[年报]华泰证券：2011年年度报告
华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 华泰证券股份有限公司 （601688） 二○一一年年度报告 二○一二年四月 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 目录 第一节重要提示....................................................................................................... 1 第二节公司基本情况简介....................................................................................... 1 第三节会计数据和业务数据摘要........................................................................... 3 第四节股本变动及股东情况................................................................................... 5 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................. 10 第六节公司治理结构............................................................................................. 20 第七节股东大会情况简介..................................................................................... 28 第八节董事会报告................................................................................................. 28 第九节监事会报告................................................................................................. 53 第十节重要事项..................................................................................................... 55 第十一节财务报告................................................................................................. 69 第十二节备查文件目录 ..................................................................................... 69 1 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 本报告经公司第二届董事会第九次会议审议通过。会议应到董事 17人，实到董 事 15人，薛炳海、王会娟两位董事未亲自出席会议，其中：薛炳海董事书面委托应 文禄董事代为行使表决权，王会娟董事书面委托吴万善董事长代为行使表决权。 未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 本公司年度财务报告经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司负责人及主管会计工作负责人吴万善，会计机构负责人舒本娥声明：保证 本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。 第二节公司基本情况简介 一、公司名称 法定中文名称：华泰证券股份有限公司 法定中文名称缩写：华泰证券 法定英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 法定英文名称缩写：HTSC 二、公司法定代表人：吴万善 三、董事会秘书：姜健 职务：副总裁、董事会秘书 联系地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦（邮编：210002） 联系电话：（025）83290511、83290788、84457777； 传真：（025）84579938 电子信箱：jiangjian@mail.htsc.com.cn 四、公司地址 公司注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 公司办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 邮政编码：210002 公司国际互联网网址：http://www.htsc.com.cn 电子信箱：bgs@mail.htsc.com.cn 五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 1 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 公司年度报告备置地点：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 2704室 六、股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A股 股票简称：华泰证券 股票代码：601688 七、其他有关资料 （一）公司首次注册登记日期：1991年 4月 9日 地址：南京市建邺区三元巷 7号 （二）最近一次变更注册登记日期：2011年 9月 5日 地址：南京市中山东路 90号 企业法人营业执照注册号：320000000000192 税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011 组织机构代码：70404101-1 （三）历次工商注册变更情况 1、时间：1991年 4月 9日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币 1000万元；注册地址：南京市建邺区三元巷 7号：注册号：13475424-6。属公司设 立登记。 2、时间：1993年 4月 2日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币 1000万元；注册地址：南京市水西门大街 2号：注册号：13475424-6。属地址变更 登记。 3、时间：1994年 6月 18日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本： 人民币 20200万元；注册地址：南京市水西门大街 2号：注册号： 13475424-6。属增 资改制及名称变更登记。 4、时间：1996年 4月 29日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本： 人民币 20200万元；注册地址：南京市管家桥 85号：注册号：13475424-6。属地址 变更登记。 5、时间：1998年 11月 23日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本： 人民币 40400万元；注册地址：南京市管家桥 85号：注册号：3200001100365。属 增资改制、法人代表及注册号变更登记。 6、时间：1999年 1月 18日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本： 人民币 82800万元；注册地址：南京市管家桥 85号：注册号：3200001100365。属 增资扩股变更登记。 7、时间：1999年 12月 21日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币 85032万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。 属更名、增资、地址变更登记。 8、时间：2001年 10月 19日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币 85032万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。 属法人代表变更登记。 9、时间：2002年 5月 24日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币 220000万元；注册地址：南京市中山东路 90号：注册号：3200001100365。 属增资扩股变更登记。 10、时间：2005年 3月 29日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 2 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 人民币220000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：3200001100365。 经营范围增加“受托投资管理”变更登记。 11、时间：2007年1月17日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币220000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：3200001100365。 属非登记事项变更登记。 12、时间：2007年2月15日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币220000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：3200001100365。 