[发行]银华收益：更新招募说明书（2012年第1号）
银华增强收益债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2012年第1号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经2008年9月26日中国证券监督管理委员会证监许可〔2008〕1157号文核准募集。 本基金的基金合同生效日期：2008年12月3日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照初始份额面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能 低于初始份额面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风 险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十 时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基 金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年12月3日，有关财务数据和净值表现截 止日为2011年9月30日，所披露的投资组合为2011年第3季度的数据（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言.......................................................................................................................................... 1 二、释义.......................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 13 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 17 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 41 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 42 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 43 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 50 十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 60 十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 62 十二、基金资产估值 ..................................................................................................................... 63 十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 67 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 69 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 72 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 73 十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 77 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 79 十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 82 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 83 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 84 二十二、其他应披露事项 ............................................................................................................. 86 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ..................................................................................... 86 二十四、备查文件 ......................................................................................................................... 87 附件一：基金合同摘要 ................................................................................................................. 88 附件二：基金托管协议摘要 ....................................................................................................... 101 一、绪言 《银华增强收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及 其他有关法律法规以及《银华增强收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 本招募说明书阐述了银华增强收益债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由银华基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指银华增强收益债券型证券投资基金 2.基金管理人：指银华基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《银华增强收益债券型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华增强收益债券型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书或本招募说明书：指《银华增强收益债券型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新 7.基金份额发售公告：指《银华增强收益债券型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2010年10月25日修订通过、2011年10月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然 人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指银华基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为银华基金管理 有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.《业务规则》：指《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由 同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超 过上一开放日基金总份额的10% 47.元：指人民币元 48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51.基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数 52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：银华基金管理有限公司 住所：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人：彭越 设立日期：2001年5月28日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：刘晓雅 电话：010-85186558 传真：010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字 [2001]7号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构 为西南证券股份有限公司（出资比例29％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例29％）、 东北证券股份有限公司（出资比例21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例21％）。 公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册 地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营 管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对 公司运作的监督。 公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、 研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、 交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办 公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京 分公司。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资 决策委员会3个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投 资策略。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 彭越先生：董事长，工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院；并曾任银华基金管理有 限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。 王珠林先生，副董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证 券公司副总经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理；西南证券有限责任公司党委委员、 副总裁；中国证监会发审委委员、并购重组委委员；证券业协会投资银行业委员会委员；中 国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。 矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交 企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处长； 吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长， 兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 李兆会先生：董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商 联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执 委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、 山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现 任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有 限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理 有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训 中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥 基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。 现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京 仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合 伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 汪贻祥先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室 主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研 究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控 制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 李丹女士，监事，大学学历。曾任职于长春师范学院，深圳蛇口建筑装饰工程公司，深 圳经济特区证券公司，西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。现任西南证券 股份有限公司投资银行部董事。 李欣先生：监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员；上 海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务 部副总监。 鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监 会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有 限公司副总经理。 陆文俊先生：副总经理，经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、 交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有 限责任公司投资经理、资产管理部副总经理，长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利 趋势股票型证券投资基金基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司，曾任公司A 股基金投资总监及公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理。自2008年10 月21日起，担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理，自2009年4月27日起兼任 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2010年10月8日至2011年10月18日 期间担任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究 所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发 基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助 理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理部投资经理。