[年报]三特索道：2011年年度报告（更新后）
武汉三特索道集团股份有限公司 Wuhan Sante Cableway Group Co., Ltd. 二○一一年度报告 logo1 披露日期：二○一二年三月二十二日 目 录 重要提示 ............................................................................................. 1 本报告释义 .......................................................................................... 2 第一节 公司基本情况简介 ................................................................. 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 ...................................................... 5 第三节 股本变动及股东情况 ............................................................. 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................. 9 第五节 公司治理结构 ..................................................................... 13 第六节 内部控制 ............................................................................. 19 第七节 股东大会情况简介 ............................................................... 30 第八节 董事会报告 ......................................................................... 31 第九节 监事会报告 ......................................................................... 50 第十节 重要事项 ............................................................................. 52 第十一节 财务报告 ........................................................................... 61 第十二节 备查文件目录 .................................................................. 62 重要提示 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证或存在异议。 3、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 4、众环海华会计师事务所有限公司为公司2011年度财务报表出具了标准无保 留意见的审计报告。 5、公司法定代表人齐民、主管会计工作的负责人刘丹军、总会计师董建新、会 计机构负责人董燚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告释义 除非另有说明，以下简称在本报告中含义如下： 公司（或本公司） 华山索道公司 华山宾馆 庐山三叠泉公司 海南猴岛公园 海南索道公司 浪漫天缘公司 海南塔岭旅业公司 珠海索道公司 广州滑道公司 武夷山索道公司 汉金堂公司 三特置业公司 神农架旅业公司 神农架物业公司 梵净山旅业公司 咸丰坪坝营公司 保康九路寨公司 南漳古山寨公司 崇阳隽水河公司 钟祥大洪山公司 随州大洪山公司 柴埠溪旅游公司 荆楚文化旅游公司 内蒙大青山索道公司 三特凤凰旅行社 克旗三特旅业公司 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 武汉三特索道集团股份有限公司 陕西华山三特索道有限公司 华阴三特华山宾馆有限公司 庐山三叠泉缆车有限公司 海南陵水猴岛旅业发展有限公司 海南三特索道有限公司 海南浪漫天缘海上旅业有限公司 海南塔岭旅业开发有限公司 珠海景山三特索道有限公司 广州白云山三特滑道有限公司 武夷山三特索道有限公司 武汉市汉金堂投资有限公司 武汉三特置业有限公司 神农架三特旅业投资管理有限公司 神农架三特物业开发管理有限公司 贵州三特梵净山旅业发展有限公司 咸丰三特旅游开发有限公司 保康三特九路寨旅游开发有限公司 南漳三特古山寨旅游开发有限公司 崇阳三特隽水河旅游开发有限公司 钟祥大洪山旅游投资开发有限公司 随州大洪山旅业发展有限公司 湖北柴埠溪旅游股份有限公司 湖北荆楚风情文化旅游开发有限公司 克什克腾旗三特青山索道有限公司 湖北三特凤凰国际旅行有限公司 克什克腾旗三特旅业发展有限公司 第一节 公司基本情况简介 一、公司中文名称：武汉三特索道集团股份有限公司 公司中文简称：三特索道 公司英文名称：Wuhan Sante Cableway Group Co., Ltd. 公司英文简称：Sante 二、公司法定代表人：齐民 三、公司董事会秘书：叶宏森 联系地址：武汉市武昌区八一路483号1号楼 电话：027-87341809 传真：027-87341811 电子信箱：sante002159@126.com 公司董事会证券事务代表：蔡璇 联系地址：武汉市武昌区八一路483号1号楼 电话：027-87341812 传真：027-87341811 电子信箱： sante002159@126.com 四、公司注册地址：武汉市武昌区黄鹂路88号1号楼 公司办公地址：武汉市武昌区八一路483号1号楼 邮政编码：430072 公司网址：www.sante.com.cn 电子信箱：sante002159@126.com 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：三特索道 股票代码：002159 七、其他有关资料： 公司最新注册登记日期：2008年8月1日，登记地点：湖北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：420000000003978 税务登记号码：420101177730287 组织机构代码：17773028-7 公司聘请的会计师事务所名称：众环海华会计师事务所有限公司（原“武汉众 环会计师事务所有限责任公司”更名）；办公地址：武汉市武昌区东湖路169号知 音集团东湖办公区3号楼；签字会计师姓名：钟建兵、马朝永 八、公司历史沿革 1、公司注册登记变更情况 公司自2007年8月17日上市以来，进行了两次注册登记变更： 第一次，公司因首次募集资金，将注册资本由5,000万元增加到8,000万元。 