[年报]惠博普：2011年年度报告
华油惠博普科技股份有限公司 2011年年度报告 证券代码：002554 证券代码简称：惠博普H:\HBPLogo.jpg 披露日期：2011年4月07日 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 公司全体董事均已出席了本次审议年度报告的董事会。 利安达会计师事务所有限责任公司为本公司2011年度财务报告进行了审计 并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司法人代表、董事长黄松先生、主管会计工作负责人郑玲女士及会计机构 负责人钱意清先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示.......................................................................................................... 1 第二节 公司基本情况简介.......................................................................................... 2 第三节 会计数据和业务数据摘要.............................................................................. 5 第四节 股本变动及股东情况...................................................................................... 9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................................... 15 第六节 公司治理........................................................................................................ 24 第七节 内部控制........................................................................................................ 37 第八节 股东大会情况简介........................................................................................ 53 第九节 董事会报告.................................................................................................... 55 第十节 监事会报告.................................................................................................... 84 第十一节 重要事项.................................................................................................... 87 第十二节 财务报告.................................................................................................... 95 第十三节 备查文件目录.......................................................................................... 156 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定名称 公司中文名称：华油惠博普科技股份有限公司 公司中文名称缩写：惠博普 公司英文名称：CHINA OIL HBP SCIENCE & TECHNOLOGY CO.，LTD 公司英文名称缩写：HBP 二、公司法定代表人：黄松 三、公司董事会秘书、证券事务代表 职务 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张中炜 王媛媛 地址 北京市海淀区北三环中路39号院9楼403 北京市海淀区北三环中路39号院9楼403 电话 010-82809807 010-82809807 传真 010-82809807 010-82809807 信箱 securities@china-hbp.com securities@china-hbp.com 四、公司注册地址：北京市海淀区北三环中路39号院9楼403 公司办公地址：北京市海淀区北三环中路39号院9楼403 邮编：100088 公司网址：www.china-hbp.com 电子信箱：hbp@china-hbp.com 五、公司信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：巨潮咨询网 （http://www.cninfo.com.cn/） 公司年度报告备置地点：公司证券法务部 六、股票上市地：深圳证券交易所 证券简称：惠博普 股票代码：002554 七、其他有关资料： 公司最新登记注册日期：2011年07月01日 公司最新登记注册地点：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110108004566648 税务登记号：110108700148065 组织机构代码证号：70014806-5 公司聘请的会计师事务所：利安达会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区八里庄西里100号1号楼东区20层2008室 签字会计师姓名：王明、安洪滨 保荐机构：南京证券有限责任公司 保荐机构办公地址：南京市大钟亭8号 签字保荐代表人姓名：肖爱东、高金余 八、公司上市后历史沿革 公司历次注册资本变更情况： 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]138号文核准，2011年2月 21日，公司向社会公众公开发行3,500万股人民币普通股（A股），并于2011年 2月25日在深圳证券交易所中小企业板上市。公司首次公开发行前股份为10,000 万股，发行上市后公司总股份为13,500万股。2011年4月14日，公司在北京市 工商行政管理局完成了相关变更登记手续，取得了变更后的营业执照，变更后信 息如下： 注册登记日期：2011年4月14日 注册登记地点：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110108004566648 注册资本：13500万元 实收资本：13500万元 公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 税务登记号码：110108700148065 组织机构号码：70014806-5 2、2011年5月20日，公司召开2010年年度股东大会，审议通过了《2010 年度利润分配预案的议案》，以公司总股本13,500 万股为基数，向全体股东每 10股送红股3股，派2元人民币现金，同时，以资本公积向全体股东每10股转 增2股。