[年报]亿纬锂能：2011年年度报告
惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年度报告 股票代码：300014 股票简称：亿纬锂能 2012年 2月 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无 法保证或存在异议。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 刘建华董事工作原因刘金成 公司年度财务报告已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司负责人刘金成、主管会计工作负责人及会计机构负责人 (会计主管人员)唐秋英 声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 目录 第一节 公司基本情况.........................................【4】 第二节 会计数据和业务数据摘要............................. .【5】 第三节 董事会报告... ..................................... .【7】 第四节 重要事项............................................ 【29】 第五节 股本变动及股东情况.................................. 【33】 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.................. 【38】 第七节 公司治理结构........................................ 【42】 第八节 监事会报告.......................................... 【49】 第九节 财务报告........................................... 【51】 第十节 备查文件目录................................ ....... 【131】 3 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 第一节公司基本情况 一、公司基本情况 中文名称惠州亿纬锂能股份有限公司 英文名称 EVE Energy Co., Ltd 中文简称亿纬锂能 英文简称 EVE 法定代表人刘金成 注册地址惠州市仲恺高新区 75号小区 注册地址的邮政编码 516006 办公地址惠州市仲恺高新区 72号小区 办公地址的邮政编码 516006 公司国际互联网网址 www.evebattery.com 电子信箱 ir@evebattery.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名李芬冯涛 联系地址惠州市仲恺高新区 72号小区惠州市仲恺高新区 72号小区 电话 0752-2605878 0752-2605878 传真 0752-2606033 0752-2606033 电子信箱 ir@evebattery.com ir@evebattery.com 三、 公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站：证监会指定网站 公司年度报告置备地：公司董事会办公室 四、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：亿纬锂能 股票代码：300014 4 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 第二节会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2011年 2010年本年比上年增减（％） 2009年 营业总收入（元） 477,212,855.95 305,476,545.46 56.22% 205,956,324.80 营业利润（元） 94,727,424.46 62,802,973.74 50.83% 44,566,816.33 利润总额（元） 101,267,081.50 66,829,358.74 51.53% 47,120,229.33 归属于上市公司股东 的净利润（元） 85,783,620.21 56,618,591.85 51.51% 39,953,053.58 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 80,224,911.73 53,196,164.60 50.81% 37,782,652.53 经营活动产生的现金 流量净额（元） 28,301,922.26 45,970,259.17 -38.43% -3,265,024.53 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减 （％） 2009年末 资产总额（元） 808,969,620.99 690,020,710.82 17.24% 606,451,837.84 负债总额（元） 161,166,506.34 108,201,216.38 48.95% 68,050,935.25 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 647,803,114.65 581,819,494.44 11.34% 538,400,902.59 总股本（股） 198,000,000.00 132,000,000.00 50.00% 88,000,000.00 二、主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年增减（％）2009年 基本每股收益（元/股） 0.43 0.43 0.00% 0.38 稀释每股收益（元/股） 0.43 0.43 0.00% 0.38 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.41 0.40 2.50% 0.37 加权平均净资产收益率（％） 13.95% 9.99% 3.96% 19.32% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（％） 13.05% 9.39% 3.66% 18.27% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 0.14 0.35 -60.00% -0.042011年末 2010年末 本年末比上年末增减 （％） 2009年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 3.27 4.41 -25.85% 6.12 资产负债率（％） 19.92% 15.68% 4.24% 11.22% 5 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 三、非经常性损益 单位：元 非经常性损益项目 2011年金额附注（如适用） 2010年金额 2009年金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 9,684,112.96 4,376,385.00 2,553,413.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 62,409.62 -350,000.00 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 -3,206,865.54 10月 28日火灾实际 损失 0.00 0.00 所得税影响额 -980,948.56 -603,957.75 -383,011.95 合计 5,558,708.48 - 3,422,427.25 2,170,401.05 6 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 第三节董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 （一）总体经营情况概述 报告期内，公司贯彻执行年度经营计划，继续强化在锂原电池的优势地位，随着 募投项目新增产能的形成和释放，公司锂亚和锂锰电池的销售规模和生产规模持续大幅 度扩大，实现了业绩的快速增长；公司的行业地位继续提高，负责起草了两项锂电池国 家军用标准。超募资金陆续投入到锂离子电池项目，研发能力逐渐形成，市场开拓不断 取得进展，有望成为公司新的利润增长点。 报告期内，公司实现营业收入 4.77亿元，较 2010年度增长56.22%；营业利润 9473 万元，较 2010年度增长50.83%；净利润为 8578万元，较 2010年度增长51.51%。上述 指标增长变动的主要原因是公司主导产品高能锂电池销售规模不断扩大，使得营业利润 率及营业总收入大幅增长。 报告期内，公司全面完成了三个募投项目的建设，成功实现产能扩大，生产方式由 手工+机械转变为自动化或半自动化，生产效率得以显著提升，单位产品成本下降，继 续夯实了公司在锂原电池领域的优势地位。 2011年 12月，公司新的一万平方米研发大楼和二万平方米工厂在仲恺高新区 72 号小区顺利落成，成为公司总部及新产品中心，原西坑厂房保留为锂电池生产基地。 报告期内，公司继续进行组织建设，建立了管理中心、中央采购部，加强人力资源 和供应链管理，强化财务部对固定资产的管理，进一步整体上提高了公司管理水平。 报告期内，公司通过了国军标 GJB9001B-2009质量管理体系的换版审核，为公司进 行军品科研生产奠定了坚实基础；同时,还通过了 ISO9001:2008质量管理体系、 ISO/TS16949:2009汽车行业质量管理体系和 ISO14000:2004环境体系监督审核。这些 管理体系的有效运行，保证了公司产品和服务的高水平。 报告期 2011年是公司成立十周年，公司全体员工决心把新的十年作为又一个起点， 在新能源、新能源汽车等战略性新兴产业抓住机遇、埋头苦干，把公司继续做强做大。 （二）报告期内公司经营情况 1、主要产品与市场情况 报告期内，公司的主要产品分为锂原电池（包括锂 /亚硫酰氯电池简称锂亚电池、锂 /二氧化锰电池简称锂锰电池和其他锂一次电池）、锂离子电池（包括锂离子方型软包电 7 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 池、小型锂离子动力电池和锂离子动力与储能电池等）和其他相关产品。 （1）锂原电池市场持续大幅度增长 随着智能电网建设的持续推进，全球范围智能电表对锂亚电池和锂锰电池的需求持 续大幅度增长。经过多年的积累和有效推广，公司产品质量得到市场全面认可，品牌知 名度逐步提升，在世界范围的认可度显著提高，对公司的锂亚产品需求增长很快，在报 告期内，一直处于供不应求状态。公司通过募投项目建成投产，产能得以放大，报告期 末达到了月产千万只电池的规模，才基本满足了市场需要。 