[年报]利君股份：2011年年度报告
成都利君实业股份有限公司 Chengdu Leejun Industrial CO., LTD. 成都市武侯区武科东二路5号 2011年年度报告 股票简称：利君股份 股票代码：002651 二0一二年四月十六日 公司商标（图）.JPG 第一节 重要提示及目录 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完 整性无法保证或存在异议。 公司全体董事出席了审议2011年年度报告的第一届董事会第十八次会 议。 公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限责任公司审计并被出 具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长何亚民先生、主管会计工作负责人何静秋女士及会计机构负 责人何海先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示及目录 .......................................... 1 第二节 公司基本情况简介 ........................................ 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................. 6 第四节 股本变动及股东情况 ...................................... 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................... 11 第六节 公司治理 ............................................... 19 第七节 内部控制 ............................................... 26 第八节 股东大会情况简介 ....................................... 31 第九节 董事会报告 ............................................. 32 第十节 监事会报告 ............................................. 57 第十一节 重要事项 ............................................. 59 第十二节 财务报告 ............................................. 65 第十三节 备查文件目录 ......................................... 65 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：成都利君实业股份有限公司 英文名称：Chengdu Leejun Industrial CO., LTD. 中文简称：利君股份 英文缩写：LEEJUN 二、公司法定代表人 法定代表人：何亚民 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡益俊 高峰 联系地址 成都市武侯区武科东二路5号 成都市武侯区武科东二路5号 电话 028-85370138 028-85370138 传真 028-85370138 028-85370138 电子邮箱 Hyj5445@163.com Feng66691@163.com 四、公司联系方式 公司注册地址：成都市武侯区武科东二路5号 公司办公地址：成都市武侯区武科东二路5号 邮政编码：610045 公司国际互联网网址：http://www.cdleejun.com 公司电子邮箱：leejun@cdleejun.com 五、公司选定的法定信息披露媒体 公司选定的法定信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券日报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所 交易所名称：深圳证券交易所 股票简称：利君股份 股票代码：002651 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999年11月24日 公司首次注册登记地点 成都市工商行政管理局青羊分局 公司最新注册登记日期 2012年2月15日 公司最新注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 510107000122976 税务登记号码 510107720312707 组织机构代码 72031270-7 公司聘请的会计 师事务所 事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公 司 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富 华大厦A座9层 签字会计师姓名 郭东超、林苇铭 公司聘请的正履 行持续督导职责 的保荐机构 保荐机构名称 广发证券股份有限公司 办公地址 广州市天河北路183号大都会广场 43楼 签字保荐代表人 龚晓锋、胡金泉 八、公司历史沿革 1、公司上市以来注册变更情况如下： 公司首次公开发行人民币普通股4,100万股，经中国证券监督管理委员 会证监许可[2011]2011号文核准和深圳证券交易所深证上[2012]3号通知审 核同意，于2012年1月6日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司 总股本由36,000万元增加至40,100万元。发行股票所募集资金的到位情况 已经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所验证确认，并出具了 XYZH/2011CDA3081号《验资报告》。公司依据股东大会决议、证监会关于核 准公司首次公开发行股票的批文、验资报告、证券登记证明等文件向成都市 工商行政管理局申请办理工商变更登记，2012年2月16日公司取得了变更 后的《企业法人营业执照》。 变更注册登记日期 2012年2月15日 变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 510107000122976 税务登记号码 510107720312707 组织机构代码 72031270-7 2、主要分支机构的设立、变更情况 1）公司全资子公司四川利君科技实业有限公司，注册地址为成都市武科 东二路5号，注册资本800万元，公司类型为有限责任公司（法人独资）， 经营范围为研制、开发、制造、销售光电设备（不含汽车）、（国家法律法 规规定限制的除外）。报告期内及公司上市后未发生相关变更事项； 2）公司全资子公司成都利君科技有限责任公司，注册地址为成都经济技 术开发区（龙泉驿区）车城东六路336号，注册资本1,000万元，公司类型 为有限责任公司（法人独资），经营范围为研发、制造、销售：光机电设备 （不含汽车）及配件；经营本公司自产产品及技术的出口业务和本公司所需 的机械设备、零配件、原辅料及技术的出口业务。 报告期内，未发生相关变更事项。 2012年2月，为保证公司募投项目的顺利实施，依据本公司股东大会决 议、董事会决议等相关文件对全资子公司成都利君科技有限责任公司实施了 增资，增资完成后成都利君科技有限责任公司注册资本由1,000万元人民币 变更为10,000万元人民币，其经营范围和其他登记事项未发生变更。 3）报告期内，因公司业务调整，分别在2011年1月、2月完成了全资 子公司成都利君设备安装有限公司、成都利君投资发展有限公司的工商注销 手续。