[年报]宏达新材：2011年年度报告
江苏宏达新材料股份有限公司 Jiangsu Hongda New Material Co.,LTD 2011年年度报告 证券代码：002211 证券简称：宏达新材 披露日期：2012年3月29日 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性 无法保证或存在异议。 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。 江苏公证天业会计师事务所有限公司为本公司出具了标准意见的审计报告。 公司董事长朱德洪先生、财务负责人及会计机构负责人史仲国先生声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 公司基本情况简介 ................................................................. 4 第二节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................6 第三节 股份变动及股东情况 ...............................................................7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................12 第五节 公司治理.....................................................................................18 第六节 内部控制.....................................................................................22 第七节 股东大会情况简介.....................................................................25 第八节 董事会报告 ...............................................................................29 第九节 监事会报告 ...............................................................................54 第十节 重要事项 ...................................................................................56 第十一节 财务报告 .................................................................................63 第十二节 备忘文件目录 .......................................................................137 第一节 公司基本情况简介 一、中文名称：江苏宏达新材料股份有限公司 英文名称：Jiangsu Hongda New Material Co.,LTD. 中文简称：宏达新材 英文简称：Hongda New Material 二、公司法定代表人：朱德洪 三、公司董事会秘书 董事会秘书 姓名 朱恩伟 联系地址 江苏省扬中市明珠广场 电话 0511-83359032 传真 0511-83365478 电子信箱 zew@hongda-chemical.com 四、公司注册地址：江苏省扬中市明珠广场 公司办公地址：江苏省扬中市明珠广场 公司邮政编码：212200 网 址：http://www.hongda-chemical.com 电子信箱：zew@hongda-chemical.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：江苏宏达新材料股份有限公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：宏达新材 股票代码：002211 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2002 年 4 月 24 日 公司最近一次变更登记日期：2011 年 8月15 日 注册登记地点：江苏省镇江工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：320000000050286 公司税务登记证号码：321124743711989 公司组织机构代码：74371198-9 公司聘请的会计师事务所名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：江苏省无锡市梁溪路 28 号 签字会计师姓名：朱佑敏 王印庆 公司聘请的保荐机构：平安证券有限责任公司 保荐机构的办公地址：北京市西城区金融街23号平安大厦6层610室 签字保荐代表人：王为丰、邱勇 八、公司历史沿革 1、公司上市后历次注册变更情况： （1）经中国证监会证监许可[2008]71号文核准，公司于2008年1月23日向社会公 众首次公开发行人民币普通股6,100万股,并于2008年 3月 15 日在江苏省工商行政管 理局依法办理了相关变更登记手续。变更登记后，公司注册资本为24,187.7186万元， 企业法人营业注册号变更为320000000050286。 （2）因公司变更经营范围，公司于2008年11月12日在江苏省工商行政管理局依 法办理了相关变更登记手续。 （3）因发展需要，公司于2010年5月31日成立了春源分公司，并在镇江市扬中工 商行政管理局依法办理了相关登记。 （4）根据中国证监会“证监许可[2010]1491号”文《关于核准江苏宏达新材料股份 有限公司非公开发行股票的批复》，公司于2010年10月27日向特定对象非公开发行4644 万股。公司完成此次非公开发行后，股本增加至28,831.7186万股，并于2011年1月21 日依法在江苏省工商行政管理局办理完毕相关的注册资本变更登记，注册资本变更为 28,831.7186万元，企业法人营业执照注册号未发生变化。 （5）2011年4月7日，公司实施2010年度资本转增股本方案，增加股本14,415.8593 万股，总股本增加至43,247.5779万股；同时，因公司经营范围和工商注册登记的地点 发生变更，公司于2011年8月15日将注册登记地点由江苏省工商行政管理局变更为江 苏省镇江工商行政管理局，注册资本变更为43,247.5779万元，企业法人营业执照注册 号未发生变化。 在上述历次变更中，公司税务登记证号码（32112474371198）及组织机构代码 （74371198-9）均未发生变化。 