注册登记日期：2007年9月12日 注册登记地点：湖北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：420000000003978 税务登记号码：420101177730287 组织机构代码：17773028-7 第二次，即上述最新注册登记，公司因实施送、转股份方案，将注册资本由 8,000万元增加到12,000万元。 2、主要分支机构的设立、变更情况 截至报告期末，公司未设立分支机构。 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：（人民币）元 2011年 2010年 本年比上年增减（％） 2009年 营业总收入（元） 375,442,678.81 338,991,561.60 10.75% 247,895,139.40 营业利润（元） 78,848,599.34 60,163,128.18 31.06% 53,015,522.24 利润总额（元） 78,196,622.86 56,395,387.39 38.66% 48,828,873.51 归属于上市公司股东的 净利润（元） 40,152,973.49 29,757,267.99 34.94% 22,219,225.94 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 40,690,074.89 33,479,683.44 21.54% 26,334,502.21 经营活动产生的现金流 量净额（元） 127,169,482.48 122,292,909.35 3.99% 104,892,401.22 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减（％） 2009年末 资产总额（元） 1,208,065,351.35 1,000,488,405.77 20.75% 846,136,815.16 负债总额（元） 719,505,783.77 555,020,541.16 29.64% 413,544,028.76 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 468,211,198.14 434,055,326.14 7.87% 418,143,325.70 总股本（股） 120,000,000.00 120,000,000.00 0.00% 120,000,000.00 二、主要财务指标 单位：（人民币）元 2011年 2010年 本年比上年增减（％） 2009年 基本每股收益（元/股） 0.33 0.25 32.00% 0.19 稀释每股收益（元/股） 0.33 0.25 32.00% 0.19 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.34 0.28 21.43% 0.22 加权平均净资产收益率（％） 8.90% 6.98% 1.92% 5.46% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（％） 9.02% 7.86% 1.16% 6.47% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.06 1.02 3.92% 0.87 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减（％） 2009年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.90 3.62 7.73% 3.48 资产负债率（％） 59.56% 55.47% 4.09% 48.87% 三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011年金额 附注（如适用） 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 -496,236.02 -3,232,221.76 -3,828,428.36 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 71,666.67 146,666.67 50,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -249,137.74 -682,185.70 -358,220.37 所得税影响额 138,067.51 48,934.80 9,854.85 少数股东权益影响额 -1,461.82 -3,609.46 11,517.61 合计 -537,101.40 - -3,722,415.45 -4,115,276.27 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送 股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 131,578 0.11% -2,966 -2,966 128,612 0.11% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 131,578 0.11% -2,966 -2,966 128,612 0.11% 二、无限售条件股份 119,868,422 99.89% 2,966 2,966 119,871,388 99.89% 1、人民币普通股 119,868,422 99.89% 2,966 2,966 119,871,388 99.89% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 120,000,000 100.00% 0 0 120,000,000 100.00% 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限 售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 刘丹军 96,727 0 0 96,727 高管锁定股 未解除限售 孔小明 11,257 0 0 11,257 高管锁定股 未解除限售 张 泉 3,869 0 0 3,869 高管锁定股 未解除限售 董建新 14,509 0 0 14,509 高管锁定股 未解除限售 吕 平 2,250 0 0 2,250 高管锁定股 未解除限售 汪 澈 2,966 2,966 0 0 原监事锁定股 2011年9月 合 计 131,578 2,966 0 128,612 － － 二、证券发行与上市情况 （一）至报告期末，前3年历次证券发行情况 报告期末前3年公司未发行证券。 （二）报告期内股份总数及结构变动、资产负债结构变动的说明 报告期股份总数及结构未有变动，资产负债率有所提高。 （三）现存内部职工股的说明 公司不存在内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 （一）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况 单位：股 2011年末股东总数 9,433 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 10,192 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 武汉东湖新技术开发区发展总公司 国有法人 14.64% 17,563,305 10,576,444 中国工商银行-汇添富价值精选股票型 证券投资基金 基金、理财产品 4.98% 5,979,892 武汉当代科技产业集团股份有限公司 境内非国有法人 4.85% 5,818,000 中国平安人寿保险股份有限公司－投 连－个险投连 基金、理财产品 3.87% 4,649,978 中国光大银行-摩根士丹利华鑫资源优 选混合型证券投资基金 基金、理财产品 3.01% 3,606,950 张潇文 境内自然人 2.99% 3,593,200 中国工商银行－汇添富优势精选混合 型证券投资基金 基金、理财产品 2.90% 3,479,058 中国建设银行－摩根士丹利华鑫卓越 成长股票型证券投资基金 基金、理财产品 2.82% 3,381,500 武汉恒健通科技有限责任公司 境内非国有法人 2.77% 3,324,750 光大证券－光大－光大阳光基中宝 （阳光２号二期）集合资产管理计划 基金、理财产品 2.70% 3,240,366 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 武汉东湖新技术开发区发展总公司 17,563,305 人民币普通股 中国工商银行-汇添富价值精选股票型证券投资基金 5,979,892 人民币普通股 武汉当代科技产业集团股份有限公司 5,818,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 4,649,978 人民币普通股 中国光大银行-摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 3,606,950 人民币普通股 张潇文 3,593,200 人民币普通股 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金 3,479,058 人民币普通股 中国建设银行－摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金 3,381,500 人民币普通股 武汉恒健通科技有限责任公司 3,324,750 人民币普通股 光大证券－光大－光大阳光基中宝（阳光２号二期）集合资产管 理计划 3,240,366 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1. 公司前十大股东中法人股东之间不存在关联关系，也不属于《上 市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 2. 公司前十大股东中，第二、七名股东之间、第五、第八名股东之 间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 3. 未知前十大股东中其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市 公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 （二）公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东为武汉东湖新技术开发区发展总公司（以下简称“发 展总公司”），持有本公司股份17,563,305股，占本公司股份总数的14.64%，为本 公司第一大股东。该公司成立于1991年5月，法定代表人为赵家新，组织机构 代码为30001152-9，注册资本为12,256.00万元，其经营范围为对高新技术产业、 城市基础设施、环保、生态农业、商贸、旅游行业的投资；高新技术的研制、开 发、技术服务；钢材、机电产品、汽车配件、建筑材料、装饰装潢材料、通讯设 备、纺织品零售兼批发；房地产开发和商品房销售等。 发展总公司持有本公司的股份因国有股转持暂被冻结3,589,583股。 报告期，武汉高科国有控股集团有限公司向华夏银行武汉东湖支行申请一年 期借款，发展总公司作为其全资子公司，以所持公司股份6,986,861股为其提供 质押担保。发展总公司累计质押所持公司股份6,986,861股，占公司总股份的 5.82%。 （三）公司实际控制人情况 报告期内，公司最终实际控制人为武汉市国有资产管理委员会，武汉高科国 有控股集团有限公司作为武汉市国有资产管理委员会在东湖新技术开发区的国有 资产管理公司，具体行使实际控制人的职能。武汉高科国有控股集团有限公司成 立于2001年1月，法定代表人为赵家新，组织机构代码为72579622-9，注册资 本15亿元，是武汉市人民政府批准设立的国有独资企业，全面负责武汉东湖新技 术开发区国有资产的管理工作，主要经营对高新技术产业、城市基础设施、环保、 生态农业、商贸、旅游等领域的投资；物业管理等。武汉东湖新技术开发区发展 总公司是其全资子公司。 公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图： 武汉市国有资产管理委员会 武汉三特索道集团股份有限公司 武汉东湖新技术开发区发展总公司 武汉高科国有控股集团有限公司 100% 100% 14.64% 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员基本情况 （一）报告期基本情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动 原因 齐 民 董事长、党 委书记 男 61 2010年03月10日 2013年03月10日 刘丹军 董事、总裁 男 56 2010年03月10日 2013年03月10日 128,970 128,970 万 力 副董事长 男 57 2010年03月10日 2013年03月10日 孔小明 副董事长、 工会主席 女 64 2010年03月10日 2013年03月10日 15,010 15,010 曾磊光 董事 男 57 2010年03月10日 2013年03月10日 李前伦 董事 男 32 2010年03月10日 2013年03月10日 张龙平 独立董事 男 45 2010年03月10日 2013年03月10日 田 侃 独立董事 男 39 2010年03月10日 2013年03月10日 冯 果 独立董事 男 43 2010年03月10日 2013年03月10日 赵家新 监事长 男 54 2010年03月10日 2013年03月10日 吴静波 监事 女 46 2010年03月10日 2013年03月10日 肖和平 监事 男 58 2010年03月10日 2013年03月10日 张 泉 副总裁 男 43 2010年03月10日 2013年03月10日 5,159 5,159 邓 勇 副总裁 男 48 2010年03月10日 2013年03月10日 刘冬燕 副总裁 男 63 2010年03月10日 2013年03月10日 代国夫 副总裁 男 60 2010年03月10日 2013年03月10日 万跃龙 副总裁 男 50 2010年03月10日 2013年03月10日 陆 苓 副总裁 女 49 2010年03月10日 2013年03月10日 叶宏森 副总裁、董 事会秘书 男 55 2010年03月10日 2013年03月10日 董建新 总会计师 男 44 2010年03月10日 2013年03月10日 19,345 19,345 舒本道 总工程师 男 48 2010年03月10日 2013年03月10日 吕 平 总经济师 男 50 2010年03月10日 2013年03月10日 3,000 3,000 合 计 - - - - - 171,484 171,484 - （二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及兼职情况 齐 民先生，61岁，经济学博士，高级经济师。