[年报]宝莫股份：2011年年度报告
二零一一年年度报告 二Ｏ一二年三月 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事 、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 公司年度财务报告已经北京京都天华会计师事务所有限责任公司审计并被 出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长夏春良先生、主管会计工作负责人王锋先生及会计机构负责人 吕建妮女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 目录 第一节 公司基本情况简介 ................................ 1 第二节 会计数据和财务指标摘要 .......................... 4 第三节 股份变动及股东情况 .............................. 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............. 12 第五节 公司治理结构 ................................... 20 第六节 内部控制 ....................................... 26 第七节 股东大会情况简介 ............................... 32 第八节 董事会报告 ..................................... 33 第九节 监事会工作报告 ................................. 59 第十节 重要事项 ....................................... 63 第十一节 财务报告 ...................................... 68 第十二节 备查文件目录 ................................ 129 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：山东宝莫生物化工股份有限公司 简称：宝莫股份 英文名称：SHANDONG POLYMER BIOCHEMICALS CO., LTD 简称：SHANDONG POLYMER 二、公司法定代表人：夏春良 三、公司董事会秘书及其证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张扬 渠磊 联系地址 山东省东营市西四路892号 山东省东营市西四路892号 电话 0546-7788268 0546-7788268 传真 0546-7773708 0546-7773708 电子信箱 zhangyang@slcapam.com quleiok@163.com 四、公司注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱 注册地址：山东省东营市西四路892号 办公地址：山东省东营市西四路892号 邮政编码：257081 互联网址： www.slcapam.com 电子信箱：cnvca@slcapam.com 五、公司选定的信息披露报纸：.中国证券报.、.证券时报.、.证券日报.、 .上海证券报. 登载年报的证监会指定网站：巨潮资讯网（WWW.CNINFO.COM.CN） 年报备臵地点：宝莫股份证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：宝莫股份 股票代码：002476 七、其他有关资料 公司首次注册日期：1996年5月3日 最近一次变更注册登记日期：2011年9月28日 地点：山东省工商行政管理局 营业执照注册号：370000018084832 税务登记号码：鲁税东字370502613373459 组织机构代码：61337345-9 公司聘请的会计师事务所名称：京都天华会计师事务所有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街22号 赛特广场5层 签字会计师：童登书、梁卫丽 保荐机构：中国中投证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际中心第12层北翼、15 层 签字保荐代表人姓名：陈宇涛、徐彤 八、公司历史沿革 （一）公司上市以来历次注册变更情况 山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1996年5 月3日，前身为东营胜利油田聚合物有限公司。注册登记时间：1996年5 月3日，注册登记地点：东营市工商行政管理局。 第一次变更 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1137号文核准，公司在深 证证券交易所首次向社会公众发行人民币普通股（A股）3,000万股，发行 价格23.00元，公司股票于2010年9月15日在深圳证券交易所正式挂牌上 市。本次发行后，公司股本由9000万股增至12000万股。注册登记日期： 2010年12月15日，注册登记地点：山东省工商行政管理局。 第二次变更 2011年7月，公司依据2010年度股东大会决议，实施了2010年度权 益分派方案，以总股本12000万股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增5股。本次权益分派方案实施后，公司总股本增加至18000万股。注 册登记日期：2011年7月5日，注册登记地点：山东省工商行政管理局。 （二）公司主要子公司设立、变更情况 成立日期 子公司名称 公司持股比例 业务内容 备注 2011年10月31日 宝莫（北京）环保科技有 限公司 100% 技术推广服务；销售化工产品 （不含危险化学品）；专业承包； 经济贸易咨询；投资管理。 第二节 会计数据和财务指标摘要 一、公司近三年主要会计数据 单位：元 2011年 2010年 本年比上年增减 （％） 2009年 营业总收入（元） 542,851,943.29 515,409,798.71 5.32% 419,456,629.39 利润总额（元） 80,060,987.40 75,844,275.36 5.56% 57,453,320.30 归属于上市公司 股东的净利润（元） 67,803,336.57 63,947,053.73 6.03% 42,815,371.79 归属于上市公司 股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 66,912,592.47 61,107,475.54 9.50% 42,833,598.27 经营活动产生的 现金流量净额（元） -9,477,121.64 -51,955,129.81 81.76% 81,795,647.83 2011年末 2010年末 本年末比上年末增 减（％） 2009年末 总资产（元） 988,836,113.98 921,833,905.88 7.27% 383,135,992.73 归属于上市公司 股东的所有者权益 （元） 925,699,952.48 869,896,615.91 6.41% 183,957,872.18 股本（股） 180,000,000.00 120,000,000.00 50.00% 90,000,000.00 二、公司近三年主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：元 2011年 2010年 本年比上年增减 （％） 2009年 基本每股收益（元/股） 0.38 0.44 -13.64% 0.29 稀释每股收益（元/股） 0.38 0.44 -13.64% 0.29 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.37 0.42 -11.90% 0.29 加权平均净资产收益率 （%） 7.56% 17.98% -10.42% 25.68% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率（%） 7.46% 17.18% -9.72% 25.69% 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） -0.05 -0.43 88.37% 0.91 2011年末 2010年末 本年末比上年末 增减（％） 2009年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 5.14 7.25 -29.10% 2.04 （二）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 820,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 227,434.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 500.00 所得税影响额 157,190.14 合计 890,744.10 - 第三节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1137号文核准，首次 向社会公众发行人民币普通股（A股）3,000万股，公司总股本由9000万股 变更为12000万股。 2011年5月，公司实施2010年度权益分派方案，以总股本12000万股 为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，公司总股本增加至18000 万股。 （一）股份变动情况 1、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 90,000,000 75.00% 45,000,000 -43,500,000 1,500,000 91,500,000 50.83% 1、国家持股 2、国有法人持股 17,000,000 14.17% 8,500,000 -25,500,000 -17,000,000 0 0.00% 3、其他内资持股 73,000,000 60.83% 36,500,000 -18,000,000 18,500,000 91,500,000 50.83% 其中：境内非国有 法人持股 71,000,000 59.17% 35,500,000 -18,000,000 17,500,000 88,500,000 49.17% 境内自然人持 股 2,000,000 1.67% 1,000,000 1,000,000 3,000,000 1.67% 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 5、高管股份 二、无限售条件股份 30,000,000 25.00% 15,000,000 43,500,000 58,500,000 88,500,000 49.17% 1、人民币普通股 30,000,000 25.00% 15,000,000 43,500,000 58,500,000 88,500,000 49.17% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 120,000,000 100.00% 60,000,000 0 60,000,000 180,000,000 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 数 本年增加限售股 数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 胜利油田长安控 股集团有限公司 53,000,000 0 26,500,000 79,500,000 首发承诺 2013年9月15日 山东省高新技术 投资有限公司 16,000,000 24,000,000 8,000,000 0 首发承诺 2011年9月15日 宁波万商集国际 贸易有限公司 9,000,000 13,500,000 4,500,000 0 首发承诺 2011年9月15日 山东康乾投资有 限公司 6,000,000 3,000,000 9,000,000 首发承诺 2013年9月15日 上海双建生化技 术发展有限公司 3,000,000 4,500,000 1,500,000 0 首发承诺 2011年9月15日 夏春良 2,000,000 1,000,000 3,000,000 首发承诺 2013年9月15日 山东鲁信投资管 理有限公司 1,000,000 1,500,000 500,000 0 首发承诺 2011年9月15日 合计 90,000,000 43,500,000 45,000,000 91,500,000 － － 此表下注明：山东省高新技术投资有限公司、宁波万商集国际贸易有限公司、上海双建生化技术发展 有限公司、山东鲁信投资管理有限公司三家法人股东首发承诺限售期已满，其所持有股份于2011年9月 15日起开始上市流通。详见公司于2011年9月14日披露的.限售股份上市流通提示性公告.（公告编号： 2011-029）. （二）证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前三年历次证券发行情况 2009年公司无证券发行情况。 2010年，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1137号”文核准， 公司于2010年8月公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，其中网下向询 价对象配售600 万股，网上定价发行2,400万股，发行价格为23.00 元/股。 此次发行完毕后，公司总股本为12,000万股。 经深圳证券交易所.关于山东 宝莫生物化工股份有限公司人民币普通股股票上市的通知.（深证上[2010]296 号）同意，公司本次公开发行中网上发行的2,400万股股票于2010年9月15 日起在深圳证券交易所上市交易。公司公开发行中网下配售的600万股股票于 2010年12月15日上市流通。 2、2011年7月，公司实施2010年度权益分派方案，以总股本12000万股 为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，公司总股本增加至18000 万股。 3、报告期截止日后至本报告披露之日期间公司无证券发行与上市情况。 4、公司未发行内部职工股，也不存在工会持股、信托持股、委托持股等情 况。 