[发行]信达领先：更新招募说明书摘要（2012年第1期）
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2012年第 1期 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一二年四月 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 信达澳银领先增长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007年 2 月 5日经中国证监会证监基金字【 2007】43号文核准募集。根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2007年 3月 8日生效，基金管理人于该日起正式开始对基 金财产进行运作管理。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为 2012年 3月 7日，所载财务数据和净值表现截至 2011 年 12月 31日（财务数据未经审计）。 I 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 24层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 24层 邮政编码：518040 成立日期：2006年 6月 5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号 法定代表人：何加武 电话：0755-83172666 传真：0755-83199091 联系人：王彦斌 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 股本结构：中国信达资产管理股份有限公司出资 5400万元，占公司总股本 的 54%；康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600 万元，占公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 何加武先生，董事长，中南财经大学本科毕业。1982年 8月至 1996年 1 月在中国建设银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996年 1月 至 1997年 6月任中国信达信托投资公司副总经理，1997年 6月至 2003年 6 月任宏源证券股份有限公司总经理，2003年 6月至 2005年 1月任宏源证券股 1 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 份有限公司副董事长，2005年 1月至 2006年 4月任中国信达资产管理公司金 融风险研究中心研究员，2006年 4月起任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（ Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash大 学经济学学士。1996年至 1998年担任 JP摩根投资管理有限公司（澳大利亚） 机构客户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳 大利亚机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），历任机构 销售总监、机构业务开发主管，2009年 6月起担任首域投资有限公司（香港） 亚洲及日本区域董事总经理。 张辉先生，董事，对外经济贸易大学经济学硕士，经济师。历任中国轻工业 品进出口总公司业务员，中国光大国际信托投资公司深圳办事处副主任，光大证 券股份有限公司经纪业务总部总经理，东方基金管理有限责任公司总经理助理。 2007年加入信达证券股份有限公司，任公司经纪管理总部总经理、公司总经理 助理、副总经理。 黄慧玲（Ng Hui Lin）女士，董事，新加坡国立大学工商管理学士。历任 DBS资产管理公司（DBS Asset Management）营销主管，SG资产管理公司（SG Asset Management ）商业开发经理，亨德森全球投资（Henderson Global Investors）业务拓展经理，首域投资有限公司（新加坡）渠道销售总监，摩根士 丹利投资管理公司执行总监、副总裁。2010年 4月起任首域投资有限公司（新 加坡）东南亚区的董事总经理。 支德勤先生，独立董事，湖北财经专科学校毕业，高级经济师。历任中国人 民银行西藏自治区分行副行长、中国人民银行会计司副司长、中国人民银行武汉 分行副行长、中国银行业监督管理委员会湖北监管局副局长、中国银行业监督管 理委员会河南监管局局长、中国银行业监督管理委员会湖北监管局巡视员、党委 巡视组组长，现任第十届湖北省政协经济委员会副主任。支德勤先生具备良好的 诚信记录及职业操守，未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的 情况。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任 中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广 东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总 2 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研 修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务 副主席，总行监事会监事。孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守，未发现 有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东) 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽 约摩根担保信托公司 Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资 产管理（香港）有限公司(2005年 5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董 事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经 理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国 际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事。现任 Seekers Advisors（香港） 有限公司执行董事兼投资总监。刘颂兴先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。 监事： 张国英女士，河北大学经济学硕士，历任中国人民银行石家庄市支行团委书 记，中国建设银行河北省分行副行长、党委书记、中国信达资产管理公司石家 庄办事处主任、党委书记、中国信达资产管理公司党委组织部和人力资源部部 长，现任中国信达资产管理股份有限公司党委组织部和人力资源部总经理，2008 年 11月兼任信达澳银基金管理有限公司监事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师协会会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部， 1997年起历任山 一证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、 强制性公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经 理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部总经理、银联信托有限 公司市场及产品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理，2007 年 5月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发总监， 2007年 8月起兼任 信达澳银基金管理有限公司监事。 