国家实施节能减排的政策，推动了智能水、热表的发展，公司以过硬的产品质量和 交付能力，赢得较好的市场份额，成为公司锂电池一个新的增长点。 通过国际市场的有效拓展，在亚洲和大洋洲市场，印度，土耳其表计市场的市场占 有率保持稳定，由于总需求量增加，销售较大幅度增长；在马来西亚市场需求增长迅速， 将成为2012年的新的增长点。欧美市场在金融危机的背景下，销售额仍保持基本稳定。 报告期内，锂亚电池总产量继续保持了超过50%的增长，有望在2012年成为全球生 产产量第二的生产企业。 锂锰柱式电池生产销售数量在报告期内获得 100%的增长，锂锰扣式电池通过与大 客户 OEM合作方式，正在不断提升产品质量和市场知名度。锂锰电池总销售额较 2010 度增长了 76%。 （2）锂离子电池市场取得初步突破 根据公司自身特点，在报告期内，通过积极实施“聚焦大客户”的市场战略，公司 在电子烟、航模、平板电脑、教育电子、电动自行车等市场取得了突破。 目前公司在电子烟市场的客户占有率已经达到 10%左右，在该行业电池供应商排 名靠前。电子烟市场发展很快，用于该产品的电池特点很鲜明，非常适合公司介入，用 于电子烟市场的电池（EC电池）有望成为公司下一年度的重要增长点。 在报告期内，公司用于平板电脑的锂离子电池市场也已取得初步突破，主要客户的 需求在逐月增加。公司正进一步扩大产能，提高产品质量，努力抓住平板电脑这一热点 市场。 预计下一年度，公司锂离子电池在上述新兴市场的销售额将会超过 1亿元的增长， 逐步成为公司未来的主要市场和利润增长点。 （3）新业务和新产品逐渐孕育成型 8 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 报告期内，公司与业内领先的元器件公司建立分销合作关系，扩大在智能表计行业 的服务范围，巩固公司在这一领域的市场地位。 报告期内，公司的新产品 ES电源得到客户认可，有望在下一年度取得较好销售增 长。 公司力图通过新业务和新产品的拓展，增强公司的综合竞争力。 2、研发方面 （1）继续通过创新和技术改造，提升公司在锂原电池领域的竞争优势 报告期内，公司成功突破锂原电池大规模成组技术难题，进一步巩固在行业的领先 优势。人体植入式锂电池和高温锂电池技术取得突破性进展，植入式锂电池有望在下一 年度实际应用。公司开发的人体植入式锂电池，直接用于解除病患者和家属的痛苦，很 好地实现了公司“为社会提供高可靠性锂电池”使命的承诺。 报告期内，公司大规模锂亚电池生产技术基本完善，形成稳定年产一亿只锂亚电池 的生产技术能力。 （2）锂离子电池关键技术和新产品研制取得进展 报告期内，公司围绕汽车动力电池和储能电池的关键技术开展研究工作，在新材料 应用和电池安全性探讨方面，逐步形成自主判断。公司重点开发了小型动力电池和平板 电脑电池，开发的产品已经取得客户认可。在新兴的电子烟市场、航模市场和电动自行 车市场已经具有一定的影响力。 （3）新产品研发取得进展 公司成功开发了应用于智能交通的ES电源、应用于智能电表的磁保持继电器。 （4）报告期内，公司研发平台建设持续取得进展，并得到政府有力支持 由公司建设的广东省高能锂电池研究与应用“企业重点实验室”和惠州亿纬锂能 股份有限公司“研究开发院”得到广东省科技厅批准和资助。 （5）报告期内，公司完成了4个财政支持项目的验收。 （6）报告期内，公司专利号为 ZL200610146929.0的发明专利“一次锂电池”， 被广东省知识产权局评为“广东省专利优秀奖” 3、公司人力资源和经营管理方面 （1）初步建立了人力资源选拔与储备机制 通过实施内部晋升（级）、持续的外部稀缺人力资源开发等措施，优化了内部职级 9 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 结构并实现了2011年度人力资源规划目标。 报告期内，为持续改善组织绩效能力，公司组织了四期班组长执行力、现场管理方 面的系统培训，一方面提高了生产管理水平，另一方面对战略新项目的开展储备了人力 资源。 （2）打造学习型组织 明确各职级（责）能力所需的培训课程和期望达到的能力水准，使之与晋升（级） 制度相挂钩，引导员工形成自我学习意识，提高对培训体系的重视度。 报告期内，公司先后选派总经理刘金成，副总经理刘建华，国际业务总监于东生参 加中欧国际工商学院EMBA学习，派遣副总经理王世锋参加中欧国际工商学院总经理课 程班学习。另有三名高管参加专门课程学习。通过学习，公司的管理水平得到提升。 （3）建立国际化团队 报告期内，公司从国外引进专家参加公司产品研究和销售工作，公司的国际化理念 正在逐步形成。 （4）公司人才工作被惠州市人民政府授予“惠州市人才工作先进单位”。 （三）主营业务及其经营情况 1、公司主营业务为锂电池产品的设计开发与生产经营，主要产品包括： （1）锂原电池，主要服务于物联网、智能表计、汽车电子和安防等领域。 （2）锂离子电池，主要应用于小型电动产品和高端数码电子产品等领域。 （3）其它产品，包括其它电池、电子元器件制造和分销、新材料以及EMS等。 2、经营情况 （1）分产品 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增 减（%） 锂原电池 41,849.63 27,798.68 33.57% 59.35% 58.79% 0.23% 锂离子及锂聚合 物组合电池 4,423.32 3,970.65 10.23% 16.33% 11.78% 3.65% 镍氢组合电池 1,422.61 1,238.19 12.96% 196.32% 198.07% -0.51% 合计 47,695.56 33,007.52 30.80% 56.15% 53.71% 1.10% 10 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 （2）分地区 地区 营业收入 上年同期 营业收入比上年增减（%） 国内销售 37,658.39 19,867.81 89.54% 国外销售 9994.11 10,679.84 -6.42% 合计 47,652.50 30,547.65 55.99% 报告期内，受国际债务与金融危机的影响，公司国际业务营业收入依然保持稳定， 同比去年略有下降，主要原因是： ①人民币汇率持续上升，导致营业收入下降； ②大客户因工厂回迁，影响年度内订单总量。 （3）报告期末，公司利润构成未发生重大变化。 （4）报告期末，公司主营业务或其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化。 （5）报告期末，公司不存在对净利润产生重大影响的其它业务活动。 （6）主要供应商、客户情况 前五名供应商情况 序号 名称 金额（元） 1 上虞市道墟五金厂 32,600,012.71 2 中核建中核燃料元件有限公司江南分厂 12,846,550.59 3 三洋电机（香港）有限公司-三洋能源（香港） 8,341,832.42 4 湖北旭宇机械有限公司 5,915,667.09 5 张家港保税区贺氏国际贸易有限公司 5,275,932.91 合计 64,979,995.72 前五名客户情况 客户名称 营业收入 （单位：元） 占公司全部营业收 入的比例(%) 江苏林洋电子股份有限公司 41,166,849.47 8.63 宁波三星电气股份有限公司 33,280,725.26 6.97 湖南威科电力仪表有限公司 22,536,474.39 4.72 杭州海兴电器有限公司 17,427,174.66 3.65 深圳市科陆电子科技股份有限公司 16,910,703.37 3.54 合计 131,321,927.15 27.52 （四）资产构成情况 单位：元 11 资产总计 2011.12.31 2010.12.31 金额增减 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 金额 比重 金额 比重 变动比 货币资金 172,211,167.08 21.29% 236,958,441.45 34.34% -27.32% 应收票据 29,305,772.49 3.62% 5,563,996.00 0.81% 426.70% 应收账款 190,793,287.06 23.58% 125,766,964.33 18.23% 51.70% 预付款项 27,161,374.25 3.36% 25,118,763.25 3.64% 8.13% 其他应收款 588,017.22 0.07% 2,903,848.21 0.42% -79.75% 存货 96,926,244.75 11.98% 63,865,295.57 9.26% 51.77% 流动资产合计 516,985,862.85 63.91% 460,177,308.81 66.69% 12.34% 固定资产 88,181,699.98 10.90% 69,203,698.71 10.03% 27.42% 在建工程 149,734,457.69 18.51% 117,673,248.68 17.05% 27.25% 无形资产 36,293,682.28 4.49% 24,862,722.60 3.60% 45.98% 开发支出 12,220,573.07 1.51% 16,200,030.25 2.35% -24.56% 长期待摊费用 3,220,300.03 0.40% 428,455.91 0.06% 651.61% 递延所得税资 产 2,333,045.09 0.29% 1,475,245.86 0.21% 58.15% 非流动资产合 计 291,983,758.14 36.09% 229,843,402.01 33.31% 27.04% 资产总计 808,969,620.99 100.00% 690,020,710.82 100.00% 17.24% 报告期末公司资产总额较2010年末增加118,948,910.17 元，增长17.24%。 按照主要项目分析如下： 1、货币资金：货币资金余额172,211,167.08 元，占总资产 21.29%，较2010年 末减少27.32%，主要原因是报告期内公司继续投入募集资金到募集项目和本期内公司 没有开展融资活动。 2、应收票据：应收票据余额为 29,305,772.49元，比 2010年末增加23,741,776.49 元，增长比例是426.7%，全部为银行承兑汇票。主要原因是公司销售规模继续扩大， 客户以票据结算方式增加。 3、应收账款：应收账款190,793,287.06元，比 2010年增加51.7%，比上期增长 的原因是公司在资金不紧张的情况下，继续采取信用销售的方式，我们的客户大多是表 计行业的优秀企业，信誉度较高，应收账款不能收回的风险很小。从另外方面讲，公 司业务收入与2010年相比增加56.22%，应收账款的增长与公司业绩增长相比有少量的 下降，说明公司在本年度积极扩大销售的同时，进一步加强对于客户的信用管理，定 期核对往来帐目和结清账款，所有应收账款都是在可控范围之内，最后，公司完全按 照会计准则提取坏帐准备，万一有不能收回的应收账款，也不会对公司的业绩造成影 响。 