并于2011年6月9日实施完毕。本次权益分派后，公司总股本由13,500 万股增加至20,250万股。公司于2011年7月1日在北京市工商行政管理局完成 了相关变更登记手续，取得了变更后的营业执照，变更后注册资本20,250万元， 实收资本20,250万元，其他内容未发生变化。 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 2011年 2010年 本年比上年增减（%） 2009年 营业收入（元） 403,969,917.88 296,393,820.68 36.29% 235,844,147.81 营业利润（元） 103,515,232.95 75,321,659.14 37.43% 58,984,036.55 利润总额（元） 104,028,475.64 77,743,471.58 33.81% 59,868,509.39 归属于上市公司股 东的净利润（元） 91,891,001.71 66,874,808.63 37.41% 53,163,327.11 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 91,522,498.25 65,122,241.38 40.54% 52,383,010.19 经营活动产生的现 金流量净额（元） -7,807,627.84 54,023,172.51 -114.45% 44,254,354.12 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减 （%） 2009年末 总资产（元） 1,330,087,022.11 466,403,839.46 185.18% 354,013,232.45 负债总额 168,451,716.89 189,820,693.63 -11.26% 144,905,998.94 归属于上市公司股 东的所有者权益 （元） 1,161,635,305.22 276,583,145.83 319.99% 209,107,233.51 股本（股） 202,500,000.00 100,000,000.00 102.50% 100,000,000.00 二、主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年增减（%） 2009年 基本每股收益（元/股） 0.47 0.45 4.44% 0.35 稀释每股收益（元/股） 0.47 0.45 4.44% 0.35 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.47 0.45 4.44% 0.35 加权平均净资产收益率（%） 9.25% 27.57% -18.32% 28.97% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 9.21% 26.85% -17.64% 28.54% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） -0.04 0.54 -107.41% 0.44 2011年末 2010年末 本年末比上年末增减 （%） 2009年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 5.74 2.77 107.22% 2.09 资产负债率（%） 12.66 40.70 -28.04 40.93 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产 收益率和每股收益的计算及披露》的要求，净资产收益率及每股收益计算如下： 报告期利润（元） 加权平均净资产收益率（%） 每股收益（元） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东 的净利润 9.25% 0.47 0.47 扣除非经常性损益项目 后归属于公司普通股股 东的净利润 9.21% 0.47 0.47 计算过程： 1、加权平均净资产收益率 项目 计算过程 金额（元） 归属于公司普通股股东的净利润 P 91,891,001.71 扣除非经常性损益后归属于普通股股 东的净利润 NP 91,522,498.25 归属于普通股股东的期末净资产 E 1,161,635,305.22 归属于普通股股东的期初净资产 E0 276,583,145.83 报告期发行新股或债转股等新增归属 于普通股股东的净资产 Ei 821,729,546.53 报告期回购或现金分红等减少的、归属 于公司普通股股东的净资产； Ej 27,000,000.00 报告期月份数 M0 12 新增净资产下一月份起至报告期期末 的月份数； Mi 10 减少净资产下一月份起至报告期期末 的月份数； Mj 6 因其他交易或事项引起的净资产增减 变动； Ek 发生其他净资产增减变动下一月份起 至报告期期末的月份数。 Mk 加权平均净资产收益率 =P/（E0＋P÷2＋Ei×Mi÷M0－ Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 9.25% 加权平均净资产收益率（扣除非经常性 损益） =NP/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 9.21% 2、基本每股收益、稀释每股收益计算过程 项目 计算过程 金额（元） 归属于公司普通股股东的净利润 P0 91,891,001.71 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润； P1 91,522,498.25 期初股份总数； S0 100,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等 增加股份数； S1 67,500,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加股份数； Si 35,000,000.00 报告期因回购等减少股份数； Sj 报告期缩股数； Sk 报告期月份数； M0 12 增加股份下一月份起至报告期期末的月份 数； Mi 10 减少股份下一月份起至报告期期末的月份 数。 Mj 发行在外的普通股加权平均数； S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0－ Sj×Mj÷M0－Sk 196,666,667 基本每股收益 P0÷S 0.47 基本每股收益(扣除非经常性损益) P1÷S 0.47 认股权证、股份期权、可转换债券等增加的 普通股加权平均数 - 稀释每股收益 注1 0.47 稀释每股收益（扣除非经常性损益） 注2 0.47 注1：稀释每股收益=P0/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转 换债券等增加的普通股加权平均数 注2：稀释每股收益（扣除非经常性损益）=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数。 