三、股东情况 （一）报告期末股东总数及前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011年末股东总数 12,087 本年度报告公布日前一个月末股东总 数 12,557 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的股份数 量 胜利油田长安控股集团有限 公司 境内非国有法人 44.17% 79,500,000 79,500,000 41,000,000 山东省高新技术创业投资有 限公司 国有法人 13.33% 24,000,000 8,000,000 宁波万商集国际贸易有限公 司 境内非国有法人 6.39% 11,501,000 山东康乾投资有限公司 境内非国有法人 5.00% 9,000,000 9,000,000 上海双建生化技术发展有限 公司 境内非国有法人 2.25% 4,043,000 夏春良 境内自然人 1.67% 3,000,000 3,000,000 交通银行－华安创新证券投 资基金 境内非国有法人 1.59% 2,858,645 山东鲁信投资管理有限公司 境内非国有法人 0.83% 1,500,000 东北证券股份有限公司 境内非国有法人 0.56% 1,000,000 刘建军 境内自然人 0.47% 838,933 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山东省高新技术创业投资有限公司 24,000,000 人民币普通股 宁波万商集国际贸易有限公司 11,501,000 人民币普通股 上海双建生化技术发展有限公司 4,043,000 人民币普通股 交通银行－华安创新证券投资基金 2,858,645 人民币普通股 山东鲁信投资管理有限公司 1,500,000 人民币普通股 东北证券股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 刘建军 838,933 人民币普通股 黄毅 745,403 人民币普通股 高友军 315,000 人民币普通股 孙燕 310,800 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 1、前十名股东中，胜利油田长安控股集团有限公司为控股股东与山东康乾投资有限公司和夏春 良先生为一致行动人，山东省高新技术投资有限公司与山东鲁信投资管理有限公司为一致行动 人。除此之外，其他股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。 2、前十大无限售条件股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。 （二）控股股东和实际控制人情况 1、控股股东情况 胜利油田长安控股集团有限公司，成立于1993年8月31日，法定代表人 夏春良，注册资本6,258万元，注册地址为东营市东营区西四路346号。经营 范围：实业投资；石油化工产品（不含危险品）的研究开发、生产销售、技术 转让、技术咨询服务；电子仪器仪表研究开发、生产销售；油田地质采油工艺 技术开发、研究、技术服务；石油机械设备及配件、消防器材生产销售；建筑、 安装、装饰工程；房地产开发；物业管理；国际贸易；清洁能源二甲醚项目筹 建；电机销售及技术研发。 报告期内公司控股股东未发生变更。 2、实际控制人情况 公司实际控制人为夏春良等11名长安集团高管人员，实际控制人的基本情 况如下： 序号 姓名 性别 国籍 任职 1 夏春良 男 中国 长安集团董事长、本公司董事长 2 梁立稳 男 中国 长安集团监事会主席 3 吴时军 男 中国 长安集团董事、总经理、本公司副董事长 4 杜斌 男 中国 长安集团董事、副总经理 5 刘燕 女 中国 长安集团监事、工会主席 6 郭宝德 男 中国 长安集团董事、法律事务总监、本公司董事 7 徐志伟 男 中国 长安集团董事、副总经理 8 栾庆民 男 中国 长安集团投资与发展委员会委员、高级顾问 9 向民 男 中国 长安集团技术与安全委员会委员、高级顾问 10 阔伟 男 中国 长安集团高级顾问 11 刘福林 男 中国 长安集团人事与薪酬委员会委员、高级顾问 报告期内公司实际控制人未发生变化。 3、公司与实际控制人的控制关系如下图： 夏春良、梁立稳、吴时军、杜斌、 刘燕、郭宝德、徐志伟、栾庆民、 向民、阔伟、刘福林等11名实际 控制人 31.08% 27.27% 吴时军、梁立稳、杜斌、 刘燕、郭宝德、徐志伟、 刘福林等7名实际控制人 胜利油田长安控股集团有限公司 夏春良 山东康乾投资有限公司 6.6727.27 44.17% 5.00% 1.67% 山东宝莫生物化工股份有限公司 （三）其他持股10%以上（含10%）法人股东情况： 山东省高新技术创业投资有限公司持有本公司13.33%股权。该公司成立于 2000 年6 月16 日，注册资本为116,572 万元，注册地为济南市解放路166 号， 法定代表人：李功臣，主营范围：创业投资，代理其他创业投资企业等机构或 个人的创业投资，创业投资咨询，为创业企业提供创业管理服务，参与设立创 业投资企业与创业投资管理顾问机构。该公司原为鲁信集团全资子公司，2010 年1 月12 日因鲁信高新实施发行股份购买资产成为鲁信创投(股票代码600783) 全资子公司,实际控制人为鲁信集团。 （四）公司实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历及其他任职情况 （一）董事简介 夏春良先生：1950年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级经 济师，中共党员。1972年参加工作，历任东营市委办公室副主任、主任、市委 副秘书长，东营区委副书记、副区长，胜利油田胜大集团副总经理，长安实业 总经理。现任长安集团董事长及本公司董事长。 吴时军先生：1974年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高 级经济师，中共党员。1998年参加工作，历任长安集团财务资产部副主任、主 任、总经理助理、副总经理、宝莫股份总经理。现任长安集团董事、总经理及 本公司副董事长。 郭宝德先生：1953年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，经济 师，中共党员。1969年参加工作，历任东营市政法委办公室副主任，省检察院 胜利油田分院科长、法纪处处长、长安集团企管法规部主任。现任长安控股集 团有限公司董事、法律事务总监及本公司董事。 李文哲先生：1963年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历。1986年 参加工作，历任山东浪潮集团自动化研究所副所长，济南圣吉经贸有限公司经 理。现任山东康乾投资有限公司董事长、总经理及本公司董事。 王会臣先生：1953年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，中共党 员。1969年参加工作，历任胜利油田党委办公室秘书、上海胜利油气实业公司 总经理。现任上海胜利油气实业有限公司董事长、上海双建生化技术发展有限 公司董事长、总经理及本公司董事。 孙大岩先生：1962年出生，中国国籍，无境外居留权，理学硕士，中国民 主建国会会员。历任济南大学化学院副教授、山东鲁信实业集团业务经理，在 山东省高新技术创业投资有限公司任职期间，担任烟台高盈公司、中新消防公 司、山东金佰和公司董事、总经理等职。现任山东省高新技术创业投资有限公 司高级业务经理及本公司董事。 韩建旻先生：1969年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，高 级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。曾任中 国银行牡丹江分行职员、北京中洲会计师事务所副主任会计师、金融工委驻中 国工商银行总行兼职监事、北京中洲光华会计师事务所有限公司合伙人、天健 光华（北京）会计师事务所执行合伙人、中国证监会第一届创业板发行审核委 员会委员。现任天健正信（北京）会计师事务所有限公司董事、合伙人，中国 证监会第二届创业板发行审核委员会委员，中国民生银行股份有限公司独立董 事，北京绵世投资集团股份有限公司独立董事，天津渤海商品交易所股份有限 公司独立董事及本公司独立董事。 钱明星先生：1963年出生，中国国籍，无境外居留权，法学博士。