2007年至今任本公司董事 长、党委书记；兼任武汉高科国有控股集团有限公司董事、湖北省经济学会副会 长、湖北省经济学院客座教授、华中科技大学兼职教授。 刘丹军先生，56岁，经济学硕士研究生，高级经济师。2007年至2010年3 月曾任本公司副董事长；2007年至今任本公司董事、总裁；兼任荆楚文化旅游 公司、咸丰坪坝营公司、梵净山旅业公司、汉金堂公司、海南索道公司、珠海索 道公司、华山索道公司、三特凤凰旅行社董事长；华山宾馆、海南猴岛公园、武 夷山索道公司、神农架旅业公司、浪漫天缘公司、钟祥大洪山公司、保康九路寨 公司、南漳古山寨公司、柴埠溪旅游公司、克旗三特旅业公司董事；随州大洪山 公司监事。 万力先生，57岁，法学硕士，副研究员。2007年至今任武汉理工大学华夏 学院企业管理研究中心主任；2010年3月至今任本公司副董事长。 孔小明女士，64岁，大学，会计师。2007年至今任本公司副董事长；兼任 本公司工会主席。 曾磊光先生，57岁，硕士，副教授。2007年至今任本公司董事、武汉高科 国有控股集团有限公司副总经理；兼任武汉光谷广场建设发展有限公司董事长。 李前伦先生，32岁，武汉大学法学博士。历任武汉光谷创投基金管理有限 公司副总经理、总经理，现任武汉光谷创投基金管理有限公司董事长，兼任天风 证券股份有限公司投资银行总部董事总经理；2010年3月至今任本公司董事。 张龙平先生，45岁，教授，博士生导师，中国注册会计师。2007年至今先 后任中南财经政法大学会计学院副院长、院长；兼任财政部审计准则委员会、审 计署国家审计准则技术咨询小组专家成员；上市公司凯迪电力、安琪酵母、长源 电力独立董事；2010年3月至今任本公司独立董事。 田 侃先生，39岁，经济学博士后，副研究员。2007年至今任中国社会科 学院财政与贸易经济研究所综合研究室副主任、信用研究中心副主任；2010年3 月至今任本公司独立董事。 冯 果先生，43岁，教授，博士生导师。2007年至今先后任武汉大学法学 院教授、副院长；兼任上市公司名流置业、鼎龙股份、卡奴迪路独立董事；2010 年3月至今任本公司独立董事。 赵家新先生，54岁，博士研究生，高级工程师。2007年至今任本公司监事 长、武汉高科国有控股集团有限公司董事长、武汉东湖新技术开发区发展总公司 总经理；2011年任武汉左岭新城开发投资有限公司董事长。 吴静波女士，46岁，大学，高级会计师。2007年至今任本公司监事、中南 建筑设计院总会计师、财务处处长、中南建筑设计院股份有限公司董事。 肖和平先生，58岁，大专，工程师。2010年3月至今任本公司职工监事； 2007年至今先后任三特置业公司总经理、本公司企业管理总部总经理。 张 泉先生，43岁，工商管理硕士，高级经营师。2007年至今任本公司副 总裁；兼任庐山三叠泉公司、内蒙大青山索道公司董事长；梵净山旅业公司、武 夷山索道公司、华山宾馆、随州大洪山公司、钟祥大洪山公司、荆楚文化旅游公 司董事。 邓 勇先生，48岁，工商管理研究生，工程师，高级经营师。2007年至今 任本公司副总裁；兼任华山宾馆、克旗三特旅业公司副董事长、华山索道公司董 事、总经理。 刘冬燕先生，63岁，大专，会计师。2007年至今任本公司副总裁；兼任内 蒙大青山索道公司、神农架旅业公司、柴埠溪旅游公司董事。 代国夫先生，60岁，研究生，助理经济师。2007年至今任本公司副总裁； 兼任海南索道公司董事、总经理、海南猴岛公园、浪漫天缘公司董事长。 万跃龙先生，50岁，硕士，律师。2007年至今任本公司副总裁；兼任咸丰 坪坝营公司董事、总经理。 陆 苓女士，49岁，研究生，高级会计师。2007年至今任本公司副总裁； 兼任华山索道公司、海南索道公司、梵净山旅业公司、三特置业公司、汉金堂公 司、浪漫天缘公司、神农架物业公司、广州滑道公司、钟祥大洪山公司、内蒙大 青山索道公司、克旗三特旅业公司董事；华山宾馆、保康九路寨公司、南漳古山 寨公司、崇阳隽水河公司监事。 叶宏森先生，55岁，经济学博士研究生，正高职高级经济师，注册会计师。 2007年至2010年3月任本公司董事；2007年至今任本公司副总裁、董事会秘书； 兼任珠海索道公司董事。 董建新先生，44岁，硕士，高级会计师。2007年至今任本公司总会计师； 兼任珠海索道公司董事。 舒本道先生，48岁，学士，高级工程师。2007年至今先后任本公司技术管 理总部总经理、总工程师。 吕 平先生，50岁，经济学硕士研究生，经济师。2007年至今先后任本公 司总裁助理、总经济师；兼任武夷山索道公司董事长；保康九路寨公司、南漳古 山寨公司董事；柴埠溪旅游公司总经理。 （三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、公司董事、监事和高级管理人员本年度报酬依据公司制定的《董事报酬 的规定》、《监事报酬的规定》和《高级管理人员年薪制度实施细则》确定。 2、2011年在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员领薪情况： 姓名 职务 报酬月数 报酬总额（万元） 是否在股东单位或 其他关联单位领取 薪酬 齐 民 董事长、党委书记 12 49.76 否 刘丹军 董事、总裁 12 49.76 否 孔小明 副董事长、工会主席 12 49.76 否 肖和平 监事 12 14.60 否 张 泉 副总裁 12 94.85 否 邓 勇 副总裁 12 94.85 否 刘冬燕 副总裁 12 34.85 否 代国夫 副总裁 12 94.85 否 万跃龙 副总裁 12 34.85 否 陆 苓 副总裁 12 34.85 否 叶宏森 副总裁、董秘 12 34.85 否 董建新 总会计师 12 34.85 否 舒本道 总工程师 12 34.85 否 吕 平 总经济师 12 34.85 否 合 计 -- -- 692.38 -- 注：2010年2月8日，经公司第七届董事会第十六次会议审批，公司对做出突出贡献 的高管人员张泉、邓勇、代国夫3人分别给予一次性奖励60万元，于2011年实施。报告 期，该3名高管人员的报酬含此项奖励。 