[年报]乐山电力：2011年年度报告
乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 乐山电力股份有限公司 600644 2011年年度报告 二〇一二年三月一日 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 目录 一、重要提示 ...............................................................................................................................2 二、公司基本情况 ........................................................................................................................2 三、会计数据和业务数据摘要 .....................................................................................................4 四、股本变动及股东情况 .............................................................................................................6 五、董事、监事和高级管理人员 ...............................................................................................10 六、公司治理结构 ......................................................................................................................13 七、股东大会情况简介 ...............................................................................................................17 八、董事会报告 ..........................................................................................................................18 九、监事会报告 ..........................................................................................................................30 十、重要事项 ..............................................................................................................................32 十一、财务会计报告 ..................................................................................................................37 十二、备查文件目录 ..................................................................................................................38 1 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 中天运会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 廖政权 主管会计工作负责人姓名 白瑰蓉 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李霞 公司负责人廖政权、主管会计工作负责人白瑰蓉及会计机构负责人（会计主管人员）李 霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 乐山电力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 乐山电力 公司的法定英文名称 LESHAN ELECTRIC POWER CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 LEP 公司法定代表人 廖政权 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王迅 曾跃驰 联系地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46号四川省乐山市市中区嘉定北路 46号 电话 08332445800 08332445800 传真 08332445800 08332445800 电子信箱 600644@vip.163.com 600644@vip.163.com (三) 基本情况简介 注册地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46号 注册地址的邮政编码 614000 办公地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46号 办公地址的邮政编码 614000 公司国际互联网网址 http://www.lsep.com.cn 电子信箱 600644@vip.163.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 2 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 四川省乐山市市中区嘉定北路46号公司董事会 办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 乐山电力 600644 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988年 5月 17日 公司首次注册登记地点 四川省乐山市工商行政管理局 公司变更注册登记日期 2011年 1月 6日 公司变更注册登记地点 四川省乐山市工商行政管理局 最近一次变更 企业法人营业执照注册号 511100000040000 税务登记号码 51110020695120-7 组织机构代码 51110020695120-7 公司聘请的会计师事务所名称 中天运会计师事务所有限公司 总部地址：北京市西城区车公庄大街五栋大楼 B1 公司聘请的会计师事务所办公地址 座七层；成都分所地址：四川省成都市羊西线槐 树街 35号银杏大厦 402室 公司历次工商登记变更情况： 1、1988年 5月开业登记。公司名称：乐山市地 方电力股份有限公司，法定代表人：唐绍荣，注 册资本：人民币 10万元，经营场所：四川省乐山 市市中区府街 42号，经营范围：地方电力开发、 经营和公司电力调度。 2、1989年 3月，法定代表人变更为计汉章，注 册资本变更为 30万元。 3、1989年 12月，注册资本变更为 1636万元。 4、1990年 10月，经营范围增加变更：输变电设 公司其他基本情况 备，电工器材，交流电动机，载波通讯设备。 5、1992年 6月，法定代表人变更为黄玉林，注 册资本变更为 3023万元，注册地址变更为四川省 乐山市市中区嘉定北路 46号。 6、1992年 12月，经营范围增加变更：房地产开 发。 7、1993年 2月，公司名称变更为乐山电力股份 有限公司。 8、1993年 3月，注册资本变更为 5154万元。 9、1994年 6月，注册资本变更为 6454万元。 10、1995年 4月，注册资本变更为 6974万元。 11、1996年 4月，法定代表人变更为刘虎廷。 12、1996年 5月，注册资本变更为 7671.4万元。 13、1997年 11月，注册资本变更为 13028.95万 3 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 元。 14、1999年 12月，注册资本变更为 15583.5312 万元，经营范围增加变更：电能表检定。 15、2000年 11月，注册资本变更为 24933.6499 万元。 16、2005年 7月，经营范围增加变更：限分公司 经营：住宿、中餐、卡拉 OK歌舞，工艺美术品 销售、干洗、糖、烟酒零售。 17、2007年 2月，法定代表人变更为廖政权。 18、2007年 5月，注册资本变更为 32648.0131 万元。 19、2011年 1月，经营范围增加变更：电力工程 勘察设计，电力设施承装、承修、承试（三级）。 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 项目 金额 营业利润 87,983,194.84 利润总额 112,878,981.79 归属于上市公司股东的净利润 79,613,854.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 40,013,465.54 经营活动产生的现金流量净额 473,609,548.63 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 2011年金额附注（如适用） 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 35,489,216.84 主要为处置长期 股权投资的收益。 -2,267,910.21 -28,807.96 计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 15,042,331.84 主要为收到流动 资产贷款贴息、气 费等政府补贴。 5,151,453.31 17,493,940.61 单独进行减值测试的应 收款项减值准备转回 1,228,614.00 根据税收、会计等法律、 法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期 损益的影响 -7,315,722.16 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 12,019,502.52主要为收到捐赠 设备。 