第二节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期内主要会计数据 单位：元 2011年 2010年 本年比上年增减（％） 2009年 营业总收入（元） 944,667,480.32 948,988,406.05 -0.46% 625,186,334.25 营业利润（元） -24,942,032.94 100,003,693.65 -124.94% 41,723,186.63 利润总额（元） -21,936,881.74 105,965,652.88 -120.70% 45,056,216.04 归属于上市公司股 东的净利润（元） -19,257,505.41 85,244,026.73 -122.59% 36,784,531.42 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -22,182,793.23 79,846,659.37 -127.78% 33,697,610.41 经营活动产生的现 金流量净额（元） -172,431,628.36 81,382,533.17 -311.88% 96,115,410.92 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减 （％） 2009年末 资产总额（元） 2,466,563,203.15 2,462,298,672.61 0.17% 1,497,677,146.17 负债总额（元） 755,508,163.81 732,028,507.34 3.21% 522,605,704.36 归属于上市公司股 东的所有者权益 （元） 1,680,431,167.31 1,700,006,065.24 -1.15% 952,163,737.91 总股本（股） 432,475,779.00 288,317,186.00 50.00% 241,877,186.00 二、报告期内主要财务指标 单位：元 2011年 2010年 本年比上年增减(%) 2009年 基本每股收益（元/股） -0.04 0.23 -111.43% 0.07 稀释每股收益（元/股） -0.04 0.23 -111.43% 0.07 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元/股） -0.05 0.21 -115.63% 0.09 加权平均净资产收益率 （％） -1.14% 8.14% -9.28% 3.91% 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率（％） -1.31% 7.62% -8.93% 3.58% 每股经营活动产生的现金 流量净额（元/股） -0.40 0.28 -242.86% 0.40 2011年末 2010年末 本年末比上年末增 减(%) 2009年末 归属于上市公司股东的每 股净资产（元/股） 3.89 5.90 -34.07% 3.94 资产负债率（％） 30.63% 29.73% 0.90% 34.89% 三、 非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011年金额 附注（如适用） 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 34,508.08 43,496.93 1,111,714.04 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 2,757,587.85 6,476,149.61 2,621,605.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 678,908.87 12,104.48 -99,713.74 所得税影响额 -578,088.54 -980,909.58 -544,801.75 少数股东权益影响额 32,371.56 -153,474.08 -1,882.74 合计 2,925,287.82 - 5,397,367.36 3,086,921.01 第三节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 212,482,153 73.70% 106,241,076 -103,069,900 3,171,176 215,653,329 49.86% 1、国家持股 2、国有法人持股 6,740,000 2.34% 3,370,000 -10,110,000 -6,740,000 3、其他内资持股 203,684,331 70.65% 101,842,165 -92,359,417 9,482,748 205,259,343 47.46% 其中：境内非国有 法人持股 160,139,562 55.54% 80,069,781 -34,950,000 45,119,781 境内自然人 持股 43,544,769 15.11% 21,772,384 -57,409,417 -35,637,033 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人 持股 5、高管股份 2,057,822 0.71% 1,028,911 -600,483 428,428 10,393,986 2.4% 二、无限售条件股 份 75,835,033 26.30% 37,917,517 103,069,900 140,987,417 216,822,450 50.14% 1、人民币普通股 75,835,033 26.30% 37,917,517 103,069,900 140,987,417 216,822,450 50.14% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 288,317,186 100.00% 144,158,593 144,158,593 432,475,779 100% 限售股份变动情况表： 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 郭北琼 5,259,724 0 2,648,012 7,907,736 上市前承诺、高管限 售 2011-2-1 张建平 457,500 0 228,750 686,250 上市前承诺、高管限 售 2011-2-1 路长全 600,000 0 300,000 900,000 上市前承诺、高管限 售 2011-2-1 赵忠秀 600,000 0 300,000 900,000 上市前承诺、高管限 售 2011-2-1 黄来凤 219,642 219,642 0 0 上市前承诺、高管限 售 2011-2-1 曹忠惠 196,863 196,863 0 0 上市前承诺 2011-2-1 倪纪芳 5,487,264 5,487,264 0 0 上市前承诺 2011-2-1 施纪洪 5,607,962 5,607,962 0 0 上市前承诺 2011-2-1 江苏伟伦 投资管理 有限公司 136,839,562 0 68,419,781 205,259,343 上市前承诺控股股 东追加承诺 2011-12-31 龚锦娣 4,400,866 4,400,866 0 0 上市前承诺 2011-2-1 朱燕梅 6,372,770 6,372,770 0 0 上市前承诺 2011-2-1 邱梅芳 10,300,000 15,450,000 5,150,000 0 非公开发行承诺 2011-12-8 唐建晓 6,100,000 9,150,000 3,050,000 0 非公开发行承诺 2011-12-8 万利隆投 资管理有 限公司 10,300,000 15,450,000 5,150,000 0 非公开发行承诺 2011-12-8 全国社保 基金一零 六组合 6,000,000 9,000,000 3,000,000 0 非公开发行承诺 2011-12-8 全国社保 基金五零 四组合 1,000,000 1,500,000 500,000 0 非公开发行承诺 2011-12-8 上海金力 方股权投 资合伙企 业（有限合 伙） 6,000,000 9,000,000 3,000,000 0 非公开发行承诺 2011-12-8 江苏开元 国际集团 轻工业品 进出口股 份有限公 司 6,740,000 10,110,000 3,370,000 0 非公开发行承诺 2011-12-8 合计 212,482,153 91,945,367 95,116,543 215,653,329 － － 二、证券发行和上市情况 1、至报告期末为止的前3年历次证券发行情况： （1）首次公开发行股票情况 经中国证监会证监许可[2008]71号核准，公司于2008年1月23日首次向社会公开 发行人民币普通股（A股）6100万股，发行价格为每股人民币10.49元，募集资金总额 为人民币63,989.00万元。