[年报]兴化股份：2011年年度报告
陕西兴化化学股份有限公司 SHAANXI XINGHUA CHEMISTRY CO.，LTD 2011年年度报告 证券简称:兴化股份 证券代码:002109 披露日期:2012年2月28日 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 2、不存在董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议的情形。 3、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 4、中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5、公司负责人陈团柱先生、总经理赵剑博先生、总会计师杨海岩女士及会计机 构负责人邹宝英女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 公司基本情况简介......................................................................3 第二节 会计数据和财务指标摘要...........................................................5 第三节 股本变动及股东情况...................................................................7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..................................11 第五节 公司治理......................................................................................17 第六节 内部控制.......................................................................................20 第七节 股东大会情况简介.......................................................................25 第八节 董事会报告...................................................................................26 第九节 监事会报告...................................................................................41 第十节 重要事项.......................................................................................45 第十一节 财务报告...................................................................................52 第十二节 备查文件...................................................................................53 第一节 公司基本情况简介 一、中文名称：陕西兴化化学股份有限公司 英文名称：SHAANXI XINGHUA CHEMISTRY CO.，LTD 中文简称：兴化股份 英文简称：XINGHUA CHEMISTRY 二、公司法定代表人：陈团柱 三、公司联系地址和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 王东潮 王彦 联系地址 陕西省兴平市东城区迎宾大道 电 话 029-38839966 029-38839912 传 真 029-38822614 电子信箱 w38839966@126.com wang8838068@126.com 四、公司注册地址：陕西省西安市 公司办公地址：陕西省兴平市东城区迎宾大道 邮政编码：713100 网 址：http://www.snxhchem.com 电子信箱：zhengquan@snxhchem.com 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的网站网址：巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所、公司证券事务室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：兴化股份 股票代码：002109 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期： 1997年8月29日 公司最近一次变更登记日期： 2011年7月5日 注册登记地点： 陕西省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号： 610000100106263 公司税务登记证号码： 610481294207364 公司组织机构代码： 2942073-4 公司聘请的会计师事务所： 中准会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址： 北京市海淀区首体南路22号国兴大厦 签字会计师姓名： 温秀芳 张福建 八、公司历史沿革 公司上市后历次注册变更情况 （一）经中国证监会发行字［2006］170号文核准，公司于2007年1月11日向社会 公开发行A股股票4000万股，并于2007年3月21日在陕西省工商局依法办理相关变更登 记手续。变更登记后公司注册资本为16000万元。企业法人营业执照注册号为： 6100001005451。 （二）2007年5月25日，公司第四届董事会选举陈团柱先生为公司董事长。由于 公司法定代表人变更，公司在陕西省工商局办理相关变更登记手续，企业法人营业执 照注册号为：6100001005451。 （三）2008年4月18日，公司召开2007年年度股东大会，实施了每10股转增4股派 2元的利润分配和资本公积金转增方案，并于2008年5月16日在陕西省工商局办理相关 变更登记手续，变更登记后公司注册资本为22400万元，企业法人营业执照注册号变 更为610000106263。 （三）2008年8月27日，公司召开2008年第一次临时股东大会，实施了每10股转 增6股的资本公积金转增方案，并于2008年10月9日在陕西省工商局办理相关变更登记 手续，变更登记后公司注册资本为35840万元，企业法人营业执照注册号为610000106263。 （四）2009年3月25日，公司召开2008年度股东大会，公司经营范围增加了气瓶 检验，公司于2009年4月27日在陕西省工商局办理相关变更登记手续，企业法人营业 执照注册号为610000106263。 