（详细情况参见本公司2011年度财务报表附注“七.一”） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据 单位：人民币元 项 目 2011年 2010年 本年比上年增减 （％） 2009年 营业总收入（元） 1,220,061,003.62 1,448,293,132.70 -15.76 761,341,336.15 营业利润（元） 490,210,710.87 668,787,666.42 -26.70 320,273,490.25 利润总额（元） 499,314,809.43 675,971,800.96 -26.13 325,432,205.92 归属于上市公司 股东的净利润 （元） 424,585,581.92 576,549,577.92 -26.36 275,075,580.45 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润（元） 415,208,217.49 570,045,219.51 -27.16 267,333,752.15 经营活动产生的 现金流量净额 （元） 96,474,629.32 314,397,460.29 -69.31 625,761,218.54 项 目 2011年末 2010年末 本年末比上年末 增减（%） 2009年末 资产总额（元） 2,427,258,520.55 1,286,605,266.00 88.66 1,277,392,095.32 负债总额（元） 526,980,169.13 788,507,900.31 -33.17 980,844,307.55 归属于上市公司 股东的所有者权 益（元） 1,900,278,351.42 498,097,365.69 281.51 296,547,787.77 总股本（股） 401,000,000.00 360,000,000.00 11.39 100,000,000.00 二、主要财务指标 单位：人民币元 项 目 2011年 2010年 本年比上年增减 （％） 2009年 基本每股收益（元/股） 1.18 1.60 -26.25 0.76 稀释每股收益（元/股） 1.18 1.60 -26.25 0.76 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 1.15 1.58 -27.22 0.74 加权平均净资产收益率 （％） 59.77 168.83 -109.06 104.98 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （％） 58.45 166.93 -108.48 102.03 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） 0.24 0.87 -72.41 6.26 项 目 2011年末 2010年末 本年末比上年末 增减（％） 2009年末 归属于上市公司股东的 4.74 1.38 243.48 2.97 每股净资产（元/股） 资产负债率（％） 21.71 61.29 -39.58 76.78 三、非经常性损益项目 单位：人民币元 项目 2011年 附注 2010年 2009年 非流动资产处置损益 968,818.54 -24,107.55 -1,448,612.55 计入当期损益的政府补助(不包括 与公司业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补 助) 8,859,607.86 注1 7,317,000.00 5,286,850.00 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 -41,978.52 -1,971,582.12 4,032,540.21 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -724,327.84 -108,757.91 1,320,478.22 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 1,978,297.26 2,391,666.67 -- 小计 11,040,417.30 7,604,219.09 9,191,255.88 减：所得税影响额 1,663,052.87 1,099,860.68 1,449,427.58 非经常性净损益合计 9,377,364.43 6,504,358.41 7,741,828.30 注1：计入当期损益的政府补助主要系根据中共成都市武侯区委、成都市武侯区人民政府《关于调整我区促进经 济发展若干政策的意见》，以及成都武侯新城建设管理委员会《关于给予成都利君实业股份有限公司、四川利君科技 实业有限公司优惠政策的函》（成武新管函[2011]143号），本公司及子公司四川利君分别于2011年12月2日、2011 年10月19日收到武侯区财政局、武侯新城建设管理委员会下达的财政扶持款7,044,000.00元、312,000.00元。 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 项 目 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例（%） 发行新 股 送 股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例（%） 一、有限售条件股 份 360,000,000 100 8,000,000 8,000,000 368,000,000 91.77 1、国家持股 2、国有法人持股 1,500,000 1,500,000 1,500,000 0.37 3、其他内资持股 360,000,000 100 6,500,000 6,500,000 366,500,000 91.40 其中：境内非国有 法人持股 6,500,000 6,500,000 6,500,000 1.62 境内自然人持股 360,000,000 100 360,000,000 89.78 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股 份 33,000,000 33,000,000 33,000,000 8.23 1、人民币普通股 33,000,000 33,000,000 33,000,000 8.23 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 360,000,000 100 41,000,000 / / / 41,000,000 401,000,000 100.00 （二）限受股份变动情况表 股东名称 年初限售股 数 本年解 除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 何亚民 145,199,999 145,199,999 首发承诺 2015年1月6日 何佳 140,400,000 140,400,000 首发承诺 2015年1月6日 魏勇 72,000,000 72,000,000 首发承诺 2013年1月6日 张乔龙 2,400,001 2,400,001 首发承诺 2013年1月6日 全国社保基金 五零四组合 1,500,000 1,500,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 兴业国际信托 有限公司—福 建中行新股申 购资金信托项 目3期 1,500,000 