[年报]安泰科技：2011年年度报告
安 安安安安泰 泰泰泰泰科 科科科科技 技技技技股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 A AAAAd ddddv vvvva aaaan nnnnc cccce eeeed ddddT TTTTe eeeec cccch hhhhn nnnno ooool llllo oooog ggggy yyyy& &&&&M MMMMa aaaat tttte eeeer rrrri iiiia aaaal lllls ssssC CCCCo oooo. ...., ,,,,L LLLLt ttttd dddd. .... 2 22220 00001 11111 1111年 年年年年年度 年度年度年度年度报告 报告报告报告报告 2 22220 00001 11112 2222年 年年年年3 3333月 月月月月 安泰科技股份有限公司 2011年年度财务报告 第 第第第第一 一一一一节 节节节节重 重重重重要 要要要要提 提提提提示 示示示示及 及及及及目 目目目目录 录录录录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司审计，并出具标准无 保留意见的审计报告。 公司董事长才让先生、总裁赵士谦先生和财务负责人唐学栋先生声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 目录 第一 第一第一第一第一节 节节节节重要 重要重要重要重要提示 提示提示提示提示及目 及目及目及目及目录 录录录录. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....1 1111 第二 第二第二第二第二节 节节节节公司 公司公司公司公司基本 基本基本基本基本情况 情况情况情况情况简介 简介简介简介简介. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....2 2222 第三 第三第三第三第三节 节节节节会计 会计会计会计会计数据 数据数据数据数据和业 和业和业和业和业务数 务数务数务数务数据摘 据摘据摘据摘据摘要 要要要要. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....4 4444 第四 第四第四第四第四节 节节节节股本 股本股本股本股本变动 变动变动变动变动及股 及股及股及股及股东情 东情东情东情东情况 况况况况. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....7 7777 第五 第五第五第五第五节 节节节节董事 董事董事董事董事、监 、监、监、监、监事、 事、事、事、事、高级 高级高级高级高级管理 管理管理管理管理人员 人员人员人员人员和员 和员和员和员和员工情 工情工情工情工情况 况况况况. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....1 11111 1111 第六 第六第六第六第六节 节节节节公司 公司公司公司公司治理 治理治理治理治理结构 结构结构结构结构. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....1 11117 7777 第七 第七第七第七第七节 节节节节股东 股东股东股东股东大会 大会大会大会大会情况 情况情况情况情况介绍 介绍介绍介绍介绍. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....2 22221 1111 第八 第八第八第八第八节 节节节节董事 董事董事董事董事会报 会报会报会报会报告 告告告告. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....2 22222 2222 第九 第九第九第九第九节 节节节节监事 监事监事监事监事会报 会报会报会报会报告 告告告告. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....3 33337 7777 第十 第十第十第十第十节 节节节节重要 重要重要重要重要事项 事项事项事项事项. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....4 44440 0000 第十 第十第十第十第十一节 一节一节一节一节财务 财务财务财务财务报告 报告报告报告报告. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....4 44445 5555 第十 第十第十第十第十二节 二节二节二节二节备查 备查备查备查备查文件 文件文件文件文件目录 目录目录目录目录. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ....1 11112 22223 3333 1 安泰科技股份有限公司 2011年年度财务报告 第 第第第第二 二二二二节 节节节节公 公公公公司 司司司司基 基基基基本 本本本本情 情情情情况 况况况况简 简简简简介 介介介介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：安泰科技股份有限公司（安泰科技） 公司法定英文名称：AdvancedTechnology &Materials Co., Ltd.（AT&M） 二、公司法定代表人：才让 三、公司董事会秘书：张晋华 联系地址：北京市海淀区学院南路 76号安泰科技股份有限公司 电话：86-10-62188403 传真：86-10-62182695 电子信箱：zhangjinhua@atmcn.com 公司证券事务代表：杨春杰 联系地址：北京市海淀区学院南路 76号安泰科技股份有限公司 电话：86-10-62188403 传真：86-10-62182695 电子信箱：yangchunjie@atmcn.com 四、公司注册地址：北京市海淀区学院南路 76号 公司办公地址：北京市海淀区学院南路 76号 邮政编码：100081 公司网址：http://www.atmcn.com 公司电子信箱：securities@atmcn.com 五、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：安泰科技 股票代码：000969 七、其他有关资料： 1、公司最近一次变更注册登记日期：2011年 11月 16日 2 安泰科技股份有限公司 2011年年度财务报告 公司最近一次变更注册登记地点：北京市工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号：110000005200588 3、税务登记号码：110108633715348 4、组织机构代码：63371534-8 5、公司聘请的会计师事务所名称、办公地点： 名称：天职国际会计师事务所有限公司 办公地点：北京市海淀区车公庄西路乙 19号华通大厦 B座二层 3 安泰科技股份有限公司 2011年年度财务报告 第 第第第第三 三三三三节 节节节节会 会会会会计 计计计计数 数数数数据 据据据据和 和和和和业 业业业业务 务务务务数 数数数数据 据据据据摘 摘摘摘摘要 要要要要 一、本年度主要会计数据和业务数据（单位：元） 项目金额 营业利润 434,337,660.43 利润总额 438,969,222.26 归属于上市公司股东的净利润 314,539,645.