第二节 会计数据和财务指标摘要 一、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元 营业利润 203,817,323.07 利润总额 205,399,202.58 归属于母公司所有者的净利润 172,892,184.23 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 171,571,023.18 经营活动产生的现金流量净额 117,818,775.46 注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额为 单位：人民币元 项 目 2011年度 2010年度 2009年度 1、非流动性资产处置损益 -1,295,506.99 -898,614.33 255,153.88 2、计入当期损益的政府补助 1,578,571.43 2,428,571.43 1,428,571.42 3、除上述各项之外的其他营业 外收入和支出； 1,298,815.07 515,842.42 -58,606.06 4、其他符合非经常性损益定义 的损益项目 - 合 计 1,581,879.51 2,045,799.52 1,625,119.24 减：企业所得税影响数 260,718.46 318,140.37 255,092.45 非经常性损益净额 1,321,161.05 1,727,659.15 1,370,026.79 减：归属于少数股东的非经常性 损益净额 - - - 归属于母公司所有者的非经常 性损益净额 1,321,161.05 1,727,659.15 1,370,026.79 扣除非经常性损益后归属于母 公司所有者的净利润 171,571,023.18 93,993,965.98 89,117,387.70 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 2011年 2010年 本年比上年增 减（%） 2009年 营业收入 1,394,210,272.22 1,028,815,109.61 35.52 854,377,285.97 利润总额 205,399,202.58 113,180,652.56 81.48 106,746,488.86 归属于母公司所有者的净 利润 172,892,184.23 95,721,625.13 80.62 90,487,414.49 扣除非经常性损益后归属 于母公司所有者的净利润 171,571,023.18 93,993,965.98 82.53 89,117,387.70 总资产 1,727,998,439.47 1,588,122,363.65 8.81 1,497,067,261.03 所有者权益（归属于母公 司所有者权益合计） 1,224,268,575.64 1,083,863,268.81 12.95 1,014,114,297.05 经营活动产生的现金流量 净额 117,818,775.46 103,116,140.12 14.26 368,760,199.41 每股经营活动产生的现金 流量净额 0.33 0.29 13.79 1.03 归属于母公司所有者的每 股净资产 3.42 3.02 13.25 2.83 基本每股收益 0.48 0.27 77.78 0.25 稀释每股收益 0.48 0.27 77.78 0.25 加权平均净资产收益率 15.05% 9.20% 5.85 9.28% 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率 14.94% 9.03% 5.91 9.15% 三、按扣除非经常性损益前后的净利润计算的净资产收益率和每股收益 单位：人民币元 报告期利润 加权平均净资 产收益率 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于母公司所有者的净利润 15.05% 0.48 0.48 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者 的净利润 14.94% 0.48 0.48 注：以上数据和指标均按合并财务报表数据填列或计算。 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,000 0.00028% -1,000 -1,000 0 0.00% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法 人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 5、高管股份 1,000 0.00028% -1,000 -1,000 0 0.00% 二、无限售条件股份 358,399,000 99.99972% 1,000 1,000 358,400,000 100.00% 1、人民币普通股 358,399,000 99.99972% 1,000 1,000 358,400,000 100.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 358,400,000 100.00% 0 0 358,400,000 100.00% （二）限售股份变动情况表 股东名称 年初限售 股 数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股 数 限售原因 解除限售日期 张焕民 1,000 1,000 0 0 高管锁定股份 2011-11-26 合计 1,000 1,000 0 0 － － 二、股票发行与上市情况 （一）经中国证监会发行字［2006］170号文核准，公司于2007年1月11日向 社会公开发行A股股票4000万股，经深圳证券交易所［2007］9号文批准，公司股 票于2007年1月26日在深圳证券交易所挂牌交易。发行后，公司总股本为16000 万股； （二）根据公司2007年度股东大会决议，公司于2008年4月18日，以总股本 16000万股为基数，向全体股东实施了每10股转增4股派2元（含税）的利润分配 和资本公积金转增方案，公司总股本增加到22400万股； （三）根据2008年第一次临时股东大会决议，公司于2008年8月27日，以总股 本22400万股为基数，向全体股东实施了每10股转增6股的资本公积金转增方案， 公司总股本增加到35840万股。 （四）公司无内部职工股。 二、前10名股东和前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例（%） 持股总数 持有有 限售条 件股份 数量 质押或 冻结的 股份数 量 陕西兴化集团有限责任公司 国有法人 41.38% 148,315,793 0 0 全国社会保障基金理事会转持二户 国有法人 2.48% 8,893,911 0 0 西部信托有限公司 国有法人 1.43% 5,127,537 0 0 中国平安人寿保险股份有限公司－ 传统－普通保险产品 境内非国有法人 0.96% 3,456,337 0 0 孙月龙 境内自然人 0.66% 2,367,600 0 0 周健新 境内自然人 0.65% 2,345,390 0 0 中国平安人寿保险股份有限公司－ 投连－个险投连 境内非国有法人 0.64% 2,299,972 0 0 陕西省技术进步投资有限责任公司 国有法人 0.48% 1,706,135 0 0 张晓宏 境内自然人 0.47% 1,700,745 0 0 中国建设银行－中小企业板交易型 开放式指数基金 境内非国有法人 0.44% 1,577,697 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份数量 股份种类 陕西兴化集团有限责任公司 148,315,793 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持二户 8,893,911 人民币普通股 西部信托有限公司 5,127,537 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 3,456,337 人民币普通股 孙月龙 2,367,600 人民币普通股 周健新 2,345,390 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 2,299,972 人民币普通股 陕西省技术进步投资有限责任公司 1,706,135 人民币普通股 张晓宏 1,700,745 人民币普通股 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 1,577,697 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司前十大股东均为无限售条件股东，未知上述股东相互 之间是否存在关联关系，也未知上述股东是否属于一致行 动人。 