1,500,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 渤海证券股份 有限公司 1,000,000 1,000,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 宝盈鸿利收益 证券投资基金 1,000,000 1,000,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 中国工商银行 —宝盈泛沿海 区域增长股票 证券投资基金 1,000,000 1,000,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 兵器财务有限 责任公司 500,000 500,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 中国银行—嘉 实主题精选混 合型证券投资 基金 500,000 500,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 全国社保基金 四零七组合 500,000 500,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 全国社保基金 四零八组合 500,000 500,000 网下配售 股份锁定 2012年4月6日 合计 360,000,000 8,000,000 368,000,000 （三）证券发行与上市情况 1、截止报告期末前3年历次证券发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2011号文核准，本公司于 2011年12月首次公开发行人民币普通股4,100万股。本次发行采用网下向 股票配售对象与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配 售800万股，网上定价发行3,300万股，发行价格为人民币25.00元/股。经 深圳证券交易所《关于成都利君实业股份有限公司人民币普通股股票上市的 通知》（深证上[2012]3号）审核同意，公司发行的人民币普通股股票于2012 年1月6日在深圳证券交易所上市，股票简称“利君股份”，股票代码 “002651”；其中本次公开发行中网上定价发行的3,300万股股票于2012 年1月6日起上市流通。网下向股票配售对象配售的800万股锁定3个月后 已于2012年4月6日起上市流通。 2、公司股份总数及结构的变动情况 2011年12月，公司首次公开发行股票获中国证券监督管理委员会证监 许可[2011]2011号文核准，发行工作完成后，公司股份总数由360,000,000 股增加到401,000,000股，增加了41,000,000股社会公众股。 报告期内，没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末，公司无内部职工股。 二、股东和实际控制人情况 （一）报告期末前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 2011年末股东总数 53,857 本年度报告公布日前一个月末股 东总数 29,192 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 何亚民 境内自然人 36.21 145,199,999.00 145,199,999.00 无 何佳 境内自然人 35.01 140,400,000.00 140,400,000.00 无 魏勇 境内自然人 17.96 72,000,000.00 72,000,000.00 无 张乔龙 境内自然人 0.60 2,400,001.00 2,400,001.00 无 全国社保基金 境内非国有法人 0.37 1,500,000.00 1,500,000.00 未知 五零四组合 兴业国际信托 有限公司－福 建中行新股申 购资金信托项 目3期 境内非国有法人 0.37 1,500,000.00 1,500,000.00 未知 渤海证券股份 有限公司 国有法人 0.25 1,000,000.00 1,000,000.00 未知 宝盈鸿利收益 证券投资基金 境内非国有法人 0.25 1,000,000.00 1,000,000.00 未知 中国工商银行 －宝盈泛沿海 区域增长股票 证券投资基金 境内非国有法人 0.25 1,000,000.00 1,000,000.00 未知 兵器财务有限 责任公司 国有法人 0.12 500,000.00 500,000.00 未知 中国银行－嘉 实主题精选混 合型证券投资 基金 境内非国有法人 0.12 500,000.00 500,000.00 未知 全国社保基金 四零七组合 境内非国有法人 0.12 500,000.00 500,000.00 未知 全国社保基金 四零八组合 境内非国有法人 0.12 500,000.00 500,000.00 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 王惠杰 1500 人民币普通股 于丽波 1500 人民币普通股 胡燕媚 1500 人民币普通股 吕航 1500 人民币普通股 李碧姜 1500 人民币普通股 冯伯华 1500 人民币普通股 胡立军 1500 人民币普通股 赖小飞 1500 人民币普通股 郭浪 1500 人民币普通股 董月琴 1500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司前十名股东中，何亚民与何佳系父女关系，属于一致行动人 并合计持有公司71.22%的股份。除此情形外，公司未知前十名股东之 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人； 公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知 是否属于一致行动人。 （二）控股股东与实际控制人情况 1、控股股东与实际控制人介绍 本公司的控股股东及实际控制人为何亚民先生，其主要介绍如下： 何亚民，中国国籍，无境外永久居留权，1957年出生，大专学历。1978 年至1998年，就职于四川矿山机器厂，历任分厂生产科长、分厂厂长、副厂 长；1998年至1999年，就职于深圳金田股份有限公司，任副总裁；1999年 至2004年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有 限公司”）执行董事兼总经理；自2005年起，担任成都市利君实业有限责任 公司执行董事。现任本公司董事长（董事任期2009年6月—2012年6月）， 成都利君科技有限责任公司董事长，四川利君科技实业有限公司执行董事、 总经理。