2,230,019.62 2,591,891.89 其他符合非经常性损益 定义的损益项目 321,127.79 4 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 少数股东权益影响额 -14,678,722.48 -1,328,869.96 -5,842,242.98 所得税影响额 -8,271,939.74 -1,442,913.21 -3,321,997.30 合计 39,600,388.98 3,570,393.55 3,898,189.89 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2011年 2010年 本年比上年 增减（%） 2009年 营业总收入 2,095,023,281.73 1,779,098,404.27 17.76 937,429,308.82 营业利润 87,983,194.84 94,383,274.07 -6.78 70,484,290.20 利润总额 112,878,981.79 99,911,159.10 12.98 90,541,314.74 归属于上市公司股东 的净利润 79,613,854.52 62,665,371.16 27.05 56,783,080.98 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 40,013,465.54 59,094,977.61 -32.29 52,884,891.09 经营活动产生的现金 流量净额 473,609,548.63 316,460,359.20 49.66 136,450,857.062011年末 2010年末 本年末比上 年末增减（%） 2009年末 资产总额 3,764,213,055.94 3,622,376,540.58 3.92 3,335,610,847.21 负债总额 2,655,183,800.64 2,583,200,368.46 2.79 2,349,394,936.29 归属于上市公司股东 的所有者权益 782,094,018.84 722,470,575.38 8.25 673,617,946.04 总股本 326,480,131.00 326,480,131.00 0.00 326,480,131.00 主要财务指标 2011年2010年本年比上年增减（%）2009年 基本每股收益（元／股） 0.2439 0.1919 27.10 0.1739 稀释每股收益（元／股） 0.2439 0.1919 27.10 0.1739 用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.2439 0.1919 27.10 0.1739 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 ／股） 0.1226 0.1810 -32.29 0.1620 加权平均净资产收益率（%） 10.58 8.89增加 1.69个百分点 8.43 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 5.32 8.40减少 3.08个百分点 7.88 每股经营活动产生的现金流量净额（元／ 股） 1.4507 0.9693 49.66 0.41792011年 末 2010年 末 本年末比上年末增减 （%） 2009年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／ 股） 2.40 2.21 8.60 2.06 资产负债率（%） 70.54 71.31 减少 0.77个百分点 70.43 5 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人 持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股 份 326,480,131 100 326,480,131 1001、人民币普通股 326,480,131 100 326,480,131 1002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 326,480,131 100 326,480,131 100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司无限售股股份。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 公司是 1988年 3月经乐山市人民政府 [乐府函（ 1988）12号]批准发起成立的股份有限 公司。公司 1988年 8月 8日至 1991年 12月 31日发行 A股股票 5154万股，其中社会公众 股 1300万股，于 1993年 4月 26日在上海证券交易所上市； 1993年 8月 16日向社会公众 股东 1:1配股（国家股及法人股放弃配股）；1994年 4月 22日向社会公众股股东按 10:2送 红股（国有股及法人股按同比例送现金红利）；1996年 10月 4日向公司全体股东按 10:1送 红股；1997年 8月 29日以 7671.4万股为基数按 10:2.727的比例实施配股（法人股全部放弃 配股），同年 10月 6日分别按 10:1.2516比例和 10:2.9206比例向全体股东送红股和公积金 转增股本。截止 1997年末，公司总股本为 13028.952万股，其中流通股为 6190.4604万股。 公司经四川省证管办川证办[1998]128号文件同意，中国证监会上字[1998]150号文件批准获 得配股资格，并于 1998年 12月 9日在《中国证券报》和《上海证券报》刊登《配股说明书》， 股权登记日：1999年 1月 7日，除权日 1999年 1月 8日，配股交款日 1999年 1月 8日－1 月 22日。公司以 1997年末总股本 13028.952万股为基数，向全体股东每 10股配 3股，每 股配售价 6.50元，共计配售 2554.5792万股。其中国家股股东 --乐山市国有资产经营有限公 司应配 1162.4018万股，该股东以实物净资产认购 60%，即 697.44万股，需 4533.77万元净 6 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 资产。该股东以 1997年公司配股后乐山市自来水总公司剩余净资产 2444.67万元认购其中 的 376.1031万股，以乐山市煤气总公司 2966万元净资产中的 2089.10万元认购 321.338万 股；配股后乐山市煤气总公司剩余净资产约 877万元，由乐山市资产经营公司持有，与本公 司共同组建乐山市燃气有限责任公司。公司法人股股东全部放弃配股。社会公众股股东共配 1857.1381万股，由承销商全额包销。本次获准配售股本 2554.5792万股，实际配售 2554.5792 万股,应募集资金 16604.76万元，扣除发行费用 544.58万元，实际募集资金 16060.18万元（其 中实物资产 4533.75万元）。配股资金经四川君和会计师事务所君和验资[1999]第 001号验资 报告验证，已全部到位。本次配股后公司总股本增至 15583.5312万股，公司股份变动报告 刊载于 1999年 2月 9日的《中国证券报》和《上海证券报》。2000年 10月 26日，公司实 施了 2000年中期资本公积金每 10股转增 6股的方案，本方案实施后，公司的总股本增至 24933.6499万股，经四川君和会计师事务所验资后，公司的股份变动公告于 2000年 11月 4 日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊载。2007年 1月 5日，公司实施了股权分置改 革方案，本方案实施后，公司股本总额由 24933.6499万股增至 32648.0131万股。公司股权 分置改革实施方案公告于 2006年 12月 28日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和《证券 时报》上。截止 2011年 12月 31日，公司总股本为 32648.0131万股。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011年末股东总数 79,780户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 （2012年1月末） 79,313户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 四川省电力公司 国有法人 15.69 51,229,789 0 0 无 乐山市国有资产经营 有限公司 国家 14.61 47,710,733 0 0 无 涂晓平 境内自然人 0.73 2,376,390 2,376,390 0 未知 高亮 境内自然人 0.32 1,050,000 -419,500 0 未知 高淑珍 境内自然人 0.28 917,800 917,800 0 未知 曾令强 境内自然人 0.22 719,470 719,470 0 未知 中国农业银行股份有 限公司－南方中证 500指数证券投资基 金(LOF) 其他 0.19 619,003 619,003 0 未知 交通银行－万家公用 事业行业股票型证券 投资基金 其他 0.15 500,000 500,000 0 未知 劳凤花 境内自然人 0.15 490,946 490,946 0 未知 中国工商银行股份有其他 0.14 443,528 443,528 0 未知 7 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 限公司－广发中证 500指数证券投资基 金(LOF) 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 四川省电力公司 51,229,789人民币普通股 乐山市国有资产经营有限公司 47,710,733人民币普通股 涂晓平 2,376,390人民币普通股 高亮 1,050,000人民币普通股 高淑珍 917,800人民币普通股 曾令强 719,470人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－南方中证 500指数证券投资基金(LOF) 619,003人民币普通股 交通银行－万家公用事业行业股票型证 券投资基金 500,000人民币普通股 劳凤花 490,946人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－广发中证 500指数证券投资基金(LOF) 443,528人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东中，公司国有股股东和国有股股东、国有股股东和法人股股东、法 人股股东和法人股股东之间不存在关联关系；本公司未知前十名流通股之间，以 及前十名流通股股东与前十名股东之间是否存在关联关系。