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 294,204,121.21 经营活动产生的现金流量净额 137,518,659.03 注：扣除非经常性损益项目（单位：元） 非经常性损益明细金额 （1）非流动性资产处置损益 -32,270.31（2）政府补助 25,937,058.11（3）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 （4）捐赠支出 -122,000.00（5）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -41,225.97 非经常性损益合计 25,741,561.83 所得税影响金额 3,809,590.03 扣除所得税影响后的非经常性损益 21,931,971.80 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 20,335,524.24 归属于少数股东的非经常性损益 1,596,447.57 二、公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：元） 1、主要会计数据 项目 2 22220 00001 11111 1111年 2 22220 00001 11110 0000年 本年比上 年增减 （％） 2 22220 00000 00009 9999年 营业收入 4,530,698,533.80 3,524,673,682.25 28.54% 3,130,962,297.60 利润总额 438,969,222.26 299,165,124.30 46.73% 218,460,854.25 归属于上市公司股 东的净利润 314,539,645.45 219,240,807.56 43.47% 171,168,017.41 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 294,204,121.21 218,720,744.11 34.51% 171,353,033.75 经营活动产生的现 金流量净额 137,518,659.04 143,241,161.98 -4.00% 448,256,022.42 项目 2 22220 00001 11111 1111年 2 22220 00001 11110 0000年 本年比上 年增减 （％） 2 22220 00000 00009 9999年 总资产 6,922,253,088.31 5,398,020,184.07 28.24% 4,855,920,073.24 所有者权益（或股东 权益） 3,298,775,048.99 3,047,963,368.89 8.23% 2,260,401,692.99 4 安泰科技股份有限公司 2011年年度财务报告 2、主要财务指标 项目 2 22220 00001 11111 1111年 2 22220 00001 11110 0000年 本年比上年 增减（％） 2 22220 00000 00009 9999年 基本每股收益 0.3671 0.2639 39.10% 0.2155 稀释每股收益 0.3652 0.2615 39.66% 0.2151 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.3433 0.2632 30.45% 0.2157 全面摊薄净资产收益率 9.53% 7.19% 2.34% 7.57% 加权平均净资产收益率 9.97% 8.14% 1.83% 8.26% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益 率 8.92% 7.18% 1.74% 7.58% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率 9.32% 8.12% 1.20% 8.27% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1601 0.1676 -4.47% 1.0158 项目 2 22220 00001 11111 1111年 2 22220 00001 11110 0000年 本年比上年 增减（％） 2 22220 00000 00009 9999年 归属于上市公司股东的每股净资产 3.84 3.57 7.56% 5.12 利润表附表 报告期利润 净资产收益率（% %%%%）每股收益（元） 全面摊薄加权平均基本每股收益稀释每股收益 2 22220 00001 11111 1111 年度 2 22220 00001 11110 0000 年度 2 22220 00001 11111 1111 年度 2 22220 00001 11110 0000 年度 2 22220 00001 11111 1111 年度 2 22220 00001 11110 0000 年度 2 22220 00001 11111 1111 年度 2 22220 00001 11110 0000 年度 归属于上市公司股东的净利润 9.53% 7.19% 9.97% 8.14% 0.3671 0.2639 0.3660 0.2615 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 8.92% 7.18% 9.32% 8.12% 0.3433 0.2632 0.3423 0.2608 三、报告期内股东权益变动情况（单位：元） 项目期初数本期增加本期减少期末数 股本 854,873,748.00 4,011,300.00 858,885,048.00 资本公积 1,452,084,204.26 50,463,384.39 15,617,800.00 1,486,929,788.65 盈余公积 248,733,357.01 51,000,059.04 299,733,416.05 未分配利润 492,272,059.62 314,604,430.92 153,584,908.78 653,291,581.76 股东权益合计 3,047,963,368.89 420,079,174.35 169,202,708.78 3,298,839,834.46 变动原因： 1、股本：本期增加为股权激励行权所增加股数。 2、资本公积：本期增加为公司首期股权激励第一个行权期内行权所致，其中行 权导致资本公积（股本溢价）增加，其他资本公积本年增加为公司首期股权激励 第二个行权期可行使期权的剩余公允价值。本期减少为行权将期权对应的公允价 值转入股本溢价。 5 安泰科技股份有限公司 2011年年度财务报告 3、盈余公积：本期增加为母公司 2011年盈余公积计提数。 4、未分配利润：本期增加为归属于母公司股东的净利润实现数；减少数为 2010 年分红和 2011年盈余公积计提数。 6 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 第 第第第第四 四四四四节 节节节节股 股股股股本 本本本本变 变变变变动 动动动动及 及及及及股 股股股股东 东东东东情 情情情情况 况况况况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表（单位：股） 本次变动前本次变动增减（+ ++++，- ----）本次变动后 数量比例% %%%% 发行 新股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例% %%%% 一、有限售条件股份 1,169,737 0.14 219,588 219,588 1,389,325 0.16 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法 人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 1,169,737 0.14 219,588 219,588 1,389,325 0.16 二、无限售条件股份 853,704,011 99.86 3,791,712 3,791,712 857,495,723 99.84 1、人民币普通股 853,704,011 99.86 3,791,712 3,791,712 857,495,723 99.84 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 854,873,748 100.00 4,011,300 4,011,300 858,885,048 100.00 （二）股票发行与上市情况： 1、根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2000] 51号文核准，公司向社 会公开发行人民币普通股 A股 6,000万股，并于 2000年 5月 29日在深圳证券交 易所上市交易，公司总股本 152,600,000股。