三、控股股东及实际控制人情况 （一）公司控股股东情况： 控股股东名称：陕西兴化集团有限责任公司 法定代表人：王志海 注册地址：陕西省兴平市 注册资本：14,292 万元 经营范围：碳铵、纯碱、氯化铵、二氧化碳、“908”产品、精细化工、石化产品 的生产加工、批发与零售；农化服务；机加工、货物运输；一、二类压力容器的设计、 制造、无损检测安装、机械零部件的设计、制造、加工；物业管理；碳酸钠、食用碳 酸钠、氯化铵、工业氯化铵、硫酸铜、人造刚玉、“908”产品的出口；本企业生产、 科研所需的关键原材料、技术改造所需的关键设备及零部件进口等。 （二）实际控制人 公司名称：陕西延长石油（集团）有限责任公司 注册地址：延安市宝塔区七里铺 注册资本：100亿元 法定代表人：沈浩 企业类型：有限责任公司（国有独资） 经营范围：石油、天然气勘探、开采、加工、运输、销售；石油化工产品（仅限 办理危险化学品工业生产许可证，取得许可证后按许可内容核定经营范围）及新能源 产品（专控除外）的开发、生产和销售；与油气共生或钻遇的其他矿藏的开采、经营 业务；煤炭、萤石、盐、硅、硫铁矿等矿产资源的地质勘探、开发、加工、运输、销 售和综合利用（仅限子公司凭许可证在有效期内经营）；煤层气的开发利用；煤化工 产品的研发、生产及销售；兰炭的开发和综合利用；煤炭、萤石、盐、硅、硫铁矿伴 生矿物深加工；与上述业务相关的勘察设计、技术开发、技术服务；石油机械、配件、 助剂（危险品除外）的制造、加工；项目建设及生产经营；房地产开发；酒店管理； 自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术 除外。（上述经营范围中，法律法规有专项规定的，凭许可证书在有效期内经营） （三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系 陕西延长石油（集团）有限责任公司 100% 陕西兴化集团有限责任公司 41.38% （四）控股股东、实际控制人变更情况 报告期内，公司控投股东和实际控制人没有发生变化。 （五）其他持有在10%以上的法人股东情况 公司除控股股东外，没有其它持股在10%（含10%）以上的法人股东。 本公司 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 是否在股东单 位或其他关联 单位领取薪酬 陈团柱 董事长 男 52 2010年05月25日 2013年05月25日 否 赵剑博 董事、总经理 男 53 2011年03月16日 2013年05月25日 否 王志海 董事 男 58 2010年05月25日 2013年05月25日 是 顾宗勤 独立董事 男 56 2010年05月25日 2013年05月25日 否 段中鹏 独立董事 男 44 2010年05月25日 2013年05月25日 否 卞永安 独立董事 男 58 2010年05月25日 2013年05月25日 否 张 涛 独立董事 男 65 2010年05月25日 2013年05月25日 否 唐台英 董事 男 56 2010年05月25日 2013年05月25日 否 贺永德 董事 男 74 2010年05月25日 2013年05月25日 否 江 波 监事 男 55 2010年05月25日 2013年05月25日 是 沈 康 监事 男 36 2010年05月25日 2013年05月25日 是 刘 毅 监事 男 53 2010年05月25日 2013年05月25日 否 曹西平 监事 男 55 2010年05月25日 2013年05月25日 否 李东友 副总经理 男 58 2010年05月25日 2013年05月25日 否 刘志坚 副总经理 男 56 2010年05月25日 2013年05月25日 否 张岁利 副总经理 男 50 2010年05月25日 2013年05月25日 否 王东潮 副总经理 男 53 2010年05月25日 2013年05月25日 否 赵 波 副总经理 男 45 2011年08月16日 2013年05月25日 否 杨海岩 总会计师 女 41 2010年05月25日 2013年05月25日 否 范艾珍 原监事会主席 女 55 2010年05月25日 2012年02月17日 是 李证明 原总经理 男 50 2010年05月25日 2011年03月16日 否 王 颖 原副总经理 男 49 2010年05月25日 2011年08月16日 否 报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票。 二、董事、监事、高级管理人员主要工作经历 （一）现任董事、监事、高管人员主要工作经历 1、董事会成员 陈团柱先生，汉族，中国国籍， 1959年出生，大学本科学历，高级工程师。历 任西北第二合成药厂教师、兴平化肥厂调度员、生产处副处长、副厂长、兴化股份副 总经理，兴化集团董事、副总经理。现任兴化集团董事、总经理、党委副书记；兴化 股份及兴福肥业董事长。 赵剑博先生，汉族，中国国籍， 1958年12月出生，中专学历，工程师。历任 兴平化肥厂操作员、技术员、调度长、主任、兴化光明特气公司党支部书记、经理， 陕西秦岭化肥总厂副厂长（挂职），兴化集团副总经理，现任兴化集团党委委员，兴 化股份（江西）化工有限公司董事长，兴化股份董事、总经理。 王志海先生，汉族，中国国籍，1953年出生，大专学历，高级经济师。历任兴 平化肥厂车间副主任、总调度长、处长、副厂长、党委书记、兴化集团副董事长、总 经理。现任兴化集团董事长，党委书记、陕西延长兴化化工有限公司董事长、兴化股 份董事。 唐台英先生，汉族，中国（台湾），1955年出生，大学本科学历。历任台湾兴和 实业有限公司总经理、香港中馀投资公司董事长、北京汉禹（科勒）卫浴用品有限公 司总经理。现任广州海鸥卫浴用品股份有限公司董事长、广州南鸥卫浴用品有限公司 董事长、黑龙江北鸥卫浴用品有限公司董事长、兴化股份董事。 贺永德先生，汉族，中国国籍，1937年12月出生，1966年毕业于北京石油学院 炼油化工系。曾先后在化工部西北兰州化工研究设计院、化工部北京第一化工设计院、 陕西省石油化工设计院工作。历任陕西省石油化学工业局处长、副局长；现任陕西省 省委省政府决策咨询委员会委员、陕西省规划委员会委员、陕西省环境保护专家委员 会委员、西北大学兼职教授，陕西省化工学会理事长、全国化工学会理事、兴化股份 董事。 顾宗勤先生，汉族，中国国籍， 1955年出生，1982年2月毕业于南京化工学院， 教授级高级工程师，现任中国石油和化学工业规划院院长、湖北兴发化工集团股份有 限公司独立董事、贵州赤天化股份有限公司独立董事、中海石油化学股份有限公司独 立董事、兴化股份独立董事。 