[年报]大连港：2011年年度报告
大连港股份有限公司 601880 2011年年度报告 目录 一、重要提示 ............................................................................................................................... 3 二、公司基本情况 ........................................................................................................................ 3 三、会计数据和业务数据摘要 .................................................................................................. 11 四、股本变动及股东情况 .......................................................................................................... 14 五、董事、监事和高级管理人员 .............................................................................................. 19 六、公司治理结构 ...................................................................................................................... 40 七、股东大会情况简介 .............................................................................................................. 47 八、董事会报告 .......................................................................................................................... 47 九、监事会报告 .......................................................................................................................... 73 十、重要事项 .............................................................................................................................. 76 十一、备查文件目录 ................................................................................................................ 169 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 张凤阁 主管会计工作负责人姓名 张国峰 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王萍 公司负责人张凤阁、主管会计工作负责人张国峰及会计机构负责人（会计主管人员）王萍声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 大连港股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 大连港 公司的法定英文名称 Dalian Port (PDA) Company Limited 公司的法定英文名称缩写 Dalian Port 公司法定代表人 孙宏(孙宏先生已于2012年2月20日辞任， 公司新的法定代表人尚未产生，工商注册 变更暂未完成） (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱宏波 桂玉婵 联系地址 中国大连市中山区港湾街 1 号 613室 中国大连市中山区港湾街 1 号 618室 电话 0411-82625378 0411-82623910 传真 0411-82623159 0411-82623159 电子信箱 zhuhb@dlport.cn guiych@dlport.cn (三) 基本情况简介 注册地址 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 注册地址的邮政编码 116600 办公地址 中国辽宁省大连市中山区港湾街 1号 办公地址的邮政编码 116004 公司国际互联网网址 www.dlport.cn 电子信箱 ir@dlport.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证 券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 中国辽宁省大连市中山区港湾街 1号 616 室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易 所 股票简称 股票代码 变更前股票简 称 A股 上海证券交易 所 大连港 601880不适用 H股 香港联合交易 所有限公司 大连港 2880不适用 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2005年 11月 16日 公司首次注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 公司变更注册登记日期 2006年 9月 26日 公司变更注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 企业法人营业执照注册 首次变更 大工商企法字 2102001107695号 号 税务登记号码 大国、地税保字 210213782451606号 组织机构代码 78245160-6 公司变更注册登记日期 2007年 2月 1日 公司变更注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 企业法人营业执照注册 第二次变更 企股辽大总字第 015478号 号 税务登记号码 大国、地税保字 210213782451606号 组织机构代码 78245160-6 公司变更注册登记日期 2012年 1月 4日 第三次变更 公司变更注册登记地点 中国大连保税区大窑湾新港商务大厦 企业法人营业执照注册 企股辽大总字第 015478号 号 税务登记号码 大国、地税保字 210213782451606号 组织机构代码 78245160-6 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 中国北京市东城区东长安街 1号东方广场 公司聘请的会计师事务所办公地址 安永大楼（即东 3办公楼）16层 香港办事处 香港中环皇后大道中 15号置地广场告罗 士打大厦 8楼 主要往来银行 中国工商银行、中国农业银行、中国建设 银行、中国银行、交通银行 香港法律顾问 美富律师事务所 地址：香港中环皇后大道中 15号置地广 场公爵大厦 33楼 中国法律顾问 公司其他基本情况 北京市竞天公诚律师事务所 地址：北京市朝阳区建国路 77号华贸中 心 3号写字楼 34层 境内 A股股份过户登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号 中国保险大厦 36楼 香港 H股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 地址：香港湾仔皇后大道东 183号合和中 心 18楼 1806-07室 (七) 公司 2011年大事记 一月 本集团油品码头 7#罐组（总容积为 60万立方米）试投产。 根据 A股 IPO后的业务构架变化及管理难度相应增加，本公司适时 调整管理构架，充实完善管理团队，实现了业务及管理的平稳过渡。 中海港联航运有限公司投资建造的客滚船“龙兴岛”轮挂靠本集团客 滚码头投入连烟线营运。 二月 本公司召开 2011年度第一次临时股东大会。 三月 辽宁省政府提出“大连港集装箱吞吐量三年达到 1,000万 TEU”的要 求。辽宁省政府、大连市政府将出台一系列政策，以支持大连港集装 箱业务的发展。 本公司公布 2010年年度业绩。 四月 中海港联航运有限公司投资建造的客滚船“永兴岛”轮挂靠本集团客 滚码头投入连烟线营运。 本公司发行总额为人民币 23.5亿元的 2011年第一期境内公司债券， 票面利率为 5.30%。 五月 本公司收购中铁渤海铁路轮渡有限责任公司 17.5%的股权，进一步整 合渤海湾客运滚装码头业务。 