现任北 京大学法学院教授、博士生导师，北京大学法学院学术委员会委员，兼任北京 市民法商法研究会副会长、中国民法学会常务理事，中国基本建设基金会法律 研究会会长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，北京仲裁委员会仲裁员、 深圳仲裁委员会仲裁员、广州海鸥卫浴用品股份有限公司独立董事及本公司独 立董事。 杨上明先生：1965年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学位，注册咨 询工程师，教授级高工，中共党员。历任中国石化北京石化工程公司技术员、 助理工程师、工程师，上海国际化建工程咨询公司副总经理，中国国际工程咨 询公司石化轻纺业务部副处长、处长、副主任、主任。现任中国国际工程咨询 公司石化轻纺发展部主任及本公司独立董事。 （二）监事简介 杜春丽女士：1963年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，高级 会计师，中共党员。1981年参加工作，历任会计、会计师，长安集团财务资产 部副主任、主任。现任长安集团财务总监及本公司监事会主席。 张世磊先生：1970年出生，中国国籍，无境外居留权，工学学士，工商管 理硕士。1991年参加工作，历任胜利石油管理局泵公司电泵厂技术员、生产调 度、车间副主任、生产办副主任。现任山东省高新技术创业投资有限公司投资 二部经理，高级业务经理，兼任山东金宝电子股份有限公司副董事长和山东山 大华天科技股份有限公司、潍坊胜达科技股份有限公司、山东方圆有色金属技 术服务有限公司、滨州高新技术创业投资有限公司、山东银团创业投资有限公 司董事及山东宝莫生物化工股份有限公司监事。 史传军先生：1972年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，中共党 员。1996年参加工作，历任胜利石油管理局机关党委审计科科员，胜利石油管 理局局属经济实体管理部科员、胜利石油管理局销售中心上海公司主管会计。 现任上海胜利油气实业有限公司总经理、上海双建生化技术发展有限公司财务 总监及本公司监事。 吴传铨先生： 1955年出生，中国台湾，毕业于美国奥克拉荷马大学会计研 究所，具有美国、中国大陆及台湾注册会计师资格，历任资诚会计师事务所经 理、安侯建业会计师事务所执业会计师。现任高怡国际有限公司董事、浙江艾 迪西流体控制股份有限公司监事会主席及本公司监事。 任根华先生：1964年出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历，中共党 员。1980年至1985年在海南军区服役，1985年参加工作，历任东营市人民政 府办公室科员、东营市中级人民法院办公室科员，聚合物公司副经理、党群工 作部主任、工会主席。现任本公司工会主席及职工代表监事。 刘世雅女士：1972年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级经 济师，中共党员。1996年参加工作，历任东营胜利油田聚合物公司一厂发酵车 间主任、生产技术科主任、经营管理部主任。现任本公司总经理助理、人力资 源部主任及职工代表监事。 王云鹤先生：1974年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，中共党 员。1998年参加工作，历任东营胜利油田聚合物公司一厂聚合车间技术员、调 度、安全工程师、设备工程师、动力车间主任、一厂副厂长、厂长。现任本公 司二厂厂长及职工代表监事。 （三）高级管理人员简介 刘皓先生：1969年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，高级经济 师，中共党员。1992年参加工作，历任胜利油田石化总厂催化车间技术员、胜 利油田规划计划处经济师、长安集团生产经营部副主任、主任、东营胜利油田 聚合物有限公司副总经理。现任长安集团董事、本公司总经理。 张扬先生： 1970年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士、工商管理 硕士，高级经济师。1992年参加工作，历任胜利油田外事外经处经济师，东营 胜利油田聚合物二分厂经营管理部主任、长安集团企管法规部主任。现任本公 司副总经理兼董事会秘书。 周卫东先生：1968年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，工程师， 中共党员。1989年参加工作，历任胜利油田石油化工总厂重油催化车间设备技 术员，东营胜利油田聚合物有限公司总经理助理兼经营管理部主任。现任本公 司副总经理。 王锋先生：1976年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，会计师， 中共党员。1999年参加工作，历任胜利油田长安集团节能设备厂会计、长安集 团财务资产部会计，东营胜利油田聚合物有限公司财务资产部副主任。现任本 公司副总经理、财务总监。 （四）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从公 司领取的报酬 总额（万元）（税 前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 夏春良 董事长 男 62 2008年12月16 日 2012年2月4 日 2,000,000 3,000,000 26.45 否 吴时军 董事 男 38 2008年12月16 日 2012年2月4 日 2.20 是 郭宝德 董事 男 59 2008年12月16 日 2012年2月4 日 2.20 是 孙大岩 董事 男 50 2008年12月16 日 2012年2月4 日 2.20 是 李文哲 董事 男 49 2008年12月16 日 2012年2月4 日 2.20 否 王会臣 董事 男 59 2008年12月16 日 2012年2月4 日 2.20 是 钱明星 独立董事 男 49 2008年12月16 日 2012年2月4 日 5.00 否 韩建旻 独立董事 男 43 2008年12月16 日 2012年2月4 日 5.00 否 杨上明 独立董事 男 47 2008年12月16 日 2012年2月4 日 5.00 否 杜春丽 监事 女 49 2008年12月16 日 2012年2月4 日 1.80 是 吴传铨 监事 男 57 2008年12月16 日 2012年2月4 日 1.80 是 张世磊 监事 男 42 2008年12月16 日 2012年2月4 日 1.80 是 任根华 监事 男 48 2008年12月16 日 2012年2月4 日 17.78 否 史传军 监事 男 40 2008年12月16 日 2012年2月4 日 1.80 否 刘世雅 监事 女 40 2008年12月16 日 2012年2月4 日 6.20 否 王云鹤 监事 男 38 2008年12月16 日 2012年2月4 日 7.58 否 刘皓 总经理 男 43 2008年12月16 日 2012年2月4 日 23.69 否 张扬 董事会秘 书 男 42 2008年12月16 日 2012年2月4 日 22.07 否 周卫东 副总经理 男 44 2008年12月16 日 2012年2月4 日 22.26 否 王锋 财务总监 男 36 2008年12月16 日 2012年2月4 日 22.37 否 合计 - - - - - 2,000,000 3,000,000 - 181.60 - 2、获得的股权激励情况：无。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况：无。 （五）报告期内董事、监事和高级管理人员的变动情况及原因 报告期内，未发生董事、监事和高级管理人员变动情况。 二、本公司员工情况 截止2011年12月31日，本公司在册员工人数为504人。 