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东情况 ○法人 单位：万元币种：人民币 名称 四川省电力公司 单位负责人或法定代表人 王抒祥 成立日期 1994年 9月 29日 注册资本 724,000 主要经营业务或管理活动 电力生产、销售；电力输送；电力建设工程项目 的论证、勘测设计、施工、设备安装、调试、招 标、验收接电管理；电网的统一规划、建设、调 度和运行管理；电力技术服务及技术咨询；电力 设备及配件的设计、制造、加工、销售及咨询。 (2) 实际控制人情况 ○法人 单位：亿元币种：人民币 名称 国家电网公司 单位负责人或法定代表人 刘振亚 成立日期 2002年 12月 29日 注册资本 2,000 8 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动：国家电网公司是国家 电网投资和经营的主体，依法经营国家电网公司 及有关企业中由国家投资形成并由国家电网公司 拥有的全部国有资产。负责投资、建设和经营跨 区域输变电工程和联网工程，负责三峡输变电工 程的建设管理，负责调频、调峰电厂的投资、建 设与经营，也是中国南方电网有限公司的出资者 之一。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 ↓ 100％ 国家电网公司 ↓ 100％ 四川省电力公司 ↓ 15.69％ 乐山电力股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元币种 :人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理 活动 注册资本 乐山市国有资产 经营有限公司 戴国际 1996年 3月 18日 在授权范围内以独资、 控股、参股方式从事资 产经营活动。 30.00 9 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名职务 性 别 年龄任期起始日期任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 报告期内从公司领取 的报酬总额（万元） 是否在股东单位 或其他关联单位 领取报酬、津贴 廖政权董事长男 47 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 48.20否 谢永康董事男 46 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 0是 赵 勤董事男 54 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 0是 魏晓天董事、总经理男 48 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 2,738 2,738 47.01否 王迅董事、董事会秘书男 40 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 40.62否 许拉弟董事男 42 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 0是 赵斌董事女 39 2011年5月13日 2013年 3月 7日 0 0 0是 纪昌全独立董事男 48 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 3.24否 毛 杰独立董事男 46 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 3.24否 邵世伟独立董事男 67 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 3.24否 韩慧芳独立董事女 68 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 3.24否 杜品春监事会主席男 46 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 40.64否 赵卫华监事女 50 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 1,800 1,800 0是 赵雄翔监事男 42 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 0是 杨向东监事男 44 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 0是 何党军监事男 48 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 19.99否 李 江副总经理男 56 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 38.44否 吴 泓副总经理男 56 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 20,270 20,270 38.47否 唐前正副总经理男 49 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 46.85否 杨景岗副总经理兼总工程师男 42 2011年4月22日 2013年 3月 7日 0 0 26.58否 白瑰蓉总会计师女 48 2011年4月22日 2013年 3月 7日 0 0 26.28否 向志军工会主席男 59 2010年 3月 8日 2013年 3月 7日 0 0 38.41否 合计 / / / / / 24,808 24,808 / 424.45 / 10 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 廖政权：2001年 8月至 2007年 2月任乐山电业局党委书记， 2007年 2月起任本公司董 事长、党委书记。 谢永康：2005年 7月至今任乐山市国有资产经营公司负责人。 赵勤：2005年 1月至 2011年 8月任乐山电业局局长， 2011年 9月起任四川省电力公 司副总工程师。 魏晓天：2000年 4月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后担任公司董事、总经理、 党委副书记，现任公司董事、总经理、党委副书记职务。 王迅：2003年 12月至 2010年 2月先后担任乐山电业局办公室主任、局长助理、峨眉 山供电局局长。2010年 3月至今任本公司董事会秘书， 2011年 5月起聘任为公司董事。 许拉弟：2005年 3月至今任乐山市国有资产经营有限公司部门负责人。 赵斌：2001年 7月至 2010年 6月先后在四川省电力公司结算中心、财务部工作。 2010 年 7月至今在四川省电力公司证券资产管理部工作。 纪昌全：1999年 12月至今在乐山众信会计师事务所工作，任主任会计师。 毛杰：1993年 5月至今先后在乐山经济律师事务所、乐山英特律师事务所、四川高贸 律师事务所任专职律师。现任四川高贸律师事务所主任。 邵世伟：现任本公司独立董事。曾任华东电网有限公司董事长、总经理、党组书记，国 家电力公司华东公司总经理、党组书记。 韩慧芳：现任本公司独立董事。曾任国家发改委（计委）价格司处长、副司长、巡视员， 中国价格协会副会长兼能源供水价格专业委员会会长。 杜品春：2000年 9月至 2006年 5月任乐山市粮食局党组成员、纪检组组长； 2006年 6 月任本公司党委委员、纪委书记，现任公司监事会主席、党委委员、纪委书记职务。 赵卫华：2000年 6月至 2006年 3月任四川省电力公司审计部综合审计处处长； 2006年 3月至今任四川省电力公司审计部副主任。 赵雄翔：2000年 7月至 2011年 9月在四川省电力公司财务部工作， 2011年 10月起任 四川省电力公司南充电业局副总会计师。 杨向东：2005年至今任乐山市国有资产经营有限公司部门经理 何党军：1988年 3月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后担任人事部经理、夹江 公司党支部书记兼副经理、花溪电厂厂长、夹江公司经理兼党总支书记、公司总经理助理、 电力事业部总经理、现任本公司总经理助理兼发展策划部主任。 李江：1993年 12月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后任公司办公室主任、董 事会秘书、副总经理、董事、党委委员职务。现担任公司副总经理、党委委员职务。 吴泓：1989年 9月至今在乐山电力股份有限公司工作，历任基建部经理助理、企管部 经理、总经理助理兼供电公司经理职务，2005年 5月任公司总工程师职务，2006年 7月任 公司副总经理兼总工程师职务。现担任公司副总经理职务。 唐前正：2001年 6月至 2008年 1月任四川新光硅业科技有限责任公司副总经理，党委 委员。2008年 1月至今任乐山乐电天威硅业科技有限责任公司董事、总经理，2008年 3月 起任公司副总经理职务。 杨景岗：2003年 8月至 2011年 3月在四川省电力公司攀枝花电业局工作。 2011年 4月 起担任公司副总经理兼总工程师职务。 白瑰蓉：2006年 4月至 2011年 3月在四川岷江水利电力股份有限公司担任总会计师职 务。2011年 4月起担任公司总会计师职务。 向志军：1994年 1月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后任公司工会主席、纪委 书记、监事会主席、党委委员。现担任公司工会主席、党委委员职务。 11 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 谢永康 乐山市国有资产经营 有限公司 负责人 2005-07 是 许拉弟 乐山市国有资产经营 有限公司 部门负责人 2005-03 是 赵勤 四川省电力公司 副总工程师 2011-09 是 赵卫华 四川省电力公司 审计部副主任 2006-03 是 赵雄翔 四川省电力公司 南充电业局副总会计师 2011-10 是 杨向东 乐山市国有资产经营 有限公司 部门经理 2005 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 魏晓天 四川洪雅花溪电力有限公司 董事 否 李 江 四川洪雅花溪电力有限公司 董事 否 向志军 四川洪雅花溪电力有限公司 监事会主席 否 纪昌全 乐山市商业银行 独立董事 是 邵世伟 华能国际电力股份有限公司 独立董事 是 邵世伟 上海电力股份有限公司 独立董事 是 邵世伟上海置信电气股份有限公司独立董事是 韩慧芳 湖北能源集团股份有限公司 独立董事 是 韩慧芳 四川岷江水利电力股份有限公司 独立董事 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司董事、监事的报酬及工作津贴由公司股东大会审议通过，高级管理 人员的报酬提交公司董事会审议通过。