本公司召开 2010年度股东大会。 华晨汽车集团出口物流基地落户本集团汽车码头，这是华晨汽车集团 在本集团汽车码头发运整车业务以来，与本集团达成的又一战略合作 项目。 六月 由《中国航务周刊》主办的“中国第八届货运业大奖”评选中，大连 港湾集装箱码头有限公司（本公司拥有 35%股权）凭借优秀的码头作 业能力、不断提升的作业效率和良好的业内口碑，获封中国“最佳集 装箱码头－综合服务十佳企业、作业效率十佳企业、集疏运条件十佳 企业、信息化水平十佳企业”称号，包揽了全部四个奖项，并连续四 年获得该项大奖。大连口岸物流科技有限公司（本公司之全资子公司） 荣获“最佳货运软件技术提供商”称号。 七月 本集团出资建造的首条汽车滚装船“安吉 8号”首靠本集团汽车码头， 这是本集团进军汽车物流业务领域的标志性举措。 本集团举办劳务工文化月活动，通过举办丰富多彩的活动、改善劳务 工生活条件等方式，凝聚劳务工的力量。 本公司公布 2011年中期业绩。 大连市人民政府专门制定下发了《关于促进大连港口集装箱业务加快 发展的意见》，以促进本集团集装箱业务发展，进一步加快大连东北 亚国际航运中心建设步伐。 八月 大连中石油国际事业有限公司在大连新港建成的 420万立方米商业 储备库开始注油。 本公司发行总额为人民币 26.5亿元的 2011年第二期境内公司债券， 票面利率为 6.05%。 大连港海铁联运被交通部和铁道部首选为铁水联运通道示范项目，为 大连东北亚航运中心的建设和突出大连港环渤海产业经济龙头地位 提高了竞争力和影响力。 本集团出资兴建 4艘 7,200马力全回转拖轮。 九月 大连市人民政府召开新闻发布会宣布，大连长兴岛港口岸获准对外开 放，这将对本集团在长兴岛的港口业务带来推动作用。 四月 中海港联航运有限公司投资建造的客滚船“永兴岛”轮挂靠本集团客 滚码头投入连烟线营运。 本公司发行总额为人民币 23.5亿元的 2011年第一期境内公司债券， 票面利率为 5.30%。 五月 本公司收购中铁渤海铁路轮渡有限责任公司 17.5%的股权，进一步整 合渤海湾客运滚装码头业务。 本公司召开 2010年度股东大会。 华晨汽车集团出口物流基地落户本集团汽车码头，这是华晨汽车集团 在本集团汽车码头发运整车业务以来，与本集团达成的又一战略合作 项目。 六月 由《中国航务周刊》主办的“中国第八届货运业大奖”评选中，大连 港湾集装箱码头有限公司（本公司拥有 35%股权）凭借优秀的码头作 业能力、不断提升的作业效率和良好的业内口碑，获封中国“最佳集 装箱码头－综合服务十佳企业、作业效率十佳企业、集疏运条件十佳 企业、信息化水平十佳企业”称号，包揽了全部四个奖项，并连续四 年获得该项大奖。大连口岸物流科技有限公司（本公司之全资子公司） 荣获“最佳货运软件技术提供商”称号。 七月 本集团出资建造的首条汽车滚装船“安吉 8号”首靠本集团汽车码头， 这是本集团进军汽车物流业务领域的标志性举措。 本集团举办劳务工文化月活动，通过举办丰富多彩的活动、改善劳务 工生活条件等方式，凝聚劳务工的力量。 本公司公布 2011年中期业绩。 大连市人民政府专门制定下发了《关于促进大连港口集装箱业务加快 发展的意见》，以促进本集团集装箱业务发展，进一步加快大连东北 亚国际航运中心建设步伐。 八月 大连中石油国际事业有限公司在大连新港建成的 420万立方米商业 储备库开始注油。 本公司发行总额为人民币 26.5亿元的 2011年第二期境内公司债券， 票面利率为 6.05%。 大连港海铁联运被交通部和铁道部首选为铁水联运通道示范项目，为 大连东北亚航运中心的建设和突出大连港环渤海产业经济龙头地位 提高了竞争力和影响力。 本集团出资兴建 4艘 7,200马力全回转拖轮。 九月 大连市人民政府召开新闻发布会宣布，大连长兴岛港口岸获准对外开 放，这将对本集团在长兴岛的港口业务带来推动作用。 十月 本公司发行总额为人民币 4亿元的境外人民币债券，票面利率为 5.80%。 本公司与宁德市港务有限公司签署《出资人协议》，根据该协议，双 方将合资成立福建宁连港口有限公司，以开发、建设和经营通用杂货 泊位。 本集团杂货板块的主要货种－煤炭吞吐量突破千万吨，至此，煤炭成 为本集团继客滚、集装箱、油品、矿石之后第五个千万吨货种。 十一月 本公司与大连港集团有限公司合资设立的大连港集团财务有限公司 正式宣告成立。财务公司的成立，有助于加强本集团内部资金的集中 管理，提高资金使用效率。 中石油液化天然气股份有限公司（本公司拥有 20%股权）首次靠泊液 化天然气运输船，标志着大连 LNG 接收站码头开始投产试运行。 本集团矿石码头获批为 35万吨专业码头。 十二月 大窑湾 15#集装箱泊位试投产。该泊位是国内目前靠泊吨位最大、吃 水最深、条件最好的集装箱泊位之一。 (八) 管理层致辞 本人谨代表公司董事会，在此欣然提呈本集团截至 2011年 12月 31日止年度报告。 经营业绩及股息 2011年，走出衰退的世界经济仍处于复苏阶段，增长乏力。发达国家的经济增长疲弱拖累了 全球经济发展，新兴市场和发展中国家增速继续领先于发达国家。在这样的外部环境下，中 国经济面临沉重压力，经历了最严峻的考验。 2011年，中国经济继续朝着宏观调控的预期方 向发展，呈现增长较快、物价趋稳、效益较好、民生改善的良好态势，实现了"十二五"时期 经济社会发展良好开局。 本公司于 2010年底回归 A股，成为国内首家拥有 A+H双融资平台的港口类上市公司。在回 归 A股的同时，本公司向控股股东大连港集团有限公司（"大连港集团"）定向配售股份，用 于收购大连港集团所拥有的港口码头业务及相关资产，包括矿石、杂货、粮食、客运滚装码 头及相关物流业务、港口支持业务，以及与上述业务相关的资产，从而实现港口物流核心业 务的整体上市。因此， 2011年是经营规模扩大后，本集团运营的第一个完整年度。从本集团 各业务板块在这一年的运营情况可以看出，由于业务结构的多样化，不同业务处于不同的发 展阶段并面临不同的市场环境，因而呈现出不同的业务表现，业务多元化有效地增强了本集 团抵御经营风险的能力，提升了本集团的整体竞争力。 在外部经营环境比较复杂、生产压力增大的情况下，本集团坚持 "量效并重、速度和质量兼顾 "的指导思想，加大市场营销力度，强化个性化服务和全程物流服务，沉着应对前所未有的困 难和挑战，本集团港口生产实现逆势上扬，货物总吞吐量实现双位数增长，特别是集装箱吞 吐量顺利实现了辽宁省政府提出的"三年超千万"的阶段性目标。汽车业务也取得明显增长。 A 股回归时所收购的杂货、客滚、粮食等业务都有着突出的表现。但是，由于受到 2010年"7.16" 事故的后续影响以及主要炼厂客户停产检修等因素影响，本集团主要业务之一－油品业务在 2011年表现不佳，这在很大程度上影响了本集团的整体经营业绩。 2011年，本集团实现归属于母公司股东的净利润为人民币 666,337,610.41元，同比下降 18.1%。 董事会建议派发 2011年末期股息人民币 6分。 主要业务回顾 本集团作为大连港港口物流业务的统一运作平台，是中国东北最大的综合性码头营运商，为 客户提供油品/液体化工品码头及相关物流业务（"油品部分"）、集装箱码头及相关物流业务 （"集装箱部分"）、汽车码头及相关物流业务（"汽车部分"）、矿石码头及相关物流业务（" 矿石部分"）、杂货码头及相关物流业务（ "杂货部分"）、散粮码头及相关物流业务（ "散粮部 分"）、客运滚装码头及相关物流业务（"客运部分"），以及港口增值与支持业务。 2011年，在油品部分，本集团受到国际高油价、腹地炼厂检修及大幅增加经管道进口的俄罗 斯原油加工量、以及 2010年"7.16"事故后续影响等多种因素的共同影响，完成油品 /液体化工 品吞吐量 4,087.5万吨，同比下降 6.1%。在不利的经营环境下，本集团采取积极措施以提高 盈利水平，通过提高部分港口装卸和储罐租赁收费标准以增加收入。同时，本集团于年初将 容积为 60万立方米的储罐投入生产，为中转货源的争揽创造了条件。中石油 420万立方米的 商业原油储库亦于 8月份起逐步投入使用，促进本集团油品吞吐量在下半年逐步回升。 在集装箱部分，本集团共完成集装箱吞吐量 742.0万 TEU，同比增长 17.1%。在大连口岸完 成 635.1万 TEU，同比增长 21.2%。3月份，辽宁省政府提出了"大连港集装箱吞吐量三年达 到 1,000万 TEU"的要求。年内，辽宁省政府、大连市政府相继出台了一系列政策，以支持大 连港集装箱业务的发展。受惠于政府推出的大力支持集装箱业务发展的优惠政策，以及本集 团加大市场开发力度，采取措施增加适箱货源，集装箱业务取得了较明显的增长。年内，本 集团集装箱中转业务和海铁联运业务也取得了较好的发展。 在汽车部分，本集团实现整车吞吐量 176,624辆，大幅增长 46%。在内贸汽车运输方面，在 稳定与老客户合作的同时，不断拓展新客户，内贸汽车南北运输吞吐量增长迅猛。外贸汽车 运输也取得了稳定增长。本集团在深入市场开发的同时，加强与主要客户合作，积极拓展汽 车物流业务，为汽车业务持续快速发展提供动力。 在矿石部分，本集团矿石码头完成矿石吞吐量 2,722.5万吨，同比减少 3.6%。受国内外经济 环境影响，钢材市场需求低迷，各大钢厂纷纷停产检修以减少亏损，腹地钢厂铁矿石需求量 有所减少。