三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011年 2010年 2009年 非流动资产处置损益，包括已计提资产 减值准备的冲销部分 -16,538.85 -233,568.18 -59,363.42 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,231,248.50 2,793,326.00 1,301,062.50 同一控制下企业合并产生的子公司期 初至合并日的当期净损益 0.00 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 -783,293.34 -502,271.82 -357,226.24 非经常性损益的所得税影响数 -62,912.85 -304,918.75 -104,155.92 合计 368,503.46 1,752,567.25 780,316.92 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 100,000,000 100.00% 30,000,000 20,000,000 50,000,000 150,000,000 74.07% 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股 100,000,000 100.00% 30,000,000 20,000,000 50,000,000 150,000,000 74.07% 其中：境内非国 有法人持股 14,000,000 14.00% 4,200,000 2,800,000 7,000,000 21,000,000 10.37% 境内自然人持 股 86,000,000 86.00% 25,800,000 17,200,000 43,000,000 129,000,000 63.70% 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然人持 股 5、高管股份 二、无限售条件 股份 0 0.00% 35,000,000 10,500,000 7,000,000 52,500,000 52,500,000 25.93% 1、人民币普通 股 0 0.00% 35,000,000 10,500,000 7,000,000 52,500,000 52,500,000 25.93% 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 100,000,000 100.00% 35,000,000 40,500,000 27,000,000 102,500,000 202,500,000 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 黄松 22,704,000 0 11,352,000 34,056,000 首发承诺 2014-2-25 白明垠 17,200,000 0 8,600,000 25,800,000 首发承诺 2014-2-25 潘峰 13,436,000 0 6,718,000 20,154,000 首发承诺 2014-2-25 肖荣 11,696,000 0 5,848,000 17,544,000 首发承诺 2014-2-25 孙河生 4,128,000 0 2,064,000 6,192,000 首发承诺 2014-2-25 王毅刚 2,752,000 0 1,376,000 4,128,000 首发承诺 2014-2-25 王全 2,752,000 0 1,376,000 4,128,000 首发承诺 2014-2-25 李雪 2,752,000 0 1,376,000 4,128,000 首发承诺 2014-2-25 张海汀 2,752,000 0 1,376,000 4,128,000 首发承诺 2014-2-25 潘玉琦 1,700,000 0 850,000 2,550,000 首发承诺 2014-2-25 张文霞 1,600,000 0 800,000 2,400,000 首发承诺 2012-2-25 郑玲 700,000 0 350,000 1,050,000 首发承诺 2012-2-25 王国友 666,667 0 333,334 1,000,001 首发承诺 2012-2-25 张中炜 294,666 0 147,333 441,999 首发承诺 2012-2-25 李太平 200,000 0 100,000 300,000 首发承诺 2012-2-25 钱意清 133,333 0 66,667 200,000 首发承诺 2012-2-25 黄永康 133,333 0 66,666 199,999 首发承诺 2012-2-25 王玉平 106,667 0 53,334 160,001 首发承诺 2012-2-25 富饶 106,667 0 53,333 160,000 首发承诺 2012-2-25 查振国 106,667 0 53,333 160,000 首发承诺 2012-2-25 张新群 80,000 0 40,000 120,000 首发承诺 2012-2-25 温州中科 福泉创业 投资有限 责任公司 8,889,793 0 4,444,896 13,334,689 首发承诺 2012-2-25 江阴中科 科瑞创业 投资有限 公司 5,110,207 0 2,555,104 7,665,311 首发承诺 2012-2-25 合计 100,000,000 0 50,000,000 150,000,000 — — 注：公司股东“温州中科福泉创业投资有限责任公司”已更名为“新疆中科福泉股权投资有 限合伙企业”。 （二）证券发行与上市情况 1、2011年1月24日，经中国证券监督管理委员会《关于核准华油惠博普 科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]138号）核准，本 公司公开发行不超过3,500万股新股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与 网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售700万股，网上定 价发行2,800万股，发行价格为26.00元/股。本次发行股票于2011年2月21日 完成。 2011年2月23日，经深圳证券交易所《关于华油惠博普科技股份有限公司 人民币普通股股票上市的通知》（深证[2011]64号文）批准，本公司发行的人民 币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称―惠博普‖，股票代码―002554‖； 其中上网定价公开发行的2,800万股自2011年2月25日起在深圳证券交易所中 小企业板上市交易，其余向询价对象配售的700万股限售三个月于2011年5月 25日上市交易。 公司首次公开发行股票并上市后，公司总股本由10,000万股变更为13,500 万股。 2、2011年5月20日，公司2010年度股东大会审议通过了《2010年度利润 分配预案的议案》：以2011年2月25日13,500万股为基数，每10股送3股， 派2元（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10 股派1.5元）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2股。2011年6月9 日完成上述权益分派，公司总股本由13,500万股变更为20,250万股。 3、公司无内部职工股。 