12 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 4、预付账款：预付账款期末余额27,161,374.25元，比 2010年增加8.13%，主 要是本年度内锂离子电池的设备和材料的采购增加的原因。 5、其他应收款：其他应收款 588,017.22元，比 2010年减少79.75%。主要是因为 公司在2011年中结清了一些到期的其他应收款项和备用金。 6、存货：存货期末余额96,926,244.75元，比 2010年增加51.77%，增加的主要 部分是原材料的库存增加，是因为公司在扩大经营规模的同时，为了降低采购成本少量 提高了采购量，这一点也可以从公司在劳动力成本快速增长的环境下，毛利率还有少量 增加上得到反应。 7、固定资产：固定资产期末余额 88,181,699.98元，比 2010年增长27.42%，主要 是由于2011年一些符合验收的在建工程项目转入固定资产和本年度新增固定资产的原 因。 8、在建工程：在建工程期末余额 149,734,457.69元，比 2010年增长27.25%，主 要是2011年继续投入仲恺办公大楼、研发中心和西坑F3工程项目的原因。该项目于 2012年1季度投入使用并结转固定资产。 9、无形资产：无形资产期末余额 36,293,682.28元，比 2010年增长45.98%，是2011 年研发项目完结的研发支出结转无形资产和购买软件产品的原因。 10、研发支出：研发支出期末余额是 12,220,573.07元，比 2010年减少24.56%，主 要是2011年研发项目完结的研发支出结转无形资产和管理费用的原因。 11、长期待摊费用：长期待摊费用期末余额是3,220,300.03元，比2010年有 651.61%的增长，主要是由于车间生产线改造和厂房装修支出的原因。 12、递延所得税资产：递延所得税资产期末余额是2,333,045.09元，比2010年有 58.15%的增长，主要是由于本期的计提的坏账准备和资产损失准备增加的原因。 （五） 负债和所有者权益分析： 单位：元 负债与股东权益 2011年 13月 31日 2010年 12月 31日 金额增减 变动比金额 比重 金额 比重 应付账款 83,716,840.62 10.35% 68,786,774.72 9.97% 21.70% 预收款项 13,062,550.53 1.61% 5,034,983.72 0.73% 159.44% 应付职工薪酬 5,600,689.96 0.69% 4,674,502.82 0.68% 19.81% 应交税费 17,923,051.90 2.22% 15,878,158.00 2.30% 12.88% 其他应付款 9,960,813.29 1.23% 8,206,797.12 1.19% 21.37% 其他非流动负债 30,902,560.04 3.82% 5,620,000.00 0.81% 449.87% 13 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 负债合计 161,166,506.34 19.92% 108,201,216.38 15.68% 48.95% 实收资本（或股本） 198,000,000.00 24.48% 132,000,000.00 19.13% 50.00% 资本公积 254,842,987.01 31.50% 320,842,987.01 46.50% -20.57% 盈余公积 22,840,539.22 2.82% 14,217,650.71 2.06% 60.65% 未分配利润 172,119,588.42 21.28% 114,758,856.72 16.63% 49.98% 所有者权益合计 647,803,114.65 80.08% 581,819,494.44 84.32% 11.34% 负债和所有者权益总 计 808,969,620.99 100.00% 690,020,710.82 100.00% 17.24% 1、应付账款：应付账款 83,716,840.62元，比 2010年增长21.7%，没有与经营规 模56%同比增长，主要是公司资金充足，没有特别关注供应商帐期，主要关注材料价格 和质量的问题。2012年开始， 公司在保证质量和控制价格的同时， 也将关注供应商 帐期的问题， 更好地策划公司的资金流。 2、预收账款：预收账款 13,062,550.53元，比 2010余额增长159.44%。增长的主 要原因为销售规模扩大的同时，加强信用管理，对于新客户采取预收的方式销售增加。 3、应交职工薪酬、应交税金和其他应付款分别比年初增长19.81%、12.88%、21.37%, 主要是随着公司经营规模增长同比增长。 4、其它非流动负债：其它非流动负债年末余额是30,902,560.04 元，比年初余额 增长449.87%。主要原因是：公司收到政府补助款项，相关项目未结题，与项目相关支 出没有费用化而计入递延收益。 5、资本公积：资本公积减少20.57%，主要是因为 2011年资本公积转增股本的原 因。 6、实收资本：实收资本年末余额比年初余额增长50%. 增长的原因是本期公司资 本公积转增股本。 7、盈余公积和未分配利润分别增加60.65%和49.98%，是由于公司经营利润增加的 原因。盈余公积和未分配利润没有同比增加， 是由于公司在报告期内有分配现金股利 的原因。 （六）费用构成情况 单位：元 项目 2011年 1-12月2010年 1-12月同比变动额 同比变动额度(%) 销售费用 13,691,018.32 10,070,918.57 3,620,099.75 35.95% 管理费用 31,949,137.56 15,054,975.36 16,894,162.20 112.22% 财务费用 -1,537,877.05 -2,154,630.42 616,753.37 28.62% 14 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 期间费用合计 44,102,278.83 22,971,263.51 21,131,015.32 91.99% 所得税费用 15,483,461.29 10,210,766.89 5,272,694.40 51.64% 1、销售费用：销售费用本期金额比上期金额增长35.95%,没有和销售收入同比增长， 主要原因是公司老客户销售额的增长比新客户的销售额增长多。 2、管理费用：管理费用本期金额比上期金额增长1689万元， 增长比率为112.22%. 分别为： 第一，遵循谨慎性的原则， 结转研发支出的时候费用化而导致管理费用增加 642万,与上期相比增加比例为517%；第二，公司提高员工待遇，员工费用增加416万， 比 率增加77%；第三，公司进一步加强环境保护意识，环境保护费用比上期同比增加99万， 比率增加152%；第四，公司注重人才培养，大量投入培训费用，报告期内教育经费增加 95万,比率增加419%；第五，公司加大人才引进力度， 人才招聘费用增加18万， 比率 增加12784%；其他项目也与公司经营规模同比增长。 3、财务费用：财务费用的负增长的原因是由于帐目上的超募基金的利息收入， 这 部分基金在等待地一季度董事会决议后投入使用，， 同时本年度内公司资金充足， 没 有借款利息支出。比上期增长28.63%是因为2011年的货币资金比上期利息收入减少的原 因。 4、所得税费用：所得税费用比上期增长51.64%主要原因是：2011年的营业利润增 加的原因。 （七）现金流分析 项目 2011年 1-12月 （元） 2010年 1-12月（元）同比增减变动金额 同比变动 比例(%) 一、经营活动产生的现金流量净 额 28,301,922.26 45,970,259.17 -17,668,336.91 -38.43% 经营活动现金流入 497,295,820.41 297,993,876.80 199,301,943.61 66.88% 经营活动现金流出 468,993,898.15 252,023,617.63 216,970,280.52 86.09% 二、投资活动产生的现金流量净 额 -71,927,127.92 -142,812,294.14 70,885,166.22 -49.64% 投资活动现金流入 -1,050,000.00 -1,050,000.00--100% 投资活动现金流出 71,927,127.92 143,862,294.14 -71,935,166.22 -50.00% 三、筹资活动产生的现金流量净 额 -18,786,276.42 -12,579,719.39 -6,206,557.03 49.34% 筹资活动现金流入 --- 15 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 筹资活动现金流出 18,786,276.42 12,579,719.39 6,206,557.03 49.34% 四、现金及现金等价物净增加额 -64,747,274.37 -109,421,754.36 44,674,479.99 -40.83% 1、报告期末经营活动产生的现金流量净额2,830.19万元，比上年减少了1,766.83 万元，减少比例为38.43%，主要原因是应收账款增加、应收票据增加、支付薪酬福利增 加、支付税金增加和支付原材料款项增加等。 2、报告期末投资活动产生的现金流量净额-7,192.71万元，比上年减少了7,088.52 万元，主要原因公司募集资金项目投入进入收尾阶段，项目资金投入相对减少。 3、报告期末筹资活动产生的现金流量净额-1,878.63万元，主要原因是公司没有进 行融资，并且于2011年5月对普通股股东每10股派1.5元分红。 （八）无形资产情况 报告期末，公司未发生因技术升级换代、核心技术人员辞职等导致核心竞争力受到 严重影响的情形。 1、无形资产的账面价值合计 36,293,682.28元。 