公司 2000年度实施了每 10股送 1 股转增 5股，派现 2.33元（含税）的利润分配方案；公司 2004年度实施了每 10 股送 2股转增 1股，派现 1.69元（含税）的利润分配方案；公司 2005年度实施 了每 10股转增 1股，派现 0.8元（含税）的利润分配方案；公司 2006年以非公 开发行股票的方式发行 5,200万股人民币普通股（A股）；公司 2007年度实施 了每 10股送 1股，派现 0.8元（含税）的利润分配方案；公司 2009年度实施了 每 10股送 1股转增 7股，派现 1元（含税）的利润分配方案；公司 2010年公开 7 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 发行的 7.5亿元可转换公司债券转股；公司 2011年首期股权激励计划第一个行 权期共行权 401.13万份股票期权。截至 2011年 12月 31日，公司总股本增加至 858,885,048股。 2、2011年 5月 19日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于公司 首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，同意公司首期股权激励计 划 95名激励对象在第一个行权期可行权共 401.13万份股票期权。公司于 2011 年 6月 23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份变动登记 手续，401.13万份行权股份上市时间为 2011年 6月 24日，具体公告内容详见 2011年 6月 24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的《首 期股票期权激励计划第一个行权期行权情况公告》。 3、经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1396号文核准，公司获准向 社会公开发行总额不超过 10亿元（含 10亿元）的公司债券，其中第一期发行总 额为 6亿元，发行工作已于 2011年 11月 24日结束。本期公司债券评级为 AA 级。本期债券募集资金扣除发行费用后，募集资金净额为 5.926亿元，主要安排 为以下用途：偿还公司银行贷款、优化公司债务结构和补充流动资金。 4、公司目前未发行内部职工股。 二、股东情况： （一）报告期末公司股东情况（单位：股） 股东总数 96,161 前 1 11110 0000名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例% %%%% 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 中国钢研科技集团有限公司国有法人 40.97 351,886,920 0 0 中国人寿保险股份有限公司－传统－普 通保险产品-005L-CT001深 境内非国 有法人 1.27 10,885,785 0 0 中国银行－易方达深证 100交易型开放式 指数证券投资基金 境内非国 有法人 1.01 8,689,057 0 0 中国人寿保险股份有限公司－分红－个 人分红-005L-FH002深 境内非国 有法人 0.88 7,515,670 0 0 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投 资基金(LOF) 境内非国 有法人 0.82 7,022,092 0 0 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 境内非国 有法人 0.71 6,055,311 0 0 中国工商银行－融通深证 100指数证券投 资基金 境内非国 有法人 0.68 5,865,692 0 0 8 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证 券投资基金 境内非国 有法人 0.62 5,351,989 0 0 中国人民财产保险股份有限公司－传统 －普通保险产品 境内非国 有法人 0.62 5,282,513 0 0 中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开 放式证券投资基金 境内非国 有法人 0.59 5,071,228 0 0 前 1 11110 0000名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份数量 股份种类 中国钢研科技集团有限公司 351,886,920人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001深 10,885,785人民币普通股 中国银行－易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 8,689,057人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 7,515,670人民币普通股 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 7,022,092人民币普通股 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 6,055,311人民币普通股 中国工商银行－融通深证 100指数证券投资基金 5,865,692人民币普通股 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 5,351,989人民币普通股 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 5,282,513人民币普通股 中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 5,071,228人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国钢研科技集团有限公司与其他股东之 间无关联关系或一致行动人关系；其他股东的关联或一 致行动人关系未知。 （二）控股股东和实际控制人情况 1、控股股东情况 控股股东名称：中国钢研科技集团有限公司 法定代表人：才让 转企时间：2000年 注册资本：1,164,785,000元 企业类别：国有独资 经营范围：新材料、新工艺、新技术及其计算机应用、电气传动及仪器仪表集成 系统的技术开发、转让、咨询、服务、工程承包、工程监理和设备成套；冶金与 机械电子设备、计算机软、硬件、电子元器件、机电产品的研制、生产和销售； 环保、能源及资源综合利用技术、材料、设备的研制、销售、工程承包；冶金分 析测试技术及仪器仪表、设备的开发、销售；分析测试技术及仪器仪表、设备的 开发、销售；进出口业务；投资业务。 