段中鹏先生，汉族，中国国籍， 1967年出生，经济学硕士，高级经济师。曾在 江西政府机关任职，后进入中央党校学习、在北京首都旅游集团资本运营部、北京首 都旅游股份有限公司工作,并先后任董事长秘书兼董事会证券事务代表、证券部副经 理，经理等职。现任首旅股份党委委员、董事会秘书兼总经理助理、兴化股份独立董 事。 卞永安先生，汉族，中国国籍，1953年5月出生，大专学历，审计师、注册会 计师、注册税务师，曾任堃实会计师事务所法定代表人。现任兴化股份独立董事。 张涛先生，汉族，中国国籍，1946年出生，1969年毕业于西北工业大学航海工 程系，副研究员。历任航空工业部572厂党委副书记、书记；航空工业部514厂党委 书记；省国防科工委副主任、主任、党组书记；陕西省十届人大法制委员会任主任委 员，省十届人大常委会法制工作委员会主任。现任陕西省委省政府决策咨询委员会委 员、兴化股份独立董事。 2、监事会成员 江波先生，汉族，中国国籍，1956年9月出生，历任陕西科后高校产业发展公 司董事长兼总经理、陕西省技术进步有限责任公司总经理助理、科后机电设备厂厂长 兼党委书记、陕西科后高校产业发展公司董事长兼总经理。现任陕西省技术进步有限 责任公司党总支副书记、兴化股份监事。 沈康先生，汉族，中国国籍，1975年2月出生，大学本科，历任陕西省西北信 托投资有限公司信托部项目经理、西部信托投资有限公司证券业务部项目经理、投资 银行部副经理。现任西部信托有限公司投资银行部经理、兴化股份监事。 刘毅先生，汉族，中国国籍，1958年出生，大专学历，高级政工师。历任兴平 化肥厂副处长、党支部书记、兴化集团运销处党支部书记、纪委副书记、监察室主任 等职；现任兴化股份监事。 曹西平先生，汉族，中国国籍，1956年出生，大专学历，工程师，历任兴平化 肥厂成本员、设备员、兴渝制药厂副厂长、兴化集团碱分厂厂长、运销处处长，现任 兴化股份监事。 3、其它高级管理人员： 李东友先生，汉族，中国国籍，1953年9月出生，大专学历，高级工程师。历 任兴平化肥厂合成车间党支部书记兼副主任、厂长助理、副厂长、兴化集团副总经理。 现任兴化集团董事兼董事会秘书长、兴化股份副总经理。 刘志坚先生，汉族，中国国籍，1955年出生，中专学历，工程师。历任新疆军 区司令部参谋、兴平化肥厂运销处党支部书记兼副处长、供应处处长、宝鸡氮肥厂党 委副书记（挂职）、兴化集团公司副总经理。现任兴化集团董事；兴化股份副总经理。 张岁利先生，汉族，中国国籍，1961年出生，大学学历，高级工程师职称，历 任兴平化肥厂造气车间工艺员、副主任、主任。兴化集团公司副总工程师兼科技部部 长、副总经理兼总工程师职务；现任兴化股份副总经理、总工程师。 王东潮先生，汉族，中国国籍，1958年出生，大学本科学历，高级政工师，工 程师。历任兴化集团车间党支部副书记、分厂副厂长、书记、兴化集团公司办公室主 任、党支部书记、兴化股份公司总经理办公室主任、延长石油兴化化工公司综合部部 长等职务。现任兴化股份副总经理、董事会秘书。 赵波，男，汉族，生于1966年4月，大学文化程度，高级工程师。历任合成车 间操作员、工艺员，公司生产调度员、调度长、生产部部长兼总调度长，兴化集团公 司副总经理。现任兴化股份副总经理。 杨海岩女士，汉族，中国国籍， 1970年出生，工商管理硕士，高级会计师、中 国注册会计师，历任兴化股份计财部副部长、部长，现任兴化股份总会计师、兴福肥 业和兴化股份（江西）化工有限公司董事。 （二）现任董事、监事、高管人员兼职情况 1、现任董事、监事、高管人员在关联单位任职情况： 姓 名 职务 关联单位名称 担任职务 是否在关联单 位领取薪酬 陈团柱 董事长 兴化集团 董事、总经理 否 兴福肥业 董事长 否 赵剑博 董事、总经理 兴化股份（江西）化 工有限公司 董事长 否 王志海 董事 兴化集团 董事长、党委书记 是 陕西延长兴化化工 有限公司 董事长 否 杨海岩 总会计师 兴福肥业 董事 否 兴化股份（江西）化 工有限公司 董事 李东友 副总经理 兴化集团 董事 否 刘志坚 副总经理 兴化集团 董事 否 2、现任董事、监事、高管人员在其他单位任职情况： 姓 名 职 务 其他单位名称 担任职务 唐台英 董事 广州海鸥卫浴用品股份有限公司 董事长 广州南鸥卫浴用品有限公司 董事长 黑龙江北鸥卫浴用品有限公司 董事长 顾宗勤 独立董事 中国石油和化学工业规划院 院长 湖北兴发化工集团股份有限公司 独立董事 贵州赤天化股份有限公司 独立董事 中海石油化学股份有限公司 独立董事 段中鹏 独立董事 北京首都旅游股份有限公司 党委委员、董秘、总经理 助理 江波 监事 陕西省技术进步投资有限公司 党总支副书记 沈康 监事 西部信托有限公司 投资银行部经理 三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 （一）2011年3月16日，公司召开第五届董事会第五次会议，因工作调动，李 证明先生辞去公司董事、副董事长、总经理、战略专业委员会及提名委员会委员职务。 辞职后李证明先生将不在公司担任任何职务。 根据董事长陈团柱先生提名，聘任赵剑博先生为公司总经理。任期至本届董事会 届满。 （二）2011年8月16日，公司召开第五届董事会第七次会议，因工作调动，王 颖先生辞去公司副总经理职务且不在公司担任任何职务。根据总经理赵剑博先生提 名，聘任赵波先生为公司副总经理。任期至本届董事会届满。 （三）2012年2月17日，公司收到监事会主席范艾珍女士的辞呈，因其退休辞 去所担任的公司第五届监事会主席、非职工代表监事职务，辞职后范艾珍女士将不在 公司担任任何职务。 四、公司员工情况 截至2011年12月31日，公司在册员工总数1527人，其中各类人员构成 类别项目 人数（人） 占公司总人数比例（%） 专 业 构 成 生产人员 1067 69.88 销售人员 166 10.87 技术人员 124 8.12 财务人员 19 1.24 管理人员 151 9.89 教 育 程 度 研究生及以上 7 0.46 本科及大专 490 32.09 中专 91 5.96 中专以下 939 61.49 公司需承担83名退休职工的部分福利费用，2011年度费用为24.58万元。 第五节 公司治理 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律的相关规定以及中国证监 会、深圳证券交易所等监管机构的要求，进一步建立健全各项规章制度，切实提升公 司治理水平。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《股东大会议事规则》和《公司章程》的规定和要求，确保所有股 东特别是中小股东的合法权益。公司严格按照中国证监会有关要求召开股东大会，并 请律师出席见证。 （二）关于公司与控股股东：公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、 人员、资产、机构、财务上与控股股东完全分开，公司董事会、监事会和内部机构独 立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，依法行使股东权利，没有超越公司股 东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 （三）关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会由11名 董事组成，其中独立董事4名。