高级管理人员： 王重昆先生，总经理，中国人民大学法学学士。16年银行、证券、基金从 3 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设 银行总行办公室法规处科员、秘书处秘书；中国信达资产管理公司总裁办公室 秘书；宏源证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、董事会秘书等职务；2006 年 1月加入信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、副总经理兼市场总监。 黄晖女士，督察长，加拿大 Concordia University经济学硕士。16年证券、 基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格，历任大 成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构 理财部总监等职务，其间参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目）， 赴伦敦任职于东方汇理证券公司（伦敦），其后借调到中国证监会基金部工作， 参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。 2005年 8月加入信达澳银基金 管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 其他经理层人员： 王战强先生，总经理助理兼投资总监。武汉大学经济学硕士，15年证券研 究、投资从业经历，具有证券与基金从业资格。历任国泰君安证券公司研究所 电信行业分析员、行业公司研究部主管、证券投资部研究主管。 2006年 6月加 入信达澳银基金管理有限公司，历任投资研究部首席分析师、投资副总监、执 行投资总监、投资总监、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （2008年 7月 30日至 2010年 5月 25日），现任总经理助理、投资总监兼信 达澳银领先增长股票型证券投资基金基金经理（2008年 12月 25日至今）。 王学明先生，总经理助理兼运营总监，中南大学商学院管理科学与工程博士 研究生。18年证券、基金从业经历，具有中国律师从业资格、证券与基金从业 资格，历任中国建设银行信托投资公司证券业务部综合处副处长；中国信达信 托投资公司证券总部证券业务管理部经理；宏源证券股份有限公司机构管理总 部副总经理、综合管理总部副总经理兼浙江管理总部副总经理、董事会办公室 主任等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理有限公司，历任运营总监。 于鹏先生，总经理助理兼财务总监，北京物资学院经济学学士。 18年证券、 基金从业经历，具有证券与基金从业资格，历任中国建设银行总行信托投资公 司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计 划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼 4 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务 监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼 客户资金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理有限公 司，历任财务总监。 封雪梅女士，总经理助理兼市场总监，首都经济贸易大学经济学硕士。 14 年银行、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、中国注册会计师资格。历 任中国工商银行北京分行营业部信贷部经理，大成基金管理有限公司市场开发 部产品设计师、金融工程部产品设计师、规划发展部高级经理； 2006年 2月加 入信达澳银基金管理有限公司，历任市场副总监兼北京分公司副总经理、市场 总监。 周慢文先生，行政总监，北京大学经济学硕士。12年基金从业经历，具有 基金从业资格，历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、市场部产 品设计师、金融工程部数量分析师、规划发展部高级经理，宝盈基金管理有限 公司市场开发部副总监，2006年 2月加入信达澳银基金管理有限公司，历任公 司监察稽核副总监兼董事会办公室主任。 2、基金经理 （1）现任基金经理 姓名职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券 从业 年限 说明 任职日期离任日期 王战强 总经理 助理兼 投资总 监、信 达澳银 领先增 长股票 基金基 金经理 2008-12-25 -15年 武汉大学经济学硕士。1997年到 2005年，任 国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、行 业公司研究部主管和证券投资部研究主管。 2006年 6月加盟信达澳银基金，历任投资研 究部首席分析师、投资副总监、执行投资总监、 信达澳银精华配置混合型证券投资基金基金 经理（2008年 7月 30日至 2010年 5月 25 日）。 （2）历任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 曾昭雄 2007年 3月 8日 2009年 1月 17日 5 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、公司投资审议委员会 公司投资审议委员会由 7名成员组成，设主席 1名，执行委员 1名，委员 5 名。名单如下： 主席：王重昆，总经理 执行委员：王战强，总经理助理兼投资总监 委员： 王学明，总经理助理兼运营总监 封雪梅，总经理助理兼市场总监 曾国富，投资副总监、投资研究部下属股票投资部总经理、基金经理 昌志华，投资总监助理、投资研究部下属宏观策略部总经理、基金经理 孔学峰，投资研究部下属固定收益部总经理、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 二、 基金托管人 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于 1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四 6 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年 9月 分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国 建设银行(股票代码：939)于 2005年 10月 27日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9月 11日，中国建 设银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。2007年 9月 25日中国建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份 总数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606 股 A股)。 截至 2011 年 9月 30日，中国建设银行资产总额 117,723.30亿元，较上年 末增长 8.90%。截至 2011年 9月 30日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,392.07亿元，较上年同期增长 25.82%。年化平均资产回报率为 1.64%，年化 加权平均净资产收益率为 24.82%。利息净收入 2,230.10亿元，较上年同期增长 22.41%。