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的基本情况 （一）董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股数 年末持股数 变 动 原 因 报告期 从公司 领取的 报酬总 额（万 元）税 前 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报酬 何亚民 董事长 男 54 2009年6月26日 2012年6月26日 145,199,999 145,199,999 无 120 否 魏勇 董事、总 经理 男 45 2009年6月26日 2012年6月26日 72,000,000 72,000,000 无 120 否 徐智平 董事、副 总经理、 总工程师 男 47 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 54 否 曹辉 董事、副 总经理 男 48 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 38 否 何静秋 董事、财 务总监 女 47 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 38 否 刘忠安 董事 男 39 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 20 否 傅文章 独立董事 男 73 2010年12月10日 2012年6月26日 0 0 无 5 否 侯水平 独立董事 男 56 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 5 否 唐国琼 独立董事 女 48 2011年1月25日 2012年6月26日 0 0 无 5 否 陈兴述 独立董事 男 49 2009年6月26日 2011年1月25日 0 0 无 3.33 否 任保全 监事会主 席 男 62 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 11 否 黄成明 监事 男 57 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 20 否 邓碑松 监事 男 38 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 7 否 胡益俊 董事会秘 书 男 39 2009年6月26日 2012年6月26日 0 0 无 15 否 丁刃 副总经理 男 48 2010年12月27日 2012年6月26日 0 0 无 20 否 合 计 / / / / 217,199,999 217,199,999 / 481.33 / （二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、董事会成员主要工作经历 公司本届董事会成员共有九名，其中独立董事三名。成员主要工作经历如 下： 何亚民先生，中国国籍，无境外永久居留权，1957年出生，大专学历。 1978年至1998年，就职于四川矿山机器厂，历任分厂生产科长、分厂厂长、 副厂长；1998年至1999年，就职于深圳金田股份有限公司，任副总裁；1999 年至2004年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份 有限公司”）执行董事兼总经理；自2005年起，担任成都市利君实业有限责 任公司执行董事。现任本公司董事长（董事任期2009年6月—2012年6月）， 成都利君科技有限责任公司董事长，四川利君科技实业有限公司执行董事、 总经理。 魏勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，本科学历，工 程师。1986年至2000年，就职于成都建筑材料工业设计研究院，从事机械 设计；2000年至2004年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都 利君实业股份有限公司”）副总经理；自2005年起，担任成都市利君实业有 限责任公司总经理、监事。现任本公司董事（董事任期2009年6月—2012 年6月）、总经理，成都利君科技有限责任公司董事、总经理，四川利君科 技实业有限公司监事。 徐智平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，本科学历， 高级工程师、主任工程师。1985年至2002年职于成都建筑材料工业设计研 究院；自2002年起，先后担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利 君实业股份有限公司”）研究所总工程师、技术中心总工程师。现任本公司 董事（董事任期2009年6月—2012年6月）、副总经理、总工程师，成都 利君科技有限责任公司董事。 曹辉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，硕士学历。1980 年至2008年就职于四川矿山机器厂，先后担任工程师、技术处处长和副总经 理；自2008年起，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业 股份有限公司”）副总经理。现任本公司董事（董事任期2009年6月—2012 年6月）、副总经理，成都利君科技有限责任公司董事。 何静秋女士，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，本科学历。 1983年至1988年就职于航空航天部第六二四研究所；1988年至2003年就职 于中国银行江油支行；自2003年起，担任成都市利君实业有限责任公司（现 为“成都利君实业股份有限公司”）财务总监。现任本公司董事（董事任期 2009年6月—2012年6月）、财务总监，成都利君科技有限责任公司董事。 刘忠安先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，本科学历， 工程师。1993年至2004年就职于成都建筑材料工业设计研究院；自2004年 起，先后担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限 公司”）研究所副所长、技术中心工艺部部长。现任本公司董事（董事任期 2009年6月—2012年6月）、总经理助理。 傅文章先生，中国国籍，无境外永久居留权，1938年出生，本科学历， 享受国务院特殊津贴专家。曾任地质矿产部矿产综合利用研究所学术委员会 副主任，选矿工程技术研究主任，四川咨询业工程技术专家委员会委员，全 国工艺矿物学学术委员会委员。现任本公司独立董事（董事任期2010年12 月—2012年6月）。 侯水平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1955年出生，博士学历， 享受国务院特殊津贴专家。曾任四川省社会科学院科研处处长、外事处处长、 副院长。现任四川省社会科学院院长、研究员、硕士研究生导师、学位评定 委员会主席，四川省学术和技术带头人，四川省政协委员，四川省政府科技 顾问团副主任，四川省人民政府立法咨询委员，四川省社会科学联合会副主 席，四川省科学技术协会副主席，本公司独立董事（董事任期2009年6月 —2012年6月）。2012年1月，侯水平先生因个人原因向公司董事会提交了 辞职报告，辞职报告于2012年4月生效。 唐国琼女士，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，博士学历， 教授，硕士生导师。曾任西南财经大学助教、讲师、财务会计教研室副主任、 会计学教研室副主任。现任西南财经大学教授、会计学院会计系副主任、中 国会计学会会员、四川省科技计划参评专家、四川东方能源科技股份公司财 务顾问、四川创意信息技术股份有限公司独立董事、成都东骏激光股份有限 公司独立董事，本公司独立董事（董事任期2011年1月—2012年6月）。 2、监事会成员主要工作经历 公司本届监事会成员共有三名，成员主要工作经历如下： 任保全先生，中国国籍，无境外永久居留权，1949年出生，大专学历。 1968年至2000年就职于四川矿山机器厂，先后担任工人和企业管理人员； 自2000年起，先后担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业 股份有限公司”）财务总监、总经理顾问。现任本公司监事会主席（监事任 期2009年6月—2012年6月），成都利君科技有限责任公司监事会主席。 黄成明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1954年出生，本科学历。 