单位：元币种：人民币 项目 期初账面余额本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 29,331,128.27 14,545,989.98 -43,877,118.25 土地使用权 18,312,362.00 18,312,362.00ER22G68电池 685,908.65 -685,908.65ER32L65高能锂-亚硫酰氯 电池 404,642.09 -404,642.09 高安全性长寿命 9V锂锰电 池 546,841.11 --546,841.11 一次锂电池封接技术 1,196,591.91 --1,196,591.91 高能锂/亚硫酰氯电池功能 电解液产业化(G0601) 807,938.27 -807,938.27 军工项目 497,737.79 497,737.79 面向 RFID应用的高能锂电 池产业化研究 6,879,106.45 6,879,106.45 锂/亚硫酰氯电池项目产业 化 10,678,150.24 -10,678,150.24 高安全性、长寿命 9V锂锰 关键技术与业化 -2,052,561.84 -2,052,561.84 16 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 高安全性、长寿命钛酸锂储 能电池模块及其管理系统 -1,009,880.56 1,009,880.56 各种软件 805,397.34 805,397.34 二、累计摊销合计 4,468,405.67 3,115,030.30 -7,583,435.97 土地使用权 1,342,138.60 366,247.20 -1,708,385.80ER22G68电池 411,545.16 178,022.82 589,567.98ER32L65高能锂-亚硫酰氯 电池 242,785.08 80,928.36 -323,713.44 高安全性长寿命 9V锂锰电 池 328,104.72 109,368.23 -437,472.95 一次锂电池封接技术 498,580.00 239,318.40 -737,898.40 高能锂/亚硫酰氯电池功能 电解液产业化(G0601) 161,587.68 161,587.68 -323,175.36 军工项目 107,843.19 99,547.56 -207,390.75 面向 RFID应用的高能锂电 池产业化研究 1,375,821.24 1,375,821.24 2,751,642.48 锂/亚硫酰氯电池项目产业 化 -177,969.16 -177,969.16 高安全性、长寿命 9V锂锰 关键技术与业化 -34,209.36 -34,209.36 高安全性、长寿命钛酸锂储 能电池模块及其管理系统 -16,831.34 -16,831.34 各种软件 275,178.95 275,178.95 三、无形资产账面净值合计 24,862,722.60 14,545,989.98 3,115,030.30 36,293,682.28 土地使用权 16,970,223.40 -366,247.20 16,603,976.20ER22G68电池 274,363.49 -178,022.82 96,340.67ER32L65高能锂-亚硫酰氯 电池 161,857.01 80,928.36 80,928.65 高安全性长寿命 9V锂锰电 池 218,736.39 -109,368.23 109,368.16 一次锂电池封接技术 698,011.91 -239,318.40 458,693.51 高能锂/亚硫酰氯电池功能 电解液产业化(G0601) 646,350.59 - 161,587.68 484,762.91 军工项目 389,894.60 -99,547.56 290,347.04 面向 RFID应用的高能锂电 池产业化研究 5,503,285.21 -1,375,821.24 4,127,463.97 锂 /亚硫酰氯电池项目产业 10,678,150.24 177,969.16 10,500,181.08 17 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 化 高安全性、长寿命 9V锂锰 关键技术与业化 -2,052,561.84 34,209.36 2,018,352.48 高安全性、长寿命钛酸锂储 能电池模块及其管理系统 -1,009,880.56 16,831.34 993,049.22 各种软件 805,397.34 275,178.95 530,218.39 四、减值准备合计 ---- 土地使用权 ---- ER22G68电池 ---- ER32L65高能锂-亚硫酰氯 电池 ---- 高安全性长寿命 9V锂锰电 池 ---- 一次锂电池封接技术 ---- 高能锂/亚硫酰氯电池功能 电解液产业化(G0601) ---- 军工项目 ---- 面向 RFID应用的高能锂电 池产业化研究 ---- 锂/亚硫酰氯电池项目产业 化 高安全性、长寿命 9V锂锰 关键技术与业化 高安全性、长寿命钛酸锂储 能电池模块及其管理系统 各种软件 五、无形资产账面价值合计 24,862,722.60 14545989.98 3115030.3 36,293,682.28 土地使用权 16,970,223.40 -366247.2 16,603,976.20ER22G68电池 274,363.49 -178022.82 96,340.67ER32L65高能锂-亚硫酰氯 电池 161,857.01 -80928.36 80,928.65 高安全性长寿命 9V锂锰电 池 218,736.39 109368.23 109,368.16 一次锂电池封接技术 698,011.91 -239318.4 458,693.51 高能锂/亚硫酰氯电池功能 电解液产业化(G0601) 646,350.59 -161587.68 484,762.91 军工项目 389,894.60 -99547.56 290,347.04 18 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 面向 RFID应用的高能锂电 池产业化研究 5,503,285.21 1375821.24 4,127,463.97 锂/亚硫酰氯电池项目产业 化 -10678150.24 177969.16 10,500,181.08 高安全性、长寿命 9V锂锰 关键技术与业化 -2052561.84 34209.36 2,018,352.48 高安全性、长寿命钛酸锂储 能电池模块及其管理系统 1009880.56 16831.34 993,049.22 各种软件 805397.34 275178.95 530,218.39 本期摊销额 3,115,030.30元。 2、商标 报告期内，公司有 2件商标获得注册申请（注册号“9823759”图号“ ” 和注册号“9823743”图号“ ”获得中国地区注册申请）,截止报告期末,公司共 有 25件商标获得注册，详细信息见表2-1。 表 2-1：公司现有注册商标表 序号注册号图样类别商品/服务项目注册日期截止日 1 3142541 9 电池等能源类产品 2003-05-28 2013-05-27 2 4558089 9 水表；煤气表；照明电池；照明用电池；电池； 原电池；车辆用蓄电池；手电筒电池；袖珍灯 用电池；电力蓄电池 2008-01-21 2018-01-20 3 法国 093623734 9 电池；原电池；电池箱；手电筒电池 2009-01-20 2019-01-19 4 德国 302009000242 EVE 9 生产、转换、转化、集中、调整或控制电能的 设备和仪器；电池（电的）；原电池；电池元 件；电池箱；电池组；电池盒；手电筒电池。 2009-05-14 2019-01-31 5 美国 3657345 EVE 电池、原电池、电池箱、手电筒电池 2009-07-21 2019-07-20 6 6564889 9 封塑料用电动器械（包装用）；水表；气压表； 电度表；电解装置；电焊设备；工业用放射设 备；电池；电池充电器；幻灯片；电动开门器； 2010-8-7 2020-8-6 19 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 7 6971637 9 电池；电池充电器；蓄电池；太阳能电池；安 全面罩；车辆轮胎低压自动显示器；报警器； 电子防盗装置；电度表；水表； 2010-9-14 2020-9-13 8 7258216 9 车辆用蓄电池；车辆电力蓄电池；照明电池； 照明用电池；电池；原电池；袖珍灯用电池； 手电筒电池；电力蓄电池；太阳能电池； 2010-11-14 2020-11-13 9 7258215 9 车辆用蓄电池；车辆电力蓄电池；照明电池； 照明用电池；电池；原电池；袖珍灯用电池； 手电筒电池；电力蓄电池；太阳能电池； 2010-11-14 2020-11-13 10 印度 1659709 9 电池；太阳能电池；报警器；计算机器；秤； 量具；信号灯；电池用测酸计；芯片（锂片）； 计量仪表；气压表；电流计；电源材料（电线、 电缆）。 2010-3-31 2018-2-28 11 7344903 9 商品电子标签；水表；煤气表；电镀表；车辆 电力蓄电池；电池；电池充电器；蓄电池；太 阳能电池； 2011-01-21 2021-0120 12 8707926 12 电动自行车、电动三轮车、摩托车、自行车、 空中运载工具 2011-11-7 2021-11-6 13 8595381亿纬动力 9 车辆用蓄电池；车辆电力蓄电池；蓄电池箱； 电池箱；电池充电器；电池；蓄电池；碳素材 料；石墨电极； 2011-9-14 2021-9-13 14 8705180 亿纬 12 电动自行车、电动三轮车、摩托车、自行车、 空中运载工具 2011-11-7 2021-11-6 15 8722509 亿纬 1 酸，碱，二氧化锰，氧化锂，焊剂，助焊液， 能源，电池充电用酸性水，蓄电池组用盐剂， 原电池盐 2011-10-14 2021-10-13 16 8730322 EV&E 9 电源材料，碳电极，石墨电极，印刷电路，集 成电路，集成电路块，电子芯片，电容器，控 制板（电），电焊设备 2011-11-28 2021-11-27 17 8722401 EV&E 1 酸，磷酸，碱，二氧化锰，氧化锂，化学试剂， 化学试纸，焊剂，助焊液，能源 2011-10-14 2021-10-13 18 8727390 EV&E 17 绝缘材料，电容器纸，电介质（绝缘体），绝 缘纤维织物，绝缘玻璃棉，绝缘玻璃纤维，绝 缘玻璃纤维织物，绝缘涂料 2011-12-21 2021-12-20 19 8727342 EV&E 7 电池机械，蓄电池工业专用设备，包装机，冲 床，铸模，铸件设备，水轮机，水力放电机和 马达，风力机和其配件，风力发电设备 2011-10-21 2021-10-20 20 8722473 1 酸，碱，化学试剂，化学试纸，焊剂，助焊液， 能源，电池充电用酸性水，蓄电池组用盐剂， 原电池盐 2011-10-14 2021-10-13 20 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 21 8727400 17 绝缘材料，电容器纸，电介质（绝缘体），绝 缘纤维织物，绝缘玻璃棉，绝缘玻璃纤维，绝 缘玻璃纤维织物，绝缘涂料 2011-12-21 2021-12-20 22 8727355 7 电池机械，蓄电池工业专用设备，包装机，冲 床，铸模，铸件设备，水轮机，水力放电机和 马达，风力机和其配件，风力发电设备 2011-10-21 2021-10-20 23 8727412 亿纬 17 绝缘材料，电容器纸，电介质（绝缘体），绝 缘纤维织物，绝缘玻璃棉，绝缘玻璃纤维，绝 缘玻璃纤维织物，绝缘涂料 2011-10-21 2021-10-20 24 8722548 亿纬 42 化学分析，化学服务，化学研究，材料测试， 车辆性能检测 2011-10-14 2021-10-13 25 8727373 亿纬 7 电池机械，轧线机，电芯机，上底机，蓄电池 工业专用设备，包装机 2011-10-21 2021-10-20 3、专利 截止报告期末，公司共有授权专利 37件，其中发明 4件，实用新型 26 件，外观 专利 7件，详细信息见表 2-2 ： 表2-2：公司现有授权专利表 序 号 专利号 专利类型专利名称 授权时间 1 