净利差为 2.56%，净利息收益率为 2.68%，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入 687.92亿元，较上年同期增长 41.31%。 中国建设银行在中国内地设有 1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、 台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完成在全球主 要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设银行筹建、设立村镇银行 33家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、 建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公 司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。 2011年上半年，中国建 设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的 50 多个重 要奖项。中国建设银行在英国《银行家》 2011 年“世界银行品牌 500 强”中位 列第 10，较去年上升 3 位；在美国《财富》世界 500 强中排名第 108 位，较 去年上升 8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发 的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等 颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产 7 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心 等 12个职能处室、团队，现有员工 130余人。自 2008年以来中国建设银行托 管业务持续通过 SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江 苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划 财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2011年 12月 31日，中国建设银行已托管 224只证券 投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》 评为 2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网 2011年中国“最佳资产托管 银行”奖。 三、 相关服务机构 （一）销售机构及联系人 8 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 24层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 24层 法定代表人：何加武 电话： 0755-83077068 传真： 0755-83077038 联系人：王丽燕 公司网址：www.fscinda.com 邮政编码：518040 2、代销机构 序法定代表 名称注册地址办公地址客服电话联系人网站 号人 北京市西 1 中国建设 银行股份 北京市西城区金 融大街 25号 王洪章 城区闹市 口大街 1号 95533 王嘉朔 www.ccb.co m 有限公司 院 1号楼 招商银行深圳市深南大道 同“注册www.cmbchi 2 股份有限7088号招商银傅育宁95555 邓炯鹏 地址” na.com 公司行大厦 交通银行 上海市浦东新区同“注册www.bankc 3 股份有限胡怀邦95559 林雪 公司 银城中路 188号地址” omm.com 中信银行北京市东城区朝 同“注册bank.ecitic.c 4 股份有限阳门北大街 8号田国立95558 贾林英 地址” om 公司富华大厦 C座 北京银行北京市西城区金北京市西www.bankof 5 闫冰竹95526 王曦 股份有限融大街甲 17号城区金融 beijing.com. 9 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司首层大街丙 17 号 cn 华夏银行北京市东城区建 同“注册www.hxb.co 6 股份有限国门内大街 22吴建95577 董金 地址” m.cn 公司号 平安银行深圳市深南中路 4006-699 7 股份有限 公司 1099号平安大 厦 孙建一 同“注册 地址” -999/075 5-961202 蔡宇洲 www.bank.p ingan.com 杭州银行0571-965 浙江省杭州市凤同“注册www.hccb.c 8 股份有限 起路 432号 马时雍 地址” 23/400-8 严峻 om.cn 公司888-508 渤海银行 天津市河西区马同“注册400-888www. cbhb.c 9 股份有限刘宝凤王宏 场道 201-205号地址” 8811 om.cn 公司 信达证券北京市西城区闹 同“注册400-800www. cindas 10 股份有限市口大街 9号院 张志刚唐静 地址” 8899 c.com 公司1号楼 中国银河北京市西城区金 同“注册4008-888 www.chinast 11 证券股份融大街 35号国顾伟国田薇 地址” -888 ock.com.cn 有限公司际企业大厦 C座 中信建投北京市朝阳区安北京市朝 400-8888 www.csc108 12 证券股份立路 66号 4号王常青阳门内大权唐 -108 .com 有限公司楼街 188号 北京市西 13 宏源证券 股份有限 新疆乌鲁木齐市 文艺路 233号 冯戎 城区太平 桥大街 194008-000 -562 李巍 www.hysec. com 公司 号 14 华龙证券甘肃省兰州市静 李晓安 同“注册0931-888 李昕田 www.hlzqgs. 有限责任宁路 308号地址” 8088 com 10 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司 北京市朝 深圳市福田区深 15 中信证券 股份有限 南大道 7088号 王东明 阳区新源 南路 6号京95558 张于爱 www.cs.eciti 招商银行大厦第 c.com 公司 A楼 城大厦三 层 上海市浦 16 国泰君安 证券股份 有限公司 上海市浦东新区 商城路 618号 万建华 东新区银 城中路 168 号上海银 行大厦 29400-8888 -666 芮敏祺 www.gtja.co m 层 申银万国 17 证券股份 上海市常熟路 丁国荣 同“注册021-9625 曹晔 www.sywg.c 171号地址” 05 om.cn 有限公司 上海市浦 18 湘财证券 有限责任 公司 湖南省长沙市黄 兴中路 63号中 山国际大厦 12 楼 林俊波 东新区陆 家嘴环路 958号华能 联合大厦 5400-8881551 鲁雁先 www.xcsc.c om 楼 光大证券400-8888 上海市静安区新同“注册www.ebscn. 