本公司所有员工均实行劳动合同聘用制，经公开招聘，竞争上岗。 1、按专业结构分类 项 目 人数（人） 占总人数的比例 生产技术人员 428 84.92% 行政管理人员 11 2.18% 财务管理人员 11 2.18% 销售人员 39 7.74% 其他人员 15 2.98% 合 计 504 100.00% 2、按受教育程度分类 项 目 人数（人） 占总人数的比例 研究生及以上学历 23 4.56% 大专、本科学历 341 67.66% 大专以下 140 27.78% 合 计 504 100.00% 3、按年龄分类 项 目 人数（人） 占总人数的比例 30岁以下 160 31.75% 30-40岁 297 58.93% 40-50岁 42 8.33% 50岁以上 5 0.99% 合 计 504 100.00% 公司没有需承担费用的离退休员工。 第五节 公司治理结构 一、公司治理基本情况 公司自上市以来，严格按照.公司法.、.证券法.及中国证监会、深圳证 券交易所相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，不断完善公司治理结构， 建立健全内控制度，规范公司运作，持续提升公司治理水平。报告期内，公司 董事会制定了.独立董事年报工作制度.、.外部信息使用人管理制度.、.年报 信息披露重大差错责任追究制度.、.控股子公司管理制度.、.审计委员会年报 工作制度.、.投资理财管理制度.等制度。总体来看，公司治理的实际状况符 合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。 目前公司经过股东大会或董事会审议通过正在执行的各项制度名称及公开 信息披露情况如下表： 序号 制度名称 制定（修订）最新时间 1 公司章程 2012年2月7日 2 审计委员会年报工作制度 2011年9月29日 3 控股子公司管理制度 2011年9月29日 4 投资理财管理制度 2011年9月29日 5 外部信息使用人管理制度 2011年4月12日 6 年报信息披露重大差错责任追究制度 2011年4月12日 7 独立董事年报工作制度 2011年4月12日 8 监事会议事规则 2010年10月20日 9 突发事件管理制度 2010年10月20日 10 股东大会议事规则 2010年10月20日 11 董事会议事规则 2010年10月20日 12 董事会秘书工作细则 2010年10月20日 13 总经理工作细则 2010年10月20日 14 外部信息使用和报送管理制度 2010年10月20日 15 内部审计制度 2010年10月20日 16 内幕信息知情人登记及报备制度 2010年10月20日 17 募集资金管理制度 2010年10月20日 18 关联交易管理办法 2010年10月20日 19 独立董事制度 2010年10月20日 20 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动管理制度 2010年10月20日 公司治理的实际状况与公司上述文件的要求不存在差异。 （一）关于股东与股东大会：公司严格按照.公司法.、.公司章程.、.公 司股东大会议事规则.的规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序， 平等对待全体股东特别是中小股东，确保各个股东充分行使自己的权力。 （二）关于公司与控股股东：公司控股股东长安集团严格规范自己的行为， 依法通过股东大会行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司 的决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人 员、资产、机构、财务上完全独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部管 理机构依照.公司法.、.公司章程.的规定独立运作。 （三）关于董事和董事会：公司严格按照.公司章程.规定的选聘程序选 举董事，设董事9名，有独立董事3名，包括行业专家一名，会计专家一名， 法律专家一名。公司董事会职责清晰，各位董事严格按照.公司章程.、.公司 董事会议事规则.、.公司独立董事工作制度.等相关制度行使职权，认真出席 董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。全体董事 能够切实履行职责，勤勉尽责。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符 合相关规定。公司董事会下设各专门委员会尽职尽责，大大提高了董事会运作 效率。 （四）关于监事和监事会：公司现有监事7名，其中职工代表监事3名。 公司监事会职责清晰，各位监事严格按照.公司章程.、.公司监事会议事规则. 等相关内部制度行使职权，对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况 实施监督，对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等 进行有效监督。对公司重大事项、关联交易、财务状况、募集资金使用情况等 进行有效监督并发表独立意见。全体监事能够切实履行职责，诚信、勤勉、尽 责，监事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。 （五）关于经理层：公司经理及其他高级管理人员职责清晰，严格按照.公 司章程.、.总经理工作细则.等各项管理制度履行职责，勤勉尽责，切实贯彻、 执行董事会的决议。经理层的聘任程序规范，严格按照有关法律法规及公司制 度的规定进行。 （六）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积 极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现社会、员工、股东等各 方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 （七）关于信息披露及投资者关系管理：公司严格按照有关法律法规和.信 息披露管理制度.和.投资者关系管理制度.加强信息披露和投资者关系管理， 并指定了.中国证券报.、.上海证券报.、.证券日报.、.证券时报.和 巨潮资讯网为公司指定的信息披露报纸和网站，基本做到了真实、准确、完整、 及时的披露，并确保公司所有股东能够公平获取公司信息。同时，公司建立了 畅通的沟通渠道，通过投资者专线电话、投资者关系网络互动平台、年度网上 业绩说明会以及现场交流等方式与投资者进行充分的沟通交流。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 （一）董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照.公司法.、.证券法.、.深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引.及.公司章程.的规定和要求，遵守董 事行为规范，认真履行董事职责，积极参加深圳证券交易所和中国证监会山东 监管局组织的相关培训，不断提高规范运作水平。各位董事在董事会会议投票 表决或决定其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循.董事会议事规则.的 有关规定，审慎决策，充分发挥各自的专业特长、技能和经验，切实保护公司 和投资者的利益。 