3、2011年不在公司领取报酬的董事、监事领取工作补贴的情况： 姓名 职务 补贴月数 年工作补贴总额 （万元） 是否在股东单位或其他 关联单位领取薪酬 万 力 副董事长 12 2.00 是 曾磊光 董 事 12 2.00 是 李前伦 董 事 12 2.00 是 张龙平 独立董事 12 5.00 否 田 侃 独立董事 12 5.00 否 冯 果 独立董事 12 5.00 否 吴静波 监 事 12 2.00 是 合 计 -- -- 23.00 -- 4、2011年不在公司领取报酬、工作补贴的董事、监事 公司监事长赵家新2011年未在本公司领取报酬、工作补贴，其报酬在股东 单位领取。 5、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬合计：715.38万元。 （四）报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员没有变动。 二、公司员工情况 截至2011年12月31日，公司在职员工人数为1,469人。其专业构成、教 育程度情况如下： （一）专业构成情况 （二）教育程度情况 截至报告期末，公司没有需承担费用的离退休职工。 财务人员96人,占员工 总数的7% 工程技术人员138人, 占员工总数的9% 营销人员96人,占员工 总数的7%生产服务人员846人, 占员工总数的57% 管理人员293人, 占 员工总数的20% 管理人员 营销人员 工程技术人员 财务人员 生产服务人员 大专生355人,占员工 总数的24% 本科生133人,占员工 总数的9% 研究生46人,占员工总 数的3% 高中（中专以下） 935人,占员工总数的 64%研究生 本科生 大专生 高中（中专以下） 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 （一）公司治理各项制度建立及披露情况 公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、深交所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 及中国证监会和深交所有关上市公司治理的其他规范性文件，制定了如下规章 制度： 制度名称 披露时间 披露载体 公司章程（修订） 2009年 3月28日 巨潮资讯网 股东大会议事规则（修订） 2009年 3月28日 巨潮资讯网 董事会议事规则（修订） 2009年 3月28日 巨潮资讯网 监事会议事规则 上市前制定 -- 董事会提名委员会工作细则 上市前制定 -- 董事会薪酬与考核委员会工作细则 上市前制定 -- 董事会战略委员会工作细则 上市前制定 -- 董事会审计委员会工作细则 上市前制定 -- 经理工作细则 上市前制定 -- 独立董事制度（修订） 2009年 3月28日 巨潮资讯网 独立董事年报工作制度 2008年 3月27日 巨潮资讯网 董事会审计委员会年度财务报表审议工作规程 2008年 3月27日 巨潮资讯网 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理办法（修订） 2009年 3月 6日 巨潮资讯网 募集资金管理制度（修订） 2008年 4月28日 巨潮资讯网 关联交易决策制度（修订） 2009年 3月28日 巨潮资讯网 对外担保管理制度（修订） 2009年 3月28日 巨潮资讯网 对外投资管理办法（修订） 2011年 4月22日 巨潮资讯网 风险投资管理制度 2010年10月22日 巨潮资讯网 内部审计制度（修订） 2008年 7月 3日 巨潮资讯网 控股股东及实际控制人行为规范 2009年 3月28日 巨潮资讯网 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 2008年 8月26日 巨潮资讯网 信息披露事务管理制度（修订） 2008年 8月26日 巨潮资讯网 年报报告制度 2010年 8月12日 巨潮资讯网 重大事项内部报告制度 2008年 8月26日 巨潮资讯网 向外部单位报送信息管理制度 2010年 8月12日 巨潮资讯网 内幕信息保密制度 2008年 8月26日 巨潮资讯网 内幕信息知情人登记制度 2010年 8月12日 巨潮资讯网 年报披露重大差错责任追究制度 2010年 8月12日 巨潮资讯网 投资者关系管理工作制度 2008年 3月27日 巨潮资讯网 公司制定了比较完整的治理结构规章制度体系，并在运行中得到有效执行， 形成了决策、执行、监督相互制衡的内控机制，“三会”运作合法、规范。 截止报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所发布 的有关上市公司治理的规范性文件要求，未收到被监管部门采取行政监管措施的 有关文件。 （二）股东与股东大会 公司依照章程和《股东大会议事规则》的有关规定召集、召开股东大会，审 议、表决股东大会议案，并保障股东依法享有知情权、查询权、分配权、质询权、 建议权、股东大会召集权、提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东行使权 利提供便利，维护股东特别是中小股东的合法权益。 报告期公司召开了一次年度股东大会。公司法律顾问见证了股东大会，并出 具了《法律意见书》。 报告期公司无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请 求或应监事会提议召开临时股东大会的情况；无单独或合并持有公司3%以上股 份的股东提出临时提案的情况；无否决股东大会议案的情况。 （三）董事与董事会 董事会认真执行股东大会的决议，在公司章程、《董事会议事规则》及有关 规章制度的规定范围内、股东大会授权范围内行使职权。董事会人数及人员构成 符合有关法律、法规及公司章程的要求。董事会严格按照《董事会议事规则》召 集、召开，并规范、高效运作，审慎、科学决策。 报告期董事会召开了7次正式会议、4次临时会议，认真履行了法规、规章 和股东大会赋予的职责，对公司的规范运作、健康发展发挥了重要作用。 报告期，公司董事能做到亲自出席会议；关注董事会授权的执行情况；审议 重大投资事项，做到事前实地考察，审议中认真分析前景和投资风险，提出建设 性意见；保证公司信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏；持续关注公司的经营和运作，发现重要事项及时向公司或董事会 报告。 公司独立董事和专门委员会委员都能在规定的职责范围内勤勉尽责，为公司 决策的科学性、公正性提供了进一步保证。 公司董事长注重董事会的建设和公司各项规章制度的完善，依法召集、召开 并主持董事会会议，贯彻董事会集体决策机制，在其职责（或授权）范围内行使 权力；认真执行董事会及股东大会决议；保证独立董事和董事会秘书的知情权， 为其履行职责创造良好的环境和条件。 