二、股东和实际控制人情况 （一）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况 2011年末股东总数 11148 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 11844 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 黄松 境内自然人 16.82% 34,056,000 34,056,000 0 白明垠 境内自然人 12.74% 25,800,000 25,800,000 0 潘峰 境内自然人 9.95% 20,154,000 20,154,000 0 肖荣 境内自然人 8.66% 17,544,000 17,544,000 0 温州中科福泉创业投资 有限责任公司 境内一般法 人 6.59% 13,334,689 13,334,689 6,670,000 江阴中科科瑞创业投资 有限公司 境内一般法 人 3.79% 7,665,311 7,665,311 0 中国银行－华夏行业精 选股票型证券投资基金 (LOF) 基金、理财产 品等其他 3.11% 6,299,972 0 0 孙河生 境内自然人 3.06% 6,192,000 6,192,000 0 李雪 境内自然人 2.04% 4,128,000 4,128,000 0 张海汀 境内自然人 2.04% 4,128,000 4,128,000 0 王全 境内自然人 2.04% 4,128,000 4,128,000 0 王毅刚 境内自然人 2.04% 4,128,000 4,128,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国银行－华夏行业精选股票型证券 投资基金(LOF) 6,299,972 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司－华商领 先企业混合型证券投资基金 2,617,606 人民币普通股 宋建军 858,117 人民币普通股 中国建设银行－华夏盛世精选股票型 证券投资基金 820,747 人民币普通股 光大证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户 816,351 人民币普通股 中国农业银行－华夏平稳增长混合型 证券投资基金 599,930 人民币普通股 交通银行－易方达科讯股票型证券投 574,851 人民币普通股 资基金 中国建设银行－摩根士丹利华鑫消费 领航混合型证券投资基金 540,200 人民币普通股 兴华证券投资基金 493,317 人民币普通股 招商银行股份有限公司－华富成长趋 势股票型证券投资基金 449,950 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 为进一步保持公司控制权稳定，2009年9月30日，黄松、白明垠、潘峰和肖 荣共同签署了一致行动的《协议书》，约定鉴于四方多年合作而形成的信任关系， 四方决定继续保持以往的良好合作关系，相互尊重对方的意见，在公司的经营管 理和决策中保持一致意见。该协议自签署之日起生效，在四方均为公司股东期间 内始终有效（见《招股说明书》第19页）。 股东潘峰与股东潘玉琦之间存在亲属关系。 除上述情形外，公司未知其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。 注：公司股东“温州中科福泉创业投资有限责任公司”已更名为“新疆中科福泉股权投资有 限合伙企业”。 （二）公司控股股东情况 报告期内，本公司控股股东未发生变更。 公司控股股东：黄松、白明垠、潘峰、肖荣四人在报告期内合计持股比例 48.17%，处于绝对控股地位，同时，各方所持股权比例比较接近，不存在单一股 东控制。因此，四人在股权关系上构成了对公司的共同控制。 黄松，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事长，总经理。 白明垠，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事，副总经理。 潘峰，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事，副总经理。 肖荣，中国国籍，无境外居留权。最近5年一直担任公司董事，副总经理。 （三）公司实际控制人情况 报告期内，本公司实际控制人未发生变更。 公司实际控制人为黄松、白明垠、潘峰、肖荣；四人分别持有公司股份3405.60 万股，2580.00万股，2015.40万股和1754.40万股，分别占公司总股本20250.00 万股的16.81%、12.74%、9.95%和8.66%。 公司实际控制人的简历情况，请参见“第五节、董事、监事、高级管理人员 和员工情况”。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图： 黄 松 潘 峰 白明垠 肖 荣 8.66% 9.95% 12.74% 16.81% 48.17% 华油惠博普科技股份有限公司 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况表 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 （股） 年末持 股数 （股） 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）税前 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 黄松 董事长、 总经理 男 49 2009年8 月26日 2012年8 月25日 22,704,000 34,056,000 2010 年度权 益分派 57.77 否 白明垠 董事、 副总经理 男 47 2009年8 月26日 2012年8 月25日 17,200,000 25,800,000 2010 年度权 益分派 50.82 否 潘峰 董事、 副总经理 男 42 2009年8 月26日 2012年8 月25日 13,436,000 20,154,000 2010 年度权 益分派 49.18 否 肖荣 董事、 副总经理 男 49 2009年8 月26日 2012年8 月25日 11,696,000 17,544,000 2010 年度权 益分派 49.15 否 瞿绪标 董事 男 44 2009年8 月26日 2012年8 月25日 0 0 — 7.14（津 贴） 否 胡文瑞 独立董事 男 62 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 — 14.29（津 贴） 否 张树平 独立董事 男 70 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 — 14.29（津 贴） 否 刘力 独立董事 男 57 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 — 14.29（津 贴） 否 朱振武 独立董事 男 41 2009年12 月12日 2012年8 月25日 0 0 — 14.29（津 贴） 否 王全 监事会主 席 男 50 2009年8 月26日 2012年8 月25日 2,752,000 4,128,000 2010 年度权 益分派 35.51 否 刘立平 监事 男 38 2009年8 月26日 2012年8 月25日 0 0 — 不在本公 司领薪 否 王毅刚 职工代表 监事 男 46 2009年8 月26日 2012年8 月25日 2,752,000 4,128,000 2010 年度权 益分派 29.29 否 郑玲 财务总监 女 53 2009年9 月1日 2012年8 月25日 700,000 