属非登记事项变更登记。 13、时间：2007年11月1日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币220000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：3200001100365。 属非登记事项变更登记。 14、时间：2007年11月22日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本： 人民币220000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：3200001100365。 属非登记事项变更登记。 15、时间：2007年12月7日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币450000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：3200001100365。 属增资改制变更登记。 16、时间：2009年1月16日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币450000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：320000000000192。 属注册号变更及经营范围增加“直接投资业务”变更登记。 17、时间：2009年7月31日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币481543.8725万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号： 320000000000192。属增资及根据中国证监会相关批复修改经营范围变更登记。 18、时间：2010年2月23日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币560000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：320000000000192。 属增资扩股变更登记。 19、时间：2010年6月9日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币560000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：320000000000192。 属根据中国证监会相关批复修改经营范围变更登记。 20、时间：2011年9月5日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币560000万元；注册地址：南京市中山东路90号：注册号：320000000000192。 属根据中国证监会相关批复修改经营范围变更登记。 （四）公司聘请的法定审计机构 公司聘请天健正信会计师事务所有限公司为2011年度会计报表审计机构，地址 为北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座22层，签字注册会计师为乐之立、 覃观理。 第三节会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：（人民币）元 项目2011年度2010年度本年比上年2009年度 3 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 增减（%） 营业收入 6,230,343,087.31 8,899,978,593.27 -30.00% 9,563,219,249.20 营业利润 2,438,911,804.81 4,499,498,403.86 -45.80% 5,335,366,604.92 利润总额 2,451,047,952.37 4,501,798,122.93 -45.55% 5,321,119,847.84 归属于上市公司股东的净利润 1,784,428,782.88 3,425,046,334.64 -47.90% 3,795,291,501.09 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 1,755,993,119.45 3,393,133,361.27 -48.25% 3,787,058,712.73 经营活动产生的现金流量净额 -31,575,115,057.81 -13,324,470,533.24不适用 41,449,632,239.55 项目 2011年末 2010年末 本年比上年 增减（%） 2009年末 资产总额 85,742,370,336.15 113,462,823,522.12 -24.43% 98,801,776,569.56 负债总额 52,126,994,733.04 80,223,035,422.15 -35.02% 84,667,684,372.91 归属于上市公司股东的所有者 权益 33,228,628,689.59 32,881,802,815.08 1.05% 13,921,314,844.58 总股本 5,600,000,000.00 5,600,000,000.00 0.00% 4,815,438,725.00 所有者权益（或股东权益） 33,615,375,603.11 33,239,788,099.97 1.13% 14,134,092,196.65 二、主要财务指标 主要财务指标 2011年度 2010年度本年比上年增减（%） 2009年度 基本每股收益（元/股） 0.32 0.63 -49.21% 0.82 稀释每股收益（元/股） 0.32 0.63 -49.21% 0.82 用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.32 0.63 -49.21% 0.82 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.31 0.62 -50.00% 0.82 加权平均净资产收益率（%） 5.52% 11.98%减少 6.46个百分点 33.01% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.43% 11.87%减少 6.44个百分点 32.94% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -5.64 -2.38 不适用 8.61 主要财务指标 2011年末 2010年末本年比上年增减（%） 2009年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.93 5.87 1.02% 2.89 资产负债率（%） 32.34% 25.06%增加 7.28个百分点 44.03% 注：上表所示各列报期间的资产负债率中，资产和负债均剔除客户资金及代理买卖证券款的影响。 三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011年度 2010年度 2009年度 非流动资产处置损益 8,934,056.16 -18,429.75 1,436,518.45 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 6,186,732.00 -- 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -4,484,403.07 -- 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 23,403,367.84 39,949,258.19 25,000,000.00 4 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,776,054.00 2,318,148.82 -15,683,275.53 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,803,000.00 -- 减：所得税影响数 9,629,024.42 10,297,213.51 1,314,786.35 减：少数股东权益影响额 1,554,119.08 38,790.38 1,205,668.21 合计 28,435,663.43 31,912,973.37 8,232,788.36 四、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称期初余额期末余额当期变动 对当期利润的 影响金额 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 （不含衍生金融资产） 13,916,093,453.66 19,411,404,791.06 5,495,311,337.40 -13,988,538.50 衍生金融资产 516,000,993.20 可供出售金融资产 5,190,756,894.78 2,335,631,760.16 -2,855,125,134.62 -325,321,165.69 合计 19,106,850,348.44 21,747,036,551.22 2,640,186,202.78 176,691,289.01 注：对当期利润的影响金额包括：（1）交易性金融资产和衍生工具的公允价值变动损益；（2）持有和处置这 些项目取得的投资收益。 第四节股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）公司股本（或实收资本）在本报告期内无变动。 （二）股份变动情况表： 2011年 2月 28日，公司 986,963,946股有限售条件流通股份在上海证券交易所 上市流通，公司的股份结构相应发生变动，见下表： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 （%） 发行 新股 其他 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 4,815,438,725 85.99 0 -986,963,946 -986,963,946 3,828,474,779 68.371、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 4,210,438,234 75.19 0 -529,629,593 -529,629,593 3,680,808,641 65.733、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 605,000,491 605,000,491 0 10.80 10.80 0 0 0 0 -457,334,353 -457,334,353 0 -457,334,353 -457,334,353 0 147,666,138 147,666,138 0 2.64 2.64 0 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 784,561,275 14.01 0 986,963,946 986,963,946 1,771,525,221 31.631、人民币普通股 784,561,275 14.01 0 986,963,946 986,963,946 1,771,525,221 31.63 5 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 5,600,000,000 100 0 0 0 5,600,000,000 100 二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 江苏省国信资产管理集团有限 公司 1,367,687,495 0 0 1,367,687,495发行限售 2013年2月26日 江苏交通控股有限公司 475,819,370 0 0 2,327,587 发行限售 2014年7月30日 0 473,491,783发行限售 2013年2月26日 江苏汇鸿国际集团有限公司 439,588,150 0 0 439,588,150发行限售 2013年2月26日 江苏高科技投资集团有限公司 426,096,799 0 0 426,096,799发行限售 2013年2月26日 国华能源投资有限公司 365,048,543 365,048,543 0 0 发行限售 2011年2月26日 江苏省苏豪控股集团有限公司 （见附注1） 341,418,259 0 0 341,418,259发行限售 2013年2月26日 江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,708 147,618,708 0 0 发行限售 2011年2月26日 上海星聚投资管理有限公司 143,786,827 0 0 143,786,827发行限售 2012年 12月 31 日 海澜集团有限公司 135,000,000 135,000,000 0 0 发行限售 2011年2月26日 江苏苏豪国际集团股份有限公 司 131,447,067 0 0 131,447,067发行限售 2013年2月26日 金城集团有限公司 111,143,101 111,143,101 0 0 发行限售 2011年2月26日 富邦资产管理有限公司 84,023,685 84,023,685 0 0 发行限售 2011年2月26日 江苏汇鸿国际集团中鼎控股股 份有限公司（见附注2） 53,568,528 0 0 53,568,528 发行限售 2013年2月26日 江苏舜天国际集团有限公司 51,925,531 0 0 51,925,531 发行限售 2013年2月26日 常熟市发展投资有限公司 47,952,666 0 0 47,952,666 发行限售 2012年7月30日 江苏三房巷集团有限公司 45,345,980 45,345,980 0 0 发行限售 2011年2月26日 江苏华西村股份有限公司 45,345,980 45,345,980 0 0 发行限售 2011年2月26日 中国华闻投资控股有限公司 40,600,773 0 0 40,600,773 发行限售 2012年7月30日 常州投资集团有限公司 33,197,999 0 0 33,197,999 发行限售 2012年7月30日 中泰信托有限责任公司 33,827,587 0 0 33,827,587 发行限售 2012年7月30日 上海新华闻投资有限公司 32,068,966 0 0 32,068,966 发行限售 2012年7月30日 中国广东核电集团有限公司 30,019,196 0 0 30,019,196 发行限售 2012年7月30日 国航投资控股有限公司 22,741,542 0 0 22,741,542 发行限售 2012年7月30日 江苏省海外企业集团有限公司 19,323,010 0 0 19,323,010 发行限售 2013年2月26日 贵州赤天化集团有限责任公司 18,557,157 18,557,157 0 0 发行限售 2011年2月26日 南京市国有资产经营（控股） 有限公司 14,237,674 14,237,674 0 0 发行限售 2011年2月26日 徐州市国盛投资控股有限公司 11,065,999 0 0 11,065,999 发行限售 2012年7月30日 深圳市特发投资有限公司 9,135,174 0 0 9,135,174 发行限售 2012年7月30日 中国原子能工业有限公司 7,595,728 0 0 7,595,728 发行限售 2012年7月30日 上海梅山矿业有限公司 7,118,945 7,118,945 0 0 发行限售 2011年2月26日 天津渤海化工有限责任公司 4,567,587 0 0 4,567,587 发行限售 2012年7月30日 东方电气投资管理有限公司 4,567,587 0 0 4,567,587 发行限售 2012年7月30日 中山集团控股有限责任公司 3,879,311 0 0 3,879,311 发行限售 2012年7月30日 江苏金盛实业投资有限公司 3,627,616 3,627,616 0 0 发行限售 2011年2月26日 深圳市赛格集团有限公司 3,298,813 0 0 3,298,813 发行限售 2012年7月30日 江铃汽车集团财务有限公司 3,103,449 0 0 3,103,449 发行限售 2012年7月30日 中国银河投资管理有限公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日 华北制药集团有限责任公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日 6 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 锦江国际（集团）有限公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日 中国葛洲坝集团股份有限公司 2,327,587 0 0 2,327,587 发行限售 2012年7月30日 吉化集团公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日 西安飞机工业(集团)有限责任公 司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日 中国一拖集团有限公司 2,284,469 0 0 2,284,469 发行限售 2012年7月30日 中国有色金属工业沈阳公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日 湖南省有色金属工业总公司 2,030,039 0 0 2,030,039 发行限售 2012年7月30日 江苏省对外经贸股份有限公司 2,045,455 0 0 2,045,455 发行限售 2013年2月26日 中国一拖集团财务有限责任公司 712,371 0 0 712,371 发行限售 2012年7月30日 全国社会保障基金理事会 76,985,238 9,896,557 0 4,431,531 发行限售 2012年7月30日 0 62,657,150 发行限售 2013年2月26日 注：1、“江苏省苏豪控股集团有限公司”系由“江苏省丝绸集团有限公司”更名而来； 2、“江苏汇鸿国际集团中 鼎控股股份有限公司”系由“江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司”更名而来。 三、近三年证券发行与上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]138号文核准，公司于 2010 年 2月首次公开发行 A股股票 78,456.1275万股并在上海证券交易所上市，其中网上 资金申购发行 54,919.3万股，向网下询价对象配售 23,536.8275万股。股票发行价格 为人民币 20元/股，扣除承销费和保荐费 130,000,000元后的募集资金人民币 15,561,225,500元。发行完成后，公司总股本由发行前的 481,543.8725万股增加至 56 亿股。 （二）公司首次公开发行 A股股票并上市后，网上资金申购发行的 54,919.3万 股股票于 2010年 2月 26日起在上海证券交易所上市交易。网下向询价对象配售的 23,536.8275万股，根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，于 2010年 5月 26日起在上海证券交易所上市交易。 （三）报告期内，公司无派送红股、配股。 （四）公司目前无内部职工股。 