本集团加大市场开发力度，稳定主要客户及战略客户的货源。同时，依托区位和 深水优势，进一步拓展中转业务。在拓展码头装卸业务的同时，本集团还为客户提供增值服 务。本集团还完成了矿石码头泊位改造工程，以适应船舶大型化的发展需要。 在杂货部分，本集团杂货码头完成吞吐量 3,067.3万吨，同比增长 11.4%。本集团抓住煤炭运 输需求增大的市场机遇，深入腹地接触客户，实现煤炭吞吐量超千万，煤炭成为本集团第五 个千万吨货种。本集团也与客户加强合作，进一步打造钢铁、设备转运基地。 在散粮部分，本集团散粮码头完成吞吐量 706.6万吨，同比增长 10.1%。本集团加强主要货种 －玉米的争揽力度，加强与国内大型粮食贸易商的战略协作，促进吞吐量的稳定增长。同时， 本集团利用散粮车的规模优势，与客户实现常年稳定合作，形成了新的效益增长点。港口作 业费率实现恢复性上调，成为效益增长的另一推动因素。 在客运部分，本集团加大市场开发和营销力度，并新增运力，通过收购旅顺港、入股中铁渤 海轮渡，市场话语权和市场占有率均有一定提升。报告期内，本集团实现客运吞吐量 408.0 万人次，同比增长 34.3%；滚装吞吐量 62.7万辆，同比增长 22.5%。 港口增值与支持业务与大连口岸的整体港口业务息息相关，本集团在理货、铁路等业务方面 取得了稳定增长。 前景展望 2012年，是中国实施 "十二五"规划承上启下的重要一年，国际、国内经济形势异常严峻复杂， 世界经济复苏面临诸多不确定性和不稳定性。从中国国内来看，中央经济工作会议已明确今 年经济发展"稳中求进"的基调。总体来看，港口行业所面临的竞争将更加激烈。 尽管面临困难和压力，但我们同时看到，国民经济持续向好的大趋势没有改变，港口发展仍 处于重要的战略机遇期。中央政府强调牢牢把握扩大内需这一战略基点，把重点更多放在扩 大消费需求、加快发展服务业上，交通运输仍是优先发展和受惠较多的领域；东北老工业基 地和辽宁沿海经济带多年结构调整和产业投资积蓄的能量正在释放，经济发展的支撑动力仍 然强劲；辽宁省、大连市政府支持本集团发展的政策效应不断放大；同时本集团深水泊位的 领先优势进一步强化。这些都是本集团应对挑战、稳步前行的有利因素。 2012年，本集团将继续千方百计拼市场，争取业务量的增长；同时多措并举增效益，以提升 经营质量。 在油品部分，继续发挥两个深水码头、规模储罐和保税库的优势，拓展原油、保税原油的中 转业务和成品油仓储和分拨业务；同时加强 LNG码头的运作以及推进长兴岛油品设施收购并 适时投入试运营。在集装箱部分，充分利用省市政府促进集装箱业务发展的有利政策，加强 货源及航线市场开发力度，同时进一步发挥中转和海铁联运优势，大力吸引货源，以实现吞 吐量的预期增长目标。在汽车码头部分，进一步提升本集团在内贸汽车南北运输通道中的地 位和作用，同时进一步巩固外贸出口基本港的地位；并全力推进汽车物流服务体系建设，实 现汽车物流业务的快速发展。在矿石部分，加强与钢厂、铁路部门的合作，为客户提供更高 效的服务；同时依靠矿石码头深水泊位和作业效率优势，拓展中转业务，延伸增值服务。在 杂货部分，加强揽货力度，继续打造精品钢材、设备和煤炭转运基地，同时加快长兴岛港区 的功能升级转型。在散粮部分，进一步合理配置优势物流资源、完善全程粮食物流体系，搭 建海上粮食运输通道，并拓展物流增值服务。在客运部分，投入新的码头设施以及新的运力， 增强客滚业务竞争力。在港口增值与支持业务方面，优化资源配置，继续为大连口岸客户提 供高效、优质服务的同时，满足临港产业发展所带来的新增业务需求。 最后，本人谨代表董事会感谢本集团股东及业务伙伴在过去一年里给予本集团的信任和支持， 同时亦对本集团全体员工的辛勤工作表示诚挚谢意。 大连港股份有限公司 执行董事 张凤阁 2012年 3月 29日 (九) 公司简介 大连港股份有限公司（"公司"或"本公司"）于 2005年 11月 16日在中国辽宁省大连市成立。 2006年 4月 28日，本公司在香港联合交易所主板成功上市，股票代码 2880；2010年 12月 6 日在上海证券交易所成功上市，股票代码 601880。本公司是国内首家 A+H股港口类上市公 司。 大连港处于渤海湾入口的战略位置，毗邻国际主航道，港口自然条件优越，常年不冻不淤， 是天然的深水良港，各类码头可常年作业。 作为大连港港口物流业务的统一运作平台，本公司及其附属公司（统称为"本集团"）是东北 地区最大的综合性码头营运商，本集团主要提供： 1）油品 /液体化工品码头及相关物流业务； 2）集装箱码头及相关物流业务； 3）汽车码头及相关物流业务； 4）矿石码头及相关物流业务； 5）杂货码头及相关物流业务； 6）散粮码头及相关物流业务； 7）客运滚装码头及相关物流业 务；8）港口增值与支持业务。 油品/液体化工品码头及相关物流业务方面，在大连口岸和渤海湾内，本集团的油品码头是最 早获中国交通部批准为石化企业提供进口原油中转服务的码头。本集团拥有两个 30万吨级原 油码头（其中一个可接卸 45万吨级油轮），国内港口规模最大的油罐群，完善的水路、公路、 铁路、管道一体化集疏运网络，是东北地区重要的油品及液体化工品储运分拨中心。 集装箱码头及相关物流业务方面，本集团集装箱码头可靠泊装载能力为 15万吨级的集装箱船 舶，航线网络覆盖国内外 100多个主要港口。本集团拥有完善的海铁联运网络、环渤海内支 线中转运输等物流服务体系，海铁联运量居国内沿海港口前列。本集团保持在东北外贸集装 箱运输业务中的主导地位。蓬勃发展的国内贸易，是本集团内贸集装箱运输业务发展的强劲 动力。 汽车码头及相关物流业务方面，大连是中国政府批准的五个海运进口汽车口岸之一，可靠泊 全球最大的汽车滚装船。受益于快速增长的中国汽车生产及销售，并依托东北内陆及大连当 地汽车生产基地的振兴发展，本集团汽车码头业务正高速成长。 矿石码头及相关物流业务方面，本集团拥有 2个专业化泊位，具备海上中转和保税分拨功能， 获批接卸 35万吨大型散矿船，综合效率位居业内领先水平。本集团已完成码头设施改造，以 适应船舶大型化的发展需求。随着船舶大型化趋势的发展，本集团地处渤海湾入口的区位优 势和水深优势将更加明显。 杂货码头及相关物流业务方面，本集团主要从事钢材、煤炭等散杂货及大型设备装卸运输， 致力于打造精品钢材、煤炭、设备转运基地。本集团杂货码头及相关物流业务已拓展至长兴 岛港区、庄河港区，该区域处于重要的战略性地位，拥有强劲发展动力。 散粮码头及相关物流业务方面，本集团是中国东北最具竞争力的粮食转运中心，已搭建海陆 全程系统性物流体系，实现从传统装卸向现代化物流业务转变，未来东北地区粮食转运量的 提升将有效带动本集团散粮码头及相关物流业务的增长。 客运滚装码头及相关物流业务方面，本集团客运码头位于渤海湾"黄金水道"北端，客运业务 规模在全国沿海港口中长期稳居前列。本集团已逐步整合大连口岸的客运滚装业务，从而扩 大业务规模，打造环渤海客运滚装中心。 港口增值与支持业务方面，本集团提供拖轮、理货、IT、港口综合物流、建设管理及监理、 电力供应等服务。本集团拥有中国港口领先的拖轮船队，先进的港口 IT运营体系，完善的港 口集疏运体系，以及最完备的一体化产业链条，是本集团向高端物流产业转型的重要保障。 本集团将充分利用优越的自然条件，发扬自身经营管理优势，发挥在大连东北亚国际航运中 心建设及辽宁沿海经济带发展中的龙头作用，矢志发展成为具有区域化发展空间和国际化竞 争能力的东北亚领先的港口综合物流经营人。 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 项目 金额 营业利润 821,351,061.11 利润总额 995,052,508.21 归属于上市公司股东的净利润 666,337,610.41 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利 润 608,582,922.65 经营活动产生的现金流量净额 1,229,850,145.01 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 2011年金额 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损 益 12,993,100.18 25,093,528.14 -10,546,855.24 越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 38,547,524.06 计入当期损益的政 府补助，但与公司正 常经营业务密切相 关，符合国家政策规 定、按照一定标准定 额或定量持续享受 的政府补助除外 9,378,617.00 13,585,200 3,263,711.4 企业取得子公司、联 营企业及合营企业 2,538,843.74 的投资成本小于取 得投资时应享有被 投资单位可辨认净 资产公允价值产生 的收益 委托他人投资或管 理资产的损益 22,587,500.00 同一控制下企业合 并产生的子公司期 初至合并日的当期 净损益 152,575,107.1 除同公司正常经营 业务相关的有效套 期保值业务外，持有 交易性金融资产、交 易性金融负债产生 的公允价值变动损 益，以及处置交易性 金融资产、交易性金 融负债和可供出售 