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司董事、监事的工作津贴是根据工作的需要确定，高级管理人员的报 酬是根据董事会下达的经营目标的完成情况来确定。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 报告期内，董事谢永康、赵勤、许拉弟、蒋毅、赵斌及监事赵卫华、赵 雄翔、杨向东不在公司领取报酬津贴，在股东单位或其他关联单位领取 报酬津贴。公司其他董事、监事在公司领取的工作津贴符合经股东大会 审议通过的标准。公司高级管理人员在公司领取的薪酬经公司董事会审 核通过，不存在违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度规定不一 致的情形，相关数据真实、准确。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 孙志远 董事、副总经理兼总会计师离任 工作变动 蒋毅 董事 离任 工作变动 王迅 董事 聘任 聘任 赵斌 董事 聘任 聘任 杨景岗 副总经理兼总工程师 聘任 聘任 12 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 白瑰蓉 总会计师 聘任 聘任 报告期内，公司部分董事、高级管理人员及职务发生了变动，具体变动情况如下： 经公司 2011年 4月 22日召开的第七届董事会第四次临时会议审议，同意聘任杨景岗担 任公司副总经理兼总工程师职务、白瑰蓉担任公司总会计师职务。因工作变动，孙志远不再 担任公司副总经理兼总会计师职务。（详见公司 2011年 4月 23日刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的临时公告） 2011年 5月 13日，公司召开 2010年年度股东大会审议通过了《关于公司第七届董事 会部分成员调整的议案》，会议选举王迅、赵斌为公司第七届董事会董事。孙志远、蒋毅因 工作变动不再担任公司董事职务。（详见公司 2011年 5月 14日刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的临时公告） (五) 公司员工情况 在职员工总数 5,771 公司需承担费用的离退休职工人数 591 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 103 专业技术人员 978 销售人员 171 财务人员 99 行政人员 88 其他生产人员 4,332 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生 23 本科 393 专科 1,134 中等职业教育 816 高中及以下 3,405 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》以及中国证监会、上海证券交易所有关文件要求规范公司的运作。 报告期内，公司根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规 定》以及上海证券交易所《关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知》等相关 治理性文件的要求，结合公司实际修订了《内幕信息知情人管理制度》，进一步规范了公司 内幕信息的管理，加强内幕信息的保密工作。同时公司还修订了《募集资金管理办法》，在 提交公司股东大会审议通过后实施。为提高公司治理水平，促进公司规范化运作，充分发挥 董事会秘书的作用，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据上海证券交 易所《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书管理办法》等规定，结合公司实际制订了《董 事会秘书工作制度》。报告期内，公司根据相关治理制度和规范性文件的要求制订了《社会 责任管理办法》、《内部控制评价管理办法》、《防范控股股东及其关联方资金占用管理办法》、 《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》等治理制度。其中《防范控股股东及其关联方 13 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 资金占用管理办法》、《对外投资管理办法》、《对外担保管理办法》在提交公司股东大会审议 通过后实施。 公司股东大会、董事会、监事会及经营层之间权责明确，运作规范。公司董事会下设薪 酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会和战略委员会专门委员会，进一步完善了公司的 法人治理结构。公司治理实际情况符合中国证监会有关文件的要求。对照《上市公司治理准 则》、《关于提高上市公司质量的意见》等规范性文件，公司董事会认为公司法人治理较为完 善，公司治理实际情况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。主要治理情况如下： 1、股东和股东大会 根据公司《章程》和《上市公司股东大会规范意见》等，公司制定了《股东大会议事规 则》，明确了股东的权利，规范了股东大会的召集、召开和议事程序；公司能够确保股东的 合法权益，特别是中小股东能与大股东享有平等地位和充分行使自己的权利；在股东大会期 间，对每个提案都安排了合理的讨论时间，让股东充分行使自己的表决权，并有律师现场见 证。 2、控股股东与上市公司 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了 "五分开"；公司董事会、监 事会和内部机构能够独立运作。 3、董事与董事会 公司严格按照公司《章程》规定的选聘程序选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法 律、法规和公司《章程》的要求，董事会建立了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真 负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，认真审议议案；熟悉相关法律法规，了解董 事的权利和义务，积极维护公司的整体利益和全体股东的利益。公司董事会成员 11人，其 中独立董事 4人。公司独立董事能认真履行职责，对重大事项独立判断，发表独立意见，并 在公司重大经营决策、对外投资、高级管理人员的提名及其薪酬与考核、内部审计方面起到 监督咨询的作用。 4、监事与监事会 公司按照公司《章程》规定的监事选聘程序选聘监事，监事会人数和人员构成符合法律、 法规和公司《章程》的要求。监事会制定了《监事会议事规则》。公司监事能够认真履行自 己的职责，能够本着为股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人 员履行职责的合法性与合规性进行监督。 5、绩效评价与激励约束机制 公司董事会下设薪酬与考核委员会，制定了公司《高级管理人员年薪制试行办法》，对 公司高级管理人员建立了经营目标责任制考核体系。由公司董事会年初下达生产经营指标， 根据年末生产经营指标的完成情况，对公司高级管理人员的经营业绩进行评估考核，由公司 董事会考核决定报酬。 6、相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应商和客户等其他利益相关者的 合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、信息披露与透明度 公司制订了《信息披露事务管理制度》，董事会秘书负责具体信息披露工作，接待股东 来访和咨询；公司基本能够按照法律、法规和公司《章程》的规定，准确、真实、完整、及 时地披露有关信息，并能够保证所有股东享有平等获得信息的权利。 8、关联交易与同业竞争 公司制订了《关联交易管理办法》，规范公司的关联交易行为。公司具有独立完整的业 务及经营能力，与控股股东在业务上做到了分开，同时，公司及其下属机构与控股股东及其 14 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 下属机构之间发生的日常经营性关联交易均按照相关规定履行了审议程序，供电营业区由有 关主管部门划定，双方只能在各自的营业区内经营，不存在同业竞争问题。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯方 式参加次 数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 廖政权 否 8 4 4 0 0 否 谢永康 否 8 4 4 0 0 否 赵 勤 否 8 4 4 0 0 否 魏晓天 否 8 4 4 0 0 否 王迅 否 6 3 3 0 0 否 许拉弟 否 8 4 4 0 0 否 赵斌 否 6 3 3 0 0 否 纪昌全 是 8 4 4 0 0 否 毛 杰 是 8 3 4 1 0 否 邵世伟 是 8 4 4 0 0 否 韩慧芳 是 8 2 4 2 0 否 孙志远 否 2 2 1 0 0 否 蒋毅 否 2 2 1 0 0 否 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其它非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 1)、独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司于 2007年 9月制订了《乐山电力股份有 限公司独立董事工作制度》、于 2008年 1月制订了《乐山电力股份有限公司独立董事年报工 作制度》。 2)、主要内容：公司《独立董事工作制度》主要从独立董事履职的一般规定；独立董事的任 职条件和独立性；独立董事的提名、选举和更换；独立董事的职责与义务；独立董事的独立 意见以及独立董事的工作条件等方面作了规定。公司《独立董事年报工作制度》主要从独立 董事在公司年报编制和披露过程中应履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作等方 面作了规定。 3)、独立董事履职情况：报告期内，公司独立董事能够按规定参加公司的董事会和股东大会， 认真参与各项议案的审议和决策，并对公司的重大事项向公司董事会或股东大会发表意见。