首次公开发行股票上市日为2008年2月1日。 （2）非公开发行股票情况 经中国证监会证监许可[2010]1491号核准，公司于2010年10月27日向特定对象非 公开发行人民币普通股46,440万股，发行价格为每股人民币15.07元，募集资金总额为 人民币699,85.08万元。非公开发行股票上市日为2010年12月8日。 2、根据2011年3月20日召开的年度股东大会的决议，以公司总股本288,317,186为基 数，向全体股东每10股转增5股，并于2011年4月7日实施完毕，转增股本后公司总股本变 为432，475，779股。转增股份上市日为2012年4月7日。 3、公司不存在内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011年末股东总数 24,166 本年度报告公布日前 一个月末股东总数 24,312 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 江苏伟伦投资管理有限公 司 境内非国有法人 47.46% 205,259,343 205,259,343 0 邱梅芳 境内自然人 3.57% 15,450,000 0 0 万利隆投资管理有限公司 境内非国有法人 3.57% 15,450,000 0 15,450,000 倪纪芳 境内自然人 2.93% 12,663,021 0 0 施纪洪 境内自然人 2.73% 11,805,915 0 0 唐建晓 境内自然人 2.09% 9,052,500 0 0 朱燕梅 境内自然人 2.08% 9,000,809 0 0 上海金力方股权投资合伙 企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.08% 9,000,000 0 0 江苏汇鸿国际集团中鼎控 股股份有限公司(原江苏开 元国际集团轻工业品进出 口股份有限公司) 国有法人 2.06% 8,910,000 0 0 郭北琼 境内自然人 1.83% 7,907,736 7,907,736 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 邱梅芳 15,450,000 人民币普通股 万利隆投资管理有限公司 15,450,000 人民币普通股 倪纪芳 12,663,021 人民币普通股 施纪洪 11,805,915 人民币普通股 唐建晓 9,052,500 人民币普通股 朱燕梅 9,000,809 人民币普通股 上海金力方股权投资合伙企业（有限合伙） 9,000,000 人民币普通股 江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司 8,910,000 人民币普通股 龚锦娣 6,601,299 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－ 团险分红 3,422,117 人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 前10大无限售条件股东之间，江苏伟伦投资管理有限公司与龚锦娣、朱燕梅存在关联关 系。龚锦娣为江苏伟伦投资管理有限公司法定代表人朱德洪之妻、朱燕梅为江苏伟伦投资 管理有限公司法定代表人朱德洪之女。其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否 属于一致行动人。 2、公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，为江苏伟伦投资管理有限公司（以下简 称“伟伦投资”），其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。 伟伦投资成立于2007 年4 月27 日，注册资本 8696 万元；法定代表人朱德洪先生， 组织机构代码为32082666131172X，企业类型为其他有限责任公司，法定住所为涟水县 经济开发区祈六路西侧纬三路北侧，主要从事投资管理、高分子材料和机械设备贸易。 3、公司实际控制人情况 报告期内，公司的实际控制人仍为朱德洪先生，朱德洪先生持有伟伦投资 51.18%的 股权。朱德洪与公司之间具体控制关系如下： 伟伦投资持有本公司 205,259,343股股份，截止2011年12月31日占公司总股本的 47.46%，为本公司的控股股东。伟伦投资的股东朱德洪先生和朱恩伟先生为父子关系， 分别持有伟伦投资 51.18%和 48.82%的权益。 朱德洪 51.18% 江苏伟伦投资管理有限公司 47.46% 本公司 四、公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事和高级管理人员的情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 朱德洪 董事长、总经 理 男 58 2010-2-16 2013-2-15 0 0 朱恩伟 董事、董秘、 副总经理 男 33 2010-2-16 2013-2-15 0 0 路长全 董事 男 46 2010-2-16 2013-2-15 800,000 1,200,000 资本公积转增 股本 赵忠秀 董事 男 46 2010-2-16 2011-7-25 800,000 900,000 资本公积转增 股本 张建平 董事 男 46 2010-2-16 2013-2-15 610,000 686,250 资本公积转增 股本、减持 刘 焱 董事 男 44 2010-2-16 2013-2-15 0 0 单国荣 独立董事 男 44 2010-2-16 2013-2-15 0 0 罗晓文 独立董事 男 40 2010-2-16 2013-2-15 0 0 郭宝华 独立董事 男 49 2010-2-16 2013-2-15 0 0 郭北琼 监事 男 44 2010-2-16 2011-11-29 7,012,966 7,907,736 资本公积转增 股本、减持 熊星春 监事 男 33 2010-2-16 2013-2-15 0 0 王小俊 监事 男 37 2010-2-16 2013-2-15 0 0 史仲国 财务总监 男 49 2010-2-16 2013-2-15 0 0 殷恒波 董事 男 49 2011-9-18 2013-2-15 0 0 韩 伟 监事 男 33 2011-11-29 2013-2-15 0 0 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、公司董事、监事及高级管理人员在股东单位的任职情况 姓名 任职的股东单位 职务 任职期间 朱德洪 江苏伟伦投资管理有限 公司 执行董事、总经理 2010-4-28—2013-4-27 朱恩伟 江苏伟伦投资管理有限 公司 监事 2010-4-28—2013-4-27 2、公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在除股东 单位外的其他单位任职和兼职情况 董事会成员： 朱德洪先生：公司实际控制人，男，1954年2月出生，中国国籍，无境外居留 权，高中学历。曾任扬中市新坝四氟制品厂厂长、扬中市塑性材料厂厂长、扬中县 有机氟集团公司总经理、镇江宏达董事长兼总经理。朱德洪先生是本公司创始人， 中国氟硅有机材料工业协会理事，从事有机硅生产、研究十几年，具有丰富的有机 硅实践经验，是本公司有机硅专有技术的主要研发者。朱德洪先生现任公司董事长 兼总经理。 朱恩伟先生：男，1979年2月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾 任镇江宏达进出口部经理、上海东恩科技公司总经理。朱恩伟先生现任公司董事、 副总经理兼董事会秘书。朱恩伟先生与公司董事长、总经理朱德洪先生为父子关系。 