2、实际控制人情况 实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”） 9 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 主任：王勇 公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图： 国务院 国资委 中国钢研 科技集团有限公司 安泰科技100%40.97% 3、报告期内公司控股股东及实际控制人变化情况： 报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （三）截至 2011年 12月 31日，无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 10 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 第 第第第第五 五五五五节 节节节节董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事、 、、、、高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员和 和和和和员 员员员员工 工工工工情 情情情情况 况况况况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名职务 性 别 年 龄 任期起始日期任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 才让董事长男 54 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 279,659 362,159 股票期权 行权 0.00是 王臣董事男 49 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 93,258 159,258 股票期权 行权 0.00是 田志凌董事男 50 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 70,389 136,389 股票期权 行权 0.00是 赵士谦 董事、总 裁 男 53 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 129,645 195,645 股票期权 行权 49.91否 翁宇庆董事男 71 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 0 0无 3.60否 杜胜利董事男 48 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 0 0无 3.60是 赵喜子独立董事男 67 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 0 0无 6.60否 孙传尧独立董事男 67 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 0 0无 6.60否 荆新独立董事男 54 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 0 0无 6.60否 李波 监事会主 席 男 48 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 132,003 132,003无 0.00是 金命昌监事男 58 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 81,675 81,675无 0.00是 蒋劲锋监事男 40 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 0 2000 二级市场 股票交易 0.00是 卢志超监事男 50 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 39,220 39,220无 37.36否 王灵芝监事女 48 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 0 0无 31.55否 周少雄 技术总 监、总工 程师 男 56 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 181,044 247,044 股票期权 行权 45.72否 李俊义副总裁男 58 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 187,315 253,315 股票期权 行权 45.72否 11 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 唐学栋 财务总 监、财务 负责人 男 49 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 93,258 159,258 股票期权 行权 45.72否 周武平副总裁男 45 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 26,771 84,471 股票期权 行权 45.72否 张晋华 副总裁、 董事会秘 书 男 41 2011年 04月 22日 2014年 04月 22日 26,280 83,980 股票期权 行权 44.20否 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 姓名职务 期初持有 股票期权 数量 报告期新 授予股票 期权数量 报告期股 票期权行 权数量 股票期 权行权 价格 期末持有 股票期权 数量 期初持有 限制性股 票数量 报告期新授 予限制性股 票数量 限制性股票 的授予价格 期末持有 限制性股 票数量 才让董事长 250,200 0 0 9.51 167,700 0 0 -0 王臣董事 200,160 0 0 9.51 134,160 0 0 -0 田志凌董事 200,160 0 0 9.51 134,160 0 0 -0 赵士谦董事、总裁 200,160 0 0 9.51 134,160 0 0 -0 周少雄 技术总监、总 工程师 200,160 0 0 9.51 134,160 0 0 -0 李俊义副总裁 200,160 0 0 9.51 134,160 0 0 -0 唐学栋 财务总监、财 务负责人 200,160 0 0 9.51 134,160 0 0 -0 周武平副总裁 175,140 0 0 9.51 117,440 0 0 -0 张晋华 副总裁、董事 会秘书 175,140 0 0 9.51 117,440 0 0 -0 注：公司于 2011年 4月 29日实施每 10股派 1.20元（含税）的权益分派方案，本次方 案实施后，行权价格由 9.63元调整为 9.51元。 2011年 5月 19日，公司第五届董事会第二 次会议同意公司首期股权激励计划 95名激励对象在第一个行权期行权共 401.13万份股票期 权。 （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和兼职情况 姓名主要工作经历和在除股东单位外的其他单位兼职情况 才让 美国纽约州立大学 MBA，中国人民大学管理学博士，教授级高级工程师，享受政 府特殊津贴，英国谢非尔德大学、剑桥大学访问教授。曾任公司第一、二、三、 四届董事会副董事长、总裁，钢铁研究总院党委书记、副院长，现任公司第五届 董事会董事长，中国钢研科技集团有限公司董事长、总经理、党委书记，同时兼 任北京钢研高纳科技股份有限公司董事、北京民族联谊会常务理事、中国科学技 术研究院所联谊会副理事长、中国金属学会副理事长、中华海外联谊会理事、中 国西藏文化保护与发展协会常务理事、欧美同学会 ·中国留学人员联谊会理事、留 美分会副会长、中国人民大学商学院兼职教授、中关村高技术企业协会会长、中 关村国家自主创新示范区企业家顾问委员会委员。