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立 完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进措施 业务方面独立是公司具有独立完整的业务及经营能力，与控股股 15 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 完整情况 东在业务上做到了分开，同时，公司及其下属机 构与控股股东及其下属机构之间发生的日常经营 性关联交易均按照相关规定履行了审议程序，供 电营业区由有关主管部门划定，双方只能在各自 的营业区内经营，不存在同业竞争问题。 人员方面独立 完整情况 是 公司制定有独立的劳动、人事及工资管理制度， 建立有独立的劳动人事职能部门，公司员工完全 独立于控股股东。 资产方面独立 完整情况 是 公司与控股股东产权关系明晰。 机构方面独立 完整情况 是 公司机构设置独立、完整，公司法人治理结构的 建立及运作严格按公司《章程》执行，生产经营 和行政管理完全独立于控股股东，建立有符合公 司自身发展需求的组织机构。 财务方面独立 完整情况 是 公司设有独立的财务会计部门，开设了独立的银 行账户，建立了独立的会计核算体系和财务管理 制度，并根据上市公司有关会计制度的要求，独 立进行财务决算。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司内部控制建设总体方案为一整套相互监督、相互制约、彼此 关联的控制方法、措施和程序。这些方法和程序有助于及时识别 和处理风险、促进公司实现战略发展目标、提高经营管理水平、 信息报告质量、资产管理水平和法律遵循能力。 内部控制制度建立健全的 工作计划及其实施情况 公司内控建设分七个阶段开展：启动动员阶段；自查、自评阶段； 风险评估阶段；内控制度建设、补充、完善和流程设计阶段：内 控制度和流程设计评估阶段；公司经营层评估阶段；制度审批发 布阶段。截止目前，公司按内部控制建设总体方案，完成了所涉 及的内部控制制度的制定，制度包括重大决策、关联交易决策、 财务管理、人力资源管理、绩效考核管理、物资采购、生产技术 管理、工程建设管理、行政管理、投资管理、内部审计、营销管 理、信息披露等各个方面。相关内控制度已下发执行，制度执行 具有记录、沟通、反馈程序，并将制度执行结果纳入绩效考评。 内部控制检查监督部门的 设置情况 公司在纪检监察审计部设立内部控制执行、检查、监督办公室。 办公室配备有专职人员，负责对执行公司制度和制度的有效性实 施检查、监督。定期对内部控制制度、流程关键控制点进行评估， 如若发现制度存在缺陷或不足，立即提出并组织相关部门进行整 改。 内部监督和内部控制自我 评价工作开展情况 公司按照《上市公司内部控制指引》的有关要求，在所有业务环 节各层面全面建立了内控制度。所建制度行之有效，已落实到决 策、执行、监督、反馈等各个环节，保证了公司各项业务活动的 健康运行。自本年度 1 月 1 日起至本报告期末止，本公司内部 控制制度基本健全且执行有效。 董事会对内部控制有关工公司董事会成立由公司董事长为组长、总经理为副组长的公司内 16 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 作的安排 部控制领导小组。公司设立内部控制制度建设办公室。公司董事 会制定公司内部控制建设总体方案，全面指导建立公司内控制 度。公司内控制度建设期间，对有关中高级管理人员进行了企业 内部控制基本规范和配套指引的培训。建立周例会制度听取内控 制度建设工作情况汇报、总结问题提出要求。组织评审公司建设 的内控制度及工作流程。 与财务报告相关的内部控 制制度的建立和运行情况 2011年度公司按照《上市公司内部控制指引》的有关要求，清 理并废止了部分已过时和不适用的与财务报告相关的部分内部 控制制度，制订或修订的与财务报告相关的内部控制制度共 19 项。公司与财务报告相关的内部控制制度总体运行良好。 内部控制存在的缺陷及整 改情况 自本年度 1月 1日起至本报告期末，未发现本公司存在内部控制 制度在设计或执行方面的重大缺陷。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司高级管理人员的考评与激励是根据公司董事会制定的全年生产经营指标 的完成情况，由公司董事会审定高级管理人员的工作情况，并决定报酬。 (六) 公司披露内部控制的相关报告： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：是 上述报告的披露网址：www.sse.com.cn (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司第六届董事会第十次会议审议通过了关于修订公司《信息披露事务管理制度》议案。 修订后的《信息披露事务管理制度》增加了第十章 "年报信息披露重大差错特殊规定"，对年 报信息披露重大责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正情况。 1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010年年度股 东大会 2011年 5月 13日 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》 2011年 5月 14日 2010年年度股东大会审议通过的决议情况： 1、审议通过了关于公司 2010年度董事会 工作报告的议案；2、审议通过了关于公司 2010年度监事会工作报告的议案；3、审议通过 了关于公司 2010年度计提资产减值准备的议案； 4、审议通过了关于公司 2010年度资产核 销的议案；5、审议通过了关于公司 2010年度财务决算报告的议案； 6、审议通过了关于公 司 2010年度利润分配或资本公积金转增股本方案的议案； 7、审议通过了关于公司 2010年 度日常经营关联交易超预计金额的议案；8、审议通过了关于预计公司 2011年度日常经营关 联交易的议案；9、审议通过了关于公司 2010年年度报告全文及其摘要的议案； 10、审议通 过了关于公司 2011年度基建、技改计划（一）的议案； 11、审议通过了关于公司第七届董 事会部分成员调整的议案。 17 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2011年第一次 临时股东大会 2011年 9月 29日 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》 2011年 9月 30日 2011年第二次 临时股东大会 2011年12月23日 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》 2011年 12月 24日 1、2011年第一次临时股东大会审议通过的决议情况：审议通过了关于控股子公司乐电天威 硅业公司实施冷氢化技改项目并对其进行增资扩股的议案。 2、2011年第二次临时股东大会审议通过的决议情况：审议通过了关于聘任中天运会计师事 务所有限公司为公司 2011年度财务审计机构的议案。 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期总体经营情况的讨论与分析 2011年，公司紧紧围绕 "调整结构、夯实基础、强化管理、加快发展 "的年度经营方针， 经营层认真落实董事会下达的年度经营目标，对内积极推进结构调整和资源整合，加快基础 设施建设，不断健全内控管理制度，夯实管理基础，对外积极拓展电、气、水市场、增供扩 销，优化用户结构，实现公司平稳较快发展。 根据《乐山市发展和改革委员会关于调整乐电电网上网电价的通知》（乐发改价格 [2011]246号）精神，从 2011年 3月 1日起，上调公司并网电站上网电价。根据《乐山市发 展和改革委员会关于调整乐电电网电价有关问题的通知》（乐发改价格 [2011]468号）精神， 公司电网销售电价中除居民生活用电价格暂不调整外，其余用电价格每千瓦时提高 0.52分， 本次电价调整从 2011年 6月 1日起执行。 根据《乐山市发展和改革委员会关于调整乐电网电价有关问题的通知》（乐发改价格 [2011]1045号）精神，从 2011年 12月 1日起调整公司电网电价水平：销售电价中除居民 生活用电（含执行居民生活用电价格的非居民用户）外，农业生产用电价格每千瓦时提高 0.024元，其余各类用电价格每千瓦时提高 0.028元；趸售用电中工商业用电、农业生产用 电按上述标准同步调整；非居民照明、商业用电与非普工业用电合并为一般工商业及其他用 电类别，执行同一电价标准。 以上电价调整对公司 2011年度业绩影响不大。 2、报告期公司经营情况的回顾 1）、报告期公司的总体经营情况 公司主营业务范围是电力设施承装、承修、承试（三级）。地方电力开发、经营，本公 司电力调度，房地产开发；销售输变电设备、电工器材、交流电动机、载波通信系统设备； 公司管辖范围内发供电电能计量装置的检定、校准；电力工程勘察设计；限分公司经营住宿、 中餐、卡拉 OK歌舞、工艺美术品销售、干洗、糖、烟、酒零售。 2011年度，公司完成发电量 4.31亿千瓦时，比去年 4.74亿千瓦时降低9.07%；完成 售电量 19.48亿千瓦时，比去年 17.60亿千瓦时增长 10.68%；完成售气量 8050万立方米， 比去年 7543万立方米增长6.72%；完成售水量 2042万立方米，比去年 1998万立方米增长 18 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 2.20％；完成多晶硅产量 1995.41吨；公司实现营业收入 209,502万元，比去年增长 17.76％，实现营业利润 8798万元，比去年降低6.78％，净利润 9121万元，比去年增长 22.51％，归属于上市公司股东的净利润 7961万元，比去年增长27.05%。 2）、报告期内公司主营业务及其经营状况分析 （1）、主营业务分产品情况表 单位:元币种 :人民币 分行业或分 产品 营业收入营业成本 营业利润率 (%) 营业收入比 上年增减(%) 营业成本比 上年增减(%) 营业利润率比 上年增减（ %） 电力发、供 业务 900,916,253.16 748,713,274.09 16.89 12.54 20.73 减少5.64个百 分点 多晶硅销售 699,418,596.69 570,831,413.36 18.38 21.38 23.52 减少1.41个百 分点 天然气采购 供应业务 258,608,020.28 182,792,182.85 29.32 41.02 34.83 增加3.25个百 分点 报告期内，公司及其子公司与控股股东及其子公司关联交易发生额为 61928.62万元。 （2）、主营业务分地区情况表 单位:元币种 :人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 乐山 1,344,752,444.08 15.28 眉山 42,455,292.19 45.45 华北 236,627,107.43 316.22 西北 177,119,139.45 131.08 华东 163,863,747.36 西南 83,240,331.90 -70.91 华中 9,202,649.58 华南 29,365,620.97 -81.25 公司供电业务发生在乐山市和眉山市范围内，供气、供水业务发生在乐山市范围内，多 晶硅销售业务主要发生在华北、华东、西北、西南等地区。 （3）、市场占有率情况的说明 报告期内，公司售电量为 19.48亿千瓦时，在乐山市用电市场的占有率约为8.94％； 售气量 8050万立方米,其中在乐山市中心城区居民用气市场的占有率为100％。 （4）、占营业收入或营业利润总额10%以上的主要产品 单位:元币种 :人民币 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率(%) 电力 900,916,253.16 748,713,274.09 16.89 多晶硅 699,418,596.69 570,831,413.36 18.38 燃气 258,608,020.28 182,792,182.85 29.32 （5）、主要供应商、客户情况 单位: 元币种 :人民币 前五名供应商采购金额合计 893,070,257.95 占采购总额比重 (％） 55.25 19 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 前五名销售客户销售金额合计 484,045,558.23占销售总额比重 (％） 23.11 3）、报告期内公司资产构成和利润构成变动情况： （1）、资产构成变动情况分析： 单位：元币种：人民币 项目期末数期初数 增减变动 （%） 变动原因 应收票据 91,721,331.49 116,826,523.93 -21.49% 由于本年控制应收票据的结算，使公 司本期应收票据金额下降。 应收账款 16,220,095.25 7,052,270.29 130.00% 主要为控股子公司乐电天威硅业公 司应收货款尚未收回所致。 预付款项 25,128,581.30 31,743,680.50 -20.84% 主要为控股子公司乐电天威硅业公 司预付材料款减少所致。 应收利息 102,301.42 14,910.92 586.08% 为煤电公司应收沙湾财政局借款利 息。 存货 258,997,355.32 108,667,728.79 138.34% 主要为控股子公司乐电天威硅业公 司存货增加所致。 持有至到期投资 1,035,480.38 -100.00% 控股子公司沫江煤电公司与沙湾区 财政局协议以沫江煤电公司欠清算 组欠款抵减该笔债权，沫江煤电公司 作持有至到期投资减少。 长期应收款 1,990.13 169,062.34 -98.82% 控股子公司花溪公司本期收到关帝 水电公司补偿款。 长期股权投资 64,931,650.23 82,202,750.23 -21.01% 主要是公司为压缩投资级次，优化投 资结构，本年处置了华西证券等多项 对外投资所致。 固定资产 1,302,180,824.63 2,740,877,639.55 -52.49% 主要为控股子公司乐电天威公司启 动多晶硅技改项目，将账面价值为 143,152万元的固定资产转入在建工 程所致。 在建工程 1,581,118,995.87 105,949,292.57 1392.34% 主要为控股子公司乐电天威公司启 动多晶硅改项目，将账面价值为 143,152万元的固定资产转入在建工 程所致。 工程物资 22,196,522.03 18,406,951.17 20.59%主要是本期工程设备增加所致。 长期待摊费用 332,021.29 641,921.97 -48.28%长期待摊费用正常摊销减少。 预收款项 216,327,587.43 173,969,236.34 24.35% 主要为控股子公司乐电天威硅业公 司预收账款增加所致。 应付职工薪酬 53,140,740.35 30,988,115.24 71.49%主要是应付未付的年金。 其他流动负债 1,242,940.57 955,526.66 30.08% 一年内结转的递延收益重分类至其 他流动负债。 长期借款 1,047,600,000.00 1,354,110,000.00 -22.64%为本年归还部分长期借款所致。 长期应付款 115,371,210.72 300,936.08 38237.45% 为应付招银金融租赁有限公司融资 租赁款。 20 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 其他非流动负债 25,180,393.17 13,694,361.33 83.87%为递延收益——政府补助增加所致。 未分配利润 317,196,698.09 260,597,105.55 21.72%本年实现利润使未分配利润增加。 （2）、利润构成变动情况分析： 单位：元 币种：人民币 项目 2011年度 2010年度 增减变动 （%） 变动原因 营业成本 1,617,246,943.34 1,341,089,906.93 20.59% 主要为本年营业收入增长，营业成 本相应增长所致。 营业税金及 附加 19,967,258.99 16,541,444.71 20.71% 主要为本年营业收入增长，营业税 金及附加相应增长所致。 财务费用 132,308,381.47 84,592,275.05 56.41% 主要为控股子公司乐电天威公司上 年度 1-3月与购置固定资产相关资 金利息费用予以资本化，本期未发 生应予资本化的利息费用 。 投资收益 39,112,096.93 1,797,196.00 2076.28% 主要为公司为压缩投资级次，处置 了多项与公司主营业务关系不紧密 的投资，增加收益。 营业外收入 29,863,631.29 15,751,744.77 89.59% 主要为控股子公司乐电天威硅业公 司取得的来自于美国 PPP公司向其 捐赠的设备。 营业外支出 4,967,844.34 10,223,859.74 -51.41% 主要为本年非流动资产损失减少所 致。 净利润 91,214,161.58 74,453,101.90 22.51%本年经营业绩及投资收益增加。 归属于母公 司所有者的 净利润 79,613,854.52 62,665,371.16 27.05%本年经营业绩及投资收益增加。 （3）现金流量构成情况分析： 报告期内，公司的现金及现金等价物净增加额为-8,143,696.03元，其中： 单位：元 币种：人民币 项目 2011年度 2010年度 增减变 动（%） 变动原因 经营活动产生 的现金流量净额 473,609,548.63 316,460,359.20 49.66% 主要为本年销售商品收到的现 金流量增加所致。 投资活动产生 的现金流量净额 -164,745,306.82 -280,130,444.67 -41.19% 主要为本年收回投资所收到的 现金增加以及购建长期资产所 支付的现金减少所致。 筹资活动产生 的现金流量净额 -317,007,937.84 -87,118,149.39 263.88% 主要是支付融资租赁保证金和 偿还债务支付的现金增加所 致。 4）、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 (1) 主要控股公司的经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润 乐山乐电天威硅 业科技有限责任 多晶硅 生产和销售及进出口多晶硅、单晶 硅、太阳能电池、组件和系统，承担 50,000.00 233,628.65 -1548.20 21 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 公司与多晶硅生产相关的工程服务和咨 询服务 乐山市燃气有限 责任公司 天然气 天然气输供、设计、安装、维修、酒 店经营以及汽车加气业务 4,491.68 33,294.57 7140.24 乐山市自来水有 限责任公司 自来水 城市自来水供应、用户管道安装，以 及提供自来水生产销售、管道安装过 程中的服务 6,841.41 14,792.83 701.67 乐山大岷水电有 限公司 电力 水力发电、水电开发 2,700.00 10,231.35 534.73 四川省峨边大堡 水电有限责任公 司 电力 水力发电、供电；机械加工；设备安 装；调试 3,097.00 6,972.94 -133.85 乐山沫江煤电有 限责任公司 煤业、电力 煤矸石综合利用开发、发电、供电， 煤炭生产经营，矸砖及其制品 13,000.00 14,111.91 111.46 乐山沫凤能源有 限责任公司 煤业 煤炭销售、煤炭开采 389.00 4,312.97 410.02 净利润影响10％以上的控股公司说明： a、乐山市燃气有限责任公司，2011年实现售气量 8050万立方米，营业收入 25,943.57 万元，营业利润 7601.70万元,净利润 7140.24万元，影响归属于上市公司股东的净利润为 5604.37万元。 b、乐山乐电天威硅业科技有限责任公司，2011年受市场影响，净利润为亏损 1548.20 万元，影响归属于上市公司股东的净利润为亏损 789.58万元。 3、对公司未来发展的展望 1）、所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 2011年，全社会用电量 4.69万亿千瓦时，同比增长11.70％，全国电力总体安全稳定 运行，保证了电力可靠供应，保证了经济社会发展和人民生活用电需求。预计 2012年全社 会用电量增速将有所回落，可能呈现前低后高走势，用电需求将较为宽松，预计全社会用电 量增速在8.5%-10.5%之间。（数据来源：中国电力企业联合会） “十二五”期间，四川省电力公司提出了“大电网、大枢纽、大平台”的发展目标，乐 山市政府提出“经济大发展、区位大提升、城乡大建设、旅游大转型、民生大改善”的发展 总体目标，为公司电力、天然气、自来水业务的发展提供了广阔空间。公司将以乐山市政府 和四川省电力公司签订的《关于加快推进乐山两化互动、促进乐山更快更好发展的战略合作 协议》为契机，积极推进落实《战略合作协议》相关事项，进一步整合乐山地方电力资源和 推动公司电网升级，为乐山市经济发展提供强大保障。 2）、公司未来发展机遇、发展战略 公司未来的发展将以电力为主业，在新能源、公用事业等领域拓展。 电力业务：积极发展电源，加快电网建设，调整负荷结构，整合电力资源，实现公司电 力业务持续较快增长。 多晶硅业务：加快推进多晶硅技改，提升市场竞争力，力争早日复产。 22 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 天然气、自来水业务：继续加大气、水资源整合力度，做好气、水管网改造，提高供应 能力，积极拓展周边供气、供水市场，扩大市场占有率。 宾馆业务：改善宾馆硬件设施，提高宾馆服务质量。 煤炭业务：在依法合规和保障安全的基础上确保煤炭开采量。 