 M 综合类 2,946,500.00 1.18 合计 230,574,033.80 92.28 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 600741 华域汽车 894,857 9,181,232.82 3.67 2 600015 华夏银行 800,000 8,088,000.00 3.24 3 601333 广深铁路 2,499,975 8,024,919.75 3.21 4 600570 恒生电子 550,000 7,568,000.00 3.03 5 600280 南京中商 295,131 7,522,889.19 3.01 6 002469 三维工程 200,000 7,110,000.00 2.85 7 000968 煤 气 化 349,700 6,994,000.00 2.80 8 300251 光线传媒 110,000 6,807,900.00 2.72 9 601088 中国神华 250,000 6,335,000.00 2.54 10 601117 中国化学 800,000 5,608,000.00 2.24 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 -- 39 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 2 央行票据 -- 3 金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 中期票据 -- 7 可转债 35,067.60 0.01 8 其他 -- 9 合计 35,067.60 0.01 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值(元 ) 占基金资 产净值比 例（％） 1 110018 国电转债 360 35,067.60 0.01 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8 投资组合报告附注 8.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在 本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 8.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 14,519.08 2应收证券清算款 3,241,019.04 3应收股利 - 4应收利息 3,908.65 5应收申购款 128,301.33 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 3,387,748.10 40 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止时间 2011年6月30日） 净值 净值增长业绩比较业绩比较基 率标准差 基准收益准收益率标①－③ ②－④ 阶段 增长率① ② 率③ 准差④ 自 2008-10-22（合 同生效日）至 2008-12-31 0.93% 0.22% -2.20% 2.41% 3.13% -2.19% 自 2009-1-1起至 2009-12-31 64.43% 1.56% 77.56% 1.64% -13.13% -0.08% 自 2010-1-1起至 2010-12-31 3.51% 1.44% -9.46% 1.26% 12.97% 0.18% 自 2011-1-1起至 2011-06-30 -13.19% 1.29% -1.85% 0.99% -11.34% 0.30% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 41 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 （1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 0≤M＜ 50万 1.50% 50万≤M＜1 00万 1.00% 100万≤M＜ 500万 0.60% M≥500万每笔 1000元 （2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表： 42 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1年 1.50% 1年≤Y＜ 2年 1.30% 2年≤Y＜ 3年 1.20% 3年≤Y＜ 4年 1.00% 4年≤Y＜ 5年 0.50% Y≥5年 0.00 注：一年指 365天，两年为 730天，依此类推。 （3）本基金的申购费用不列入基金资产。 2、赎回费用 本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的0.5%，按持有期递减。赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归入基金财产。具体费率如下： 持有期 Y 赎回费率 Y＜ 1年 0.50% 1年≤Y＜ 2年 0.25% Y≥2年 0.00 注：一年指365天，两年为730天，依此类推。 3、转换费用 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额 ×转出基金 T日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如 下： 基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入 基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金 T日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固 43 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 定收费金额 转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固 定收费金额 注1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资 产。 注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 （三）其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用； 2、基金合同生效后的信息披露费用； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 5、基金的证券交易费用； 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另 有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支 付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日3个工作日前在指定媒体上刊登公告。 （六）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 44 华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书（摘要） 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更 新，主要更新的内容如下： 章节主要更新内容 重要提示更新了对本招募说明书所载内容截止日期的说明。 三、基金管理人更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。 八、基金份额的申 购、赎回与转换 更新了“（二）日常申购、赎回与转换的场所”的相关信息。 九、基金的投资更新了最近一期基金投资组合报告。 十、基金的业绩对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 二十一、对基金份 额持有人的服务 更新了“（六）基金电子交易服务”的相关信息。 二十二、其他应披 露事项 披露了自 2011年 4月 23日至 2011年 10月 22日期间本基金的公告信 息。 附件二、托管协议 内容摘要 更新了基金托管人相关信息。 华安基金管理有限公司 二〇一一年十二月五日 45 中财网
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