目前公司董事会由9名董事组成，其中4名为独立董 事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；董事会下设审计、战略、提 名、薪酬与考核委员会，其中薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会中独立董 事占总人数的2/3，审计委员会主任为独立董事且为会计专业人士；公司董事会建立 了《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪 酬与考核委员会实施细则》、《董事会审计委员会工作规程》、《董事会提名委员会实施 细则》，公司各位董事能够依照规则认真履行职责，定期召开会议，维护公司和全体 股东的权益。 (四)、关于监事和监事会 公司现有监事4名，其中职工监事2名。公司监事能够按照《监事会议事规则》 等的要求，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履 职情况等进行有效监督并发表意见，维护公司及股东的合法权益。 (五)、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规的规定和《公司信息披露事务管理制度》的规定，真 实、准确、及时、完整地披露信息，并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮咨讯 网为公司信息披露的报纸和网站，确保所有投资者公平获取公司信息；同时，借助电 话、网络平台回答投资者咨询。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 （一）报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》等制 度的规定和要求，遵守董事行为规范，忠实勤勉的履行职责，充分发挥各自专业特长， 审慎决策，并积极参加董事相关培训，提高履职能力，切实保护公司及全体股东的合 法权益。 （二）公司董事长坚持在其职责范围内履行职责、行使董事长职权，依法召集和 主持董事会会议并督促董事亲自出席，严格遵守董事会集体决策机制，督促董事会决 议的执行；并积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，确保董事 会依法高效运作。 （三）公司独立董事本着对公司和中小股东负责的态度，严格按照有关法律法规 和《公司章程》、《独立董事制度》等要求，独立公正地履行职责，按照要求出席相关 会议，深入现场调查、了解公司的生产经营状况，检查内部控制制度建设及执行情况， 对公司的关联交易、对外担保事项、聘任高级管理人员、续聘审计机构及非公开发行 股票等相关事项发表独立意见，并利用自己的专业知识和能力为董事会进行科学决 策，为公司的健康发展起到了积极作用。 报告期内，董事出席董事会会议情况： 董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出席 次数 以通讯方 式参加会 议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自出 席会议 陈团柱 董事长 7 3 4 0 0 否 李证明 副董事长 1 1 0 0 0 否 王志海 董事 7 3 4 0 0 否 赵剑博 董事 7 3 4 0 0 否 顾宗勤 独立董事 7 3 4 0 0 否 段中鹏 独立董事 7 3 4 0 0 否 卞永安 独立董事 7 3 4 0 0 否 张 涛 独立董事 7 3 4 0 0 否 唐台英 董事 7 3 4 0 0 否 贺永德 董事 7 3 4 0 0 否 报告期内，公司独立董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司控股股东为陕西兴化集团有限责任公司，公司在业务、人员、资产、机构、 财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 （一）人员独立 1、本公司的总经理、副总经理和总会计师均不在控股公司之间双重任职； 2、本公司的劳动、人事及工资管理与控股股东之间完全独立。 （二）资产独立完整 1、本公司具有独立完整的资产； 2、本公司不存在资金、资产被控股股东占用的情形。 （三）财务独立 1、本公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系； 2、本公司具有规范、独立的财务会计制度和子公司的财务管理制度； 3、本公司独立在银行开户，不与控股股东共用一个银行账户； 4、本公司的财务人员不在控股股东兼职； 5、本公司依法独立纳税； 6、本公司能够独立做出财务决策，控股股东不干预本公司的资金使用。 （四）机构独立 本公司拥有独立、完整的组织机构，与控股股东的机构完全分开。 （五）业务独立 本公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，本公司具有面向市场 自主经营的能力。 四、公司高级管理人员的考证及激励机制 公司建立了公正、合理、有效的绩效考核评价体系，通过制定了《高管人员薪酬 考核管理办法》将年度经营目标量化，薪酬与考核委员会进行评分后再进行逐级考核。 第六节 内部控制 一、公司内部控制制度的建立健全情况 公司为规范管理，避免各种风险造成的损失，保证公司持续健康发展和股东利益 的最大化，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深交所中小板上 市公司规范运作指引》等规范性文件要求及公司自身经营特点，不断完善公司法人治 理结构，修订补充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强对关联交易、 对外担保的管控，保障了公司内部控制管理的有效执行。 董事会审计委员会对公司 内部控制进行了认真自查和分析，认为公司建立了较为完善的法人治理结构与内部控 制体系，符合有关法律法规规定，且内部控制制度能够贯彻落实执行，在公司经营管 理各个关键环节：关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管 理控制作用，为公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证，确保公司内部 控制制度的有效执行。 《2011年度公司内部控制的自我评价报告》刊登于2012年2月28日《中国证 券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 二、公司内部控制框架 （一）公司内部控制的组织架构 1、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和《深交所中小板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规的规定，不断完善和细化公司内部控制的组织架构，进一步明确股东 大会、董事会、监事会和高级管理人员之间的权责范围，确保股东大会、董事会、监 事会、管理层等机构的规范有效运作，切实维护广大投资者利益。 股东大会行使公司最高权力，依法行使包括决定公司的经营方针和投资计划、审 议批准董事会报告在内的《公司章程》中明确规定的职权。股东大会能够确保所有股 东、特别是中小股东享有平等地位并充分行使自己的权利。 董事会行使公司经营决策权，对股东大会负责，执行股东大会的各项决议，建立 与完善公司内部控制系统，监督公司内部控制制度的执行。