金融资产取得的投 资收益 30,231,501.48 3,124,559.88 12,471,324.57 单独进行减值测试 的应收款项减值准 备转回 10,000.00 324,338.86 对外委托贷款取得 的损益 2,633,623.13 6,597,531.55 2,091,248.28 除上述各项之外的 其他营业外收入和 支出 2,019,261.41 -153,435.57 598,945.57 少数股东权益影响 额 -4,615,321.50 -770,529.84 -373,322.1 所得税影响额 -20,022,437.68 -11,771,215.08 -1,410,668.06 合计 57,754,687.76 188,605,085.04 44,641,908.48 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2011年 2010年 本年比上 年增减 （%） 2009年 营业总收入 3,955,394,389.80 3,336,950,665.77 18.53 3,022,479,880.72 营业利润 821,351,061.11 994,512,396.98 -17.41 817,927,241.30 利润总额 995,052,508.21 1,078,299,808.96 -7.72 865,602,140.55 归属于上市公司 666,337,610.41 813,154,280.39 -18.06 727,269,949.10 股东的净利 润 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 608,582,922.65 624,549,195.35 -2.56 538,566,385.50 经营活动产生的 现金流量净额 1,229,850,145.01 1,441,851,033.43 -14.70 1,062,173,481.49 2011年末 2010年末 本年末比 上年末增 减（%） 2009年末 资产总额 27,173,854,323.81 22,690,819,102.17 19.76 17,193,725,901.97 负债总额 13,534,189,631.11 10,335,126,823.56 30.95 7,542,164,155.32 归属于上市公司 股东的所有者权 益 12,628,798,603.84 12,190,225,884.36 3.60 9,509,896,484.34 总股本 4,426,000,000.00 4,426,000,000.00不适用 2,926,000,000.00 主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年增减 （%） 2009年 基本每股收益（元／股） 0.15 0.22 -31.82 0.20 稀释每股收益（元／股） 不适用 用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.15 0.22 -31.82 0.20 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.14 0.20 -30.00 0.18 加权平均净资产收益率（%） 5.37 8.31减少 2.94个百分点 7.96 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 4.90 8.07减少 3.17个百分点 7.61 每股经营活动产生的现金流量净额 （元／股） 0.28 0.39 -28.20 0.36 2011年 末 2010年 末 本年末比上年末增 减（%） 2009年 末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元／股） 2.85 2.75 3.64 3.25 资产负债率（%） 49.81 45.55 增加 4.26个百分点 43.87 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元币种 :人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 可供出售金融 资产 26,804,054.61 26,577,769.81 -226,284.80 621,240.73 合计 26,804,054.61 26,577,769.81 -226,284.80 621,240.73 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件股 份 2,944,400,000 66.52 -389,405,000 -389,405,000 2,554,995,000 57.73 1、国家持 股 2,564,312,000 57.93 -9,317,000 -9,317,000 2,554,995,000 57.73 2、国有法 人持股 37,268,000 0.84 -37,268,000 -37,268,000 0 0 3、其他内 资持股 342,820,000 7.75 -342,820,000 -342,820,000 0 0 其中：境 内非国有 法人持股 342,820,000 7.75 -342,820,000 -342,820,000 0 0 境 内自然人 持股 ４、外资 持股 其中：境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 通股份 1,481,600,000 33.48 389,405,000 389,405,000 1,871,005,000 42.27 1、人民币 普通股 419,000,000 9.47 389,405,000 389,405,000 808,405,000 18.26 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 1,062,600,000 24.01 0 0 1,062,600,000 24.01 股 4、其他 三、股份 总数 4,426,000,000 100 0 0 4,426,000,000 100 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名 称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售 日期 公开发 行 A股 网下发 行部分 342,820,000 342,820,000 0 0 A股股票 发行限售 3个月 2011年 3 月 7日 发起人股 大连融 达 17,134,000 17,134,000 0 0 东承诺 A 股股票上 市后12个 2011年12 月 6日 月内限售 发起人股 大连德 泰 8,567,000 8,567,000 0 0 东承诺 A 股股票上 市后12个 2011年12 月 6日 月内限售 发起人股 大连海 泰 8,567,000 8,567,000 0 0 东承诺 A 股股票上 市后12个 2011年12 月 6日 月内限售 发起人股 大连保 税正通 8,567,000 8,567,000 0 0 东承诺 A 股股票上 市后12个 2011年12 月 6日 月内限售 全国社 会保障 基金理 事会转 持三户 3,750,000 3,750,000 0 0 承继大连 融达、大 连德泰、 大连海泰 及大连保 税正通的 禁售期义 务（12个 月） 2011年12 月 6日 全国社 会保障 146,250,000 0 0 146,250,000 承继大连 港集团有 2013年12 月 6日 基金理限公司的 事会转禁售期义 持三户 务（36个 月） 大连港 集团股 份有限 公司 2,408,745,000 0 0 2,408,745,000 控股股东 承诺 A股 股票上市 后36个月 内限售 2013年12 月 6日 合计 2,944,400,000 389,405,000 0 2,554,995,000 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股币种 :人民币 股票及 其衍生 证券的 种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日 期 股票类 A股 2010年11 月 23日 3.80 419,000,000 2010年12 月 6日 419,000,000 A股 2010年11 月 23日 3.80 342,820,000 2011年 3 月 7日 342,820,000 A股 2010年11 月 23日 3.80 738,180,000 2013年12 月 6日 738,180,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债 2011年 5 月 23日 100 23,500,000 2011年 6 月 22日 23,500,000 2021年 5月 14日 公司债 2011年 9 月 26日 100 26,500,000 2011年11 月 18日 26,500,000 2018年 9月 17日 公司债 2011年10 月 27日 1,000,000 400 2011年10 月 31日 400 2014年10月 27日 2011年 5月 25日发行的债券为期限十年的固定利率债券，票面利率为 5.30%。