[年报]四川长虹：2011年年度报告
四川长虹电器股份有限公司 600839 2011年年度报告 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 目录 一、重要提示 ................................................................................................................................2 二、公司基本情况 .........................................................................................................................2 三、会计数据和业务数据摘要 .....................................................................................................3 四、股本变动及股东情况 .............................................................................................................6 五、董事、监事和高级管理人员 ...............................................................................................12 六、公司治理结构 .......................................................................................................................19 七、股东大会情况简介 ...............................................................................................................23 八、董事会报告 ...........................................................................................................................23 九、监事会报告 ...........................................................................................................................23 十、重要事项 ...............................................................................................................................39 十一、财务会计报告 .................................................................................................................192 十二、备查文件目录 .................................................................................................................192 1 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 信永中和会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 赵勇 主管会计工作负责人姓名 叶洪林 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 胡嘉 公司负责人赵勇、主管会计工作负责人叶洪林及会计机构负责人（会计主管人员）胡嘉声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 四川长虹电器股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 四川长虹 公司的法定英文名称 SICHUAN CHANGHONG ELECTRIC CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 CHANGHONG 公司法定代表人 赵勇 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 谭明献 联系地址 四川省绵阳市高新区绵兴东路 35号 电话 0816-2418486 传真 0816-2418518、0816-2410299 电子信箱 mx.tan@changhong.com (三) 基本情况简介 注册地址 四川省绵阳市高新区绵兴东路 35号 注册地址的邮政编码 621000 2 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 办公地址 四川省绵阳市高新区绵兴东路 35号 办公地址的邮政编码 621000 公司国际互联网网址 http://www.changhong.com 电子信箱 600839＠changhong.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 四川长虹 600839 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993年 4月 8日 公司首次注册登记地点 四川省绵阳市工商行政管理局 公司变更注册登记日期 1993年 4月 16日 公司变更注册登记地点 四川省绵阳市工商行政管理局 首次变更 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 20541230-8 绵国税直税字 510700205412308号 川地税绵字 510790205412308号 8号 组织机构代码 20541230-8 公司变更注册登记日期 2011年 12月 20日 公司变更注册登记地点 四川省绵阳市工商行政管理局 最近一次变更 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 510700000025452 绵国税直税字 510700205412308号 川地税绵字 510790205412308号 8号 组织机构代码 20541230-8 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 9 层 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：元币种：人民币 项目 金额 营业利润 288,474,482.10 利润总额 546,374,073.33 归属于上市公司股东的净利润 406,213,692.51 3 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 263,056,033.06 经营活动产生的现金流量净额 -1,219,806,004.64 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 2011年金额 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 -61,126,161.74 -23,471,930.34 -112,759,800.42 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税 收返还、减免 6,290,673.04 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 183,676,726.62 117,523,249.43 89,243,758.82 委托他人投资或管理资产的损益 671,600.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 -75,049.57 -37,820,354.65 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等 -71,000,000.00 -251,969.10 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 -2,021,600.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 10,407,550.24 402,100,396.59 266,910,003.88 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 58,537.25 14,043,639.