董事会下设提名委员会、 审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会，为公司内部控制制度 的制定与运行提供了良好的环境和保障。 监事会行使各项监督职能，对董事会建立与实施内部控制进行监督。以公司总经 理为核心的高级管理人员团队行使执行权，向董事会负责，执行董事会决议，负责公 司内部控制制度的具体制定和有效执行。 （二）公司内部控制制度建设及实施情况 公司建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，并按照监管部门要求和 公司实际情况对内控制度的关键点和流程进行修订完善，确保内控体系的有效性和执 行力。 1、管理控制 公司有较为完善的法人治理结构和完备的管理制度，主要包括《公司章程》、三 会议事规则、董事会专门委员会工作细则、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、《关 联交易决策制度》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管 理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等。公司 各项管理制度建立之后均能得到有效执行，保证了公司经营管理各方面的规范运作。 公司董事会依据深圳证券交易所下发的《关于开展“加强中小企业板上市公司内 控规则落实”专项活动的通知》要求，积极开展内控规则专项落实活动。公司按照内 控规则专项活动的要求对公司进行了全面的内控自查（《关于开展“加强中小企业板 上市公司内控规则落实”专项活动的自查报告和整改措施》），刊登在2011年9月24 日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网”http://www.cninfo.com.cn），并 在按照规定完成了本次内部控制规则的落实。（《关于内部控制规则落实情况的整改完 成公告》刊登在2011年11月8日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网” http://www.cninfo.com.cn）。 公司还根据相关要求增加和修订了《公司对外财务资助管理办法》和《内幕信息 知情人登记管理制度》，进一步提高公司法人治理结构，规范公司运作。 2、经营控制 公司针对各岗位制定了明确的工作职责和权限，制定了岗位管理手册以统一相应 的标准和流程，严格要求各部门认真执行各项内控管理制度。此外公司通过培训，进 一步提高公司的内控管理，有力促进了公司内部控制制度的实施。 3、财务控制 公司按照企业会计制度、会计法、税法等国家有关法律法规的规定，建立了较为 完善的财务管理制度，具体包括财务会计制度、发票管理制度等。公司还对货币资金、 采购与付款、销售与收款、固定资产、存货等建立了严格的内部审批程序，规定了相 应的审批权限，并实施有效控制管理。 4、投资决策控制 公司制定了《公司章程》、《对外担保制度》、《关联交易决策制度》、《董事会议事 规则》和《总经理工作细则》建立了相应的决策流程和审批制度，就公司购买资产、 对外投资、对外担保、银行借款事项等进行了切实的规范。 5、信息披露控制 公司建立了《信息披露事务管理制度》、《独立董事年报工作制度》等相关制度， 明确了重大信息的范围、内容、未公开重大信息的传递、审核、披露流程以及各相关 部门重大信息报告责任人等事项。 6、内部审计控制 公司制定了《内部审计制度》，审计部直接向董事会审计委员会负责，开展内部 审计工作。按照《中小企业板上市公司内部审计指引》、公司内审制度等规定，采用 必审和抽审、事前控制和事后审计相结合的内审工作方式，充分发挥了内审的检查监 督职能。通过内部审计，公司及时发现有关经营活动中存在的问题，提出整改建议， 督促整改落实，强化了公司的内部控制管理，为进一步防范企业经营风险与财务风险 起到积极作用。 （三）重点控制活动 1、对控股子公司的管理控制 公司制定了对控股子公司的管理制度，并定期召开会议，检查控股子公司经营、 财务等情况，以有效监控公司整体经营风险，确保控股子公司经营目标的顺利实现。 2、对重大投资、对外担保的内部控制 公司重大投资、对外担保事项均按照《公司章程》、《对外担保制度》、《董事会议 事规则》和《总经理工作细则》的相关规定，严格履行相应的审批程序及信息披露义 务。 3、对关联交易的内部控制 《公司章程》、《关联交易决策制度》等公司制度中详细规定了关联交易的决策权 限、审批程序、披露要求等。在关联交易的审批程序中，公司充分发挥独立董事、审 计委员会、内部审计部门的审核作用，加强公司对关联交易的控制，确保公司资金财 产安全。 4、对信息披露的内部控制 公司制定了《信息披露事务管理制度》，指定董事会秘书具体负责公司信息披露 工作，对信息披露的内容和标准、报告流转过程、审核披露程序等进行了严格的规定。 2011年，公司为进一步完善内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范 和打击内幕交易等证券违法违规行为，修订了《内幕信息知情人登记管理制度》，并 按照相关要求，通达制定《对外信息报送和使用管理制度》来保证未公开重大信息处 于可控状态。 三、内部控制制度完善措施 内部控制是一项长期的系统工程，下一步公司将参照财政部、证监会等部委制定 的《企业内部控制配套指引》有关规定，进一步完善内部控制体系，加强内部控制的 执行力。 1、按照内部控制应用指引的要求，对目前公司内部控制组织架构进行完善，明 确关键控制部门的岗位职责，建立系统、高效的内控运行制度，加强执行力。 2、加强风险评估体系建设，根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息， 准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，实现对风险的有效控制。 3、进一步完善内部监督，以审计委员会为主导，以内部审计部门为实施部门， 对内部控制体系的建立与实施情况进行日常监督检查；同时加强对内部控制重要方面 的针对性专项检查。 4、完善内部控制评价机制，建立相关的制度，落实岗位责任制，有序开展内部 控制评价工作，力求评价的全面性，做到及时发现内部控制缺陷并加以改进。 四、财务报告内部控制制定依据 公司根据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》和监管部门的相关法律法规建 立了财务报告内控体系，主要对“不相容职位分离、授权审批、会计系统与权限、财 产保护、预算决算、独立稽核、运营分析”等关键控制点进行了控制。 公司2011年度财务报告在内部控制等方面不存在重大缺陷。 五、年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司已经制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。 