先后获得北京市第一届留学人 员创业奖、中关村科技园区第二届优秀企业家等荣誉称号， 2008年当选为第十一 届北京市政协委员、第十一届全国政协委员。 2010年获得全国劳动模范光荣称号。 12 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 2011年获得中国 MBA20年最具成就奖。 王臣 硕士学位，高级工程师，曾任钢铁研究总院化学研究室副主任、行政处副处长、 处长、院长助理、副院长、公司第二、三、四届董事会董事。现任公司第五届董 事会董事，中国钢研科技集团有限公司副总经理、党委常委、中国钢研科技集团 稀土科技有限公司董事长、北京钢研高纳科技股份有限公司董事。 1998年至今当 选为北京市海淀区人大代表。 田志凌 工学博士，教授级高级工程师，博士生导师，享受政府特殊津贴。曾任钢铁研究 总院焊接材料研究室副主任、院长助理、功能材料所所长、钢铁研究总院副院长、 公司第二、三、四届董事会董事。现任公司第五届董事会董事，中国钢研科技集 团有限公司副总经理、党委常委，同时兼任北京钢研新冶广告有限公司董事长、 北京钢研高纳科技股份有限公司董事、中国材料研究会常务理事、中国金属学会 常务理事。 赵士谦 工学硕士，教授级高级工程师，北京市劳动模范。曾任钢铁研究总院焊接材料研 究室副主任、财经处副处长、经营处处长、院长助理兼国家冶金精细品种工业性 试验基地主任，中国钢研科技集团有限公司总经理助理，公司第一、二、三、四 届董事会董事、副总裁，公司代理董事会秘书，宜昌黑旋风锯业有限责任公司副 董事长，现任公司第五届董事会董事、总裁，现兼任公司党委书记、河冶科技股 份有限公司董事长、北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司董事长、欧美同学 会·中国留学人员联谊会常务理事、北欧分会副会长、北京中关村高新技术企业协 会副会长。 翁宇庆 美国宾州大学博士学位，中国工程院院士，享受政府特殊津贴。曾任冶金部钢铁 研究总院院长，冶金工业部副部长，国家冶金工业局副局长，中国金属学会理事 长，中国钢铁工贸集团公司董事长，济南钢铁股份有限公司独立董事。现任中国 金属学会名誉理事长，华菱钢铁股份有限公司独立董事，河北钢铁股份公司独立 董事，莱芜钢铁股份有限公司独立董事，本公司第五届董事会董事。 杜胜利 经济学博士，管理学博士后，中国注册会计师非执业会员。曾任中国纺织机械工 业总公司财务部副主任、股份办主任，国家国有资产管理局企业司副处长，中纺 机集团财务有限公司总经理，中国纺织机械集团公司总会计师；曾兼任中国财务 公司协会副秘书长，中国总会计师协会副秘书长。现任清华大学会计研究所副所 长；现兼任北京国家会计学院教授，深圳华侨城股份有限公司独立董事，中国钢 研科技集团有限公司外部董事，本公司第五届董事会董事。 赵喜子 研究生学历，教授级高级工程师。曾任第十九冶金建设公司总经理，国家冶金部 建设司司长、办公厅主任，国家冶金局副局长、党组成员，国务院国有重点大型 企业监事会主席，经纬纺织机械股份有限公司独立董事，公司第四届董事会独立 董事。现任中国商用飞机有限责任公司董事，本公司第五届董事会独立董事。 孙传尧 研究生学历，中国工程院院士，俄罗斯圣 ·彼得堡工程科学院院士，中南大学、昆 明理工大学、中国矿业大学兼职教授，北京科技大学、东北大学博士生导师，享 受政府特殊津贴。曾任矿冶总院院长、北矿磁材科技股份有限公司董事长、江西 铜业股份有限公司独立董事、公司第四届董事会独立董事。现任矿冶总院国家重 点实验室主任，本公司第五届董事会独立董事。 荆新 管理学博士，会计学教授、博士生导师。曾任中国人民大学审计处处长，德勤国 际会计公司研究员，美国密歇根州立大学高级访问学者，公司第四届董事会独立 董事。现任中国人民大学商学院党委书记兼副院长、教授；现兼任中国会计学会 理事，中国农村金融学会常务理事，中国青少年发展基金会监事，风神轮胎股份 有限公司独立董事，中银基金管理有限公司独立董事、本公司第五届董事会独立 13 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 董事。 李波 工学博士，教授级高级工程师，博士生导师，享受政府特殊津贴。曾任钢铁研究 总院新材料研究所副所长、钢铁研究总院院长助理兼院务企划部主任、钢铁研究 总院副院长、公司功能材料事业部总经理、公司第四届监事会主席。现任中国钢 研科技集团有限公司副总经理、党委常委，公司第五届监事会主席，同时兼任北 京纳克分析仪器有限公司董事长、新冶高科技集团有限公司董事、中国钢研科技 集团工程技术有限公司董事长、中国劳动学会冶金分会常务理事。 2007年当选为 国家级 “新世纪百千万人才工程 ”。 金命昌 高级工程师。曾任辽宁广播电视厅节目传输中心副主任、钢铁研究总院人事处处 长、人力资源部主任、公司第三、四届监事会监事。现任公司第五届监事会监事、 中国钢研科技集团有限公司董事、党群工作部主任、工会主席。 蒋劲锋 高级会计师。曾任公司第一、二届监事会职工监事，审计室主任，计划财务部部 长，现任公司第五届监事会监事、中国钢研科技集团有限公司审计室主任、中国 钢研科技集团工程技术有限公司监事会主席。 卢志超 工学博士，教授级高级工程师，博士生导师。享受政府特殊津贴，曾任国家非晶 微晶合金工程技术研究中心副总工程师，公司第四届监事会监事，现任公司第五 届监事会监事、公司副总工程师、研发中心常务副主任、非晶制品分公司总经理、 北京宏福源科技有限公司董事。 2011年入选首批 “科技北京 ”百名领军人才培养工 程。 王灵芝 高级会计师。曾任钢铁研究总院财务处综合科科长，公司第四届监事会监事，现 任公司第五届监事会监事、公司审计监察室主任，同时兼任北京安泰生物医用材 料有限公司财务负责人、海美格磁石技术（深圳）有限公司监事、北京安泰钢研 压力容器检测科技有限公司监事。 周少雄 挪威 Trodheim大学博士、博士后，教授级高级工程师，博士生导师，享受政府特 殊津贴。曾任非晶制品分公司副经理，公司市场部部长，公司副总裁、 “十一五 ”863 新材料技术领域专家组专家。现任公司技术总监、总工程师，同时兼任 “十二五 ”863 新材料技术领域专家组专家、国家非晶微晶合金工程技术研究中心主任、国家纳 米科技指导协调委员会委员、中国材料研究会第六届委员会副理事长、海美格磁 石技术（深圳）有限公司董事长。 1998年被评为国家有突出贡献中青年专家， 2010 年荣获 “海淀区有突出贡献专家 ”称号。 李俊义 教授级高级工程师，享受政府特殊津贴。曾任冶金部科技司副处长、钢铁研究总 院器材部主任、国家非晶微晶中心常务副主任、非晶制品分公司总经理、公司总 裁助理、公司副总裁。现任公司副总裁，同时兼任上海安泰至高非晶金属有限公 司董事长、黑旋风锯业股份有限公司副董事长、中国电源工业协会第一届理事会 副理事长。 唐学栋 高级会计师。曾任钢铁研究总院财经处副处长、处长，南方分院副院长，钢铁研 究总院财务部主任，中国钢研科技集团有限公司副总会计师兼财务部主任，公司 计划财务部部长、公司副总裁。现任公司财务总监、财务负责人。 周武平 工学硕士、工商管理硕士，教授级高级工程师。曾任难熔材料分公司助理、常务 副总经理、总经理、党支部书记，公司总裁助理，公司副总裁。连年被评为公司 优秀管理者、优秀党务工作者，曾被评为中央企业优秀思想政治工作者。现任公 司副总裁，同时兼任赣州江钨友泰新材料有限公司副董事长。 张晋华 中国人民大学学士学位。曾任钢铁研究总院财经处投资科科长、南方分院计划财 务部主任、海南三强科工贸公司总经理、公司第三届监事会监事、公司总裁办公 室主任、公司资本运营部部长、公司第四届董事会秘书。