[年报]ST东盛：2011年年度报告
东盛科技股份有限公司 2011年年度报告 二○一二年四月二十日 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 目 录 一、重要提示 2 二、公司基本情况 2 三、会计数据和业务数据摘要 4 四、股本变动及股东情况 5 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 六、公司治理结构 12 七、股东大会情况简介 18 八、董事会报告 18 九、监事会报告 33 十、重要事项 34 十一、财务报告 41 十二、备查文件目录 42 1 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 （二）公司全体董事出席董事会会议。 （三）天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见 的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。 （四） 公司负责人姓名 董事长张斌 主管会计工作负责人姓名 财务总监傅淑红 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 财务经理傅淑红 公司负责人董事长张斌、主管会计工作负责人财务总监傅淑红及会计机构负责人 （会计主管人员）财务经理傅淑红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 （五）本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 （六）本公司存在违反规定决策程序对外提供担保的情况，违规担保均发生在 2007 年之前。 二、公司基本情况 （一）公司信息 公司法定中文名称东盛科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写东盛科技 公司法定英文名称 Topsun Science and Technology Co.,Ltd. 公司法定代表人张斌 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 姓名郑延莉 联系地址西安市高新区唐延路东盛大厦 电话 029-88332288 传真 029-88330835 电子信箱 yanli.zheng@topsun.com 2 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 （三）基本情况介绍 注册地址西宁经济技术开发区金桥路 38号 办公地址陕西省西安市高新区唐延路东盛大厦 办公地址的邮政编码 710075 公司国际互联网网址 http://www.topsun.com 公司电子信箱 irm@topsun.com （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 （五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所 ST东盛 600771 东盛科技 （六）其它有关资料 公司首次注册日期 1996年 11月 25日 公司首次注册地点青海省同仁县 首次变更 公司变更注册登记日期 2001年 8月 29日 公司变更注册登记地点青海省西宁市高新开发区 企业法人营业执照注册号 6300001200556 税务登记号码 630102710403912 组织机构代码 71040391 最近一次 变更 公司变更注册登记日期 2008-9-2 公司变更注册登记地点青海省西宁市经济技术开发区 企业法人营业执照注册号 630000100005561 税务登记号码 633201710403912 组织机构代码 71040391 公司聘请的会计师事务所名称天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址北京市月坛北街 26号恒华国际商务中心 A座 4层 3 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：元 项 目 金 额 营业利润 -52,918,658.12 利润总额 330,890,599.82 归属于上市公司股东的净利润 299,716,482.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -52,322,695.07 经营活动产生的现金流量净额 -75,493,580.13 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项 目 2011年金额2010年金额2009年金额 非流动资产处置损益 6,194.84 2,137,244.58 341,344.71 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 150,000.00 3,968,495.95 10,693,800.00 与公司主营业务无关的或有事项产生的损益 289,074,144.10 199,998,150.98 8,751,526.33 其他营业外收支净额 94,113,919.00 116,885,981.75 -6,287,025.69 所得税影响数 27,679,088.94 139,660.95 84,669.48 归属于少数股东的非经常性损益 3,625,991.02 207,769.08 403,614.87 非经常性损益合计 352,039,177.98 322,642,443.23 13,011,361.00 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 主要会计数据 2011年 2010年 本年比上年 增减（%） 2009年 营业总收入 228,929,042.08 229,820,920.03 -0.39 257,641,102.56 营业利润 -52,918,658.12 -121,634,213.27 56.49 -154,473,865.84 利润总额 330,890,599.82 202,684,859.99 63.25 -135,406,066.72 归属于上市公司股东的净利润 299,716,482.91 193,629,030.63 54.79 -147,641,708.44 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -52,322,695.07 -129,013,412.60 59.44 -160,653,069.44 经营活动产生的现金流量净额 -75,493,580.13 -47,212,591.27 -59.90 35,171,445.67 4 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 2011年末 2010年末 本年末比上年 末增减（%） 2009年末 资产总额 814,106,375.73 1,203,263,357.10 -32.34 1,150,110,208.68 负债总额 1,470,348,283.90 2,040,253,618.99 -27.93 2,177,248,854.37 归属于上市公司股东的所有者权益 -674,821,713.53 -940,175,405.86 28.22 -1,131,900,164.80 总股本 243,808,438.00 243,808,438.00 243,808,438.00 主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年 增减(%) 2009年 基本每股收益（元／股） 1.23 0.79 55.70 -0.61 稀释每股收益（元／股） 1.23 0.79 55.70 -0.61 用最新股本计算的每股收益（元/股） 1.23 0.79 55.70 -0.61 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.34 -0.53 35.85 -0.66 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.31 -0.19 -63.16 0.14 2011年末2010年末 本年末比上年 末增减(%) 2009年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） -2.77 -3.86 -28.24 -4.64 资产负债率（%） 180.61 169.56 11.05 189.31 注：由于公司本报告期净利润为正、净资产为负,故不计算净资产收益率，也不计算相关指标的 增减变动比例。 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 77,437,843 31.76 77,437,843 31.76 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 77,437,843 31.76 77,437,843 31.76 5 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 其中：境内非国有法人持股 77,437,843 31.76 77,437,843 31.76 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 二、无限售条件流通股份 166,370,595 68.24 166,370,595 68.24 1、人民币普通股 166,370,595 68.24 166,370,595 68.24 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 243,808,438 100 243,808,438 100 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售 原因 解除限售 日期 西安东盛集团有限公司 54,048,265 54,048,265 注 2009-07-11 陕西东盛药业股份有限公司 23,389,578 23,389,578 2007-09-11 合计 77,437,843 / 77,437,843 / / 注：因持有的限售流通股股份存在轮候冻结，东盛集团及东盛药业在限售期届满时均未委托公 司董事会代为办理相关上市流通手续。 （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截至本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 本报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 6 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 单位：股 股东总数 28014 本年度报告公布日前一个月末股东总数 28191 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例（%） 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份 数量 质押或冻结 的股份数量 西安东盛集团有限公司境内非国有法人 22.17 54,048,265 54,048,265 54,048,265 陕西东盛药业股份有限公司境内非国有法人 9.59 23,389,579 23,389,578 23,389,579 鞍山钢铁集团公司国有法人 5.95 14,507,796无 华泰证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 境内自然人 1.00 2,447,094无 孔祥亚境内自然人 0.68 1,658,688无 周雪清境内自然人 0.58 1,421,500无 李滨境内自然人 0.55 1,330,064无 陈蓓文境内自然人 0.48 1,160,500无 中融国际信托有限公司中 融聚益 1号 国有法人 0.47 1,138,935无 高菊芳境内自然人 0.45 1,087,069无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 鞍山钢铁集团公司 14,507,796 人民币普通股 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,447,094 人民币普通股 孔祥亚 1,658,688 人民币普通股 周雪清 1,421,500 人民币普通股 李滨 1,330,064 人民币普通股 陈蓓文 1,160,500 人民币普通股 中融国际信托有限公司－中融聚益 1号 1,138,935 人民币普通股 高菊芳 1,087,069 人民币普通股 何慧香 1,083,395 人民币普通股 金永康 1,045,140 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，股东西安东盛集团有限公司与陕西东盛药业股 份有限公司为一致行动人，其余股东公司未知是否存在关联 关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的 一致行动人；公司未知流通股股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行 动人。 7 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 序持有的有限售 有限售条件股份可上市交易情况 限售 条件 号 有限售条件股东名称 条件股份数量 可上市交易 时间 新增可上市交 易股份数量 1 西安东盛集团有限公司 54,048,265 2009-07-11 54,048,265 注2 陕西东盛药业股份有限公司 23,389,578 2009-07-11 23,389,578 注：因持有的限售流通股股份存在轮候冻结，东盛集团及东盛药业在限售期届满时均未委托公 司董事会代为办理相关上市流通手续。 2、控股股东及实际控制人情况 （1）法人控股股东情况 单位：万元 名称 法定 代表人 注册 资本 成立日期 主营业务 西安东盛 集团有限公司 郭家学 15000 1996年12月25日 中成药、化学药制剂、化学原材料、 抗生素、生化药品、生物制品（除疫 苗）的批发；中药中医药、西药麻醉 药、保健食品、饮品、计生用品、医 疗器械、体育用品的研究、开发、中 药材种植、对高科技企业投资等。 （2）自然人实际控制人情况 姓名 国籍 是否取得 其他国家或 地区居留权 最近五年内的职业最近五年内的职务 郭家学中国否医药企业经营管理东盛集团董事长 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 8 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 18.42% 72.74% 8.84% 张斌 西安东盛集团有限公司 东盛科技股份有限公司 郭家学王玲 22.17% 18.42% 72.74% 8.84% 张斌 西安东盛集团有限公司 东盛科技股份有限公司 郭家学王玲 22.17% 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 1、现任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股、万元 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 股 份 增 减 数 变 动 原 因 是否 在公 司领 取报 酬、 津贴 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （税前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬 津贴 张斌董事长男 40 2008.6.14～今是 36 否 杨红飞 董事 男 44 2008.6.14～今 是 48 否 总裁2010.6.10～今 王佩义董事、副总男 50 2010.6.10～今是 62.23 否 傅淑红 董事 女 42 2010.6.10～今 是 24 否 财务总监2008.6.14～今 郑延莉 董事、董事 会秘书 女 37 2008.6.14～今是 24 否 王从庆董事男 38 2008.6.14～今是 1.2 是 师萍独立董事女 63 2008.6.14～今是 5 否 蒲承民独立董事男 66 2010.9.07～今是 2.6 否 殷仲民独立董事男 57 2008.6.14～今是 5 否 9 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 王定珠监事会主席男 41 2008.6.14～今是 1.2 否 张正治监事男 43 2008.6.14～今 100 100是 24 否 张懿监事男 42 2010.5.07～今是 19.34 否 熊光副总裁女 57 2008.6.14～今是 18 否 柳花兰 政府事务 总监 女 38 2010.6.10～今是 18 否 合计 100 100 288.57 2、董事、监事、高级管理人员近五年的主要工作经历 姓名 近五年的主要工作经历 张 斌 曾任东盛科技董事、副总裁、总裁，陕西东盛医药有限责任公司总经理，现为本公 司董事长。 杨红飞 曾任东盛科技财务总监、副总裁，现为本公司董事、总裁兼陕西东盛医药有限责任 公司总经理。 王佩义 曾任安徽东盛制药有限公司、山西广誉远国药有限公司总经理，现为本公司董事、 副总裁兼安徽东盛总经理。 傅淑红曾任东盛科技财务部经理，现为本公司董事、财务总监。 郑延莉曾任东盛科技证券事务代表、董事会办公室主任，现为本公司董事、董事会秘书。 王从庆 曾就职于鞍山钢铁集团公司计财处，现为本公司董事，任鞍山钢铁集团公司计划财 务部资本运营处副处长。 师 萍 西北大学经济管理学院博士生导师、管理学博士，会计学教授，现为本公司独立董 事以及陕西会计学会常务理事、陕西成本研究会副会长、西安市会计学会顾问等。 殷仲民 西安理工大学金融系系主任，经济学教授，现为本公司独立董事以及西安金融学会 常务理事，陕西省注册会计师协会特邀理事。 蒲承民 曾先后任职于西安市财政局、税务局、财政部驻陕监察专员办事处，并曾兼任西安 市商业银行董事、监事。现任西安市会计师协会会长。 王定珠 曾任陕西电视台体育部记者、陕西东盛医药有限责任公司 OTC策划部经理，以及陕 西东盛药业股份有限公司董事长，现为本公司监事会主席。 张正治曾任东盛医药大区经理、副总经理，现为本公司职工监事，山西广誉远副总经理。 张懿曾任启东盖天力财务总监，现为本公司职工监事，启东盖天力总经理。 熊光曾任东盛科技审计监察部部长、行政总监，现为本公司副总裁。 柳花兰曾任东盛科技政府事务部部长，现为本公司政府事务总监。 10 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 （二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的 职务 任期起始日期 任期终 止日期 是否领 取报酬 津贴 张斌 西安东盛集团有限公司董事 2003年 09月否 王从庆 鞍山钢铁集团公司 计划财务部资 本运营处副处 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的 职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 师萍西北大学经济管理学院是 殷仲民西安理工大学是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事的津贴由股东大会审议通过，高级管理人员的报酬由董 事会审议通过。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司实行年度目标责任考核制度，主要根据年度工作计划及目标责 任书对高级管理人员进行考核，以财务达成、量化目标、管理绩效 作为评估指标，采用效益考核与 360度评价相结合的方式，将“工 作任务考核+能力评价”相结合，以基本年薪为基础，实行年薪浮 动的分配制度。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 依据公司股东大会决议，公司按照独立董事 5万元/年（独立董事 蒲承民 2011年度领取董事津贴 2.6万元），非独立董事 1.2万元/ 年，监事 1.2万元/年的标准发放董事、监事津贴，并承担独立董 事的差旅费用。本年度公司董事、监事及高级管理人员支付的报酬 总额为 288.57万元。 （四）公司董事、监事及高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 11 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 （五）公司员工情况 在职员工总数 1876 公司需承担费用的离退休职工人数 29 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1308 销售人员 329 技术人员 88 财务人员 67 行政人员 84 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生以上 13 本科学历 179 大专学历 527 其他 1157 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 2011年度，公司持续按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》和《上市公司治理准则》等有关法律法规以及证券监管部门的相关要求，不断完善 法人治理结构，规范运作，强化母子公司经营管控，积极做好投资者关系工作，进一步 提升公司治理水平。 