ZL200410015041.4 发明 锂电池 2006-03-15 2 ZL200510032624.2 发明 一种安全的一次锂电池 2008-12-17 3 ZL200610146929.0 发明 一次锂电池 2008-11-26 4 ZL200420014807.2 实用新型 柱式锂电池 2005-02-23 5 ZL200420014808.7 实用新型 方形锂电池 2005-02-23 6 ZL200420014411.8 实用新型 锂电池 2005-02-23 7 ZL200620159534.x 实用新型 方形锂/亚硫酰氯电池 2007-11-14 8 ZL200720053294.x 实用新型 一种 9V方形锂电池 2008-03-09 9 ZL200720179199.4 实用新型 一种方形锂电池的结构 2008-11-26 10 ZL200830044251.5 外观专利 柱式电池(CR26500) 2009-05-27 11 ZL200830044252.X 外观专利 扣式电池(ER2450T) 2009-05-06 12 ZL200830044253.4 外观专利 柱式电池(ER34615M) 2009-05-27 13 ZL200830044254.9 外观专利 柱式电池(ER34615) 2009-05-27 14 ZL200830044255.3 外观专利 方形电池(EF651625) 2009-05-27 15 ZL200830044256.8 外观专利 扣式电池(ER22G68) 2009-08-19 16 ZL200830044258.7 外观专利 电池(CR9V) 2009-05-06 17 ZL200820203141.3 实用新型 一种一次方形锂电池 2009-08-26 18 ZL200820202957.4 实用新型 一种锂片加工装置 2009-08-26 19 ZL200820205854.3 实用新型 一种防爆卷绕式功率型锂电池 2009-10-14 20 ZL200820204511.5 实用新型 一种卷绕式一次锂电池 2009-11-25 21 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 21 ZL200920051128.5 实用新型 一种安全的 9伏锂电池 2009-11-25 22 ZL200920051129.X 实用新型 一种圆柱型锂/二氧化锰原电池 2010-03-31 23 ZL200920053346.2 实用新型 9V方形锂电池封装壳体 2010-02-10 24 ZL201020115780.1 实用新型 锂电池负极片 2010-09-08 25 ZL201020121817.1 实用新型 一种扣式锂电池 2010-09-15 26 ZL201020121818.6 实用新型 一种提高电池容量的卷绕式结构 2010-09-15 27 ZL201020155383.7 实用新型 一种锂电池 2010-12-29 28 ZL201020223815.3 实用新型 一种锂电池 2011-01-05 29 ZL201020235600.3 实用新型 储备式锂电池 2011-01-05 30 ZL201020233006.0 实用新型 电池隔膜自动加工组装设备 2011-02-16 31 ZL201020574533.8 实用新型 一种软包装圆柱电池 2011-04-27 32 ZL200910038205.8 发明 锂电池导出端子结构 2011-05-18 33 ZL201020233345.9 实用新型 锂电池 2011-05-11 34 ZL201020599391.0 实用新型 一种电池盒及包括放电池盒的电池包 2011-05-25 35 ZL201020043148.4 实用新型 一种扁平电池 2011-06-29 36 ZL201020563991.1 实用新型 电芯卷绕装置 2011-09-28 37 ZL201120138516.4 实用新型 一种电池组合盖帽 2011-09-28 4、土地使用权 公司拥有位于惠州市惠环西坑日光村地段，面积为30,000平方米的一宗土地的使用 权，宗地号为惠府国用（2008）第13021420078号，土地使用年限为50年，至2054年9 月28日终止。 公司拥有位于惠州市仲恺高新区72号小区地段，面积为25,474.1平方米的一宗土地 的使用权，宗地号为惠府国用（2008）第13021400089号，土地使用年限为50年，至2058 年5月8日终止。 （九）核心竞争能力 公司成立以来，一直强化核心竞争力的建设和发展，形成了如下几个方面的竞争优 势： 1、自主创新能力优势 公司形成了完整的自主知识产权体系。国际范围内，公司继法国SAFT、以色列 TADIRAN等国际锂电池领先企业之后，成功解决了锂亚电池规模化、高可靠性制造的技 术难题。 公司以国内领先的技术地位，负责起草了两项国家军用电池标准。 2、大规模制造技术和成本优势 具备了年产亿只规模的全自动化生产技术。 22 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 3、品牌优势 公司在保持优良的产品品质的同时，重视品牌发展战略，持续通过全球专业媒体和 行业展会进行品牌推广宣传，公司“EVE”商标被广东省工商行政管理局评为广东省“著 名商标”；“锂离子电池”由省技术监督局评定为“广东省名牌产品”；目前在业界和下 游客户群中具有高度的影响力。公司生产的锂亚电池的大规模实际应用已经超过8年， 获得了客户的广泛认同，公司品牌已经成为行业知名品牌。 （十）研发支出及研发进展情况 1、报告期内研发投入情况 单位：人民币元 项目 2011年度 2010年度 2009年度 研发投入 21,620,875.66 17,442,450.78 7,121,278.00 营业收入 477,212,855.95 305,476,545.46 205,956,324.80 研发投入占营业收入比例 4.53% 5.71% 3.46% 2011年研发投入比上年增加 417.8万，增加主要原因如下： 报告期内，公司在锂离子新产品、新能源电池、军用电池和新材料等产品开发加 大了研发投入，注重前沿技术、核心技术的研究，在工艺创新、产品创新等方面继续研 发投入，试制成功了锂铁电池、继电器及部分军用电池产品，为后续业绩的持续增长提 供了强有力的保证。 2、2011年 12月公司被认定为“广东省高能锂电池研究与应用企业重点实验室”， 为公司的基础研究和技术开发提供了更多的技持，为公司未来发展提供强大的技术支 持。 （十一）报告期间子公司情况 截至报告期末，公司拥有两个全资子公司，基本情况如下： 1、惠州金原电子能源系统有限公司 公司成立时间：2010年 12月 27日 注册资本：300万人民币 注册地址：惠州市仲恺高新区和畅东四路 1号厂房一、二层 股东情况：公司拥有100%股权 经营范围：电力电子元器件、电子器件、电子元件、仪器仪表（计量器具除外）、 LED产品、工业电池、新能源管理系统产品的技术开发、生产、销售。 23 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 项目 2011年 12月 31日 /2011年度 2010年 12月 31日 /2010年度 增减变动金额 增减变动 率 总资产 44,497,539.78 3,000,000.00 41,497,539.78 1383.25% 净资产 2,554,735.15 3,000,000.00 -445,264.85 -14.84% 营业收入 33,994,109.78 -33,994,109.78 100.00% 净利润 -445,264.85 --445,264.85 100.00% 2、亿纬国际工业有限公司（EVE WORLDWIDE INDUSTRY INC） 公司成立时间：2010年 12月 10日 注册地址：美利坚合众国特拉华州威灵顿市 Silverside路 2511号 105室 股东情况：公司拥有100%股权 经营范围：销售锂一次电池，锂二次电池，镍氢电池，电子产品等一切合法的 商务活动。 （十二）报告期内公司无控制的特殊目的主体。 二、对公司未来发展的展望 （一）公司未来发展战略规划及2012年经营计划 1.战略规划 （1）发展战略： 持续创新的差异化战略，始终追求高品质产品和服务。 （2）产品策略： 强化在锂原电池领域的优势，成为国际领先企业；持续打造锂离子电池优势不断 扩大经营规模；以优势电池产品为基础，拓展“相临发展”道路。 2. 2012年经营计划 2012年公司将一方面继续巩固国内表计市场占有率，加大在新市场和海外高端市 场的开拓力度，实现30%以上的销售增长目标，扩大销售规模；另一方面推动成本节俭， 提高公司综合盈利能力。 （1）推动系统建设，提高工作水平 建设全面信息化平台，建立完整的安全和环保体系,完善保密体系，实施 MES系统 (制造执行系统)，提高劳动效率（人时当）30%以上。 （2）研发方面 24 惠州亿纬锂能股份有限公司 2011年年度报告 1）继续进行高温电池、人体植入式电池、电池电容器、高比能量的 1.5V锂/ 二硫化铁电池等产业化研究工作。 2）发挥现有省工程中心、省企业技术中心、省重点实验室、省研究开发院、 国家博士后工作站等各工作平台的力量，争取创建国家级创新平台。 3.生产技术方面 进一步提升产品制造的自动化水平和信息化水平，提高效率，降低成本。 4、人力资源管理方面 （1）继续开展大规模学习培训，储备管理干部。 重点关注后备经理、后备主管等中层管理人员的培训和培养。特别加强生产管理 运营、职业素养方面的培训力度，储备管理骨干。 （2）加强技术培训中心建设，解决瓶颈问题。 （二）风险因素 1、财务风险 报告期内，应收账款余额从期初的12,577万元增长到期末的19,079万元，占总资 产比例为23.43%，应收账款规模的持续上升主要是销售收入的大幅增长。公司将通过对 客户的经营状况进行分析，评估是否存在恶意欠款、破产等风险，实施不同的销售回款 策略，以减少因应收账款出现坏账而给公司经营带来负面影响的风险。 2、超募资金投资项目风险 本次超募资金投资锂离子电池项目达产后，公司将新增5000万安时的锂离子电池 产能。公司对本项目进行了充分的行业分析和市场调研，制定了围绕小型动力锂离子电 池应用市场，持续贯彻大客户聚焦的市场战略，新增销售规模以消化产能。 