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公 司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公 司督察长。 2.本基金基金经理 姜永康先生：硕士学位。2001年至2005年就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投 资经理职务。自2007年1月30日至今任银华保本增值证券投资基金基金经理，自2008年1月8 日至2009年2月18日任银华货币市场证券投资基金基金经理。自2008年12月3日起兼任本基金 基金经理，自2011年6月28日起兼任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理。现同时兼 任公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。 3.A股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员会副主席：陆文俊 委员：封树标、金斌、姜永康、王华、周毅、郭建兴 王立新先生：详见主要人员情况。 陆文俊先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月 加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。 现任银华优势企业证券投资基金基金经理。 姜永康先生，详见本基金基金经理情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题 股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。 周毅先生，硕士学位，CFA；曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化 分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加入银华基金管理有限公司， 现任银华深证100指数分级证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金以及银华抗通胀 主题证券投资基金（LOF）基金经理职务，同时担任公司总经理助理、量化投资总监、量化 投资部总监以及境外投资部总监。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事 证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限 公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟 银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制季度报告、半年度报告和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2.基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立 性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的 控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理 上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚 措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行相应的修改和完善。 2.内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风 险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制 度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行 一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及 建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合 法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时 向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相 互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减 少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操 作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严 格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地 执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及 中国证监会。 3.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张建国（代行） 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国 建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总 数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2011年3月31日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较上年末增加 5,021.99 亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33 亿元，较 上年同期增长34.23%；年化平均资产回报率1.71%，年化加权平均净资产收益率26.19%； 利息净收入716.30 亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%， 分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年 同期增长37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收 入结构日趋合理。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖 北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨 村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海 浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行 伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装 运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。 本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行 品牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的 “Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金 融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出 零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老 金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工 130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 2.主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日，中国建设银行已托管 195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国 内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国 最佳次托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话：0755-83515002 传真：0755-83515082 联系人：饶艳艳 网址：www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话：400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话：010-58162950 传真：010-58162951 联系人：展璐 2.代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张建国（代行） 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务热线：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195050 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙健一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 传真：0755-25879453 客户服务热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （12）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：宁黎明 客户服务电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com （13）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （14）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：于庆君 电话：0532-68602127 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com （15）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：0755-82088888 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn （16）广发银行股份有限公司 注册地址：广州越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客户服务热线：96528，上海、北京地区:962528 网址：www.nbcb.com.cn （18）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 客户服务热线：95558 网址：http://bank.ecitic.com （19）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 基金业务联系人：吴海平 客服电话：021－962999 网址：www.srcb.com （20）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （21）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 客户服务热线：0769-96228、0769-22118118 网址：www.dongguanbank.cn （22）杭州银行股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 电话：0571-85108309 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话: 0571-96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （23）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 联系人：何佳 电话：0991-8824667 客服电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (24)渤海银行股份有限公司 注册（办公）地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 客服电话：400-888-8811 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn （25）重庆银行股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63792406 传真：023-63792412 客服电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区） 网址：www.cqcbank.com （26）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420 客户服务电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com （27）哈尔滨银行股份有限公司 注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客户服务电话：95537,400-609-6358 网址：www.hrbb.com.cn （28）佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址： 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 电话：0757-22223388 传真：0757-22388060 网址：www.sdebank.com （29）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 邵利兵 电话：0571-87117617 87117616 传真：0571-87117607 客服电话：(0579)96527 4008096527 网址：www.czcb.com.cn （30）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 网址：www.drcbank.com （31）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：020-87555305 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn （32）中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 客服电话：400-888-8888 电话：010-66568430 传真：010-83574087 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn （33）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （34）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （35）申银万国证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：95523或400-889-5523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com （36）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn （37）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （38）华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290834 