19 股份有限 闸路 1508号 徐浩明 地址” -788/955 李芳芳 com 公司25 兴业证券 20 股份有限 福建省福州市湖 兰荣 同“注册400-8888 肖永洁 www.xyzq.c 东路 99号地址” -123 om.cn 公司 海通证券上海市淮海中路 上海市广400-8888 徐月、www.htsec.c 21 王开国 股份有限98号东路 689号 -001/021 李笑鸣 om 11 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司海通证券 大厦 95553 22 招商证券 股份有限 公司 深圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座 38-45层 宫少林 同“注册 地址” 95565/40 0-8888-1 11 林生迎 www.newon e.com.cn 深圳市罗 23 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗湖区红 岭中路 1012号 国信证券大厦 6 楼 何如 湖区红岭 中路 1012 号国信证 券大厦 1695536 齐晓燕 www.guose n.com.cn 层至 26层 24 广发证券 股份有限 公司 广州天河区天河 北路 183-187号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 林治海 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18、 19、36、38、 41和 42楼 95575 黄岚 www.gf.com .cn 安信证券深圳市福田区金 25 股份有限田路 4018号安牛冠兴 同“注册4008-001 陈剑虹 www.essenc 地址” -001 e.com.cn 公司联大厦 平安证券深圳市福田区金 26 有限责任田路大中华国际杨宇翔 同“注册400-8816 郑舒丽 www.pingan 地址” -168 .com 公司交易广场 8楼 北京市西城区金 27 东兴证券 股份有限 融大街 5号新盛 大厦 B座 12、 徐勇力 同“注册 地址” 400-8888 -993 汤漫川 www.dxzq.n et 公司 15层 28 世纪证券深圳市福田区深 卢长才 同“注册0755-831 王佳佳 www.csco.c 有限责任南大道 7088号地址” 99509 om.cn 12 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司招商银行大厦 41层 福州市五 29 华福证券 有限责任 公司 福州市五四路 157号新天地大 厦 7、8层 黄金琳 四路 157号 新天地大 厦 7至 100591-963 26 张腾 www.gfhfzq. com.cn 层 华泰证券 江苏省南京市中同“注册www.htsc.co 30 股份有限吴万善95597 程高峰 山东路 90号地址” m.cn 公司 31 广州证券 有限责任 公司 广州市先烈中路 69号东山广场 主楼十七楼 吴志明 同“注册 地址” 020-9613 03/87322 668 林洁茹 www.gzs.co m.cn 新时代证北京市西城区金 32 券有限责融大街 1号 A座 马金声 同“注册400-698 孙恺 www.xsdzq. 地址” 9898 cn 任公司8层 长江证券武汉市新华路特 同“注册 95579/40 www.95579. 33 股份有限8号长江证券大胡运钊08-888-9 李良 地址” com 公司厦99 34 中信万通 证券有限 责任公司 青岛市崂山区苗 岭路 29号澳柯 玛大厦 15层 （1507-1510 室） 张智河 崂山区深 圳路 222号 青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层 96577 吴忠超 www.zxwt.c om.cn 中信证券浙江省杭州市滨浙江省杭 35 （浙江）有 限责任公 江区江南大道 588号恒鑫大厦 沈强 州市滨江 区江南大 0571-965 98 丁思聪 www.bigsun .com.cn 司主楼 19、20层道 588号恒 13 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 鑫大厦主 楼 19、20 层 广东省深圳市福 36 银泰证券 经纪有限 田区竹子林四路 紫竹七道 18号 黄冰 同“注册 地址” 0755-837 10885 叶振兴 www.ytzq.n et 责任公司 光大银行 18楼 北京市西 37 天相投资 顾问有限 公司 北京市西城区金 融街 19号富凯 大厦 B座 701 林义相 城区金融 大街 5号新 盛大厦 B座 010-6604 5678 林爽 www.txsec.c om/www.txjij in.com4层 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 24层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 24层 法定代表人：何加武 电话： 0755-83172666 传真： 0755-83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 电话： 021-51150298 传真： 021-51150398 14 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：金毅 经办注册会计师：薛竞、金毅 四、 基金的名称 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 五、 基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：股票型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优 势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 七、 基金的投资范围 本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政策性 金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、 权证、资产支持证券等等。 本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的 60％-95%，债券资 产为基金资产的 0％-35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％-40％， 15 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程 序后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其 他金融产品。 八、 基金的投资策略 本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功 经验及首域中国增长基金的投资理念，用全球化视野评估和研究中国市场。同时， 充分结合国内资本市场的运行特征，以自下而上的精选证券策略为核心，适度运 用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资 于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续 增长实现基金资产的长期增值。 1、股票投资策略 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分 析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有长期竞争力的成长型企业和 他们被市场低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资 价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。 一般情况下，本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司 来把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三个主 要的立足点：投资在管理层素质高，核心业务价值突出的公司；坚信每股盈利的 增长推动股票价格的长期增长；力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理的定 价，当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票，当认为市场 对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。 运用“信达澳银公司价值分析体系（QGV，Quality, Growth & Valuation）”， 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，以深度挖掘 能够持续保持盈利增长的成长型公司。 