[年报]中国化学：2011年年度报告
中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 1 目 录 一、 重要提示 ................................................................................................................................ 2 二、 公司基本情况 ......................................................................................................................... 2 三、 会计数据和业务数据摘要 ..................................................................................................... 3 四、 股本变动及股东情况 ............................................................................................................. 6 五、 董事、监事和高级管理人员 ............................................................................................... 11 六、 公司治理结构 ....................................................................................................................... 15 七、 股东大会情况简介 ............................................................................................................... 20 八、 董事会报告 ........................................................................................................................... 21 九、 监事会报告 ........................................................................................................................... 40 十、 重要事项 ............................................................................................................................... 42 十一、 备查文件目录 .................................................................................................................. 54 十二、审计报告 ............................................................................................................................ 53 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 金克宁 主管会计工作负责人姓名 刘毅 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王洁民 公司负责人金克宁、主管会计工作负责人刘毅及会计机构负责人（会计主管人员）王洁民声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中国化学工程股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中国化学 公司的法定英文名称 China National Chemical Engineering Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 CNCEC 公司法定代表人 金克宁 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周耀君 洪玮 联系地址 北京市东城区东直门内大街 2 号 北京市东城区东直门内大街 2 号 电话 010-59765697 010-59765697 传真 010-59765659 010-59765659 电子信箱 zhouyj@cncec.com.cn hongw@cncec.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 北京市东城区东直门内大街 2 号 注册地址的邮政编码 100007 办公地址 北京市东城区东直门内大街 2 号 办公地址的邮政编码 100007 公司国际互联网网址 www.cncec.com.cn 电子信箱 cncec@cncec.com.cn 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 3 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 北京市东直门内大街 2 号 公司董事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中国化学 601117 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2008 年 9 月 23 日 公司首次注册登记地点 北京市朝阳区安苑路 20 号 首次 变更 公司变更注册登记日期 2011 年 6 月 7 日 公司变更注册登记地点 北京市东城区东直门内大街 2 号 企业法人营业执照注册号 100000000041837 税务登记号码 110105710935644 组织机构代码 71093564-4 公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区西四环中路十六号院 7 号楼 12 层 三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 3,034,242,107.98 利润总额 3,098,318,871.93 归属于上市公司股东的净利润 2,375,778,207.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,310,617,452.40 经营活动产生的现金流量净额 4,121,879,583.42 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损 益 19,807,219.86 -9,480,272.68 7,083,791.43 计入当期损益的政 府补助，但与公司正 常经营业务密切相 关，符合国家政策规 定、按照一定标准定 44,431,868.22 30,779,151.73 23,683,698.13 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 4 额或定量持续享受 的政府补助除外 企业取得子公司、联 营企业及合营企业 的投资成本小于取 得投资时应享有被 投资单位可辨认净 资产公允价值产生 的收益 254,513.44 债务重组损益 357,574.97 937,031.17 242,570.71 同一控制下企业合 并产生的子公司期 初至合并日的当期 净损益 20,306,341.70 22,280,609.17 11,830,889.80 除同公司正常经营 业务相关的有效套 期保值业务外，持有 交易性金融资产、交 易性金融负债产生 的公允价值变动损 益，以及处置交易性 金融资产、交易性金 融负债和可供出售 金融资产取得的投 资收益 2,523,158.81 除上述各项之外的 其他营业外收入和 支出 11,960,864.10 -4,050,845.10 4,571,499.76 其他符合非经常性 损益定义的损益项 目 486,550.78 少数股东权益影响 额 -22,854,363.85 -878,816.53 -282,024.80 所得税影响额 -12,112,973.26 -3,250,452.09 -6,702,961.25 合计 65,160,754.77 36,336,405.67 40,427,463.78 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会 计数据 2011 年 2010 年 本年 比上 年增 减（%） 2009 年 调整后 调整前 营 业 总 43,537,955,934.85 34,052,605,399.14 32,583,233,535.62 27.85 28,054,510,182.69 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 5 收入 营 业 利 润 3,034,242,107.98 2,186,848,899.52 2,155,511,129.61 38.75 1,274,772,235.61 利 润 总 额 3,098,318,871.93 2,203,900,761.89 2,173,696,194.73 40.58 1,310,353,795.64 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 2,375,778,207.17 1,681,230,915.68 1,658,950,306.51 41.31 979,161,234.13 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 2,310,617,452.40 1,644,894,510.01 1,644,894,510.01 40.47 950,564,660.15 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 4,121,879,583.42 2,896,162,869.15 2,898,741,890.86 42.32 2,191,035,936.37 2011 年末 2010 年末 本年 末比 上年 末增 减（%） 2009 年末 调整后 调整前 资 产 总 额 45,656,234,466.82 35,027,257,842.72 34,261,798,773.59 30.34 31,601,281,688.31 负 债 总 额 29,924,777,055.56 21,461,627,189.36 21,240,561,692.26 39.43 20,120,465,754.52 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者权益 15,226,661,807.93 13,166,129,094.13 13,021,237,081.33 15.65 11,173,007,889.55 总股本 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00 不适 用 4,933,000,000.