[年报]巨力索具：2011年年度报告
巨力索具股份有限公司 JULI SLING CO.,LTD. 2011年年度报告 股票代码：002342 股票简称：巨力索具 披露日期：2012年3月6日 目 录 第一节 重要提示 ......................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ......................................................................... 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................ 6 第四节 股本变动及股东情况 ..................................................................... 9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 16 第六节 公司治理结构 ............................................................................... 26 第七节 内部控制 ....................................................................................... 36 第八节 股东大会情况简介 ....................................................................... 41 第九节 董事会报告 ................................................................................... 44 第十节 监事会报告 ................................................................................... 73 第十一节 重要事项 ................................................................................... 79 第十二节 财务报告 ................................................................................... 85 第十三节 备查文件 ................................................................................. 152 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。 本年度报告已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过；公司董事长杨建 忠先生因出席全国人大代表会议未能亲自出席，杨建忠先生委托副董事长杨建国 先生代为出席并主持会议，公司董事丁强先生因出席全国人大代表会议未能亲自 出席，书面委托田阜泽先生代为出席；公司其余9名董事均出席了本次会议。 天健正信会计师事务所有限公司已经审计本公司年度财务报告并出具了标准 无保留意见的审计报告。 公司董事长杨建忠先生、主管会计工作负责人杨凯先生、会计机构负责人付 强先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况简介 一、公司中文名称：巨力索具股份有限公司 公司中文名称缩写：巨力索具 公司英文名称：JULI SLING CO., LTD. 公司英文名称缩写：JULI INC. 二、公司法定代表人：杨建忠 三、公司董事会秘书及证券事务代表姓名、电话、传真、电子信箱及联系地址 职务 董事会秘书 证券事务代表 姓名 白雪飞 张云 电话 0312-8608899 0312-8608520 传真 0312-8608086 0312-8608086 电子信箱 baixf@julisling.com zhangyun@julisling.com 联系地址 河北省保定市徐水县巨力路 河北省保定市徐水县巨力路 四、公司注册地址：河北省保定市徐水县巨力路 公司办公地址：河北省保定市徐水县巨力路 邮政编码：072550 公司网址：http://www.julisling.com 电子信箱：info@julisling.com 五、公司选定的信息披露报刊名称：《中国证券报》、《证券时报》 公司指定刊登年度报告的网站：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告全文备置地点：公司董事会办公室 六、股票上市地：深圳证券交易所 证券简称：巨力索具 股票代码：002342 七、其他有关资料 公司最新注册登记日期：2011年11月9日 公司最新注册登记地点：河北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：130000000018869 税务登记号码：130625769808009 组织机构代码：76980800-9 聘请的会计师事务所：天健正信会计师事务所有限公司 办公地址：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心4层401室 签字会计师：刘洪升、王玉才 聘请的保荐机构：国信证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街兴盛街六号6层 签字保荐代表人：郭晓彬、魏宏林 八、历史沿革 1、2010年1月26日，公司首次公开发行5,000万股A股股票，并在深圳证 券交易所上市。2010年3月25日，公司已完成相关工商变更登记手续并 取得了河北省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，公司注册资 本由人民币35,000万元变更为40,000万元。