报告期内，公司董事出席董事会会议情况如下： 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲 自出席会议 夏春良 董事长 8 8 0 0 0 0 吴时军 董事 8 8 0 0 0 0 郭宝德 董事 8 8 0 0 0 0 孙大岩 董事 8 2 6 0 0 0 李文哲 董事 8 2 6 0 0 0 王会臣 董事 8 3 5 0 0 0 钱明星 独立董事 8 3 5 0 0 0 韩建旻 独立董事 8 2 6 0 0 0 杨上明 独立董事 8 2 6 0 0 0 （二）董事长履行职责情况 公司董事长严格按照法律、法规、规范性文件及.公司章程.的规定和要 求，依法行使权力，履行职责，积极推进董事会建设，依法召集并主持了8次 董事会会议并督促董事亲自出席。公司董事长严格执行董事会集体决策机制， 为独立董事和董事会秘书履行职责创造良好条件，积极推动公司治理工作和内 部控制建设，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运 作。 （三）独立董事履行职责情况 公司独立董事均按照法律、法规、规范性文件及.公司章程.、.独立董事 工作制度.的规定履行职责，主动问询公司的日常经营和财务运行情况，积极 出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案，利用自己的专业知 识做出独立、客观的判断。独立董事还对公司的投资、募集资金管理、聘任高 级管理人员等事项发表了独立意见，并为公司的发展战略、经营管理出谋划策， 为公司持续、健康发展发挥了积极作用。 报告期内，独立董事对公司董事会审议事项及其他事项未提出过异议。 三、公司与控股股东在人员、业务、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东胜利油田长安控股集团有限公司在人员、业务、资产、机 构和财务方面相互独立。公司拥有完整的采购、生产和销售系统，具备完整的 业务体系及面对市场自主经营的能力。具体情况如下： （一）人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等各方面均独立于控股股 东。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公 司领取薪酬，未在控股股东或股东关联单位担任除董事、监事以外的任何职务。 （二）业务方面：公司拥有完整的采购、生产、销售和研发系统，具备完 整的业务体系及面向市场自主经营的能力。控股股东做出了避免同业竞争的声 明及承诺，未曾利用控股股东地位干涉公司决策和生产经营活动。 （三）资产方面：公司与控股股东之间资产关系明晰，不存在任何产权纠 纷。公司具有完整独立的法人财产，公司对所有的资产有完全的控制支配权， 不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。 （四）机构方面：公司设立了健全的组织结构体系，独立运作，不存在与 控股股东或其他股东之间的从属关系。 （五）财务方面：公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算 体系和财务管理制度，独立在银行开立账户并依法独立纳税。 四、高级管理人员考评和激励机制 报告期内，公司依据高级管理人员的岗位、职责，参照同地区、同行业相 关岗位的薪酬水平，由董事会决定高级管理人员的基本薪酬，并根据公司的年 度经营业绩结果确定效益薪酬的发放方案。公司薪酬与考核委员会认为：公司 董事、监事和高级管理人员严格按照董事会决议执行，公司所披露的薪酬真实、 准确。 第六节 内部控制 一、公司内部控制制度的建立和健全情况 为加强内部控制、提高企业经营管理水平和风险防范能力、保证公司可持 续健康发展和维护股东利益，公司按照.公司法.、.证券法.、.上市公司治理 准则.、.企业内部控制基本规范.、.上市公司内部控制指引.及证监会、深交 所的有关监管要求，结合公司自身经营特点与管理需要，建立健全了比较完善 的内部控制制度，并按制度要求有效执行。具体如下： （一）生产经营控制：公司建立完善了各项生产流程操作规程和工作岗位 职能规定，进一步规范和加强了采购、生产、销售、安全及环保等的管理控制 程序与工作流程，上述工作流程的完善与加强保障公司的经营管理顺利、有序 运行。 （二）财务管理控制：公司依据.会计法.和.企业会计准则.等有关财 税法规的规定，建立完善了.财务会计管理制度.、.货币资金管理制度.、.固 定资产管理制度.、.成本核算管理办法.等的财务管理制度。在工作流程中加 强了“不相容职位分离、授权审批、职责与权限、独立稽核”等关键控制点，使制 度在工作流程中均得到了有效执行，确保财务数据的真实完整，保障了公司资 金安全及资产的保值增值。 （三）重大投资管理控制：为规范公司风险投资行为，防范投资风险，强 化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，公司的重大投资均依据.公司章 程.、.对外投资管理制度.的规定，在进行可行性论证后，按照法定程序提交 董事会、股东大会审议，履行规定程序后方可实施，确保了资金的安全投资效 益。 （四）对外担保管理控制：在报告期，公司依据.公司章程.、.对外担保 管理制度.进一步明确划分了在对外担保事项中股东大会、董事会的审批权限， 对外担保的工作程序、对外担保合同的签订、风险控制流程、信息披露等责权 ， 依靠制度严格控制了担保风险。 （五）关联交易管理控制：公司制定了.关联交易管理办法.，对关联人的 认定、关联交易的范围及决策程序，关联交易的执行与信息披露均作了明确的 规定，来规范与关联方的交易行为。报告期内的关联交易内控流程上均履行了 相关审批程序，交易价格按市场价格确定，独立董事、监事会和保荐机构分别 对相关关联交易进行了监督核查。 (六)信息披露管理控制：公司制定了.信息披露管理制度.和.内幕信息 知情人登记及报备制度.，明确规定信息披露的原则、内容、程序、信息披露的 权限与责任划分及信息的保密措施。建立重大事项内部传递体系，明确公司重 大事项的范围和内容，将信息披露的责任明确到人，明确规定信息公开披露前 的内部保密措施，确保公司信息披露符合相关法律法规的要求，对信息披露进 行全程、有效的控制。 （七）子公司管理控制：报告期公司制定了.控股子公司管理制度.，通过 向子公司委派或推荐董事、监事、高级管理人员行使股东权利，同时还指导建 立健全了子公司管理控制体系。子公司按照各管理制度的要求及时向母公司报 送董事会决议、股东大会决议、重大业务事项等可能对公司股票价格、经营管 理产生重大影响的信息。通过上述管理，公司对子公司实现了有效管理和风险 控制。 （九）内部审计控制：公司制定了.内部审计制度.、.审计委员会年报工 作制度.，对公司内部审计工作做了明确的规定和要求。内部审计部在董事会审 计委员会的领导下，根据年度审计计划开展审计工作，实施内部控制检查。通 过内部审计，及时发现经营活动中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施， 防范内部经营风险和财务风险。 二、公司内部审计制度的建立和执行情况 公司根据.中小企业板上市公司特别规定.的要求，结合公司的实际，设 立了内部审计部，制定了.内部审计制度.，进一步完善了审计部的内部管理和 职能。报告期内，公司内部审计制度的建立和执行情况，符合.中小企业板上 市公司内部审计工作指引.等相关规定要求。 （一）在机构设臵方面，公司设立了独立于财务部门直接对董事会审计委 员会负责的内审部门。 （二）在人员安排方面，公司内审部门聘任了 3 名专职人员负责审计事务， 审计部门负责人具有必要的专业知识和从业经验，经董事会正式聘任。 （三）在工作职能方面，公司内审部门主要负责对公司内控制度、控股子 公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性进行检查和评估；对公司及控 股子公司的会计资料等相关资料以及所反映的财务收支及有关经济活动的合法 性、合规性、真实性、完整性进行监督，并在内部审计过程中合理的关注可能 存在的风险隐患。 （四）在工作监督方面，审计委员会在会计年度结束后审议了内审部提交 的年度内审部工作报告和下一年度的内审部工作计划，每个季度召开一次会议 审议内审部提交的工作计划、工作报告，每个季度向董事会报告内部审计工作 进展情况及发现的重大问题。 （五）在工作成效方面，内审部按季度向审计委员会报告工作进展情况， 及时对公司重要的对外投资、对外担保、募集资金使用及信息披露事务等事项 进行了审计。同时还对公司的内部控制有效性进行了监督检查，出具了内部控 制自我评价报告。内审部门和审计委员会积极配合审计机构有序地开展了年度 财务审计。内部审计部门在 2011 年的工作中未发现公司存在重大问题。 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明（如选择否或不适用，请 说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 — — 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计 制度是否经公司董事会审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司 是否设立独立于财务部门的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组 成，独立董事占半数以上并担任召集人，且至 少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三 名）专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 — — 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控 制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部 控制有效（如为内部控制无效，请说明内部控 制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控 制有效性出具审计报告 是 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是 否出具无保留结论审计报告。如出具非无保留 结论审计报告，公司董事会、监事会是否针对 审计结论涉及事项做出专项说明 是 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意 见（如为异议意见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同 意的核查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 1、报告期，审计委员会按季度召开会议审议内部审计部门提交的工作计划、工作报告。对公司2011 年内部控制情况进行了核查，认为公司已经建立健全了内控制度体系，并能预防和控制相关风险。同时审 计委员会及时和年审会计师沟通，督促年审会计师做好2011年年报审计的相关工作，并对年度审计报告出 具审核意见，对审计机构的审计工作进行了总结评价并向董事会提议续聘会计师事务所议案。 2、报告期，内审部门按季度向审计委员会报告工作进展情况。按照相关规定及审计委员会的要求， 及时对公司重要的对外投资、募集资金使用及信息批露事务等事项进行了审计。积极配合审计机构有序开 展了年度财务审计工作。对公司的内部控制有效性进行了监督检查，出具了内部控制自我评价报告。 3、报告期内，内审部根据深交所关于对 “对中小板上市公司内部控制规则落实”专项活动要求，按自 查表项目严格自查，并针对存在问题提出整改建议，这些建议在经董事会审议通过后付诸实施，并及时予 以披露 四、公司认为需要说明的其他情况（如有）：无 三、董事会、监事会、独立董事、保荐机构和会计师事务所对公司内部控 制自我评价的相关意见 1、公司董事会对内部控制的自我评价 董事会对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为：公司建立了较为 完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，该体系已囊括公司经营及管理 的各个层面和各环节，具有规范性、合法性和有效性，能够较好地预防、发现 和纠正公司在经营、管理运作中出现的问题和风险，适应公司管理和发展的需 要，保证公司资产的安全和完整，保证会计信息的准确性、真实性和及时性， 公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公 司内控制度管理的规范要求。 本部分详细内容请参见与本年报同时披露的公司.2011年度内部控制自我 评价报告.。 2、监事会对内部控制自我评价报告的意见 监事会认为：公司建立了基本完善的内控体系，各项内部控制制度得到较 好的执行，各种内外风险得到了有效控制，报告期内公司未发生内部控制方面 的重大不利事项，公司的内部控制自我评价报告真实、完整地反映了公司目前 内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体 评价是客观、准确的。 3、独立董事对内部控制自我评价报告的独立意见 独立董事认为：公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了完整、合理 的内部控制制度，公司严格按照公司内部控制的各项制度的规定，对控股子公 司、关联交易、对外担保、募集资金使用、信息披露的内部控制严格、充分、 有效，保证了公司经营管理的正常进行，符合公司的实际情况，具有合理性和 有效性。董事会出具的关于公司2011年度内部控制的评价报告真实、客观地反 映了公司内部控制的建设及运行情况。 4、保荐机构对内部控制自我评价报告的核查意见 通过对宝莫股份内部控制制度的建立和实施情况的核查，中投证券认为， 公司的内部控制制度符合我国有关法律、法规和规范性文件的相关要求，在所 有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，宝莫股份出具的 .评价报告.真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 5、会计师事务所内控鉴证报告 京都天华会计师事务所出具了.内部控制鉴证报告.（京都天华专字（2012） 第0541号）认为：山东宝莫公司按照.企业内部控制基本规范.及相关规范于 2011年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 四、公司治理专项活动情况 根据深圳证券交易所“关于开展.加强中小企业板上市公司内控规则落实.专 项活动的通知”的要求，公司成立了以董事长夏春良先生为第一责任人的专项小 组，严格对照.公司法.、.证券法.等有关法律法规以及.公司章程.、.股东 大会议事规则.、.董事会议事规则.等内部规章制度的规定，对公司治理进行 了自查。 2011年9月公司完成了公司治理自查，自查过程中发现公司以下两个方面 存在问题：1、公司尚未制定.审计委员会年报工作制度.、.控股子公司管理制 度2、公司尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署.委托代 办股份转让协议.。公司对自查中存在的问题进行了整改，整改已于2011年11 月30日之前完成。 截至 2011年12月31日，公司内部控制体系基本健全，未 发现对公司治理、经营管理 及发展有重大影响之缺陷及异常事项。 