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,275,034.21 5,507,381.86 19,827,354.97 其他符合非经常性损益定义的损益项目 131,040,761.84 569,027.51 所得税影响额 -18,971,826.23 -85,749,469.67 11,013,580.57 少数股东权益影响额（税后） -81,265,957.07 -108,160,247.68 -176,978,954.24 合计 143,157,659.45 236,732,867.87 78,065,360.04 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2011年 2010年 本年比上年 增减（%） 2009年 营业总收入 52,003,328,326.13 41,711,808,864.18 24.67 31,457,999,219.13 营业利润 288,474,482.10 288,040,549.14 0.15 686,260,603.59 利润总额 546,374,073.33 671,295,266.76 -18.61 687,651,229.05 归属于上市公司股东 的净利润 406,213,692.51 292,253,972.55 38.99 118,702,592.18 4 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 263,056,033.06 55,521,104.68 373.79 40,637,232.14 经营活动产生的现金 流量净额 -1,219,806,004.64 -738,536,958.90不适用 -2,411,228,674.05 2011年末 2010年末 本年末比上 年末增减 （%） 2009年末 资产总额 51,651,064,116.45 44,555,943,761.26 15.92 36,536,093,056.71 负债总额 33,781,522,918.27 29,947,228,074.57 12.80 23,102,712,451.03 归属于上市公司股东 的所有者权益 13,220,992,308.18 9,874,127,352.60 33.90 9,575,088,349.57 总股本 4,616,244,222.00 2,847,317,127.00 62.13 1,898,211,418.00 主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年增减 （%） 2009年 基本每股收益（元／股） 0.1039 0.0821 26.55 0.042 稀释每股收益（元／股） 0.1039 0.0810 28.27 0.042 用最新股本计算的每股收益 （元/股） 0.0880 / / / 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.0673 0.0156 331.41 0.014 加权平均净资产收益率（%） 3.0725 3.01 2.08 1.25 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 1.9897 0.57 249.07 0.41 每股经营活动产生的现金流 量净额（元／股） -0.26 -0.26不适用 -1.27 2011年末 2010年末 本年末比上年末 增减（%） 2009年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元／股） 2.86 3.47不适用 5.04 资产负债率（%） 65.40 67.21不适用 63.23 （四）采用公允价值计量的项目 项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额 股票－中国联通 42,156,491.30 41,289,722.32 -866,768.98 -866,768.98 易方达基金 218,740.50 -- 218,740.50 -60,439.50 Kwangsu 859,933.41 737,039.04 -122,894.37 -122,894.37 衍生金融资产 6,600,064.10 9,773,478.34 3,173,414.24 3,173,414.24 衍生金融负债 -22,591,192.11 -39,430,079.49 -16,838,887.38 -16,838,887.38 合计 27,244,037.20 12,370,160.21 -14,873,876.99 -14,715,575.99 5 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件股5,576,497 0.20 1,394,124 1,394,124 6,970,621 0.151 份 1、国家持 股 2、国有法 人持股 159,075 159,075 159,075 0.003 3、其他内 资持股 5,576,497 0.20 1,394,124 -159,075 1,235,049 6,811,546 0.148 其中：境 内非国有5,576,497 0.20 1,394,124 -159,075 1,235,049 6,811,546 0.148 法人持股 境 内自然人 持股 ４、外资 持股 其中：境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流2,841,740,630 99.80 710,435,158 1,057,097,813 1,767,532,971 4,609,273,601 99.849 通股份 1、人民币 普通股 2,841,740,630 99.80 710,435,158 1,057,097,813 1,767,532,971 4,609,273,601 99.849 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 6 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 股 4、其他 三、股份 总数 2,847,317,127 100 711,829,282 1,057,097,813 1,768,927,095 4,616,244,222 100 股份变动的批准情况 1、公司于 2011年 6月 8日经股东大会决议通过 2010年利润分配及资本公积金转增股本方案： 以 2010年12月31日总股本 2,847,317,127股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 2.5股， 共计转增 711,829,282股，公司股本于 2011年 6月变更为 3,559,146,409股。相关公告的具体内容 详见在 2011年 6月 20日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 2、“长虹 CWB1”认股权证的行权期具体为 2011年 8月 12日、15日、16日、17日、18日五 个交易日。截至 2011年 8月 18日收市时止，共计 565，295，557份“长虹 CWB1”认股权证成功 行权，导致本公司股份发生变化。相关公告的具体内容详见在 2011年 8月 22日《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》。 3、国有法人持股增加系限售流通股东天津银行股份有限公司偿还四川长虹电子集团有限公司 在股权分置改革中为其垫付对价的股数所致。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 四川长虹 电子集团 有限公司 0 0 159,075 159,075股改 其他股东 5,576,497 0 1,235,049 6,811,546股改 合计 5,576,497 0 1,394,124 6,970,621 / / （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股币种 :人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 分离交易 的可转换 公司债券 2009年 7月 31日 100 3000万张 2009年8月 19日 3000万张 2015年 7月 30 日 权证类 认股权证 2009年 7月 31日 -57300万份 2009年8月 19日 57300万份 2011年 8月 18 日 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]663号文件核准，本公司于 2009年 7月 31日发行 7 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 了 30亿元（ 3000万张）认股权和债券分离交易的可转换公司债券 (以下简称："分离交易可转债")， 每张面值人民币 100元，每 10张为 1手，每手债券的认购人可以无偿获得公司派发的认股权证 191 份，即认股权证共计发行 57,300万份。 经上海证券交易所上证发字[2009]9号文核准，公司 30亿元分离交易可转债中的公司债券于 2009年 8月 19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "09长虹债"，交易代码 "126019"。 经上海证券交易所上证权字[2009]6号文核准，公司分离交易可转债持有人获派的 57,300万份 认股权证于 2009年 8月 19日起在上海证券交易所挂牌交易，认股权证简称 "长虹 CWB1"，交易代 码"580027"。 2、公司股份总数及结构的变动情况 (1)公司于 2011年 6月 8日经股东大会决议通过 2010年利润分配及资本公积金转增股本方案： 以 2010年12月31日总股本 2,847,317,127股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 2.5股， 共计转增 711,829,282股，公司股本于 2011年 6月变更为 3,559,146,409股。相关公告的具体内容 详见 2011年 6月 20日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 (2)“长虹 CWB1”认股权证的行权期具体为 2011年 8月 12日、15日、16日、17日、18日五 个交易日。截至 2011年 8月 18日收市时止，共计 565，295，557份“长虹 CWB1”认股权证成功 行权，导致本公司股份发生变化。相关公告的具体内容详见 2011年 8月 22日《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时报》。