路长全先生：男，1966年9月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历， 高级工程师。曾任中国冶金矿业总公司技术员、高级工程师、中国远大集团营销策 划部副总经理、伊利集团营销副总经理，现任赞伯营销管理咨询有限公司董事长。 路长全先生为公司现任董事。 张建平先生：男，1966年3月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历， 教授。曾任对外经济贸易大学国际财务管理教研室副主任、会计与财务管理学系主 任，现任对外经济贸易大学国际商学院副院长，目前还兼任中牧实业股份有限公司 独立董事、新兴铸管股份有限公司独立董事。张建平先生为公司现任董事。 殷恒波先生：男，1963年12月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历， 教授，九三社员。现任江苏大学化学化工学院教授、应用化学研究所副所长、江苏 省无机复合材料工程技术研究中心第一届技术委员会委员。殷恒波先生为公司现任 董事。 刘焱先生：男，1968年6月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，会 计师职称。先后任职于江苏会计师事务所(现江苏天衡会计师事务所)、中信证券南京 管理总部、国电南京自动化股份有限公司企业发展部、江苏恒顺醋业股份有限公司 证券投资部。刘焱先生曾经任南京消防器材股份有限公司监事及南京赛尔金生物医 学有限公司监事、镇江恒顺饲料有限公司法定代表人。刘焱先生为公司现任董事。 独立董事： 单国荣先生：男，1968年8月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历， 教授。1990 年毕业于浙江大学化工系高分子化工专业，1993 年获清华大学化工系 高分子材料专业硕士学位，1997 年获浙江大学化工系化学工程专业博士学位并留校 工作至今。单国荣先生为公司现任独立董事。 郭宝华先生：男，1963年6月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历， 教授。郭宝华先生自1998年起至今任清华大学化工系高分子所副所长、实验室主任， 自2006年起还兼任清华大学化工系副主任。郭宝华先生目前还兼任中国机械工程学 会材料分委会委员、中国生物降解材料协会副理事长、北京化学会委员。郭宝华先 生为公司现任独立董事。 罗晓文先生：男，1972年2月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历， 会计师。罗晓文先生曾任IBM—蓝色快车计算机有限公司财务主管、德勤咨询有限 公司高级咨询顾问、北京九洲维信投资管理公司副总经理、中国万和控股有限公司 总会计师。2008年9月至今担任北京博文维欣财务咨询有限公司总经理。罗晓文先 生目前还兼任中国医疗器械行业协会财务顾问。罗晓文先生为公司现任独立董事。 监事会成员： 熊星春先生：男，1979年2月出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历。熊 星春先生先后在昆山禧玛诺自行车零件有限公司、昆山隆扬电子有限公司工作，2003 年 6月起在本公司工作。熊星春先生为公司现任监事。 王小俊先生：男，1975年1月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。王 小俊先生先后在镇江市鸿顺电器设备制造有限公司、扬中市技术经济发展中心工作。 2003年起在本公司工作，现任公司出口部经理。王小俊先生为公司现任监事。 韩伟先生：男，1979年12月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，曾任 职于江苏绿杨电子仪器集团有限公司。王小俊先生为公司现任监事。 其他高级管理人员： 史仲国先生：男，1963年1月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历， 注册会计师。具有 15 年以上的跨国公司财务管理经验和上市公司集团财务管理经 验，曾在世界 500强企业罗克韦尔公司汽车事业部工作，任轻型车系统中国区财务 总监；在迅达电梯中国任主管工厂和制造的财务总监。现任公司财务总监。 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序和确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其 岗位职责，根据公司现行的薪酬制度和业绩考核规定领取薪酬，年底根据经营业绩 按照考核评定程序确定年度奖金，报董事会审批。其中路长全董事、赵忠秀董事、 张建平董事、郭北琼监事未在公司领取报酬。 2、董事会独立董事年度津贴为 6万元/年(含税)，公司承担独立董事为参加会议 发生的差旅费、办公费等履职费用。 3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况 姓名 职务 报告期内从公司领取的 报酬总额(万元）(税前） 是否在股东单位或其他 关联单位领取薪酬 备注 朱德洪 董事长、总经理 30 否 朱恩伟 董事、董秘、副总经理 0 否 路长全 董事 0 否 赵忠秀 董事 0 否 张建平 董事 0 否 刘焱 董事 12 否 单国荣 独立董事 6 否 罗晓文 独立董事 6 否 郭宝华 独立董事 6 否 郭北琼 监事 0 否 熊星春 监事 4 否 王小俊 监事 10 否 史仲国 财务总监 40 否 殷恒波 董事 1.72 否 韩伟 监事 0.5 否 合计 - 116.22 - - 4、董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 报告期内，根据公司股票期权激励计划并经2011年第四次临时股东大会审议通过， 授予董事刘焱股票期权15万股。其他董事、监事、高级管理人员未被授予股权期权 激励。 （四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况 1、公司于2011年6月 21日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关 于聘请董事会秘书的议案》，聘任朱恩伟先生为公司董事会秘书。 2、公司于2011年9月18日召开2011年度第三次临时股东大会审议通过了《关 于聘任殷恒波先生为公司第三届董事会董事的议案》，新增殷恒波先生为公司董事。 3、公司于2011年11月29日召开的2011年职工代表大会审议通过了《关于选 举公司监事会职工代表监事的议案》，新增韩伟先生为公司监事。 除上述变动外，无其他董事、监事、高级管理人员离任、聘任或解聘情况发生。 二、员工情况 1、截止2011年12月31日，公司本部员工人数为832 人（不含控股子公司）。 （1）专业构成 （2）教育程度 专业构成 生产人员 66% 销售人员 8% 技术人员 14% 财务人员 6% 行政人员 6% 生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员 公司本部没有需承担费用的离退休职工。 2、截止2011年12月31日，控股子公司东莞新东方员工人数为489人。 （1）专业构成 教育程度 研究生及以上 2%本科及大专 28% 中专 48% 中专以下 22% 研究生及以上本科及大专中专中专以下 （2）教育程度 专业构成 生产人员 53% 销售人员 29% 技术人员 4% 财务人员 7% 行政人员 7% 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 东莞新东方没有需承担费用的离退休职工。 