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增 减（%） 2009 年 调整后 调整前 基 本 每 股 收 益 0.48 0.34 0.34 41.18 0.26 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 6 （元／股） 稀 释 每 股 收 益 （元／股） 不适用 用最新股本计算 的每股收益（元/ 股） 0.48 / / / / 扣除非经常性损 益后的基本每股 收益（元／股） 0.47 0.34 0.33 38.24 0.26 加权平均净资产 收益率（%） 16.65 14.07 13.82 增加 2.58 个百 分点 23.89 扣除非经常性损 益后的加权平均 净 资 产 收 益 率 （%） 16.31 13.96 13.70 增加 2.35 个百 分点 23.19 每股经营活动产 生的现金流量净 额（元／股） 0.84 0.59 0.59 42.37 0.44 2011 年末 2010 年末 本年末比上年 末增减（%） 2009 年末 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的每股净资 产（元／股） 3.09 2.67 2.64 15.73 2.26 资产负债率（%） 65.54 61.27 61.99 增加 4.27 个百 分点 63.67 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可 供 出 售金融 资产 26,004,883.12 15,740,862.68 10,264,020.44 2,630,357.43 合计 26,004,883.12 15,740,862.68 10,264,020.44 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比 例 (%) 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 7 一、有 限 售 条 件 股份 3,700,000,000 75 -296,000,000 -296,000,000 3,404,000,000 69 1 、 国 有 法 人 持 股 3,700,000,000 75 -296,000,000 -296,000,000 3,404,000,000 69 二、无 限 售 条 件 流 通 股份 1,233,000,000 25 296,000,000 296,000,000 1,529,000,000 31 1 、 人 民 币 普 通 股 1,233,000,000 25 296,000,000 296,000,000 1,529,000,000 31 三、股 份 总 数 4,933,000,000 100 4,933,000,000 100 2、 限售股份变动情况 单位：股 股东名 称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年 增加 限售 股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 中 国 化 学 工 程 集 团 公 司 3,290,564,000 0 3,290,564,000 发起人股东承诺 2013 年 1 月 7 日 神 华 集 团 有 限 公司 143,068,000 -143,068,000 0 发起人股东承诺 2011 年 9 月 23 日 中 国 中 化 集 团 公司 143,068,000 -143,068,000 0 发起人股东承诺 2011 年 9 月 23 日 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事会 123,300,000 -9,864,000 113,436,000 发起人股东承诺 2013 年 1 月 7 日 合计 3,700,000,000 -296,000,000 3,404,000,000 / / 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 8 (二)证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票 及其 衍生 证券 的种 类 发行 日期 发行价格（元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止 日期 股票类 A 股 2009 年 12 月 25 日 5.43 1,233,000,000 2010 年 1 月 7 日 1,233,000,000 本公司经中国证券监督管理委员会(2009)1217 号文件核准，于 2009 年 12 月 25 日，由 主承销商中信建投证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购发行相 结合的方式向社会公开发行人民币普通股 123300 万股，每股发行价格 5.43 元，募集资金共 计人民币 669，519 万元，扣除发行费用，实际募集资金人民币 656，264 万元。经大信会计 师事务有限公司大信验字（2009）第 1-0042 验资报告审验，此次募集资金已于 2009 年 12 月 30 日全部到位。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 公司 2011 年末股东总数为 75,520 户；本年度报告公布日前一个月末股东总数为 75,380 户 单位：股 前十名股东持股情况 序 号 股东名称 持股 比例 （%） 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条 件 股份数量 质押或 冻结股 份数量 1 中国化学工程集 66.71 3,290,564,000.00 3,290,564,000.00 无 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 9 团公司 2 中信证券股份有 限公司 3.53 174,142,925.00 42,352,290.00 无 3 神华集团有限责 任公司 2.9 143,068,000.00 无 4 中国中化集团公 司 2.9 143,068,000.00 无 5 全国社会保障基 金理事会转持三 户 2.3 113,436,000.00 -9,864,000.00 113,436,000.00 无 6 中国建设银行－ 华夏优势增长股 票型证券投资基 金 1.77 87,508,272.00 87,508,272.00 无 7 中国工商银行股 份有限公司－广 发聚瑞股票型证 券投资基金 0.88 43,470,538.00 43,470,538.00 无 8 中国建设银行－ 信达澳银领先增 长股票型证券投 资基金 0.58 28,510,934.00 28,510,934.00 无 9 中国建设银行－ 华宝兴业行业精 选股票型证券投 资基金 0.49 23,999,964.00 3,376,404.00 无 10 交通银行－海富 通精选证券投资 基金 0.41 20,000,042.00 20,000,042.00 无 前十名无限售条件股东持股情况 单位:股 序 号 股东名称 持有无限售条 件股份数量 股份种类 及数量 1 中信证券股份有限公司 174,142,925 人民币普 通股 2 神华集团有限责任公司 143,068,000 人民币普 通股 3 中国中化集团公司 143,068,000 人民币普 通股 4 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 87,508,272 人民币普 通股 5 中国工商银行股份有限公司－广发聚瑞股票型证券投资基金 43,470,538 人民币普 通股 6 中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券投资基金 28,510,934 人民币普 通股 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 10 7 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 23,999,964 人民币普 通股 8 交通银行－海富通精选证券投资基金 20,000,042 人民币普 通股 9 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 19,500,057 人民币普 通股 10 中国工商银行股份有限公司－广发核心精选股票型证券投资基 金 18,756,590 人民币普 通股 上述股东关联关系或一致行动的说明：第一大股中国化学工程集团公司与上述其他 9 名股东 之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系 或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 可上市交易时 限售条件 间 新增可上市交易 股份数量 1 中国化学工程集 团公司 3,290,564,000 2013 年 1 月 7 日 0 A 股上市后 36 个月 2 全国社会保障基 金理事会转持三 户 113,436,000 2013 年 1 月 7 日 0 A 股上市后 36 个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 按照转持前原国有股东的承诺，全国社保基金持 有的 113,436,000 股限售期至 2013 年 1 月 7 日。 