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011年末股东总数 380,908户 本年度报告公布日前一个月 末股东总数 390,311户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股 份数量 四川长虹电子集 团有限公司 国 有 法 人 23.19 1,070,723,925 221,347,504 159,075 质 押 516,333,312 中国建设银行股 份有限公司－长 盛同庆可分离交 易股票型证券投 资基金 其 他 2.06 95,008,200 95,008,200 0 未知 绵阳科技城发展 投资（集团）有限 国 有 1.36 62,951,507 62,951,507 0 未知 8 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 公司 法 人 中国银行股份有 限公司－平安大 华行业先锋股票 型证券投资基金 其 他 0.78 36,199,947 36,199,947 0 未知 中国工商银行华 安中小盘成长 股票型证券投资 基金 其 他 0.65 30,000,000 30,000,000 0 未知 四川虹扬投资有 限公司 其 他 0.56 25,831,137 25,831,137 0 未知 中国银行－嘉实 沪深300指数证券 投资基金 其 他 0.44 20,207,733 8,782,379 0 未知 中国农业银行国 泰金牛创新成 长股票型证券投 资基金 其 他 0.42 19,394,667 19,394,667 0 未知 中国工商银行股 份有限公司－华 夏沪深300指数证 券投资基金 其 他 0.34 15,766,235 7,608,235 0 未知 中国银行－金鹰 成份股优选证券 投资基金 其 他 0.31 14,199,821 14,199,821 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 四川长虹电子集团有限公司 1,070,564,850人民币普通股 1,070,564,850 中国建设银行股份有限公司 －长盛同庆可分离交易股票 型证券投资基金 95,008,200人民币普通股 95,008,200 绵阳科技城发展投资（集团） 有限公司 62,951,507人民币普通股 62,951,507 中国银行股份有限公司－平 安大华行业先锋股票型证券 投资基金 36,199,947人民币普通股 36,199,947 中国工商银行－华安中小盘 成长股票型证券投资基金 30,000,000人民币普通股 30,000,000 四川虹扬投资有限公司 25,831,137人民币普通股 25,831,137 中国银行－嘉实沪深 300指 数证券投资基金 20,207,733人民币普通股 20,207,733 9 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 中国农业银行－国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金 19,394,667人民币普通股 19,394,667 中国工商银行股份有限公司 －华夏沪深 300指数证券投 资基金 15,766,235人民币普通股 15,766,235 中国银行－金鹰成份股优选 证券投资基金 14,199,821人民币普通股 14,199,821 上述股东关联关系或一致行 动的说明 上述股东中，因四川虹扬投资有限公司的股东为四川长虹电子集团有 限公司或四川长虹电器股份有限公司高管及骨干员工，四川虹扬投资 有限公司与四川长虹电子集团有限公司存在关联关系。未知其他股东 之间是否存在关联关系或一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易 情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数 量 1 深圳市华晟达投 资控股有限公司 3,656,250 待定 3,656,250 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 将其剩余股份安排上市。 2 益阳大利电子元 件有限公司 636,480 待定 636,480 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 将其剩余股份安排上市。 3 湖南省益阳电容 器厂 636,480 待定 636,480 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 将其剩余股份安排上市。 4 徐州白云大厦股 份有限公司 636,480 待定 636,480 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 将其剩余股份安排上市。 5 玉林市星火实业 总公司 636,480 待定 636,480 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 将其剩余股份安排上市。 6 天津银行股份有 限公司 565,144 待定 565,144尚待安排上市 7 四川长虹电子集 团有限公司 159,075 待定 159,075尚待安排上市 8 苏州久利电子有 限公司 31,601 待定 31,601 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 将其剩余股份安排上市。 9 绵阳李氏企业有 限公司 12,630 待定 12,630 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 10 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 将其剩余股份安排上市。 10 绵阳市宏程实业 有限责任公司 1 待定 1 待归还长虹集团在股权分置 改革为其垫付的对价后，再 将其剩余股份安排上市。 说明 天津银行股份有限公司在2011年5月经法院裁定 受让苏州久利电子有限公司部分股份，并于 2011 年 12月向四川长虹电子集团有限公司返还股权 分置改革过程中垫付的对价股份。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东为四川长虹电子集团有限公司，实际控制人为绵阳市国有资产监督管理委员会。 (2) 控股股东情况 ○法人 单位：万元币种：人民币 名称 四川长虹电子集团有限公司 单位负责人或法定代表人 赵勇先生 成立日期 1995年 6月 16日 注册资本 89,804 主要经营业务或管理活动 家用电器、汽车电器、电子产品及元器件、电子 信息网络产品、电子商务、新型材料、电动产品、 环保产品、通讯传输设备、电工器材制造、销售、 房地产开发等。 (3) 实际控制人情况 ○法人 单位：元币种：人民币 名称 绵阳市国有资产监督管理委员会 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 11 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 2、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 报告期是否在 内从公股东单 姓名职务性别年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 司领取 的报酬 总额（万 位或其 他关联 单位领 元）（税取报酬、 前）津贴 赵勇董事长男 48 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 35.2否 刘体斌 副董事 长、总 经理 男 48 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 32否 林茂祥 董事、 常务副 总经理 男 49 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 28.8否 郑光清 副总经 理 男 53 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 25.6否 巫英坚 董事、 副总经 理 男 53 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 25.6否 邬江 董事、 副总经 理 男 47 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 25.6否 12 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 李进 副总经 理 男 44 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 25.6否 郭德轩 副总经 理 男 49 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 24否 谭明献 董秘、 副总经 理 男 47 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 25.6否 叶洪林 财务总 监 男 40 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 32.2否 杨军 投资总 监 男 41 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 34.7否 黄朝晖 独立董 事 男 48 2008年 5月 30 日 2011年 6月8日 0 0 6.32否 李彤 独立董 事 女 41 2008年 5月 30 日 2011年 6月8日 0 0 6.32否 高朗 独立董 事 男 59 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 13.68否 钱鹏霄 独立董 事 男 68 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 13.68否 高筱苏 独立董 事 女 65 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 13.68否 黄友 独立董 事 男 49 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 13.68否 贾小梁 独立董 事 男 54 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 8.76否 宁向东 独立董 事 男 46 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 8.76否 费敏英 监事会 主席 女 53 2011年 6月8日 2014年 6月8日 1,005 1,256 实施资 本公积 金转增 股本 10 转 2.5 36.16否 阳丹监事男 45 2011年 6月8日 2014年 6月8日 2,211 2,764 实施资 本公积 金转增 股本 10 转 2.5 27.77否 袁兵监事男 52 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 12.28否 吴晓刚 职工监 事 男 40 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 11.21否 13 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 唐德超 职工监 事 男 34 2011年 6月8日 2014年 6月8日 0 0 5.83否 蒲守长 职工监 事 男 50 2008年 5月 30 日 2011年 6月8日 0 0 12.33否 合计 / / / / / 3,216 4,020 / 505.36 / 赵勇：曾任本公司副总经理、副董事长、总经理、党委副书记，四川长虹电子集团公司副董事长、 总经理、党委副书记，绵阳市人民政府副市长、党组成员等职，现任本公司董事长、党委书记，四 川长虹电子集团有限公司董事长、党委书记。 