六、公司内部审计制度的建立和执行情况 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明（如选择否或不 适用，请说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会 审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部 门的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以 上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内 部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控 制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 是 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证 报告。如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是否针 对鉴证结论涉及事项做出专项说明 是 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请 说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 不适用 保荐期已过 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效： 审计部按年度工作计划开展审计工作，对公司的经营管理、财务状况、内部控制建立情况以及关联交 易、对外担保等重大事项等进行审计，针对发现的问题，分析成因，督促整改，并及时出具专项内部审计 报告，向审计委员会汇报工作情况和审计结果。同时做好年度工作总结，制定下一年工作计划。 审计委 员会讨论审议审计部提交的内审报告和工作汇报，及时整理向董事会反馈。根据《年报审计工作规程》的 有关规定，年报审计期间，与审计机构保持密切联系，及时了解审计进展情况，沟通审计问题，保证了年 报数据的及时性、真实性和准确性。 四、公司认为需要说明的其他情况： 公司目前正在进行非公开发行股票事宜，公司已于2011年11月10日披露了公司非公开发行A股股 票相关信息。 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司召开了2010年度股东大会。会议的召集程序、召开程序、出席 会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和 《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。 2011年4月7日，公司在第一会议室召开2010年度股东大会。参加本次股东大 会现场会议的股东及股东代理人共 32 名，代表有表决权的股份数为 166,205,876 股，占公司股份总数的 46.37%。会议由公司董事会召集，董事长陈团柱先生主持， 公司部分董事、监事、高级管理人员、律师出席了本次会议。公司本次股东大会的召 集、召开程序，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格及表决程序、表决结果等 相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定。 会议以现场记名投票方式表决通过了：2010年度董事会工作报告、2010年度监 事会工作报告、2010年度财务决算报告、2011年度财务预算报告、2010年度公司利 润分配方案、2010年年度报告全文及摘要、2011年度日常关联交易、关于授权董事 长签署向金融机构借款的合同及以本公司资产作抵押的合同的议案、关于Ⅰ期硝酸铵 迁改工程的议案、关于续聘2011年度审计机构的议案。 该次会议决议刊登在2011年4月8日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯 网http://www.cninfo.com.cn上。 第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司总体经营情况 1、公司2011年总体经营情况 2011年，公司董事会认真落实股东大会决议，坚持“以增量保增长、调结构促 效益”的工作方针，科学决策，克服大宗原材料涨价、天然气限气等诸多困难，紧抓 产品旺销机遇，开足马力，满负荷生产，全面完成各项目标任务。 2011年公司的主导产品产量刷新历史记录，硝酸铵产量首次突破58万吨，其中 多孔硝铵产量占比首次超过50%，达到32.47万吨。 报告期内，公司实现营业收入139421.03万元，较上年同期增长35.52%；实现 利润总额20539.92万元，较上年增长81.48%；实现归属于母公司所有者的净利润 17289.22万元，较上年增长80.62%；经济效益位居全国同行业前列。 2、公司主营业务及经营状况 （1）主营业务分行业经营情况（单位:人民币万元） 分行业 营业收入 营业成本 营业利润率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 营业利润率比 上年增减（%） 化工 135904.76 94206.19 30.68 37.87 27.93 5.38 化肥 1206.63 899.74 25.43 -41.43 -39.44 -2.46 合计 137111.39 95105.93 30.64 36.24 26.60 5.29 （2）主营业务分产品经营情况（单位：人民币万元） 分产品 营业收入 营业成本 营业利润率（%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本比 上年增减（%） 营业利润率比 上年增减（%） 普通硝铵 52097.76 34048.42 34.65 23.31 14.57 4.99 多孔硝铵 66197.62 43830.57 33.79 73.54 59.77 5.71 复混肥 1206.63 899.74 25.43 -41.43 -39.44 -2.46 浓硝酸 7867.44 7008.22 10.92 -5.04 6.32 -9.52 其他 9741.94 9318.98 4.34 -1.57 -5.82 4.31 其中：关联交易 4370.11 3726.90 14.72 21.57 12.28 7.06 报告期内，公司依据市场供求变化，本着效益最大化原则，积极调整产品结构， 加大附加值更高的多孔硝铵、普通硝铵的生产与销售，减少浓硝酸、复混肥等产品的 生产与销售，故本期营业收入较上期有较大增幅。 （3）主营业务分地区经营情况（单位:人民币万元） 地区 2011年度 较上年同期增减(%) 陕西、青海、甘肃 52,832.43 23.62 山东、山西、江西 20,919.23 39.85 河南、湖南、湖北、贵州 8,799.23 8.75 辽宁、北京 11,530.89 25.38 浙江、江苏、广东、福建、河北 6,612.38 40.95 宁夏、内蒙、西藏 22,285.43 36.91 安徽、四川 2,423.85 22.70 出口 10,465.43 572.57 其他 1,242.53 7.81 合计 137,111.39 36.24 报告期内，公司采取国内、国际市场两手抓的营销策略，出口产品较上年同期有 较大幅度增加。 