公司类型由“股份有限公司 （非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”； 2、2010年3月25日，公司实施2009年年度权益分派，并于2010年3月30 日，完成相关工商变更登记手续并取得了河北省工商行政管理局换发的 《企业法人营业执照》，公司注册资本由人民币40,000万元变更为48,000 万元； 3、2010年6月24日，公司购得了上海浦江缆索工程有限公司100%的股权， 并取得了上海市工商行政管理局长宁分局换发的《企业法人营业执照》； 4、2010年9月15日，巨力索具全资子公司黑龙江巨力龙涤化纤有限公司已 经哈尔滨市工商行政管理局阿城分局正式核准注册登记，并取得了《企业 法人营业执照》； 5、2010年10月1日，公司设立巨力索具欧洲有限公司，并取得了《公司注 册证书》； 6、2010年12月4日，公司设立巨力索具美国有限公司，并取得了《公司注 册证书》； 7、2010年12月20日，公司购得了巨力集团有限公司持有的巨力集团徐水钢 结构工程有限公司92.5%的股权；现已更名为：徐水县巨力钢结构工程有 限公司，并取得了徐水县工商行政管理局换发的新的《企业法人营业执 照》；公司持有其100%的股权； 8、2011年5月13日，公司注销黑龙江巨力龙涤化纤有限公司； 9、2011年10月11日，公司实施2011年半年度权益分派，并于2011年11 月9日，完成相关工商变更登记手续并取得了河北省工商行政管理局换发 的《企业法人营业执照》，公司注册资本由人民币48,000万元变更为96,000 万元。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据 单位：元 2011年 2010年 本年比上年增减 （％） 2009年 营业总收入（元） 1,528,361,145.53 1,445,586,300.21 5.73% 1,404,511,812.76 营业利润（元） 173,452,587.72 211,539,174.78 -18.00% 224,450,774.51 利润总额（元） 195,073,752.42 224,702,887.02 -13.19% 225,758,770.85 归属于上市公司股 东的净利润（元） 168,069,715.19 193,013,390.27 -12.92% 192,305,812.36 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 150,823,574.55 182,712,349.24 -17.45% 191,179,630.68 经营活动产生的现 金流量净额（元） 130,282,617.93 75,210,049.87 73.23% 144,137,129.63 2011年末 2010年末 本年末比上年末增 减（％） 2009年末 资产总额（元） 3,673,056,448.37 3,240,563,320.69 13.35% 2,464,388,803.27 负债总额（元） 1,430,673,100.11 1,093,118,472.42 30.88% 1,511,625,405.21 归属于上市公司股 东的所有者权益 （元） 2,242,383,348.26 2,147,444,848.27 4.42% 952,763,398.06 总股本（股） 960,000,000.00 480,000,000.00 100.00% 350,000,000.00 二、主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年增减 （％） 2009年 基本每股收益（元/股） 0.18 0.20 -10.00% 0.20 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.20 -10.00% 0.20 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.16 0.19 -15.79% 0.20 加权平均净资产收益率（％） 7.72% 9.73% -2.01% 22.45% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（％） 6.93% 9.02% -2.09% 23.27% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 0.14 0.16 -12.50% 0.41 2011年末 2010年末 本年末比上年末增 减（％） 2009年末 归属于上市公司股东的每股 2.34 4.47 -47.65% 2.72 净资产（元/股） 资产负债率（％） 38.95% 33.73% 5.22% 61.34% 基本每股收益计算过程 项目 序号 本年数 上年数 归属于本公司普通股股东的净利润 1 168,069,715.19 193,013,390.27 扣除所得税影响后归属于母公司普通 股股东净利润的非经常性损益 2 17,244,330.60 10,301,041.03 扣除非经常性损益后的归属于本公 司普通股股东的净利润 3=1-2 150,825,384.59 182,712,349.24 年初股份总数 4 480,000,000.00 350,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股 利分配等增加的股份数 5 480,000,000.00 510,000,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加 的股份数 6 100,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份下一 月份起至报告期年末的月份数 7 11 报告期因回购等减少的股份数 8 减少股份下一月份起至报告期年末 的月份数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数（Ⅱ） 12=4+5+6×7÷11-8×9÷11-10 960,000,000.00 951,666,666.67 因同一控制下企业合并而调整的发行 在外的普通股加权平均数（Ⅰ） 13 960,000,000.00 951,666,666.67 基本每股收益（Ⅰ） 14=1÷13 0.18 0.20 基本每股收益（Ⅱ） 15=3÷12 0.16 0.19 已确认为费用的稀释性潜在普通股 