刘体斌：曾任本公司副总经理、财务总监、常务副总经理、党委书记，四川长虹电子集团有限公司 总会计师、副总经理、党委书记等职，现任本公司副董事长、总经理、党委委员，四川长虹电子集 团有限公司副董事长、党委委员。 林茂祥：曾任本公司董事、副总经理、总会计师、执行副总裁，深圳市莱英达集团有限责任公司总 经济师、营运总监，深圳市新世纪饮水科技有限公司董事长兼总裁，深圳市坚达机械有限公司董事 长，深圳市莱英达集团有限责任公司及深圳市瑞福德投资有限公司董事、副总裁等职，现任本公司 董事、党委委员、常务副总经理。 郑光清：曾任本公司董事、副总经理、总工程师、执行副总裁等职，现任本公司党委委员、副总经 理,四川长虹电子集团有限公司董事、党委委员。 巫英坚：曾任国家科技部高新司信息处处长、自动化处处长，绵阳市人民政府副市长、国家科技部 火炬中心副主任（主持工作）等职，现任本公司董事、党委委员、副总经理兼任技术中心主任。 邬江：曾任本公司规划发展部部长、执行副总裁，四川长虹电子集团有限公司副总经理等职，现任 本公司董事、党委委员、副总经理。 李进：曾任本公司董事、空调事业部空调研究所所长、副部长兼总工程师、空调公司总经理等职， 现任本公司副总经理，四川长虹电子集团有限公司董事。 郭德轩：曾任本公司营销部副部长兼华北片区市场总监、部长，上海朝华科技公司助理总裁兼西南 大区总经理等职，现任本公司副总经理。 谭明献：曾任本公司证券办主任、证券投资部部长、法务部部长、副总经理、执行副总裁等职，现 任本公司董事会秘书、党委委员、副总经理。 叶洪林：曾任本公司财务部副部长、部长，合肥美菱股份有限公司副总裁等职，现任本公司财务总 监。 杨军：曾任本公司资本运作部投资管理处处长、资产运营部副部长等职。现任本公司投资总监、总 经理助理、资产管理部部长、董事会办公室主任。 黄朝晖：曾任中国建设银行总行处长、摩根士丹利纽约总部投资银行部顾问、本公司独立董事等职， 现任中国国际金融有限公司投资银行部联席负责人、董事总经理。 李彤：曾任深圳市大通实业投资有限公司业务主管，中国银行河南省分行、深圳市分行、悉尼分行 信贷客户经理、副科长、科长、副处长、部门主管、处长，深圳市银行同业公会信贷专业委员会主 任，中银国际控股有限公司总裁助理、副执行总裁，本公司独立董事等职，现任中银国际控股有限 公司执行总裁。 高朗：曾任国家经贸委技改司综合处长、国家经贸委技改司副司长 ,现任本公司独立董事，湖北兴发 化工集团股份有限公司独立董事。 钱鹏霄：曾任四川省绵阳地区林业局副局长、四川省平武县人民政府县长、绵阳市计划经济委员会 主任、绵阳市人民政府副市长等职，现任本公司独立董事。 高筱苏：曾任贵州省黄平农机厂技术员，国家科委中国科技促进发展研究中心战略室副主任、主任， 14 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 中信公司国研所处长、副所长，中国国际经济咨询公司副总经理、总经理。现任本公司独立董事。 黄友：曾任武汉市财政局干部，四川省财政厅财政法规会计制度处副处长，四川省注册会计师协会 秘书长，法人代表。现任本公司独立董事，四川财经职业学院党委书记，四川省注册会计师协会副 会长，甘肃独一味生物制药股份有限公司独立董事，新希望六合股份有限公司独立董事。 贾小梁：曾在北京市体改委，国家体改委企业司，国务院生产委，国务院生产办、经贸办，国家经 贸委工作，曾任国务院国有资产监督管理委员会企业改革局副局长，中国证监会股票发行与审核委 员会第六、七、八届委员等职，现任本公司独立董事，中国国际金融有限公司投资银行委员会顾问， 中材科技股份有限公司独立董事、四川成发航空科技股份有限公司独立董事。 宁向东：现任本公司独立董事，清华大学公司治理研究中心执行主任，清华大学经济管理学院企业 与政策系教授，博士生导师；航天科技控股集团股份有限公司独立董事，中国南方航空股份有限公 司独立董事，宏源证券股份有限公司独立董事，歌尔声学股份有限公司独立董事。 费敏英：曾任本公司审计室主任、审计法务部部长等职，现任本公司监事会主席、纪委副书记、审 计部部长。 阳丹：曾任本公司质量部副部长、部长等职，现任本公司监事、副总工程师。 袁兵：现任本公司监事，纪委副书记、纪检监察部部长、监事会办公室主任。 吴晓刚：曾任本公司团委副书记、书记，现任本公司职工监事、工会副主席。 唐德超：现任本公司职工监事，四川长虹技佳精工有限公司钣金模具厂工艺员，分工会主席。 蒲守长：曾任本公司职工监事等职，现任四川长虹电源有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会 主席、党群办主任。 （二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 赵勇 四川长虹电子集团有限公司 董事长 否 刘体斌 四川长虹电子集团有限公司 副董事长 否 郑光清 四川长虹电子集团有限公司 董事 否 李进 四川长虹电子集团有限公司 董事 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津 贴 赵勇 四川长虹佳华信息产品有限责任公司 董事长 否 赵勇 四川世纪双虹显示器件有限公司 董事长 否 赵勇 四川虹欧显示器件有限公司 董事长 否 赵勇 绵阳国虹通讯数码集团有限责任公司 董事 否 赵勇 四川长虹置业有限公司 董事长 否 赵勇 四川长虹佳华数字技术有限公司 董事长 否 刘体斌四川长虹民生物流有限责任公司 董事长 否 刘体斌 合肥美菱股份有限公司 董事长 否 刘体斌华意压缩机股份有限公司 董事长 否 刘体斌四川长虹创新投资有限公司 董事长 否 15 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 刘体斌 北京长虹科技有限责任公司 董事长 否 林茂祥 四川长虹光电有限公司 董事长 否 林茂祥 四川长虹网络科技有限责任公司 董事长 否 林茂祥 四川长虹电子系统有限公司 董事长 否 林茂祥 长春长虹电子科技有限责任公司 董事长 否 林茂祥 四川长虹信息技术有限责任公司 董事长 否 林茂祥 四川星空长虹数字移动电视有限公司 副董事长 否 林茂祥 长智光电（四川）有限公司 董事长 否 林茂祥 四川长虹佳华数字技术有限公司 董事 否 郑光清 四川虹欧显示器件有限公司 副董事长、总 经理 否 郑光清 四川长虹欣锐科技有限公司 董事长 否 郑光清 四川长虹模塑科技有限公司 董事长 否 郑光清 四川长虹器件科技有限公司 董事长 否 郑光清 四川长虹技佳精工有限公司 董事长 否 郑光清 四川长虹包装印务有限公司 董事长 否 郑光清 四川长虹精密电子科技有限公司 董事长 否 郑光清 四川虹欣电子技术有限公司 董事长 否 巫英坚 四川世纪双虹显示器件有限公司 董事 否 巫英坚 四川长虹佳华信息产品有限责任公司 董事 否 巫英坚 四川虹微技术有限公司 董事长 否 巫英坚 深圳长虹科技有限责任公司 董事长 否 巫英坚 四川虹视显示技术有限公司 董事长 否 巫英坚 深圳聚龙光电有限公司 董事 否 巫英坚 陕西彩虹电子玻璃有限责任公司 董事 否 巫英坚 四川长虹佳华数字技术有限公司 董事 否 巫英坚 STEROPE lnvestments B.V.董事长 否 巫英坚 ORION PDP CO.,LTD董事 否 巫英坚 Elextra lnvestments B.V.董事长 否 巫英坚 ORION OLED CO,LTD董事长 否 郭德轩 四川长虹新能源科技有限公司 董事长 否 郭德轩 四川长虹照明技术有限公司 董事长 否 邬江 广东长虹电子有限公司 董事长 否 邬江 长虹（香港）贸易有限公司 董事长 否 邬江 长虹印尼电器有限责任公司 董事长 否 李进 合肥美菱股份有限公司 副董事长 否 李进 中山长虹电器有限公司 董事长 否 李进 华意压缩机股份有限公司 董事 否 李进 四川长虹空调有限公司 董事长 否 李进 江西长虹电子科技发展有限公司 董事长 否 李进 广东长虹数码科技有限公司 董事长 否 谭明献 四川长虹佳华信息产品有限责任公司 董事 否 16 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 谭明献 四川长虹置业有限公司 董事 否 谭明献 长城证券有限责任公司 监事 否 谭明献 四川长虹佳华数字技术有限公司 董事 否 叶洪林 合肥美菱股份有限公司 董事 否 叶洪林 四川长虹佳华信息产品有限责任公司 董事 否 叶洪林 四川虹欧显示器件有限公司 董事 否 叶洪林 绵阳国虹通讯数码集团有限责任公司 董事 否 叶洪林 四川长虹置业有限公司 董事 否 叶洪林 四川长虹创新投资有限公司 董事 否 叶洪林 成都长虹电子科技有限责任公司 董事长 否 叶洪林 广东长虹电子有限公司 董事 否 杨军 北京长虹科技有限责任公司 董事、总经理否 杨军 四川长虹创新投资有限公司 董事、总经理否 杨军 绵阳国虹通讯数码集团有限责任公司 董事 否 杨军 四川长虹置业有限公司 董事 否 杨军 四川虹扬投资有限公司 董事长 否 杨军 四川长虹新能源科技有限公司 董事 否 杨军 ORION PDP CO,LTD董事 否 杨军 成都长虹电子科技有限责任公司 董事 否 杨军长智光电（四川）有限公司董事 否 费敏英 四川世纪双虹显示器件有限公司 监事 否 费敏英 四川电子军工集团有限公司 监事会主席 否 费敏英 零八一电子集团有限公司 监事会主席 否 费敏英 合肥美菱股份有限公司 监事会主席 否 费敏英 华意压缩机股份有限公司 