债券票面利率 采取单利按年计息，不计复利。 2011年 9月 28日发行的债券期限为七年期，票面利率为 6.05%，在债券存续期前五年固定不 变。若发行人行使上调票面利率选择权，则上调后本期债券票面利率为债券存续期前五年票 面利率加上上调基点，在债券后续期限固定不变；若发行人未行使上调票面利率选择权，则 本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。债券票面利率采取单利按年计息，不 计复利。 2011年 10月 28日发行的债券为期限三年、国际发售的人民币债券，年利率 5.80%。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011年末股东总数 103,598户 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 102,642户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻 结的股份 数量 大连港集团有 限公司 国 家 54.42 2,408,745,000 0 2,408,745,000无 香港中央结算 （代理人）有限 公司 境 外 法 人 23.57 1,043,080,112 -3,068,000 0 未 知 全国社会保障 基金理事会转 持三户 未 知 3.39 150,000,000 0 146,250,000 未 知 天安保险股份 有限公司 未 知 0.49 21,715,636 -9,980,000 0 未 知 中邮证券有限 责任公司 未 知 0.46 20,260,000 -5,096,508 0 未 知 大连融达投资 有限责任公司 国 有 法 人 0.39 17,134,000 0 0 未 知 大连海泰控股 有限公司 国 有 法 人 0.19 8,567,000 0 0 未 知 大连德泰控股 有限公司 国 家 0.19 8,567,000 0 0 未 知 大连保税正通 有限公司 国 有 法 人 0.19 8,567,000 0 0 未 知 CHAN TING KWOK TERRENCE 未 知 0.13 5,854,000 0 0 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 香港中央结算（代理人） 有限公司 1,043,080,112境外上市外资股 1,043,080,112 天安保险股份有限公司 21,715,636人民币普通股 21,715,636 中邮证券有限责任公司 20,260,000人民币普通股 20,260,000 大连融达投资有限责任公 司 17,134,000人民币普通股 17,134,000 大连海泰控股有限公司 8,567,000人民币普通股 8,567,000 大连德泰控股有限公司 8,567,000人民币普通股 8,567,000 大连保税正通有限公司 8,567,000人民币普通股 8,567,000 CHAN TING KWOK TERRENCE 5,854,000境外上市外资股 5,854,000 葛洲坝集团财务有限责任 公司 3,803,476人民币普通股 3,803,476 全国社会保障基金理事会 转持三户 3,750,000人民币普通股 3,750,000 大连港集团有限公司于 2012年 1-3月增持本公司 H股股份 36854000股，增持后大连港集团 有限公司共持有公司股份 2445599000股，占本公司已发行总股份的 55.25%。 香港中央结算（代理人）有限公司持有的股份（H股）乃代表多个持有人所持有。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 1 大连港集团有限 公司 2,408,745,000 2013年 12月 6 日 0 A股股票上市之 日起36个月内限 售 2 全国社会保障基 金理事会转持三 户 146,250,000 2013年 12月 6 日 0 A股股票上市之 日起36个月内限 售 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东为大连港集团有限公司，为国有独资公司。 本公司实际控制人为大连市国有资产监督管理委员会。 (2) 控股股东情况 ○法人 单位：元币种：人民币 名称 大连港集团有限公司 单位负责人或法定代表人 惠凯 成立日期 2003年 4月 30日 注册资本 4,000,000,000 主要经营业务或管理活动 法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的， 未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批 的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。 (3) 实际控制人情况 ○法人 单位：元币种：人民币 名称 大连市国有资产监督管理委员会 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，除香港中央结算（代理人）有限公司外，本公司无其他持股在百分之十以 上的法人股东。香港中央结算（代理人）有限公司是私人公司，其主要业务为代其他公司或 个人持有股票。 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 报告期是否在 内从公股东单 姓名职务性别年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 司领取 的报酬 总额（万 位或其 他关联 单位领 元）（税取报酬、 前）津贴 孙宏 董事长、 执行董 男 49 2005年 11月 9 2012年2 月 20日 0 0不适用 50是 事日 2005年 执行董2014年6 张凤阁男 58 11月 90 0不适用 40是 事月 23日 日 徐颂 执行董 事 男 40 2011年2 月 25日 2014年6 月 23日 0 0不适用 62.35否 2011年12014年6 总经理男 40 0 0不适用 月 24日 月 23日 执行董2011年62014年6 男 52 0 0不适用 50.41否 事月 24日 月 23日 朱世良 副总经2011年12014年6 男 52 0 0不适用 理月 24日 月 23日 非执行2008年62014年6 徐健男 47 0 0不适用 0是 董事月 18日 月 23日 非执行2011年62014年6 张佐刚男 49 0 0不适用 0是 董事月 24日 月 23日 独立非 2011年62014年6 刘永泽执行董男 62 0 0不适用 7.5否 月 24日 月 23日 事 独立非 2011年62014年6 贵立义执行董男 69 0 0不适用 7.5否 月 24日 月 23日 事 独立非 2011年62014年6 尹锦滔执行董男 59 0 0不适用 10否 月 24日 月 23日 事 2005年 监事会2014年6 付彬男 54 11月 90 0不适用 0是 主席月 23日 日 2011年62014年6 苏春华监事女 49 0 0不适用 2.28是 月 24日 月 23日 张先治 独立监 事 男 55 2011年6 月 24日 2014年6 月 23日 0 0不适用 11否 吕靖 独立监 事 男 53 2011年6 月 24日 2014年6 月 23日 0 0不适用 5否 徐芳盛 职工代 表监事 男 48 2011年6 月 24日 2014年6 月 23日 0 0不适用 33.23否 桂玉婵 职工代 表监事 女 42 2006年2 月 8日 2014年6 月 23日 0 0不适用 20.58否 王洪锁 副总经 理 男 53 2011年1 月 24日 2014年6 月 23日 0 0不适用 46.77否 张国峰 总会计 师 男 57 2011年1 月 24日 2014年6 月 23日 0 0不适用 46.70否 副总经2005年 2014年6 孙谦男 46 0 0不适用 58.40否 理11月 16 月 23日 日 董事会 朱宏波 秘书/联 席公司 男 39 2010年4 月 20日 2014年6 月 23日 0 0不适用 38.80否 秘书 李健儒 合资格 会计师/ 联席公 男 52 2005年 11月 162014年6 月 23日 0 0不适用 126.95否 日 司秘书 合计 / / / / / 0 0 / 617.47 / 孙宏：49岁，中国国籍，本公司董事长及执行董事，负责本公司的业务战略及整体发展。孙 先生于 1984年加入大连港务局，曾任大连集装箱码头有限公司董事长、大连港湾发展有限公 司董事长、大连汽车码头有限公司董事长等职务。现任大连港集团董事、总经理（2003年 4 月起任职），兼任大连港集装箱发展有限公司、大连港集发物流有限责任公司等公司董事长， 中铁渤海轮渡有限公司副董事长，亚太港口有限公司等公司董事。