运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC，Industrial Trends & Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层面 对公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 16 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)”， 考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公司 的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，进而判断行业景气周期、盈 利能力、成长性、相对投资价值的变化，选择未来一段时间内持续增长能力突出 的行业并调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳银行业 优势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确 定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环论证，在此基础 之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的行 业投资建议，构建基金的股票投资组合。 2、债券投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益 率的策略性手段，坚持价值投资理念，在深入研究的基础上实施积极主动的组合 投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。 （1） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种 影响债券投资的因素作出细致深入的分析，从而预测各类属资产预期风险及收益 情况，同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状，从而确定债 券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例，并定期 对投资组合类属资产进行优化配置和调整。 （2） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化， 同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素，综合运用久期 管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略，实施积 极主动的债券投资管理，不断经过债券投资组合优化和调整过程，最终完成债券 投资管理目标。 未来随着国内债券市场的不断发展，本基金将根据实际情况不断研究使用更 多的债券投资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回 报。 3、金融衍生产品投资策略 本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下 17 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括： （1） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究 把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会； （2） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场 对股票权证的非理性定价； （3） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员 对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价； （4） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的 组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的； （5） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保 护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。 4、资产配置策略 运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）” 来确定本基金的战略资产配置。 本基金运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）”进行战略资产配置（ SAA），该模型以联邦模型 (FED Model)为基础， 通过分析一系列市场变量（ PE、PB、成交额、乖离率水平等）与市场环境变量 （包括利率、CPI、M2增长、GDP增速政策对证券市场的影响等），分别建立 股票市场相对价值 ERV及债券市场相对价值 BRV与这些变量的多因素模型，评 估股票市场、债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值，进而确定不同市场 的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。 5、投资组合构建策略 本基金的投资组合构建策略如下： （1） 本基金将按照严格的“自下而上”的原则进行投资组合的构建； （2） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市 公司后，形成“备选股票库”； （3） 本基金投资团队对“备选股票库”中的公司，运用“公司价值分析体系 （QGV）”和“行业优势分析体系（ ITC）”对公司进行严格的分析和筛选。通过案 头分析、实地调研、草根研究和团队讨论，力求对公司的投资价值进行全面和严 18 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 格的评估。然后，根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过程，相应 将该公司评定为“观察性品种”、“重点品种”和“核心品种”，并不断地循环论证、调 整评级； （4） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判 断最终确定“观察性买入”、“重点投资”和“集中投资”的股票，以及具体投资比例和 买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合； （5） 本基金投资团队运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”对比分析 各行业发展趋势和景气趋势，提出行业配置建议，必要时由基金经理对基金投资 组合进行适度调整，以规避预期存在严重投资风险的行业，并加大对经团队评估 为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重； （6） 本基金投资团队运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）”从战略资产配置（SAA）角度研究各资产类别的相对长期 投资价值，提出大类资产（股票、债券、现金等）的投资建议，在投资过程中协 助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合，力求在控制风 险的情况下最大限度的实现投资目标。 6、投资决策流程 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范 围等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式 , 本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究 工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 取良好的投资业绩。