教育程度 研究生及以上 2%本科及大专 19% 高中 20%中专 46% 中专以下 13% 研究生及以上本科及大专高中中专中专以下 第五节 公司治理 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》和其他相关法律、法规的有关规定，建立和完善现代企业制度， 并不断完善公司的法人治理结构，健全内部控制体系，规范公司运作。 截止报告期末，公司治理的实际情况与中国证监会发布的关于上市公司治理的规范 性文件基本符合。 1、关于股东与股东大会 公司认真贯彻落实《上市公司股东大会规则》、《公司章程》以及公司《股东大会议 事规则》等规章制度的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，在保证股东大会合 法、有效的前提下，能够平等对待全体股东，确保所有股东尤其是中小股东享有平等地 位和充分行使权利以保护其合法权益。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构以及财务等 方面均独立于控股股东，与控股股东之间不存在依赖关系。控股股东按照上市公司规范 运作程序依法行使股东权利，能严格规范自己的行为，依法行使股东权利，没有超越公 司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，现有董事 9 名，其中独立董 事 3 名，其中会计专业1名，化工专业2名。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、 《独立董事工作制度》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》等要求勤勉尽职的开展 工作，依法行使职权，积极参加相关法律法规及规章的培训，熟悉有关法律、法规。公 司董事会下设各专门委员会尽职尽责，以提高董事会运作效率。 4、关于监事和监事会 公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，规范监事会会议通 知、召集、召开和表决程序，并对股东大会负责。公司监事会设监事 3 名。公司监事严 格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定认真履行职责，学习有关法律、法规知识， 本着对股东负责的精神，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及公司董事、经理及其他高 级管理人员履行职务情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司建立了公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制， 公司高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。 6、关于相关利益者 公司在保持稳健发展、实现股东利益最大化的同时，积极关注所在地区福利、环境 保护、公益事业等问题，重视社会责任，充分尊重和维护公司相关利益者的合法权益， 积极加强相互沟通和交流，实现股东、员工、国家和社会等各方利益的均衡，共同推动 公司持续、稳定、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度 公司根据相关法律法规规定和《信息披露与管理制度》、《公司重大信息内部报告制 度》，真实、准确、及时、完整地披露有关信息，并指定《证券时报》和巨潮资讯网为公 司信息披露的媒体，同时借助投资者关系互动平台、电话、邮箱以及投资者实地调研等 方式确保公司所有股东能够公平获取公司信息，维护投资者合法权益。 二、公司董事长、独立董事和其他董事履行职责的情况 1、报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 中小企业板块上市公司董事行为指引》及其他法律法规和规范性文件的要求，恪尽职守、 诚实守信、勤勉、独立地履行董事职责，维护公司及全体股东的合法权益。 2、公司董事长坚持在其职权范围内履行职责、行使董事长职权，依法召集和主持董 事会会议并督促董事亲自出席，以公司利益为出发点行使权力，并督促董事会决议的执 行； 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为 指引》及其他法律法规和规范性文件的要求，积极推动公司专项治理活动和内部各项制 度的制订和完善，加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议，保证了报告期内的历 次董事会会议能够正常、依法召开，并积极督促公司执行股东大会和董事会决议，确保 董事会依法正常运作，促进了公司治理水平的提升。 3、公司独立董事能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，认 真履行职责，积极参加报告期内的董事会、股东大会等相关会议，对各项议案认真审议， 并依据各自的专业知识和能力，对报告期内公司的有关事项均发表了独立、客观、公正 的意见，不受公司和股东的影响，切实维护了公司和全体股东的利益，同时为公司的企 业管理出谋划策，对公司的稳定和健康发展发挥了积极的作用。 报告期内，董事会共召开了十次会议，董事出席会议的情况如下： 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次 数 以通讯方式 参加会议次 数 委托出席次 数 缺席次数 是否连续两 次未亲自出 席会议 朱德洪 董事长，总 经理 10 6 4 0 0 否 朱恩伟 董秘，副总 经理，董事 10 5 4 1 0 否 路长全 董事 10 6 4 0 0 否 赵忠秀 董事 4 4 0 0 0 否 殷恒波 董事 4 2 2 0 0 否 张建平 董事 10 6 4 0 0 否 刘焱 董事 10 4 4 0 0 否 单国荣 独立董事 10 5 4 1 0 否 郭宝华 独立董事 10 6 4 0 0 否 罗晓文 独立董事 10 6 4 0 0 否 报告期内，公司独立董事未对董事会审议的各项议案及相关事项提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面，公司具有独立完整的业 务及自主经营的能力。 1、业务：公司业务结构完整，自主独立经营，不依赖于控股股东和其他关联方，拥 有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，与控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业间不存在同业竞争或共同使用同一销售渠道的情况。 2、人员：公司劳动、人事及工资管理上完全独立于控股股东。公司总经理、副总经 理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬。除公司董事长 兼总经理朱德洪先生在江苏伟伦投资管理有限公司担任执行董事，以及董事兼副总经理 朱恩伟先生在江苏伟伦投资管理有限公司任监事外，其他高级管理人员均未在控股股东 及其下属企业担任职务和领取薪酬。 3、资产：公司业务和生产经营所必需的土地使用权、房产、机器设备、商标、专利 和专有技术等资产的权属完全由公司独立享有，公司对所有资产拥有完全的控制和支配 权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司其他股东利益的情况。 4、机构：公司建立了健全的组织机构体系，股东大会、董事会、监事会及生产经营 管理部门独立运作，并制定了相应的内部控制及管理制度，与控股股东或其职能部门之 间不存在从属关系。 5、财务：公司设置独立的财务会计部门，并配备相应的财务人员，建立了独立规范 的会计核算体系和财务管理制度，开设独立的银行账户，独立纳税，独立进行财务决算， 不存在控股股东干预公司资金使用的情况。 