四、公司股东及持股情况 单位：股 2011年末股东总数 139,383户 本年度报告公布日前 一个月末股东总数 132,770户 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股 份数量 报告期内增减 质押或冻结的股份 数量 江苏省国信资产 管理集团有限公 司 国有法人 24.4230 1,367,687,495 1,367,687,495 0 0 江苏交通控股有 限公司 国有法人 8.4968 475,819,370 475,819,370 0 0 江苏汇鸿国际集 团有限公司 国有法人 7.8498 439,588,150 439,588,150 0 0 江苏高科技投资 集团有限公司 国有法人 7.6089 426,096,799 426,096,799 0 60,000,000 江苏省苏豪控股 集团有限公司 （见附注1） 国有法人 6.0968 341,418,259 341,418,259 0 0 国华能源投资有 限公司 国有法人 6.0009 336,048,039 0 -29,000,504 0 江苏宏图高科技境内非国有法人 2.6360 147,618,708 0 0 146,319,146 7 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 股份有限公司 上海星聚投资管 理有限公司 境内非国有法人 2.5676 143,786,827 143,786,827 0 143,780,000 江苏苏豪国际集 团股份有限公司 国有法人 2.3473 131,447,067 131,447,067 0 0 金城集团有限公 司 国有法人 1.9452 108,929,397 0 -2,213,704 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 国华能源投资有限公司 336,048,039人民币普通股 江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,708人民币普通股 金城集团有限公司 108,929,397人民币普通股 海澜集团有限公司 90,000,000人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司（见附注2） 59,080,066人民币普通股 江苏三房巷集团有限公司 45,356,980人民币普通股 江苏华西村股份有限公司 45,345,980人民币普通股 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券 投资基金 44,344,321人民币普通股 贵州赤天化集团有限责任公司 18,557,157人民币普通股 南京国资商贸有限公司 14,237,674人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际 集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公 司均为江苏省国资委所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏 豪国际集团股份有限公司的控股股东，持有其国有法人股 17 ,611.2万股，占 该公司总股本的69.89%，构成母子公司关系。此外，未知其他股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动 人。 注：1、“江苏省苏豪控股集团有限公司”系由“江苏省丝绸集团有限公司”更名而来；2、上表中，中国平安 人寿保险股份有限公司的持股数系“中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能”、“中国平安人寿保险股 份有限公司－分红－个险分红”、“中国平安人寿保险股份有限公司－分红－团险分红”和“中国平安人寿保险股 份有限公司－分红－银保分红”四个证券帐户的合计持股数，该四个帐户分别持有29,540,053股、9,846,671股、 9,846,671股和9,846,671股。 截至 2011年 12月 31日，前十名有限售条件股东持股数量及限售条件： 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 江苏省国信资产管理 集团有限公司 1,367,687,4952013年 2月 26日 1,367,687,495 自上市之日起锁定 36个月 2 江苏交通控股有限公 475,819,3702014年 7月 30日 2,327,587 自持股之日起锁定 60个月 司 2013年 2月 26日 473,491,783 自上市之日起锁定 36个月 3 江苏汇鸿国际集团有 限公司 439,588,1502013年 2月 26日 439,588,150 自上市之日起锁定 36个月 4 江苏高科技投资集团 有限公司 426,096,7992013年 2月 26日 426,096,799 自上市之日起锁定 36个月 5 江苏省苏豪控股集团 有限公司（见附注1） 341,418,2592013年 2月 26日 341,418,259 自上市之日起锁定 36个月 6 上海星聚投资管理有 限公司 143,786,8272012年 12月 31日 143,786,827 自持股之日起锁定 36个月 7 江苏苏豪国际集团股 份有限公司 131,447,0672013年 2月 26日 131,447,067 自上市之日起锁定 36个月 8 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 8 全国社会保障基金理 67,088,6812012年 7月 30日 4,431,531 自持股之日起锁定 36个月 事会转持三户 2013年2月26日 62,657,150 自上市之日起锁定 36个月 9 江苏汇鸿国际集团中 鼎控股股份有限公司 （见附注2） 53,568,528 2013年 2月 26日 53,568,528 自上市之日起锁定 36个月 10 江苏舜天国际集团有 限公司 51,925,531 2013年 2月 26日 51,925,531 自上市之日起锁定 36个月 注：1、“江苏省苏豪控股集团有限公司”系由“江苏省丝绸集团有限公司”更名而来；2、“江苏汇鸿国际集团中 鼎控股股份有限公司” 系由“江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司” 更名而来。 五、公司实际控制人情况 （一）实际控制人情况介绍 公司实际控制人为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会。公司持股 5%以上 的股东共有 6家，其中江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、 江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团 有限公司均为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。 （二）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 江苏省国信资 产管理集团有 限公司 江苏舜 天国际 集团有 限公司 100% 100% 100% 100% 100% 100% 江苏省海外企业 集团有限公司 江苏汇鸿国际集 江苏省苏豪控股 团有限公司 江苏高科技投资集团有限公司 集团有限公司 江苏交通控股有限公司 江苏苏豪 国际集团 股份有限 公司 华泰证券股份有限公司 公司 江苏省 对外经贸 股份有限 公司 24.4230% 0.9272% 8.4968% 7.8498% 0.9566% 7.6089% 2.3473% 6.0968% 0.0365% 0.3451% 69 6969.8 .8.89% 9%9% 40.02% 74.18% 100% 江苏汇鸿 国际集团 中鼎控股 股份有限 六、报告期末持股10%以上法人股东情况 报告期末，公司持股 10%以上的法人股东共有 1家，其具体情况如下： 企业名称：江苏省国信资产管理集团有限公司 9 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 法定代表人：董启彬 成立日期：2001年 8月 注册资本：100亿元 企业类型：有限责任公司 经营范围： 许可经营项目：无；一般经营项目：省政府授权范围内的国有资产经营、管理、 转让、投资、企业托管、资产重组以及经批准的其他业务，房屋租赁。 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）基本情况 姓名职务性别年龄任期起止日期年初持股数年末持股数 报告期内从公 司领取的报酬 总额（万元） 吴万善董事长男 48 2010.12-2013.12 0 0 195.44 徐祖坚董事男 57 2010.12-2013.12 0 0 0 潘剑秋董事男 62 2010.12-2013.12 0 0 195.44 周易董事、总裁男 42 2010.12-2013.12 0 0 195.44 王树华董事男 44 2010.12-2013.12 0 0 0 陆建萍董事女 53 2010.12-2013.12 0 0 0 孙宏宁董事男 50 2010.12-2013.12 0 0 0 薛炳海董事男 41 2010.12-2013.12 0 0 0 蔡标董事男 49 2010.12-2013.12 0 0 0 应文禄董事男 46 2010.12-2013.12 0 0 0 王会娟董事女 49 2010.12-2013.12 0 0 0 陈传明独立董事男 54 2010.12-2013.12 0 0 12 范从来独立董事男 49 2010.12-2013.12 0 0 12 吴晶妺独立董事女 47 2010.12-2013.12 0 0 12 陈瑛明独立董事男 47 2010.12-2013.12 0 0 12 王化成独立董事男 48 2010.12-2013.12 0 0 12 白维独立董事男 47 2010.12-2013.12 0 0 12 余亦民监事会主席男 43 2010.12-2013.12 0 0 0 浦宝英监事女 48 2010.12-2013.12 0 0 0 