报告期内，公司修订了《总裁工作细则》和《董事会秘书工作细则》，分别规范了 总裁的运营管理行为和董事会秘书的职责；修订了《内幕信息知情人管理制度》，进一 步加强公司内幕信息管理，杜绝内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则，以 保护投资者的合法权益。同时，公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关 要求，逐渐加强和完善内控制度的制定、修订和培训宣讲工作，不断增强制度的可操作 性，强化各部门的执行力，全面提升风险防范能力，积极推进内部控制体系的规范实施 工作，以促进公司持续、健康、稳定发展。 12 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 1、股东与股东大会 报告期内，公司严格按照相关法律法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》的 规定和要求，召集、召开股东大会，严格执行相应的议事程序，确保所有股东，特别是 中小股东享有平等地位，充分行使股东权利。 2、大股东与上市公司 公司大股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，不存在超越股东大会、 董事会或违规干预公司决策和经营活动的现象。大股东与公司在人员、资产、财务，机 构、业务上相互独立，且各自独立核算、独立承担责任和风险。公司董事会、监事会和 内部机构均独立运作。报告期内，公司未出现大股东及其关联方非经营性占用公司资金 的情形。 3、董事与董事会 公司共有董事九名，其中独立董事三名。公司董事会人数及结构符合法律法规和《公 司章程》的要求。公司全体董事按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的 规定，规范董事会的召集、召开和表决，认真出席董事会和股东大会，积极参加有关培 训，不断提高履职能力，勤勉尽责地履行职责。公司董事会设立了战略委员会、审计委 员会、提名委员会及薪酬与考核委员会，确保了董事会决策的科学性。报告期内，公司 董事会以防范内幕交易为核心，以多种方式进一步加强对法律法规、典型案例的培训学 习，不断提升合规履职意识，加强信息披露管理，杜绝内幕交易发生。 4、监事与监事会 公司共有监事三名，其中职工监事两名，监事会人数和人员构成符合法律、法规的 要求。公司监事能够积极参加相关培训，并根据《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责， 依法行使监督检查职权，对公司财务状况和经营成果、关联交易、高级管理人员履职行 为等方面进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、绩效评价与激励约束机制 公司已经建立相对公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励 约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司将进一步 建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 6、利益相关者 公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，积极与利益相关者合作，加强与 13 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 各方的沟通与交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推进公司持续、稳 定、健康地发展。 7、信息披露与投资者关系 公司按照《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》的要求，指定公司董事 会秘书负责信息披露工作，接待投资者来访和咨询。公司在网站上设置了投资者关系专 栏、专用电子信箱和电话，建立了与投资者之间的双向沟通渠道，使广大投资者随时可 以无障碍的了解公司经营状况。公司的信息披露真实、准确、完整、及时，能够确保所 有股东以平等的机会获得信息。 8、关联交易与同业竞争 公司根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，制定并严格执行《关联交 易内部决策规则》，规范关联交易，确保关联交易的公允性。公司的关联交易行为，遵 循了“自愿、合理、公平、诚信”原则，程序规范，未损害公司及股东的利益。公司目 前不存在同业竞争。 （二）董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事 姓名 是否独 立董事 本年应参加 董事会次数 亲自出 席次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次 未亲自参加会议 张斌否 7 7 5 ----否 杨红飞否 7 7 5 ----否 王佩义否 7 7 5 ----否 傅淑红否 7 7 5 ----否 郑延莉否 7 7 5 ----否 王从庆否 7 7 7 ----否 师萍是 7 7 5 ----否 殷仲民是 7 7 5 ----否 蒲承民是 7 7 5 ----否 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 -- 通讯方式召开会议次数 5 现场结合通讯方式召开会议次数 2 14 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案提出异 议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会提名委员会实施 细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事 会战略委员会实施细则》以及《审计委员会年报工作规程》等制度，对独立董事的任职 条件、聘任程序、履行职责的原则、享有的权利和义务等作出了明确的规定。 本报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事制度》等规章制度的规定，忠实履行独立董事职责，不受公司大股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会 和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出了专业化建议，对重大事项坚持事前认真 审核，独立审慎、客观地行使表决权，发表独立意见，积极推动公司治理迈上新台阶， 切实维护了公司和社会公众股股东的合法权益。尤其在年报的编制及披露过程期间，独 立董事切实发挥监督作用，多次与公司管理层、年审会计师进行充分沟通，提出了相关 建议，确保了年度报告的如期披露，维护了审计的独立性。 2011年度，公司独立董事对公司聘任会计师事务所、对外担保以及非标审计意见等 重大事项发表了独立意见。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 业务方面独立情况 公司的业务完全独立于大股东，具有独立完整的业务及自主经营能力，大股东 与公司不存在同业竞争。 人员方面独立情况 公司人员独立于大股东；公司总裁，副总裁，财务总监、政府事务总监及董事 会秘书均未在股东单位担任除董事以外的行政职务，并均在公司领取薪酬。 资产方面独立情况 公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立完善的产、 供、销系统；在土地使用权、工业产权及非专利技术方面权属清晰；具备独立 的办公地址及生产经营场所。 机构方面独立情况 公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作，大股东及其职能部门与公司 及其职能部门之间没有上下级关系，大股东及其下属机构没有向公司及其下属 机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不存在以其他任何形式影响公司 经营管理的独立性的情况。 15 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 公司设立独立的财务部门，建立规范、独立的会计核算体系、财务会计制度和 财务方面独立情况 对其控股的子公司的财务管理制度，独立在银行开设帐户，独立缴纳税款，能 够独立自主的作出财务决策。 （四）公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的 总体方案 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上市公司内 部控制指引》等法律法规要求，公司依托现有的制度建设和内控基础进一 步完善内控体系，综合内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督五大基本要素，以实现公司内部控制目标：合理保证企业经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进企业实现发展战略。 内部控制制度建立健 全的工作计划及其 实施情况 公司依托现有制度的制度建设和内控基础，进一步推进和完善涵盖公司、 控股子公司、各业务环节及各相关管理活动的内控体系。报告期内，公司 先后修订了《总裁工作细则》、《董事会秘书工作细则》等，完善了有关采 购管理、质量管理、费用管理等制度，通过相关内控制度的完善与修订， 不断健全内控体系，使之更加完整、合理及有效，以保障公司生产经营活 动的健康有序运行，提升公司的理水平。 2012年 3月 28日，公司四届二 十六次董事会通过了公司内控规范实施工作方案，确立了内部控制的目标 任务和工作重点，编制了全面实施内控的方案和工作时间表以保证内控规 范的全面、有效实施。 内部控制检查监督 部门的设置情况 公司审计管理部作为公司内部控制检查监督的专职部门，配备专职人员， 采取定期与不定期相结合的方式，对公司及下属公司进行监督审计，有效 防范经营决策及管理风险，确保公司的规范运作和健康发展。 内部监督和内部控制 自我评价工作 开展情况 公司审计管理部依据相关法规对公司各职能部门、控股公司以及与财务收 支有关的各项经济活动或经济效益情况等事项进行全面审计监督，并对其 内控制度的建立和执行情况进行检查。公司根据审计管理部日常监督和专 项检查情况，对于发现的内控制度缺陷和未得到遵循的现象及时改进，不 断完善，以确保公司内控制度的有效性。 