三、报告期内的投资情况（见下页表格） 25 惠州亿纬锂能股份有限公 2011年年度报 计划内募集资金投资项目的实施情况（单位：万元） 募集资金总额 37,392.79 本年度投入募集资金总额 12,531.26 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 26,218.32 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进 度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 绿色高性能 锂 /亚硫酰氯电池项 目 否 11,820.00 11,820.00 4,591.42 11,819.35 99.99% 2011 年 12 月 31 5,567.55是否 绿色高性能 锂 /二氧化锰电池项 目 否 4,950.00 4,950.00 2,348.87 4,949.63 99.99% 2011 年 12 月 31 437.43是否 锂电池工程技术研发中心 否 3,850.00 3,850.00 3,040.94 3,849.68 99.99% 2011 年 12 月 31 0.00是否 承诺投资项目小 计 -20,620.00 20,620.00 9,981.23 20,618.66 --6,004.98 -- 超募资金投向 锂离子电池生产线项目 否 5,600.00 5,600.00 2,550.03 5,599.66 99.99% 2011 年 12 月 31 271.47是否 归还银行贷款（如有 ） ----- 补充流动资金（如有 ） -4,200.00 4,200.00 0.00 4,200.00 100.00% ---- 超募资金投向小 计 -9,800.00 9,800.00 2,550.03 9,799.66 --271.47 -- 合 计 -30,420.00 30,420.00 12,531.26 30,418.32 --6276.45 -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 无 26 惠州亿纬锂能股份有限公 2011年年度报 项目可行性发生重大变化的 情况说明 无 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 适用 募集资金投资项目实施地点 变更情况 超募资 金 1.67亿元，其中投 入 5600万元用于建设锂离子电池生产线项目，项目已 于 2011 12 31日建设完成，本年度实 现项目效 益 788.82万元。 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及 去向 不适用 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 募集资金本年底结 余 7490.33万元，其中包括利 息 515.65万元，拟计 划 4500万元用于建设锂离子电池项目，剩余超募资 2990.33万元用于永久性补充流动资金。 27 3、报告期内无非募集资金投资项目。 4、报告期内无持有其他上市公司、金融企业股权情况。 5、报告期内无持有以公允价值计量的金融资产情况。 四、公司无期末发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价 值计量的负债 五、董事会对于内部控制责任的声明 建立健全内部控制体系，并评价其有效性是董事会的责任。内部控制的目标是合理 保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率 和效果，促进公司实现发展战略。 董事会已经按照《企业内部控制基本规范》的要求 建立健全和实施内部控制，并不断进行规范，提高公司经营管理水平和风险防范能力， 保护投资者的合法权益。但是，内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错 报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 降低对控制政策、程序遵循的程度。因此，董事会定期对内部控制的有效性进行自我评 价，并至少每两年聘请注册会计师对内部控制自我评价报告进行一次鉴证，努力保证公 司内部控制不存在重大缺陷。 六、内幕信息知情人管理制度的执行以及其他相关情况 公司2012年2月22日召开的第一届董事会第十次会议审议通过了《内幕信息知情人 登记制度》、《外部单位报送信息管理制度》。《内幕信息知情人登记制度》明确规定 了内幕信息的范围、内幕信息知情人的范围、内幕信息知情人的登记备案制度以及监督 处罚措施；《外部单位报送信息管理制度》规定了外部单位报送的管理和审批流程，并 要求对无法律法规依据的外部单位报送予以拒绝。报告期内，公司很好地执行了上述制 度。 七、本次利润分配预案 （一）2011年度利润分配预案 经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，本公司2011年度实现净利润 85,783,620.21元,根据公司章程的规定,提取法定盈余公积8,622,888.51元，加上上年结 28 存未分配利润114,758,856.72元，减去今年分配利润19,800,000.00元，本年度末可供 分配的利润为172,119,588.42元；公司年末资本公积余额254,842,987.01元。 经董事会决议,本年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以2011年末总股本 198,000,000股为基数，每10股派发1元(含税)现金股利分红，合计1980万元； 公司独立董事认为：公司利润分配预案符合公司实际情况，公司最近三年现金分红 比例超过了最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，没有违反《公司法》和公司 章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健 康发展。 上述利润分配预案尚需股东大会审议。 （二）最近三年利润分配情况 1、2008年度 2、2009年度，经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，本公司2009年度实现净 利润39,953,053.58元,根据公司章程的规定,提取法定盈余公积3,995,305.34元，加上上年 结存未分配利润41,044,375.82元，本年度可供分配的利润为77,002,124.06元；公司年末 资本公积金余额364,842,987.01元。 经董事会决议,本年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以2009 年末总股本 88,000,000 股为基数，每10 股派发1.5元(含税)现金股利分红，合计13，200,000元；以 2009 年末总股本88,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东转增股本，每 10 股转 增5股，共计转增 44,000,000股，转增后公司总股本为 132,000,000股。上述分配方案已于 2010年05月12日实施完毕。 3、2010年度，经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，本公司2010年度实现净 利润56,618,591.85元,根据公司章程的规定,提取法定盈余公积5,661,859.19元，加上上年 结存未分配利润77,002,124.06元，本年度可供分配的利润为 114,758,856.72元；公司年末 资本公积余额320,842,987.01元。 经董事会决议,本年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以2010 年末总股本 132000000股为基数，每10股派发1.5元(含税)现金股利分红，合计19,800,000.00元；以2010 年末总股本132000000股为基数，以资本公积金转增股本，每10 股转增5股，共计转增 66000000股，转增后公司总股本为198000000股。上述分配方案已于2011年06月01日实 29 施完毕。 最近三年现金分红情况表： 单位：人民币元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 2010年 19,800,000 56,618,591.85 34.97% 114,758,856.72 2009年 13,200,000 39,953,053.58 33.04% 77,002,124.06 2008年 0 31,022,408.69 41,044,375.82 最近三年累计现金分红金额占最近三年年均净利润的比例（%） 25.86% 根据中国证监会关于进一步明确与细化上市公司利润分配政策的指导性意见，公司 将结合实际情况和投资者意愿，不断完善公司利润分配政策，保持利润分配政策的稳定 性和持续性，使投资者对未来分红有更加明确与合理的预期，切实提升对公司投资者的 回报。 30 第四节重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项 二、破产重整相关事项 报告期内，公司无破产相关事项。 三、收购及出售资产、企业合并事项 报告期内，公司无收购及出售资产、企业合并事项。 四、股权激励计划事项 报告期内，公司尚未实施股权激励计划，不存在应当披露的股权激励方案的执行情 况。 五、重大关联交易事项 报告期内，公司无重大关联交易事项。 报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。 六、重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租 赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的重大事项。 （二）报告期内，公司无对外担保合同。 （三）报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项 （四）报告期内，公司未发生其他重大合同。 七、公司或持有公司股份5%以上（含5%）的股东在报告期内发生或持续到报告期 内的承诺事项 （一）关于股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 1、公司控股股东惠州市亿威实业有限公司、实际控制人刘金成、骆锦红承诺：自 公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理其公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司、刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发 31 现违反上述承诺的情况。 2、作为时任公司董事、监事、高级管理人员的股东刘金成、刘建华、何伟、曾云、 于东生承诺：其所持本公司股份锁定期限届满后，在其任职期间每年转让公司股份的比 例不超过所持公司股份总数的25%，离职后6个月内，不转让其所持有的本公司股份。 截止报告期末，刘金成、刘建华、何伟、曾云、于东生均遵守上述承诺，未发现违 反上述承诺的情况。 3、公司公开发行前全体股东承诺：对于公司在2009年3月因资本公积转增股本而新 增持有的股份，自公司股票在创业板上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不 超过其持有该新增股份总额的50%。 