孙先生为第十一届全国人 大代表。孙先生获得美国纽约州立大学布法罗学院 MBA学位、大连海事大学电子工程系船 舶无线电技术专业学士学位，为高级经济师。孙先生管理港口业务逾 26年，业务经验与管理 经验丰富，获得比利时安特卫普港口与咨询中心港口管理专业硕士研究生学历，曾荣获 "辽宁 省十大杰出青年企业家"、"2007年首届全国物流行业劳动模范"等称号。2012年 2月，孙宏 先生因工作变动原因辞去公司董事长职务。 张凤阁：58岁，中国国籍，本公司执行董事。张先生于 1972年加入大连港务局，曾任大连港 务局财务处处长、资金结算中心主任、大连港委派财务部门负责人管理中心主任、大连港务 局总会计师。现任大连港集团总会计师（2003年 4月起任职）、副总经理（2006年 12月起 任职）、董事（ 2011年 1月起任职），兼任大连中油码头管理有限公司监事会主席，亚太港 口有限公司、亚太港口投资有限公司等公司董事。张先生毕业于上海海事大学水运管理系水 运财务会计专业，并修毕东北财经大学会计学专业硕士研究生课程，为教授、研究员级高级 会计师。张先生拥有近 40年的港口业务经验及丰富的财务和金融管理经验，曾荣获“2006 中国 CFO年度人物”、“2008年全国先进会计工作者”等称号。2012年 2月，张凤阁先生 经公司董事会审议通过，在新董事长获选举前期间内代行董事长职责。 徐颂：40岁，中国国籍，本公司执行董事。徐先生于 1992年加入大连港务局，先后担任大连 港建港指挥部物资部计划员、大连港务局基建工程处物资管理科计划员、大连港投资发展有 限公司综合部副部长、大连港集装箱综合发展公司业务发展部副经理、大连口岸物流网有限 公司副总经理、大连港集发物流有限责任公司副总经理、总经理、大连港集装箱发展有限公 司总经理、大连港集团有限公司副总经理。现任大连港集团董事（ 2011年 1月起任职），兼 任大连长兴岛港口有限公司、大连港湾液体储罐码头有限公司、大连外轮理货有限公司、福 建宁连港口有限公司等公司董事长，大连港中石油国际码头有限公司、大连中油码头管理有 限公司等公司副董事长，大连港集装箱发展有限公司、大连港散货物流中心有限公司、大仁 轮渡有限公司、中世国际物流有限公司等公司董事。徐先生拥有大连海事大学交通运输规划 与管理专业博士学位、东北财经大学工商管理专业硕士学位、英国考文垂大学国际商业硕士 学位、华中理工大学物资管理专业学士学位。徐先生为高级经济师，拥有近 20年的港口业务 经验及企业管理、商业运营等方面的丰富经验。 朱世良：52岁，中国国籍，本公司执行董事。朱先生于 1981年加入大连港务局，先后担任大 连港务局货运商务处计划科副科长，大连港务局货运商务处货运计划科副科长，大连港货运 开发服务中心货运部经理，大连港货运开发服务中心副主任、主任，大连港大窑湾港务公司 经理，大连港散粮码头公司总经理。现兼任大连港集团庄河码头有限公司、太仓兴港拖轮有 限公司等公司董事长，大连港中石油国际码头有限公司、大连中油码头管理有限公司、大连 外轮理货有限公司和大连中联理货有限公司董事。朱先生为经济师，拥有逾 30年的港口业务 运营及管理经验。 徐健：47岁，中国国籍，本公司非执行董事。徐先生于 1988年加入大连港务局，先后担任大 连港口建设监理咨询有限公司副经理、大连港湾工程总公司总经理、大连港重点工程建设指 挥部总指挥及大连港集团总经理助理。现任大连港集团董事（ 2011年 1月起任职）、副总经 理（2005年 1月起任职），兼任大连港口建设管理有限公司、大连港口设计研究院有限公司、 大连港口建设监理咨询有限公司等公司董事长。徐先生毕业于天津大学港口及航道工程专业， 为港口工程高级工程师，在港口码头规划、建设等方面有丰富的经验，曾获得 2006年度大连 市五一劳动奖章。 张佐刚：49岁，中国国籍，本公司非执行董事。张先生于 2010年 4月加入大连港集团，曾先 后任职于沈阳工业学院，大连市人民政府财政局，大连市人民政府办公厅，南方证券有限公 司沈阳管理总部总经理助理、副总经理兼大连营业部经理，上海申华控股股份有限公司副总 裁。现任大连港集团董事（ 2011年 1月起任职）、副总经理（ 2010年 4月起任职），兼任大 连港集团财务有限公司及大连东北亚国际航运中心船舶交易市场有限公司董事长，大连港航 产业基金管理有限公司、吉林粮食集团有限公司董事。张先生毕业于东北财经大学工业经济 专业，为硕士研究生。 刘永泽：62岁，中国国籍，本公司独立非执行董事。刘先生拥有管理学博士学位，中国注册 会计师非执业会员，现任东北财经大学会计学院教授、博士生导师，中国内部控制研究中心 主任,兼任国务院学位委员会第六届学科评议组成员、中国会计学会副会长、全国工商管理类 专业教学指导委员会委员、全国 MPAcc教学指导委员会委员。刘先生主编教材 16部，在国 家级刊物上发表学术论文 20多篇，在省部级刊物上发表论文 70多篇，主持课题项目 20项， 曾被评为东北财经大学跨世纪学科带头人和财政部跨世纪学科带头人、辽宁省优秀教师、大 连市劳动模范、“国家教学名师”称号，并获国务院政府特殊津贴。刘先生现同时担任锦州 港股份有限公司、辽宁聚龙金融设备股份有限公司等公司独立董事。 贵立义：69岁，中国国籍，本公司独立非执行董事。贵先生毕业于中国人民大学法律系，并 获中国社会科学院法学系法学硕士学位。贵先生曾先后担任东北财经大学法学教授、法律系 主任，东北财经大学学术委员会委员、职称评定委员会委员等。现受聘为大连理工大学特聘 教授，并担任中共大连市委、大连市人民政府咨询委员会委员，大连市人大内务司法委员会 委员，大连仲裁委员会仲裁员会、大连市人民政府法律顾问。贵先生为大连市第十一、十二、 十三届人大代表，享受政府特殊津贴。贵先生现同时担任中国大连国际合作（集团）股份有 限公司独立董事。 尹锦滔：59岁,中国国籍，香港居留权，本公司独立非执行董事。尹先生为香港执业会计师， 拥有超过三十年之审计、金融、咨询及管理等领域的丰富经验，为香港罗兵咸永道会计师事 务所之前合伙人。尹先生现为在美国纽约证券交易所上市之迈瑞医疗国际有限公司及在美国 纳斯达克上市之锐迪科微电子有限公司独立董事及其审核委员会主席。尹先生亦为在香港联 合交易所上市之华润置地有限公司，汉华专业服务有限公司，华能新能源股份有限公司及大 快活集团有限公司独立非执行董事及其审核委员会主席/成员。尹先生亦是瑞金矿业有限公司 的前独立非执行董事及其审核委员会主席。尹先生是香港会计师公会及英国公认会计师公会 及香港董事学会之资深会员。 付彬：54岁，中国国籍，本公司监事会主席。付先生于 1980年加入大连港务局，曾任大连港 务局办公室副主任、大连港设备维修中心副主任、大连港机械公司经理、大连港新港港务公 司经理、大连港务局副局长、大连港集团副总经理。现任大连港集团董事（ 2003年 4月起任 职）。付先生获得香港浸会大学工商管理专业硕士学位，为高级经济师，拥有丰富的企业管 理和内部控制经验。 苏春华：49岁，中国国籍，本公司监事。苏女士于 1988年加入大连港务局，曾任大连港集团 计划财务部副部长（主持工作）兼大连港委派财务部门负责人管理中心副主任，大连港股份 有限公司执行董事及总会计师。现任大连港集团财务部部长，兼任大连港集团财务有限公司、 大连港城家园房地产开发有限公司、大连港实业有限公司等公司董事，大连万通荣海船务有 限公司、葫芦岛绥中煤炭码头有限公司、丹东海洋红港口投资开发有限公司等公司监事。苏 女士取得大连海事大学交通运输规划与管理专业工学硕士学位，及上海海事大学水运管理系 水运财务会计专业经济学士学位，为高级会计师，拥有逾 20年的财务和金融管理经验。 张先治：55岁，中国国籍，本公司独立监事。张先生现任东北财经大学会计学院副院长，中 德管理控制研究中心主任。兼任凌源钢铁股份有限公司独立非执行董事，中国财务学年会共 同主席、辽宁省总会计师协会副会长、大连市企业财务研究会会长。张先生是经济学博士、 财务与会计学教授、博士生导师、国家级教学名师，曾作为高级访问学者留学美国纽约州立 大学和高级研究学者留学牛津大学。张先生为中国注册会计师协会非执业会员，拥有逾 26年 丰富的财会和金融管理经验，在财务报表分析、内部控制等领域取得多项研究成果。张先生 是享受国务院特殊津贴专家，曾荣获全国自强模范、全国师德先进个人、全国先进会计工作 者、辽宁省劳动模范、大连市优秀专家等多种荣誉称号。 吕靖：53岁，中国国籍，本公司独立监事。吕先生现任大连海事大学交通运输管理学院院长， 教授，博士生导师。主要从事交通运输现代化管理、运输经济、物流管理等领域的研究工作， 先后主持过交通部、教育部及省市地方政府等 50余项科研项目的研究工作；曾先后出版《国 际航运投资决策》等专著及教材 9部，在国内外学术刊物及会议上发表论文共 150余篇，先 后获交通部科技进步三等奖等各类奖项 16项。吕先生为国际海运经济学家协会会员，高等学 校交通运输与工程学科教学指导委员会水路运输与工程分委员会委员，辽宁航海学会管理专 业委员会主任，辽宁省物流协会常务理事，大连市物流协会常务理事，大连市劳模，辽宁省 “五一”奖章获得者。 徐芳盛：48岁，中国国籍，本公司职工代表监事。