1977年至2002年就职于四川矿山机器厂，先后担任技术员、工程师、技术 部部长、稽核审计部主管；自2002年起，担任成都市利君实业有限责任公司 （现为“成都利君实业股份有限公司”）总经理助理兼稽核部部长。现任本 公司总经理助理、审计部部长、监事（监事任期2009年6月—2012年6月）， 成都利君科技有限责任公司监事。 邓碑松先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年出生，本科学历。 1997年至1999年，担任河南郑煤工业集团多种经营管理局管理科副科长； 1999年至2002年，福建通达集团计算机中心经理； 自2003年起，担任成 都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）行政部 网络主管。现任本公司监事（监事任期2009年6月—2012年6月），成都 利君科技有限责任公司监事。 3、高级管理人员主要工作经历 魏勇先生，总经理，简历详见本节董事会成员主要工作经历。 徐智平先生，副总经理，总工程师，简历详见本节董事会成员主要工作 经历。 曹辉先生，副总经理，简历详见本节董事会成员主要工作经历。 何静秋女士，财务总监，简历详见本节董事会成员主要工作经历。 胡益俊先生，董事会秘书，中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生， 硕士学历。1994年至1996年担任什邡市人民法院书记员；1996年至2000 年，担任成都联华电器有限公司行政部经理；2000年至2004年，担任西藏 科创投资管理集团有限公司董事长秘书；自2004年起，先后担任成都市利君 实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）办公室主任，成 都利君投资发展有限公司副总经理。现任本公司董事会秘书。 丁刃先生，副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，硕 士学历，工程师。1981年至1997年就职于四川省乐山冶金机械轧辊厂，先 后担任铸钢分厂二段副段长、冶炼二段段长、分厂技术组组长、分厂技术厂 长、生产厂长；1997年至2004年就职于四川省乐山斯堪纳机械制造有限责 任公司，先后担任铸钢分厂厂长、热加工部部长、技术开发部经理。2005年 至2007年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有 限公司”）副总工程师兼生产部副部长；自2008年起，担任成都市利君实业 有限责任公司副总工程师兼生产部部长。现任本公司副总经理、副总工程师。 4、董事、监事和高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 姓名 本公司职务 兼职公司名称 兼职职务 与本公司关系 何亚民 董事长 成都利君科技有限责任公司 董事长 全资子公司 四川利君科技实业有限公司 执行董事、总经 理 全资子公司 魏勇 董事、总经理 成都利君科技有限责任公司 董事、总经理 全资子公司 四川利君科技实业有限公司 监事 全资子公司 徐智平 董事、副总经理、 总工程师 成都利君科技有限责任公司 董事 全资子公司 曹辉 董事、副总经理 成都利君科技有限责任公司 董事 全资子公司 何静秋 董事、财务总监 成都利君科技有限责任公司 董事 全资子公司 侯水平 独立董事 四川省社会科学院 院长、研究员、 硕士研究生导 师、学位评定委 员会主席 无关联关系 四川省政协 委员 四川省政府科技顾问团 副主任 四川省人民政府立法咨询 委员 四川省社会科学联合会 副主席 四川省科学技术协会 副主席 唐国琼 独立董事 西南财经大学 教授、会计学院 会计系副主任 无关联关系 中国会计学会 会员 四川省科技计划 评审专家 四川东方能源科技股份公司 财务顾问 四川创意信息技术股份有限公司 独立董事 成都东骏激光股份有限公司 独立董事 任保全 监事会主席 成都利君科技有限责任公司 监事会主席 全资子公司 黄成明 监事 成都利君科技有限责任公司 监事 全资子公司 邓碑松 监事 成都利君科技有限责任公司 监事 全资子公司 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序 根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等规定，公司 董事、监事的报酬由股东大会决定；公司高级管理人员报酬由公司董事会薪 酬委员会审核后报董事会决定。 2、董事、监事和高级管理人员报酬的依据 依据公司经营状况及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行职责的 实际情况，结合公司薪酬管理制度进行确定；独立董事津贴依据2009年年度 股东大会决议，为每人每年5万元人民币。 3、2011年度，公司全体董事、监事和高级管理人员税前报酬合计481.33 万元。 （四）报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 陈兴述 独立董事 离任 2011年1月5日，陈兴述先生因个人原因辞去公 司独立董事职务。 唐国琼 独立董事 选举 2011年1月25日，经公司2011年第二次临时股 东大会审议通过，选举唐国琼女士为公司第一届董 事会独立董事。 二、报告期内公司员工情况 截止2011年12月31日，公司员工总数502人。 （一）员工专业构成 专业构成类别 人数 占员工总人数的比例（%） 生产人员 217 43.23 销售人员 19 3.78 技术人员 162 32.27 财务人员 17 3.39 审计人员 8 1.59 行政管理人员 79 15.74 合 计 502 100 员工专业构成饼状图 （二）员工教育程度 教育程度类别 人数 占员工总人数的比例（%） 硕士及以上 12 2.39 本科 77 15.34 大专 118 23.51 中专及以下 295 58.76 合 计 502 100 员工教育程度饼状图 （三）员工年龄构成 年龄类别 人数 占员工总人数的比例（%） 50岁以上 36 7.17 40-49岁 129 25.70 30-39岁 167 33.27 30岁以下 170 33.86 合计 502 100 员工年龄构成饼状图 （四）需公司承担费用的离退休人员情况 报告期内，公司不存在需承担费用的离退休人员。 第六节 公司治理 一、公司治理基本情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作 指引》及其他相关法律法规，规范性文件的要求，不断完善和优化公司法人 治理结构，建立健全公司内部控制制度，进一步提高公司治理水平。截止报 告期末，公司治理的实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法 律法规和规范性文件的要求。 