3、近三年主要会计数据、财务指标变动情况及变动原因：(单位:人民币万元) 2011年 2010年 本年比上年增减（%） 2009年 营业收入 139,421.03 102,881.51 35.52 85,437.73 营业利润 20,381.73 11,113.49 83.40 10,512.14 利润总额 20,539.92 11,318.07 81.48 10,674.65 归属于母公司所有者的净利润 17,289.22 9,572.16 80.62 9,048.74 扣除非经常性损益后归属于母 公司所有者的净利润 17,157.10 9,399.40 82.53 8,911.74 经营活动产生的现金流量净额 11,781.88 10,311.61 14.26 36,876.02 总资产 172,799.84 158,812.24 8.81 149,706.73 所有者权益（归属于母公司所 有者权益合计） 122,426.86 108,386.33 12.95 101,411.43 股本 35,840.00 35,840.00 0 35,840.00 报告期内，营业收入较去年同期增长35.52%，主要是报告期产品的产销量增大， 销售价格上升所致。 报告期内，营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润较上年同期分别 增加83.40%、81.48%、80.62%，主要是报告期内主导产品销售维持稳中向好态势，产 品销售量价齐升所致。 报告期内，经营活动现金流量净额比上年同期增加1470.27万元。主要原因是由 于报告期内公司生产销售规模扩大，导致经营活动各项收支都较大幅度增加。其中， 现金流入量增加39152.66万元，主要是因为报告期内公司主导产品销量、销售单价增 长，当期实现营业收入增加；现金流出量增加37682.40万元，主要是因为本期外购液 氨采购支出、职工工资增加。 4、报告期内，公司主营业务及其结构未发生显著变化。 5、报告期内，公司主营业务市场构成未发生显著变化。 6、主要产品价格及主要原材料、燃材料价格变动情况。 （1）主要产品售价(国内)(不含税)变动情况( 单位:元/吨): 产品类别 2011年度 2010年度 同比增减（%） 2009年度 普硝均价 2068.88 1628.58 27.04 1358.49 多孔均价 2238.33 1817.33 23.17 1706.58 复混肥均价 1584.20 1439.55 10.05 1474.49 浓硝酸均价 1557.11 1448.53 7.50 1339.64 （2）主要原材料价格变动情况 项目 2011年度 2010年度 同比增减（%） 2009年度 天然气采购均价(元/km3) 1128.95 997.58 13.17 913.52 煤采购均价(元/吨) 562.03 481.43 16.74 421.52 7、订单的签署及执行情况 公司客户群相对稳定且有成长，报告期产品产销率达到90%以上。公司通常于每 年十月与客户签署下一年度原则性框架销售合同。从近三年执行情况看，由于公司是 国内最大的以硝酸铵为主导产品的生产企业，产品质量稳定，资信度高，订单的签署 与执行较好。 8、近三年销售毛利率变动情况 项目 2011年度 2010年度 同比增减 2009年度 销售毛利率 30.64% 25.35% 5.29% 27.99% 报告期内，公司综合销售毛利率为 30.64% 较2010年度的 25.35% 上升5.29%， 主要是由于本报告期内主导产品销售价格上涨幅度超过原料液氨、燃料煤及人工工资 等成本项目增长幅度。 9、主要供应商、客户情况及对公司的影响 （1）主要供应商情况（单位：人民币万元） 项目 2011年度 2010年度 同比增减(%) 2009年度 前五名供应商合计采购金额占 年度采购总金额的比例（%） 65.60 65.50 0.10 64.35 前五名供应商预付账款余额 2748.01 504.73 444.45 4652.71 前五名供应商预付账款余额占 公司预付账款总额的比例（%） 22.84 20.23 2.61 44.97 报告期内，公司前五名供应商中包含了公司控股股东陕西兴化集团有限责任公 司，公司主要向其采购井水、环水、脱盐水、脱氧水、蒸汽等商品及接受其提供电力 通讯、仪表维护等劳务，2011年度、2010年度、2009年度向兴化集团采购金额分别 为14590.49万元、11197.78万元、7352.12万元。 除上述关联交易以外，公司董事 、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在公司主要供应商中不存在直接或间接拥有权 益等。 （2）主要客户情况（单位:人民币万元） 项目 2011年度 2010年度 同比增减% 2009年度 前五名客户合计销售金额占年 度销售总金额的比例（%） 33.15 23.67 9.48 24.34 前五名客户应收账款余额 0 10.14 -100.00 859.79 前五名客户应收账款余额占公 司应收账款总额的比例（%） 0 0.47 -0.47 34.90 10、政府补助 项目 计入本期损益 的金额（元） 说明 国债贴息 1,428,571.43 本期摊销陕西省石化行业办拨付本公司化肥装置动力结构 调整项目支出1333万元；陕西省石化行业办拨付本公司化 肥装置动力结构调整项目国债专项资金667万元。 规模企业奖励 100,000.00 根据兴平市工业发展局的奖励规模企业的文件，奖励兴化股 份10万元 节能减排奖励 50,000.00 陕政函(2011)86号 占本期归属于母公 司净利润比例 0.91% 根据《陕西省财政厅关于下达2006国债专项资金基建支出预算（拨款）的通知》 （陕财办建（2006）32号），陕西省石化行业办拨付本公司化肥装置动力结构调整 项目支出1333万元；根据2006年3月24日《陕西省财政厅关于下达2006年国债专 项资金转贷计划的通知》（陕财办建（2006）25号），陕西省石化行业办拨付本公 司化肥装置动力结构调整项目国债专项资金667万元。 根据兴平市工业发展局的奖励规模企业的文件，奖励兴化股份10万元。 根据陕政函(2011)86号陕西省人民政府奖励“十一五”节能减排工作先进单位5 万元。 报告期内，公司不存在单项非经常性损益绝对值超过公司净利润绝对值5%的情 形，也不存在非经常性损益绝对值达到净利润10%以上的情形。 11、近三年期间费用和所得税费用变动分析 （1）近三年期间费用和所得税费用变动分析（单位：人民币万元） 项目 2011年度 2010年度 同比增减% 2009年度 销售费用 6803.31 3324.14 104.66 4379.48 管理费用 12261.27 9501.87 29.04 6292.48 财务费用 1641.78 1224.30 34.10 1459.14 所得税费用 3250.59 1745.90 86.18 1625.91 报告期内，公司销售费用6803.31万元，较上年同期增加104.66%，主要原因是 报告期内出口的销售规模较去年增长较大。 报告期内，公司管理费用12261.27万元，较上年同期增长29.04%,主要原因是 报告期内公司为保持设备运行的先进性，投入大修费用较上年增加1368.80万元所 致，同时，工资、综合服务费等也较上年有所增加。 报告期内，公司财务费用1641.78万元，较上年同期增加34.10%,主要原因是公 司各专项贷款项目建成投用，利息费用计入当期损益及贷款利率上升所致。 报告期内，公司所得税费用3250.59万元，较上年同期增长86.18%，主要原因 是报告期内公司利润增长，实现所得税费用增加所致。 （2）近三年期间费用及所得税费用与营业收入、营业利润变动趋势分析 （单位：人民币万元） 项目 2011年度 2010年度 同比增减% 2009年度 营业收入 139421.03 102881.51 35.52 85437.73 销售费用占比(%) 4.88 3.23 1.65 5.13 管理费用占比(%) 8.79 9.24 -0.45 7.36 财务费用占比(%) （未完）  |