杜文毅监事男 48 2010.12-2013.12 0 0 0 徐世刚监事男 43 2010.12-2013.12 0 0 0 毛慧鹏监事男 33 2010.12-2013.12 0 0 0 王瑛监事女 49 2010.12-2013.12 0 0 0 陈良训 监事会副主席、职 工监事 男 55 2010.12-2013.12 0 0 127.64 强莹职工监事女 47 2010.12-2013.12 0 0 142.27 赵茂富职工监事男 51 2010.12-2013.12 0 0 79.90 张海波副总裁男 48 2010.12-2013.12 0 0 146.86 齐亮副总裁男 48 2010.12-2013.12 0 0 0 孙含林副总裁男 46 2010.12-2013.12 0 0 146.86 吴祖芳副总裁男 48 2010.12-2013.12 0 0 146.86 张涛副总裁男 39 2010.12-2013.12 0 0 146.86 姜健 副总裁、董事会秘 书 男 45 2010.12-2013.12 0 0 146.86 吴晓东 合规总监（报告期 内离任） 男 42 2010.12-2011.12 0 0 146.86 舒本娥计划财务部总经理女 47 2010.12-2013.12 0 0 94.22 10 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 合计 — — — — 0 0 1,983.51 注 1：报告期内，公司董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股份。 注 2：报告期内，公司未对公司董事、监事和高级管理人员实施股权激励计划。 （二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名所任职的股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任职期间 是否在股东单位 领取报酬、津贴 徐祖坚江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理 2002年 1月起是 王树华江苏省国信资产管理集团有限公司总经理办公室主任 2007年 1月起是 陆建萍江苏省国信资产管理集团有限公司财务部副总经理 2010年 9月起是 孙宏宁江苏交通控股有限公司副总经理 2003年 5月起是 薛炳海 江苏省苏豪控股集团有限公司资产财务部总经理 2008年 1月起是 江苏苏豪国际集团股份有限公司财务总监 2009年 6月起否 蔡标江苏汇鸿国际集团有限公司投资发展部总经理 2011年 6月起是 应文禄江苏高科技投资集团有限公司副总经理 2005年 8月起是 王会娟国华能源投资有限公司总经理、党委副书记 2001年 2月起是 余亦民江苏省苏豪控股集团有限公司副总裁 2004年 9月起是 浦宝英江苏省国信资产管理集团有限公司审计与法律事务部总经理 2007年 1月起是 杜文毅江苏交通控股有限公司财务审计部部长 2007年 11月起是 徐世刚江苏汇鸿国际集团有限公司资产财务部总经理 2010年 3月起是 毛慧鹏江苏高科技投资集团有限公司投资部高级经理 2005年 6月起是 （三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名任职单位名称所担任的职务任职期间 是否领取报 酬、津贴 吴万善 南方基金管理有限公司董事长 2003年 11月至今否 华泰金融控股（香港）有限公司董事 2006年 8月至今否 江苏省投资管理有限责任公司董事长 2009年 10月至今否 江苏国信靖江发电有限公司董事长 2004年 9月至今否 徐祖坚 江苏淮阴发电有限责任公司副董事长 2004年 7月至今否 江苏盐城发电有限公司副董事长 2004年 7月至今否 紫金财产保险股份有限公司董事长 2010年 4月至今否 恒泰保险经纪有限公司董事长 2008年 1月至今否 潘剑秋 华泰金融控股（香港）有限公司董事 2006年 8月至今否 江苏银行股份有限公司董事 2006年 12月至今否 周易 华泰金融控股（香港）有限公司董事 2006年 8月至今否 华泰紫金投资有限责任公司董事 2008年 9月至今否 江苏省国际信托有限责任公司董事 2009年 4月至今否 中国东方航空江苏有限公司董事 2006年 4月至今否 王树华香港博腾国际投资贸易有限公司董事 2006年 2月至今否 南京中电熊猫信息产业有限公司董事 2007年 4月至今否 陆建萍江苏省国信集团财务有限公司董事 2010年 8月至今否 江苏舜天国际集团机械进出口股份公司董事 2007年 2月至今否 江苏舜天国际集团五金矿产有限公司监事 2007年 2月至今否 11 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 江苏舜天国际集团碧波度假村有限公司董事 2000年 2月至今否 孙宏宁 江苏宁沪高速公路股份有限公司董事 2004年 12月至今否 南通天生港发电有限公司董事长 2004年 12月至今否 江苏远洋运输有限公司董事长 2004年 12月至今否 江苏快鹿汽车运输股份有限公司董事长 2004年 12月至今否 苏州南林饭店有限责任公司董事长 2004年 12月至今否 太仓港集装箱海运有限公司董事长 2011年 8月至今否 太仓港口投资发展有限公司副董事长 2008年 8月至今否 国营泰州发电有限公司董事 2007年 12月至今否 金陵饭店股份有限公司董事 2007年 12月至今否 江苏金融租赁有限公司监事会召集人 2008年 2月至今否 薛炳海江苏苏豪创业投资有限公司董事、总经理 2008年 12月至今否 江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限 公司 监事 2007年 6月至今否 江苏汇鸿国际集团食品进出口有限公司董事 2007年 6月至今否 江苏汇鸿国际集团房地产开发有限公司董事 2006年 8月至今否 蔡标 江苏汇鸿国际集团华源贸易有限公司监事 2007年 6月至今否 江苏汇鸿国际集团会展股份有限公司监事 2009年 4月至今否 江苏金农信息股份有限公司监事 2010年 3月至今否 南京汉德森股份有限公司董事 2007年 6月至今否 南京中日友好会馆有限公司董事 1999年 1月至今否 江苏环保产业股份有限公司董事 2010年 8月至今否 中融信佳投资担保有限公司董事 2010年 4月至今否 应文禄南京钢铁股份有限公司独立董事 2008年 9月至今是 王会娟中诚信托有限责任公司董事 2010年 11月至今否 南京大学商学院教授 2006年 11月至今是 陈传明南京钢铁股份有限公司独立董事 2008年 9月至今是 长江润发机械股份有限公司独立董事 2007年 12月至今是 南京大学商学院 常务副院长、教 授 2011年 7月至今是 范从来 江苏宁沪高速股份有限公司独立董事 2005年 5月至今是 南京港股份有限公司独立董事 2007年 9月至今是 南京银行股份有限公司独立董事 2011年 7月至今是 南京科远自动化集团股份有限公司独立董事 2010年 5月至今是 吴晶妺中国人民大学财政金融学院教授 2003年 8月至今是 上海市瑛明律师事务所合伙人 1998年 5月至今是 陈瑛明上海市律师协会证券业务委员会主任 2005年 6月至今否 深圳发展银行股份有限公司独立董事 2011年 5月至今是 中国人民大学商学院教授 1998年 6月至今是 王化成首都信息发展股份有限公司独立董事 2009年 4月至今是 易方达基金管理公司独立董事 2010年 4月至今是 中国外运长航集团有限公司外部董事 2009年 3月至今是 白维 北京市竞天公诚律师事务所合伙人 1992年 4月至今是 宁夏东方钽业股份有限公司独立董事 2011年 3月至今是 余亦民 江苏苏豪创业投资有限公司董事长 2011年 5月至今否 江苏苏豪建设有限公司副董事长 2011年 5月至今否 浦宝英江苏省投资管理有限公司监事 2009年 10月至今否 江苏省国际信托有限公司监事 2009年 4月至今否 南京中国国际旅行社有限公司董事 2009年 3月至今否 江苏海外旅游公司董事 2009年 3月至今否 南京丁山花园酒店董事 2004年 12月至今否 12 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 江苏淮阴发电有限公司董事 2008年 1月至今否 江苏射阳港发电有限公司监事 2007年 6月至今否 江苏苏宿工业园区开发有限公司监事 2010年 6月至今否 杜文毅 江苏宁沪高速股份有限公司董事 2007年 11月至今否 江苏京沪高速公路有限公司董事 2007年 11月至今否 江苏扬子大桥股份有限公司董事 2007年 11月至今否 江苏交通控股集团财务有限公司董事长 2011年 8月至今否 江苏宁靖盐高速公路有限公司监事会召集人 2008年 8月至今否 江苏高速公路联网营运管理有限公司监事会召集人 2008年 8月至今否 富安达基金管理有限公司监事 2010年 12月至今否 江苏苏通大桥有限责任公司董事 2010年 8月至今否 江苏沿江高速公路有限公司董事 2008年 8月至今否 江苏泰州大桥有限公司董事 2010年 8月至今否 江苏宁扬高速公路有限公司董事 2010年 8月至今否 江苏远洋运输有限公司董事 2008年 8月至今否 江苏金融租赁有限公司董事 2008年 8月至今否 南京跃进汽车有限公司董事 2008年 8月至今否 王瑛北京国华电力有限责任公司 副总经理、财务 总监 2011年 11月至今是 强莹华泰长城期货有限公司董事 2006年 7月至今否 赵茂富 华泰联合证券有限责任公司监事 2006年 6月至今否 华泰长城期货有限公司监事会主席 2006年 7月至今否 张海波 华泰金融控股（香港）有限公司董事长 2006年 8月至今否 华泰紫金投资有限责任公司董事长 2008年 9月至今否 齐亮华泰柏瑞基金管理有限公司董事长 2004年 11月至今是 吴祖芳 华泰柏瑞基金管理有限公司董事 2004年 11月至今否 华泰紫金投资有限责任公司董事 2008年 9月至今否 张涛南方基金管理有限公司董事 2003年 9月至今否 姜健 华泰联合证券有限责任公司董事 2006年 8月至今否 南方基金管理有限公司董事 2010年 9月至今否 华泰联合证券有限责任公司董事 2006年 8月至今否 舒本娥 南方基金管理有限公司监事 2003年 9月至今否 华泰长城期货有限公司副董事长 2006年 7月至今否 华泰紫金投资有限责任公司监事 2008年 9月至今否 （四）现任董事、监事、高级管理人员工作经历 非独立董事（11名） 1、吴万善先生， 1963年生，大学 /EMBA，高级经济师。 