2011年11月1日，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关规定和首次公开发行前已发行股份股东的承诺，上述首次公开发行前已发行 股份在深圳证券交易所上市流通（控股股东及实际控制人所持公司股份除外），此次解 除限售数量为2,411,145股。 截止报告期末，公司公开发行前全体股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的 情况。 4、2010年10月25日，股东郭峰先生承诺：自本人监事任期届满离任之日起六个月 后的三年内，每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的25%。 2011年05月23日，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关规定和郭峰先生的承诺，郭峰先生首次公开发行前已发行股份在深圳证券交 易所上市流通，此次解除限售数量为608,730股。 截止报告期末，郭峰先生遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 （二）关于避免同业竞争的承诺 1、公司控股股东惠州市亿威实业有限公司于2009年7月23日出具了《避免同业竞 争承诺函》，做出了如下承诺： “我司控制的直通电源，目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业竞争。我司承诺， 在我司作为直通电源主要股东或实际控制人的前提下，直通电源不与亿纬锂能经营同类 或相似业务。 我司目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的 32 业务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业 务。若将来出现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情 况，我司承诺在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企业中的全部出资或股份，并承诺 在同等条件下给予亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关 交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。” 截止报告期末，惠州市亿威实业有限公司遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情 况。 2、公司实际控制人刘金成、骆锦红分别于于2009年7月23日出具了《避免同业竞争 承诺函》，做出了如下承诺： “本人与骆锦红（刘金成）共同控制的亿威实业目前所从事的业务与亿纬锂能不存 在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿威实业主要股东或实际控制人的前提下，亿威实 业今后不与亿纬锂能经营同类或相似业务。 本人目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞争的 业务，亦不会在中国境内任何地方和以任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞争的业 务。若将来出现本人控股、参股企业所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞争的情况， 本人承诺在亿纬锂能提出要求时出让本人在该等企业中的全部出资或股份，并承诺在同 等条件下给予亿纬锂能对该等出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易 的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。” 截止报告期末，刘金成、骆锦红均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。 八、聘任会计师事务所情况 公司2010年度股东大会审议通过聘请深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司 2011年度审计服务机构，聘期1年。深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司提供2011 年年度财务报告审计服务的报酬为40万元。 深圳市鹏城会计师事务所有限公司已连续6年为公司提供审计服务。 九、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司股东未受到中国证监会的 稽查、行政处罚、通报批评，也没有被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的 情况，公司董事、监事、高级管理人员、公司股东没有被采取司法强制措施的情况。 33 十、报告期内公司信息披露情况索引 本报告期内，信息披露情况如下： 公告编号 公告内容 刊登日期 刊登媒体 证监会指定网站2011-001 公司关于收到政府资助经费的公告 2011-01-19 2011-002 2010年度业绩快报公告 2011-01-21 证监会指定网站 2011-003 关于董事会秘书辞职的公告 2011-02-18 证监会指定网站 2011-004 停牌公告 2011-04-23 证监会指定网站 2011-005第二届董事会第 3次会议决议公告 2011-04-26证监会指定网站 2011-0062010年年度报告摘要 2011-04-26证监会指定网站 2011-007 2010年年度报告 2011-04-26证监会指定网站 2011-008 第二届监事会第 1次会议决议公告 2011-04-26证监会指定网站 2011-009关于举行 2010年度报告网上说明会的公告 2011-04-26证监会指定网站 2011-010 2011年第一季度季度报告正文 2011-04-26证监会指定网站 2011-011 关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示公告 2011-05-19证监会指定网站 2011-012 2010年年度股东大会决议公告 2011-05-28证监会指定网站 2011-013 第二届董事会第 4次会议决议公告 2011-05-28证监会指定网站 2011-014 第二届监事会第 2次会议决议公告 2011-05-28证监会指定网站 2011-015 2010年度利润分配和资本公积转增股本方案实施公告 2011-05-28证监会指定网站 2011-016 2011年半年度业绩预告 2011-06-15证监会指定网站 2011-017第二届董事会第 5次会议决议公告 2011-07-27证监会指定网站 2011-018 2011年半年度报告摘要 2011-07-27证监会指定网站 2011-019关于召开 2011年第 1次临时股东大会的通知公告 2011-07-27证监会指定网站 2011-020第二届监事会第 3次会议决议公告 2011-07-27证监会指定网站 2011-021关于更正 2011半年度报告的公告 2011-07-28证监会指定网站 2011-022 2011年第 1次临时股东大会决议公告 2011-08-30证监会指定网站 2011-023 2011年三季度业绩预告 2011-09-19证监会指定网站 2011-024关于财务总监辞职的公告 2011-09-19证监会指定网站 2011-025关于独立董事辞职的公告 2011-09-19证监会指定网站 2011-026对外投资意向公告 2011-09-19证监会指定网站 2011-027关于子公司完成工商设立登记的公告 2011-09-19证监会指定网站 2011-028第二届董事会第 6次会议决议公告 2011-09-19证监会指定网站 2011-029关于召开 2011年第 2次临时股东大会的通知公告 2011-09-19证监会指定网站 2011-030 2011年第三季度季度报告正文 2011-10-21证监会指定网站 2011-031 2011年第 2次临时股东大会决议公告 2011-10-22证监会指定网站 2011-032关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示公告 2011-10-28证监会指定网站 2011-033关于火灾事故的公告 2011-10-31证监会指定网站 2011-034 第二届董事会第 8次会议决议公告 2011-11-15证监会指定网站 2011-035关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告 2011-11-16证监会指定网站 34 第五节股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例 发行 新股 送 股 公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股 份 87,572,748 66.34% 43,786,374 -15,229,241 28,557,133 116,129,881 58.65% 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 495,446 0.38% 247,723 -743,169 -495,446 0 0 3、其他内资持股 74,938,402 56.77% 37,469,201 -2,581,071 34,888,130 109,826,532 55.47% 其中：境内非国 有法人持股 60,299,594 45.68% 30,149,797 -367,410 29,782,387 90,081,981 45.50% 境内自然人 持股 14,638,808 11.09% 7,319,404 -2,213,661 5,105,743 19,744,551 9.97% 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人 持股 0 0 0 0 0 0 境外自然人 持股 0 0 0 0 0 0 5、高管股份 12,138,900 9.20% 6,069,450 -11,905,001 -5,835,551 6,303,349 3.18% 二、无限售条件股 份 44,427,252 33.66% 22,213,626 15,229,241 37,442,867 81,870,119 41.35% 1、人民币普通股 44,427,252 33.66% 22,213,626 15,229,241 37,442,867 81,870,119 41.35% 2、境内上市的外 资股 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外 资股 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 132,000,000 100.00% 