报告期董事出席董事会会议情况： 董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方 式参加会 议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自出 席会议 齐 民 董事长、党委书记 11 5 6 0 0 否 刘丹军 董事、总裁 11 5 6 0 0 否 万 力 副董事长 11 5 6 0 0 否 孔小明 副董事长、工会主席 11 5 6 0 0 否 曾磊光 董事 11 5 6 0 0 否 李前伦 董事 11 5 6 0 0 否 张龙平 独立董事 11 5 6 0 0 否 田 侃 独立董事 11 5 6 0 0 否 冯 果 独立董事 11 5 6 0 0 否 （四）监事与监事会 监事会按照《公司法》、公司章程、《监事会议事规则》及有关法律法规认真 履行职责，对公司财务以及董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，维 护公司及股东的合法权益。 监事会享有知情权，能独立地对董事、高级管理人员以及公司财务行使监督、 检查的权利，对公司定期报告和内部控制自我评价报告提出书面审核意见。 报告期监事能积极参加监事会会议或列席董事会会议，对公司重大投资项目 能深入实际，调查研究，为公司正确决策提供合理的建议。 （五）经理层 经理层能依照公司章程、《经理工作细则》及各项规章制度，对公司日常生 产经营活动实施有效控制和管理，保持公司持续、稳定发展，实现公司经营目标。 报告期，经理层对董事会负责，认真执行股东大会、董事会决议，在各项法 规、制度的规定和董事会授予的权限范围内履行职责。董事会和监事会能对经理 层实施有效的监督和制约。 二、独立董事履行职务情况 报告期，独立董事依照《公司法》、深交所《中小企业板上市公司规范运作 指引》、公司章程、《独立董事制度》及《独立董事年报工作制度》等相关法律、 规章要求，认真履行职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 1、出席董事会情况 报告期，公司共召开11次董事会，其中现场召开5次，以通讯方式召开6次。 独立董事张龙平、田侃、冯果均亲自出席了会议，对各次会议的议案进行了认真 审议，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 2、列席股东大会情况 报告期，公司召开了1次年度股东大会，独立董事冯果列席了会议，代表独 立董事做了年度述职报告。 3、进行现场了解、检查及到公司现场办公的情况 报告期内，独立董事出席公司现场召开的董事会、股东大会、年度报告网上 说明会、各专门委员会会议等都亲临现场进行沟通、交流、发表审议意见或作出 决议。 2011年10月20日—23日，独立董事一行3人对全资子公司经营的贵州梵净山 景区、索道进行实地检查，深入了解公司项目建设和经营情况，加深对公司产业 发展、经营管理等方面的认识。 4、在董事会各专门委员会的工作情况 （1）在审计委员会中，3名委员有2名为独立董事，且独立董事任主任委员。 报告期，独立董事积极参加每季定期召开的审计委员会工作会议，以及年度审计 中，审计委员会与年审会计师的见面沟通会，强调内部审计的作用和意义，指导 内审部的工作，关注年度审计中的重要事项，对公司的内部控制与规范管理提出 了建设性的意见。 （2）在薪酬与考核委员会中，3名委员有2名为独立董事，且独立董事任主 任委员。报告期，薪酬与考核委员会根据公司高管于上年增加了1人的实际情况， 依照《高级管理人员年薪制度实施细则》的规定，审议通过了《关于调整公司高 管效益年薪总额计提标准的议案》，增加了1名高管效益年薪计提份额；对公司 董事、监事、高管薪酬制度执行情况进行了审核，显示实际执行情况与所披露的 情况一致；根据公司薪酬总体水平偏低及员工近三年未调整工资的实际情况，审 议通过了《关于颁布公司新的工资序列标准调整员工工资的决议》。 （3）在提名委员会中，3名委员有2名为独立董事，且独立董事任主任委员。 报告期，公司董事、高管均未发生变化，提名委员会没有召开专门工作会议。 （4）战略与发展委员会有1名独立董事任委员。报告期，公司战略与发展问 题放在董事会上讨论，战略与发展委员会未单独召开专门工作会议。 5、与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况 （1）公司董事会会议一般请监事列席，独立董事在董事会上都能与其他董 事、监事进行交流和沟通。 （2）审计委员会每季定期召开会议，审议内审部季度工作总结和下季度工 作计划，独立董事对内部审计问题与内审部进行了交流和沟通。 （3）根据《独立董事年报工作制度》的规定，报告期在年审注册会计师进 场审计初，公司安排独立董事与年审会计师、公司财务负责人、公司总裁见面， 向独立董事提交年度审计安排及其相关材料；汇报年度财务状况和经营成果，以 及公司经营情况和重大事项进展情况。在年审注册会计师出具初步审计意见后， 公司安排独立董事与年审会计师见面会，交流年审情况，沟通审计中的问题。 6、报告期内发表独立意见情况 序 号 时间 事项 意见类型 1 2011年3月29日 关于公司《2010年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意 2 2011年3月29日 关于公司2010年度控股股东及其他关联方占用公司资金 的独立意见 同意 3 2011年3月29日 关于公司2010年度对外担保的专项说明及独立意见 同意 4 2011年3月29日 关于公司2011年续聘会计师事务所的审核意见 同意 5 2011年6月30日 关于为全资子公司咸丰三特旅游开发有限公司提供担保 的独立意见 同意 6 2011年6月30日 关于为全资子公司南漳三特古山寨旅游开发有限公司提 供担保的独立意见 同意 7 2011年8月3日 关于关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立 意见 同意 8 2011年8月3日 关于为全资子公司咸丰三特旅游开发有限公司提供担保 的独立意见 同意 9 2011年9月16日 关于为全资子公司崇阳隽水河旅游开发有限公司提供担 保的独立意见 同意 10 2011年11月9日 关于为参股公司提供担保的独立意见 同意 7、其他 报告期内，独立董事未提议召开董事会、未独立聘请外部审计机构和咨询机 构。公司没有出现独立董事提出建议未被采纳的情况。 三、独立性 公司与控股股东、实际控制人及其关联人在人员、资产、财务上是分开的， 机构、业务上是独立的，各自独立核算、独立承担责任和风险。 公司人员未在控股股东、实际控制人及其关联人企业担任除董事之外的职 务，也未领取工资或其他报酬；公司资产独立完整、权属清晰，未被董事、监事、 高管人员、控股股东、实际控制人及其关联人占用或支配；公司建立了健全、独 立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公 司的财务管理制度；公司董事会、监事会和内部组织结构独立运作，独立行使经 营管理权，与控股股东、实际控制人及其关联人不存在机构混同；公司业务经营 独立于控股股东、实际控制人及其关联人，不受其控制或影响。 公司经营与控股股东、实际控制人及其关联人不存在同业竞争。 报告期，公司与控股股东、实际控制人及其关联人无重大关联交易发生，也 没有控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金的情况。 