1,050,000 2010 年度权 32.38 否 益分派 张中炜 董事会秘 书、副总 经理 男 36 2009年9 月1日 2012年8 月25日 294,666 441,999 2010 年度权 益分派 34.55 否 郭金辉 副总经理 男 42 2011年3 月23日 2012年8 月26日 0 0 39.62 否 李雪 总经理助 理 男 43 2009年9 月1日 2012年8 月25日 2,752,000 4,128,000 2010 年度权 益分派 32.41 否 张海汀 总经理助 理 男 45 2009年9 月1日 2012年8 月25日 2,752,000 4,128,000 2010 年度权 益分派 29.22 否 钱意清 助理财务 总监 男 41 2009年9 月1日 2012年8 月25日 133,333 200,000 2010 年度权 益分派 27.68 否 合计 — — — — — 77,171,999 115,757,999 — 531.88 — （二）董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及在其他单位任 职或兼职情况 1、董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 （1）董事会成员 黄松先生：中国国籍，1963年出生，本科学历，给排水高级工程师，为公 司多项专利的发明人，曾获中国石油天然气总公司科技进步一等奖；1981年至 1986年分别在河南油田钻井公司、采油工艺研究所工作，任技术员；1986年至 1998年在中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院工作，先后担任工程师、 高级工程师等职；1998年10月起历任北京华油惠博普科技有限公司（本公司的 前身，以下简称“惠博普有限”）董事长、总经理；自2009年9月本公司成立 至今，担任公司董事长、总经理。 白明垠先生：中国国籍，1965年出生，研究生学历，机械工程高级工程师； 1990年至1998年在中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院测试中心工 作，担任主任工程师等职；1998年10月起历任惠博普有限董事、副总经理；自 2009年9月本公司成立至今，担任公司董事、副总经理。 潘峰先生：中国国籍，1970年出生，研究生学历，注册自动化系统工程师； 1993年至1998年先后在中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院研究室、 仪表室工作，担任助理工程师等职；1998年10月起历任惠博普有限董事、副总 经理；自2009年9月本公司成立至今，担任公司董事、副总经理。 肖荣先生：中国国籍，1963年出生，本科学历，油气集输高级工程师；1981 年至1989年在河南油田设计院工作，1989年至2001年在中国石化集团河南石 油勘探局勘察设计研究院工作，先后担任工艺室主任、院副总工程师、院长助理 等职；2001年7月起历任惠博普有限董事、副总经理；自2009年9月本公司成 立至今，担任公司董事、副总经理。 瞿绪标先生：中国国籍，1968年6月出生，工商管理硕士，注册会计师。 曾在新疆财政科学研究所、新疆自治区财政厅从事研究工作，曾任华冠科技 (600371)副总经理、三北种业有限公司董事副总经理、华西种业董事长、深圳市 中科招商创业投资管理有限公司董事执行副总裁。现任上海思科瑞新投资管理中 心（有限合伙）执行合伙人、苏州思科投资管理企业（有限合伙）执行合伙人、 上海双源货代有限公司董事长、北京亿赛通科技发展有限公司董事、北京华电方 胜技术发展有限公司董事、福州宏东远洋渔业有限公司董事、福建多棱新材料股 份有限公司董事、南京安迅科技有限公司董事、南京亚东启天药业有限公司董事。 2008年9月起担任惠博普有限董事，2009年9月本公司成立起担任董事。 胡文瑞先生：中国国籍，1950年出生，中国科学院院士，博士生导师，教 授级高级工程师。国内油气田勘探开发专家，从事低渗透油气田勘探开发和工程 管理40年，国务院特殊津贴专家。胡文瑞先生历任长庆石油勘探局采油二厂厂 长，长庆石油勘探局开发副局长，长庆石油勘探局常务副局长、局长，中国石油 长庆油田公司总经理，中国石油勘探与生产分公司总经理，中国石油天然气股份 有限公司副总裁，现为中国石油企业协会会长。胡文瑞先生曾获国家科技进步一 等奖1项，国家科技进步二等奖1项，省部级特等奖3项、一、二等奖8项，出 版著作5部，发表论文52篇，主持重大工程规划和建设7项；曾获中国石油铁 人科技成就银质奖、全国“五一”劳动奖章。曾当选中国共产党第十六次全国代 表大会代表和第十届全国人大代表。2009年12月起担任本公司独立董事。 张树平先生：中国国籍，1942年出生，高级经济师。张树平先生从事石油 企业管理工作30多年，曾历任江汉石油管理局党委常委、局工会主席、副书记、 副局长；江汉石油学院党委书记；新疆石油管理局党委常务副书记、克拉玛依市 委副书记；大庆石油管理局党委常务副书记、大庆市委副书记；大庆石油管理局 党委书记，大庆市委副书记；大庆石油管理局党委书记、局长，大庆市委副书记； 黑龙江省政协副主席。2009年12月起担任本公司独立董事。 刘力先生：中国国籍，1955年9月出生,先后毕业于北京大学物理学专业、 比利时天主教鲁汶大学应用经济系，并获得物理学硕士、工商管理硕士（MBA） 学位，注册会计师。曾在北京大学经济学院经济管理系（1993年变更为北京大 学光华管理学院）任职，先后担任讲师、副教授、教授、博士生导师、北京大学 光华管理学院MBA项目主任，自2002年8月起任北京大学金融与证券研究中 心副主任，自2007年9月起任北京大学光华管理学院金融系主任。现任中国冶 金科工股份有限公司独立董事、中原特钢股份有限公司独立董事、华夏建通科技 开发股份有限公司独立董事、渤海轮渡股份有限公司（非上市）独立董事和中国 机械设备工程股份有限公司（非上市）独立董事。2009年12月起担任本公司独 立董事。 朱振武先生：中国国籍，1971年9月出生，法律硕士，律师，曾先后就读 于安徽大学和中国人民大学法学院。1993年参加工作以来，曾先后任国防科工 委航天医学工程研究所（现中国航天员科研训练中心）政治部干事、中国人民解 放军总政治部直属法律顾问处律师、中国人民解放军国防科工委政治部秘书、中 国人民解放军总装备部政治部秘书，曾被评为首届“全军优秀律师”。现为北京 市天银律师事务所高级合伙人、律师、中华全国律协金融证券专业委员会委员、 北京市律协证券法律专业委员会副主任、北京市海淀区律师协会副会长、北京市 律协执业纪律与执业调处委员会委员。目前还担任日信证券有限责任公司内核委 员、首创证券有限责任公司内核委员、国联证券股份有限公司独立董事、奇瑞汽 车股份有限公司独立董事。2009年12月起担任本公司独立董事。 （2）监事会成员 王全先生：中国国籍，1962年出生，本科学历，历任中国石化集团河南石 油勘探局勘察设计研究院工程师、高级工程师、副总工程师、副院长等职，上海 纽福克斯汽车配件有限公司管理部经理。1994年荣获孙越崎科技教育基金青年 科技奖。2003年6月到惠博普有限工作，历任董事、副总经理等职，2008年9 月起担任惠博普有限监事，2009年8月起担任本公司监事会主席。 刘立平先生：中国国籍，1974年出生，本科学历，会计师，注册会计师。 1995年参加工作，曾任中天华正（深圳）会计师事务所高级审计员、北京兴华 会计师事务所一级项目经理。现任深圳市中科招商创业投资管理有限公司高级经 理。2008年9月起担任惠博普有限监事，2009年8月起担任本公司监事。 