66,000,000 0 66,000,000 198,000,000 100% （二）限售股份变动表 35 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 惠州市亿威 实业有限公 司 60,054,654 0 30,027,327 90,081,981首发承诺 2012-10-30 宁智平 7,748,988 11,623,482 3874494 0 首发承诺 2011-11-1 骆锦红 7,097,704 0 3,548,852 10,646,556首发承诺 2012-10-30 深圳市招商 局科技投资 有限公司 495,446 743,169 247,723 0 首发承诺 2011-11-1 刘金成 4,239,140 0 2,119,570 6,358,710首发承诺、高管锁定 2012-10-30 刘建华 2,434,919 0 954,096 3,389,015 首发承诺、高管锁定 2011-11-1 深圳市达晨 财信创业投 资管理有限 公司 244,940 367,410 122,470 0 首发承诺 2011-11-2 郭峰 2,434,920 913,095 1,217,460 2,739,285股东承诺 2014-4-26 袁中直 1,521,826 0 760,913 2,282,739 首发承诺、高管锁定 2011-11-1 陈为强 100,203 150,305 50,102 0 首发承诺 2011-11-1 段成 188,744 0 94,371 283,115 首发承诺、高管锁定 2011-11-1 叶远箭 16,500 24,750 8,250 0 首发承诺 2011-11-1 于东生 146,124 0 37,062 183,186 首发承诺、高管锁定 2011-11-1 李憬 13,530 20,295 6,765 0 首发承诺 2011-11-1 赵前进 13,530 20,295 6,765 0 首发承诺 2011-11-1 吕正中 13,530 20,295 6,765 0 首发承诺 2011-11-1 康建清 8,118 12,177 4,059 0 首发承诺 2011-11-1 何伟 60,885 0 30,443 91,328 首发承诺、高管锁定 2012-3-19 曾云 60,885 91,328 30,443 0 首发承诺、高管锁定 2011-8-18 曾祥双 6,224 9,336 3,112 0 首发承诺 2011-11-1 孙建超 6,224 9,336 3,112 0 首发承诺 2011-11-1 李芬 5,412 0 68,554 73,966 首发承诺 2011-11-1 梁荣斌 5,412 8,118 2,706 0 首发承诺 2011-11-1 黄国民 4,736 7,104 2,368 0 首发承诺 2011-11-1 祝媛 56,826 85,239 28,413 0 首发承诺 2011-11-1 施红兵 3,383 5,075 1,692 0 首发承诺 2011-11-1 彭爱成 2,706 4,059 1,353 0 首发承诺 2011-11-1 张福义 2,706 4,059 1,353 0 首发承诺 2011-11-1 36 吴志峰 2,165 3,248 1,083 0 首发承诺 2011-11-1 罗昀颢 2,030 3,045 1,015 0 首发承诺 2011-11-1 陈小敏 2,030 3,045 1,015 0 首发承诺 2011-11-1 徐瑛 1,353 2,030 677 0 首发承诺 2011-11-1 王京 1,353 2,030 677 0 首发承诺 2011-11-1 何志奇 1,353 2,030 677 0 首发承诺 2011-11-1 陈平方 1,353 2,030 677 0 首发承诺 2011-11-1 杜艳柳 677 1,016 339 0 首发承诺 2011-11-1 郑雪红 677 1,016 339 0 首发承诺 2011-11-1 邹权福 677 1,016 339 0 首发承诺 2011-11-1 林锦云 677 1,016 339 0 首发承诺 2011-11-1 合计 87,002,560 14,140,449 43,267,770 116,129,881－－ （三）证券发行及上市情况 1、根据中国证券监督管理委员会证监许可［ 2009］1007号文核准，公司于2009年9 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2200万股，其中网下配售股份为440万股。根 据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，网下配售股份于2010年2月1日起开始上市 流通。 2、2010年4月26日，公司2009年年度股东大会通过决议，以2009年末总股本88,000,000 股为基数，每10股派发1.5元(含税)现金股利分红，合计13,200,000元；以2009年末总股 本88,000,000股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增44,000,000 股，转增后公司总股本132,000,000股。本次分配方案已经于2010年5月18日实施。 3、2010年11月1日，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关规定和首次公开发行前已发行股份股东的承诺，公司部分首次公开发行前 已发行股份在深圳证券交易所上市流通，此次解除限售数量为23,566,152股。 4、2011年5月23日，公司自然人股东郭峰首次公开发行前已发行股份达到承诺期限 申请上市流通，此次解除限售数量为608,730股。 5、2011年5月27日，公司2010年年度股东大会通过决议，以2010年末总股本13,200 万股为基数，每10股派发1.5元(含税)现金股利分红；以2010年末总股本13,200万股为 基数，以资本公积金转增股本，每10股转增5股，共计转增6,600万股，转增后公司总股 本19,800万股。本次分配方案已经于2011年6月8日实施。 37 6、2011年11月1日，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关规定和首次公开发行前已发行股份股东的承诺，公司部分首次公开发行前 已发行股份在深圳证券交易所上市流通，此次解除限售数量为2,411,145股。 截至报告期末，公司总股本为 19,800万股，有限售条件股份为 116,129,881股（含高 锁定股）。 二、股东和实际控制人情况 （一）报告期末前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 位：股 股东总数 23,063 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 惠州市亿威实业有限公 司 境内一般法 人 45.50 90,081,981 90,081,981 0 骆锦红境内自然人 5.38 10,646,556 10,646,556 0 宁智平境内自然人 4.92 9,742,481 0 0 刘金成境内自然人 3.21 6,358,710 6,358,710 0 刘建华境内自然人 2.03 4,009,936 3,389,015 0 郭峰境内自然人 1.38 2,739,285 2,739,285 0 袁中直境内自然人 1.15 2,282,739 2,282,739 0 徐建成境内自然人 0.39 776,749 0 0 中国工商银行-鹏华消费 优选股票型证劵投资基 金 基金、理财产 品等其他 0.38 749,964 0 0 何迅境内自然人 0.33 658,950 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 宁智平 9,742,481境内自然人(03) 徐建成 776,749境内自然人(03) 中国工商银行-鹏华消费优选股票型证 劵投资基金 749,964基金、理财产品等其他(06) 何迅 658,950境内自然人(03) 刘建华 620,921境内自然人(03) 王建芳 584,100境内自然人(03) 红塔证劵-华夏-红塔登峰1号集合资产 管理计划 534,490基金、理财产品等其他(06) 韦智英 364,999境内自然人(03) 38 中国建设银行-中欧价值发现股票型证 劵投资基金 349,950基金、理财产品等其他(06) 冯小龙 328,099境内自然人(03) 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东中，刘金成、骆锦红为夫妇关系，且该二人分别各持有公司第一大股东 惠州市亿威实业有限公司 50%股份。 公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。 注：报告期内，原持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东宁智平先生于 2011年 11 月 14日减持 188.1万股，其减持后持有公司股份总数低于 5%。 （二）控股股东、实际控制人情况介绍 惠州市亿威实业有限公司持有亿纬锂能45.50%股份，为公司控股股东。刘金成、骆 锦红夫妇分别持有亿威实业50%股份，为公司实际控制人。刘金成先生担任公司董事长 兼总经理，直接持有公司3.21%股份；骆锦红女士曾在 2007年至 2010年内担任公司第 一届董事会董事，直接持有公司5.38%股。 1、惠州市亿威实业有限公司成立于 2003年2月20日，法定代表人为骆锦红女士， 注册资本和实收资本为 100万元人民币，注册地址为惠州市鹅岭南路 110号第 117幢金 和阁 B1201号房，生产经营范围为销售通讯配件产品。 2、刘金成先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，博士研究生学历。 先后在电子科技大学、武汉大学、华南理工大学获得工学学士（化学）、理学硕士（电 化学）、工学博士（材料物理与化学）学位。经公司创立大会及 2007年第一次董事会会 议审议通过，就任公司第一任董事长兼总经理（提名人：骆锦红），任期 2007年 10月 至2010年10月，2010年 10月 20日经公司第二届董事会第一次会议任命为公司第二届 董事会董事长，任期为 2010年 10月至 2013年 10月。 3、骆锦红女士，中国国籍，无境外永久居留权，1967年生，就读于华南理工大学 MBA班。曾任惠州柏惠电池有限公司采购主任，时代电池有限公司人事经理，德赛集团 德赛能源科技有限公司采购部经理。经公司创立大会审议通过，曾任公司第一届董事会 董事，任期 2007年 10月至 2010年 10月。 （三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 39 三、其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 （未完）  |