四、对高级管理人员的考评与激励机制的建立、实施情况 公司根据第七届董事会批准的《高级管理人员年薪制度实施细则》的规定， 对高级管理人员的薪酬实行年薪制。年薪由基本年薪和效益年薪组成。基本年薪 按月发放；效益年薪按公司实现净利润的一定比例计提，年终考核后发放。公司 每年对高级管理人员进行绩效考核，年初制定年度经营计划和考核目标，年终考 核评定，根据考核结果确定效益年薪。 报告期内，公司尚未建立和实施其他激励机制及相关奖励制度。 第六节 内部控制 一、内部控制自我评价 （一）董事会声明 董事会全体成员保证公司《2011年度内部控制自我评价报告》内容真实、 准确和完整，并对《2011年度内部控制自我评价报告》中的虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏承担责任。 （二）内部控制自我评价报告 武汉三特索道集团股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《中小企业板上市公司 规范运作指引》及《信息披露业务备忘录第21号——年度报告披露相关事宜》 的有关规定和要求，董事会审计委员会主要对公司2011年度治理结构、财务报 告、信息披露等相关内部控制制度的建立健全、有效实施情况进行了监督、检查 和自我评价，现报告如下： 一、 综述 (一) 内部控制组织架构 (二) 治理结构内控制度建立健全情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会 规则》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等一系列法律、规章制度，制定 了公司章程、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《经 理工作细则》，并相应制定了《审计委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、 《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《独立董事制度》，形成 了一套比较完整的公司法人治理结构的制度体系，明确了股东大会、董事会、监 事会、经理层、独立董事、董事会各专门委员会的机构设置、职责权限、任职条 件、人员编制、工作程序，确保了决策、执行、监督相互分离和制衡的运行机制。 公司严格遵守章程，认真执行各项规则、制度，做到股东享有合法权益；董 事会规范、高效运作和审慎、科学决策；监事会享有知情权和独立有效地行使对 董事、高级管理人员及公司财务监督和检查的权利；经理层忠实履行职务，对日 常生产经营和管理实施有效控制，保持公司稳定发展；独立董事和专门委员会在 规定的职责范围内勤勉尽责，为公司决策的科学性、行为的规范性、公正性作出 进一步保证。 (三) 财务报告内控制度建立健全情况 证券部 秘书处 法律部 参 股 公司 企 业 发展 总部 企 业 管理 总部 酒店 事业 管理 总部 控 股 子公 司 计划 财务 管理 总部 工 程 建设 管理 总部 资 产 管理 总部 技 术 管理 总部 总经济师 总工程师 总会计师 副总裁 副总裁 副总裁 总裁办公室 内审部 薪酬与考核委员会 审计委员会 提名委员会 战略委员会 董事会秘书 监事会 总裁 董事会 股东大会 . . 1.公司依据《会计法》、《票据法》、《税法》、《档案法》、《企业会计准则》等 有关法律法规，建立了《会计制度》、《财务管理制度》、《资金管理办法》、《票据 及有价证券管理办法》、《费用管理办法》、《会计档案管理办法》、《财务报销制度》、 《关于加强财务与统计报表编制管理办法》等一系列财务管理制度及较为健全的 会计核算体系。财务组织机构按不相容职务分离控制的要求设立岗位、确定职责。 2.公司依照《企业内部控制应用指引第14号——财务报告》的要求，并遵 循公司《信息披露事务管理制度》、《年报报告制度》、《年报披露重大差错责任追 究制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年度财务报告审计工作规程》、 《内部审计制度》的相关规定，结合自身的实际情况，建立财务报告内部控制。 公司资产管理总部负责子公司、参股公司财务信息的收集、审查；总会计师、会 计机构负责人组织领导计划财务管理总部负责财务报告的编制、核实和分析；内 审部负责财务报告的内部审计并协助注册会计师审计；董事会秘书负责组织审计 委员会、独立董事、公司高管对财务报告的审核并将其报送董事会审批。 报告期财务管理制度执行良好，资金管理、财务运作安全；财务报告内部控 制各环节责任明确，其内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成 果。本年度未发现财务报告内部控制重大缺陷。 (四) 内部审计部门的建立运行情况 公司依照有关法律、法规制定了《内部审计制度》，设立了内审部，配置了 3名专职人员从事内部审计工作。内审部负责人由审计委员会提名、董事会聘任。 内审部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内审部根据《内部审计制度》、《企业内部控制基本规范》及其他有关法规、 规章，制定了《内部审计管理流程》、《内审部岗位职责》、《内部控制制度审计办 法》等规章制度。在审计委员会的领导下，报告期内审部依法独立开展内部审计、 监督、检查工作；年初向审计委员会提交上年度内部审计工作报告、报告期内部 审计工作计划；每季度向审计委员会报告内审工作计划完成情况和审计中发现的 问题，同时提出下季度工作计划一并报审计委员会审核。 报告期内审部对照深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》有关内部控 制的规定进行了整改，对公司重大事项进行专项检查，并出具专项检查报告提交 董事会。 内审部按照2011年工作计划，对9家控股子公司进行了内控制度建设与运 行及会计基础工作的检查，对发现的问题，及时要求控股子公司纠正。 (五) 报告期建立和完善内部控制所进行的重要活动 2011年1月13日，公司下发了《关于制订贯彻执行企业内部控制规范体系 工作方案暨成立相应工作小组的通知》，要求各部门、各子公司、参股公司参照 工作方案的安排，认真组织学习和落实企业内部控制规范体系，做好内部控制合 规性建设。 2011年1月15日，公司在年度工作大会上进行了贯彻落实企业内部控制规 范体系的动员，作了《推进企业内部控制规范体系建设，全面提升企业管理水平 及风险防范能力》的专题报告。 2011年7月12日，公司在半年度工作会议上，组织中层以上干部学习培训， 邀请外部专家讲解了《企业内部控制框架》，并由聘请的企业内控建设咨询服务 专业团队报告了《内部控制规范实施方案》，将内控建设的总体要求和阶段目标 作了具体布置。 2011年9月19日，根据深交所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控 规划落实”专项活动的通知》要求，董事会对照深交所有关内部控制的规定，认 真自查了公司内控制度的制定和运行情况，提出了整改计划，并在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上予以公告。