2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 名称：中国化学工程集团公司 法定代表人：金克宁 注册资本：人民币 177,565.42 万元 住所：北京市东城区东直门内大街 2 号 目前主要从事股权管理和资产管理 (2) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国化学工程集团公司 单位负责人或法定代表人 金克宁 注册资本 177,565.42 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 11 主要经营业务或管理活动 股权管理和资产管理 (3)实际控制人情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国化学工程集团公司 单位负责人或法定代表人 金克宁 注册资本 177,565.42 主要经营业务或管理活动 股权管理和资产管理 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、 董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年 龄 任期起始日 期 任期 终止 日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报告期内从公 司领取的报酬 总额（万元）（税 前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津 贴 金克宁 董事长 男 60 2008 年 9 月 23 日 至今 68.05 否 陆红星 董事、总经理 男 52 2008 年 9 月 23 日 至今 61.25 否 邹健 职工董事 男 53 2008 年 10 月 28 日 至今 59.88 否 郑鸿 独立董事 女 66 2008 年 9 月 至今 7 否 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 12 23 日 刘根元 独立董事 男 66 2008 年 10 月 28 日 至今 7 否 余波 独立董事 男 65 2008 年 9 月 23 日 至今 7 否 王璞 独立董事 男 43 2008 年 9 月 23 日 至今 6 否 韩志华 监事会主席 男 57 2008 年 9 月 23 日 至今 59.88 否 石援朝 监事 男 60 2008 年 9 月 23 日 2012 年 3 月 18.13 否 刁春杰 职工监事 男 55 2008 年 9 月 23 日 至今 29.1 否 余津勃 副总经理 男 53 2008 年 9 月 23 日 至今 59.88 否 赵显棣 副总经理 男 60 2008 年 9 月 23 日 至今 59.88 否 刘毅 副 总 经 理 兼 总 会 计师 男 50 2008 年 9 月 23 日 至今 59.88 否 敦忆岚 副总经理 女 46 2008 年 9 月 23 日 至今 59.88 否 汪寿建 总工程师 男 55 2008 年 12 月 1 日 至今 38.54 否 周耀君 总经济师 男 54 2008 年 12 月 1 日 至今 38.54 否 张云普 董事会秘书 女 39 2008 年 9 月 23 日 2011 年 12 月 30 日 29.36 否 金克宁：2005 年 2 月至 2008 年 10 月任中国化学工程集团公司总经理、党委书记，2008 年 10 月至今任中国化学工程集团公司总经理、党委常委、党委书记，任中国化学工程股份有 限公司董事长，党委书记。 陆红星：2005 年 2 月至 2008 年 10 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 9 月至今 任中国化学工程集团公司总经理、党委常委。任中国化学工程股份有限公司董事、总经理、 党委常委、党委副书记。 邹健：2003 年 06 月至 2008 年 10 月任国务院国资委机关服务中心副主任（副局级），2008 年 9 月至今任中国化学工程集团党委副书记、纪委书记，任中国化学工程股份有限公司职工 董事、党委副书记、纪委书记。 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 13 郑鸿：2002 年至 2007 年 8 月担任中国医药集团有限公司董事长兼党委书记。2008 年 9 月起 任本公司独立董事。 刘根元：2005 年 9 月至 2008 年 8 月任中国石化集团资产经营管理有限公司董事长、总经理， 2006 年 9 月至 2008 年 8 月任中国石化集团资产经营管理有限公司党委书记。2008 年 10 月 起任本公司独立董事。 余波：2005 年 12 月至 2006 年 8 月担任中国交通建设集团有限公司董事。2008 年 9 月起任 本公司独立董事。 王璞：北大纵横管理咨询集团首席合伙人；2008 年 9 月起任本公司独立董事。 韩志华：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司纪委书记，2008 年 1 月至 2008 年 10 月任中国化学工程集团公司党委常委、党委副书记、纪委书记。2008 年 10 月至今任 中国化学工程股份有限公司监事会主席、党委常委。 石援朝：2005 年 3 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司监督部主任。2008 年 9 月至 2012 年 3 月任本公司监事。 刁春杰：2005 年 3 月至 2007 年 5 月任中国化学工程集团公司总经理办公室主任，2007 年 5 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司总经理办公室主任兼党委办公室主任。2008 年 9 月至今任中国化学工程股份有限公司职工监事、总经理办公室主任。 余津勃：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司副总经理、党委常委。2008 年 9 月至今任中国化学工程股 份有限公司副总经理。 赵显棣：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司副总经理、党委常委。2008 年 9 月至 2012 年 3 月任中国化 学工程股份有限公司副总经理。 刘毅：2005 年 2 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司总会计师，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司总会计师、党委常委。2008 年 9 月至今任中国化学工程股 份有限公司副总经理兼总会计师。 敦忆岚：2005 年 9 月至 2008 年 1 月任中国化学工程集团公司副总经理，2008 年 1 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司副总经理、党委常委。2008 年 9 月至今任中国化学工程股 份有限公司副总经理。 汪寿建：1993 年至 2007 年历任中国五环化学工程公司设计部副主任、主任、副总经理，2007 年至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司总工程师。2008 年 12 月至今任中国化学工程股 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 14 份有限公司总工程师。 周耀君：2004 年 7 月至 2005 年 3 月任中国化学工程总公司副总会计师，2005 年 3 月至 2008 年 9 月任中国化学工程股份有限公司总经济师。2008 年 12 月起至今任中国化学股份有限公 司总经济师。 张云普：2005 年 3 月至 2008 年 9 月任中国化学工程集团公司财务资产部副主任。2008 年 9 月至 2011 年 12 月任本公司董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名 称 担任的职 务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 酬津贴 金克宁 中国化学工 程集团公司 总经理兼 党委书记 2004 年 1 月 7 日 至今 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职 务 任期起始 日期 任期终止日期 是否领取报 酬津贴 郑鸿 中国农业发展集团 公司 外部董事 至今 是 刘 根 元 上海华谊集团公司 外部董事 至今 是 余波 中国保利集团有限 公司 外部董事 至今 是 王璞 中国软件、广东高 速、积成电子 独立董事 至今 是 北大纵横管理咨询 公司 首席合伙 人 至今 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 1. 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事、高级管理人员的报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议后，按相关 程序决策。 2. 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司内部董事、监事和高级管理人员中属于国务院国资委管理的人员，其薪酬按照中央 企业负责人薪酬管理办法确定，其他人员按照公司内部薪酬管理制度执行；公司独立董事按 照股东大会决议标准领取独立董事津贴和会议津贴。 3. 董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 15 公司内部董事、监事和高级管理人员中属于国务院国资委管理的人员，其薪酬按照中央 企业负责人薪酬管理办法支付，其他人员及公司独立董事全额支付。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 张云普 董事会秘书 离任 个人原因 (五) 公司员工情况 在职员工总数 36,157 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 2,085 财务人员 1,337 技术人员 11,088 经营人员 8,367 生产人员（技能人才） 12,612 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生 1,720 大学本科 10,630 大学专科 8,236 中专技校 7,033 高中及以下 8,538 六、 公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及上 海证券交易所的有关规定，不断完善公司法人治理结构，持续健全制度体系，保障诚信规范 运作，提高公司治理水平，促进公司健康发展规范运作。公司治理的实际情况与中国证监会 有关文件的要求相符，具体如下： 本报期内，公司加强了公司治理的制度建设工作，基本管理制度的完善情况如下：制定 并发布了《独立董事年报工作规则》、《董事、监事、高管持股及其变动管理办法》、《年报信 息披露重大差错责任追究办法》、《投资者关系管理制度》，健全了公司的各项基本管理制度 1. 