董事会对内部控制 有关工作的安排 公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《公司内部控制规范实施方 案》，确定了公司内控体系建设的三年三阶段行动纲要，即内部控制基本 框架搭建阶段，形成可复制的规范体系阶段，基于信息化的内部控制阶段。 在此基础上，公司逐步开展风险的监控预警与基于信息化的风险的自动控 制，最终实现内部控制的不断发展，为公司战略的实现提供保障。 16 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 与财务报告相关的 内部控制制度的 建立和运行情况 公司制定了《预算管理制度》、《财务管理制度》、《会计核算制度》、《财务 收支管理制度》等一系列制度，对公司预算管理、资金管理、固定资产管 理等都分别作了具体规定，建立起了科学、严谨、高效的财务管理制度。 公司对下属企业实行财务负责人委派制，加强对下属企业的财务监控，使 财务制度得到进一步有效落实，财务管理水平明显得以提升。 内部控制存在的 缺陷及整改情况 报告期内，未发现公司内部控制设计或执行方面存在重大缺陷。 2012年， 公司将按照董事会确定的内控实施方案，进一步加强和完善内控体系建设 以及内控监督检查力度，全面提升风险防范能力，促进公司稳定、健康发 展。 （五）公司高级管理人员的考评及激励机制 公司高级管理人员的考评及激励机制主要采取年度目标责任考核制度，以财务达 成、量化目标、管理绩效作为评估指标，依据公司全年经营目标的完成情况，并结合个 人年度述职与民主评议来确定高级管理人员的报酬。公司将按照市场化原则不断完善考 评及激励机制，使高级管理人员的薪酬与管理水平、经营业绩紧密挂钩，充分调动和激 发高级管理人员的积极性和创造力，以效益为中心，实现股东价值最大化。 （六）公司披露内部控制的相关报告： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 （七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为了提高公司年报信息披露的质量，加强年报信息披露责任人的问责力度，公司制 定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，对年报信息披露重大差错、适用范围、 遵循原则、责任的认定及追究等内容进行了明确要求。 1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 17 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信 息披露日期 2010年度股东大会 2011-06-15《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 2011-06-16 （二）临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信 息披露日期 2011年第一次 临时股东大会 2011-01-26《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 2011-01-27 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 2011 年，医药行业受益于国家全面推进实施全民医保、扩大覆盖人群和提高保障 力度，政府药品投入加大等政策而保持着良好的发展势头，但药品价格水平的下降以及 药品招标政策和基本药物制度在各地实施过程中的问题等负面影响也对医药行业的发 展形成了一定的挑战。在机遇与挑战并存的大环境下，公司根据董事会既定目标，以“新 东盛、新起点、新思维、新发展”为指引，继续遵循“以市场为中心，以利润为导向” 的经营价值观，在历史遗留问题逐步解决的基础上，通过理念创新、模式创新，进一步 整合资源，使生产、销售经营管理得以不断强化与推进，确保了经营和业绩的平稳增长。 截至2011年12月31日，公司总资产为81,410.64万元，归属于母公司股东权益为 -67,482.17万元，2011年度，公司实现营业收入 22,892.90万元，利润总额 33,089.06万 元，归属于上市公司股东的净利润29,971.65万元。公司2011年度利润总额与归属于上 市公司股东的净利润分别较上年同期增长63.25%、54.79%，主要是因为报告期内公司 债务减免的实施以及确认了白加黑奖金和解金收益、子公司股权拍卖处置收益。 （1）公司主营业务及其经营状况 ① 主营业务分行业、分产品情况 18 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 单位：元 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利 润率 （%） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 营业利润率比 上年增减(%) 分行业 药品销售 228,486,273.87 126,605,076.52 44.59 9.78 5.88 增加 2.04个百分点 广告代理 78,285.00 74,125.77 5.31 -99.62 -99.68 增加 17.90个百分点 分产品 OTC产品 136,966,518.57 72,230,098.15 47.26 32.47 3.93 增加 14.47个百分点 处方药产品 38,303,043.80 17,889,364.57 53.30 -12.50 34.72 减少 16.36个百分点 原料药 42,892,836.22 28,836,141.72 32.77 -1.03 16.59 减少 10.16个百分点 兽药销售 10,323,875.28 7,649,472.08 25.91 -41.43 -36.59 减少 5.65个百分点 ② 主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 213,518,093.34 -2.19 国外 15,046,465.53 30.53 ③ 主要供应商、客户情况 单位：万元 前五名供应商采购金额 3426.57 占年度采购总额的比例 41.71% 前五名客户销售总额 3811.71 占年度销售总额的比例 16.64% （2）报告期公司资产、负债项目同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 2011年末 2010年末 增减额 增减比例(%) 货币资金 44,704,058.90 358,216,172.84 -313,512,113.94 -87.52 应收票据 4,943,137.05 12,099,988.03 -7,156,850.98 -59.15 应收股利 5,469,529.51 5,469,529.51 100.00 其他应收款 198,939,595.88 76,243,443.62 122,696,152.26 160.93 19 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 长期股权投资 1,033,052.37 74,178,968.32 -73,145,915.95 -98.61 在建工程 5,789,641.70 23,046,878.33 -17,257,236.63 -74.88 应交税费 71,294,956.01 51,451,821.37 19,843,134.64 38.57 其他应付款 201,101,978.54 365,908,353.05 -164,806,374.51 -45.04 预计负债 51,518,872.74 425,187,772.74 -373,668,900.00 -87.88 少数股东权益 18,579,805.36 103,185,143.97 -84,605,338.61 -81.99 a、货币资金比上年末减少 31351.21万元，主要是因为： ①报告期内，公司根据与债权人签署的《担保免除协议》向债权人支付了 11859.75 万元，用于解除相应担保责任； ② 报告期内，公司归还了银行借款 8859万元、支付欠缴的职工社保、欠付的市场 费用、欠缴的各项税款及白加黑奖金和解金税款等 6223万元； ③报告期内，公司加大了核心产品的市场投入。 b、应收票据比上年末减少 716万元，主要因为报告期内不再合并青药集团财务报 表，按同比口径比较比上年末增加了 105万元，主要由于公司商业客户较多以银行承兑 汇票结算方式支付所欠公司货款。 c、应收股利比上年末增加 547万元，主要是因为报告期内将青海制药(集团)有限 公司 2011年度现金分红作为资产负债表日后调整事项所致。 d、其他应收款、长期股权投资及少数股东权益分别比上年末增加 12270万元、减 少 7315万元及 8461万元，主要是因为报告期内西安市中级人民法院依法强制拍卖我 公司持有青海制药（集团）有限责任公司 52.92%股权，拍卖价款 13200万元仍存放于 法院账户，报告期末公司不再将该公司纳入合并资产负债表。 e、在建工程比上年末减少 1726万元，主要是因为报告期东盛科技股份有限公司制 药一厂 GMP项目大部分已完工，转入固定资产项目核算。 f、应交税费比上年末增加 1984万元，主要是因为报告期启东盖天力计提了白加黑 奖金和解金的所得税； g、其他应付款比上年末减少 16481万元，主要是因为报告期将上年度收到的白加 黑奖金和解金确认收益并支付相关税款等费用所致。 h、预计负债比上年末减少 37367万元，主要是因为报告期内公司履行了与交通银 20 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 行河北省分行、长城资产管理公司石家庄办事处及工行沧州南环支行等债权人签署的 《担保免除协议》，免除了相应的担保债务。 （3）报告期公司经营状况同比发生重大变动的说明 单位：元 项目 2011年 2010年 增减额 增减比 例（%） 销售费用 81,577,012.97 53,432,468.07 28,144,544.90 52.67 资产减值损失 10,736,675.16 24,005,703.21 -13,269,028.05 -55.27 投资收益 80,979,772.84 17,983,457.84 62,996,315.00 350.30 营业利润 -52,918,658.12 -121,634,213.27 68,715,555.15 -56.49 营业外支出 26,624,695.87 40,115,524.33 -13,490,828.46 -33.63 利润总额 330,890,599.82 202,684,859.99 128,205,739.83 63.25 所得税费用 22,872,681.29 453,553.75 22,419,127.54 4942.99 净利润 308,017,918.53 202,231,306.24 105,786,612.29 52.31 归属于母公司股东的净利润 299,716,482.91 193,629,030.63 106,087,452.28 54.79 a、销售费用较上年同期增加 2814万元，主要因为报告期公司加大市场投入，进一 步加强销售队伍建设，采取多种方式确保终端销售与渠道建设，全面提高公司核心产品 市场占用率所致。 