截止报告期末，公司已建立的各项内控制度如下： 序 号 内控制度名称 审议制度的会议届次 制订时间 1 股东大会议事规则 第一届董事会第07次会议 2010年12月 2 董事会议事规则 第一届董事会第07次会议 2010年12月 3 监事会议事规则 第一届监事会第01次会议 2009年06月 4 董事会提名委员会工作细则 第一届董事会第01次会议 2009年06月 5 董事会薪酬委员会工作细则 第一届董事会第01次会议 2009年06月 6 董事会战略委员会工作细则 第一届董事会第01次会议 2009年06月 7 董事会审计委员会工作细则 第一届董事会第01次会议 2009年06月 8 董事会秘书工作细则 第一届董事会第01次会议 2009年06月 9 总经理工作细则 第一届董事会第01次会议 2009年06月 10 募集资金专项管理制度 第一届董事会第07次会议 2010年12月 11 财务管理制度 第一届董事会第07次会议 2010年12月 12 控股子公司管理制度 第一届董事会第07次会议 2010年12月 13 内部审计制度 第一届董事会第07次会议 2010年12月 14 投资者关系管理制度 第一届董事会第07次会议 2010年12月 15 信息披露管理制度 第一届董事会第07次会议 2010年12月 16 对外投资管理制度 第一届董事会第07次会议 2010年12月 注：上述第3项内控制度经2009年第一次临时股东大会审议通过；第1、2、10、11、12、13、 14、15、16项内控制度经2010年第二次临时股东大会审议通过。 报告期内，公司未收到证券监管部门采取行政监管措施的相关文件。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事侯水平先生、傅文章先生、唐国琼女士严格按 照有关法律法规及《公司章程》的规定，独立、客观、公正地履行职责，出 席和列席了报告期内历次董事会会议和股东大会会议，对董事会议案和股东 大会议案进行认真审核，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，根据 相关规定对公司的重大事项发表独立意见。报告期内，公司独立董事未对公 司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。 （一）报告期内，独立董事具体履职情况如下： 1、独立董事侯水平先生的履职情况 1.1 报告期内，出席股东大会及董事会情况 应出席会议 次数 现场出席 次数 以通讯方式参 加次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自参加会议 股东大会 4 4 0 0 0 否 董事会 4 4 0 0 0 否 1.2 提议召开董事会情况 报告期内，未提议召开董事会。 1.3 提议聘任或解聘中介机构情况 报告期内，通过董事会审计委员会提议信永中和会计师事务所有限责任 公司为公司2010年年度财务审计机构；无独立聘请外部审计机构和咨询机构 的情形。 1.4 在公司现场办公及开展工作情况 2011 年度，侯水平先生利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况 和募投项目进展情况，并利用参加股东大会或董事会机会，到公司现场深入 了解公司生产经营情况，积极与公司董、监、高开展交流与沟通，及时掌握 公司的经营动态。 1.5 在公司董事会各专门委员会的工作情况 报告期内，侯水平先生分别担任公司董事会提名、薪酬、战略委员会的 主任委员（召集人）和审计委员会委员。侯水平先生2011 年度主要开展了 以下工作： 1.5.1 组织召开董事会提名、薪酬、战略委员会工作会议，以董事会提 名委员名义向董事会提名唐国琼女士担任公司独立董事侯选人； 1.5.2 积极参加董事会战略委员会组织的工作会议，并从专业的角度对 公司的发展战略提出合理化的意见和建议。 1.6 与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情 况 任期内，侯水平先生积极与公司董、监、高、内审部门进行沟通和交流， 充分关注公司经营情况及重大事项的进展情况，重视解决在履职过程中发现 的有关问题。 2、独立董事傅文章先生的履职情况 2.1 报告期内，出席股东大会及董事会情况 应出席会议 次数 现场出席 次数 以通讯方式参 加次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自参加会议 股东大会 4 4 0 0 0 否 董事会 4 4 0 0 0 否 2.2 提议召开董事会情况 报告期内，未提议召开董事会。 2.3 提议聘任或解聘中介机构情况 报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形。 2.4 在公司现场办公及开展工作情况 2011 年度，傅文章先生利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况 和募投项目进展情况，并利用参加股东大会或董事会机会，到公司现场深入 了解公司生产经营情况，积极与公司董、监、高开展交流与沟通，及时掌握 公司的经营动态。 2.5 在公司董事会各专门委员会的工作情况 报告期内，傅文章先生未担任公司董事会专门委员会委员。 2.6 与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情 况 在公司2011 年年报及相关资料的编制过程中，傅文章先生积极与公司 董、监、高、内审部门进行沟通，并认真听取公司经营管理层对2011年度经 营情况的总结，专项与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效 沟通，充分关注年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发 现的有关问题。 3、独立董事唐国琼女士的履职情况 3.1 报告期内，出席股东大会及董事会情况 应出席会议 次数 现场出席 次数 以通讯方式参 加次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次未亲 自参加会议 股东大会 4 4 0 0 0 否 董事会 4 4 0 0 0 否 3.2 提议召开董事会情况 报告期内，未提议召开董事会。 3.3 提议聘任或解聘中介机构情况 报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形。 3.4 在公司现场办公及开展工作情况 2011 年度，唐国琼女士作为会计专业人士的独立董事，充分利用自己的 会计专业优势，密切关注公司的经营情况和募投项目进展情况，并利用参加 股东大会或董事会机会，到公司现场深入了解公司生产经营情况，积极与公 司董、监、高开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。 3.5 在公司董事会各专门委员会的工作情况 报告期内，唐国琼女士作为会计专业人士的独立董事，积极参与董事会 各专门委员会讨论的专题事项，召集并组织董事会审计委员会相关事务。 3.6 与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情 况 在公司2011 年年报及相关资料的编制过程中，唐国琼女士积极与公司 董、监、高、内审部门进行沟通，并认真听取公司经营管理层对2011年度经 营情况的总结，专项与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效 沟通，充分关注年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发 现的有关问题。 （二）报告期内，独立董事发表的独立意见 发表独立意见的 时间 发表独立意见的事项 独立意见栏 侯水平 陈兴述 傅文章 唐国琼 2011年1月5日 关于选举第一届董事会 独立董事候选人的独立 同意 同意 同意 / 意见（唐国琼） 三、除独立董事外的其他董事履职情况 报告期内，公司全体董事严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关要求，诚 实守信，勤勉地履行职责，并且能够投入足够的时间和精力于公司董事会事 务，切实履行董事的各项职责，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权 益不受损害。