利息及其他影响因素 16 所得税率 17 转换费用 18 可转换公司债券、认股权证、股份期权 等转换或行权而增加的股份数 19 稀释每股收益（Ⅰ） 20=[1+(16-18)×(100%-17)]÷(13+19) 0.18 0.20 稀释每股收益（Ⅱ） 21=[3+(16-18)×(100%-17)]÷(12+19) 0.16 0.19 （1）基本每股收益 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普 通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新 股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数； M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份 次月起至报告期期末的累计月数。 （2）稀释每股收益 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份 期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》 及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股 对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股 收益，直至稀释每股收益达到最小值。 三、非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011年金额 附注（如适用） 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 6,060,855.45 -112,615.13 -3,561,326.10 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 13,735,000.00 11,307,147.20 5,178,245.14 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 0.00 96,805.68 894,656.37 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 441,920.22 848,747.94 -1,296,350.96 所得税影响额 -2,991,635.03 -1,839,044.66 -89,042.77 合计 17,246,140.64 - 10,301,041.03 1,126,181.68 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 420,000,000 87.50% 420,000,000 -87,390,000 332610000 752,610,000 78.40% 1、国家持股 2、国有法人持股 36,000,000 7.50% 36,000,000 -72,000,000 -36,000,000 3、其他内资持股 384,000,000 80.00% 384,000,000 -24,000,000 360,000,000 744,000,000 77.50% 其中：境内非国有法 人持股 225,600,000 47.00% 225,600,000 225,600,000 451,200,000 47.00% 境内自然人持股 158,400,000 33.00% 158,400,000 -24,000,000 134,400,000 292,800,000 30.50% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 8,610,000 8,610,000 8,610,000 0.90% 二、无限售条件股份 60,000,000 12.50% 60,000,000 87,390,000 147,390,000 207,390,000 21.60% 1、人民币普通股 60,000,000 12.50% 60,000,000 87,390,000 147,390,000 207,390,000 21.60% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 480,000,000 100.00% 480,000,000 0 480,000,000 960,000,000 100.00% 注：1、上述股份变动情况表中―本次变动增减‖项下的―公积金转股‖项为公司2011 年半年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增前公司总 股本为480,000,000股，转增后总股本增至960,000,000股； 2、上述股份变动情况表中―本次变动增减‖项下的―其他‖项为国有法人持股、 与实际控制人未存在关联关系的境内自然人持股限售期满，以及与实际控制人未 存在关联关系的董事、监事、高级管理人员每年按照持股总数的25%解除限售， 并于2011年1月26日上市流通。 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 巨力集团有限公 司 225,600,000 0 225,600,000 451,200,000 首发承诺 2013年1月26日 杨建忠 39,600,000 0 39,600,000 79,200,000 首发承诺 2013年1月26日 杨建国 38,400,000 0 38,400,000 76,800,000 首发承诺 2013年1月26日 杨会德 26,400,000 0 26,400,000 52,800,000 首发承诺 2013年1月26日 杨子 18,000,000 0 18,000,000 36,000,000 首发承诺 2013年1月26日 保定天威保变电 气股份有限公司 18,000,000 36,000,000 18,000,000 0 首发承诺 2011年1月26日 乐凯保定化工设 计研究院 15,000,000 30,000,000 15,000,000 0 首发承诺 2011年1月26日 杨会茹 3,600,000 0 3,600,000 