四、公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会薪酬与考核委员会建立了完善的高级管理人员绩效评价标准和激励约束 机制，加大对公司高级管理人员的激励考核，强化责任目标约束，工作绩效与其收入直 接挂钩，充分发挥和调动公司高级管理人员的工作积极性和创造性；报告期内还制定了 首期股票期权激励计划，对更好地提高企业的营运能力和经济效益，进一步提高公司的 管理水平起到积极作用。 第六节 内部控制 为进一步健全公司内部控制体系，有效提升公司风险防范和控制能力、规范经营管 理，控制风险，保证经营业务的正常开展，公司严格按照财政部、证监会等部门联合发 布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及公司 《内部审计工作制度》的规定，对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，进 一步完善了法人治理结构和内部控制体系。实践证明，公司内部控制具有完整性、合理 性和有效性。 一、内部控制制度的建立健全情况 公司依据相关法律法规的规定和行业的相关标准，结合公司实际情况，建立了一系 列较为完善的内部控制制度。具体如下： 1、生产经营控制：公司制定了明确的各职能部门的工作权限与职责，规定了生产、 采购、销售及安全管理等的程序与工作流程，建立了质量管理体系。上述体系与管理程 序的建立使得公司的经营运作得到有效控制。 2、财务管理控制：依据《会计法》和《企业会计准则》等国家有关财税法规的规定， 建立了完善的财务管理制度及相关办法，具体包括《财务管理制度》、《公章管理制度》、 《成本核算制度》、《会计核算制度》、《费用报销管理制度》、《投招标管理制度》、 《采购管理制度》、《应收账款管理制度》等，以上制度办法均得到有效执行，有效降 低了财务风险，及时合理地保证了财务信息的真实性、准确性和有效性，保证了公司资 产的安全与完整。 3、重大投资管理控制：公司制定了《对外投资管理制度》，对公司的重大投资的基 本原则和决策程序予以明确的规定。报告期内的重大投资行为，均事前进行了市场调研， 根据投资额大小提交董事会、股东大会审议通过。 4、对外担保管理控制：公司《对外担保管理制度》对公司发生对外担保行为时的对 担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定，未经董事会或股东大会批 准，公司不得对外担保。 5、关联交易管理控制：公司制定了《关联交易管理办法》，对关联人的认定、关联 交易的范围及决策程序，关联交易的执行与披露均作了明确规定，规范与关联方的交易 行为。报告期内发生的关联交易均遵照相关规定执行，交易价格按市场价格确定，定价 公平、公允、合理。独立董事、监事会分别对相关关联交易进行了监督核查。 6、信息披露管理控制：公司制定了《信息披露管理制度》和《内幕信息知情人登记 管理制度》，分别对信息披露的基本原则，信息披露的内容、信息披露程序与传递、信 息披露的责任划分、信息披露的方式、档案管理、内幕信息知情人范围和保密措施以及 责任追究做了明确规定，按要求履行了信息披露义务，未发生违规行为。 7、子公司管理控制：公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要高级管理 人员加强对其管理，通过规章制度加以约束和控制，包括但不限于控股子公司的运作、 人事、财务、资金、担保、投资、信息、奖惩、内审等方面。 8、财务报告控制：公司以《企业内部控制基本规范》等有关规定作为建立财务报告 内部控制的依据，报告期内公司未发现财务报告内部控制存在重大缺陷的具体情况。 9、内部审计控制：公司制定了《内部审计工作制度》，对公司内部审计工作作了明 确的规定和要求。审计部直属董事会，在董事会审计委员会的领导下，根据年度审计工 作计划开展审计工作，实施日常或专题内部控制检查。通过内部审计及时发现经营活动 中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施，提升内部控制管理的有效性，进一步防 范经营风险和财务风险。 二、问责机制的建立和执行情况 公司在《信息披露管理制度》中对信息披露违规、差错的有关责任认定及问责方式 等事项进行了明确规定。报告期内未发生重大失误和遗漏。 三、董事会对内部控制的有效性结论 董事会认为公司的内部控制是根据根据国家有关法律、法规，并结合公司实际制定 的，经过多年的生产经营和企业管理实践的不断补充、完善，基本覆盖了公司法人治理 结构、人财物管理、供产销及研发等生产经营、对外信息披露及与投资者沟通等各个层 面，较为完整、合理和有效，能够适应本公司经营管理的要求和本公司发展的需要，能 够较好地保证本公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保本公司所属财产物 资的安全、完整。本公司相关管理人员能够严格按照法律、法规和本公司章程规定的信 息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，能够公平、公 正、公开地对待所有投资者并保证了公司各项管理工作的正常进行，对经营风险起到了 有效的控制作用。 四、监事会对内部控制评价报告的审核意见 监事会对公司内部控制的建立和健全情况进行了认真的审核，认为：公司建立了较 为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律法规要求 以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的 《2011年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。 五、保荐机构对内部控制核查意见 经核查，公司保荐机构平安证券认为：通过对江苏宏达新材料股份有限公司内部控 制制度的建立和实施情况的核查，平安证券认为：宏达新材现有的内部控制制度基本符 合我国有关法规和证券监管部门的要求，宏达新材的《内部控制自我评价报告》基本反 映了其内部控制制度的建设及运行情况。 六、会计师事务所的审计意见 江苏公证天业会计师事务所对公司2011年12月31日的财务报告内部控制的有效性进 行了审计，出具了《内部控制鉴证报告》认为：宏达新材按照《企业内部控制基本规范》 及相关规范于2011年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。该《内 部控制审计报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn上）。 七、公司内部审计制度的建立和执行情况 内部控制相关情况 内部控制相关情况 是/否/不适用 备注/说明（如选择否或不适 用，请说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议 通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的 内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并 担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审 是 计工作 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无 效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 是 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。如出 具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的， 公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说明 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 按照相关法律、法规的要求，按时对公司日常经营和管理进行内部审计和控制。