徐先生于 1983年加入大连港务局，先后担 任大连港生活服务公司团委副书记、大连港务局团委宣传部部长、大连港务局办公室主任、 大连外轮理货有限公司党委书记兼纪委书记，现任本公司董事会内控部部长、审计管理中心 主任，兼任太仓兴港拖轮有限公司董事、大连港集团财务有限公司及大连港越汽车船管理有 限公司监事。徐先生毕业于中共大连市委党校经济管理专业，为政工师。 桂玉婵：42岁，中国国籍，本公司职工代表监事。桂女士先后担任大连港香炉礁港务公司业 务员、大连港务局业务处合同管理员、大连港集装箱综合发展公司法律事务主管及大连港集 装箱发展有限公司证券法律部副经理及经理，现任本公司董事会办公室副主任、证券事务代 表。桂女士毕业于中国人民大学，取得法学学士学位，为经济师，具有中国律师资格。 王洪锁：53岁，中国国籍，本公司副总经理。王先生于 1982年加入大连港务局，先后担任大 连港务局能源管理处副科长、大连港务局技术管理处科长、大连港电力公司副经理、经理， 大连港集团企业发展部部长。现兼任大连港奥德菲尔咨询有限公司董事长，大连长兴岛港口 投资发展有限公司、大连港湾液体储罐码头有限公司等公司董事。王先生毕业于大连海运学 院船舶电工专业，为高级工程师，在港口规划、项目管理、港口业务合作等方面拥有丰富经 验。 张国峰：57岁，中国国籍，本公司总会计师。张先生 1975年加入大连港务局，先后担任大连 港港湾工程公司副经理、大连港务局财务处副处长、大连港务局审计处处长兼审计管理中心 主任、大连港集团计划财务部部长。现兼任大连港集团财务有限公司、大连汽车码头有限公 司、大连中油码头管理有限公司、大连集装箱码头有限公司等公司董事，大连国际集装箱码 头有限公司、大连长兴岛港口有限公司、中铁渤海轮渡有限公司等公司监事。张先生毕业于 上海海事大学水运经济系财务会计专业，为高级会计师，拥有丰富的企业管理、内部控制和 财务管理经验，曾获得过“国家内部审计先进工作者”和“辽宁省内部审计工作先进个人” 等荣誉称号。 孙谦：46岁，中国国籍，本公司副总经理。孙先生于 1991年加入大连港务局，曾任大连集装 箱码头物流有限公司总经理、大连集装箱码头有限公司副总经理、大连港集装箱发展有限公 司和大连港集发物流有限责任公司总经理及董事。现兼任大连集装箱码头有限公司、大连港 湾集装箱码头有限公司、大连集发环渤海集装箱运输有限公司、辽宁集铁国际物流有限公司 等公司董事长，大连国际集装箱码头有限公司副董事长，大连港集装箱发展有限公司、秦皇 岛港新港湾集装箱码头有限公司等公司董事。孙先生毕业于大连理工大学土木工程系港口及 航道工程专业，工学硕士学位，获得中欧国际工商学院 MBA学位，为高级工程师，拥有近 20年的企业管理、集装箱码头及物流业务经营管理经验。 朱宏波：39岁，中国国籍，本公司董事会秘书及联席公司秘书，现为香港特许秘书公会联席 成员。朱先生 1996年加入大连港务局，曾先后担任大连港集团计划财务部财务管理科副科长、 科长，计划财务部副部长。朱先生毕业于东北财经大学会计系会计学专业，并于 2003年取得 大连理工大学工商管理硕士学位，为教授、研究员级高级会计师，中国注册会计师协会会员。 朱先生拥有 10余年的企业管理、财务管理、融资及资本运作等经验。 李健儒：52岁，中国国籍，香港居留权，本公司合资格会计师及联席公司秘书。李先生于 1993 年成为美国执业会计师公会及香港会计师公会会员。李先生毕业于香港中文大学，取得文学 士学位，并于伊利诺伊州大学取得理科硕士学位，在企业并购、专业会计、核数及企业融资 方面拥有逾 20年经验。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬 津贴 孙宏 大连港集团 有限公司 董事、总经理 2003年 4月 2012年 02 是 大连港集团 有限公司 董事 2011年 1月 -是 张凤阁 大连港集团 有限公司 总会计师 2003年 4月 -是 大连港集团 有限公司 副总经理 2006年 12月 -是 徐颂 大连港集团 有限公司 董事 2011年 1月 -否 徐健 大连港集团 有限公司 董事 2011年 1月 -是 大连港集团 有限公司 副总经理 2005年 1月 -是 张佐刚 大连港集团 有限公司 董事 2011年 1月 -是 大连港集团 有限公司 副总经理 2010年 4月 -是 付彬 大连港集团 有限公司 董事 2003年 4月 -是 苏春华 大连港集团 有限公司 财务部部长 2011年 1月 -是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位 名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终止日期 是否领取报酬 津贴 大连港集 装箱发展 有限公司 董事长 2010年 3月 2012年 3月 否 大连港集 发物流有 限责任公 司 董事长 2010年 6月 2012年 3月 否 大连口岸 物流网有 限公司 董事长 2000年 8月 2011年 9月 否 大连普集 置业发展 有限公司 董事 2006年 12月 2011年 8月 否 大连万捷 国际物流 有限公司 董事长 2008年 10月 2011年 9月 否 孙宏 大连国际 物流园发 展有限公 司 董事长 2003年 9月 2011年 9月 否 亚太港口 有限公司 董事 2006年 8月 2012年 3月 否 亚太港口 投资有限 公司 董事 2008年 11月 2012年 3月 否 港丰集团 有限公司 董事 2008年 8月 2012年 3月 否 中铁渤海 轮渡有限 公司 副董事长 2011年 5月 2012年 3月 否 大连港石 化有限公 司 董事 2009年 11月 2011年 9月 否 辽宁电子 口岸有限 责任公司 董事 2008年 10月 2012年 3月 否 亚太港口 发展有限 公司 董事 2011年 9月 2012年 3月 否 张凤阁 大连中油监事 1999年 7月 -否 码头管理 有限公司 亚太港口 有限公司 董事 2006年 8月 -否 亚太港口 投资有限 公司 董事 2008年 11月 -否 港丰集团 有限公司 董事 2008年 8月 -否 山东威海 港股份有 限公司 董事 2005年 6月 -否 大通证券 股份有限 公司 董事 2010年 12月 -否 大连华信 信托股份 有限公司 董事 2009年 5月 -否 百年人寿 保险股份 有限公司 董事 2008年 5月 -否 江山保险 经纪有限 公司 董事 2002年 4月 -否 华信投资 有限公司 董事 2009年 5月 -否 徐颂 大连港集 装箱发展 有限公司 董事 2010年 3月 -否 大连港集 发物流有 限责任公 司 董事 2010年 6月 -否 大连集装 箱码头物 流有限公 司 董事长 2008年 6月 2011年 9月 否 大连港集 货物流有 限公司 董事 2008年 6月 2011年 9月 否 大连国际 集装箱服 务有限公 司 董事长 2006年 4月 2011年 9月 否 大连国际董事 2006年 4月 2011年 9月 否 物流园发 展有限公 司 大连口岸 物流网有 限公司 董事长 2011年 9月 -否 大连集发 船舶管理 有限公司 董事 2006年 4月 2011年 9月 否 大连集发 科技有限 公司 董事长 2005年 7月 -否 大连港通 信工程有 限公司 董事 2005年 12月 -否 大连港湾 液体储罐 码头有限 公司 董事长 2011年 5月 -否 大连长兴 岛港口有 限公司 董事长 2011年 5月 -否 大连汽车 码头有限 公司 董事长 2011年 5月 -否 大连港湾 东车物流 有限公司 董事长 2011年 5月 -否 大连外轮 理货有限 公司 董事长 2011年 5月 -否 大连中联 理货有限 公司 董事长 2011年 5月 -否 大连金港 湾粮食物 流有限公 司 董事长 2011年 5月 -否 大连万通 荣海船务 有限公司 董事长 2011年 4月 -否 大连港中 石油国际 码头有限 公司 副董事长 2011年 5月 -否 - 码头管理 有限公司 大连长兴 岛港口投 资发展有 限公司 副董事长 2011年 4月 -否 中世国际 物流有限 公司 董事 2011年 5月 -否 大仁轮渡 有限公司 董事 2011年 5月 -否 大连港散 货物流中 心有限公 司 董事 2011年 9月 -否 亚太港口 （大连）有 限公司 董事长 2011年 9月 -否 亚太港口 有限公司 董事 2011年 9月 -否 亚洲太平 洋货运有 限公司 董事 2011年 9月 -否 亚太港口 投资有限 公司 董事 2011年 9月 -否 港丰集团 董事 2011年 9月 -否 中外运东 车航运有 限公司 董事 2011年 9月 -否 晶伟有限 公司 董事 2011年 9月 -否 奥德菲尔 亚太港口 控股有限 公司 董事长 2011年 9月 -否 亚太港口 发展有限 公司 董事 2011年 9月 -否 大连港集 团财务有 限公司 董事 2011年 11月 -否 福建宁连 港口有限 公司 董事长 2011年 11月 -否 辽宁电子 口岸有限 责任公司 董事 2008年 10月 -否 大连金港 联合汽车 国际贸易 有限公司 董事长 2012年 2月 -否 大连港越 汽车船管 理有限公 司 董事长 2011年 9月 -否 大连集海 物流有限 公司 董事长 2008年 6月 -否 大连普集 仓储设施 有限公司 董事 