第七节 股东大会情况简介 报告期内, 公司共召开了一次股东大会，会议的通知、召集、召开及表决 程序符合有关法律法规及.公司章程.的规定，在审议关联交易事项时，关联 股东执行了回避制度，运作规范。具体情况如下： 一、2011年5月8日，在公司会议室召开2010年年度股东大会 会议审议并通过了如下议案： 1、.关于公司<2010年度董事会工作报告>的议案.； 2、.关于公司<2010年度监事会工作报告>的议案.； 3、.关于公司<2010年度财务决算报告>的议案.； 4、.关于公司<2010年年度报告及其摘要>的议案.； 5、.关于公司2010年度利润分配的议案.； 6、.关于续聘公司2011年度财务审计机构的议案.； 7、.关于公司日常关联交易的议案.； 8、.关于变更公司住址并修改公司章程的议案. 9、.关于公司2010年度高管薪酬考核方案的议案. 该次会议决议刊登在2011年5月10日.中国证券报.、.证券时报.、.证 券日报.、.上海证券报.及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况分析 1、报告期内总体经营情况 2011年，是公司积极应对外部环境变化，全面提升竞争能力，进一步夯实 发展基础的关键一年。报告期内，公司继续保持了三次采油市场的领先地位， 在稳固中石化胜利油田市场的基础上，利用产品和技术优势，成功打入中石油 大港油田、长庆油田等市场，并在水处理、选矿、造纸等市场领域份额进一步 扩大。公司进一步加大研发投入，加强与中科院、清华大学等科研院校的合作， 宝莫-清华生物化学品研究中心等多领域研发平台成功建立，研发成功新型腈水 合酶基因工程菌株、反相乳液聚合等多项行业领先的先进技术。进一步优化产 业和市场布局，设立北京、广东子公司，原材料供应方面，与中石油吉林石化 分公司、中石化华北销售分公司签订长期战略合作框架。1万吨/年阳离子聚丙 烯酰胺和1万吨/年驱油用表面活性剂项目基本建成，进入调试运行阶段，为未 来发展奠定了坚实基础。 报告期内，公司实现销售收入54,285.19万元，较上年增长5.32%，实现净 利润6,780.33万元，较上年增长6.03%。 2、公司主营业务及经营情况分析 （1）公司主营业务 公司属于精细化工行业，主营业务为采油专用聚丙烯酰胺、阴离子型聚丙 烯酰胺系列产品、阳离子型聚丙烯酰胺系列产品、微生物法丙烯酰胺、驱油用 表面活性剂的研发、生产和销售，服务的市场领域包括石油开采、水处理、造 纸、选矿等行业。 （2）营业收入、利润总额和净利润情况 单位：元 项 目 2011年度 2010年度 同比增长（%） 2009年度 营业收入 542,851,943.29 515,409,798.71 5.32 419,456,629.39 利润总额 80,060,987.40 75,844,275.36 5.56 57,453,320.30 净利润 67,803,336.57 63,947,053.73 6.03 42,815,371.79 其中：归属于上市 公司股东的净利润 67,803,336.57 63,947,053.73 6.03 42,815,371.79 （3）主要业务分产品构成情况 项 目 主营业务收入 主营业务利润 金额（元） 同比增减 金额（元） 同比增减 采油专用聚丙烯酰胺 370,384,460.02 -4.94% 83,677,109.07 -0.85% 阴离子系列产品 52,874,533.21 36.62% 9,586,562.55 48.94% 丙烯酰胺 75,012,976.94 65.45% 3,607,597.09 -9.23% 阳离子系列产品 34,963,830.38 8.20% 8,968,517.44 -0.57% 表面活性剂 4,824,102.57 -14.08% 976,179.27 -21.39% 合 计 538,059,903.12 5.17% 106,815,965.42 1.66% 报告期内，主营业务收入较上年增长5.17%，主营业务利润增长1.66%。其 中采油专用聚丙烯酰胺收入较上年有所降低，是由于受原材料价格波动影响， 平均销售价格比去年略有下降；本期加大市场开拓力度，阴离子系列产品、丙 烯酰胺产品销售收入均较上年有大幅增长；阳离子系列产品收入较上年略有增 长；表面活性剂收入较上年有所降低，是由于中石化胜利油田先导试验项目生 产计划的安排，使用量减少所致。 （4）毛利率变动分析 报告期，公司产品综合毛利率为19.85%，较上年下降了0.69个百分点， 主 要原因是随着原材料价格波动，产品的平均销售价格和原材料的平均价格均较 上年有所下降，产品的销售价格降低幅度大于成本降低幅度。 （5）订单的获取和执行情况 报告期内，公司共获取订单6.13亿元，较上年增加0.75亿元。其中公司 与中石化胜利油田分公司就三次采油用聚丙烯酰胺签订两份框架购销协议，数 量合计19,780吨，本年度已执行19,290吨，其中执行2010年未执行计划3410 吨，剩余3,900吨需在2012年执行。 （6）主要供应商、客户情况 公司2009-2011年向前五名供应商采购情况见下表： 项目 2011年 2010年 2009年 采购金额占年度采购总金额的比例 79.53% 77.12% 69.70% 前五名供应商合计预付账款余额（万元） 2,136.52 780.99 9.28 前五名供应商合计预付账款余额占公司预 付账款总余额比例 73.21% 69.21% 1.47% 丙烯腈是公司生产的主要原材料。报告期，公司向中石油吉林石化分公司 采购丙烯腈金额为18,574.61万元,占年度采购总额的比例为46.85%；随着2011 年6月中石化齐鲁分公司丙烯腈装臵扩建投产，公司与中石化华北销售分公司 签订了战略合作框架协议，报告期内共采购丙烯腈金额为6,558.00万元,占年 度采购总额的比例为16.54%。目前公司已经形成多元化的丙烯腈采购渠道，中 石油吉林石化分公司和中石化华北销售分公司作为公司的主力供应商，在长期 合作的基础上，与新老供应商形成了较为稳定的合作关系，签订供货框架协议， 以保障公司原材料丙烯腈稳定的供应量和优惠的价格。随着公司生产规模的扩 大，公司将在丙烯腈供求市场分析和供应商综合评估的基础上，对丙烯腈供应 渠道进行不断的调整和优化。 公司2009-2011年向前五名客户销售情况见下表： 项 目 2011年 2010年 2009年 前五名客户合计销售金额占 销售总额的比例 84.65% 87.19% 93.94% 前五名客户合计应收账款余 额(万元) 15,225.30 7,319.60 7,668.97 前五名客户合计应收账款余 额占应收账款总余额比例 89.79% 84.47% 90.19% 中石化胜利油田分公司是公司的主要销售客户，2011年向其销售产品金额 为33,878.58万元，占年度销售总额的比例为62.41%；公司也是其三次采油专 用聚丙烯酰胺的一级战略供应商，供应量占其需求量的55%以上。公司坚持合作 共赢的理念，与大型重点客户在产品研发、供应、销售、技术应用服务等多方 面结成战略合作关系。 （7）费用情况 单位：元 项目 2011年度 2010年度 同比增减 2009年度 销售费用 9,069,512.37 9,528,057.19 -4.81% 7,295,757.41 管理费用 18,254,179.35 16,026,936.94 13.90% 13,821,007.69 财务费用 -7,016,727.08 4,900,509.93 -243.18% 9,590,341.03 报告期内，销售费用较上年变化不大；管理费用较上年增加13.90%，主要 是公司加大了研发投入，同时中介机构服务费用有所增加；财务费用较上年减 少243.18%，主要是由于公司2010年归还了银行贷款，同时募集资金存放产生 利息收入所致。 （8）非经常性损益情况 单位：元 非经常性损益项目 2011年 2010年 （未完）  |