7,200,000 首发承诺 2013年1月26日 姚军战 2,400,000 0 2,400,000 4,800,000 首发承诺 2013年1月26日 姚香 2,400,000 0 2,400,000 4,800,000 首发承诺 2013年1月26日 张虹 2,400,000 0 2,400,000 4,800,000 首发承诺 2013年1月26日 贾宏先 2,400,000 1,200,000 2,400,000 3,600,000 高管持股 2011年1月26日 陶虹 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 杨赛 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 姚远 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 杨将 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 肖岸凇 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 杨超 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 姚飒 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 杨帅 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 杨旭 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 肖姗峡 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 杨海润 1,200,000 0 1,200,000 2,400,000 首发承诺 2013年1月26日 李小莽 480,000 960,000 480,000 0 首发承诺 2011年1月26日 郑广银 360,000 360,000 360,000 360,000 高管锁定股 2012年6月3日 田阜泽 360,000 180,000 360,000 540,000 高管持股 2011年1月26日 王志勇 360,000 360,000 360,000 360,000 高管锁定股 2012年7月21日 杜学国 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 周莹 360,000 360,000 360,000 360,000 高管锁定股 2012年7月21日 张亚男 360,000 180,000 360,000 540,000 高管持股 2011年1月26日 李彦英 360,000 180,000 360,000 540,000 高管持股 2011年1月26日 王瑛 360,000 180,000 360,000 540,000 高管持股 2011年1月26日 刘冠军 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 闫永增 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 刘国明 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 解红卫 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 李分龙 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 何晓利 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 沈珏 360,000 720,000 360,000 0 首发承诺 2011年1月26日 赵丽颖 300,000 600,000 300,000 0 首发承诺 2011年1月26日 叶建国 240,000 0 240,000 480,000 高管锁定股 2012年12月21日 王杰 240,000 120,000 240,000 360,000 高管持股 2011年1月26日 坑永刚 240,000 120,000 240,000 360,000 高管持股 2011年1月26日 赵莉 240,000 480,000 240,000 0 首发承诺 2011年1月26日 刘五平 240,000 480,000 240,000 0 首发承诺 2011年1月26日 杨凯 240,000 120,000 240,000 360,000 高管持股 2011年1月26日 谢冬敏 240,000 480,000 240,000 0 首发承诺 2011年1月26日 张成学 180,000 90,000 180,000 270,000 高管持股 2011年1月26日 李静 180,000 360,000 180,000 0 首发承诺 2011年1月26日 王松 180,000 180,000 180,000 180,000 高管锁定股 2012年6月3日 王岳 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 周宗强 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 韩学锐 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 孙纳 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 徐英奎 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 解永利 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 李慧彬 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 殷国安 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 张仁俊 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 秦卢峰 120,000 240,000 120,000 0 首发承诺 2011年1月26日 全国社保基金理 事会转持账户 3,000,000 6,000,000 3,000,000 0 首发承诺 2011年1月26日 合计 420,000,000 87,150,000 420,000,000 752,850,000 － － 注：上述限售股份变动情况表中，―本年解除限售股数‖大于―年初限售股数‖ 中的法定解除限售股数，原因是公司2011年半年度实施了权益分派，以资本公积 金向全体股东每10股转增10股所致。 