监事会主席 否 费敏英 四川长虹佳华信息产品有限责任公司 监事 否 费敏英 绵阳国虹通讯数码集团有限责任公司 监事 否 费敏英 四川长虹置业有限公司 监事 否 费敏英 四川长虹创新投资有限公司 监事 否 费敏英 四川虹微技术有限公司 监事 否 费敏英 长虹电器（澳大利亚）有限公司 监事 否 费敏英 长虹欧洲电器有限公司 监事 否 费敏英 长虹印尼电器有限责任公司 专员委员会主 席 否 费敏英 四川长虹佳华数字技术有限公司 监事 否 费敏英 成都长虹网络科技有限责任公司 监事 否 阳丹 四川虹微技术有限公司 董事 否 蒲守长 四川电子军工集团有限公司 监事 否 黄朝晖 中国国际金融有限公司 投资银行部联 席负责人、董 事总经理 是 李彤 中银国际控股有限公司 执行总裁 是 17 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 高朗 湖北兴发化工集团股份有限公司 独立董事 是 黄友 四川财经职业学院 党委书记 是 黄友 四川省注册会计师协会 副会长 是 黄友 四川泸天化股份有限公司 独立董事 是 黄友 甘肃独一味生物制药股份有限公司 独立董事 是 黄友 新希望六合股份有限公司 独立董事 是 贾小梁 中国国际金融有限公司 投资银行委员 会顾问 是 贾小梁中材科技股份有限公司独立董事是 贾小梁四川成发航空科技股份有限公司独立董事是 宁向东 清华大学公司治理研究中心 执行主任 是 宁向东 清华大学经济管理学院企业与政策系 教授、博士生 导师 是 宁向东 航天科技控股集团股份有限公司 独立董事 是 宁向东 中国南方航空股份有限公司 独立董事 是 宁向东 宏源证券股份有限公司 独立董事 是 宁向东 歌尔声学股份有限公司 独立董事 是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司实行全员绩效考核制度，公司董事、监事和高 级管理人员的报酬均与公司的经济效益挂钩，按公司统一考核标准考评。 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 贾小梁 独立董事 聘任 换届 宁向东 独立董事 聘任 换届 杨军 投资总监 聘任 新聘 唐德超 职工监事 聘任 换届 黄朝晖 独立董事 离任 换届 李彤 独立董事 离任 换届 蒲守长 职工监事 离任 换届 报告期内，因公司第七届董事会董事和第六届监事会监事任期届满，根据《公司法》和公司《章 程》的有关规定，依照法定程序，公司董事会、监事会进行了换届选举。根据公司 2010年度股东 大会会议决议，同意选举赵勇先生、刘体斌先生、林茂祥先生、巫英坚先生、邬江先生为公司第八 届董事会董事，同意选举高朗先生、钱鹏霄先生、高筱苏女士、黄友先生、贾小梁先生、宁向东先 生为公司第八届董事会独立董事，同意选举费敏英女士、阳丹先生、袁兵先生为公司第七届监事会 监事。另外，经公司职工代表大会通过，选举吴晓刚先生、唐德超先生为公司第七届监事会职工监 事。根据公司第八届董事会第一次会议决议，同意选举赵勇先生为公司第八届董事会董事长，选举 刘体斌先生为公司第八届董事会副董事长；同意续聘刘体斌先生为公司总经理，同意续聘林茂祥先 生为公司常务副总经理，续聘郑光清先生、巫英坚先生、邬江先生、李进先生、郭德轩先生、谭明 献先生为公司副总经理，续聘谭明献先生兼任公司董事会秘书，续聘叶洪林先生为公司财务总监， 聘任杨军先生为公司投资总监。根据公司第七届监事会第一次会议决议，同意选举费敏英女士为公 司第七届监事会监事会主席。上述情况相关公告刊登在 2011年 6月 9日的《中国证券报》、《上海 18 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 证券报》、《证券时报》上。 （五）公司员工情况 在职员工总数 60,398 公司需承担费用的离退休职工人数 4,713 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 38,354 行政人员 2,805 销售人员 11,366 技术人员 6,650 财务人员 1,223 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士研究生 27 硕士研究生 463 大学 7,717 大专 12,392 大专以下 39,799 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规的要求，结合实际，加强信息披露工作，不断完善公司法人治理结构，规范 公司运作，细化公司内部控制制度，切实维护公司及全体股东利益。 本报告期，公司按照中国证监会规范性文件的要求，不断强化制度建设，完善内部体系：（1） 报告期内，公司平稳、顺利地进行了董事会和监事会的换届选举。公司按监管部门的最新要求，结 合公司实际情况及时制定了《董事会秘书工作制度》等相关制度，使公司的内部管理和控制体系日 趋完善，提高了风险防范能力。（2）报告期内，公司实施了资本公积转增股本方案，顺利完成了" 长虹 CWB1"认股权证行权相关工作，股本规模进一步扩大，公司相应修订了《公司章程》。（3）公 司在 2010年度报告中披露了《 2010年度社会责任报告》和《关于公司 2010年内部控制的自我评 估报告》，并积极参与上市公司内部控制规范试点工作，持续完善公司治理的内部评价体系。 公司董事会认为，公司法人治理的实际情况符合中国证监会《上市公司治理准则》的基本要求， 具体情况如下： 1、股东与股东大会：报告期内，公司严格按照相关法律法规、《公司章程》及《股东大会议事 规则》的有关规定组织和召开股东大会。在股东大会召开前，公司及时公布会议资料，确保股东能 够公平地了解拟审议事项，维护了股东的知情权。在会议召开过程中，律师对股东审议及表决程序 进行现场见证，保证会议进行的合法合规性，能够使股东，特别是中小股东的权益得到保障。 2、控股股东与上市公司：公司控股股东依法行使出资人的权利和义务，没有超越股东大会直 接干预公司决策和生产经营，公司与控股股东之间能够做到人员、资产、财务分开，机构、业务独 立，且各自独立核算、独立承担责任和风险。公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。 3、董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的 人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司在董事会之下设置战略、审计、提名、薪酬与考核四 19 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 个专门委员会，董事会建设趋于合理化；公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，以认 真负责的态度出席董事会和股东大会，正确行使董事职权，谨慎决策；积极参加有关培训，学习并 熟悉相关法律、法规，知晓作为董事的权利、义务和责任。 4、监事和监事会：公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，监事会的人数 和人员构成符合法律、法规的要求，监事能认真履行自己的职责，本着对公司股东负责的态度，对 公司的重要事项、财务及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 5、信息披露：公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《信息披露管理制 度》等有关规定，依法履行信息披露义务，确保披露信息的真实、及时、准确、完整，使所有股东 有平等机会获得信息，切实维护了股东的利益。 6、利益相关者：公司能充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、顾客和其他利益相关者的 合法权益，相互之间能够实现良好沟通，共同推进公司持续、稳定发展。相关情况详见《四川长虹 电器股份有限公司 2011年度社会责任报告》。 7、关于内部控制制度的建立健全：公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，积极参与 上市公司内部控制规范试点工作，对公司销售、生产、采购、研发、仓储等环节的工作问题点进行 梳理，及时逐项制订应对和改进措施，化解和防范经营风险。公司从加强关键环节、重点领域的业 务管理入手，强化对招投标管理、信用管理、对外投资、资产产权处置等生产经营管理过程中高危 地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生，积极研究建立以风险 管理为核心和导向的内控管理。加大监督检查力度，提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投 资者利益。 （二）董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 赵勇 否 24 24 21 0 0 否 刘体斌 否 24 24 21 0 0 否 林茂祥 否 24 24 21 0 0 否 巫英坚 否 24 24 21 0 0 否 邬江 否 24 24 21 0 0 否 黄朝晖 是 9 9 8 0 0 否 李彤 是 9 9 8 0 0 否 高朗 是 24 24 21 0 0 否 钱鹏霄 是 24 24 21 0 0 否 高筱苏 是 24 24 21 0 0 否 黄友 是 24 24 21 0 0 否 贾小梁 是 15 15 14 0 0 否 宁向东 是 15 15 14 0 0 否 年内召开董事会会议次数 24 其中：现场会议次数 2 20 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 通讯方式召开会议次数 21 现场结合通讯方式召开会议次数 1 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 为促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障公司独立董事依法独立行使职权，公司根据 相关法律法规、规范性文件，制定了《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》，明确规定了独 立董事的任职条件、独立董事的提名、选举和更换以及特别职权，以及公司应当为独立董事履职提 供的工作条件，充分保障独立董事行使职权。