王毅刚先生：中国国籍，1966年出生，本科学历，自动化仪表高级工程师。 1989年参加工作，曾任河南油田采油二厂仪表自动化工程师，中国石化集团河 南石油勘探局勘察设计研究院仪表自动化工程师、高级工程师等职。2001年8 月起到惠博普有限工作，历任工控部经理、设计所副所长等职，现任公司设计所 副所长。2009年8月起担任本公司监事（职工代表监事）。 （3）高级管理成员 黄松先生：公司总经理，简历详见本节“（1）董事会成员”。 白明垠先生：公司副总经理，简历详见本节“（1）董事会成员”。 潘峰先生：公司副总经理，简历详见本节“（1）董事会成员”。 肖荣先生：公司副总经理，简历详见本节“（1）董事会成员”。 郑玲女士：中国国籍，1959年出生，财务管理研究生学历，高级国际财务 管理师，曾就职于中国石油大港油田信息中心，2000年8月起到惠博普有限工 作，历任惠博普有限财务总监。2009年9月起担任本公司财务总监。 张中炜先生：中国国籍，1976年出生，硕士研究生学历，经济师。曾就职 于中国石化河南油田职工大学、河南油田经济研究所、安东石油技术集团有限公 司，2008年起到惠博普有限工作，曾任惠博普有限总裁助理兼总裁办主任。2009 年9月起担任本公司董事会秘书，2009年11月起担任本公司副总经理。 李雪先生：中国国籍，1969年出生，本科学历，高级工程师。曾就职于中 国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院，负责机械设计专业工作，2002年 起到惠博普有限工作，历任任惠博普有限项目管理部经理、总经理助理，2009 年9月起担任本公司总经理助理，2011年3月起担任本公司副总经理。 郭金辉先生：中国国籍，1970年出生，毕业于石油大学（华东）勘察地球 物理专业，大学本科学历。曾先后在吉林油田驻京办事处、中国石化北京设计院、 中恒联创（北京）科技有限公司工作，2010年1月起到本公司工作，担任市场 部经理，2011年3月起担任本公司副总经理。 张海汀先生：中国国籍，1967年出生，本科学历，高级工程师。曾就职于 中国石化河南油田技工学校、中国石化集团河南石油勘探局勘察设计研究院，2003年起到惠博普有限工作，曾任惠博普有限设计所所长，2009年9月起担任 本公司总经理助理。 钱意清先生：中国国籍，1971年出生，研究生学历，高级会计师。曾就职 于北京城建集团、安东石油技术集团有限公司，2008年起到惠博普有限工作， 任惠博普有限财务部经理，2009年9月起担任本公司财务总监助理。 2、董事、监事、高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 姓名 在其他单位任职情况 担任职务 与公司关系 黄松 北京惠博普能源技术有限责任公司 执行董事 公司全资子公司 香港惠华环球科技有限公司 执行董事 公司全资子公司 正镶白旗惠博普能源技术有限责任公司 执行董事、总经理 公司全资孙公司 白明垠 大庆惠博普石油机械设备制造有限公司 执行董事、总经理 公司全资子公司 大庆科立尔石油技术服务有限公司 执行董事、总经理 公司全资子公司 潘峰 北京奥普图控制技术有限公司 执行董事、总经理 公司全资子公司 肖荣 北京惠博普能源技术有限责任公司 总经理 公司全资子公司 北京奥普图控制技术有限公司 监事 公司全资子公司 瞿绪标 上海思科瑞新投资管理中心（有限合伙） 执行合伙人 无 苏州思科投资管理企业（有限合伙） 执行合伙人 无 北京亿赛通科技发展有限公司 董事 无 北京华电方胜技术发展有限公司 董事 无 福州宏东远洋渔业有限公司 董事 无 福建多棱新材料股份有限公司 董事 无 南京安迅科技有限公司 董事 无 南京亚东启天药业有限公司 董事 无 上海双源货代有限公司 董事长 无 胡文瑞 中国石油企业协会 会长 无 刘力 北京大学光华管理学院 金融系教授、博导 无 中国冶金科工股份有限公司 独立董事 无 中原特钢股份有限公司 独立董事 无 华夏建通科技开发股份有限公司 独立董事 无 渤海轮渡股份有限公司（非上市） 独立董事 无 中国机械设备工程股份有限公司 （非上市） 独立董事 无 朱振武 北京市天银律师事务所 高级合伙人、律师 无 国联证券股份有限公司 独立董事 无 奇瑞汽车股份有限公司 独立董事 无 王全 北京惠博普能源技术有限责任公司 监事 公司全资子公司 刘立平 深圳市中科招商创业投资管理有限公司 业务总监 无 郑玲 大庆惠博普石油机械设备制造有限公司 监事 公司全资子公司 大庆科立尔石油技术服务有限公司 监事 公司全资子公司 正镶白旗惠博普能源技术有限责任公司 监事 公司全资孙公司 3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （1）报酬的决定程序和确定依据 ①公司董事年度报酬确定依据 2009年12月12日，公司第一届董事会2009年第二次会议通过了《关于选 举独立董事、董事会成员调整及董事津贴发放标准的议案》，独立董事任职期间， 公司将按照每月每人10,000元人民币的标准向其发放董事津贴。其他董事津贴 按照每人每月5000元的标准发放，公司在职人员不享受此津贴。 ②高级管理人员报酬确定依据 2011年3月23日，公司第一届董事会2011年第二次会议审议通过了《高 级人员管理薪酬制度》，根据该制度，报告期内公司对高级管理人员实行年薪制 （年薪包括固定薪酬和绩效薪酬两部分）。根据公司的规模、效益、支付能力以 及个人的业绩综合表现，董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行考评，并 按照考核情况确定其报酬总额。 （2）报告期内，董事、监事和高级管理人员按照其岗位职务确定其薪酬情 况，具体详见本节“（一）董事、监事、高级管理人员基本情况表”。 （3）截止报告期末，公司未制定、实施股权激励计划。 （三）报告期内，公司发生董事、监事和高级管理人员新聘或解聘情况 公司于2011年3月23日召开第一届董事会2011年第二次会议，同意聘任 郭金辉先生、李雪先生为公司副总经理。 二、员工情况 报告期内，公司及全资子公司在册员工总数522人，其中，需要公司承担费 用的离退休职员工6人。员工的结构如下： 1、专业结构 分类 数量（人） 占员工人数比例 技术人员 157 30% 生产人员 204 39% 管理人员 82 16% 行政服务人员 27 5% 营销人员 37 7% 财务人员 15 3% 合计 522 100% 2、教育程度 分类 数量（人） 占员工人数比例 研究生 28 5% 本科 150 29% 大专 102 20% 高中及以下 242 46% 合计 522 100% 3、年龄结构 分类 数量（人） 占员工人数比例 30岁以下 215 41% 30-40 岁 181 35% 40-50 岁 89 17% 50 岁以上 37 7% 合计 522 100% 第六节 公司治理 一、公司治理基本情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和 现代企业制度的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度， 进一步规范公司运作，提高公司治理水平。报告期末，公司治理实际情况与中国 证监会、深圳证券交易所上市公司治理有关规范性文件基本相符，不存在尚未解 决的治理问题。 