现任公司副总裁、第五 14 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 届董事会秘书，同时兼任公司工会主席、天津三英焊业股份有限公司董事长、北 京安泰生物医用材料有限公司董事长、河北天威华瑞电气有限公司副董事长、北 京宏福源科技有限公司副董事长、河冶科技股份有限公司董事、北京安泰钢研超 硬材料制品有限责任公司董事、武汉天澄环保科技股份有限公司董事。 （三）年度报酬情况 1、报酬的决策程序和确定依据 公司董事、监事及高级管理人员的报酬由董事会根据公司经营业绩考核确 定。外部董事津贴标准为每人 5.40万元/年（含税），《基本情况》表列示的年度 报酬为外部董事 2011年 5月至 12月的报酬；独立董事第四届（ 1月至 4月）津 贴标准为每人 5.40万元/年（含税）、第五届（ 5月至 12月）津贴标准为每人 7.20 万元 /年（含税），《基本情况》表列示的年度报酬为独立董事 2011年 1月至 12 月的报酬。 2、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为 372.90万元（含独 立董事），个人报酬总额见《基本情况》表格。 3、不在公司领取报酬、津贴的董事、监事： 才让、王臣、田志凌、李波、金命昌、蒋劲锋 以上董事、监事均在股东单位领取报酬。 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名及 离任原因： 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员完成换届选举工作。公司第四届 董事会董事长干勇先生，董事、总裁赵沛先生离任；第四届监事会监事王淮先生 离任。 2011年 4月 22日，公司 2011年第一次临时股东大会选举才让先生、王臣 先生、田志凌先生、赵士谦先生、翁宇庆先生、杜胜利先生为公司第五届董事会 董事，选举赵喜子先生、孙传尧先生、荆新先生为第五届董事会独立董事，选举 李波先生、金命昌先生、蒋劲锋先生为公司第五届监事会监事；公司工会代表会 议选举卢志超先生、王灵芝女士为公司第五届监事会职工监事。 2011年 4月 22日，公司第五届董事会第一次会议选举才让先生为公司第五 届董事会董事长；聘任赵士谦先生为公司总裁；聘任周少雄先生为公司副总裁、 总工程师，李俊义先生为副总裁，唐学栋先生为副总裁、财务负责人，周武平先 生为副总裁，张晋华先生为副总裁、第五届董事会秘书。公司第五届监事会第一 次会议选举李波先生为公司第五届监事会主席。 15 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 2011年 10月 20日，公司第五届董事会第五次会议根据公司发展战略需要， 按照干部队伍专业化、职业化的管理原则，聘任周少雄先生担任公司技术总监、 兼任总工程师，聘任唐学栋先生担任公司财务总监、兼任财务负责人。周少雄先 生、唐学栋先生不再担任公司副总裁职务。 二、公司员工情况 （一）公司现有在职员工总数 3466人。 （二）公司现有在职员工的专业分工、教育程度分布如下： 1、专业分工 专业分工人数占员工比例（% %%%%） 生产人员 2229 64.31 销售人员 330 9.52 技术人员 635 18.32 财务人员 71 2.05 行政人员 201 5.80 2、教育程度 教育程度人数占员工比例（% %%%%） 博士 53 1.53 硕士 323 9.32 本科 616 17.77 大专 443 12.78 中专及以下 2031 58.60 （三）截至报告期末，公司须承担费用的离退休职工人数为 0。 16 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 第 第第第第六 六六六六节 节节节节公 公公公公司 司司司司治 治治治治理 理理理理结 结结结结构 构构构构 一、公司治理结构情况 公司自成立以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和《公司章程》 的规定，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范运作，维护公司 的整体利益，公平对待所有股东，不存在侵犯中小股东利益的行为，公司准确、 真实、完整、及时的履行公司的信息披露义务，同时做好投资者关系管理工作。 报告期内，公司完成第五届董事、监事、高级管理人员的换届和聘任工作。 新一届董事会按专业化、职业化、市场化的原则确定成员人选，减少了控股股东 担任公司董事的数量，增加了外部董事数量并达到半数以上，进一步优化了董事 会结构，使董事会真正成为各类股东利益的代表和重大决策的主体。董事会设立 了战略与投资委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，制定了相 应决策和实施细则，进一步完善了公司内部控制组织架构，确保了公司“三会” 的操作规范、运作有效。公司进一步梳理明确了对分公司、事业部和控参股公司 的分类管理，进一步明确了公司治理结构下的委托代理制和公司内控体系下的授 权管理制的管控原则和权责划分。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。公司内部控制 的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。根据《关于做好北京辖 区上市公司2010年年度报告工作的通知》（京证公司发[2011]12号）、根据中国 证监会公告[2010]37号、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）等文件的 要求，公司定期形成《安泰科技内控制度自我评价报告》，不断完善内部控制体 系、组织结构、管理框架和工作流程的建设。为确保公司战略目标的实现，进一 步提升经营管理和风险防控能力，公司全面启动内部控制体系建设工作，进一步 明晰了管理界面，优化了管理流程，强化了制度执行力。现已完成《安泰科技内 部控制手册》编制工作，并已正式发布，从2012年1月1日正式实施。根据中国证 监会公告[2011]41号，公司严格按照《安泰科技股份有限公司年报信息披露重大 17 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 差错责任追究机制》执行，提高年报信息披露的质量和透明度，切实保护全体股 东特别是中小股东及利益相关者的利益。为规范公司财务报告编制，防范不当编 制行为可能对财务报告产生的重大影响，保证会计信息的真实可靠，根据国家有 关法律法规，公司制定了相关的财务报告编制制度，并根据国家法律法规和有关 监管规定，聘请会计师事务所对公司财务报告进行审计。公司控股股东严格按照 《公司法》要求依法行使出资人的权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间 接干预公司的决策和经营活动；控股股东没有违规占用公司资金和其他资产的现 象；控股股东不存在与公司的同业竞争问题。公司与控股股东之间的关联交易确 保了公司正常的生产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则，双方交易价格 按照市场价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独 立性。 公司结合经营特点和管理要求，以落实 “三重一大”（即公司重大决策、重要 人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）决策制度为切入点，针对重点战略 领域、重点风险业务，进行流程和制度梳理，及时增补相应的管理办法及实施细 则，细化业务管理流程，进一步健全内部控制体系。公司已形成了包括公司治理、 财务统计审计、综合管理、研发管理、运营管理、投资管理、人力资源管理、项 目建设、外事外贸、安全保卫等十个大类110余项规章制度，构成了较为完善的 公司管理制度体系。