报告期内，公司独立董事依据有关规范性文件和公司 独立董事制度的规定，依法行使职权，以勤勉尽责、认真审慎的工作态度积极参与公司重大经营管 理决策，在董事会及董事会下设各专门委员会各项议案的审议表决过程中，结合实践经验并运用其 丰富的专业知识发表了独立的、有建设性的意见；积极参与公司制度建设，对公司相关内控制度的 建立和完善提出了针对性的建议和意见；对需要提请公司股东关注的关联交易认真审核并发表独立 意见，对完善公司决策的科学性发挥了重要的作用，切实维护了公司及中小股东的利益。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进措 施 业务方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在业务方面完全分开。公司具 有独立完整的业务部门和业务流程。公司的业 务决策均系独立作出，公司具备独立自主经营 的能力，与控股股东在业务范围，业务性质及 市场上不存在相互依赖的情况，控股股东不存 在干涉公司经营的行为。 人员方面独 立完整情况 是 公司人员独立董事、监事、高级管理人员均在 公司领取薪酬。公司与控股股东在劳动、人事 及工资管理等方面完全独立，设立了相应的职 能部门和完善的管理制度。 资产方面独 立完整情况 是 公司与控股股东及其关联方的产权明确分开。 公司拥有独立于控股股东的生产经营场地，房 产以及生产和配套设施。公司资产不存在被控 股股东和其他关联方违规占用的情形。 机构方面独 立完整情况 是 建立了完善的法人治理结构，公司董事会、监 事会、公司本部及控股子公司形成完整的组织 结构，均能够独立运作，不存在与控股股东的 从属关系。 财务方面独 立完整情况 是 公司与控股股东在财务方面明确分开。公司设 有独立的财务部门，包括各子公司在内均建立 起独立的会计核算体系和财务管理制度。公司 在银行和税务机构独立开设帐户，不存在与控 21 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 股股东共用银行帐户和税务帐户的情况。公司 的财务决策均为独立做出，不存在控股股东干 预上市公司资金使用的情况。 （四）公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总 体方案 公司内部控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。在内部 控制制度的建立与实施过程中，充分考虑：控制环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、控制监督等五项基本要素。公司按照《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律 法规的要求，建立健全了合理的内部控制制度，并得到有效执行，财务报告真 实可靠，信息披露真实、准确、及时、完整，生产经营活动持续稳定。 内部控制制度建立 健全的工作计划及 其实施情况 1、公司治理方面：公司按照相关法律、法规制订了《公司章程》，在《公司章 程》框架下，建立了相应的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理议事规则》等相应制度，建立了较为完善的公司法人治 理结构，维护了上市公司及股东利益，确保了公司安全、稳定、健康、持续的 发展。2、信息沟通与控制管理方面：公司已根据实际情况建立了健全的制度 管理体系，并在本公司及子公司进行了推广及规范化管理，涵盖了公司治理、 质量管理、研发管理、生产管理、采购管理、销售与收款管理、财务会计管理、 子公司管理等公司生产运营的各个环节。未来，公司将继续按照相关法律法规 和规范性文件的要求，对公司及所属子公司的内部控制制度进行全面、系统的 梳理，促进公司内控制度的健全与完善。 内部控制检查监督 部门的设置情况 董事会下设立审计委员会，公司设立审计部门，不定期对公司内部控制制度的 健全及有效性进行评估。 内部监督和内部控 制自我评价工作开 展情况 公司审计部对公司及公司所属子公司的经营活动、财务收支、经济效益等进行 内部审计监督，并对其内部控制制度的建立和执行情况进行检查和评价。审计 委员会对审计部的审计工作予以指导。 董事会对内部控制 有关工作的安排 公司董事会通过下设的审计委员会，监督内部审计制度及其实施，评价内部审 计与外部审计工作，审核公司的财务信息及其披露，审查公司内控制度和流程 的执行情况。 与财务报告相关的 内部控制制度的建 立和运行情况 公司按照《企业会计准则》及国家有关法律法规，建立了较为完善的财务会计 制度和内部控制体系，具体包括会计制度、财务管理制度、全面预算管理制度、 财务报告管理制度、成本管理制度、票据管理制度等，各项制度均得到较好执 行。 内部控制存在的缺 陷及整改情况 公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够对编制真实、公允 的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关 法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证，截至本报告期期末，公司 未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司严格按监管要求不断完 善内部控制制度，加大监督检查力度，提高公司内部控制体系运作效率，保护 广大投资者利益。 （五）高级管理人员的考评及激励情况 22 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 公司建立了高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，公司根据年度方针目标实施情况， 按照 KPI指标对个人业绩和绩效进行考评。 （六）公司披露内部控制的相关报告： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：是 上述报告的披露网址：www.sse.com.cn （七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 根据中国证监会相关要求，公司制订了《四川长虹电器股份有限公司年报信息披露重大差错责 任追究制度》，明确了公司董事、监事、高级管理人员、各部门及分公司负责人、各子公司负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员违反信息披露相关法律法规及规 章规定，不履行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因，发生重大会计差错更正、重大遗漏 信息补充等信息披露重大差错或造成不良社会影响时的责任追究范围、方式及程序，将对提高公司 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性起到推动作用。 截至报告期末，公司未出现年报信息披露重大差错。 1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010年度股东 大会 2011年 6月 8日 《上海证券报》、《中国证券 报》、《证券时报》 2011年 6月 9日 （二）临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2011年第一次 临时股东大会 2011年12月21日 《上海证券报》、《中国证券 报》、《证券时报》 2011年 12月 22日 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 2011年，世界经济复苏步伐缓慢、增长乏力，受欧债务危机影响，金融市场持续动荡、市场 信心不足、大宗原材料价格震荡多变、出口增速下降、贸易保护倾向进一步抬头，国内经济继续保 23 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 持平稳较快增长，但 GDP增速现逐季下滑趋势。面对严峻宏观经济形势及激烈行业竞争，公司以三 年战略规划为牵引，充分把握国内经济平稳增长的有利时机，坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕 “激活力、强战略、促协同、保增长”的年度经营方针，以规模增长为主题，大力强化战略驱动， 有效促进内部协同，突破创新激励模式，全面激活经营潜能，各项经营目标均圆满实现年初对股东 会的承诺。 报告期内，面对家电市场消费疲软，公司积极采取各种有效措施，各主要产品线销量均取得大 幅增长，国内彩电整体销售数量突破 670万台，跻身行业第二位， LCD销量同比增长 25.23%，PDP 销量同比增长 64.58%；冰箱整机销量突破 460万台，继续保持行业第一集团军地位；冰箱压缩机 销量突破 2400万台，继续保持全球第二位；空调和机顶盒销量同比也实现高速增长； IT分销规模 首次突破百亿元大关。 报告期内，公司实现营业总收入 520.03亿元，较上年同期增长24.67%；实现利润总额 5.46 亿元，较上年同期减少18.61%；净利润3.23亿元，较上年同期减少32.37%；归属于上市公司股东 的净利润 4.06亿元，较上年同期增长38.99%。 2、技术创新和节能减排工作情况 （1）2011年技术创新情况 2011年，公司研发投入继续保持与销售额同步增长，有力地保障了公司技术创新活动的顺利 开展。公司从技术、产品、工程三个维度，围绕技术成果产业化开展技术创新工作，核心能力得到 进一步加强，行业话语权得到进一步提升。 在技术能力建设方面，继续推进嵌入式系统、内容服务技术、新型显示技术、智能控制与节能 环保、创新设计、工程技术六大能力平台建设。 在标准研究方面，聚焦数字电视、平板显示、 3D技术，积极参与国家、行业标准制修订。 2011 年泛虹各产业公司主导 9项、参与 54项共计 63项国家、行业标准制的修订工作，已经完成《数字 电视等离子体显示器通用规范》、《数字电视平板显示器测量方法》、《数字电视用等离子体显示模块 详细规范》、《数字电视用等离子体显示模块寿命可靠性试验方法》等行业标准制定。 