1、自公司上市以来到本报告期末，公司已建立的各项制度名称及公开信息 披露情况如下表： 序号 制度名称 最新披露/建立日期 1 公司章程 2011年4月14日 2 对外投资管理办法 2011年3月24日 3 重大信息内部报告制度 2011年3月24日 4 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 2011年3月24日 5 规范与关联方资金往来管理制度 2011年3月24日 6 独立董事年报工作制度 2011年3月24日 7 审计委员会年报工作规程 2011年3月24日 8 年报信息披露重大差错责任追究制度 2011年3月24日 9 内幕信息知情人员报备制度 2011年3月24日 10 高级管理人员薪酬制度（2011年度） 2011年3月24日 2、公司上市前制定的报告期内仍有效的制度名称如下表： 序号 制度名称 会议时间 会议名称 1 股东大会议事规则 2009年12月12日 2009年第一次临 时股东大会 2 董事会议事规则 3 监事会议事规则 4 独立董事工作制度 5 关联交易决策制度 6 融资决策制度 7 对外担保制度 8 非日常经营交易事项决策制度 9 募集资金管理及使用制度 10 董事会审计委员会实施细则 2009年11月25日 第一届董事会 2009年第二次会 议 11 董事会薪酬与考核委员会实施细则 12 董事会提名委员会实施细则 13 董事会战略委员会实施细则 14 信息披露管理办法 15 内部审计制度 16 董事会秘书工作细则 17 投资者关系管理制度 18 总经理工作细则 19 控股子公司管理制度 （一）关于股东、股东大会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》 等法律法规的要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，并聘请律师出席见 证，股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程 序均符合法律法规的要求。公司通过建立与股东沟通的有效渠道，确保股东对公 司重大事项享有知情权与参与权，能够充分行使自己的权利，未出现违法违规的 情况。 （二）关于控股股东与公司 公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《公司章程》规范股东行为，依法通过股东大会行使股东权利，未曾直接干 涉公司的决策和经营活动。公司不存在控股股东违规占用公司资产侵害公司权益 的情形，未发生控股股东超越股东大会及董事会而直接或间接干预公司经营与决 策的行为，也不存在公司为控股股东提供担保的情形。 （三）关于董事与董事会 报告期内，公司董事会成员9名，其中独立董事4名，董事会的人数及人员 构成符合相关法律法规的要求。公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指 引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关规定召集召 开董事会，各董事能够按时出席董事会和股东大会，依法行使职权，认真审议各 项议案并对公司重大事项做出科学、合理决策，履行董事诚实守信、勤勉尽责的 义务。独立董事独立履行职责，维护公司整体利益，对重要及重大事项发表独立 意见，切实维护公司利益和股东权益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害， 在公司重大决策以及投资方面发挥了重要作用。 （四）关于监事与监事会 报告期内，公司监事会成员3名，其中职工代表1名，监事会的人数及构成 符合法律、法规的要求。公司监事会依据《公司法》、《公司章程》和《监事会议 事规则》等法律法规认真履行自己的职责，出席股东大会、列席董事会；按规定 的程序召开监事会，对公司董事和高级管理人员的履行职责情况进行监督，对公 司财务状况进行检查，对相关重大事项发表意见，切实履行了监事会职责。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明的绩效评价标准和激励约束机制，经营者的收入与公 司的经营业绩相挂钩，公司高级管理人员实行年薪制（年薪由固定薪酬和绩效薪 酬两部分组成）的薪酬制度，高级管理人员的聘任公开、透明，严格按照有关法 律法规的规定进行。 （六）关于信息披露与透明度 公司制定了《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情 人员报备制度》等，并严格按照上述制度执行，保证披露信息的真实、准确、完 整、及时。公司加强信息披露管理，注重于投资者沟通交流，通过接待股东来访、 回答投资者咨询、网上业绩说明会、投资者关系互动平台等方式，积极协调公司 与投资者的关系。指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 和巨潮资讯网为公司信息披露的专业报纸和网站，确保公司所有股东能够公平获 取公司信息，维护投资者的合法权益。 （七）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方 利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 二、公司治理专项检查活动 1、公司开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项自查活动 报告期内，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控 规则落实”专项活动的通知》要求，比照《中小企业板上市公司内控规则落实情 况自查表》，结合公司自身实际情况，公司各相关部门认真对公司内控规则落实 情况进行全面自查，在本次自查活动中公司未发现内部控制存在相关问题，2011 年9月29日，公司董事会审议通过了《公司内部控制规则落实情况自查表》，并 于2011年9月30日登载于公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 公司保荐机构南京证券有限责任公司出具了《南京证券有限责任公司关于华 油惠博普科技股份有限公司<中小企业板上市公司内控规则落实自查表>内部落 实情况的核查意见》，认为：公司已按照深圳证券交易所关于“加强中小企业版 上市公司内控规则落实”之要求落实各项工作，其《中小企业板上市公司内控规 则落实自查表》真实、准确。 2、北京证监局对公司治理情况的专项检查 报告期内，公司收到中国证监会北京证监局《关于对华油惠博普科技股份有 限公司进行专项检查的通知》，根据中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监 会公告[2010]12号）和《上市公司现场检查工作规程的通知》（证监办发[2010]35 号）的要求，在2011年11月3日至15日期间对公司治理情况进行现场专项检 查，并于2011年11月30日就检查期间发现的问题下发了《关于对华油惠博普 科技股份有限公司专项检查情况的监管意见》。监管意见提出的问题主要有：公 司三会运作存在会议记录不详细、股东大会计票环节不严谨；内部审计制度需修 改完善；监事会功能需进一步增强；内幕知情人名单不够完整等。针对监管意见 提出的问题，公司不仅组织相关人员学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规，而且制定了限期整改计划，明确整改责任人以及 整改期限，严格按照相关法律法规对公司存在的上述问题进行整改。 3、公司内部控制检查监督部门的日常检查 公司董事会下设的审计委员会是公司内部控制监督机构，审计委员会由3 名董事组成，其中2名为独立董事，其中1名会计专业的独立董事任委员会主席； 审计委员会下设内部审计部，独立于公司其他部门，直接对审计委员会负责，在 董事会审计委员会的领导下执行日常内部控制的监督和检查工作。