二、股票发行与上市情况 （一）、首次公开发行 2009年12月30日，中国证券监督管理委员会以《关于核准巨力索具股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1488号），核准本公司公开发行 人民币普通股股票不超过5,000万股。 公司采用网下向配售对象询价配售（以下简称―网下配售‖）和网上向社会公众 投资者定价发行（以下简称―网上发行‖）相结合的方式，公开发行5,000万股，发 行价格为24元/股。本次发行股票于2010年1月18日完成。 公司首次公开发行股票完成后，经深圳证券交易所《关于巨力索具股份有限 公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]32号）同意，公司首次公开发 行的股票在深圳证券交易所上市，股票简称：巨力索具，股票代码：002342，本 次公开发行中网上定价发行的4,000万股股票于2010年1月26日起上市交易。 公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由35,000万股增加到40,000万 股，其中，无限售条件的股份数为4,000万股，自2010年1月26日起在深圳证券交易 所中小企业板上市交易，占总股本的10%；有限售条件的股份总数为36,000万股， 其中向询价对象配售的1,000万股限售三个月，已于2010年4月26日上市交易；其余 为首次公开发行前已发行股份。 （二）、资本公积转增股本情况 2010年3月15日，公司2009年年度股东大会审议通过了《巨力索具股份有限公 司2009年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》：以2010年1月26日公司首次 公开发行后总股本40,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含 税）。同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增2股，合计转增8,000 万股，转增后股本为48,000万股。本次资本公积金转增股本方案于2010年3月25日 实施。详见2010年3月18日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《巨力索具股份有限公司2009年度权益 分派实施公告》； 2011年8月31日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《巨力索具 股份有限公司关于2011年半年度利润分配方案的议案》，同意以截至2011年6月 30日交易结束时公司总股本48,000万股为基数，以资本公积金转增股本，每10 股转增10股，合计转增股本48,000万股，转增后公司总股本为96,000万股。本 次资本公积转增股本方案已于2011年10月11日实施完毕。内容详见2011年9 月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上的《巨力索具股份有限公司2011年半年度权益分派实施公告》。 （三）、公司无内部职工股 三、股东与实际控制人情况 （一）、股东情况 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011年末股东总数 24,378 本年度报告公布日前一个 月末股东总数 27,014 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 巨力集团有限公司 境内非国有 法人 47.00% 451,200,000 451,200,000 144,000,000 杨建忠 境内自然人 8.25% 79,200,000 79,200,000 0 杨建国 境内自然人 8.00% 76,800,000 76,800,000 0 杨会德 境内自然人 5.50% 52,800,000 52,800,000 0 杨子 境内自然人 3.75% 36,000,000 36,000,000 0 乐凯保定化工设计研 究院 国有法人 3.13% 30,000,000 30,000,000 0 保定天威保变电气股 份有限公司 国有法人 2.29% 22,000,000 22,000,000 0 杨会茹 境内自然人 0.75% 7,200,000 7,200,000 0 贾宏先 境内自然人 0.50% 4,800,000 4,800,000 0 姚军战 境内自然人 0.50% 4,800,000 4,800,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 乐凯保定化工设计研究院 30,000,000 人民币普通股 保定天威保变电气股份有限公司 22,000,000 人民币普通股 高健 1,929,601 人民币普通股 贾宏先 1,200,000 人民币普通股 谢彦生 1,140,000 人民币普通股 张壮颇 1,135,100 人民币普通股 陈宇峰 990,978 人民币普通股 浙江亿汇控股有限公司 964,004 人民币普通股 山东省国际信托有限公司-联合星 辰证券投资信托 900,000 人民币普通股 李小莽 800,000 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 1、前十名股东中，杨建忠、杨建国、杨会德、杨子四人与巨力集团有 限公司存在控制关系；股东杨建忠、杨建国、杨会德、杨子、杨会茹为 直系兄弟姐妹关系；杨会德与姚军战系配偶关系。 2、前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于 一致行动人。 （二）、控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，控股股东情况如下： 控股股东：巨力集团有限公司 注册名称：巨力集团有限公司 英文名称：JULI GROUP CO.,LTD. 法定代表人：杨建忠 住 所：河北省保定市徐水科技园区 注册资本：36,500万元 实收资本：36,500万元 成立日期：1997年3月27日 经营范围：对制造业、建筑业、交通运输业、商业、房地产业、文化娱乐业、 住宿餐饮业、科技研发的投资及其资产管理；机械设备、建筑材 料、家用电器、通讯器材、皮革制品、纺织服装、文化用品的销 售（以上销售产品法律法规规定需报经专项审批的除外）；自有设 备出租；货物和技术的进出口业务（国家禁止或需审批的除外）。 （三）、实际控制人情况 公司的实际控制人为杨建忠、杨建国、杨会德、杨子四名自然人，对公司的 控制情况如下： 四位合计直接持有公司控股股东巨力集团95%的股权； 四位合计直接持有公司25.50%的股权； 杨建忠为公司董事、董事长，杨建国为董事、副董事长、总裁。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 杨建忠 杨建国 杨子 杨会德 巨力集团有限公司 巨力索具股份有限公司 注① 注② 注①：杨建忠27.50%、杨建国 27.00%、杨会德23.50%、杨子17.00%。 注②：杨建忠8.25%、杨建国 8.00%、 杨会德5.50%、杨子3.75%。 47.00% （四）、其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 报告期，公司未有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 杨建忠 董事长 男 46 2010年12月02日 2013年12月02日 39,600,000 79,200,000 资本公积转增股本 杨建国 副董事长、 总裁 男 46 2010年12月02日 2013年12月02日 38,400,000 76,800,000 资本公积转增股本 丁强 董事 男 57 2010年12月02日 2013年12月02日 0 0 - 姚军战 董事、执行 总裁 男 48 2010年12月02日 2013年12月02日 2,400,000 4,800,000 资本公积转增股本 贾宏先 董事 女 39 2010年12月02日 2013年12月02日 2,400,000 4,800,000 资本公积转增股本 张虹 董事、常务 副总裁 女 37 2010年12月02日 2013年12月02日 2,400,000 4,800,000 资本公积转增股本 田阜泽 董事、高级 副总裁 男 52 2010年12月02日 2013年12月02日 360,000 720,000 资本公积转增股本 杜昌焘 独立董事 男 69 2010年12月02日 2013年12月02日 0 0 - 朱保成 独立董事 男 38 2010年12月02日 2013年12月02日 0 0 - 葛江河 独立董事 男 48 2010年12月02日 2013年12月02日 0 0 - 刘旭 独立董事 男 35 2010年12月02日 2013年12月02日 0 0 - 杨会德 监事会主席 女 48 2010年12月02日 2013年12月02日 26,400,000 52,800,000 资本公积转增股本 姚香 监事 女 43 2010年12月02日 2013年12月02日 2,400,000 4,800,000 资本公积转增股本 张亚男 监事 女 34 2010年12月02日 2013年12月02日 360,000 720,000 资本公积转增股本 坑永刚 监事 男 40 2010年12月02日 2013年12月02日 240,000 480,000 资本公积转增股本 张成学 监事 男 40 2010年12月02日 2013年12月02日 180,000 360,000 资本公积转增股本 王杰 副总裁 男 37 2011年01月21日 2013年12月02日 240,000 360,000 资本公积转增股 本、部分减持 李彦英 副总裁 女 42 2011年01月21日 2013年12月02日 360,000 720,000 资本公积转增股本 王瑛 副总裁 女 39 2011年01月21日 2013年12月02日 360,000 700,000 资本公积转增股 本、部分减持 杨凯 财务总监 男 41 2011年01月21日 2013年12月02日 240,000 360,000 资本公积转增股 本、部分减持 白雪飞 董事会秘书 男 38 2011年01月21日 2013年12月02日 0 0 - 叶建国 离职 男 42 2011年01月21日 2011年06月21日 240,000 480,000 资本公积转增股本 合计 - - - - - 116,580,000 232,900,000 - 二、现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 （一）、董事 杨建忠，男，生于1965年2月，硕士研究生学历，高级经营师，第十一届全 国人大代表，全国劳动模范，1992年迄今一直在索具领域从事经营管理；历任河 北省徐水县飞马吊装器具厂厂长、河北飞马吊索具厂厂长，巨力集团有限公司董 事长、本公司第一、二届董事会董事长；现任公司第三届董事会董事长。 杨建国，男，生于1965年2月，大学本科学历，高级经营师、机械工程师， 河北省第十届政协委员，1992年迄今一直在索具领域从事经营管理；历任河北省 徐水县飞马吊装器具厂副厂长、河北飞马吊索具厂副厂长，巨力集团副董事长、 常务副总裁、总裁，本公司第一、二届董事会副董事长、总裁；现任公司第三届 董事会副董事长、总裁。 丁强，男，生于1954年9月，硕士研究生学历，高级经济师，省管优秀专家、 河北省十大廉政公仆、享受国务院政府特殊津贴；历任保定天威保变电气股份有 限公司董事长、党委书记，保定天威集团有限公司董事长、党委书记，公司第二 届董事会董事；现任公司第三届董事会董事。 姚军战，男，生于1963年3月，硕士研究生学历，高级经营师，1992年迄今 一直在索具领域从事经营；历任河北省徐水县飞马吊装器具厂销售部长、河北飞 马吊索具厂销售部长、巨力集团有限公司销售公司总经理、集团副总裁，公司第 二届董事会董事、执行总裁、常务副总裁；现任公司第三届董事会董事。 