公司认真整改，并按计划完成整改事项。 2011年12月21日，公司董事长兼内控建设工作小组组长专项听取了内部控 制规范建设工作专班的汇报，对下一步工作提出了要求。 二、 重点控制活动 (一) 对控股子公司的内部控制 1. 公司控股子公司控制结构及持股比例 本公司为控股型投资公司，其控股子公司（含全资子公司）为经营活动主体。 新《公司法》实施前，公司设立子公司都由2名股东出资；实施后，除引进战略 投资合作者外，均设为全资子公司。 2. 对控股子公司的内部控制情况 公司按照《公司法》的规定，在控股子公司建立了较完善的法人治理结构。 公司作为控股子公司的股东，享有《公司法》、子公司章程规定的权利，既让控 股子公司以独立法人正常运作，又有效行使股东的知情权、参与权、决策权和收 益权。公司主要从7个方面对控股子公司实施管理控制，并设立资产管理总部， 具体负责其日常监督管理工作。 （1）人事管理。按照控股子公司章程规定，公司依照《管理人员任免试行 条例》向控股子公司委派或推荐董事、监事、董事长、总经理及其他主要管理人 员，保证控股子公司的股东会、董事会、监事会和经理层对所有重大决策或事项 能贯彻执行公司的意志。 （2）财务管理。控股子公司依照公司财务管理规定并结合自身实际情况建 立了规范的财务管理制度，实行统一的会计凭证、会计账簿和财务报告处理程序。 财务支出按公司财务制度规定的审批权限，实行联签制度。会计从业人员符合任 100% 51% 崇阳三特隽水河生态 农庄开发有限公司 100% 100% 98% 2% 1% 5% 10% 1% 20% 70% 95% 55% 90% 80% 75% 湖 北 三特 凤凰 国际 旅行 社有 限公 司 克 什 克腾 旗三 特旅 业发 展有 限公 司 钟 祥 大洪 山旅 游投 资开 发有 限公 司 海 南 陵水 猴岛 旅业 发展 有限 公司 陕 西 华山 三特 索道 有限 公司 华 阴 三 特 华山 宾馆 有限 公司 99.6% 99% 95% 90% 99% 贵 州 三特 梵净 山旅 业发 展有 限公 司 武 汉 市汉 金堂 投资 有限 公司 海 南 塔岭 旅业 开发 有限 公司 珠 海 景山 三特 索道 有限 公司 武 汉 三特 置业 有限 公司 武 夷 山三 特索 道有 限公 司 武 汉 三特 酒店 管理 有限 公司 神 农 架三 特旅 游投 资管 理有 限公 司 崇 阳 三特 隽水 河旅 游开 发有 限公 司 克 什 克腾 旗三 特青 山索 道有 限公 司 广 州 白云 山三 特滑 道有 限公 司 庐 山 三叠 泉缆 车有 限公 司 海 南 三特 索道 有限 公司 海 南 浪漫 天缘 海上 旅业 有限 公司 湖 北 咸丰 三特 旅游 开发 有限 公司 保 康 三特 九路 寨旅 游开 发有 限公 司 南 漳 三特 古山 寨旅 游开 发有 限公 司 总裁办公室 . . 贵州江口武陵景区 管理有限公司 贵州三特梵净山旅 游观光车有限公司 神农架三特物业开 发管理有限公司 庐山东谷旅游 开发有限公司 控股子公司 全资子公司 酒店事业 管理总部 企业发展 总部 企业管理 总部 计划财务 管理总部 资产管理 总部 工程建设 管理总部 技术管理 总部 总经济师 总工程师 总会计师 副总裁 副总裁 副总裁 总裁 100% 0.4% 职资格，按不相容职务分离控制的原则明确岗位责任制，接受公司资产管理总部 统一领导和培训。 （3）资产管理。控股子公司资产购买、处置等按审批权限报批，项目工程 建设执行公司《工程项目管理制度（试行）》的规定；项目工程预、决算接受公 司资产管理总部、技术管理总部、工程建设管理总部的监督、审核；项目资金运 用按公司财务管理制度规定的程序办理，执行情况受公司资产管理总部、财务管 理总部监督、检查。 （4）投、融资及对外担保等事项管理。控股子公司投、融资及对外担保等 重大事项决策权在公司，控股子公司对所有重大事项的决议按决策权限都将体现 公司的意志。 （5）安全管理。公司制定了《索道（缆车）设备管理规范》、《滑道项目操 作维护规范》、《索道设备完好（通用）标准》、《缆车设备完好标准》、《滑道项目 装备设施完好标准》、《工程技术委员会工作规范》等一系列安全经营标准，用以 指导和规范控股子公司、参股公司的索道运营管理。公司技术管理总部负责指导、 协助各控股子公司、参股公司的索道、滑道运营安全。各索道、滑道营运子公司 设立索（滑）道站，站长和设备操作员需参加国家质检总局索道检测中心组织的 培训，并取得国家质检总局颁发的站长资格证和操作员证。站长和操作员均持证 上岗，并严格执行公司制定的安全经营和操作标准。各营运子公司均建立了紧急 救援应急预案并定期进行紧急救援演练，做到防患于未然。 报告期，公司索道、滑道运营安全，无一例重大事故发生。 2011年11月5日，全资子公司梵净山旅业公司管理的贵州梵净山景区出现 历史罕见的球状闪电强雷暴袭击事件，造成了部分游客和工作人员的伤害。对本 次不可抗拒的自然灾害现象，该公司高度重视。在当地气象局防雷设施检测部门 的支持和指导下，该公司对现有避雷设施进行了改造安装，进一步加大了防雷设 施的有效性。 （6）重大信息管理。2011年12月，根据《上市公司信息披露管理办法》、 《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司各控 股子公司、参股公司分别制定了《重大事项报告制度》，明确了重大事项报告责 任人、报告范围、报告程序和方式及相应的责任。重大事项报告制度的建立，使 公司对控股子公司、参股公司的重大信息管理更加规范。 （7）经营目标管理。公司对控股子公司实行经营目标责任制，做到责、权、 利相结合。年初，公司对控股子公司的收入、成本费用、利润等财务指标实行年 度预算控制；年度运营中，资产管理总部定期取得控股子公司的有关报告，包括 《货币资金动态周报表》、《现金收、支、存月报表》、《营业收入周报表》、《期间 费用表汇总（月报）》、《在建工程统计月报》、《季度财务指标预测》、每月资产负 债表、损益表、现金流量表等，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定 期开展运营情况分析，发现问题及时查明原因并报告，进行运营分析控制；年终， 公司对控股子公司取得的经营成果，按规定的考核指标逐一考核，考核结果作为 年度奖罚和其他评定的依据，实施绩效考评控制。 报告期，公司对控股子公司的管理控制是有效的，没有出现失控现象。 (二) 关联交易的内部控制 公司根据《股票上市规则》和有关法律、规章制定了《关联交易决策制度》、 《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》、《控股股东及实际控制人行为规 范》，对关联交易作出了规范性要求，并在实际中进行了有效控制；对控股股东 及关联方资金占用行为加强了防范措施。 报告期，公司无重大关联交易事项，也未出现控股股东及关联方占用公司资 金情况。 (三) 对外担保的内部控制 公司依照《股票上市规则》及有关法律法规和公司章程的相关规定，制定了 《对外担保管理制度》。公司章程和《对外担保管理制度》明确了股东大会、董 事会关于对外担保的审批程序和权限，以及违反审议程序和审批权限的责任追究（未完）  |