在投资过程中，采取分级授权的投资决策机制，对于不同的 投资规模，决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体 智慧，也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控制投资风险的前 提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资 审议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专 业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管 理。投资审议委员会定期或在认为必要时，评估基金投资业绩，监控基金投资组 19 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 合风险，并对基金重大投资计划做出决策。 （1） 投资团队运用 QGV分析体系，对符合基本流通性条件和素质要求的上 市公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库； （2） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV分析选定推 荐进入基金投资组合的股票，并提交公司研究报告。本基金经理根据分 析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量和价 格； （3） 对观察性投资组合，基金经理和行业分析师运用QGV和ICT分析体系， 并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景，并且内在价值被市 场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议； （4） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，对基金经 理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到 QGV 和 ICT分析体系重点投资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的 实际情况确定具体买入数量和价格； （5） 对进入基金重点投资范围的股票，基金经理和行业分析师密切跟踪上市 公司的发展动态，运用 QGV和 ICT分析体系不断动态评估公司的长期 投资价值，并对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的公司提 出集中投资建议； （6） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证，当建议同时获得投 资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意，有关建议获得论证通过， 对通过论证的公司，由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买 入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时， 本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议，在获得投资总监 批准后对该公司进行集中投资； （7） 基金经理在认为必要时，可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请 投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5%； （8） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE和 ICT分析体 系，判断中长期行业投资方向，并对基金经理提出基金重点投资行业和 规避行业的建议，基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资 20 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 组合。为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险，有关建议区 分为建议性提议和强制性提议，对强制性建议基金经理必须在特定时间 内完成组合调整； （9） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投 资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组 合风险和改善投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据方案 和投资流程调整投资组合； （10） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上 市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征，依据以上投资流程对基 金投资组合进行动态调整； （11） 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程， 并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和本 基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间 内无条件执行。 九、 基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20% 沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为 中国 A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A股市场总体 发展趋势。沪深 300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强 的公正性与权威性。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国 债指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和 银行间两个债券市场的全部国债，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场 代表性。 十、 基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于货币市场基金、债券基金， 属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品，而本基金力争在有效控制风险的 前提下实现基金资产的长期稳定增值。 21 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期为 2011年 10月 1日至 2011年 12月 31日。