关于股东与股东大会：公司严格按照有关规定召开股东大会，确保所有股东能充分享 有和行使自己的权利。公司严格按照公司《章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开 股东大会，使股东都能充分行使表决权。报告期内共召开一次股东大会，审议通过 11 项议 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 16 案； 2. 关于控股股东与上市公司：报告期内，公司控股股东的行为规范，能够遵守所签署 的《避免同业竞争协议》和《避免同业竞争的承诺函》，未超越股东大会规定的权限干扰公 司生产经营活动。控股股东与公司的关联交易能够遵守经董事会审议通过的年度日常关联交 易议案，并始终以股东利益最大化为原则，规范和减少关联交易。控股股东与公司在业务、 资产、机构、人员、财务、方面按照 "五独立"的要求开展工作，公司董事会、监事会和内 部机构能够独立运作。 3. 关于董事和董事会：公司严格按照公司《章程》的规定选举产生董事，董事会由 7 名 董事组成，其中 4 名为独立非执行董事。公司董事会下设薪酬委员会、审计委员会、提名委 员会和战略委员会，并制定了相应的议事规则。公司董事会及专门委员会能够按照《董事会 议事规则》及相关专门委员会议事规则开展工作，并在公司治理的各个方面充分发挥其作用。 各位董事认真负责，诚信勤勉，能够围绕公司发展战略、财务状况、关联交易、等事项开展 专项工作，积极向董事会提供专业的意见和建议，有效地保证了公司决策的科学性。报告期 内共召开董事会会议 7 次，审议通过 30 项议案。召开专门委员会 3 次，其中召开审计委 员会 、薪酬与考核委员会、战略委员会各 1 次。 4. 关于监事和监事会：公司共有三名监事，其中职工监事一名，监事会人数和人员构 成符合法律、法规和公司《章程》的要求。公司监事能够按照公司《章程》规定的职权和《监 事会议事规则》认真履行职责，独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督和 检查权。 报告期内共召开监事会 4 次，审议通过 12 项议案； 5. 关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书直接负责信息披露与投资者关系管理工 作，严格执行《股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》、《内幕信息及知情人管理办法》， 并指定《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的报纸，真实、准确、及时、完整、 公开地披露了有关信息，确保公司所有股东能够公平获取公司信息。 6. 关于投资者关系管理情况：报告期内，公司继续完善与广大投资者的沟通、服务机 制，报告期内共接待境内外投资机构组织的调研考察和来访 213 人次，接听投资者电话 98 余人次。公司积极组织并参与各类投资者见面会，并在定期报告发布后组织机构投资者赴所 属子公司进行现场调研。公司在确保信息披露工作合法有效进行的同时，不断完善内部网站 建设，开辟"投资者关系"业务专栏，提升公司信息传递的平台。 (二) 董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 17 董事姓 名 是否独 立董事 本年应 参加董 事会次 数 亲自出 席次数 以通讯方 式参加次 数 委托出 席次数 缺席次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 金克宁 否 7 7 0 0 0 否 陆红星 否 7 6 0 1 0 否 邹建 否 7 7 0 0 0 否 郑鸿 是 7 7 0 0 0 否 刘根元 是 7 7 0 0 ０ 否 余波 是 7 7 0 0 0 否 王璞 是 7 6 0 0 １ 否 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 7 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异 议。 3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 2011 年，公司独立董事能够按照公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定认真、勤 勉地履行职责，维护公司整体利益和独立股东权益。 （１）独立董事能够及时参加董事会会议及相关专门委员会会议，认真审阅各项议案并 发表意见。公司独立董事认真审阅了公司提交的各项会议议案及其他文件，并依法、独立、 客观地对公司发生的超募资金使用、关联交易、对外担保等重大事项发表了独立意见。 （２）独立董事能够积极了解公司的生产经营、内部管理和规范运作情况，并对经营层 的工作执行情况进行监督。独立董事先后参加了公司经理层组织召开的半年度及年度公司经 营工作会议，听取了公司有关生产经营情况的汇报，并针对汇报所反映出的问题，从维护公 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 18 司整体利益及股东利益的角度，向公司提出了具体的意见和建议。独立董事还先后对董事会 决策的江苏启东新材料产业园区项目、福建省福清市江阴开发区 20 万吨/年己内酰胺项目进 行了实地考察，对项目的可行性进行了过程评价，为董事会的科学决策提供了依据。 （３）充分发挥定期报告编制过程中的监督检查作用。在公司年度报告编制期间，独立董 事在前期均与公司年审会计师就年度审计计划进行了沟通，并就重点审计领域及重点关注事 项等向年审会计师提出了明确要求；在年审会计师出具初步审计意见后，全体独立董事均与 年审会计师就公司年度财务状况审计工作进行了沟通。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 对公司产生的影响 业 务 方 面 独 立 完 整 情况 是 与控股股东在业务上不存在同 业竞争的问题。 确保公司依法自主经营能力， 不依赖控股股东和关联企业。 人 员 方 面 独 立 完 整 情况 是 公司与控股股东在人员上是独 立的。 确保公司人力资源体系独立。 资 产 方 面 独 立 完 整 情况 是 公司与控股股东之间的资产产 权关系清晰，公司的资产完全独 立于控股股东及其控制的其他 企业。 确保公司资产清晰、独立。 机 构 方 面 独 立 完 整 情况 是 公司与控股股东在机构上是独 立的，公司董事会、监事会和内 部机构能够独立运作。 确保公司日常经营活动的独 立性。 财 务 方 面 独 立 完 整 情况 是 公司设立了独立的财务部门，有 独立的财务人员，建立了独立的 会计核算体系，制定了独立的财 务管理制度，开立了独立的银行 账户，独立进 确保公司财务独立完整。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 1、内部控制建设的总体方案 公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规的要求， 结合公司自身实际情况，确定内部控制建设的总体方案，即建立完整合理的内部控制制度体 系，并做到有效执行，信息披露真实、准确、完整，财务报告真实、准确。公司在建立和实 施内部控制制度时，考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素， 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 19 并随着公司业务发展以及外部环境的变化不断完善。报告期内，公司适时跟踪国家相关法律 法规的最新要求，及时进行内部控制体系的修订和完善，持续提升公司内部控制的效率和效 果，合理保障财务报告真实完整及公司战略目标的实现，为股东创造价值。按照财政部、证 监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引以及国资委《中央企业全面风 险管理指引》的有关要求，对本公司的规章制度、业务流程、风险控制体系、信息系统等进 行补充、完善，力争实现“制度流程化、流程表单化、表单信息化”，全面提升本公司的内 部控制水平。 2、内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 2011 年 6 月，本公司制定发布了《2011 年度制度建设方案》，对内控制度建设进行了详 细规划。按照方案的总体部署，本公司对规章制度进行了全面的梳理、修订和完善，并形成 了《规章制度汇编（2011 年版）》，其中包含各种内控制度 198 项，基本覆盖了《企业内部 控制应用指引》在组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购 业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全 面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等十八个方面的要求，且有关制度均已在 2011 年 12 月 31 日前正式发布。本公司已初步建立内部控制制度体系,使企业重大风险得到合理 的控制。 3、内部控制检查监督部门的设置情况 本公司设立有考核审计部，负责内部控制的检查、监督和评价。 4、董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会高度重视内控体系建设和内控制度执行情况，督促公司建立健全内控体系， 报告期内，董事会审计委员会定期或不定期听取汇报内控测试及实施内控工作中发现的问 题，以及公司各项制度和流程的完善与执行情况，并指导进一步加大发现问题的跟踪整改力 度，有效推动了公司内部控制的良性循环和长效机制的建立。 5、与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 良好、有效的会计系统能准确、及时地反映本公司的生产经营活动，保护本公司资产的 安全、完整，并能为本公司内部的管理层及投资者提供真实可靠的管理、决策信息。本公司 的会计控制系统主要包括： （1）财务会计机构的职责和权限：本公司设置独立的财务会计机构，并赋予明确的部 门职责和岗位职责。财务会计部门在会计核算和财务管理方面均设置了合理的岗位和职责权 限，实行岗位责任制，严格执行不相容岗位职责相分离原则以及关键会计岗位轮岗制度，各 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 20 岗位相互牵制，批准、执行和记录职能分开。 本公司严格按照劳动人事管理制度聘用财务 会计人员，对应聘人员进行资格认定、素质考核、人品调查、并要求利益相关人员回避，确 保财会人员的道德和业务素质能满足其工作职责的要求。 （2）会计核算与管理：本公司财务会计制度执行国家规定的《会计法》、《企业会计准 则》及相关应用指南，并据以制定具体的财务会计管理制度。本公司制订了明确的会计凭证、 会计账簿和会计报告的处理程序，以保证:业务活动按照适当的授权进行；交易和事项能以 正确的金额，在恰当的会计期间，及时地记录于适当的账户，使会计报表的编制符合会计准 则的相关要求；对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；账面资产与实存资产定期核 对。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，对高级管理人员实施以经营指标的完成情况为主要考核指标的综合考评，并 将年度盈利情况与薪酬相挂钩，不断调动高级管理人员的积极性，强化责任意识。 (六) 公司披露内部控制的相关报告： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：是 3、公司是否披露社会责任报告：是 上述报告的披露网址：www.sse.com.cn (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司在本报告期内制定了《年报信息披露重大差错责任追究办法》，对公司年报编制、 审议和履行信息披露义务过程中涉及的过错情形规定了责任追究办法，规定公司可以对年报 信息披露重大差错责任人给予行政及经济处分，并有权视情形追究相关责任人的法律责任。 1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、 股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 21 日期 2010 年年度 股东大会 2011 年 5 月 16 日 中国证券报、上海证券报 2011 年 5 月 17 日 2010 年年度股东大会审议并通过了如下议案：一、《2010 年度董事会工作报告》；二、 《2010 年度监事会工作报告》；三、《关于 2010 年度财务决算报告的议案》；四、《关于 2010 年度利润分配的议案》；五、《2010 年年度报告及其摘要》；六、《关于投资 100 万吨/年 PTA 项目并使用超募资金的议案》；七、《关于投资聚酯及尼龙新材料项目并使用超募资金的议 案》；八、《关于为聚酯及尼龙新材料项目公司提供担保的议案》；九、《关于变更公司住所地 并相应修改公司章程的议案》；十、《关于聘任立信大华会计师事务所有限公司为公司 2011 年审计机构的议案》；十一、《关于变更经营范围并修改公司章程相应条款的议案》。 八、 董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 2011 年，公司认真贯彻落实党中央、国务院的大政方针和国务院国资委的工作部署， 坚持战略引领、科学发展，以“精细化管理年”活动为抓手，全面推动企业各项工作的深入 开展，取得了明显成效。2011 年公司经营领域不断拓展，企业管理更趋规范，改革改制深 入推进，技术创新成果显著，队伍建设继续加强，企业党建深入开展，公司“十二五”起步 平稳，开局良好。 1、报告期总体经营情况及分析 公司本报告期内经营规模和业务收入快速增长，盈利水平再创新高。2011 年，公司新 签合同额 1022.6 亿元，同比增长 99.2%。实现营业收入 435.4 亿元，较上年增加 94.85 亿元， 同比增长 27.85%；实现利润总额 30.98 亿元，较上年增加 8.94 亿元，同比增长 40.58%。实 现归属于母公司股东的净利润 23.76 亿元，较上年增加 6.95 亿元 ，同比增长 41.31% 公司的经营规模增长、盈利能力大幅提升主要原因：一是承揽的工程中，效益较好的总 承包项目所占比重逐年增大。工程公司近 90%的业务都以总承包的方式实现；二是实现的 营业收入中，大额订单的合同项目增多；三是公司的经营结构经多年调整，日趋合理，各所 属企业间差异化经营初显成效，内部同业竞争减弱；四是业务领域逐步拓宽，各企业在立足 传统工程领域的同时，全力开拓新的经济增长点；五是各施工企业取得募集资金注资后，解 决了企业资金贫乏的瓶颈，提高了企业占领市场的能力，采取更具竞争力的模式，开拓新市 场，提高了本板块对公司整体的影响力，主要效益指标提升较快；六是海外经营有所突破， 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 22 融入国际化程度不断提升，海外新签合同额占新签合同额的比例约为 15%。 2、公司经营业务及经营情况 公司 2011 年主要生产经营指标完成较好，国际国内市场齐头并进，项目任务储备相对 充足，市场开拓成绩显著，在国际国内经济形势趋紧和中央企业整体效益滑坡的情况下，仍 然取得了优异的成绩。公司经营成果的取得得益于公司加强集团管控，积极应对复杂的国内 外经济形势，各所属子公司全面推进“精细化”管理，加快经营结构调整步伐，加强风险管 控，不断开拓新的市场和领域，新签合同额持续快速增长，工程履约情况良好.主要经营指 标再创历史新高。 （１）本年新签合同情况 2011 年，公司新签合同额 1022.6 亿元，同比增长 99.2%，其中境内新签合同额 864.4 亿元，占新签合约总额的比例为 84.5%；境外新签合同额 158.2 亿元，占新签合同总额的比 例为 15.5%。公司新签合同额今年首次突破千亿元大关，在国内化工建设市场，特别是煤化 工市场中继续保持快速增长。其中：工程公司新签合同 625.8 亿元，比上年同期增加 324 亿 元，同比增长 107.4%，其中境外合同额 128.4 亿元，比上年同期增加 65.9 亿元，同比增长 105.6%；建设公司新签合同 396.8 亿元，比上年同期增加 185.3 亿元，同比增长 87.6%，其 中境外合同额 29.8 亿元，比上年减少 4 亿元，同比降低 11.8%。公司报告期内新签合同行业 所占比重为：化工 40%；煤化工 33%；电力 8%；建筑 6%；石化 5%；环保 1%；其他 7%。 公司合同额增长的主要原因是：各企业通过技术的引进、集成和自主研发，在煤化工（煤 气化、煤液化、煤制天然气、煤制甲醇等）领域占据了国内绝大多数工程设计和施工承包的 市场份额。目前，公司承揽煤化工领域的相关工程，已逐渐成为公司业务中的重要组成部分， 从而使公司在国内市场继续保持快速增长。 （2）在建项目情况 截至 2011 年底，公司在建的项目 1745 个，结转合同总额 903.5 亿元，丰富的在建项目 储备，为 2012 年度的施工经营打下坚实的基础。其中：亿元以上的项目 240 个，境外项目 52 个。从地域分布上，境内在建项目分布在除西藏外的所有省市自治区直辖市。境外项目 主要分布在越南、沙特、巴基斯坦、缅甸、加蓬、俄罗斯、印度、伊朗、新加坡、印尼及中 国香港等国家和地区。 （3）大额合同签署情况 公司签署的大额境内合同主要有：烟台万华搬迁一体化项目工程管理合同，合同金额为 50 亿元人民币；靖边能源化工综合利用启动项目工程承包合同，合同金额为 68.3 亿元人民 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 23 币；贵州黔西 30 万吨/年乙二醇项目总承包合同，合同金额为 30.5 亿元人民币；伊犁新天年 产 20 亿立方米煤制天然气项目合同，合同金额为 82.87 亿元人民币；广远热电 4×5 万 KW 背压机组项目，合同金额 27.3 亿元人民币；内蒙古东源科技有限公司年产 10 万吨 4-丁二醇 项目、广远化工 72 万吨/年电石项目等。公司签署的大额境外合同主要有：越南 DUYEN HAI （沿海）3 燃煤电站总承包项目合同，合同金额为 13.04 亿美元；土耳其天然气储库项目总 承包项目，合同金额为 6.0789 美元；以及在沙特吉达正式签署的 KAUST 科技园公用工程 项目 EPC 总承包项目，项目合同金额约 9980 万美元。 ４、公司资产的重大变动情况 截止本报告期末，公司总资产为 456.6 亿元，较上年增加 106.3 亿元，同比增长了 34.82％。 流动资产占总资产的比重为 81.97%，其中货币资金占总资产的比重为 38.61%。报告期内， 公司主要资产采用的计量属性主要为历史成本法，部分采用公允价值计量，采用公允价值计 量的主要报表项目为金融资产，主要资产计量属性在报告期内没有发生重大变化。 下表是财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上，且占公司报表日资产总额 5%（含 5%）或报告期利润总额 10%（含 10%）以上的项目分析： （1）资产负债表 报表项目 年末余额 年初余额 变动金额 变 动 幅 度% 注释 应收票据 2,467,135,852.39 1,430,032,237.13 1,037,103,615.26 72.52% 注 1 应收账款 4,049,074,262.38 2,853,934,176.48 1,195,140,085.90 42.88 注2 预付款项 6,019,350,083.26 3,691,685,151.70 2,327,664,931.56 63.05 注3 存货 5,385,265,658.23 3,636,760,673.62 1,748,504,984.61 48.08 注4 预收款项 14,476,917,411.04 8,492,082,008.05 5,984,835,403.0 70.48 注5 其他应付款 2,585,564,860.46 1,896,221,973.11 689,342,887.4 36.35 注6 注 1：应收票据较上年增长幅度较大，主要原因系本年工程项目增多，同时受国家货币政策 影响业主为了转移资金压力，用票据支付工程款增多。 注 2：应收账款较上年增长幅度较大，主要原因一是公司营业规模扩大导致应收账款增加， 二是部分项目业主不能及时支付工程款。 注 3：预付款项较上年增长幅度较大，主要原因系总承包项目增多，按合同约定预付的分包 工程款及设备采购款增加。 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 24 注 4：年末存货较年初增长幅度较大，主要原因系本年工程项目增多，年末未结算工程增大。 注 5：预收款项较上年增长幅度较大，主要原因系由于今年新签合同大幅增长，新开工项目 收取的设备款、工程款金额较大。 注 6：其他应付款较上年增长幅度较大，主要是由于分包工程未到期质保金增加。 （2）利润表 报表项目 本年发生额 上年发生额 变动金额 变 动 幅 度% 注释 管理费用 2,350,923,794.44 1,754,897,947.81 596,025,846.63 33.96% 注1 财务费用 -315,059,948.35 -80,016,160.84 -235,043,787.51 293.75% 注2 所得税费用 579,335,307.94 435,036,457.37 144,298,850.57 33.17% 注3 注 1：本年管理费用较上年增长幅度较大，主要原因系一是各公司强化企业自主创新，当年 技术研发支出增大；二是受通货膨胀影响，物价持续上涨，致使人工成本增长较快。 