确保公司会计资料的真实性、合法性、 完整性，确保本公司所属财产物资的安全、完整。保证本公司相关管理人员能够严格按照法律、法规和本公司章程规 定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，能够公平、公正、公开地对待所有投 资者并保证了公司各项管理工作的正常进行，对经营风险起到了有效的控制作用。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 内部控制补充情况 1、公司是否建立财务报告内部控制制度 是 2、本年内发现的财务报告内部控制重大缺陷的具体情况 无 3、董事会出具的内部控制自我评价报告结论 能够较好地保证本公司会计资料的真实性、合法性、完整性， 能够确保本公司所属财产物资的安全、完整。本公司相关管 理人员能够严格按照法律、法规和本公司章程规定的信息披 露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披 露信息，能够公平、公正、公开地对待所有投资者并保证了 公司各项管理工作的正常进行，对经营风险可以起到有效的 控制作用。 4、注册会计师出具财务报告内部控制审计报告类型 标准无保留审计意见 注册会计师出具财务报告内部控制审计报告意见 是否与公司自我评价意见一致 是 如不一致，其原因 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司召开了五次股东大会：2011年年度股东大会及四次临时股东大会。 大会的召集、召开与表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规 和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。 一、2010年年度股东大会 公司于2011年3月20日召开了首次年度股东大会，参加本次会议的股东及股东代 表6名，代表股份169,202,431股，占公司股份总数的58.69%。会议由公司董事会召集， 董事长朱德洪先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师列席了本次会 议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司 章程》等法律、法规的相关规定，会议以现场记名投票方式审议并表决，审议通过了： 1、《关于2010年年度报告及其摘要的议案》 2、《关于2010年财务决算及2011年财务预算的议案》 3、《关于2010年利润分配预案的议案》 4、《关于<募集资金年度使用情况的专项报告>的议案》 5、《关于继续聘用江苏公证天业会计师事务所有限公司为公司审计机构议案》 本次会议决议公告刊登在2011年3月22日《证券时报》和巨潮资讯网上。 二、2011年第一次临时股东大会 2011年1月4日在公司会议室召开第一次临时股东大会。本次会议由董事会召集， 董事刘焱先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师列席本次会议。参 加本次临时股东大会的股东人数33人，代表股份162,827,949股，占总股份数56.4753%。 其中，出席本次现场会议的股东及股东授权代表共5人，代表股份162,399,049股，占公 司总股份的56.3265％。通过网络投票的股东28人，代表股份428,900股，占公司总股份 的0.1488%。 本次会议的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》 及《公司章程》的规定。 会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议并表决，审议通过了： 1、《关于修改<公司章程>的议案》 2、《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 本次会议决议公告刊登在2011年1月5日《证券时报》和巨潮资讯网上。 三、2011年第二次临时股东大会 公司于2011年7月12日召开第二次临时股东大会。参加本次会议的股东人数27人， 代表股份248,874,002股，占公司总股份数的 57.5463%。其中，出席本次现场会议的股 东及股东授权代表共5人，代表股份239,488,502股，占公司总股份的55.3761％；通过 网络投票的股东22人，代表股份9,385,500 股，占公司总股份的2.1702%。会议由董事 会召集，董事长朱德洪先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师列席 了本次会议，本次会议的召集及召开程序、出席本次会议人员资格及表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的规定。 会议采取现场投票与网络投票相结合方式审议通过了： 1、《关于公司发行短期融资券的议案》 2、《关于继续以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 3、《关于修改<公司章程>的议案》 本次会议决议公告2011年7月13日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上。 四、2011年第三次临时股东大会 公司2011年9月18日召开第三次临时股东大会。本次会议由公司董事会召集，董 事长朱德洪先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师列席本次会议， 出 席本次现场会议的股东及股东授权代表共 5名，代表股份248,232,933 股，占公司总股 份的57.3981％。 本次会议的召集召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司 法》及《公司章程》的规定。 本次会议以现场记名投票表决方式审议通过了： 1、《董事会提名殷恒波先生为江苏宏达新材料股份有限公司董事的议案》 本次会议决议公告刊登在2011年9月20日《证券时报》和巨潮资讯网上。 五、2011年第四次临时股东大会 公司于 2011 年 12 月 29日在三楼会议室召开第四次临时股东大会。本次会议由董 事会召集，董事长朱德洪先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师列 席了本次会议。参加本次临时股东大会的股东人数 34人，代表股份股占总股份数的 59.1803%。其中，出席本次现场会议的股东及股东授权代表共 7人,代表股份255,041，002股，占公司总股份的58.9723％。通过网络投票的股东27人，代表股份899,377股， 占公司总股份的0.2080%。本次会议的召集召开程序、出席会议人员资格及表决程序符 合《公司法》及《公司章程》的规定。 会议采取现场投票与网络投票相结合方式审议通过了： （一）《关于股票期权激励计划（修订稿）》的议案》 ( 1 ) 《激励对象的确定依据和范围的议案》， ( 2 ) 《股票期权激励计划的股票来源和股票数量的议案》 (3 ) 《股票期权的分配的议案》 （4） 《股票期权行权价格及确定依据的议案》 （5） 《股票期权的有效期、授权日、可行权日、禁售期的议案》 （6） 《股票期权的获授条件、行权条件的议案》 （7） 《股票期权激励计划的调整方法和程序的议案》 （8） 《实行股票期权激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序的议案》 （9） 《公司与激励对象各自的权利义务的议案》 （10）《股票期权激励计划的变更、终止的议案》 （11）《股东大会授权董事会的具体事项的议案》 （12）《股票期权的会计处理方法及对业绩的影响测算的议案》 （二）《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励相关事宜的议案》 （三）《关于与宜禾股份有限公司签订互保协议的议案》 （四）《关于江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法的议案》， 本次会议决议公告刊登在2011年12月30日《证券时报》和巨潮资讯网上。 