本报告中 财务资料未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 3,843,712,019.77 82.00 其中：股票 3,843,712,019.77 82.00 2 固定收益投资 203,103,944.60 4.33 其中：债券 203,103,944.60 4.33 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 613,209,042.66 13.08 6 其他资产 27,704,097.56 0.59 7 合计 4,687,729,104.59 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 33,360,694.00 0.72 B 采掘业 140,176,280.16 3.02 C 制造业 1,961,418,626.59 42.25 22 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 C0食品、饮料 580,549,243.91 12.51 C1纺织、服装、皮毛 -- C2木材、家具 7,838,494.60 0.17 C3造纸、印刷 18,220,261.50 0.39 C4石油、化学、塑胶、塑料 119,105,720.75 2.57 C5电子 17,764,400.00 0.38 C6金属、非金属 -- C7机械、设备、仪表 769,294,871.34 16.57 C8医药、生物制品 448,645,634.49 9.66 C99其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 -- E 建筑业 217,502,661.07 4.69 F 交通运输、仓储业 -- G 信息技术业 55,083,106.32 1.19 H 批发和零售贸易 358,969,717.74 7.73 I 金融、保险业 493,449,261.37 10.63 J 房地产业 74,699,335.17 1.61 K 社会服务业 509,052,337.35 10.97 L 传播与文化产业 -- M 综合类 -- 合计 3,843,712,019.77 82.80 注：由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值比分项之和与合计可能有尾差。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 000858 五粮液 8,261,445 270,975,396.00 5.84 2 600036 招商银行 20,934,361 248,490,865.07 5.35 3 600519 贵州茅台 1,136,434 219,672,692.20 4.73 4 600066 宇通客车 8,650,082 204,660,940.12 4.41 5 601117 中国化学 28,510,934 162,512,323.80 3.50 6 600267 海正药业 5,000,000 158,850,000.00 3.42 7 000651 格力电器 8,521,494 147,336,631.26 3.17 23 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8 600104 上海汽车 10,082,763 142,570,268.82 3.07 9 600123 兰花科创 3,605,357 140,176,280.16 3.02 10 601009 南京银行 14,000,000 129,920,000.00 2.80 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 -- 2 央行票据 -- 3 金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4 企业债券 19,140,000.00 0.41 5 企业短期融资券 -- 6 中期票据 -- 7 可转债 183,963,944.60 3.96 8 其他 -- 9 合计 203,103,944.60 4.38 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 113002 工行转债 1,728,010 183,963,944.60 3.96 2 122928 09铁岭债 200,000 19,140,000.00 0.41 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查的、或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 24 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 五粮液（000858）因在信息披露存在以下违法事实于2009年开始被监管部 门立案调查：1，五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成 都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》 存在重大遗漏；2，五粮液在中国科技证券有限责任公司的证券投资信息披露不 及时、不完整；3，五粮液2007年年度报告存在录入差错未及时更正；4，五粮液 未及时披露董事被司法羁押事项。五粮液已对有关事项进行了认真整改，并于 2011年5月27日接受了中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（[2011]17 号）。 基金管理人分析认为，五粮液违法行为充分暴露出该公司此前在内部管理 方面存在的漏洞与不足，但公司自查及改正的态度是端正的，后续处理的情况也 基本明朗，该事件不会影响公司后续经营活动的正常开展。经过此事件，五粮液 的内部管理和信息披露更加规范，治理结构得到完善；同时，五粮液 2010年和 2011年的主业经营保持良好发展趋势，具有较好的一线白酒龙头的投资价值。 因此，五粮液公告中国证监会《行政处罚决定书》后，基金管理人经审慎分析， 将其调出禁止股票库，并在本报告期内继续保持对其的投资。 除五粮液（000858）外，本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内 没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库的 情形。 3、其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 2,854,373.96 2 应收证券清算款 24,211,326.26 3 应收股利 - 4 应收利息 515,690.98 5 应收申购款 122,706.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 27,704,097.56 25 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113002 工行转债 183,963,944.60 3.96 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说 明 1 600267 海正药业 158,850,000.00 3.42 非公开发行 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投 资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。 1、截至 2011年 12月 31日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基 准收益率的比较： 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2007年（2007年 3月 8日至 2007 年 12月 31日） 81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18% 2008年（2008年 1月 1日至 2008 年 12月 31日） -55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09% 2009年（2009年 1月 1日至 2009 年 12月 31日） 78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05% 2010年（2010年 1月 1日至 2010 年 12月 31日） 3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05% 2011年（2011年 1 月 1日至 2011年 12月 31日） -18.98% 1.10% -19.41% 1.04% 0.43% 0.06% 自基金合同生效起 19.09% 1.77% 0.08% 1.70% 19.01% 0.07% 26 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 至今（2007年 3月 8日至 2011年 12 月 31日） 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的 变动的比较 注：1、本基金合同于 2007年 3月 8日生效，2007年 5月 10日开始办理申购、赎回 业务。 