在产品开发方面，围绕智能生态战略，完成首款 Android智能电视 9000系列产品，填补了公 司智能电视方面的产品空白；一批具有应用程序商店、公网浏览器、多屏互动等新功能的系列产品 , 超薄、超窄 3D系列电视产品,提升长虹电视产品的市场竞争力，巩固了长虹在 3D市场的领先地位； 以市场为导向，围绕产品的舒适性，加大变频产品的研发力度，成功研发出具有国内领先技术水平 的 0.1度精确控温变频空调，并批量投产；研发出增强型高清机顶盒产品和 Android智能机顶盒产 品，获得国内各大运营商高度认可；开发适合市场的高端全风冷无霜多门冰箱，成为中高端产品提 升的新里程碑，取得良好经济效益；围绕产品高端化和差异化战略，通过高效化、小型化、降噪减 振、仿真分析等核心技术应用，提升产品竞争能力和赢利能力，NE-Y超高效冰箱压缩机、B系列 小型化压缩机等新产品的销量迅速上升，取得可观经济效益。 在研发管理方面，持续推进产品创新管理（PIM），PIM流程、观念得到进一步推广和强化。 技术创新网络建设取得进展，长虹-清华先进视听技术联合实验室成立一年以来，已申请专利 12件， 发表论文 15篇，并联合申报获取国拨资金 500万，通过校企联合研发，对公司技术人才的能力提 升起到积极推动作用，同时在探索校企合作模式方面积累了宝贵经验。长虹 -电子科大“数字软件”、 “信息显示器件”、“精密测量”三个联合实验室已挂牌成立并开始进行年度项目规划。成都、深 圳、合肥异地研发中心在前沿信息获取、技术孵化、异地生产基地本地支持等方面发挥了积极作用， 已成为公司技术平台不可或缺的重要组成部分。 （2）节能减排工作 公司积极推行清洁生产机制，在研发、设计、制造、运输、销售、服务、回收等环节建立绿色 经营体系，积极寻求和利用可再生资源，努力建设资源节约型、环境友好型企业。 24 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 2011年，公司继续积极关注国家在节能环保、绿色发展方面的政策和市场技术动态，强化企 业转型过程中对于绿色发展的引导和实施，开展消费类电子产品低碳足迹研究。在促进绿色环保和 节能增效方面，从核心技术能力的积累入手，努力贯彻绿色设计与绿色制造的理念，提升产品的环 保性能，以技术创新促进节能减排和清洁生产。同时重点开展节能降耗、减排和清洁生产工作，提 高环境绩效，多角度落实社会责任，进一步加强和细化了对环境管理过程的监控，在全公司的共同 努力下，公司总体环境方针得到有效贯彻，关键环境绩效指标全部达成，实现了全年无重大环境事 故，无相关方恶性投诉的良好绩效，充分发挥整机企业的龙头带动作用，提升了公司的社会责任信 誉度，带动绿色产业链的发展。 3、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、产品情况表 单位:元币种 :人民币 分行业或 分产品 营业收入营业成本 营业利 润率(%) 营业收入 比上年同 期增减 (%) 营业成本比 上年同期增 减(%) 营业利润率比上年同期 增减(%) 电视 17,684,124,103.68 14,305,176,823.81 19.11 19.23 17.61 1.11 空调冰箱 8,290,528,191.30 6,339,435,590.54 23.53 7.79 11.60 -2.61 IT产品 10,938,618,056.35 10,421,153,365.95 4.73 57.44 58.47 -0.62 （2）主营业务分地区情况 单位:元币种 :人民币 地区营业收入营业收入比上年增减（％） 国内 44,793,357,996.81 24.41 国外 5,451,476,932.48 22.97 （3）主要供应商、客户情况 前五名供应商采购金额合计1,191,917.37万元，占年度采购总额比重 23.28%； 前五名销售客户销售金额合计 648,111.48万元，占年度销售总额比重 12.46%。 4、报告期内的主要经营工作 (1)核心产业健康发展，整体业绩持续向好 2011年，公司多媒体、家电、IT分销三大核心产业继续呈现健康、快速发展势头，有效带动 公司整体业绩提升。 多媒体产业，国内彩电业务实现23%以上的增长，市场份额增速保持行业第一位，在整机销售 保持迅猛增长的同时，公司积极谋划智能时代的战略布局，完成构建基于智能战略的商业模式，积 极与业内合作伙伴开展战略合作，有效整合产业链资源，与国内主要同行企业发起成立“中国智能 多媒体终端技术联盟”，共同推动智能电视产业发展。机顶盒业务继续保持快速成长，整体收入同 比增长27%，海外业务拓展取得显著成效，海外市场的客户结构由以零售商为主逐步提升为以运营 商市场为主，销售收入也实现超过40%的增长。 家电产业，冰箱整机业务在行业大盘出现下滑的背景下，实现逆势增长，市场占有率继续稳 居业内单品牌第三名。冰箱压缩机销量突破 2400万台，市场占有率继续稳居全球第二名，加西贝 拉的超高效压缩机的 COP值再创新高，达到 2.05，处于行业领先水平，进一步强化核心技术能力。 25 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 IT分销，秉承“做帮助成长、支持成功的好伙伴”的企业经营理念，持续强化分销产品线综 合竞争力，近年来陆续签约EMC、DELL、AVAYA、博世、施耐德电气等一系列国际厂商，取得IPHONE、 IPAD两大苹果新产品线的代理权，成为惠普消费类产品总经销商，2011年销售规模继续实现高速 成长，同比增幅超过50%，销售规模首次突破 100亿元。 得益于上述三大核心产业的稳定增长，公司零部件、服务等相关配套产业群也同步实现快速 发展。 (2)管理变革全面落地，产业架构持续优化 2011年公司全面推进管理变革落地，先后完成了平台部门机构调整、核心管理制度修订，开 展了产业机构优化，一是调整了部分现有业务的管理关系，二是退出个别不具竞争优势的产业，拓 展光电、照明等新兴产业。目前，公司各产业集团和事业部均建立起内部管理体系架构，真正成为 “责、权、利、资源”四位一体的经营实体；各平台部门在发挥“服务、协同、参谋、监督”职能 的同时，正逐步向价值创造主体的角色转变。管理变革的进一步落地以及产业架构的持续优化，为 公司持续良性增长提供了稳定的组织保障。 (3)建立长效激励机制，进一步激发经营活力 按照“长短结合，正负结合，激励与约束相结合”的指导思想，基本建立起适应公司发展战略 的新型激励模式。2011年公司与各产业集团、直属事业部、直属子公司等签订了三年期绩效合同， 并重新制定了相关制度办法，各产业集团也建立了相应的激励机制；探索建立起长效激励体系的建 立，较好地激发了团队经营活力，推动公司的可持续发展。 (4)强化技术能力，系统布局智能战略 核心能力建设方面，核高基项目“数字电视嵌入式软件平台”顺利实施，实现智能电视交互设 计在产品上的成功应用，完成 IE技术应用推广，完成塑料再生、 PDP银回收等技术成果转化和 PDP 用 CMO成功开发。产品创新方面，成功开发 Android智能电视 9000系列、超薄超窄 3D系列电视、 高清智能机顶盒、雅典娜系列全风冷无霜多门冰箱、0.1度精确控温变频空调、超小型高效压缩机 等，大幅提升了长虹产品的市场竞争力。与此同时，公司还获得全国首批技术创新示范企业、 PDP 国家工程实验室、加西贝拉国家级企业技术中心等资质。为了应对新一轮产业升级，公司发起成立 了“中智盟”，并在行业内较早发布了智能战略，从商业模式、组织架构、产品规划、资源整合等 方面进行了系统布局，为抢占市场先机打下了坚实基础。 (5)扎实推进 IT战略规划落地，持续提升管控和运营效率 公司以 IT战略规划为牵引，集中资源推进信息化重点项目和治理工作，决策支持系统、供应 链管理、营销管理平台等重大信息化项目均按期推进，文档安全管理开始推广应用，IT移动办公 系统建设取得初步成效。IT治理水平进一步提升，发布了《长虹公司信息化规划和评估管理规范》 等一系列工作规范，制定了信息系统失效时各业务的应急和恢复预案，有效保障了业务连续性。信 息化建设的全面推进，为公司新的管控模式和决策支持系统的建立提供了有力的支撑。 (6)管理创新成效显著，管理水平稳步提升 公司继续抓实抓好管理创新工作，一方面营造鼓励创新的氛围，通过创新思路和方案的落地， 有效提升公司生产运行效率。2011年，公司电视整机工厂通过变革生产组织模式，生产效率提升 50%以上，成为公司“最佳工厂”推广的标杆；纸箱厂通过工艺技术创新，人均生产效率提升27%； 高频厂通过管理改革，人均生产效率提升30%。二是系统总结现有创新成果，积极开展先进实践推 广，2011年，公司《基于财务共享平台的大型企业财务管理变革》项目成功获得国家级管理创新 成果一等奖，《家电企业先进制造体系的建设与实践》项目获得四川省管理创新成果一等奖。 5、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 公司制定了《套期保值核算管理办法（暂行）》和《投资业务核算管理办法（暂行）》等内部制 度。 26 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 与公允价值计量相关的项目 单位：万元 项目 (1) 期初金额 (2) 本期公允价值变 动损益 (3) 计入权益 的累计公 允价值变 动(4) 本期计 提的减 值 (5) 期末金额 (6) 金融资产 其中：1.以公允价值 计量且其变动计入当 期损益的金融资产 4,983.52 -105.01 5,180.02 其中：衍生金融 资产 660.01 317.34 977.35 2.可供出售金 融资产 46.27 金融资产小计 5,029.79 -105.01 5,180.02 金融负债 2,259.12 -1,683.89 3,943.01 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 7,288.91 -1,788.90 -9,123.03 6、持有外币金融资产、金融负债情况 单位：万元 项目 (1) 期初金额 (2) 本期公允 价值变动 损益 (3) 计入权益的累 计公允价值变 动 (4) 本期计提的 减值 (5) 期末金额 (6) 金融资产 其中：1.以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产 其中：衍生金融资产 2.贷款和应收款 76,816.58 103,419.25 3.可供出售金融资 27 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 产 4.持有至到期投资 5.外币货币资金 72,817.49 51,318.16 金融资产小计 149,634.07 154,737.41 金融负债 849,871.09 1,062,540.86 7、对公司未来发展的展望 未来三年，中国经济将依然保持快速稳定增长；中国城镇化水平的持续提高，将成为未来中国 经济发展的重要内生动力；中国经济社会的全面、协调可持续发展将为包括家电业在内的诸多产业 提供良好的发展环境。