传真：025-84579763 客户服务电话:95597 网址：www.htsc.com.cn （39）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10层 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553；400-8888-001 网址：www.htsec.com （40）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：10108998、400-8888-788、95525 网址：www.ebscn.cn （41）中银国际证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：400-620-8888 联系人：李丹 网址：www.bocichina.com （42）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （43）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：95511-8 网址：http://www.pingan.com （44）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人：卢长才 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （45）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （46）湘财证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 开放式基金咨询电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （47）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （48）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （49）中信金通证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 法定代表人：沈强 电话：0571-85783737 传真：0571-85106383 联系人：俞会亮 客户服务电话：96598 网址：www.bigsun.com.cn （50）东方证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （51）国海证券股份有限公司 注册（办公）地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛梦宇 客服热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn （52）中原证券股份有限公司 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 17层 法定代表人：石保上 客户服务电话：967218，400-813-9666 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com （53）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.bhzq.com （54）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.com.cn （55）第一创业证券有限责任公司 注册地址：深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系电话：0755-25832852 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn （56）东北证券股份有限公司 注册（办公）地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 开放式基金咨询电话：0431-85096709 客户服务电话：400-600-0686，0431-85096733 网址：www.nesc.cn （57）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （58）上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：400-891-8918、021-962518 联系人：张瑾 网址：www.962518.com （59）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层 法人代表：刘弘 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （60）国都证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （61）南京证券有限责任公司 注册（办公）地址：江苏省南京市大钟亭8号 法人代表：张华东 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-52310586 联系人：李铮 网址：www.njzq.com.cn （62）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城可园南路1号 办公地址：东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：0769-961130 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲 网址：www.dgzq.com.cn （63）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：021-65799999 传真：021-85481900 联系人：李良 客户服务热线：400-8888-999或95579 网址：www.95579.com （64）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话：400-888-8128 电话：021-68761616 传真：021-68767981 网址：www.tebon.com.cn （65）财通证券有限责任公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：0571-96336，962336（上海地区） 电话：0571-87915129 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com （66）中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-68770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （67）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （68）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （69）国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2272100 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 客户服务电话：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn （70）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （71）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 传真：0755-83516199 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 网址：www.cgws.com.cn （72）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街13号 办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn/ （73）华林证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：段文清 业务联系人：杨玲 客户服务中心热线：北京：010-64405618 上海：021-52045595 深圳：0755-83040288 广州：020-38372715 长沙：0731-82329088 合肥：0551-2883033 江门：0750-3160388 基金业务传真：0755-82707850 网址：www.chinalions.com （74）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：0471-4960762 网址：www.cnht.com.cn （75）万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （76）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （77）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18层至21层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn （78）江海证券有限公司 注册（办公）地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （79）爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路758号24楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 联系人：陈敏 业务联系电话：021-32229888 网址：www.ajzq.com （80）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真: 0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn （81）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦3层 法定代表人：李剑阁 电话：010-85679265 联系人：王雪筠 客户服务电话：010-85679238、010-85679169 网址：www.ciccs.com.cn （82）华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址： 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人： 陈林 电话：021-50122222 客户服务电话：400-820-9898 网址： www.cnhbstock.com （83）广州证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人：刘东 电话：020-87322668 联系人：林洁茹 传真：020-87325036 客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （84）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 传真：023-63786311 客户服务电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （85）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （86）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：http://jijin.txsec.com （87）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 联系传真：010-63080978 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （88）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 联系传真：0931-4890628 客服电话：0931-4890208、4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com （89）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系电话：029-87406488 传真：029-87406387 联系人：冯萍 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn （90）红塔证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577942 传真：0871-3578827 联系人：刘晓明 客户服务电话: 0871-3577888 网址：www.hongtastock.com （91）浙商证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客户服务电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn （92）天风证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86711410/027-87618882 网址：www.tfzq.com （93）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 联系人：王钧 电话：021-36533017 传真：021-36533017 客户服务电话：400-881-1177 网址：www.xzsec.com (94)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （95）英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦30、31层 法定代表人：赵文安 电话：0755-83007069 传真：0755-83007069 客户服务电话：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn （96）日信证券有限责任公司 注册（办公）地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客户服务电话：010-88086830 网址：http://www.rxzq.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其 他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人：彭越 电话：010-58163000 传真：010-58162951 联系人：伍军辉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市众一律师事务所 住所：北京市东城区东四十条甲22号南新仓国际大厦A座502室 办公地址：北京市东城区东四十条甲22号南新仓国际大厦A座502室 负责人：常建 电话：010-64096089 传真：010-64096188 联系人：云大慧 经办律师：云大慧、胡广志 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3办公楼）16 层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧民、王珊珊 电话：010-58153322；010-58152145 传真：010-85188298 联系人：王珊珊 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定，经中国证监会证监许可〔2008〕1157号文核准募集。 本基金募集期间含本息共募集2,466,876,891.58份基金份额，有效认购户数为18,177户。 （二）基金类型 债券型基金 （三）基金的运作方式 契约型、开放式 （未完）  |