贾宏先，女，生于1972年6月，硕士研究生学历，会计师；历任河北飞马吊 索具厂财务副部长，巨力集团有限公司财务科长、财务部部长、财务总监、集团 副总裁，公司第二届董事会董事、副总裁、财务总监、高级副总裁；现任公司第 三届董事会董事。 张虹，女，生于1974年1月，硕士研究生学历，机械工程师，高级经营师； 历任河北省徐水县飞马吊装器具厂技术部副主任，河北飞马吊索具厂生产部部长、 行政部部长、销售部部长，巨力集团有限公司销售部部长、供应公司副总经理、 发展规划中心总经理、销售总经理、副总裁，巨力上海总经理，公司第一届监事 会监事、第二届董事会董事、销售总监、高级副总裁；现任公司第三届董事会董 事、执行总裁。 田阜泽，男，生于1959年12月，硕士研究生学历，高级工程师；贵州钢绳 厂机械动力厂主任、科长、副厂长，贵州钢绳厂机械动力处处长，贵州钢绳（集 团）机械制造厂厂长，贵州钢绳（集团）副总工程师兼销售处长、党委委员、常 务副总经理，巨力集团有限公司高级副总裁，公司第二届董事会董事、高级副总 裁；现任公司第三届董事会董事。 杜昌焘，男，生于1942年9月，大学本科学历，正高级工程师，享受国务院 政府特殊津贴；历任中国乐凯胶片集团公司技术员、工程师，车间副主任、研究 所副所长、所长、质检处处长、生产调度处处长、副厂长、厂长、总经理兼党委 书记，攀枝花钢铁集团公司董事、中国节能环保集团公司董事、中国诚通控股集 团有限公司外部董事、常州天晟新材料股份有限公司独立董事、公司第二届独立 董事；现任公司第三届董事会独立董事。 朱保成，男，生于1973年10月，博士研究生学历，高级会计师，中国注册 会计师，中国注册资产评估师；历任河北华安会计师事务所审计部经理，北京世 纪万通科技投资有限公司财务总监，中国远大集团有限公司投资管理部经理、医 药事业部首席会计师、公司第二届董事会独立董事；现任公司第三届董事会独立 董事。 葛江河，男，生于1963年5月，博士研究生学历；历任共青团石家庄市委副 书记，正定县县委常委、组织部长、副县长，辛集市委副书记、市长、市委书记， 石家庄市委副秘书长，中国包装联合会副秘书长、党委书记、常务副会长兼秘书 长，公司第二届董事会独立董事；现任公司第三届董事会独立董事。 刘旭，男，生于1976年6月，大学本科学历；历任北京国际信托投资公司证 券总部财务副经理、清算中心经理，国都证券有限责任公司投资银行业务主办， 北京证券有限责任公司颐和园路营业部副总经理，本公司第二届董事会独立董事； 现任公司第三届董事会独立董事。 （二）、监事 杨会德，女，生于1963年1月，硕士研究生学历，高级经营师，保定市第十 三届人大代表，“优秀共产党员”，“三八红旗手”；历任巨力集团有限公司财务部 部长、财务总监、常务副总裁、执行总裁、巨力索具股份有限公司董事、高级副 总裁；现任公司第三届监事会主席。 姚香，女，生于1968年4月，硕士研究生学历，高级工程师、高级经营师； 历任河北飞马吊索具厂总务部部长、巨力集团接待部部长、设备供应公司总经理、 巨力集团副总裁，本公司物资供应公司总监、本公司第一届监事会监事、第二届 监事会监事、副总裁；现任公司第三届监事会监事。 张亚男，女，生于1977年8月，硕士研究生学历，高级工程师；历任巨力集 团有限公司销售部部长、发展计划中心副总经理、总经理、副总裁，公司设备供 应部总经理、商品供应部总经理、总部销售部总经理，全球销售中心-市场管理中 心总监，第二届监事会监事；现任公司第三届监事会监事。 坑永刚，男，生于1971年10月，硕士研究生学历，机械工程师；历任巨力 乐凯钢丝绳索具有限公司执行总经理、巨力索具股份有限公司钢丝绳制造厂总经 理；现任公司第三届监事会职工代表监事。 张成学，男，生于1971年9月，研究生学历，机械工程师；历任巨力索具股 份有限公司冶金夹具制造厂厂长、总经理，冶金夹具梁式吊具总厂总经理；现任 公司第三届监事会职工代表监事。 （三）、高级管理人员 杨建国，主要工作经历详见本节“（一）、董事”部分。 张虹，主要工作经历详见本节“（一）、董事”部分。 王杰，男，生于1974年6月，研究生学历；历任巨力集团有限公司广州公司 总经理、北京公司总经理、销售公司副总经理、华北区销售总经理、华北东北区 销售总监、副总裁，公司销售总经理、副总裁；现任公司副总裁。 李彦英，女，生于1969年3月，研究生学历，高级管理师、工程师；历任巨 力集团有限公司财务部副部长、副总裁，巨力天威吊装带有限公司财务部长、副 总经理、总经理、总监，公司吊装带索具厂总经理，第二届监事会监事；现任公 司副总裁。 王瑛，女，生于1972年1月，研究生学历，工程师；历任巨力集团上海有限 公司执行总经理，巨力集团有限公司行政部部长、质管部部长、质量管理中心副 总经理、发展计划中心副总经理、销售公司总经理、销售管理中心总经理、销售 管理中心总监，公司全球销售中心--业务管理中心总监、第二届监事会监事；现任 公司副总裁。 杨凯，男，生于1969年3月，大学本科学历，注册会计师；历任河北省石家 庄宝石电子玻璃股份公司会计，河北正详会计师事务所员工、副所长，河北华安 会计师事务所经理，公司总会计师；现任公司副总裁、财务总监。 白雪飞，男，生于1973年6月，大学本科学历，董事会秘书从业资格；历任 香港主板上市公司长城汽车股份有限公司副总裁兼董事会秘书；现任公司副总裁、 董事会秘书。 现任董事、监事、高级管理人员在股东单位及其他单位任职或兼职情况 姓名 职务 任职情况 所兼职单位与 本公司的关联关系 一、董事 杨建忠 董事长 巨力集团董事长 本公司的控股股东 巨力新能源董事长 本公司控股股东的子公司 巨力影视传媒董事长 本公司控股股东的子公司 保定巨力担保董事长 本公司控股股东的子公司 徐水县巨力小额贷款董事长 本公司控股股东的子公司 刘伶醉酿酒股份董事长 本公司控股股东的子公司 巨力上海执行董事、经理 本公司子公司 大连巨力索具监事 本公司子公司 成都巨力索具监事 本公司子公司 杨建国 副董事长 巨力集团副董事长 本公司的控股股东 巨力新能源副董事长 本公司控股股东的子公司 巨力影视传媒副董事长 本公司控股股东的子公司 徐水县巨力小额贷款副董事长 本公司控股股东的子公司 保定巨力担保副董事长 本公司控股股东的子公司 刘伶醉酿酒股份副董事长 本公司控股股东的子公司 巨力上海监事 本公司子公司 大连巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 