报告期内，公司董事长积极推动公司内部各项制度的制订和完 善，加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议，从而保证了报告期内的 历次董事会会议能够依法、正常、有效的召开，并积极督促公司执行董事会 决议。 报告期内，公司董事出席董事会会议情况如下： 董事姓名 职务 应出席会 议次数 现场出 席次数 以通讯方式 表决次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 何亚民 董事长 4 4 0 0 0 否 魏勇 董事、总经理 4 4 0 0 0 否 徐智平 董事、副总经理、 总工程师 4 4 0 0 0 否 曹辉 董事、副总经理 4 4 0 0 0 否 何静秋 董事、财务总监 4 4 0 0 0 否 刘忠安 董事 4 4 0 0 0 否 傅文章 独立董事 4 4 0 0 0 否 侯水平 独立董事 4 4 0 0 0 否 唐国琼 独立董事 4 4 0 0 0 否 报告期内，公司董事会召开会议情况如下： 报告期内召开董事会会议次数 4 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 0 四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人 完全分开，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力，拥有独立 完整的供应、生产和销售系统。具体情况如下： 1、业务独立 本公司拥有完全独立的业务运作系统，能够独立支配和使用人、财、物 等生产要素组织和实施生产经营活动。在业务方面公司与控股股东、实际控 制人不存在竞争关系。 2、人员独立 本公司总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书及其 他高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，未在控股股东、实际控制人及 其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实 际控制人及其控制的其他企业领薪。 公司董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事 会秘书及其他高级管理人员均依合法程序选举或聘任，不存在实际控制人和 股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情形。 公司的财务人员专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业中兼职。 3、资产独立 本公司与控股股东、实际控制人之间的资产产权界定清晰，生产经营场 所独立，不存在依靠控股股东、实际控制人的生产经营场所进行生产经营的 情形。 4、机构独立 本公司设有股东大会、董事会、监事会，并建立了适应自身发展需要和 市场竞争需要的职能机构；各职能机构在人员、办公场所和管理制度等各方 面均完全独立，不存在受控股股东、实际控制人干预公司机构设置的情形。 5、财务独立 本公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管 理制度，独立在银行开户，独立纳税，独立进行财务决策，不存在货币资金 或其他资产被控股股东、实际控制人占用的情形，也不存在为控股股东、实 际控制人提供担保的情形。 五、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制， 公司高级管理人员实行基本年薪与绩效年薪相结合的薪酬制度。 第七节 内部控制 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性 文件的要求，建立规范的公司治理结构，并结合公司实际情况不断地完善内 部控制制度。为促进公司经营业务活动的正常开展和整体战略目标的实现， 公司高度重视内部控制体系的建设，根据所处行业、资产结构等特点，结合 经营业务具体情况逐步建立了各个营运环节的内部控制体系，切实保障公司 内部控制管理的有效执行。 公司董事会《2011年度内部控制的自我评价报告》全文刊登于 2012年 4月18日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 一、内部控制的建立、健全情况 公司根据相关法律法规及公司具体情况建立了适合于公司经营发展的内 部控制制度，公司下属子公司亦建立了相应的内部管理制度及流程。公司及 其下属子公司建立的各项制度和流程能得到有效的贯彻执行。 1、管理控制：公司有较为完善的法人治理结构和完备的管理制度，主要 包括公司《章程》、三会议事规则、董事会专门委员会工作细则、《独立董 事年报工作制度》、《总经理工作细则》、《募集资金专项管理制度》、《投 资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事、监事、高级管理人 员持有和买卖公司股票管理制度》等。公司各项管理制度建立之后均能够得 到有效地贯彻执行，保证了公司的规范运作，促进公司持续健康的发展。 2、经营控制：公司针对各部门、各岗位制定了明确的工作职责、权限及 相应的内部管理流程，逐步规范和完善了各项内控制度，建立了相关部门之 间、岗位之间的制衡和监督机制。公司持续对各部 门、子公司执行各项制度、 流程的具体情况进行检查和评估，并通过开展内部控制专项总结、交流、学 习，不断促进和优化治理流程。 3、财务控制：公司严格按照会计法、税法等国家有关法律法规的规定， 建立了较为完善的财务控制体系，具体包括《财务管理制度》、《会计核算 制度》、《费用管理制度》、《固定资产管理办法》等。公司还通过对货币 资金、采购与付款、销售与收款、固定资产、存货等建立了严格的内部审批 程序，规定了相应的审批权限，切实保障财务管理控制的有效实施。 4、投资决策控制：公司结合实际情况制定了《对外投资管理制度》，明 确了相应的投资决策流程和审批权限，并就公司以货币资金、实物等方式与 境内境外企业、事业单位、团体、个人进行合资或合作经营等投资行为作出 科学决策提供了规范的制度保障。 5、信息披露控制：公司严格按照相关法律法规的规定建立了《信息披露 管理制度》，明确了信息披露的范围、内容以及未公开重大敏感信息的传递、 审核、披露流程，并明确各相关部门的重大敏感信息报告责任人。 6、募集资金管理控制：公司为规范募集资金管理和运用，提高募集资金 使用效率，根据相关法律法规等规范性文件的要求，公司制定了《募集资金 专项管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用的审批程序、管理与 监督等作了明确的规定。公司严格遵照募集资金专项管理制度的规定贯彻落 实。 7、内部审计控制：公司根据相关法律法规的规定，结合公司实际情况制 定了《内部审计制度》，设立了专门的内部审计部门，直接向董事会审计委 员会负责，开展内部审计工作，并实行财务审计与管理审计并重，对财务收 支活动和经营管理活动的真实性、合法性及效益性进行审查、监督和评价； 所有经济活动采取事前控制和事后评价相结合的内审工作方式，充分发挥内 审的检查监督职能。通过内部审计，公司及时发现有关经营活动中存在的问 题，提出整改建议，落实整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内 部监督的有效性，进一步防范公司经营风险和财务风险。 8、人力资源管理控制：公司以公开招聘为主，坚持“公开、平等、竞争、 择优”任用、培训、考核、奖惩的人事制度管理。公司将努力建立科学的激 励机制和约束机制，通过科学的人力资源管理充分调动公司员工的积极性， 形成平等竞争、合理流动、量才适用、人尽其才的内部用人机制，从而有效 提升工作效率。 