2012年度的经营目标及工作措施 2012年公司将以“抢抓机遇、把握重点、夯实基础、调整结构、提升质效”为经营方 针，实现以下经营目标： 发电量 4亿千瓦时，售电量 20亿千瓦时，售气量 8100万立方米，售水量 2080万立方 米，煤炭产量 48万吨，电、气、水费回收率100％。 2012年主要工作措施： （1）抢抓发展机遇，推进规划落地。2012年要全面完成公司各相关行业发展十二五战 略规划工作，科学制定战略规划实施计划，实现公司可持续发展；加快公司产业结构调整和 资源整合力度，降低运营成本和运营风险，提高运营效率。 （2）加快多晶硅技改，提升市场竞争力。2012年要密切关注多晶硅政策和市场变化情 况，加快推进多晶硅技改项目实施，为早日复产做好相关准备。 （3）坚持从严管理，确保安全生产。2012年要进一步夯实安全管理基础，深入开展全 员安全教育、培训；加快推进安全生产标准化建设，全面提升安全管理水平，持续深入开展 安全隐患排查整治工作，为公司持续和谐发展创造良好的安全生产环境，确保公司各项生产 任务顺利完成。 （4）强化经营管理，提升盈利能力。2012年要继续做好增供扩销工作，积极发展新用 户和优质客户；大力开展成本管控建设，有效降低生产成本和管理成本；切实做好生产损耗 管理，积极开展专项降损活动；继续强化优质服务，提升服务水平。 （5）加快基建技改，夯实硬件基础。2012年要做好年度基建技改项目计划的制定和落 实工作，加大基础设施建设力度，破解制约公司发展中电网、气、水管网薄弱的难题；开展 物资集约化、信息化建设，确保设备质量稳定可靠、性能优良。 （6）夯实管理基础，加快创新发展。2012年要继续加强内控制度建设，夯实管理基础， 提升基础管理水平；完善全面风险防范体系，依法治企；加强绩效指标体系建设和全员绩效 评价管理，提高公司管理水平和运营效率。 （7）加强党建工作，强化公司发展的组织保障。2012年要认真执行民主集中制，强化 班子建设，提升班子合力，继续深入细致做好思想政治工作，重点突出精神文明建设，加强 廉政建设，构筑拒腐防线。 （8）强化“三支队伍”建设，提高队伍战斗力。2012年要以全员素质提升工程为重点， 切实抓好全员培训，提升员工队伍整体素质，完善绩效考核机制，完善民主管理制度，提高 “三支队伍”战斗力。 （9）加快推进企业文化与服务品牌建设。2012年要加快构建企业文化体系，把企业文 化纳入公司发展战略，以优质服务传递品牌价值，进一步提升“乐山电力”品牌形象。 （10）强化执行力建设，确保战略目标实施。2012年要加大作风建设力度，强化执行 23 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 力建设和执行能力的提升，切实转变工作作风、提高工作水平，推动各项工作保质保量完成， 确保公司战略目标顺利实施。 3）、公司未来发展战略所需资金需求及使用计划，以及资金来源情况 公司未来发展需要投入大量的资金。为此，公司将采取以下渠道筹措资金，保证项目资 金的投入：（1）、继续加强资金收支两条线管理力度，提高资金使用效率，积极拓展市场， 增加利润，加大应收款项的回收力度；（2）、与金融机构建立良好的合作关系，保证新项目 和日常经营的资金需求；（3）、通过证券市场等其他渠道筹集资金。 4）、公司面临的风险因素的分析及采取的对策和措施 经营困难和风险：1、电力业务：公司电网内电源不足，电源结构单一，缺乏调节能力， 电力电量平衡难度加大，电网基础设施建设落后，用户结构较为单一，影响公司电网安全稳 定运行，抵抗风险能力不强。2、多晶硅业务：2011年2季度起多晶硅价格持续下跌、市场 低迷，进入第四季度公司多晶硅业务已出现生产成本倒挂、项目借款归还压力加大等经营风 险；公司 3000吨/年多晶硅生产线已于 2011年 11月起停产实施技改。 公司采取的对策和措施：1、电力业务：力争引进新的电站并网，降低购电成本，加大 电网基础设施建设投入，提高供应能力和供电质量，不断优化用户结构，积极拓展优质用电 客户，实现电力业务持续稳定增长。2、多晶硅业务：停产期间密切关注、分析多晶硅政策、 市场情况，积极筹措资金，全力推进多晶硅技改项目实施，为早日复产作好相关准备。 5）、新年度经营计划 收入计划 (亿元) 三项费用支出计划 (亿元) 新年度经营目标为达目标拟采取的策略和行动 20 4.22 发电量 4亿千瓦时，售电量 20亿千瓦时，售气量 8100 万立方米，售水量 2080万 立方米，煤炭产量 48万吨， 电、气、水费回收率100％。 抢抓发展机遇，推进规划落地；加快多晶硅 技改，提升市场竞争力；坚持从严管理，确 保安全生产；强化经营管理，提升盈利能力； 加快基建技改，夯实硬件基础；夯实管理基 础，加快创新发展；加强党建工作，强化公 司发展的组织保障；强化“三支队伍”建设， 提高队伍战斗力；加快推进企业文化与服务 品牌建设；强化执行力建设，确保战略目标 实施。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二)公司投资情况 单位:万元 报告期内投资额 7,670.37 投资额增减变动数 -1,891.35 上年同期投资额 9,561.72 投资额增减幅度(%) 19.78 长期股权投资本年本年变动情况的分析： a、本年增加投资 4.65万元，其中： ①权益法核算四川华海电力有限公司处置前盈利增加投资 3.27万元； 24 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 ②本年自控股子公司大堡水电公司收购其持有的乐山市商业银行股份，发生交易手续费 1.38万元，增加对乐山市商业银行投资成本。 b、本年减少投资 1896万元，为处置乐山市中嘉压缩天然气有限公司 110万元、乐山蓉 嘉压缩天然气有限公司 164.5万元、四川省乐山金粟电厂 149.3万元、四川乐华燃气有限责 任公司 50万元、洪雅关帝水电有限责任公司 14.94万元、洪雅七里沟联办电厂 15万元、四 川华海电力有限公司 1192.26万元、华西证券 200万元。 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益 的比例(%) 备注 四川新光硅业科技有限责任公司 生产经营多晶硅 0.80 四川永丰纸业股份有限公司 造纸 4.17 乐山大沫水电有限责任公司 水电 17.20 四川槽渔滩水电股份有限公司 水电 0.67 四川槽渔滩旅游有限责任公司 水电 11.75 乐山市商业银行 金融 2.95 1、委托理财及委托贷款情况 (1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 2、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息 披露报纸 决议刊登 的信息披 露日期 第七届董事会 第五次会议 2011年 2 月 25日 会议审议通过了以下决议：一、审议通过了公司 2010年 度董事会工作报告；二、审议通过了公司 2010年度总经 理工作报告；三、审议通过了关于公司 2010年度计提资 产减值准备的议案；四、审议通过了关于公司 2010年度 资产核销的议案；五、审议通过了公司 2010年度财务决 算报告；六、审议通过了关于公司 2010年度利润分配或 资本公积金转增股本方案的议案；七、审议通过了关于 公司 2010年度日常经营关联交易超预计金额的议案；八、 审议通过了关于公司预计 2011年度日常经营关联交易的 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 3 月 1日 25 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 议案；九、审议通过了关于公司高级管理人员 2010年度 薪酬的议案；十、审议通过了《关于公司 2010年度内部 控制自我评价报告》的议案；十一、审议通过了《关于 公司 2010年度履行社会责任报告》的议案；十二、审议 通过了关于公司 2010年年度报告全文及其摘要的议案； 十三、审议通过了关于公司 2011年度基建技改计划（一） 的议案；十四、审议通过了《关于召开公司 2010年年度 股东大会》的议案。 第七届董事会 第四次临时会 议 2011年 4 月 22日 会议审议通过了以下决议：一、审议通过了公司 2011年 第一季度报告；二、审议通过了关于公司第七届董事会 部分成员调整的议案；三、审议通过了关于公司部分高 级管理人员职务调整的议案。 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 4 月 23日 第七届董事会 第五次临时会 议 2011年 5 月 13日 会议审议通过了以下决议：一、审议通过了关于制订《乐 山电力股份有限公司董事会秘书工作制度》的议案；二、 审议通过了关于公司第七届董事会审计委员会和战略委 员会部分成员调整的议案。 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 5 月 14日 第七届董事会 第六次会议 2011年 8 月 2日 会议审议通过了以下决议：一、审议通过了关于公司 2011 年半年度报告及其摘要的议案；二、审议通过了关于制 订《乐山电力股份有限公司规章制度管理办法》的议案。 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 8 月 5日 第七届董事会 第六次临时会 议 2011年 9 月 13日 会议审议通过了以下决议：一、审议通过了关于控股子 公司乐电天威硅业公司实施冷氢化技改项目并对其进行 增资扩股的议案；二、审议通过了关于召开公司 2011年 第一次临时股东大会的议案。 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 9 月 14日 第七届董事会 第七次临时会 议 2011年 10 月 27日 会议审议通过了以下决议：一、审议通过了公司 2011年 第三季度报告；二、审议通过了关于聘任中天运会计师 事务所有限公司为公司 2011年度财务审计机构的议案。 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 10 月 28日 第七届董事会 第八次临时会 议 2011年 12 月 19日 会议审议通过了以下决议：审议通过了关于向深圳发展 银行成都分行申请贷款授信的议案。 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 12 月 20日 第七届董事会 第九次临时会 议 2011年 12 月 23日 会议审议通过了以下决议：一、审议通过了关于拟处置 华蓥山市房产的议案；二、审议通过了关于授权公司经 营层办理银行融资业务的议案；三、审议通过了关于修 订《乐山电力股份有限公司募集资金管理办法》的议案； 四、审议通过了关于制订《乐山电力股份有限公司对外 担保管理办法》的议案；五、审议通过了关于制订《乐 山电力股份有限公司防范控股股东及其关联方资金占用 管理办法》的议案；六、审议通过了关于制订《乐山电 力股份有限公司对外投资管理办法》的议案；七、审议 通过了关于修订《乐山电力股份有限公司内幕信息知情 人管理制度》的议案；八、审议通过了关于制订《乐山 电力股份有限公司内部控制评价管理办法》的议案；九、 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》 2011年 12 月 24日 26 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 审议通过了关于制订《乐山电力股份有限公司社会责任 管理办法》的议案；十、审议通过了关于制订（修订） 公司部分内部控制制度的议案。