报告期内，公司新制订了《关联交易管理办法》、《规范与 关联方资金往来的管理办法》、《对外投资管理办法》、《董事会秘书工作细则》 及各董事会专业委员会实施细则，并对《公司章程》、《董事会议事规则》、《信 息披露管理制度》等进行了修订。 今后公司将不断完善法人治理结构，提升公司治理水平，促进规范运作，公 司也将以股东利益最大化为目标，从实际经营出发，不断跟踪、分析内部控制的 成本与效率，找准内部控制与工作效率的平衡点，实现 “稳健经营、高速成长、 造福社会、回报股东、惠泽员工”的经营理念。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，第五届董事会三名独立董事认真履行法律、法规、公司章程及独 立董事制度等赋予的职责，出席董事会和股东大会，检查和指导公司生产经营工 作，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，对高级管理人员的聘任、内控报 18 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 告、关联交易等重要事项发表了独立意见，维护了公司和全体股东的利益，做到 了勤勉尽责。 （一）独立董事出席董事会的情况 独立董事 姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 赵喜子 9 9 0 0 - 孙传尧 9 9 0 0 - 荆新 9 9 0 0 - （二）报告期内，未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。 三、公司独立运作情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，所有业 务均实现了独立运作。与控股股东中国钢研科技集团有限公司之间的关联交易主 要分为三部分：房屋租赁与水电暖等综合服务、货物销售、原材料采购，均属公 司正常的生产经营需要，在公司整体经营活动中所占比例较少。综合服务确保了 公司正常的办公后勤条件；货物销售是依托控股股东的国外分支机构和国际市场 渠道开拓本公司产品的国际市场销售；原材料采购是在金属物资价格持续上涨对 公司经营压力较大的背景下，发挥央企在大宗金属物资采购中的渠道优势和议价 能力，从而满足公司生产所需。 公司与关联方之间的关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，双方交易价 格按照市场价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的 独立性。关联方依法存续经营，以前年度从未发生过向我公司支付款形成坏账， 根据合理判断未来也不存在形成坏账的可能性。关联交易中销售、采购货物占公 司同类交易的比例较低，对公司本期以及未来财务状况、经营成果影响较小。 公司今后将通过加大招、投标的力度，进一步扩大供应商的选择范围，逐步 减少与控股股东的关联交易采购额比例；同时积极布局国际销售渠道和海外分支 机构，进一步开拓公司产品国际市场，挖掘海外直接供货客户，逐步减少关联销 售额比例。 （一）业务方面 公司拥有独立完整的生产经营计划、财务核算、劳动人事、原材料供应和产 品销售等业务体系，并具有自主经营能力。与控股股东不存在同业竞争。 （二）人员方面 19 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。总裁、副总裁及其他高级管 理人员均在公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任重要行政职务。 （三）资产方面 公司拥有独立完整的产、供、销经营系统，工业产权、商标、非专利技术等 无形资产均由本公司拥有。 （四）机构方面 公司组织机构体系健全，内部机构独立，与控股股东完全分开，无从属关系 并能保证正常经营业务工作的开展。 （五）财务方面 公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度， 公司拥有银行独立账户并独自纳税。 四、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖惩制度的建立、实施情况 公司高级管理人员全部由董事会聘用。董事会根据公司经营战略和目标，确 定经营指标，并根据经营指标完成情况及个人绩效对高级管理人员进行考核奖 惩。根据国资委和证监会的批复，公司已实施首期股票期权激励计划并完成第一 次行权工作，公司将会进一步组织相关工作，不断完善业绩考核和薪酬激励体 系。同时积极在全公司内实施以岗位职责为基础、以目标管理为导向的员工业 绩考核机制，实现员工薪酬与公司效益同步增长，员工与企业共享发展 成果，逐渐建立起一套短、中、长期相结合的有效的激励与约束体系。 20 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 第 第第第第七 七七七七节 节节节节股 股股股股东 东东东东大 大大大大会 会会会会情 情情情情况 况况况况介 介介介介绍 绍绍绍绍 报告期内，公司共计召开四次股东大会，具体情况如下： 一、2010年度股东大会 公司 2010年度股东大会于 2011年 3月 26日召开，会议决议公告于 2011年 3月 29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊登。 二、2011年第一次临时股东大会 公司 2011年第一次临时股东大会于 2011年 4月 22日召开，会议决议公告 于 2011年 4月 23日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊登。 三、2011年第二次临时股东大会 公司 2011年第二次临时股东大会于 2011年 7月 19日召开，会议决议公告 于 2011年 7月 20日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊登。 四、2011年第三次临时股东大会 公司 2011年第三次临时股东大会于 2011年 12月 16日召开，会议决议公告 于 2011年 12月 17日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊登。 21 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 第 第第第第八 八八八八节 节节节节董 董董董董事 事事事事会 会会会会报 报报报报告 告告告告 一、经营情况讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况回顾 1、总体经营情况 公司以先进金属材料及制品的研发和生产销售为主业。报告期内，公司实现 营业收入 453,069.85万元，较去年同期增长28.54%；实现营业利润43,433.76万元， 较去年同期增长46.09%；实现归属于母公司所有者的净利润31,453.96万元，较去 年同期增长43.47%。 报告期内，公司以“十二五”战略规划为指引，全面启动、快速实施，保持了 稳健快速的发展势头。公司继续深化专业化、标准化、规范化和精细化的生产运 营管理，强化经营形势的动态分析；加强现场调研，协调资源，配套条件，提高 决策速度；进一步推动产品结构调整，扩大高端市场占有率，规模效益得到发挥； 加快存货周转，控制成本费用，有效提升了公司运营质量和盈利水平。在磁性材 料业务方向公司密切关注稀土等主要原材料价格大幅波动的趋势，科学应对，及 时调整产品结构和客户结构，控制了风险，确保了业绩。在难熔材料业务方向公 司抓住我国 LED产业快速发展的有利时机，积极协调各类资源迅速扩大产能， 克服困难满足快速增长的国内外市场需求，为公司业绩做出贡献。在高速工具材 料业务方向公司通过引入战略投资者，持续提升产品质量，充分释放新增产能， 扩大市场占有率，经营业绩再上新台阶。