报告期内，内 部审计部开展内部控制的工作情况主要有以下内容：公司内部审计机构定期对公 司募集资金存放与使用等财务审计，定期或不定期对公司各部门进行内部控制、 三标体系、重大事项等检查。 三、公司独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事本着为全体股东负责的态度，按照《公司法》、《证 券法》和《上市公司治理准则》等法律法规规则和《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作条例》等相关要求，本着诚信 勤勉义务，独立认真地履行职责，并依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、 公正的判断，确保公司董事会决策的科学性、客观性、公正性，切实维护了公司 和中小股东合法权益；对公司募集资金使用管理、财务报表审计、高管聘任、公 司战略发展等事项认真监督。报告期内，公司现任四名独立董事对公司董事会议 案及公司其他事项没有提出异议。各位独立董事履行职责情况如下： （一）独立董事胡文瑞履行职责情况 1、出席董事会及股东大会情况 报告期内公司共召开八次董事会，均亲自参加，对八次会议审议的议案均投 赞成票；报告期内，公司共召开三次股东大会，均亲自参加。 2、现场办公和了解、检查情况 2011年度，胡文瑞先生利用现场参加会议的机会，会同公司其他董事和高 级管理人员，对公司进行现场调查和了解，了解公司生产经营情况和财务情况， 重点对公司管理和内部控制等制度建设及执行情况进行检查，并与公司董事、董 事会秘书等工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注 媒体有关公司的相关报道，掌握公司的运行动态。 3、董事会各专门委员会工作情况 胡文瑞先生作为公司第一届董事会薪酬与考核委员会主席，严格按照相关规 定召集和主持会议，审查董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩 效考评，根据评价结果拟定年度薪酬方案，审议年度公司董事及高管的薪酬制度， 对2011年度董事、高管薪酬执行情况进行监督和检查，切实履行了薪酬与考核 委员会的职责。 胡文瑞先生作为公司第一届董事会战略委员会委员，积极参加会议，对公司 中长期发展战略进行研究，对公司的重大投资决策进行研究、指导并提出可行性 建议，确保公司对外投资决策的科学性和合理性，切实履行了战略委员会的职责。 4、与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况 听取公司管理层对今年行业发展趋势，全年经营情况和重大事项进展情况的 汇报，了解掌握2011年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与公司财务负 责人、年审会计师进行了充分、有效的沟通，并对年报审计工作提出了许多建设 性意见，积极督促会计师事务所按时完成审计工作。 5、履行独立董事职责的其他情况 （1）无提议召开董事会的情况； （2）无提议召开临时股东大会情况； （3）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； （4）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 （二）独立董事张树平履行职责情况 1、出席股东大会和董事会情况 报告期内公司共召开八次董事会，均亲自参加，对八次会议审议的议案均投 赞成票；报告期内，公司共召开三次股东大会，均亲自参加。 2、现场办公和了解、检查情况 张树平先生在2011年度利用现场参加会议的机会，会同公司其他董事和高 级管理人员，对公司进行现场调查和了解，了解公司生产经营情况和财务情况， 重点对公司管理和内部控制等制度建设及执行情况进行检查，并与公司董事、董 事会秘书等工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注 媒体有关公司的相关报道，掌握公司的运行动态。 3、董事会各专门委员会工作情况 张树平先生担任公司第一届董事会提名委员会主席，积极参加会议，依据相 关法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，研究公司的董事、高级管理 人员的当选条件、选择程序和任职期限，并向董事会提出建议，切实履行了提名 委员会的职责。 4、与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况 听取公司管理层对今年行业发展趋势，全年经营情况和重大事项进展情况的 汇报，了解掌握2011年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与公司财务负 责人、年审会计师进行了充分、有效的沟通，并对年报审计工作提出了建设性意 见，积极督促会计师事务所完成审计工作。 5、履行独立董事职责的其他情况 （1）无提议召开董事会的情况； （2）无提议召开临时股东大会情况； （3）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； （4）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 （三）独立董事刘力履行职责情况 1、出席股东大会和董事会情况 报告期内公司共召开八次董事会，均亲自参加，对八次会议审议的议案均投 赞成票；报告期内，公司共召开三次股东大会，均亲自参加。 2、现场办公和了解、检查情况 刘力先生在2011年度利用现场参加会议的机会，会同公司其他董事和高级 管理人员，对公司进行现场调查和了解，了解公司生产经营情况和财务情况，重 点对公司管理和内部控制等制度建设及执行情况进行检查，并与公司董事、董事 会秘书等工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注媒 体有关公司的相关报道，掌握公司的运行动态。 3、董事会各专门委员会工作情况 刘力先生担任公司第一届董事会审计委员会主席，严格按照相关规定召集和 主持会议，通过对定期报告、内部审计工作报告、募集资金专项报告等进行审议， 对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；积极参与2011年度审计工作，并 与年审注册会计师就审计安排与进度及审计过程中发现的问题进行沟通等方式， 切实履行了审计委员会的职责。 刘力先生担任公司第一届董事会提名委员会委员，积极参加会议，依据相关 法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人 员的当选条件、选择程序和任职期限，并向董事会提出建议，切实履行了提名委 员会的职责。 4、与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况 听取公司管理层对今年行业发展趋势，全年经营情况和重大事项进展情况的 汇报，了解掌握2011年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与公司财务负 责人、年审注册会计师共同讨论确定审计工作的重点范围，仔细审阅了包括财务 报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题进行有效的沟通，确保审计 报告能够全面反映公司的实际情况。 （未完）  |