[发行]广发内需：更新招募说明书（2011年第2号）
广发内需增长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书【更新】 [2011年第 2号] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 时间：二〇一一年十二月 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 【重要提示】 本基金于2010年02月21日经中国证监会证监许可字[2010]226号文核准。本基金基金合同 于2010年4月19日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理 的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年10月18日，有关财务数据和净值表现截 止日为2011年9月30日（财务数据未经审计）。 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 目录 第一部分绪言...................................................................... 1 第二部分释义 ...................................................................... 2 第三部分基金管理人 ................................................................6 第四部分基金托管人 ............................................................... 11 第五部分相关服务机构 ............................................................. 15 第六部分基金的募集 ............................................................... 43 第七部分基金合同的生效 ........................................................... 44 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 ............................................... 44 第九部分基金的投资 ............................................................... 53 第十部分基金的业绩 ............................................................... 68 第十一部分 基金的财产 ............................................................. 69 第十二部分 基金资产的估值 ......................................................... 70 第十三部分 基金的收益与分配 ....................................................... 75 第十四部分 基金费用与税收 ......................................................... 77 第十五部分 基金的会计与审计 ....................................................... 79 第十六部分 基金的信息披露 ......................................................... 80 第十七部分 风险揭示 ............................................................... 84 第十八部分 基金的终止与清算 ....................................................... 86 第十九部分 基金合同的内容摘要 ..................................................... 89 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................ 104 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .............................................. 116 第二十二部分 其他应披露的事项 .................................................... 118 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................................ 122 第二十四部分 备查文件 ............................................................ 122 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 第一部分 绪言 《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基 金法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “《信息披露办法》 ”）以及《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法 律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1．招募说明书：指《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 2．基金合同或本基金合同：指《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 3．中国：指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区及台湾地区) 4．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 5．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 6．《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金 销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 7．《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金 运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 8．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基 金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 9．元：指人民币元 10．基金或本基金：指广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 11．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发内需增长灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 12．发售公告：指《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 13．《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 14．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15．银行监管机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 2 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 16．基金管理人：指广发基金管理有限公司 17．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 18．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 19．销售机构：指直销机构和代销机构 20．直销机构：指广发基金管理有限公司 21．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 22．基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 23．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 24．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为广发基金管理 有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 25．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 26．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 27．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 28．合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 29．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 30．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 3 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 33．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34．日/天：指公历日 35．月：指公历月 36．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37．开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 38．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 40．T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 41．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42．发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 43．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 44．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 45．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超 过上一开放日基金总份额的10% 46．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 47．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 48．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 49．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由 同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 50．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 4 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 51．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 53．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 56．货币市场工具：指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限 在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限 在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的金融工具 57．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 58．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易。 5 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 第三部分 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号4层 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-89899117 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有 本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省 政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历 任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银 行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办 公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发 证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副 总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾任广 东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投 资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、 财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理 6 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资 有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、 中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常 委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦 大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处 长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽 宁大学计财处处长、学科建设处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险 公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经 理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限 公司副总裁。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基 金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。 匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办 公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾 任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总 经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 7 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、 广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金基金经理。