未来三年，公司将按照“转型升级、融合创新、提速发展、再上台阶”的总 体指导思想，充分把握公司发展的战略机遇期，不断深化体制、机制变革，着力构建和完善以财务、 战略、经营三级管控中心为主体的管理架构，持续优化授权体系，有序实施决策前移、权力下放； 深入推进服务业转型和制造业升级，打造以消费电子、家用电器、 IT通讯等为主的几大产业平台。 2012年，中央确定了“稳中求进”的经济工作主基调，国家进一步深化落实稳增长、控物价、 调结构、惠民生的政策。公司也将在 2011年的发展基础上，把握新的发展机遇，制定新的经营举 措，继续提升系统能力。为此，公司确定的 2012年经营目标、经营方针、经营思路如下： （1）经营目标： 2012年公司计划实现营业收入、净利润同比增长不低于 15%。 产品线方面，彩电国内综合排名力争第一；冰箱巩固国内单品牌市场占有率前三地位，力争成 为行业第二；冰箱压缩机力争全球第一。 （2）经营方针：保增长、促转型、提能力、创价值。 （3）经营思路：以保增长为主基调，以结构调整为重点，大力夯实主业，持续提升行业地位； 抓实、抓好战略转型，在智能战略、服务模式、海外拓展上取得大的突破，积极稳妥地实施战略并 购，加速产融结合；进一步激发潜力、增强活力，系统提升基础能力，全面开展价值创造，确保三 年战略目标的加速推进。 为贯彻落实公司 2012年经营方针和经营思路，顺利实现经营目标， 2012年公司拟采取以下主 要措施： （1）关注效率改善，提升经营效益。以“人效、物效、钱效”为核心，提升公司整体运营效 率，进一步改善公司经营效益。人效方面，重点关注制造和销售两大板块，通过管理创新和工艺技 术优化，减少用工规模；通过新的营销组织模式的探索，优化销售领域人均效率；同时，对管理岗 位和技术岗位，进一步强调创造价值，通过扩大价值增量，提高人均效率。物效方面，一是通过推 进物流体系的第三次变革，在快速满足市场需求的前提下，系统提升存货周转效率；二是强化资产 有效性管理，提高资产利用率。钱效方面，重点围绕票据管理，通过商业模式创新，不断优化公司 现金流水平。 （2）强化业务增长策略，持续提升盈利能力。围绕产业的发展战略，公司将从管理体制、激 励机制、资源配置等方面做好相应匹配，多措并举推动业务良性增长。海外市场要加快能力建设和 队伍培养，充分发挥已有海外平台功能，在危机中寻找机会实现突破，使之成为公司今后持续的增 长点。 （3）加快三个转型步伐，夯实长远发展基础。向制造业高端转型， PDP屏以降成本、调结构 为重点，继续加快实施 PDP产品的一体化制造； PDC芯片将抢抓研发进度，尽快投入批量生产； 大力推进绿色制造，不断提升生产线信息化水平。向服务业转型，强化由企业服务转变为服务企业、 从产品导向转变为客户导向，服务产业要加强品牌化、模式化、全程化、渠道化；此外，积极探索 构建智能时代的长虹服务业。海外转型，有序推进海外业务布局，进一步提升海外平台功能，促进 内外部市场协同，提升全球资源整合和业务运作能力，加快公司国际化转型步伐。 28 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 （4）系统提升技术能力，促进智能战略实施。围绕公司智能战略，通过梳理产业集团及技术 平台中长期技术发展规划，形成完整可实施的智能生态系统行动规划，落实项目安排及资源匹配； 坚持商业模式创新引导下的技术创新，持续培育集成电路、软件、工业设计、工程技术、显示技术、 质量工程与可靠性核心技术能力；完善包含外部产学研合作平台、公司技术平台、产业集团研发机 构等适应于新管控模式的创新体系，形成良好的业务协同及成果转化机制，提升技术创新管理水平。 （5）强化品牌和文化建设，增强公司凝聚力。依托现有组织架构和产业特点，梳理、规划、 建立、完善公司品牌架构；推进建立完善的品牌管理体系和协同机制；搭建公司内部媒体动态管理 平台、整合传播内容平台，构建总部与各产业集团媒体资源共享、内容传播协同的传播体系；建立 和完善总部与产业集团危机公关联动机制。积极倡导公司统一的价值取向，建立健全企业文化的组 织保障、制度保障，巩固企业文化核心要素，以员工关系建设作为企业文化建设的抓手，增强员工 的归属感和成就感，实现企业文化建设与生产经营互为融合、相得益彰。 （6）创新体制机制，强化价值创造。从治理结构和管理架构等方面着手，探索适合公司发展 的治理架构和管控模式，实现跨地域、跨产业、多股权结构、多行业布局的统筹管理和横向协同。 通过激励模式的创新和变革，强化公司内薪酬分配、绩效评价、激励机制运行的评估与监督管理， 实现员工与公司的共同成长。强化价值创造工作，各产业的增长方式要由从量向从价转变；建立、 健全重大专项行动管理机制，提升公司以重大项目为依托的价值创造能力，助推公司年度经营目标 顺利实现。 （7）加强人才队伍建设，提高人工效率。针对公司长远发展及转型战略和职能战略的需要， 大力实施人才工程，继续推进各类人才选拔、培养项目，为公司培养各层次技术人才、管理人才； 创新人才引进机制、拓宽招聘渠道，提升雇主品牌的美誉度，利用与一流高校战略合作的新模式， 招募一流人才；进一步优化人才配置、评价、激励约束机制，通过管理和技术革新，持续提升公司 生产及运营效率，从而提高员工收入和公司效益。 （8）持续推进龙腾战役，启动实施凤凰行动。紧扣“龙腾战役”终极目标，扩展活动的内容 和形式，与公司智能战略和自制 PDP屏应用有机结合起来；进一步完善竞赛评比指标体系，促进 公司内部跨产业的协同和资源利用；严格进行阶段性竞赛评价与激励，为彩电市场份额的持续提升 打下坚实基础。回顾、总结“龙腾战役”的成功经验和有效举措，尽快启动“凤凰行动”，集中公 司优势资源，强化白电业务的市场竞争能力；抓住行业低迷和竞争对手调整的有利时机，加速长虹 白电产业的发展。 （9）强化基础管理，促进内部协同。通过定界面、定标准、定规范进一步厘清三级管控模式 下存在的管理盲点和交叉点，同时从总部和产业集团两个层面系统梳理基础管理薄弱环节，有计划 地实施管理提升工作。建立公司统一的信息化标准，强化信息化对基础管理的促进作用，在实现高 效支撑业务的同时，进一步提升管理透明度和决策及时性。持续推进公司管理创新活动，重点强化 创新成果的转化应用和最佳实践推广。探索建立以利益共享为纽带的协同机制，加强各产业集团间 跨界业务的协调管理，促进公司内部横向协同，实现整体利益最大化。 （二）公司投资情况 报告期内，公司的投资额为 41,834.10万元，比去年投资减少 17,104.6万元，比去年投资减少 29.02%。 被投资的公司情况 被投资的公司名称主要经营活动 占被投资公司权 益的比例(%) 备注 四川长虹照明技术 有限公司 节能照明工程设计、维护、施工及相关服务；节能照明控制系统、光 源、灯具、电器、及配套零部件产品的研发、制造、销售、维修；节 99.50 29 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 能照明相关货物、技术进出口及相关服务。类似节能产品和工程的设 计、制造、施工、及相关服务 四川长虹光电有限 公司 液晶模组、工程类液晶模组的规划、研发、生产、采购、配套、质量 控制以及液晶模组的销售；上述商品及其技术的进出口业务（以上经 营范围：国家禁止的不得经营；涉及专项许可事项，必须取得专项许 可后在许可范围和时效内经营） 99.50 北京长虹科技有限 责任公司 技术开发、技术服务、技术转让；销售电子产品；项目投资；项目管 理。 99.95 四川虹信软件有限 公司 信息系统规划、设计、实施、咨询、服务、计算机软件及硬件、网络 通讯系统系统设计、开发、制造、集成、销售、维护、咨询、服务， 企业管理咨询及服务。 99.00 长虹印尼电器有限 公司 带外接电源的家用电器（生产及销售） 88.00 1、委托理财及委托贷款情况 （1）委托理财情况 受托人名称 委托 理财 金额 委托 理财 起始 日期 委托 理财 终止 日期 报酬 确定 方式 实际 收回 本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 资金 来源 是否 为幕 集资 金 关联 关系 重庆三峡银600020112012保本----是 --否否无 行股份有限万 年 9年 9浮动 公司 月 29月 29收益 日 日 公司的孙公司重庆国虹科技发展有限公司向重庆三峡银行股份有限公司交付6,000万元的理财 资金，由重庆三峡银行委托中信银行重庆分行向重庆三峡产业投资有限公司发放委托贷款，资金用 于万州移民生态工业园区芦家坝组团一期工程基础设施建设，理财产品期限为 12个月，从 2011年 9月 29日到 2012年 9月 29日。 （2）委托贷款情况 借款方名称 委托 贷款 金额 贷款 期限 贷款 利率 是否 逾期 是否 关联 交易 是否 展期 是否 涉诉 资金 来源 是否 为幕 集资 金 关联 关系 预期 收益 投资 盈亏 广州晴隆投10002年 15% 否否否否否无 300-- 资有限责任万 万 公司 30 四川长虹电器股份有限公司 2011年年度报告 公司的孙公司重庆国虹科技发展有限公司委托中国建设银行绵阳火车客站支行贷款给广州晴 隆投资有限责任公司，贷款金额 1,000万元，期限 2年（2011年 11月 23日至 2013年 11月 23日）， 按季结息。 2、募集资金总体使用情况 单位:万元币种 :人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金 总额 本年度已使用募 集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2011权证 289,889.74 290,060.95 290,060.95 8.57补充流动资金 合计 / 289,889.74 290,060.95 290,060.95 8.57 / 募集资金总额：为扣除全部应付的承销费等发行费用后募集资金净额 289,889.74万元。 截至 2011年 12月 31日，公司实际使用募集资金 2,900,609,507.98元（含募集资金 2,898,897,448.56 元及募集资金账户利息收入 1,712,059.42元），募集资金本金已全部使用完毕，募集资金专户余额 为 85,735.39元（系利息收入）。 3、承诺项目使用情况 单位:元币种 :人民币 承诺 项目 名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金 实际投入（未完）  |