二、董事会对内部控制的自我评价 公司已经建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，能 够适应公司管理的要求和公司发展的需要，基本达到了内部控制的整体目标。 现有的内部控制体系能够在公司财务管理、重大投资、对外担保、关联交易、 信息披露等关键环节中发挥较好的管控作用，能够对公司各项业务的健康运 行及经营风险的控制提供保证，公司内部控制制度是有效的，符合《企业内 部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等法律法规的要求。 三、独立董事对内部控制自我评价报告的独立意见 公司已经建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，能 够保障公司管理和发展的规范运行，能够对公司财务管理、重大投资、对外 担保、关联交易、信息披露等方面的充分发挥管控作用，切实保障了经营活 动和管理工作的正常进行，符合公司实际情况，具有合理性和有效性。经审 阅，公司《2011 年度内部控制的自我评价报告》全面、真实、准确、客观地 反映了公司内部控制的实际情况。 四、监事会对内部控制的自我评价报告的意见 公司现有的内部控制体系符合国家法律法规、规范性文件的要求，符合 公司生产经营实际情况需要，能够在公司财务管理、重大投资、对外担保、 关联交易、信息披露等关键环节中发挥较好的管控作用。经审阅，公司《 2011 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控 制的实际情况。 五、保荐机构对内部控制自我评价报告的保荐意见 经核查，广发证券股份有限公司认为：公司现有的内部控制制度符合有 关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与公司业务及管理相 关的有效的内部控制；其《2011年度内部控制自我评价报告》真实、客观地 反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 六、财务报告内部控制 公司以《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、 监管部门的相关规范性文件为依据，建立了相应的财务报告内部控制。报告 期内，公司财务报告内部控制不存在重大缺陷。 七、年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩 预告修正等情况。 为保证年度报告信息披露质量，公司根据相关法律法规的要求，于2012 年3月5日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《年报信息披露重 大差错责任追究制度》。 八、内审部门的设立及运作情况 公司根据相关法律法规的规定，结合实际情况制定了《内部审计制度》， 设立了专门的内部审计部门，直接向董事会审计委员会负责，开展内部审计 工作，并实行财务审计与管理审计并重，对财务收支活动和经营管理活动的 真实性、合法性及效益性进行审查、监督和评价；所有经济活动采取事前控 制和事后评价相结合的内审工作方式，充分发挥内审的检查监督职能。通过 内部审计，公司及时发现有关经营活动中存在的问题，提出整改建议，落实 整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步 防范公司经营风险和财务风险。 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明（如选择否或 不适用，请说明具体原 因） 一、内部审计制度的建立情况 1、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董 事会审议通过 是 2、公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财 务部门的内部审计部门 是 3、（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半 数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员 从事内部审计工作 是 （3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委员会提名， 董事会任免 是 二、年度内部控制自我评价报告披露情况 1、公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2、内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内 部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 是 3、本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计 报告 不适用 公司首次公开发行股票 于2012年1月6日挂牌 上市。按照规定，本年 度公司未聘请会计师事 务所对公司内部控制有 效性出具审计报告。 4、会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报 告。如出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重 大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说明 不适用 公司首次公开发行股票 于2012年1月6日挂牌 上市。按照规定，本年 度公司未聘请会计师事 务所对公司内部控制有 效性出具审计报告。 5、独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见， 请说明） 是 6、保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如 适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 1、报告期内，审计部按照工作计划开展内部审计，发挥内部审计的监督和服务职能，提高公司风 险防范能力。 2、在本次年报工作过程中，审计委员会有关工作开展情况： （1）与公司财务部门、审计部门以及信永中和会计师事务所有限责任公司年审注册会计师协商确 定公司2011年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了详细的年报审计工作计划； （2）在年审注册会计师进场前以及出具初审意见后，对公司财务会计报表发表了审核意见； （3）督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告； （4）对会计师事务所从事2011年度公司审计工作进行总结评价。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 九、其它内部问责机制的建立和执行情况 公司在安全生产、产品质量等控制环节均建立了相应的问责制度，执行 情况良好。报告期内，公司不存在重大安全责任事故、重大产品质量事故情 况。 第八节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开一次年度股东大会和三次临时股东大会。股东大 会的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。 一、年度股东大会 公司于2011年2月18日召开了2010年年度股东大会，审议并通过了以（未完）  |