武汉巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 广州巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 成都巨力索具执行董事、经理 本公司子公司 丁 强 董事 中国兵器装备集团公司总经理助 理 非关联方 保定天威集团有限公司副董事长、 党委书记 非关联方 保定天威保变电气股份有限公司 董事长、党委书记 非关联方 姚军战 董事 巨力集团董事 本公司的控股股东 刘伶醉酿酒股份董事、总经理 本公司控股股东的子公司 保定刘伶醉酒业销售总经理 本公司其他下属关联方 徐水县刘伶醉商贸总经理、执行董 事 本公司控股股东的子公司 贾宏先 董事 巨力集团董事、常务副总裁、财务 总监 本公司的控股股东 巨力新能源董事 本公司控股股东的子公司 巨力影视传媒监事 本公司控股股东的子公司 徐水县巨力小额贷款董事 本公司控股股东的子公司 保定巨力担保董事 本公司控股股东的子公司 张 虹 董事 巨力集团董事 本公司的控股股东 保定巨力担保董事 本公司控股股东的子公司 广州巨力索具监事 本公司子公司 北京巨力索具监事 本公司子公司 田阜泽 董事 刘伶醉酿酒股份董事 本公司控股股东的子公司 杜昌焘 独立董事 攀枝花钢铁公司董事 非关联方 中国诚通控股公司董事 非关联方 葛江河 独立董事 中国包装联合会副会长、秘书长 非关联方 朱保成 独立董事 北京京能国际能源股份有限公司 财务负责人 非关联方 刘 旭 独立董事 北京四海盈辰投资有限责任公司 总经理 非关联方 二、监事 杨会德 监事会主席 巨力集团副董事长 本公司的控股股东 巨力新能源董事、总裁 本公司控股股东的子公司 巨力影视传媒董事 本公司控股股东的子公司 徐水县巨力小额贷款监事会主席 本公司控股股东的子公司 保定巨力担保监事会主席 本公司控股股东的子公司 刘伶醉酿酒股份公司监事会主席 本公司控股股东的子公司 保定刘伶醉酒业销售执行董事 本公司其他下属关联方 姚 香 监事 巨力集团董事 本公司的控股股东 刘伶醉酿酒股份公司监事 本公司控股股东的子公司 保定刘伶醉酒业销售公司监事 本公司其他下属关联方 张亚男 监事 — — 坑永刚 钢丝绳制造厂总 经理 — — 张成学 冶金夹具梁式吊 具总厂总经理 — — 三、高级管理人员 杨建国 总裁 参见前列“一、董事” 张 虹 常务副总裁 参见前列“一、董事” 王 杰 副总裁 — — 李彦英 副总裁 — — 王瑛 副总裁 — — 杨 凯 副总裁、财务总监 — — 白雪飞 副总裁、董事会秘 书 — — 三、年度报酬情况 报告期内，公司未调整现任董事、监事、高级管理人员的薪酬情况。 报告期内公司现任及离职董事、监事、高级管理人员薪酬情况 姓名 职务 报告期内从公司领取的报 酬总额（万元）（税前） 是否在股东单位 或其他关联单位 领取薪酬 杨建忠 董事长 60.00 否 杨建国 总经理 60.00 否 丁强 董事 12.00 否 姚军战 董事 0.00 是 贾宏先 董事 0.00 是 张虹 董事 40.00 否 田阜泽 董事 0.00 是 杜昌焘 独立董事 10.00 否 朱保成 独立董事 10.00 否 葛江河 独立董事 10.00 否 刘旭 独立董事 10.00 否 杨会德 监事 0.00 是 姚香 监事 0.00 是 张亚男 监事 34.00 否 坑永刚 监事 23.00 否 张成学 监事 23.00 否 王杰 副总经理 35.00 否 李彦英 副总经理 34.00 否 王瑛 副总经理 34.00 否 杨凯 财务总监 23.00 否 白雪飞 董事会秘书 36.00 否 叶建国 离职 0 是 合计 - 454.00 - 四、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况 公司董事会于 2011 年 6 月13日，收到原公司常务副总裁叶建国先生提交 的书面辞职报告。因工作调动原因申请辞去公司常务副总裁一职，上述辞职报告 已经公司第三届董事会第五次会议审议通过。内容详见2011年6月21日刊载在 《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的相关公 告。 报告期内，公司无其他选举或离任董事、监事，聘任高级管理人员的情况。 五、公司员工情况 截至2011年12月31日，公司共有在册员工4904人。具体构成如下： 1、按员工专业结构 专业 数量（人） 占员工总数比例（%） 生产人员 4082 83.24% 营销人员 581 11.85% 技术人员 123 2.51% 财务人员 61 1.24% 行政人员 57 1.16% 合 计 4904 100% 2、按员工受教育程度 40825811236157 生产人员 营销人员 技术人员 财务人员 行政人员 学历 数量（人） 占员工总数比例（%） 大学本科及以上 895 18.25 大专学历 1314 26.79 中专学历 2102 42.86 中专以下学历 593 12.1 合 计 4904 100% 3、按员工年龄分布 89513142102593 大学本科及以上 大专学历 中专学历 中专以下学历 年龄 数量（人） 占员工总数比例（%） 50岁以上 76 1.55% 41－50岁 208 4.24% 31－40岁 1521 31.02% 30 岁以下 3099 63.19% 合 计 4904 100% 4、报告期内，公司无需公司承担费用的离退休职工。 762081521309950岁以上 41－50岁 31－40岁 30 岁以下 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证监会及深 圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，制定或修订内部控制制度及《公 司章程》。公司一直明确的、一贯的致力于完善公司内部法人治理结构，健全内部 管理制度，规范公司行为。 （一）股东与股东大会 公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《股东大会议事规 则》等相关法律法规要求，规范公司股东大会的召集、召开程序、提案的审议、 投票、表决程序、会议记录及签署、保护中小股东权益等方面工作，公司能够平 等对待所有股东，特别是确保中小股东享有平等地位，公司通过建立与股东沟通（未完）  |