1986年 7月至 1990年 3月就职于中国人民银行江苏省分行金融管理处；1990年 3月至 1991年 5月就职于 中国人民银行南京市江宁支行；1991年 5月至 1993年 3月就职于江苏省证券公司， 历任证券发行部副经理、总经理助理；1993年 3月至 1993年 12月任江苏省证券登 记处总经理；1993年 12月至 1997年 6月任江苏省证券公司副总经理；1997年 6月 至 2001年 9月任华泰证券有限责任公司总裁、党委副书记；2001年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司董事长、党委副书记；2007年 12月至 2010年 12月 任本公司董事长、党委副书记；现任本公司董事长、党委副书记，任期为 2010年 12 13 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 月至 2013年 12月。 2、徐祖坚先生， 1954年生，大学本科，高级经济师。 1978年 9月至 1988年 10 月就职于江苏省计经委基建计划处，历任副科长、科长、副处长；1988年 10月至 1994年 5月任江苏省投资公司副总经理，1992年兼任原江公司总经理；1994年 5月 至 2002年 1月就职于江苏省国际信托投资公司，历任总经理助理、副总经理， 1997 年 12月至 2001年 1月兼任江苏省投资公司总经理；2002年 1月至 2007年 1月任江 苏省国信资产管理集团有限公司董事、副总经理、党委委员；2007年 1月至今任江 苏省国信资产管理集团有限公司副总经理、党委委员，2002年 6月至今兼任江苏省 投资公司董事长；2002年 5月至 2007年 9月任华泰证券有限责任公司监事长；2007 年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月 任本公司董事；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 3、潘剑秋先生，1949年生，大专/EMBA。1972年 5月至 1978年 11月任上海 警备区政治部组织处干事；1978年 12月至 1992年 8月就职于南京军区政治部组织 部组织处，历任副营职干事、正营职干事、副处长、正团职干事、处长；1992年 8 月至 2001年 9月任华泰证券有限责任公司（包括原江苏证券）副总裁；1997年 12 月至 2001年 8月任华泰证券有限责任公司党委书记；2001年 9月至 2006年 8月任 华泰证券有限责任公司党委书记、总裁， 2002年 5月至 2007年 9月兼任华泰证券有 限责任公司董事，2007年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司党委书记、 副董事长；2007年 12月至 2009年 12月任华泰证券股份有限公司党委书记、副董事 长；2010年 1月至 2011年 10月任本公司党委书记、董事；现任本公司董事，任期 为 2010年 12月至 2013年 12月。 4、周易先生，1969年生，大学本科。1990年 7月至 1994年 12月任江苏省邮 电学校教师；1994年 12月至 1997年 12月在江苏省邮电管理局电信中心从事技术管 理；1997年 12月至 2000年 4月在江苏移动通信有限公司从事行政管理；2000年 4 月至 2000年 12月任江苏贝尔有限公司董事长；2000年 12月至 2005年 6月任南京 欣网视讯科技股份有限公司董事长；2005年 6月至 2006年 8月任上海贝尔富欣通信 公司副总经理、十届全国青联委员；2006 年 8 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限 责任公司党委副书记；2007 年 2 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司总裁； 2007年 9 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至今任本 公司董事、总裁，2007年 12月至 2011年 10月任本公司党委副书记，2011年 11月 至今任本公司党委书记；现任本公司董事、总裁，任期为 2010年 12月至 2013年 12 月。 5、王树华先生，1967年生，博士，高级经济师。1993年 10月至 1996年 2月 就职于江苏省投资公司综合计划部，历任副科长、科长； 1996年 2月至 1997年 2月 任江苏省委驻丰县扶贫工作队常庄乡工作组副组长；1997年 1月至 2002年 6月就职 于江苏省国际信托投资公司综合计划部，历任副经理、经理； 2002年 6月至 2007年 1月任江苏省国信资产管理集团有限公司办公室主任，2003年 10月至 2004年 9月 兼任江苏省国信资产管理集团有限公司人事教育部经理；2007年 1月至今任江苏省 国信资产管理集团有限公司总经理办公室主任；2002年 5月至 2007年 12月任华泰 证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；现任本公司董 事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 6、陆建萍女士， 1958年生，党校研究生，高级会计师。 1975年 9月至 1978年 2月在南通市郊任港乡插队，任幼儿教师和现金会计； 1978年 3月至 1980年 1月在 江苏省外贸学校学习；1980年 2月至 1991年 2月任江苏省服装进出口公司财会部会 14 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 计；1991年 3月至 1997年 3月任江苏省服装进出口公司财会部副经理；1997年 4 月至 2010年 8月任江苏舜天集团有限公司资产财务部副总经理、总经理； 2010年 9 月至今任江苏省国信资产管理集团有限公司财务部副总经理（部门正职级）；现任本 公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 7、孙宏宁先生， 1961年生，工商管理硕士。 1988年 12月至 1995年 10月就职 于江苏省保密局宣传处，历任秘书、副处长；1995年 10月至 2002年 3月就职于江 苏省委办公厅，历任秘书处秘书、接待处秘书； 2002年 3月至 2003年 5月任江苏交 通控股公司总经理助理；2003年 5月至今任江苏交通控股公司副总经理、党委委员、 董事；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 8、薛炳海先生， 1970年生，硕士，高级会计师。 1995年 7月至 1998年 9月任 江苏省丝绸进出口集团股份有限公司资产财务部科员；1998年 9月至 2003年 5月任 江苏省丝绸集团有限公司审计部科员；2003年 5月至 2006年 8月任江苏苏豪国际股 份有限公司资产财务部总经理助理、副总经理， 2006年 8月到 2008年 1月任江苏省 丝绸集团有限公司资产财务部副总经理；2008年 1月至今任江苏省丝绸集团有限公 司资产财务部总经理、江苏省苏豪控股集团有限公司资产财务部总经理；现任本公 司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 9、蔡标先生，1962年生，党校研究生，会计师。1987年 1月至 1996年 12月 任江苏省针棉织品进出口集团公司企业管理部副经理；1997年 1月至 2009年 8月任 江苏汇鸿国际集团有限公司投资发展部经理、副总经理、职工监事；2009年 8月至 2011年 5月任江苏汇鸿国际集团有限公司战略规划部副总经理、总经理、职工监事； 2011年 6月至今任江苏汇鸿国际集团有限公司投资发展部总经理、职工监事；2002 年 5月至 2007年 9月任华泰证券有限责任公司副董事长；2007年 9月至 2007年 12 月任华泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；现任 本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 10、应文禄先生，1965年生，硕士，高级会计师。1984年 7月至 1999年 3月 任南京钢铁集团公司成本科会计、副科长、科长、财务处处长助理、副处长； 1999 年 3月至 2001年 1月南京钢铁股份公司财务负责人、财务部经理、证券部经理、董 事、总会计师；2001年 1月至 2005年 8月任江苏宏图高科技股份有限公司总会计师、 副总经理、党委委员；2005年 8月至今任江苏高科技投资集团有限公司副总经理、 党委委员；2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 11、王会娟女士， 1962年生，研究生 /EMBA，高级工程师。 1983年 8月至 1994 年 7月就职于国家计划管理委员会，历任工业综合局干部、产业政策司主任科员、 规划司副处长；1994年 3月至 1996年 12月就职于国家开发银行，历任技术改造局 副处长、处长；1996年 12月至 1997年 10月任中国爱地集团总经理助理；1997年 10月至 1999年 2月任中远集团资产经营中心副主任；1999年 2月至 2001年 2月就 职于国华能源投资公司，历任总经理助理、副总经理；2001年 2月至今任国华能源 投资公司总经理、党委副书记；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公 司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司董事；现任本公司董事，任期为 2010 年 12月至 2013年 12月。 