2006年 12月 -否 沈阳普集 物流发展 有限公司 董事 2007年 8月 -否 长春内陆 港有限公 司 执委会主席 2008年 11月 -否 吉林内陆 港有限公 司 执委会主席 2008年 11月 -否 辽宁集铁 国际物流 有限公司 董事长 2006年 4月 2011年 9月 否 大连毅都 集发冷藏 物流有限 公司 董事长 2005年 12月 2011年 9月 否 大连万捷 国际物流 有限公司 董事 2008年 10月 2011年 9月 否 大连胜狮 国际集装 箱有限公 司 董事长 2007年 3月 2011年 9月 否 大连集龙 物流有限 公司 董事长 2007年 3月 2011年 9月 否 大连中铁董事 2006年 9月 2011年 9月 否 联合国际 集装箱有 限公司 大连集益 物流有限 公司 董事长 2007年 3月 2011年 9月 否 朱世良 中海港联 航运有限 公司 副董事长 2011年 3月 -否 大连港中 石油国际 码头有限 公司 董事 2011年 5月 -否 大连中油 码头管理 有限公司 董事 2011年 5月 -否 大连外轮 理货有限 公司 董事 2011年 5月 -否 大连中联 理货有限 公司 董事 2011年 5月 -否 大连港集 团庄河码 头有限公 司 董事长 2011年 9月 -否 太仓兴港 拖轮有限 公司 董事长 2011年 9月 -否 福建宁连 港口有限 公司 董事 2011年 11月 -否 大连港越 汽车船管 理有限公 司 董事 2012年 2月 -否 大连金港 湾粮食物 流有限公 司 董事 2005年 8月 2011年 5月 否 徐健 大连港口 建设管理 有限公司 董事长 2007年 1月 -否 大连港口董事长 2007年 4月 -否 设计研究 院有限公 司 大连港口 建设监理 咨询有限 公司 董事长 2008年 6月 -否 瓦房店太 平湾港有 限公司 副董事长 2010年 11月 -否 大连创意 产业项目 发展有限 公司 董事长 2010年 12月 -否 大连港城 家园房地 产开发有 限公司 董事长 2010年 11月 -否 大连中信 海港投资 有限公司 董事 2009年 11月 -否 张佐刚 吉林粮食 集团有限 公司 董事 2011年 1月 -否 大连港航 产业基金 管理有限 公司 董事 2011年 6月 -否 大连东北 亚国际航 运中心船 舶交易市 场有限公 司 董事长 2011年 11月 -否 大连港集 团财务有 限公司 董事长 2011年 11月 -否 刘永泽 东北财经 大学会计 学院 教授 1995年 9月 是 中国内部 控制研究 中心 主任 2010年 3月 否 国务院学 位委员会 第六届学 科评议组 成员 2009年 7月 否 中国会计 学会 副会长 2008年 否 中国工商 管理类专 业教学指 导委员会 委员 2001年 7月 否 全国 MPAcc教 学指导委 员会 委员 2004年 7月 否 锦州港股 份有限公独立董事 2010年 3月 是 司 辽宁聚龙 金融设备 股份有限 公司 独立董事 2010年 5月 是 大连理工 大学 特聘教授 2007年 8月 2013年 7月 是 中共大连 市委、大连 市人民政 府 咨询委员会 委员 1998年 4月 -否 大连市人 大内务司顾问 2008年 3月 2013年 3月 否 贵立义 法委员会 大连仲裁 委员会仲仲裁员 1996年 11月 2013年 8月 是 裁员会 大连市人 民政府 法律顾问 2010年 8月 2013年 8月 否 中国大连 国际合作 （集团）股独立董事 2010年 6月 2013年 6月 是 份有限公 司 迈瑞医疗独立董事、 尹锦滔 国际有限审核委员会2008年 9月 -是 公司 主席 锐迪科微独立董事、 电子有限审核委员会2010年 11月 -是 公司 主席 华润置地 有限公司 独立非执行 董事、审核 委员会主席 2009年 3月 -是 大快活集独立非执行 团有限公董事、审核2009年 9月 -是 司 委员会主席 华能新能独立非执行 源股份有董事及审核2010年 8月 -是 限公司 委员会委员 汉华专业独立非执行 服务有限董事及审核2011年 6月 -是 公司 委员会委员 瑞金矿业 有限公司 独立非执行 董事及审核 和风险管理 委员会主席 2011年 7月 2011年 8月 是 大连万通 苏春华 荣海船务监事 2011年 4月 -否 有限公司 大连港埠 机电有限监事 2011年 4月 -否 公司 大连长兴 岛港口投 资发展有 限公司 监事 2011年 4月 -否 葫芦岛绥 中煤炭码 头有限公 司 监事 2011年 4月 -否 大连中信 海港投资监事 2011年 4月 -否 有限公司 大连港城 家园房地 产开发有 限公司 董事 2011年 4月 -否 大连港庄 河投资开 发有限公 司 监事 2011年 4月 -否 大连港实 业有限公董事 2011年 4月 -否 司 锦州港股 份有限公监事 2011年 2月 -否 司 - 红港口投 资开发有 限公司 大连港机 械有限公监事 2011年 4月 -否 司 大连港集 团财务有董事 2011年 11月 否 限公司 宁德港口 发展有限监事 2011年 10月 -否 公司 本溪钢铁 （集团）腾 达股份有 限公司 董事 2011年 6月 -否 张先治 东北财经 大学 会计学院副 院长 2002年 10月 -是 东北财经 大学 中德管理控 制研究中心 主任 2011年 8月 -是 凌源钢铁 股份有限 公司 独立非执行 董事 2008年 11月 2013年 10月是 中国财务 学年会 共同主席 2006年 7月 -否 辽宁省总 会计师协副会长 2008年 10月 -否 会 大连市企 业财务研会长 2003年 1月 -否 究会 吕靖 大连海事 大学 交通运输管 理学院院长, 教授，博士 生导师 2011年 1月 2013年 12月 是 国际海运 经济学家会员 2005年 1月 2012年 12月 否 协会 高等学校委员 2011年 1月 2013年 12月 否 交通运输 与工程学 科教学指 导委员会 水路运输 与工程分 委员会 辽宁航海 学会管理 专业委员 会 主任 2006年 1月 2012年 12月 否 徐芳盛 大连港集 团财务有 限公司 监事 2011年 11月 -否 大连港越 汽车船管 理有限公 司 监事 2009年 3月 -否 太仓兴港 拖轮有限 公司 董事 2007年 10月 -否 大连长兴 岛港口投 资发展有 限公司 董事 2009年 7月 -否 大连港湾 液体储罐 码头有限 公司 董事 2011年 10月 -否 王洪锁 大连港集 装箱发展 有限公司 董事 2011年 10月 -否 大连港集 发物流有 限责任公 司 董事 2011年 10月 -否 大连港奥 德费尔咨 询有限公 司 董事长 2011年 10月 -否 孙谦 大连港集 装箱发展 有限公司 董事 2010年 3月 -否 大连港集 发物流有 限责任公 司 董事 2010年 6月 否 大连集装 箱码头有 限公司 董事长 2011年 9月 -否 大连港湾 集装箱码 头有限公 司 董事长 2011年 9月 -否 大连国际 集装箱码 头有限公 司 副董事长 2011年 9月 -否 大连国际 物流园发 展有限公 司 董事 2002年 9月 2011年 9月 否 大连集发 船舶代理 有限公司 董事长 2006年 3月 2011年 9月 否 秦皇岛港 新港湾集 装箱码头 有限公司 董事 2011年 5月 -否 大连胜狮 国际集装 箱有限公 司 董事长 2011年 9月 -否 大连集装 箱码头物 流有限公 司 董事长 2011年 9月 -否 大连集发 环渤海集 装箱运输 有限公司 董事长 2005年 12月 -否 大连国际 集装箱服 务有限公 司 董事长 2011年 9月 -否 辽宁集铁 国际物流 有限公司 董事长 2011年 9月 -否 大连毅都 集发冷藏 物流有限 公司 董事长 2011年 9月 -否 大连集发 船舶管理 有限公司 董事长 2005年 10月 -否 张国峰 大连港集 装箱发展 有限公司 董事 2011年 5月 -否 大连港集 发物流有 限责任公 司 董事 2011年 5月 -否 大连集装 箱码头有 限公司 董事 2011年 5月 -否 大连港湾 集装箱码 头有限公 司 董事 2011年 5月 -否 大连国际 集装箱码 头有限公 司 监事 2011年 5月 -否 大连集发 环渤海集 装箱运输 有限公司 监事 2011年 5月 -否 大连集发 船舶管理 有限公司 董事 2011年 9月 -否 大连港口 建设监理 咨询有限 公司 董事 2006年 1月 -否 大连中油 码头管理 有限公司 董事 2006年 1月 -否 大连长兴 岛港口有 限公司 监事 2007年 10月 -否 福建宁连 港口有限 公司 监事 2011年 11月 -否 大连港中 石油国际 码头有限 公司 监事 2008年 9月 -否 中海港联 航运有限 公司 监事 2007年 7月 -否 大连港口 建设管理 有限公司 监事 2007年 1月 -否 中铁渤海 轮渡有限 公司 监事 2011年 5月 -否 大连汽车 码头有限 公司 董事 2011年 5月 -否 大连港越 汽车船管 理有限公 司 董事 2011年 5月 -否 大连外轮 理货有限 公司 监事 2011年 5月 -否 大连中联（未完）  |