第八节 董事会报告 一、2011年经营情况回顾 （一）公司总体经营情况 2011年是国家“十二五”规划的开局之年，世界及国内经济形势复杂多变，期间欧州债 务危机对世界经济的冲击不断，全球的经济增长放缓，国内为调控通胀，央行多次上调存款 准备金率和贷款利率，持续施行紧缩的货币政策，致使公司报告期内的融资成本大幅增长。 欧洲债务危机，致使硅橡胶下游市场遭受影响，其中家电配件行业作为硅橡胶的下游市场严 重萎缩。欧盟作为我国第一大贸易伙伴，连续的债务危机，使得家电、五金等产品的出口大 幅下降。同时，国际上有机硅最大的生产厂家道康宁在中国张家港投资的41万吨有机硅单体 投产以及国内多家单体生产厂家的投产或扩产，导致整个有机硅单体市场供应远远大于需求， 有机硅单体价格在2011年持续不断下跌，导致公司在2011年面临巨大压力，经营难度加大， 其困难程度完全超出了原有的预期。在这样不利的外部环境，公司的经营业绩和2010年相比 较，出现了较大的下滑。面对这种情况，公司从2011年下半年开始，从以下几个方面进行调 整，应对当前不利的经营环境；1、加快副产物综合利用的开发和投产。在不断提升产品质量 的同时，加大对副产物综合利用的研发，变废为宝，利用一甲歧化和高沸裂解的工艺，将单 体生产过程中形成的废液和残渣进行再次提炼，将原本需要花钱处理的废料变成具有高附加 值的原料。2、优化现有的单体工艺和技术，提供技术水平，降低能耗和成本，工艺上优化， 减少固定资产投资和提高产品质量。继续加快有机硅单体项目的建设和研发，进一步优化了 好年产7万吨有机硅材料募投项目的技术，为2012年12月底23万吨单体的质量提高和节能 降耗打下了坚实的基础。3、加快特种有机硅产品的研发和投产进度，尤其是一些军工领域有 机硅产品的开发。加强国际间科技合作，加大有机硅下游产品的开发，多渠道增加公司效益。 4、积极发展多品种有机硅下游产品，从原先的单一高温胶向液态胶、硅酮密封胶、纺织整理 剂等产品发展。我们通过和北大、清华等高等院校的强强联手，利用独联体国家固有的先进 技术和工艺，先后开发出了等一系列有机硅下游产品，预计不久的将来，这些新产品会给公 司带来非常明显的收益5、优化对外投资管理，整合优势力量发展。科学整合对外投资项目， 合理规划对外投资。为优化公司在广东地区的产业结构，经董事会研究决定，由公司控股子 公司（东莞新东方科技有限公司）对公司全资子公司（东莞宏达新材料有限公司和东莞市信 和高分子材料有限公司）进行吸收和合并，目前具体工作正在进行中。 “十二五”期间，随着我国航天事业的发展，公司作为国内有机硅的上市生产企业，肩 负着振兴民族经济、弘扬中华有机硅生产工艺、全力服务于多领域的使命。围绕大飞机等高 端军工领域，公司组织了专门的队伍，针对军工所需进行自主开拓和研发，目前军工三证正 在办理过程中，争取在下一年度能成功进军我国的军工领域。 报告期内，公司实现营业收入9.45亿元，较2010年的9.49亿元略有下降，下降0.42%， 报告期净利润为-0.18亿元，较2010年的0.91亿元有较大下降。公司为高新技术企业，所 得税按照15%征收。 （二）主营业务经营情况 公司经营范围：许可经营项目：危险化学品生产(限分支机构生产)；一般许可项目：有 机硅单体及副产品的生产加工；生产销售硅油、硅橡胶及其制品、高分子材料和石油化工配 件；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产科研所需的原辅材料、仪器仪 表、机械设备、零配件及技术的进出口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技 术除外)；经营进料加工和“三来一补”业务。 1、主营业务分行业、产品经营情况 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年 增减（%） 营业成本比上年 增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 化工行业 94,149.07 81,882.46 13.03% -0.20% 11.90% -9.40% 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增 减（%） 营业成本比上年 增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 生胶 12,331.45 11,541.23 6.41% 41.64% 41.40% 0.16% 混炼胶 77,559.30 67,202.65 13.35% -7.68% 5.38% -10.74% 羟油、助剂 21.70 14.63 32.58% -64.91% -70.99% 14.11% 三甲基一氯硅烷 2,499.84 2,017.00 19.31% 97.29% 95.52% 0.73% 一甲基二氯氢硅烷 497.23 432.30 13.06% 482.89% 370.18% 20.84% 107胶 747.86 566.68 24.23% 24.23% 有机硅单体其他副产物 491.69 107.99 78.04% 139.64% 54.24% 12.16% 合计 94,149.07 81,882.46 13.03% -0.20% 11.90% -9.40% 2、主营业务分地区经营情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内销售 83,247.95 1.27% 直接出口 6,107.05 30.33% 转厂销售 4,794.08 -35.59% 合计 94,149.07 -0.20% 3、主要财务指标变动情况 单位：元 指标名称 2011年 2010年 本年比上年增减（％） 2009年 营业收入 944,667,480.32 948,988,406.05 -0.46% 625,186,334.25 营业利润 -24,942,032.94 100,003,693.65 -124.94% 41,723,186.63 利润总额 -21,936,881.74 105,965,652.88 -120.70% 45,056,216.04 归属于上市公司股东的 净利润 -19,257,505.41 85,244,026.73 -122.59% 36,784,531.42 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 -22,182,793.23 79,846,659.37 -127.78% 33,697,610.41 经营活动产生的现金流 量净额 -172,431,628.36 81,382,533.17 -311.88% 96,115,410.92 指标名称 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减 （％） 2009年末 资产总额 2,466,563,203.15 2,462,298,672.61 0.17% 1,497,677,146.17 负债总额 755,508,163.81 732,028,507.34 3.21% 522,605,704.36 归属于上市公司股东的 所有者权益 1,680,431,167.31 1,700,006,065.24 -1.15% 952,163,737.91 （未完）  |