独立董事（6名） 1、陈传明先生， 1957年生，博士学位，南京大学教授、博士生导师。 1981年 7 月至 1982年 12月任社会科学院世界经济与政治研究所研究实习员；1982年 12月至 15 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 今在南京大学任教；2006年 10月至今任南京大学商学院教授；2006年 4月至 2007 年 6月任华泰证券有限责任公司独立董事；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独 立董事；现任本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 2、范从来先生，1962年生，博士学位，南京大学教授、博士生导师。1983年 12月至 1999年 2月执教于南京大学，历任助教、讲师； 1999年 2月至 2002年 2月 任南京大学经济学系主任；2002年 2月至 2004年 12月任南京大学商学院副院长； 2004年 12月至 2007年 10月任南京大学商学院党委书记；2008年 7月至 2010年 10 月任南京大学学科处处长；2010年 11月至 2011年 6月任南京大学商学院经济学院 院长；2011年 7月至今任南京大学商学院常务副院长；2006年 4月至 2007年 6月 任华泰证券有限责任公司独立董事；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事； 现任本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 3、吴晶妹女士， 1964年生，博士学位，中国人民大学教授、博士生导师。 1988 年 7月至 2003年 7月执教于首都经贸大学；2003年 8月至今任中国人民大学财政金 融学院教授、应用金融系副主任；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事； 现任本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 4、陈瑛明先生， 1964年生，硕士学位，上海市瑛明律师事务所首席合伙人。 1990 年 7月至 1993年 9月任福建对外律师事务所国际投资和金融部主任；1992年 5月至 1993年 4月在英国 Slaughter and May律师事务所实习；1993年 12月至 1995年 11 月任英国 Herbert Smith律师事务所香港分所公司商务部中国法律顾问；1995年 11 月至 1996年 12月任福建省汇成律师事务所合伙人；1996年 12月至 1998年 5月任 上海市新闵律师事务所公司商务部主任；1998年 5月至今任上海市瑛明律师事务所 首席合伙人， 2005年至今连续三届担任上海市律师协会证券业务委员会主任并兼任 上海市律师协会证券期货研究会主任；2005年 1月至 2007年 4月任中国证监会股票 发行审核委员会第七、八届专职委员；2010年 9月担任深圳证券交易所第六届上市 委员会委员；2011年 5月起担任深圳发展银行独立董事；2008年 1月至 2010年 12 月任本公司独立董事；现任本公司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 5、王化成先生， 1963年生，博士学位，中国人民大学商学院教授，全国会计专 业硕士学位教育指导委员会秘书长。1988年 7月至 1993年 6月执教于中国人民大学 会计系，历任助教、讲师；1993年 7月至 2001年 6月就职于中国人民大学会计系， 历任副教授、教授，副主任；2001年 6月至 2005年 12月任中国人民大学商学院教 授，副院长； 2005年 12月至今任中国人民大学商学院教授，全国会计专业硕士学位 教育指导委员会秘书长；2008年 1月至 2010年 12月任本公司独立董事；现任本公 司独立董事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 6、白维先生， 1964年生，法学硕士。 1989年 9月至 1992年 4月任中国环球律 师事务所律师；1992年 4月至今任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，其中 1997年 7月至 1998年 7月任美国 sullivan & Cromwell律师事务所律师；现任本公司独立董 事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 监事会成员（9名） 1、余亦民先生，1968年生，硕士，经济师。1990年 8月至 1994年 11月任南 京市医药管理局计划处科员；1994年 11月至 2004年 9月任华泰证券有限责任公司 （含原江苏证券）部门总经理； 2004年 9月至今任江苏省丝绸集团有限公司副总裁、 江苏省苏豪控股集团有限公司副总裁；2007年 9月至 2008年 2月任华泰证券监事； 2008年 2月至 2010年 12月任本公司监事会主席；现任本公司监事会主席，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 16 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 2、浦宝英女士，1963年生，硕士，高级会计师。1986年 7月至 1992年 11月 任江苏省建材工业研究所财务科总账会计、副科长；1992年 12月至 1996年 3月任 江苏省建材研究设计院财务科副科长、科长； 1996年 3月至 2000年 7月任江苏省建 材工业总公司财务处处长助理、副处长； 2000年 7月至 2001年 4月任南京禄口国际 机场计财部副部长、南京空港发展股份有限公司财务部经理； 2001年 4月至 2007年 1月任江苏省国有资产经营（控股）有限公司审计法律部经理；2007年 1月至今任 江苏省国信资产管理集团有限公司审计法律部总经理；2004年 4月至 2007年 12月 任华泰证券有限责任公司董事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本 公司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 3、杜文毅先生，1963年生，大学学历，学士学位，高级经济师。1983年 7月 至 1987年 2月任南京交通学校财会教研室会计；1987年 2月至 2000年 9月任江苏 交通规划设计院计划财务室副主任、主任； 2000年 10月至 2001年 11月任江苏交通 控股有限公司财务审计处副处长；2001年 11月至 2004年 10月任江苏交通控股产业 集团有限公司财务审计处副处长、处长、董事； 2004年 10月至 2007年 10月任江苏 京沪高速公路有限公司副总经理；2007年 11月至今任江苏交通控股有限公司财务审 计部部长；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 4、徐世刚先生，1969年生，研究生学历，硕士学位，高级会计师。1990年 8 月至 1997年 3月任江苏省针棉织品进出口公司财务部会计；1997年 4月至 1997年 12月任江苏汇鸿国际集团毛针织品进出口公司财务部副经理；1998年 1月至今任江 苏汇鸿国际集团有限公司资产财务部经理、总经理助理、副总经理、总经理； 2007 年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013 年 12月。 5、毛慧鹏先生， 1978年生，大学本科。 2000年 7月至 2001年 1月任江苏鑫苏 财务顾问有限公司投资部职员；2001年 1月至 2005年 6月任江苏创业投资有限公司 证券投资部投资经理；2005年 6月至今任江苏高科技投资集团金融资产部高级经理； 现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 6、王瑛女士， 1962年生，硕士 /EMBA，高级会计师。1984年 8月至 1998年 3 月任中国机电设备总公司财务物价基建处、资产管理处副处长、处长；1998年 4月 至 2011年 11月任国华能源投资公司财务部副经理、经理、总经理助理兼财务部经 理、总会计师兼财务部经理； 2011年 11月至今任北京国华电力有限责任公司副总经 理、财务总监。 2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司监事；2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013 年 12月。 7、陈良训先生， 1956年生，硕士 /EMBA。1972年 12月至 1992年 11月任江苏 省邮政储汇局储汇业务管理员；1992年 12月至 2000年 3月任江苏证券有限责任公 司通达营业部经理；2000年 3月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司办公室主 任；2004年 4月至 2007年任华泰证券有限责任公司监事；2007年 12月至今任本公 司监事会副主席、工会主席；现任本公司监事会副主席，任期为 2010年 12月至 2013 年 12月。 8、强莹女士， 1964年生，硕士，副教授。 1989年 1月至 1998年 2月任南京大 学国际商学院经济系教师；1998年 3月至 2000年 2月任华泰证券综合研究所一部高 级经理；2000年 2月至 2001年 6月任华泰证券综合研究所宏观部副主任；2001年 6 月至 2003年 11月任华泰证券综合发展部副总经理、总经理； 2003年 11月至今任华 泰证券研究所所长；2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事， 17 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 9、赵茂富先生， 1960年生，本科，会计师。 