2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为 60%-95%，债券资产占基金 资产比例为 0％-35％，现金及其他短期金融工具的资产占基金资产比例为 5％-40％。为了 满足基金流动性要求，基金保留的现金以及投资于到期日在 1年以内的政府债券、中央银 行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5%。 十三、 基金的费用 （一）基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的信息披露费用； 27 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7.基金的证券交易费用； 8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务 费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为 1.5%(年率)，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%(年率)计提： 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的管理费 E为前一日基金资产净值 管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内完成复核，并从基金财 产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费率为 0.25%(年率)，托管费按前一日基金资产净值的 0.25%(年率)计提： 计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 28 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、基金申购（基金合同生效后购买本基金） 投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。 申购金额 M 申购费率 M＜50万元 1.5% 50≤M＜200万元 1.0% 200≤M＜500万元 0.6% M≥500万元每笔1000元 申购费用的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/[1＋申购费率] 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购费用在基金申购时从申购金额中扣除，不列入基金财产。基金申购费用 用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所适 用的费率分别计算每笔的申购费用。 4、基金赎回 本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 本基金的赎回费率按持有期(T)递减，最高不超过总的赎回金额的 0.5%,持有 期超过2年赎回费率则为0。 赎回费率表如下： 持有期 T 适用的赎回费率 T＜1年 0.5% 1≤T＜2年 0.3% T≥2年 0% 注：1年按照 365天计算，2年按照 730天计算，其余同。 赎回费用的计算方法如下： 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 29 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要 的手续费。 5、基金转换 为满足广大投资者的理财需求，本公司已经开通了以下基金之间的相互转换 业务（开通情况详见招募说明书《基金转换情况一览表》，表中另有备注的除 外，销售机构排名不分先后）： （1） 信达澳银领先增长股票型证券投资基金（基金代码 610001） （2） 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金（基金代码 610002） （3） 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金（A类：基金代码 610003， B类：基金代码 610103） （4） 信达澳银中小盘股票型证券投资基金（基金代码 610004） （5） 信达澳银红利回报股票型证券投资基金（基金代码 610005） （6） 信达澳银产业升级股票型证券投资基金（基金代码 610006） 转换业务的具体规则、基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使 用方式请详见本基金招募说明书和相关公告。 6、本条第（一）款第 3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 （五）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开 基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一种 指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案。 （六）税收 30 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人于2011年10月21日公告的本基金的招募说明书（更新）进行了 更新，主要更新的内容如下： （一） 在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有 关财务数据的截止日期； （二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息； （1） 更新了基金管理人董事的相关信息； （2） 更新了基金管理人高级管理人员和其他经理层人员的相关信息； （3） 更新了基金经理的相关信息； （4） 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息； （三） 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息； （四） 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、律师事务所和经 办律师、会计师事务所和经办注册会计师的相关信息； （五） 在“八、基金份额的申购与赎回”部分： （1） 在“（十三）基金转换”项，更新了本基金通过销售机构办理与公司 旗下其他基金开办转换业务的相关信息； （2） 在“（十六）定期定额投资计划”项，更新了本基金通过销售机构开 办定期定额投资业务的相关信息； （六） 在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告 内容，数据截至2011年12月31日； （七） 在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至 2011年12月31日； （八） 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，对“二）基金托管 人”进行了更新； （九） 在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露 31 信达澳银基金管理有限公司 事项列表。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信达澳银基金管理有限公司 二○一二年四月二十一日 32 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