注 2：本年财务费用较上年下降幅度较大，主要原因系一是由于贷款减少使利息支出减少； 二是所属成达公司的理财项目、远期收汇项目利息收入的增加使当年的汇兑损失减少。 注 3：本年所得税费用较上年增长幅度较大，主要原因系本年收入增长，利润增大。 5、公司的现金流量状况 报告期内公司现金及现金等价物的净增加额为 22.31 亿元，分析如下： （１）经营活动产生现金流入 438.76 亿元，现金流出 397.54 亿元，净流入 41.22 亿元。 （２）投资活动产生现金流入 0.81 亿元，现金流出 14.21 亿元，投资活动产生现金净流出 13.4 亿元。其中投资活动产生的投资支付 2.13 亿元，主要内容有：公司收购中国化学工程 集团公司所属的中国化学工程第四建设有限公司支付 1.52 亿元；五环公司投资太原中联泽 农化工有限公司支付 1311 万元，成达公司投资成都中达投资有限公司支付 1680 万元、投资 四川天华富帮有限责任公司支付 800 万元、投资新疆美丰化工有限公司支付 2400 万元）。公 司购置资产现金流出 12.07 亿元。 （3）筹资活动产生现金净流出 5.15 亿元。本年支付股利及利息方面净支出 2.18 亿元（主 要是股份公司本年利润分配 1.48 亿元，东华科技支付的少数股东股利 1672 万元，成达公司 支付利息 4070 万元）。 6、公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 公司名称 经营范围 注册资本 （万元） 总资产(元） 净资产（元） 报告期净利润 （元） 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 25 中国天 辰工 程有限公司 工程设计、技术 开发及咨询、工 程总承包 26,490.00 4,519,598,572.99 1,035,555,574.32 384,371,246.03 赛鼎工 程有 限公司 工程设计、技术 开发及咨询、工 程总承包 17,930.00 2,812,233,459.62 658,135,923.20 235,100,409.67 化学工 业第 三设计 院有 限公司 工程设计、技术 开发及咨询、工 程总承包 2,512.00 3,903,770,598.47 1,102,230,291.74 271,652,694.97 中国五 环工 程有限公司 工程设计、技术 开发及咨询、工 程总承包 35,240.00 4,276,199,042.44 835,619,846.95 202,882,834.23 华陆工 程科 技有限公司 工程设计、技术 开发及咨询、工 程总承包 26,028.00 2,404,864,528.79 770,094,854.92 216,041,327.59 中国成 达工 程有限公司 工程设计、技术 开发及咨询、工 程总承包 43,690.00 5,143,898,796.97 1,473,716,063.34 325,635,405.09 中国化 学工 业桂林 工程 有限公司 工程设计、技术 开发及咨询、工 程总承包 7,300.00 442,517,833.05 157,722,651.01 22,383,792.35 化学工 业岩 土工程 有限 公司 工程勘察、施 工，岩土工程设 计 6,620.00 429,889,879.73 138,113,312.66 13,793,373.22 中国化 学工 程香港 有限 公司 工程技术咨询、 施工、工程承包 和项目管理 500 万港 币 44,791,757.45 13,466,998.24 1,924,580.18 北京华 旭工 程项目 管理 有限公司 工程监理、工程 咨询、技术咨询 600.00 56,613,673.67 9,473,470.07 2,808,129.98 印尼中 化巨 港电站 有限 公司 发电 1,200 亿 印尼盾 497,271,062.51 361,427,272.13 94,191,937.17 中化二 建集 团有限公司 建筑工程承包、 施工 17,809.52 2,791,287,761.86 361,630,591.53 151,165,142.79 中国化 学工 程第三 建设 有限公司 建筑工程承包、 施工 31,200.00 2,594,802,735.65 625,671,741.91 230,995,846.42 中国化 学工 程第四 建设 有限公司 建筑工程承包、 施工 18,000.00 1,237,488,011.26 162,545,801.24 37,960,130.14 中国化 学工 程第六 建设 有限公司 建筑工程承包、 施工 15,000.00 2,151,500,004.72 308,642,747.55 90,421,395.49 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 26 中国化 学工 程第七 建设 有限公司 建筑工程承包、 施工 21,600.00 1,532,448,377.74 319,396,734.88 60,496,953.25 中国化 学工 程第十 一建 设有限公司 建筑工程承包、 施工 14,470.00 1,664,467,897.33 266,279,291.05 64,928,623.10 中国化 学工 程第十 三建 设有限公司 建筑工程承包、 施工 32,280.00 1,690,453,876.34 405,124,890.34 65,068,014.09 中国化 学工 程第十 四建 设有限公司 建筑工程承包、 施工 7,200.00 1,224,118,068.62 148,729,057.78 35,456,936.42 中国化 学工 程启东 新材 料有限公司 化工新材料技 术的引进、研 发、推广服务 10,000.00 99,816,501.79 99,816,501.79 -183,498.21 四川晟 达化 学新材 料有 限公司 筹建 12,800.00 129,647,893.23 126,972,931.55 -1,027,068.45 7、公司技术创新情况 （1）报告期内技术创新情况 2011 年，公司在加大技术投入力度的基础上，继续加强技术创新管理，技术创新体制 机制进一步完善。本年度，公司技术创新投入约为 6.4 亿元。其中技术开发资金 4.5 亿元， 技术装备更新改造 1.8 亿元，同时，还获得国家财政支持 1200 多万元。 公司加强技术创新管理工作的主要内容有：公司制定了公司“十二五”技术发展规划和 加强企业技术创新的指导意见，明确了公司“十二五”期间技术创新的方针、目标、方向和 重点任务；修订完善了《技术创新项目管理》、《知识产权管理》、《科学技术奖评审办法》和 《技术创新项目费用管理规定》以及《技术创新奖励基金管理办法》等一系列制度和管理办 法，规范了技术创新工作的管理，保障了创新活动的有序开展；完善了技术创新激励机制， 加大了科技奖励力度。2011 年用于技术创新奖励的资金达 1000 余万元，公司还开展了第二 届科学技术奖的评审奖励工作，共有技术发明奖 4 项，科技进步奖 16 项获得奖励；开展了 2009－2010 年度公司工法评审、认定工作。 （２）技术创新对企业业务的影响 公司在整合科技资源，技术创新平台建设中取得了新的进展。公司充分利用产学研战略 联盟平台，进行重点项目的研究开发。与清华大学合作的“流化床甲醇制烯烃新工艺”被列 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 27 入国家高技术研究发展计划（863 计划），与华东理工大学合作的“生物质与煤混燃发电技 术与示范”项目被列入国家科技支撑计划；与德国 ZEMAG 公司合作开发的褐煤干燥成型 工艺技术，已应用于内蒙古呼伦贝尔金新化工有限公司 50 万吨合成氨/80 万吨尿素项目，项 目已经于 2011 年 11 月开车成功，生产出合格型煤产品。公司还充分利用自身的技术链条、 资源、人才和资金成立专门的技术研发中心，重点开发企业所需的新技术、新工艺。目前， 公司共有企业技术（研发）中心 14 家，其中 10 家被认定为省级技术中心；有 3 家企业还设 立了博士后工作站。 公司在重点领域的技术研发中取得了新的突破。公司围绕“十二五”技术发展规划，以 市场为导向，以工程为依托，积极开展行业重点领域的关键技术的研发，在煤制烯烃、合成 气制乙醇、煤制乙二醇、绿色己内酰胺、己二酸、多晶硅等催化剂技术和工艺技术的研发方 面，取得了新的突破。2011 年，公司共获国家授权专利 68 项，其中发明 24 项，实用新型 44 项。全国优秀工程勘察设计奖 1 项，国家级工法 5 项；省部级科技进步奖 6 项，省部级 优秀工程勘察设计奖 9 项，省部级工法 36 项。 公司通过积极参与国家和行业标准建设，赢得了行业的话语权。2011 年，公司共主编 和参编《化学工业循环冷却水系统设计规范》和《工业金属管道工程施工质量验收规范》等 国家标准 34 项；主编、参编《工业设备管道外防腐设计规定》和《化工设备工程施工及验 收规范》等行业标准 92 项。 （二）对公司未来发展的展望 １、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 公司未来面临的国际国内形势将更趋严峻复杂。一、国际市场需求将进一步减弱。国际 金融危机的影响仍在继续蔓延，世界经济下行风险明显加大，全球范围内存在诸多不稳定因 素，部分地区政权更迭，局势动荡，引发全球经济进入一个较长时期的低速增长期，国际市 场将陷入低迷。同时，国际工程承包市场面临着更多的诸如市场准入、技术壁垒、劳务输入 限制等保护主义限制。这些对企业最直接的影响就是市场萎缩、需求不足，市场风险、安全 风险、政治风险加大。对公司的国际化经营，特别是开拓海外市场将带来十分不利的影响。 二、国内经济增长存在下行压力。由于外需明显减弱、国内需求有所放缓、居民消费增长难 度加大，今年经济增速预计将低于去年。经济增速放缓将导致部分行业产能过剩加剧。另外， 地方财政风险和土地市场交易趋冷对地方投资融资能力形成制约；企业要素成本上升已成为 常态。这些对公司承揽任务、回收资金、降低成本以及控制项目风险都将带来更大的挑战。 在充分认识所面临的各项困难和问题的同时，公司也看到了一些有利条件和积极因素。 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 28 当前及今后一个时期，我国工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化深入发展，国内市场 潜力很大；国家加快转变经济发展方式、调整结构布局、加速产业升级，发展战略性新兴产 业，加快“走出去”步伐，给企业发展提供了广阔的空间；全球产业结构的深度调整，新一 轮科技革命的孕育发展，也为企业获取有关技术、在一些领域实现跨越式发展创造了条件， 给公司在更大范围配置资源提供了契机，有利于公司更好地利用国际国内两种资源。 ２、公司发展战略及业务发展规划 通过持续创新和精细化管理，推进多工程领域的全过程服务和产业运营、资本运营，实 现规模和效益的同步增长，形成多元利润支撑，实现跨越式发展，做强做优中国化学，把公 司打造成为世界一流的“钻石”企业。秉承“工程立业、技术领先、产业支撑”发展理念， 转变发展方式，把公司打造为以工程承包服务为主体的承包商；以工程及工艺技术研发为主 体的专利商；以化工新材料等战略性新兴产业为主体的运营商。“工程立业”就是要以具有 核心竞争力的技术优势和行业地位为全球客户提供全过程、多领域的工程服务。“技术领先” 就是要通过持续创新掌握先进的工艺技术、工程技术和项目管理技术，并拥有自主知识产权， 为客户提供具有高科技含量的产品和服务。“产业支撑”就是要调整单一结构，积极开拓具 有发展前景的以化工新材料、环保等战略性新兴产业，形成新的经济增长点。 ３、新年度经营计划和主要措施 （１）经营计划： 2012 年公司计划实现的主要经济指标是，计划实现主营业务收入 500 亿元。公司将正 确处理规模与效益、做大与做强的关系。衡量规模与效益的标准，真正实现两者的同步增长， 进而做优做强。 （２）主要措施 突出工程主业，在做强做优上下功夫。进一步突出经营在企业发展中的地位和作用。 一、继续加强国内外市场开拓力度。要密切关注国际国内经济形势的变化，及时把握国家的 有关政策动向，深入研究对行业和企业的影响，准确掌握市场动态，适时调整经营思路。二、 继续推进经营结构调整。瞄准政策导向、市场走向、技术趋向，发挥比较优势，突出特色化 与差异化经营。加强技术研发，更好地发挥技术引领市场的作用。充分利用已取得的综合甲 级等各种资质，不断拓展新的业务领域。三、继续开展大型项目经营。增强集团协调能力， 真正有效整合内外部资源，提高国内国际经营的集约化程度，在大业主、资源型业主、大型 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 29 项目跟踪方面，争取新突破。四、继续强化海外经营。依托产品工艺技术优势和工程化优势， 加大新市场的开拓。加强与外国政府部门、产业集团、工程公司等不同层次的交流与合作， 加快海外布局。五、继续抓好在建工程项目。靠质量、技术、品牌赢得业主和市场，通过项 目实施促进经营工作，形成良性互动。 实施转型升级，在产业支撑上下功夫。公司将把转型升级放在更加突出的位置，以更强 烈的效益意识，提升发展质量。在扩大工程主业规模的同时，注重企业发展方式的转变。一、 发展战略性新兴产业。在突出工程主业的基础上，本着更积极、更稳重的原则和态度，推动 江苏启东、四川南充、福建福州等地项目的实施，打造“中国化学”产业基地，推进战略性 新兴产业的形成和发展。逐步形成工程、产业、技术、金融齐头并进，一业为主、多元发展 的良好格局。二、以设立财务公司为契机，开展资本运营。实现产业资本与金融资本的有效 融合，走以产促融、以融带产、产融结合的发展道路。今年，公司将完成好财务公司的筹建， 包括财务公司治理结构建设、各项业务规章制度建设、各类专业人员招聘、培训等工作，本 着遵循稳健经营、风险防控的原则，尽快营业，开展工作。 强化技术创新，在竞争实力上下功夫。公司将坚持技术领先，加快提升自主创新能力。 一、强化创新攻关，集中资源，认真抓好重点技术创新项目的研发，进一步提高项目的实施 效率，切实做好技术创新成果的验收工作，力争突破一批关键核心技术。二、完善促进技术 创新的激励机制，创新技术人才的选拔机制，对技术人才实行分类管理。加快建立健全集团 和企业两级技术中心，推进企业内部技术中心的升级。使公司所属的建设公司力争进入高新 技术企业行列。三、加大研发投入。继续探索建立多元化、多渠道的资金投入途径和方式， 建立稳定的技术投入增长机制，确保技术创新投入满足技术创新工作的需求。四、加强知识 产权管理。促进技术创新活动与成果转化的结合，提高企业知识产权创造、管理、保护和运 用能力。积极推进知识产权向标准的转化，增强行业话语权。充分利用已建项目的示范作用， 积极推动 FMTP（甲醇制丙烯）、煤制乙二醇、煤制芳烃、褐煤干燥提质、煤热解等重点技 术的推广应用。四、坚持文化引领，在品牌建设上下功夫。今年公司将围绕品牌建设加大工 作力度。通过不断的努力、拼搏，将“中国化学”打造成特色突出、技术精湛、管理科学、 产品先进、服务真诚的在国内外有影响的知名品牌，将公司打造成国际一流的“钻石”企业。 4、可能对公司未来发展战略和经营目标产生不利影响的风险因素 (1) 战略风险分析 国内外环境变化对公司的影响。国际上，金融危机的爆发，尤其是欧债危机的蔓延，使 全球经济增长步伐放缓，主要发达经济体进入相对低迷期，各国政府实施刺激性经济政策， 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 30 努力引导经济发展正企稳回升，缓慢复苏。在此过程中充满着各种不确定、不稳定因素，全 球经济结构和竞争格局或面临重大调整。同时，各国贸易保护主义有所抬头，围绕市场、资 源、产业等方面的国际竞争更趋激烈。国家加快转变经济发展方式和结构调整，大力推动支 持产业结构调整升级。重点发展低碳循环经济和传统产业改造升级，大力培育和发展战略性 新兴产业，遏制高耗能、高污染行业发展。未来传统石油和化学工业发展将受限，而新能源、 新材料、绿色化工行业将面临巨大发展空间。近年来国内劳动力、土地、燃料动力等要素成 本价格持续上升，导致企业加快转型升级、转变发展方式的压力加大。 竞争对手及其产品对集团公司的影响。2011 年，我国建筑业受国家固定资产投资拉动， 保持较快增长态势。“十二五”期间，国内建筑业发展前景仍广阔。建筑业的发展促进了建 筑企业的发展扩张，市场上竞争日益激烈。集团公司所在化工工程建设行业主要竞争对手为 工业产品集团内的建设队伍以及国际工程公司。中石油、中石化、中海油等中央企业集团所 属的勘察、设计和施工企业，虽然主要承接其集团内部的工程，但也在不断寻找集团外部的 业务，对公司形成了一定的冲击。此外，国际工程公司进入中国市场也加剧了工程承包市场 上的竞争。国际工程公司具有先进的工艺技术和项目管理经验，一些国际著名工程公司加强 自身研发能力，或与有关科研机构共同开发，或与专利商保持密切合作，拥有和掌握核心技 术，通过技术领先优势占据工程承包市场。目前因地域和文化、价格等因素，在国内市场竞 争中尚无法对我们形成较大影响，但是它们的进入还是给我们带来了一定压力和启发。 通过对上述战略风险的研究分析，公司研究制定了“十二五”发展战略，在调研和对标 的基础上，深入、透彻的分析了国内外经济形势和行业发展趋势，进而提出了“工程立业、 技术领先、产业支撑”的企业战略定位，提出了“十二五”末再造一个中国化学的宏伟目标 和把公司打造成为“国内领先、世界一流的知名企业”的发展战略，同时规划了为实现战略 目标而规划的实施内容和实施保障，为公司在“十二五”时期的发展指明了道路。 （2）财务风险分析 1. 重大资产损失风险。公司主要采用工程总承包、施工总承包模式来开展业务，在 承揽项目和提供项目服务过程中有一定规模的采购和分包工作，由于公司承接的项目较多且 布局较为分散，存在个别项目的采购或分包活动偏离预期，招标过程、授标单位、标的物价 格或质量存在问题导致主合同无法有效执行，致使项目存在整体亏损的风险；公司承接和执 行工程项目中，存在低价中标，项目执行成本高的风险；在工程执行或结算过程中，存在业 主延期支付工程款，公司存在应收账款未进行及时催收、对账，以及对异常应收款项未及时 追索或者未采取有效保全措施的风险；公司拓展与主业有关的投融资项目，其中部分股权投 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 31 资是出于承揽工程的战略考虑，在此类股权投资中存在不能进行有效监管，发生损失未及时 采取有效措施的风险。 资产损失风险的主要管理措施是：集中采购和建立合格分包商体系；项目投标前认 真测算项目成本，保证项目利润；加强应收工程款和工程拖欠款的清收，保障工程款的及时 回收；对投资项目动态监控，加强投资风险预警，建立规范的投资退出机制，防止投资损失 的发生。 2. 经营现金流量风险：若客户不能及时支付工程预付款、进度款、结算款，则公司 推进合同工程的施工将面临较大的资金压力；若客户对工程款的调度设置各类限制，则公司 将不能滚动使用资金、加速资金的周转、提高其使用效率。若客户延迟返还公司为开展工程 承包业务而提供的各类保证金，则公司为其他项目提供保证金的资金压力将进一步加大。总 之，若公司无法保持良好的资金周转能力和流动性，将削弱公司项目承揽和运营的能力，并 使公司面临较为不利的财务状况。 经营现金流风险的主要管理措施是：公司制定了严格的资金、预算、成本管理等制度， 尽量减少项目执行过程中的资金占用量及资金占用时间，提高资金的利用效率；积极开拓资 金来源，与相关金融机构保持良好的业务合作关系；通过本次公开发行股份募集的资金大部 分用于补充重点项目的流动资金和补充公司流动资金，将增强公司的整体资金实力。 3. 债务保障状况风险：公司主要从事化工、石油化工、煤化工、多晶硅等行业的工 程承包业务，业主大多按工程进度付款，但在项目执行过程中，可能发生由于业主拖延支付 或付款能力不佳，导致付款不及时或应收账款发生坏账损失的情况。公司开展的工程承包业 务受宏观经济形势影响较大，如果国家宏观经济走势改变进入紧缩周期，或者由于国家宏观 调控，化工、石油化工、煤化工、多晶硅等行业出现拐点，公司应收账款损失可能增加，将 对本公司财务状况和经营成果产生不利影响。 债务保障状况风险的主要管理措施是：就应收账款采用了比较稳健的坏账计提政策， 坏账准备计提充分，账面余额能够覆盖公司每年实际发生的坏账损失。 4. 关联方往来的风险：公司所属各级子公司，均为自负盈亏并独立核算的法人公司，各 公司的业务依据公司总部主业发展方向进行产业布局，围绕从事化工、石油化工、煤化工、 多晶硅等行业的工程承包业务进行上下游的延伸，因此，在关联方关系中存在关联交易、交 叉持股、资金关联、以及担保等服务关联等情况，存在相应潜在的关联风险。 关联方往来风险的主要管理措施是：针对关联关系的复杂特点，针对性地控制关联风险 的发生，如以关联关系为基础，实行统一授信管理；尽量减少或避免交叉持股的发生；建立 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 32 风险预警体系；建立重大事项风险提示制度；监控贷款资金流向，保证项目贷款资金专款专 用；关注内部担保额度大的企业成员，杜绝信用风险事件的发生等措施规避关联方往来风险。 5. 筹资风险：公司近几年将在江苏启东、四川南充等地进行产业投资，投资金额大，仅 靠自有资金难以保证项目需求，必须对外筹资。目前，国家继续实行稳健的货币政策，新增 贷款规模十分有限，这大大增加了融资的难度，能否及时筹到资金面临较大的不确定性。