1983年 7月至 1997年 1月任南京 宏光空降装备厂会计处室主任、副处长、处长、副总会计师； 1997年 1月至 1997年 12月任华泰证券有限责任公司投资银行部职员；1997年 2月至 2000年 5月任华泰 证券有限责任公司会计处副处长；2000年 5月至 2003年 4月任华泰证券南京中华路 营业部、南京解放路营业部副总经理兼财务经理； 2003年 4月至 2005年 1月任华泰 证券天津大沽南路营业部副总经理（主持工作）；2005年 1月至今任本公司稽查部副 总经理（主持工作）、总经理、合规与风险管理部副总经理； 2007年 12月至 2010年 12月任本公司监事；现任本公司监事，任期为 2010年 12月至 2013年 12月。 其他高级管理人员（8名） 1、张海波，男， 1963年生，MBA。1984年 8月至 1993年 7月就职于江苏省委 农工部，历任科员、副主任科员、主任科员、助理调研员；1993年 7月至 1998年 12月就职于江苏省政府办公厅农业处，历任副处级秘书、调研员；1998年 12月至 2002年 5月就职于华泰证券，历任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总 监兼投资银行业务管理总部总经理；2002年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责 任公司副总裁、党委委员；2007年 12月至今任本公司副总裁、党委委员。 2、齐亮，男， 1963年生，硕士，高级经济师。 1985年 7月至 1994年 5月就职 于国家计划委员会，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长； 1994年 5月至 1998 年 6月就职于国务院发展研究中心，历任处长、副局长；1998年 6月至 2000年 12 月就职于中央财经领导小组办公室，任副局级干部；2000年 12月至 2001年 9月就 职华泰证券有限责任公司；2001年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司党 委委员；2007年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁；2007年 12 月至今任本公司副总裁、党委委员。 3、孙含林，男， 1967年生，大学本科 /EMBA。1990年 8月至 1997年 8月就职 于中国人民银行江苏省分行人事处，历任办事员、科员、干部科副科长；1997年 8 月至 2000年 2月就职于华泰证券人事处，历任副处长、处长；2000年 2月至 2001 年 1月任华泰证券有限责任公司组织部部长、人力资源部总经理；2001年 1月至 2001 年 3月任华泰证券有限责任公司纪委书记、组织部部长、人力资源部总经理；2001 年 3月至 2001年 9月任华泰证券有限责任公司纪委书记、组织部部长、稽查总监； 2001年 9月至 2002年 7月任华泰证券有限责任公司纪委书记、党委委员、组织部部 长、稽查总监；2002年 7月至 2003年 11月任华泰证券有限责任公司纪委书记、党 委委员、组织部长；2003年 11月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁、 纪委书记、党委委员；2007年 12月至今任本公司副总裁、纪委书记、党委委员。 4、吴祖芳，男， 1963年生，硕士。 1983年 8月至 1987年 9月任教于南京大学 数学系；1990年 7月至 1992年 7月任江苏省计经委政策研究室科员；1992年 7月 起就职于华泰证券，历任职员、部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、 总经济师；2003年 5月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁、党委委员； 2007年 12月至今任本公司副总裁、党委委员。 5、张涛，男，1972年生，博士。1994年 8月至 2005年 1月就职于华泰证券， 历任总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部 投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理；2005年 1月至 2006年 3月任华泰证券有限责任公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室 主任；2006年 3月至 2006年 7月任华泰证券有限责任公司党委委员；2006年 7月 至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司党委委员、副总裁； 2007年 12月至今任本 18 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 公司副总裁、党委委员。 6、姜健，男，1966年生，硕士。1988年 8月至 1990年 8月、1993年 8月至 1994年 12月任南京农业大学教师；1994年 12月 2000年 2月就职于华泰证券，历 任人事处职员、培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副经理、投资银行一部 副总经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理； 2000年 2月至 2001年 3月任华 泰证券有限责任公司资产管理总部总经理；2001年 3月至 2003年 11月历任华泰证 券投资银行业务南京总部总经理、投资银行业务总监；2003年 11月至 2006年 3月 任华泰证券有限责任公司总裁助理；2006年 3月起任华泰证券有限责任公司董事会 秘书、总裁助理；2006年 11月起兼任公司机构客户服务部总经理；2007年 9月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司副总裁、董事会秘书、党委委员；2007年 12 月至今任本公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 7、吴晓东，男，1969年生，博士。1994年 4月至 1998年 12月就职于中国证 监会法律部，历任副主任科员、主任科员；1998年 12月至 2001年 1月任中国证监 会法规处副处长；2001年 1月至 2001年 4月任中国证监会上市公司监管部副处级干 部；2001年 4月至 2001年 8月任中国证监会上市公司监管部并购监管处副处长；2001 年 8月至 2004年 9月任中国证监会上市公司监管部公司治理监管处处长；2004年 9 月至 2007年 11月任中国证监会发行监管部发审委处长；2008年 12月至 2011年 12 月任本公司合规总监；2011年 12月起不再担任本公司合规总监。 8、舒本娥，女， 1964年生，本科。 1984年 8月至 1998年 5月任熊猫电子集团 公司财务处处长；1998年 5月至 2000年 2月任华泰证券有限责任公司计划资金部副 总经理；2000年 2月至 2002年 7月历任华泰证券有限责任公司稽查监察部副总经理、 总经理；2002年 7月至 2007年 12月任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理； 2007年 12月至今任本公司计划财务部总经理。 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （一）董事、监事和高级管理人员报酬决策程序：独立董事报酬由董事会制定， 报股东大会审议决定，高级管理人员报酬根据董事会审议通过的《华泰证券股份有 限公司薪酬管理制度》确定。 （二）董事、监事和高级管理人员报酬确定依据：外部非独立董事、外部监事 不在公司领取报酬；独立董事报酬标准参照同行业上市公司水平以及公司实际情况 确定；内部董事、职工监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬考核体系决定，与岗 位和绩效挂钩。 （三）董事、监事和高级管理人员报酬情况详见本节第一项 “董事、监事、高级 管理人员基本情况”。独立董事津贴按月发放。 三、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 （一）报告期内董事没有发生变更情况。 （二）报告期内监事没有发生变更情况。 （三）报告期内高级管理人员变更情况 报告期内，公司于 2011年 12月 19日召开第二届董事会第七次会议，同意关于 免去吴晓东同志公司合规总监职务的议案，并确定在公司新合规总监聘任前，公司 合规总监一职暂由公司副总裁、董事会秘书姜健同志代为履行，代职时间不超过 6 个 19 华泰证券股份有限公司 2011年年度报告 月。相关情况详见 2011年 12月 20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站。 四、公司员工情况 截至 2011年 12月 31日，公司及控股的华泰联合证券有限责任公司、华泰长城 期货有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰金融控股（香港）有限公司及其 全资子公司华泰金控投资咨询（深圳）有限公司，共有员工总数 8,754人。其中母公 司共有员工 7,405人，构成情况如下表： 项目 人数 比例（%） 专业结构 研究人员 123 1.66% 投行人员 0 0 经纪业务人员 6,246 84.35% 资产管理业务人员 95 1.28% 财务人员 249 3.36% 行政人员 46 0.62% 其他人员 646 8.72% （未完）  |