在焊接材料业务方向公司充分发挥协同 作用，利用产能优势和技术优势，强化市场竞争力，经营业绩大幅提升。万吨级 非晶带材及制品项目的工程技术集成优化系统提升，生产效率和产品质量显著提 高，主要性能达到国外先进水平。依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的要求，公司全面启动内部控制体系建设工作，现已完成《安泰科技内部控制手 册》编制工作，自2012年1月1日正式实施。 报告期内，公司全力以赴推动投资项目的建设和投产，重大项目分别成立了 项目建设协调领导小组，加强指挥、协调力度。热等静压生产线项目、高端应用 稀土永磁项目、特种合金精密带钢项目等建设项目报告期内完成建设，进入投产、 试生产阶段。公司“十二五”首批启动实施的四个重大战略性新兴产业项目中， 22 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 “LED半导体配套难熔材料制品产业化项目”、“高端粉末冶金制品产业化项目”、 “高性能纳米晶超薄带及制品产业化项目 ”被列入北京市、海淀区 “重大项目绿色 通道”计划，四个项目均完成了勘察、设计等工作，进展顺利。 报告期内，公司以战略为指引，广泛寻求战略合作机会，深入贯彻增长方式 的转变。为加快开拓国际市场，进一步增强核心技术实力和在高速工具钢行业的 竞争优势，控股子公司河冶科技股份有限公司通过定向增发引入了法国 Erasteel 公司等战略投资者。同时，根据一揽子合作协议，河冶科技签署了以现金增资方 式取得 Erasteel公司控股的天津埃赫曼合金公司 51%股权的协议，该项战略合作 和业务重组，不仅在业务上通过行业强强联合优化了业务结构和产品结构，为成 为全球高速钢的龙头企业奠定了良好基础，同时标志着公司已具备与国际一流企 业进行合资合作的能力与实力。公司投资 1.07亿元采用受让和增资的方式控股了 天津三英焊业股份有限公司50.265%股权，使公司药芯焊丝产能跃居国内之首。 新能源战略是公司 “十二五 ”规划的重要主题，报告期内公司继续完善从 “发电材 料—能源传输与转换节能材料 —储能材料 ”的业务布局。公司与国网电力科学研 究院签订了成立合资公司的框架性协议，将组建控股 51%的合资公司，重点发展 电力配电变压器用铁基非晶带材的产业化项目。报告期内，公司获得中国证监会 核准发行10亿元的公司债券，其中首期6亿元债券的发行工作圆满结束。 报告期内，公司技术创新与国际化能力持续提升。在战略规划指引下，公司 编制了《 “十二五”技术创新规划》，召开了第五次技术创新大会，组建了包括七 名院士在内的国内知名专家组成的专家指导委员会。公司重点围绕做实国家认定 企业技术中心、做强公司研发中心、提升业务单元技术创新能力开展各项工作， 全面加强高效、务实技术创新体系建设，巩固和强化公司核心竞争力。报告期内， 公司顺利通过2011年高新技术企业复审。公司落实技创项目 21项，启动六万吨非 晶产业化重大技术专项等一批技术创新和技术改造项目，公司开发的金刚石钎焊 工具等一批新技术、新产品诞生并推向国内外市场。公司纳米晶超薄带产业化技 术获得突破，实现一次试车成功；开发的洁净煤用金属高温过滤元件成功应用于 神华煤制油工程，获得部委成果鉴定。公司积极组织申报各类政府和地方科技项 目，争取国家和地方政府的资金支持， 14个项目已获得立项批复。公司承担的 “高 性能难熔材料及制品产业化项目 ”等一批国家重大科技项目通过相关部委验收。 在我国 “天宫一号 ”目标飞行器与 “神舟八号 ”飞船交会对接中，公司提供了配套 23 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 材料和器件，主要应用在姿态调控、生命保障及推进三大系统。在研发平台建设 方面，公司与北京大学口腔医学院共同申请获得国家口腔数字化医疗技术和材料 国家工程实验室。公司组织申报的北京市难熔金属材料工程技术研究中心、北京 市镀膜靶材重点实验室、河北省热等静压工程技术研究中心和北京市安泰超硬企 业技术中心等均通过评审并挂牌运行。公司还通过国家 “千人计划”引进澳洲迪肯 大学专家及团队，共建 “中澳纳米材料科学技术联合实验室”。在知识产权管理方 面，公司全年申报专利 26项,授权专利16项，其中 1项为国际专利。公司制定国家 标准1项，获北京市高新技术成果转化项目认定1项。 报告期内，公司成立国际化工作小组和国际业务办公室，在资本运营国际化、 市场国际化、国际科技合作以及人才国际化方面都取得成果。河冶科技与法国 Erasteel在高速工具钢领域开展了一系列战略性的资本合作，带动了公司整体资 本运营国际化水平的提升；公司国际市场销售收入稳步攀升， 2011年出口近 10 亿元，精细难熔制品、溅射靶材以及烧结磁体等产品均已进入国际主流和高端市 场。在国际科技合作方面，公司与挪威、英国、德国、澳大利亚等开展了多项具 有前瞻性的科技合作项目，搭建了国际科技合作平台；公司引进中组部国家 “千 人计划 ”专家、国家外专局 “引智 ”专家及多名海外留学归国人员，进一步增强公 司自主创新能力。 报告期内，公司制定了《 2011-2015年人力资源发展规划》，围绕公司战略 系统全面制定了“十二五”战略期人力资源各项目标工作。公司紧密围绕业绩目 标，优化考核及薪酬方案，继续强化配套激励措施，吸引、稳定各类人才，增强 公司凝聚力。上半年，公司完成首期股票期权激励计划的第一个行权期行权工作， 完成管理和技术系列干部三年任期考核与聘任工作，公司还首次开展了面向全球 的大型招聘活动，招聘与引进了中组部国家“千人计划”专家及一批海外留学归 国人员，进一步增强公司自主创新能力。公司积极开展多层次、针对性的员工培 训，提升职业化素质与技能。公司以庆祝建党 90周年为契机，号召各单位围绕 公司中心工作组织开展企业文化建设、精神文明建设和创先争优活动，公司党委 荣获国务院国资委“中央企业先进基层党组织”荣誉称号、公司团委荣获中关村科 技园区海淀园“先进团组织”荣誉称号。公司积极履行社会责任，打造和谐劳动关 系。 2、主营业务及其经营状况 24 安泰科技股份有限公司 2011年年度报告 （1）主营业务收入、主营业务利润构成情况（单位：万元） 按行业构成情况 行业主营业务收入主营业务利润 金属新材料及制品 440,533.06 79,068.63 按产品构成情况 产品主营业务收入主营业务利润 能源用先进材料及制品 47,202.32 10,017.09 特种材料、制品及装备 235,893.87 41,354.75 超硬材料及工具 157,436.87 27,696.78 按地区构成情况 地区主营业务收入主营业务利润 国内市场 345,144.73 63,016.85 国际市场 95,388.33 16,051.79 占公司主营业务收入和主营业务利润 10％以上的业务情况（单位：万元） 行业产品销售收入产品销售成本毛利率（％） 金属新材料及制品 440,533.06 361,464.44 17.95% （2）主要供应商、客户情况（单位：万元）： 前五名供应商采购额合计 73,096.92占采购总额比例 19.57% 前五名客户销售额合计 111,891.82占销售总额比例 24.70% 3、公司资产构成和费用情况 （1）资产构成情况（单位：万元） 项目 2 22220 00001 11111 1111年 1 11112 2222月 3 33331 1111日 2 22220 00001 11110 0000年 1 11112 2222月 3 33331 1111日变动幅度 ( ((((%) %)%)%)%) 变动原因 金额比重( ((((%) %)%)%)%)金额比重( ((((%) %)%)%)%) 总资产 692,225.31 100.00% 539,802.02 100.00% 28.22%经营规模扩大 应收账款 66,995.72 9.68% 47,032.17 8.71% 42.45%经营规模扩大 存货 135,303.79 19.55% 89,224.89 16.53% （未完）  |