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会按照《公司法》和公司《章程》及上市公司规范化运作的相关法 律法规，切实履行董事会的职责和权利，忠实执行股东大会议定的各项决议。 报告期内，公司董事会实施了根据 2010年年度股东大会通过的利润分配方案，以公司 总股本 326,480,131股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.60元（含税），共计分配 利润 19,588,807.86元。分红派息公告刊登在 2011年 6月 17日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上。股权登记日为 2011年 6月 22 日，除息日为 2011年 6月 23日，红利发放日为 2011年 6月 29日。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报 告 1）、公司董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况以及主要内容： 公司董事会下设了审计委员会，并制订了《审计委员会工作细则》和《审计委员会年报 工作规程》。公司《审计委员会工作细则》规定，公司审计委员会主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作。具体包括审计委员会的人员组成；审计委员会职责权限；审计 委员会决策程序；审计委员会议事规则等方面内容。公司《审计委员会年报工作规程》规定 了审计委员会积极介入公司年度报告的编制和披露工作，充分发挥审计委员会的审查、监督 作用，履行审计委员会的责任和义务，勤勉尽责地开展工作等方面内容。 2）、报告期内审计委员会履职情况汇总报告： 2011年以来，审计委员会积极开展工作，认真按照公司《章程》、《审计委员会工作细 则》和《审计委员会年报工作规程》的相关规定，勤勉尽责，认真履行了委员会的责任和义 务，现将履职情况报告如下： （1）、审计委员会在日常工作中，认真履行监督和审查的职责，审查公司内部审计制度， 审核公司财务信息及其披露情况，审查公司内部制度的执行情况和公司重大关联交易、收购、 兼并等重大投资行为。 （2）、2011年 1月 20日，根据《乐山电力审计委员会年报工作规程》、《乐山电力独立 董事年报工作制度》及上交所有关规定，召开了审计委员会与会计师事务所对公司年报初审 意见沟通会，同时召开公司经营层与独立董事年度生产经营情况和重大事项进展情况介绍 会，到会几位委员审阅了财务审计机构提交的公司 2010年度财务报表，并形成书面确认意 见。 （3）、2011年 2月 24日，召开了董事会审计委员会会议，五名委员出席了会议，并形 成决议如下：同意信永中和会计师事务所提交的公司 2010年度财务审计报告（初稿），并同 意将公司 2010年财务审计报告（初稿）提交公司董事会审议；同意向公司董事会提交审计 委员会的履职情况报告。 （4）、2011年 10月 24日，审计委员会以通讯方式召开临时会议，会议就聘任公司 2011 年度财务审计机构事宜进行了讨论，形成决议如下：根据《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》和《公司章程》等有关规定，上市公司应当聘请具有执行证 券、期货相关业务资格的会计师事务所对年度报告中的财务会计报告进行审计，结合公司实 际情况，公司董事会审计委员会同意聘任中天运会计师事务所有限公司为公司 2011年度财 务审计机构，并提交公司董事会审议。 27 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 （5）、2011年 12月 22日，审计委员会成员与中天运会计师事务所就 2011年年报审计 范围、时间安排以及审计关注的重点，中介机构提交的《与治理层沟通函》进行沟通说明， 参会人员认真听取了预审情况及意见，并就审计相关具体问题进行沟通交流并形成会议记 录。 （6）、2012年 2月 9日，审计委员会成员与中天运会计师事务所就 2011年财务审计相 关情况进行第二次沟通，参会人员认真听取了审计情况及初步审计意见。 （7）、2012年 2月 26日，审计委员会成员召开会议，审议公司 2011年度财务审计报 告（初稿）、公司董事会审计委员会履职情况汇总报告、预计公司 2012年度日常经营关联交 易的议案和关于聘任中天运会计师事务所为公司 2012年度财务审计机构的议案，并形成会 议决议。 审计委员会认为：公司经过近年来不断规范运作，特别是在内部控制建设方面总体框架 已基本形成，公司应强化执行力，确保内部控制各项制度得到有效执行，并在实际运行中不 断修订完善和补充。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 公司董事会下设的薪酬与考核委员会，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准及考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会 成员由 5名董事组成，其中 3名为独立董事，主任委员由独立董事担任。 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会依据《乐山电力股份有限公司高级管理人员年 薪制试行办法》，对照董事会下达的 2011年度经营指标完成情况，结合公司员工 2011年度 工资增长幅度，提出了公司高管 2011年的薪酬议案，报董事会审议。 公司董事会薪酬与考核委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规和公司 内部控制制度、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，对 2011年度公司 披露董事、监事及高管人员薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下： 2011年度，公司披露董事、监事及高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度， 未发现有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情况。 5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况 公司第六届董事会第十次会议审议通过了《乐山电力股份有限公司外部信息使用人管理 制度》，主要内容为：加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信 息使用人管理。公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。对于无法律法规依据的外部单位 年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将 报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。公司应将报送的相关信息作为内幕 信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。外部单位或个人本人应该严守上 述条款，如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司 将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖 公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处 理。 报告期内，公司严格按照上述制度的要求对外部信息使用人进行严格规范的登记管理。 6、董事会对于内部控制责任的声明 公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控 制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有 局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求， 对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在 2011 年 12月 31日有效。 7、应于 2012年开始实施内部控制规范的主板上市公司披露建立健全内部控制体系的工作 28 乐山电力股份有限公司 2011年年度报告 计划和实施方案 2012年，公司按照《企业内部控制评价指引》内容精神和要求，健全并完善公司内控 评价体系，分阶段分层次，对已下发执行的内控制度，进行全面性和有效性的自我评价。依 照评价结论，补充完善公司内控体系。在公司所属电、水、气分 /子公司，建立与母公司内 控管理程序相一致的内控体系。 1）、公司内控办根据内控评价指引内容和要求，围绕内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督等五要素，设计公司内部控制设计与运行情况评价办法。办法规定评 价的原则、内容、程序、方法和报告形式。计划完成时间， 2012年 1月 1日至 2012年 1月 30日。 2）、公司成立内控体系评价领导小组，对已下发执行的公司内控制度，依据公司内控评 价办法，评价内控制度的设计与运行情况，检验公司控制体系是否完整和执行有效。公司各 部门，根据评价报告进行整改，完善公司内控体系建设。计划完成时间，2012年 2月 1日 至 2012年 6月 30日。 3）、开展公司所属电、水、气分 /子公司内控体系建设，期间分启动和准备、确立内控 体系、建立内控制度、评价内控制度四个阶段开展。内控体系包括管理目标，管理活动，识 别关键风险，编制风险清单，防范风险的具体措施，重要业务流程等，以使与公司内部控制 管理程序相一致。计划完成时间，2012年 3月 1日至 2012年 9月 30日。 8、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况 报告期内，公司根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规（未完）  |