b、资产减值损失较上年同期减少 1327万元，主要由于本年度完善应收账款收账政 策，加强资信考核，同时根据销售计划合理安排组织采购，确保合理库存，相应减少了 资产减值的风险。 c、投资收益、营业利润分别较上年同期增加 6300万元和 6872万元，主要因为报 告期内西安市中级人民法院依法强制拍卖我公司持有青海制药（集团）有限责任公司 52.92%股权，确认了相关投资收益，以及偿还部分借款降低财务费用、降低坏账风险 减少资产减值损失所致。 d、营业外支出较上年同期减少 1349万元，主要因为报告期公司缴纳的“白加黑” 交易奖金和解金营业税等税款 670万元、确认河北沧化在华夏银行石家庄支行等银行借 款形成的担保债务 1457万元以及支付的或有债务减免律师费及财务顾问等中介费用 170万元。上年同期支付了或有债务减免律师费及财务顾问等中介费用 2527万元，启 东盖天力缴纳了 2008年企业所得税滞纳金 867万元所致。 21 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 e、利润总额、所得税费用、净利润及归属于母公司股东的净利润分别较上年同期 增加 12821万元、2242万元、10579万元和 10609万元，主要因为报告期内公司履行 了与交通银行河北省分行、长城资产管理公司石家庄办事处及工行沧州南环支行等债权 人签署的《担保免除协议》，免除了相应的担保债务确认 27449万元收益，公司还将上 年度收到的白加黑奖金和解金确认收益并计提了应缴纳的所得税所致。 （4）报告期公司现金流量同比发生变动的说明 单位：元 项目 2011年 2010年 增减额 增减比例(%) 经营活动产生的现金流量净额 -75,493,580.13 -47,212,591.27 -28,280,988.86 -59.90 投资活动产生的现金流量净额 -15,223,768.75 496,635,998.80 -511,859,767.55 -103.07 筹资活动产生的现金流量净额 -49,756,063.96 -332,092,710.54 282,336,646.58 85.02 a、 经营活动现金流量净额较上年度减少 59.90%，主要是因为公司在报告期内开 展了形式多样的市场促销和学术推广活动，市场推广力度进一步加大，同时支付了以前 年度欠缴的员工社保以及欠缴的各项税款 b、投资活动产生的现金净额较上年度减少 103.07%，主要是因为上年同期公司收 到了中珠股份和同仁铝业退回的资产购买预付款以及赔偿金，收到了拜耳医药支付的 “白加黑”交易奖金和解款，共计 44,440万元所致。 c、筹资活动产生的现金净额较上年同期增加 85.02%，主要是因为本报告期公司收 到了东盛系企业金融债权人委员会解除监管的资金 24,900万元，用以支付债务担保赔 偿等。 （5）主要控股和参股公司的经营状况及经营业绩 ① 陕西东盛医药有限责任公司注册资本 3900万元，主营中西药品的代理销售、批 发以及新药产品的研发工作。截至 2011年 12月 31日，该公司总资产 44600万元，净 资产-1363万元，2011年度实现净利润-4825万元。 ② 东盛科技启东盖天力制药股份有限公司注册资本 2880万元，主营医药产品的生 产，主要产品为盖天力、尼美舒利等。截至 2011年 12月 31日，该公司总资产 51816 万元，净资产 39063万元，2011年度实现净利润 6709万元。 ③ 山西广誉远国药有限公司注册资本 3600万元，主营传统中药、酒剂的生产、销 22 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 售，主要产品为龟龄集、定坤丹等。截至 2011年 12月 31日，该公司总资产 14406万 元、净资产 3314万元，2011年度实现净利润 296万元。 ④安徽东盛制药有限公司注册资本 3000万元，主营医药产品的生产、销售，主要 产品为安洁莎、安洁力舒等。截至 2011年 12月 31日，该公司总资产 4971万元、净 资产 1146万元，2011年度实现净利润 106万元。 ⑤安徽东盛友邦制药有限公司注册资本 810万元，主营医药产品的生产、销售， 主要产品为抗病毒口服液、脑力静咳糖浆、川贝枇杷糖浆等。截至 2011年 12月 31日， 该公司总资产 3668万元、净资产-867万元，2011年度实现净利润-363万元。 ⑥因涉及与交通银行股份有限公司西安分行（以下简称“交行西安分行”）借款 纠纷一案，经交行西安分行申请，西安市中级人民法院委托陕西信达拍卖有限公司、陕 西阳光拍卖有限公司、陕西开泰拍卖有限责任公司于 2011年 7月 28日以 13200万元 的价格拍卖了公司持有的青海制药集团有限责任公司 52.92%的股权，并于 10月 24日 向公司送达了（ 2009）西执民字第 79-5号《执行裁定书》。本次股权拍卖共产生股权处 置收益 6200万元。 （6）公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 2、对公司未来发展的展望 （1）公司所处行业的发展趋势及公司面临的机遇与挑战 伴随着中国经济的快速发展，城乡居民收入不断提高，其消费结构得到改善，消费 质量也得以提升；居民对自身健康的关注程度和医疗保健意识也正在不断提高，再加上 社会保障制度、公共卫生体系、疾病预防控体系的不断完善，以及农村“两网”建设， 医疗卫生基础建设的加强，特别是城区社区卫生服务的延伸以及农村新型合作医疗制度 的建立，为医药经济的快速发展提供了良好的机遇和市场。医药行业在人口老龄化及城 镇化水平逐步提高、医药消费的升级、疾病谱变化扩大医药消费需求、医改以杠杆作用 撬动医药消费需求快速释放四大因素的推动下进入黄金十年，但同时也面临如下挑战： ① 国家宏观政策给公司的经营造成一定的风险；② 新版 GMP的实施，将带来新一轮 的产业大调整，引发并购热潮；③药品降价，通货膨胀率致使原材料价格及人工成本 的持续上涨，使医药企业的盈利空间进一步压缩。 2012年，医药行业在高速增长的背 景下，不得不继续面临成本高起和利润增幅放缓的双重考验。 （2）公司新年度的经营计划 23 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 2012年，面对原材料价格持续上涨、人力成本上升、节能减排要求提高、新版药典 使用带来的药品质量标准全面升级等严峻考验，公司将积极应对挑战，继续“以创新营 销为指引，以投资回报为根本”，在加速推进解决历史遗留问题的基础上，不断提升精 细化管理水平，全力构建企业核心竞争力，以确保企业的持续、稳定发展。 2012年度，公司重点围绕以下几个方面开展工作： ① 加速推进历史遗留问题的解决进程，积极改善财务状况，提升运营效率，为公 司的良性运转奠定坚实基础。 ② 依托公司现有制度建设和内控基础，全面推进内控实施方案，进一步完善内部 控制规范体系，防范风险，提高公司治理水平。 ③进一步提高营销创新模式，强化管控手段，规范市场运行，积极探索城乡第三 终端的营销创新，确保终端销售与渠道建设并驾齐驱。 ④ 进一步加强生产、质量管理，强化质量意识，在持续确保全年生产无事故的基 础上不断提高生产效率，降低生产成本。 ⑤ 加大科研开发投入，加强对现有品种的开发和利用，积极探索开发新剂型，为 公司的可持续发展提供源动力。 ⑥ 加强人才队伍建设，加大中药饮片人才的引进和培养，通过进一步完善考核激 励体制，形成公开、公正、透明、严格的用人机制及全新的企业文化，为公司储备多方 人才。 （3）公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 （二）公司投资情况 单位：万元 报告期内投资额 0.00 投资额增减变动数 -200 上年同期投资额 200 投资额增减幅度 -100% 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司 权益的比例 备注 陕西东盛医药有限责任公司医药产品批发、零售、新药研制 98.97% 24 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 东盛科技盖天力制药股份有限公司医药产品的生产、销售 95.64% 山西广誉远国药有限公司医药产品的生产、销售 95% 安徽东盛制药有限公司医药产品的生产、销售 100% 安徽东盛友邦制药有限公司医药产品的生产、销售 100% 1、委托理财及委托贷款情况 （1）委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 （2）委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 2、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、非募集资金项目情况 本报告期内，公司无非募集资金投资项目。 （三）董事会对会计师事务所 “非标准审计报告”的说明 2011年度，负责公司审计工作的天健正信会计师事务所为本公司出具了带强调事 项的无保留意见审计报告，并出具了专项说明。审计意见所涉及的强调事项如下： 1、担保责任解除的不确定性； 2、持续经营能力的不确定性。 公司董事会认为审计报告所涉及的强调事项客观、真实、准确的反映了公司的实际 状况，就上述事项，公司将继续从“债务减免、提升主营效益”两方面着手，在加快历 史遗留问题解决进程的同时，坚持“以创新营销为指引，以投资回报为根本”，积极应 对挑战，提升精细化管理水平，降低风险，全力构建企业核心竞争力，以确保企业的持 续、稳定发展。 1、担保责任的解除 根据债权人委员会于 2010年 12月 31日通过的公司高风险或有负债解决方案，公 司与相关债权银行签署了 8份《担保免除协议》，解除担保责任 79186万元，实现债务 减免 47448.28万元。截至目前，公司仍在积极推进解除与国家开发银行长春支行、中 信银行石家庄支行、上海浦东发展银行广州分行借款相关的担保责任，担保金额为 8607.32万元。 25 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 2、提升主营效益 2012年，公司以提升主营效益为主线，从五个方面着手展开工作，努力克服原材 料价格持续上涨、人工成本上升等不利因素的影响，积极把握医药行业的黄金发展时期， 以“新东盛、新思维、新起点、新发展”为指引，依托传统中药、骨骼及骨关节药、头 孢及心血管药、综合原料药四大生产基地，以“龟龄集”、“定坤丹”、“盖天力”等优势 品种为龙头，发挥品牌建设之专长，重塑品牌效应，通过创新营销拉动市场销售，力促 经营业绩快速提升。 （1）依托公司现有制度建设和内控基础，全面推进内控实施方案，进一步完善内 部控制规范体系，防范风险，提高公司治理水平。 （2）进一步提高营销创新模式，强化管控手段，规范市场运行，积极探索城乡第 三终端的营销创新，确保终端销售与渠道建设并驾齐驱。 （3）进一步加强生产、质量管理，强化质量意识，在持续确保全年生产无事故的 基础上不断提高生产效率，降低生产成本。 （4）加大科研开发投入，加强对现有品种的开发和利用，积极探索开发新剂型， 为公司的可持续发展提供源动力。 （5）加强人才队伍建设，加大中药饮片人才的引进和培养，通过进一步完善考核 激励体制，形成公开、公正、透明、严格的用人机制及全新的企业文化，为公司储备多 方人才。 （四）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。 （五）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的 信息披露报纸 决议刊登的 信息披露日期 四届十九次董事会 2011-01-10 2011-01-11 四届二十次董事会 2011-04-25 2011-04-28 四届二十一次董事会 2011-05-17 《中国证券报》2011-05-18 四届二十二次董事会 2011-08-26 公司 2010年半年度报告 《上海证券报》2011-08-27 四届二十三次董事会 2011-10-25 公司2010年第三季度报告 《证券时报》 2011-10-26 四届二十四次董事会 2011-11-23 2011-11-24 四届二十五次董事会 2011-12-22 2011-12-23 26 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 2、董事会对股东大会决议的执行情况 本报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》 的规定，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情 况汇总报告 （1）审计委员会相关工作制度的建立健全情况及主要内容 公司董事会审计委员会目前由两名独立董事组成，会计专业人士师萍担任委员会召 集人。为明确权责，充分发挥审计委员会的作用，公司制定了《审计委员会实施细则》、 《审计委员会年报工作规程》等制度，明确了审计委员会的职责权限、决策程序、议事 规则以及审计委员会在年度报告编制和披露过程中的职责，以确保审计委员会充分发挥 监督作用，维护审计独立性。 （2）审计委员会履职情况汇总报告 在 2011年年度报告的编制和披露过程中，公司审计委员会成员认真学习了中国证 券监督管理委员会公告（ 2011）41号、上海证券交易所《关于做好上市公司 2011年年 度报告工作的通知》以及青海证监局关于年报工作的相关文件等，严格按照《公司章程》 和《审计委员会年报工作规程》赋予的职权，积极开展相关工作，认真履行职责，多次 与公司管理层、年审会计师进行充分沟通，提出了相关建议，确保了年度报告的如期披 露，维护了审计的独立性。 ①确定总体审计计划 2011年 12月 22日，审计委员会与会计师事务所就审计计划等方面进行了面对面 的沟通，对整体审计工作进行了安排，并形成审计计划初稿。 2012年 2月 16日，公司 财务总监将定稿的审计计划分别送达各位独立董事。 ②预先审阅公司编制的财务会计报表 2012年 2月 20日，审计委员会对公司编制的未经审计的 2011年度财务会计报表 进行了认真审阅，并形成书面审阅意见，认为：公司编制的 2011年度财务会计报表反 映了公司截止 2011年 12月 31日的财务状况以及 2011年度的经营成果和现金流量， 同意公司将此财务报表提交天健正信会计师事务所有限公司，并以此为基础开展 2011 年度财务审计工作。 ③发函督促会计师事务所按期出具审计报告 27 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 2012年 3月 12日、4月 5日，审计委员会分别向天健正信会计师事务所有限公司 发出《审计督促函》，督促天健正信会计师事务所有限公司严格按照审计计划开展工作， 按约定时间提交审计报告，以确保公司 2011年年度报告的如期披露。 ④审阅审计报告初稿 2012年 4月 18日，会计师事务所出具审计意见后，审计委员会再一次审阅了公 司 2011年度财务会计报表，认为：年审注册会计师在审计过程中能够按照独立审计准 则的要求执业，出具审计报告，同意以此为基础编制公司 2011年度报告及其摘要。 ⑤与年审注册会计师面对面的沟通 2012年 3月 19日、4月 16日，审计委员会全体成员与年审注册会计师进行了两 次面对面的沟通，认真听取了年审注册会计师的工作汇报，并就审计过程中的重要事项 及其会计处理方法与年审注册会计师做了进一步的沟通。 ⑥对审计工作进行总结，提交董事会审议相关议案 审计委员会按照有关规定对天健正信会计师事务所开展公司 2011年年报审计工作 进行了总结，于 2012年 4月 20日召开会议，审议并通过了公司《2011年度报告》及 其摘要、《关于对年审会计师事务所有限公司从事公司 2011年年报审计工作的总结报 告》，并提交董事会审议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 公司董事会薪酬与考核委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关法律法规以及 公司相关制度，在全面了解公司 2011年实际经营状况后，对公司 2011年年度报告中 披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬进行了审核，出具书面审核意见，认为：公司 为董事、监事、高级管理人员发放的报酬符合公司薪酬体系规定，未发现有违反公司薪 酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形，公司披露的薪酬数据真实、准确、完 整。 5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况 为进一步规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用公司信息的相关行为， 公司依法制定了《对外信息报送和使用管理制度》，并已经公司第四届董事会第十三次 会议审议通过。 6、董事会对于内部控制责任的声明 公司董事会对内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，认为：公司目前 28 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 按照相关法律法规的要求规范运作，通过建立有效的内部控制制度，保证了公司资产的 安全，财务报告所披露的信息真实、准确、完整。 7、应于 2012年开始实施内部控制规范的主板上市公司披露建立健全内部控制体 系的工作计划和实施方案 为建立健全公司内部控制制度，及时发现并防范公司经营中存在的风险，保证公司 经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司的经营管理水 平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和可持续发展，公司依据财政部、证监会 等五部委联合颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等法律法规 要求，听取专业机构建议，依托公司现有的制度建设和内控基础，制定了《内部控制规 范实施工作方案》，并经 2012年 3月 28日召开的公司第四届董事会第二十六次会议审 议通过。（具体方案详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn） 根据该方案，公司对 2012年实施内部控制规范的计划和方案如下： （1）组织保障 内部控制建设作为一项长期系统性的工程，并非一蹴而就，公司决定建立一种长效 领导机制持续运作。为了使内部控制建设渗透于公司的一切经营管理活动，并且得到强 有力及有效地执行，公司成立内控领导小组和内控项目小组。内控领导小组由公司董事 长张斌直接挂帅，全面负责内部控制体系的建设。公司项目小组由总裁杨红飞担任，负 责牵头落实推进内控实施工作进展，组织公司各职能部门及各分子公司开展内控体系建 设和自我评价工作。审计委员会作为公司内部控制体系有效性的监督机构，监督内部控 制的有效实施和内部控制自我评价情况。 为保证内控建设工作的专业化、系统化和合理化，确保设计有效和执行有效，公司 决定聘请外部咨询机构为公司提供专业支持，协助公司梳理、构建及完善内部控制总体 架构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点 流程和内容并协助公司开展内部控制自我评价工作。 公司充分保障资源投入，工作预算由项目小组拟定后提交内控领导小组审核后纳入 公司预算。工作预算包括内控咨询、内控审计及人力成本费用、培训费用等。 （2）公司内部控制规范体系建设的三年行动纲要 公司将内部控制规范体系建设作为一项持续性工作，从 2012年启动内部控制工作 起，分三年三阶段，稳步推进实施。这三个阶段分别为内部控制基本框架搭建阶段，形 29 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 成可复制的规范体系阶段，基于信息化的内部控制阶段。 （3）2012年公司内控体系建设计划 阶段 时间 工作任务 董事长为内控实施责任人 组织保障阶段 2012.03.31前 成立内控领导小组 设立内控项目组，人员以专职为主 聘请外部咨询顾问机构 拟定内控实施计划和方案 实施方案经董事会审议并公告 内控启动阶段 2012.04.30前实施方案报证监局（3.31前） 召开项目启动会 自主聘请中介机构、专业人士进行内部培训 梳理流程、综合分析，识别固有风险，评价风险等级 编制风险清单 内控建设阶段--风险识 确定重点和优先控制的风险点 别及评估、控制活动识 别、内控有效性测试 2012.08.31前 识别流程中的关键控制活动，编制风险控制矩阵等相关内控 文档 控制有效性测试（设计有效性和运行有效性测试） 形成内控缺陷清单，及时向业务部门反馈并向管理层报告 内控实施进展情况、内控相关建议与意见报证监局 (6.30前) 确定内控缺陷评价标准 内控建设阶段--确定内 2012.08.31前 对发现的内控缺陷进行分类分析 控缺陷整改方案 提出内控缺陷整改方案 方案经领导小组审议后报证监局 根据内控缺陷整改方案实施整改 内控建设阶段--实施内 2012.12.31前 开展补充测试 控缺陷整改 形成内控缺陷整改报告 报告经领导小组审议后报证监局备案 内控建设阶段--固化内 控建设成果 2012.12.31前 形成整套内控手册或记录风险点及关键控制活动等内控建 设成果的体系文件 内控自我评价阶段--编确定评价范围、工作时间表及分工 制内控自我评价工作 计划 2012.12.31前 内控实施总结报告报证监局（12.31前） 内控自我评价阶段--组2012年年报披露前编制内控测试表等内控评价工作底稿 织实施自我评价工作 编制缺陷认定汇总表并提出整改建议 督促完成内控缺陷整改并形成整改报告 编制自我评价报告 30 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 自我评价报告经董事会或类似权利机构批准 内控自我评价阶段--披 露内控自我评价报告 2012年年报披露日年度报告披露同时披露年度内控自我评价报告 签署协议确定内控审计会计师事务所(2012.09.30前) 已确定的内控审计会计师事务所名称 公司就内控评价工作与内控审计会计师事务所沟通 内控审计阶段 2012年年报披露前会计师事务所进场开始内控审计 会计师就重大及重要缺陷以书面形式与公司董事会和经理 层沟通 披露内控审计报告（2012年年报日） （4）2012年内控自我评价工作计划 阶段 时间 工作任务 编制内控自我评价工作计划 2012.09.01—2012.9.30编制自我评价工作计划，确定内控缺陷的认定标准 组织实施评价工作 2012.10.08— 2012年报披露前 组织实施评价工作，编制内控评价工作底稿；对发 现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，提出整 改建议，编制整改任务单；编制内控评价报告 披露内控评价报告 2012年年报披露日按照要求披露内控评价报告并报送监管部门 （5）内控审计阶段 公司将根据相关要求聘请会计师事务所对公司2012年12月31日为基准日的内部控 制设计与运行有效性进行审计，发表审计意见，出具内部控制审计报告。 8、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况 为加强公司内幕信息管理，维护信息披露的公开、公平、公正原则，防范内幕信息 知情人员滥用知情权进行内幕交易，公司依法修订了《内幕信息知情人管理制度》，并 经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过。报告期内，公司以防范内幕交易为核心， 一方面组织相关人员以多种方式进一步加强对法律法规、典型案例的培训学习，另一方 面积极推行内幕信息备案制，将定期自查与公司核查相结合，坚决杜绝内幕信息知情人 利用内幕信息买卖公司股票。 9、公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内 幕信息买卖公司股份的情况？否 10、公司及其子公司是否列入环保部门公布的污染严重企业名单：否 公司是否存在重大环保问题：否 31 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题：否 （六）现金分红政策的制定及执行情况 1、公司现金分红政策内容 （1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报； （2）公司可以采取现金或者股票方式分配股利，连续三年以现金方式累计分配的 利润不少于三年实现的年均可分配利润的百分之三十； （3）董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事 应当对此发表独立意见； （4）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利， 以偿还其占用的资金。 2、报告期内现金分红实施情况 本报告期，公司实现归属于母公司所有者的净利润 29,971.65万元，但由于累计未 分配利润为-94,987.17万元，不具备分配条件，故 2011年度未进行现金分红。 （七）利润分配或资本公积金转增股本预案 经天健正信会计师事务所有限公司审计确认，公司 2011年度实现归属于母公司所 有者的净利润 29,971.65万元，年末累计未分配利润为 -94,987.17万元。由于累计未分 配利润为负，不具备分配条件，因此本年度不进行现金利润分配，也不进行资本公积金 转增股本，本年度收益全部用来弥补以前年度亏损。 （八）公司本报告期内盈利但未提出现金分配预案 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 未用于分红的资金留存公司的用途 公司累计未分配利润为负 弥补以前年度亏损 （九）公司前三年股利分配情况或资本公积转增股本和分红情况 单位：元 分红年度 每10股 送红股 数（股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股 转增数 （股） 现金分红 的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率(%) 2010年 193,629,030.63 2009年 -147,641,708.44 2008年 286,950,980.83 32 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 九、监事会报告 （一）监事会的工作情况 召开会议的次数 3 监事会会议情况监事会会议议题 第四届监事会第十次会议 1、监事会 2010年度工作报告； 2、公司 2010年度财务决算报告； 3、公司 2010年度利润分配预案； 4、关于董事会对非标审计意见所涉事项的专项说明； 5、公司 2010年年度报告全文及摘要； 6、公司 2011年第一季度报告。 第四届监事会第十一次会议公司 2011年半年度报告 第四届监事会第十二次会议公司 2011年第三季度报告 （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项、董事会对 股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，监事 会认为，董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤 勉尽职，认真执行股东大会的各项决议。公司决策程序合法，且在持续完善内部控制制 度，公司董事、总裁及其他高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章 程或损害公司利益行为。 （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，同意天健正信会 计师事务所有限公司对本公司出具的带强调事项段的无保留意见审计报告。 （四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 本报告期内，公司无募集资金使用情况。 （五）监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 本报告期内，公司不涉及收购资产情况，股权拍卖不存在内幕交易及损害部分股东 权益或造成公司资产流失现象。 （六）监事会对公司关联交易的独立意见 公司的关联交易行为，遵循了“自愿、合理、公平、诚信”原则，交易价格公平合 33 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 理，程序规范，没有损害公司和全体股东的利益。 （七）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 监事会认为天健正信出具的审计报告真实、准确、客观的反映了公司 2011年度财 务状况和经营成果，董事会就强调事项的说明符合公司实际，监事会将督促、支持董事 会加快解决历史遗留问题进程，尽最大努力减少风险，消除审计报告中所涉及的相关事 项，以保护投资者利益。 十、重要事项 (一）重大诉讼、仲裁事项 1、因华夏银行股份有限公司深圳天安支行（以下简称“华夏银行天安支行”）与公 司借款纠纷一案，华夏银行天安支行向公司及担保方东盛集团、沧州化学工业股份有限 公司（以下简称“沧州化工”）、河北宝硕股份有限公司（以下简称“宝硕股份”）、郭 家学及东盛科技股份有限公司制药一厂提起诉讼，涉及标的金额2629万元。2010年5 月11日，深圳市中级人民法院依法继续分别冻结、轮候冻结了东盛集团所持有的公司 8265股，5404万股股份。2008年9月1日，深圳市中级人民法院以（ 2007）深中法民二 初字第21号民事判决书判决公司按照借款合同的约定清偿借款及利息，并承担案件受理 费用等27.55万元。截至2011年12月31日，公司尚欠该行借款本金1389万元。 2、因招商银行股份有限公司西安城南支行（以下简称“招行西安城南支行”）与 公司借款纠纷一案，招行西安城南支行向公司以及担保方东盛科技启东盖天力制药股份 有限公司、东盛集团、东盛药业提起了诉讼，涉及标的 15000万元。2010年 7月 1日， 陕西省高级人民法院依法继续轮候冻结了东盛集团所持有的公司 5404.83万股限售流 通股股份。截至 2011年 12月 31日，公司尚欠该行借款本金 4358万元。 3、因交通银行股份有限公司西安分行（以下简称“交行西安分行”）与公司借款纠 纷一案，交行西安分行向公司及担保方东盛集团、宝硕股份提起诉讼。 2007年4月，西 安市中级人民法院以（2007）西民三初字第47号民事判决书判决公司按照借款合同的 约定清偿借款及利息，并承担案件受理费用等24.83万元。2011年7月28日，经交行西 安分行申请，西安市中级人民法院委托陕西信达拍卖有限公司、陕西阳光拍卖有限公司、 陕西开泰拍卖有限责任公司以13200万元的价格拍卖了公司持有的青海制药集团有限 责任公司52.92%的股权。截至2011年12月31日，公司尚欠该行借款本金4925万元。 34 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 4、因上海浦东发展银行广州五羊支行（以下简称“浦发行五羊支行”）与公司借款 纠纷一案，浦发行五羊支行向公司及担保方东盛集团、宝硕股份及郭家学提起诉讼，涉 及标的金额 3372.62万元。2008年 6月，广州市越秀区人民法院依法轮候冻结了东盛 集团所持有的公司 5404.83万股限售流通股股份。2008年 12月，广州市越秀区人民法 院以（ 2008）越法民二初字第 2079号民事判决书判决公司按照合同约定清偿借款及利 息，并承担案件受理费用 23.59万元。截至 2011年 12月 31日，公司尚欠该行借款本 金 3012万元。 5、因大连银行股份有限公司（以下简称“大连银行”）与公司借款纠纷一案，大连 银行向公司及担保方东盛集团、东盛药业、郭家学、王玲提起诉讼，涉及标的金额 9933 万元。