即 使资金落实，资金成本也将是比较高的。筹资面临的问题，必将对项目建设的进度、成本、 未来效益测算带来不利影响。 筹资风险的主要管理措施是：密切关注资金市场的变化，积极与金融机构沟通，设计、 优化融资方案。如果融资不能落实，公司将考虑对投资和建设方案做出适当调整。 （3）市场风险分析 化工石化工程业是全球建筑业中紧随房屋建筑业和交通建设业外的第三大行业。随着全 球经济逐步走出金融危机的阴霾，全球范围内的化工石化业资本投资正在恢复，许多因金融 危机而延期或取消的项目重新启动，市场整体情况逐步向好。然而，全球政治和经济的不稳 定仍然在放大风险，尽管投资者对市场前景表示乐观，但对投资决策更加谨慎。近年来，由 于地区间资源分布、劳动力成本、环境保护制度、经济发展速度等的不平衡，欧美及日本等 发达地区所占市场份额呈下降趋势，中东、亚洲和非洲成为引领市场复苏的引擎，新建项目 呈现出规模大、附加值高等特点，同时各国出于刺激本国经济复苏的考虑更青睐于本国承包 商，通过允许本国承包商提高标价等方式提高贸易壁垒。 针对上述市场风险的主要管理措施是：一、大力推动海外经营市场布局工作，同时逐步 拓展业务模式和区域领域，积极探索采用 EPC、BOT、PMC、特许经营和项目融资等国际 通行方式开展国际工程总承包，承揽附加值高、影响力大的工程项目。实现由简单工程承包 向技术、资本、管理、标准、服务输出的综合性工程承包经营方向的转变，培育和提升企业 的品牌形象。二、通过经营风险防范机制的建设来防控市场风险。2011 年，根据国资委有 关加强中央企业风险防范与控制要求，在征求各企业意见基础上，公司下发了《工程公司建 设工程项目经营风险防范管理规定》和《建设公司建设工程项目经营风险防范管理规定》， 经营风险防范工作有了更充分的依据和准则，对经营风险防范工作起到进一步的推动和重要 作用。 （4）利率、汇率风险分析 由于公司目前银行借款较少，因此利率调整对公司整体影响不大。2011 年，人民币兑 美元汇率连创新高，人民币升值压力巨大。公司海外经营主要是带动机电设备出口的工程总 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 33 承包和施工总承包。就近期看，汇率变动使公司以前年度签订的一些境外项目折算收入减少 的同时，增加设备材料费和人工成本，对项目收益带来较大不利影响。 利率、汇率变动风险的主要管理措施是：一是发挥资金集中优势，加强资金调剂，减少 外部借款规模，2012 年也将利用财务公司这一新的平台，加强资金运作，提高资金收益。 二是通过锁定汇率、明确结算货币、改变采购途径等方式以及金融手段减少汇率变动给公司 带来的冲击；在进行项目投标报价阶段即考虑可能出现的汇率变动情况，在报价中均已进行 风险补偿。2012 年，人民币升值趋势仍然明显，公司将在涉外经营活动中充分考虑并防范 与此相关的汇率风险。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、 公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行 业 营业收入 营业成本 营业 利润 率 (%) 营业收 入比上 年增减 (%) 营业成 本比上 年增减 (%) 营业利润 率比上年 增减（%） 工程 施工 （承 包） 36,738,576,572.16 32,542,407,079.82 11.42 22.70 23.24 减少0.39 个百分点 勘察、 设计 及服 务 3,209,971,100.45 1,849,489,939.05 42.38 46.64 20.78 增加12.33 个百分点 其他 3,288,727,880.68 2,677,130,930.10 18.60 88.44 129.87 减少14.67 个百分点 (2) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 境内 35,959,384,265.43 27.16 境外 7,278,080,041.46 30.02 (3) 报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化 的原因说明 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 34 本年度，公司实现利润总额 30.98 亿元，较上年同期增长了 40.58％；实现归属于母公司 的净利润 23.76 亿元，较上年同期增长了 41.31％。从利润来源看，增长的主要原因是：（一） 主营业务收入总体增长，带动利润的增长，公司利润增长的主要来源。新增收入 93.61 亿元， 按今年平均毛利率计算形成新增利润 13.36 亿元；（二）本年投资收益增加 1370 万元。 2、 对公司未来发展的展望 (1) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况 单位:万元 报告期内投资额 6,671 投资额增减变动数 -26,712 上年同期投资额 33,383 投资额增减幅度(%) -80.02 被投资的公司情况 被投资的公司名称 占被投资公司权益的比例(%) 新疆美丰化工有限公司 10 成都中达投资有限公司 30 太原中联泽农化工有限公司 24 云南大为化工装备制造有限公司 15.89 四川天华富邦化工有限责任公司 0.76 1、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 2、 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本年度已使 用募集资金 总额 已累计使用 募集资金总 额 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2009 首次 发行 669,519.00 21,197.21 244,897.21 432,633.66 用 于 募 投 项 目 的 后 续 建 设 及 股 东 大 会 批 准 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 35 的其他用途 合计 / 669,519 21,197.21 244,897.21 432,633.66 / （1）2011 年募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 根据本公司《招股说明书》第十三章“募集资金运用”中“一、本次发行募集资金规模 及投资项目概述”披露，公司将募集资金 108,017.00 万元用于购置生产设备，11,983.00 万 元用于信息化建设项目。截止 2011 年 12 月 31 日，公司以募集资金 13,779.01 万元用于购置 生产设备, 218.20 万元用于信息化建设项目。 （2）募集资金使用的其他情况 2011 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于投资 100 万吨/年 PTA 项目并使用超募资金的议案》和《关于投资聚酯及尼龙新材料项目并使用超募资金的 议案》；2011 年 5 月 16 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了《关于投资 100 万吨/年 PTA 项目并使用超募资金的议案》和《关于投资聚酯及尼龙新材料项目并使用超募资金的议案》。 根据董事会及股东大会决议，同意公司使用超额募集资金 5.66 亿元投资 100 万吨/年 PTA 项 目、11.70 亿元投资聚酯及尼龙新材料项目。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司使用超募资金 投资 100 万吨/年 PTA 项目的金额为 7200 万元。 （3）结余募集资金的情况 截止 2011 年 12 月 31 日，公司尚有募集资金余额 432,633.66 万元，用于募投项目的后续 建设及公司股东大会批准的其他资金用途。 3、 承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金拟 投入金额 募集资金实际 投入金额 是否符合计 划进度 项目进度 (%) 用于重点工程项 目的流动资金 否 111,700 75,700 否 66.77 购置生产设备 否 108,017 13,779.01 否 12.76 补充公司流动资 金 否 60,000 60,000 是 100 信息化建设项目 否 11,983 218.2 否 1.82 合计 291,700 149,697 中国化学工程股份有限公司 2011 年年度报告 36 未达到计划进度的说明 （1）用于重点工程项目的流动资金使用未达到计划进度，系因部分项目业主资金状况好于 预期，流动性相对宽裕所致。 （2）购置生产设备资金使用未达到计划进度，系因公司本年集中采购设备过程中，主要采 购合同已签订，但资金支付次数频繁且金额零散，故公司先以自筹资金垫付，再于 2012 年 统计整理以募集资金置换。 （3）信息化建设项目资金使用未达到计划进度，系因信息化建设方案在本年最终确定，具 体工作虽已开展，但资金尚未使用。 4、 募集资金变更项目情况 单位:亿元 币种:人民币 变更后的项目名称 对应的原承诺项目 变更项 目拟投 入金额 实际投 入金额 是否符 合计划 进度 四川南充 100 万吨/年 PTA 项目 超募资金使用 41.93 1.28 是 合计 41.93 四川南充化工园区投资建设的 100 万吨/年精对苯二甲酸（PTA）项目，项目总投资 41.93 亿元。公司拟持有 PTA 项目公司 45%的股权，投资约 18.87 亿元，其中以超募资金出资 5.66 亿元；公司的子公司中国成达工程公司拟持有 PTA 项目公司 35%的股权，投资约 14.67 亿元。 公司本期投资新设四川晟达化学新材料有限公司注册资本为 80,000.00 万元，投资合同 约定第一期出资 16,000.00 万元。本公司出资 7,200.00 万元，本公司全资子公司中国成达工程 有限公司出资 5,600.00 万元，持股比例合计为 80%。 5、 非募集资金项目情况 单位:亿元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 中国化学启东新材料产业园区项 目 62.06 一期启动项目可行性研究报告 编制完成 合计 62.02 公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于投资建设中国化学启东新材料产业园 区项目的议案》，决定在江苏启东吕四海洋经济开发区投资建设中国化学启东新材料产业园 区（以下简称园区）， 项目原预计总投资额（含合作方投入及购买土地款项）为人民币 40 亿元。公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于投资中国化学启东新材料产业园区 （未完）  |