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管 理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基 金管理有限公司总经理助理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金经理 陈仕德，男，中国籍，经济学硕士，持有证券业执业资格证书，17年证券从业经历，1997 年至 2001年任职于广发证券公司，2001年至 2003年 8月参与筹建广发基金管理有限公司， 2003年8月5日至2011年1月5日任广发基金管理有限公司投资管理部副总经理，2005年 2月 2日起任广发小盘成长股票（LOF）基金的基金经理，2010年4月19日起任广发内需增 长混合基金的基金经理，2011年1月6日起任广发基金管理有限公司投资管理部总经理。 本基金无历任基金经理情况。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，研究发展 部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产 的投资。 2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 9 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金 绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员 工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 10 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年 9月分立而成立，承继了原中国建设银行的 商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005年 10月 27日在 香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月 11日，中国建设银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股H股及 9,593,657,606股 A股)。 截至2011 年3 月31 日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较上年末增加 5,021.99 亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33 亿元，较上年 同期增长34.23%；年化平均资产回报率1.71%，年化加权平均净资产收益率26.19%；利息净收 入716.30 亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%，分别较上 年同期提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年同期增长 37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋 11 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 合理。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰 内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北 桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村 镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦 东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、 建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自 动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。 本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品 牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的 “Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》 杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银 行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老 金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12个职能处室、团队，现有员工 130余人。自 2008年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广 东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管 理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 12 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011年6月30日，中国建设银行已托管 195 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009年度“国内 最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳 次托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规 13 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写 基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算 服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 14 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资者办理开放式基 金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 32楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心D座11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统公司网站：www.gffunds.com.cn。 本公司网站：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 电话：010-66107900 15 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （3）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （5）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 16 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] （6）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322222、0571-96000888 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn （9）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888 传真：021-68476111 17 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （10）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 联系电话：0755-82088888 传真电话：0755-82080714 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （11）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-57092615 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com （13）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550828 18 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （14）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号 办公地址：深圳市深南中路 1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：40066-99999 公司网站：http://bank.pingan.com （15）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （16）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 联系电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （17）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 19 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （19）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （20）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：王晓昕 联系人：王祎 电话：0551-2667819 传真：0551-2667857 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （21）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 20 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （22）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （23）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 公司网站：www.hrbb.com.cn （24）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 21 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （25）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 邵利兵 电话：0571-87117617 0571-87117616 传真：0571-87117616 （26）名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （27）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 公司网站：www.bjrcb.com （28）名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 客服电话：020-96699 22 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 公司网站：www.gzcb.com.cn （29）名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号 法人代表：林复 联络人：徐玲 联系电话：025-84551162 客服电话：96400，40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （30）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） （31）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务热线：400-8888-123 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 23 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或 4008895523 电话委托电话：021-962505 公司网站：www.sywg.com （33）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （34）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn （35）名称：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 24 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （36）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 公司网站：http://www.txsec.com或 http://jijin.txsec.com （37）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （38）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （39）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 25 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 电话：025-83290834 传真：025-51863323 联系人：程高峰 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （40）名称：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：95513 公司网站：www.lhzq.com （41）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦 39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 公司网站：www.bocichina.com （42）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 26 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 公司网站：www.cgws.com （43）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （44）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （45）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626319 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国免费业务咨询电话：95511—8 公司网站：www.pingan.com （46）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 27 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com （47）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （48）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （49）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn （50）名称：光大证券股份有限公司 28 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998 公司网站：www.ebscn.com （51）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：4008888588 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网站：www.longone.com.cn （52）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：07916281061 客服电话：见各营业部客户电话 传真：07916289395 公司网站：www.gsstock.com （53）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 29 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （54）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 开放式基金客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （55）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288，0510-82588168 公司网站：www.glsc.com.cn （56）名称：国海证券有限责任公司 住所：广西桂林市育才路 55号 法定代表人：蒋文胜 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （57）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 30 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （58）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 联系人:崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-25831718 客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn （59）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com （60）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 31 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （61）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话：0551－2246273 开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 公司网站：www.gyzq.com.cn （62）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com （63）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （64）名称：中信金通证券有限责任公司 浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 32 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （65）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571－87828042 客服电话：0571-96336，（上海地区：962336） 公司网站：www.ctsec.com （66）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：0371-967218或 4008139666 公司网站：www.ccnew.com （67）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com 33 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] （68）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路 18号电信广场36、37层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （69）名称：世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599-8133 公司网站：www.csco.com.cn （70）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （71）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 34 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 公司网站：www.essence.com.cn （72）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 公司网站：www.avicsec.com （73）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或 4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （74）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：邱培玲 电话：010-58328366 传真：010-58328748 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （75）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 电话：0471-4913998 35 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 公司网站：www.cnht.com.cn （76）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008-000-562 （77）名称：中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：400-600-8008 公司网站：www.cjis.cn （78）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （79）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 36 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （80）名称：江海证券有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：4006662288 公司网站：www.jhzq.com.cn （81）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （82）名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 37 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 客服电话：4008-698-698 公司网站：www.ydsc.com.cn （83）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话：010-59355941 客服电话：40088-95618 公司网站：www.e5618.com （84）名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com （85）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （86）名称：厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 38 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （87）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：4008285888 公司网站：www.njzq.com.cn （88）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （89）名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777 39 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 公司网站：www.stocke.com.cn （90）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （91）名称：财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 联系人：刘亚静 电话：0311－66006393 传真：0311-66006249 客服电话：400-612-8888 公司网站：www.s10000.com （92）名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 公司网站：www.hongtazq.com （93）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 40 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （94）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：李学琦 联系人：袁劲松 电话：024-23266917 传真：024-23257490 客服电话：400-6180-315 公司网站：www.stockren.com （95）名称：联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 客服电话：400-8888-929 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 公司网站：www.lxzq.com.cn （96）名称：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法人代表：马金声 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn 3、其他代销机构 41 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 本基金发售期间，若新增代销机构，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号4层 法定代表人：王志伟 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 电话：020-89899129 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼 负责人：程秉 电话：020－38799345 传真: 020－38799335 经办律师：程秉 黄贞 联系人：程秉 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：胡小骏 电话：021－61418888 传真：021－63350003 经办注册会计师：胡小骏、洪锐明 42 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本 基金，并于2010年02月21日经中国证监会证监许可字[2010]226号文核准募集。 一、基金运作方式 契约型开放式。 二、基金类型 混合型证券投资基金。 三、基金存续期限 不定期。 43 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效时间 本基金基金合同已于 2010年4月19日生效，自该日起，本基金管理人正式开始管理本 基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工作日达 不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当向中国证监 会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构， 并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人 可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。本基金的销售机构包 括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 1、本公司直销机构； 2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 （详见本招募说明书第五部分） 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 44 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金基金合同已于 2010年4月19日正式生效，本基金自 2010年6月1日起开始办理 日常赎回业务，自 2010年 10月 22日起开始办理日常申购业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的数额限制 1、通过代销机构或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户 首次申购的最低限额为1,000元（含申购费）人民币；各代销机构对最低申购限额及交易级差 有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 2、直销中心每个账户首次申购的最低限额为50,000元人民币（含申购费）；已在直销中 心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。 3、基金份额持有人赎回本基金的最低份额为 100份基金份额，基金份额持有人可将其全 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于 相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎 回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少 在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 45 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交 的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式 查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投 资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 六、申购费率、赎回费率 1、申购费率 （1）本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单 笔分别计算。具体费率如下： 46 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 申购金额（M） 费率 M〈100万元 1.5% 100万元≤M〈500万元 0.9% 500万元≤M〈1000万元 0.3% M≥1000万元 每笔 1000元 （2）申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 （3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下： 赎回期限（N） 赎回费率 N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.3% N≥2年 0 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 47 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资人投资 10,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050元，则可 得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份 即：投资者投资 10,000元申购本基金，对应申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额 净值为 1.050元，则可得到 9,383.07份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额.T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额.赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 例：某投资者赎回 10万份基金份额，份额持有期限 100天，对应赎回费率为0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.213元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额 =100,000×1.213=121,300.00元 赎回费用 =121,300.00×0.5% = 606.50元 净赎回金额 =121,300.00－606.50=120,693.50元 即：投资者赎回本基金 10万份基金份额，份额持有期限 100天，假设赎回当日基金份额 净值是 1.213元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50元。 3、本基金基金份额净值的计算： 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 48 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新] 5、赎回金额的处理方式： 本基金赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得 实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3个工作日在至少一家指定媒体及基金管 理人网站公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。（未完）  |