2008年 7月 15日，辽宁省高级人民法院依法分别轮候冻结了东盛集团和东盛药 业持有的本公司 54,048,265股、23,389,578股限售流通股股份。2008年 10月，在辽 宁省高级人民法院的主持下，双方达成和解，公司根据（ 2008）辽民二初字第 1号民事 调解书履行还款义务。截至 2011年 12月 31日公司尚欠该行借款本金 8105万元。 6、因中国光大银行西安友谊路支行（以下简称“光大银行友谊路支行”）与公司借 款纠纷一案，光大银行友谊路支行向公司及担保方东盛集团、美利纸业、世纪金花、郭 家学、王玲提起诉讼，涉及标的金额2442万元。2008年7月9日，陕西省高级人民法院 以（2006）陕执二公字第226—4号民事裁定书裁定公司按照借款合同的约定清偿借款 及利息。截至2011年12月31日公司尚欠该行借款本金1757万元。 7、因华夏银行股份有限公司西安分行（以下简称“华夏银行西安分行”）与公司控 股子公司陕西东盛医药有限责任公司借款纠纷一案，华夏银行西安分行向东盛医药及担 保方美利纸业提起诉讼，涉及标的金额 3980万元。2009年 11月 26日，陕西省西安 市中级人民法院以（ 2009）西民三初字第 64号民事裁定书裁定东盛医药按照借款合同 的约定清偿借款及利息。截至 2011年 12月 31日尚欠该行借款本金 3.62万元。 8、因北京新浪无线广告有限公司（以下简称“新浪广告 ”）与公司广告合同纠纷一 案，新浪广告向公司及东盛集团提起诉讼，涉及标的金额 338.2万元。2010年 1月， 在北京市海淀区人民法院的主持下，三方达成和解，公司根据（2009）海民初字第 21690 号民事调解书履行付款义务。 9、因中冶美利纸业股份有限公司（以下简称“美利纸业”）与公司控股子公司陕西 东盛医药有限责任公司担保追偿权纠纷，美利纸业向东盛医药、东盛科技及东盛集团提 35 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 起诉讼，涉及标的 3000万元。2011年 5月 4日，陕西省西安市中级人民法院以（ 2010） 西民四初字第 00338号民事裁定书裁定东盛医药向其偿还 3000万元。 （二）破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况 本年度公司无破产重整相关事项。 （三）公司持有其它上市公司股权、参股金融企业股权情况 本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 （四）资产交易事项 因涉及与交行西安分行借款纠纷一案，经交行西安分行申请，西安市中级人民法院 委托陕西信达拍卖有限公司、陕西阳光拍卖有限公司、陕西开泰拍卖有限责任公司于 2011年 7月 28日以 13200万元的价格拍卖了公司持有的青海制药集团有限责任公司 52.92%的股权，并于 10月 24日向公司送达了（2009）西执民字第 79-5号《执行裁 定书》。本次股权拍卖共产生股权处置收益 6200万元。 （五）报告期内公司重大关联交易事项 1、本年度公司无重大关联交易事项。 2、关联债权债务往来 单位：万元 关联方 关联 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关系 发生额 余额 发生额 余额 西安东盛集团有限公司 大股东 37.76 其中：本报告期内，上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0元，余额 0元。 （六）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10%以上（含 10%）的托管、承包、 租赁事项 （1）托管情况 本年度公司无托管事项。 （2）承包情况 本年度公司无承包事项。 （3）租赁情况 本年度公司无租赁事项。 36 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 发生 日期 担保 金额 担保 类型 担保期限 担保是否 已经履行 完毕 是否为 关联方 担保 兰宝科技信息股份有限公司 2002.11.11 4558.49保证担保 2002.11.11-2008.11.10 否否 中冶美利纸业股份有限公司 2005.04.12 700 保证担保 2005.04.12-2011.04.11是否 中冶美利纸业股份有限公司 2005.06.30 1300 保证担保 2005.06.30-2011.06.29是否 沧州化学工业股份有限公司 2003.05.29 3800 保证担保 2003.05.29-2006.05.28是否 沧州化学工业股份有限公司 2003.05.30 3700 保证担保 2003.05.30-2006.05.29是否 沧州化学工业股份有限公司 2006.06.26 3500 保证担保 2006.06.26-2007.06.26是否 沧州化学工业股份有限公司 2006.06.26 2086 保证担保 2006.06.26-2007.06.25是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.06.28 3000 保证担保 2005.06.28-2006.06.27是否 沧州化学工业股份有限公司 2003.06.30 3000 保证担保 2003.06.30-2006.07.30是否 沧州化学工业股份有限公司 2006.02.16 3700 保证担保 2006.02.16-2006.08.16否否 沧州化学工业股份有限公司 2005.09.23 700 保证担保 2005.09.23-2006.09.22是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.09.28 1800 保证担保 2005.09.28-2006.09.27是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.09.29 1800 保证担保 2005.09.29-2006.09.28是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.09.30 1600 保证担保 2005.09.30-2006.09.29是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.10.09 700 保证担保 2005.10.09-2006.10.08是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.10.22 1800 保证担保 2005.10.22-2006.10.21是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.10.23 1800 保证担保 2005.10.23-2006.10.22是否 沧州化学工业股份有限公司 2005.10.24 1800 保证担保 2005.10.24-2006.10.23是否 沧州化学工业股份有限公司 2006.03.24 3000 保证担保 2006.03.24-2006.09.23是否 沧州化学工业股份有限公司 2006.03.31 3000 保证担保 2006.03.31-2006.09.23是否 沧州沧井化工有限公司 2005.09.26 700 保证担保 2005.09.26-2006.09.25是否 沧州沧井化工有限公司 2005.09.27 1600 保证担保 2005.09.27-2006.09.26是否 沧州沧井化工有限公司 2005.10.09 300 保证担保 2005.10.09-2006.10.08是否 沧州沧井化工有限公司 2005.10.10 1400 保证担保 2005.10.10-2006.10.09是否 沧州沧井化工有限公司 2005.10.11 300 保证担保 2005.10.11-2006.10.10是否 沧州沧井化工有限公司 2005.10.25 950 保证担保 2005.10.25-2006.10.24是否 沧州沧井化工有限公司 2005.10.26 950 保证担保 2005.10.26-2006.10.25是否 37 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 河北宝硕股份有限公司 2003.12.03 2500 保证担保 2003.12.03-2006.12.03是否 河北宝硕股份有限公司 2005.11.04 3000 保证担保 2005.11.04-2006.11.03 是否 河北宝硕股份有限公司 2006.06.30 2800 保证担保 2006.06.30-2007.06.29是否 河北宝硕股份有限公司 2006.10.08 900 保证担保 2006.10.08-2007.06.26是否 河北宝硕股份有限公司 2006.09.28 1500 保证担保 2006.09.28-2007.06.26是否 河北宝硕股份有限公司 2005.11.22 2800 保证担保 2005.11.22-2006.11.21 是否 河北宝硕股份有限公司 2003.02.21 5400 保证担保 2003.02.21-2006.02.20是否 河北宝硕股份有限公司 2003.03.24 1500 保证担保 2003.03.24-2006.03.23是否 河北宝硕股份有限公司 2003.06.16 1500 保证担保 2003.06.16-2006.06.15是否 河北宝硕股份有限公司 2005.06.14 2000 保证担保 2005.06.14-2006.06.13是否 河北宝硕股份有限公司 2005.03.29 5000 保证担保 2005.03.29-2006.03.29是否 河北宝硕股份有限公司 2004.10.21 348.83保证担保 2004.10.21-2005.04.18否否 报告期内担保发生额合计 - 报告期末担保余额合计 8,607.32 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 - 报告期末对子公司担保余额合计 2,977.69 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 11,585.01 担保总额占公司净资产的比例 - 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 - 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 11,585.01 担保总额超过净资产 50%部分的金额 11,585.01 上述三项担保金额合计 11,585.01 注：根据债权人委员会于2010年12月31日通过的公司高风险或有负债解决方案， 截至目前，公司分别与相关债权银行签署了 8份《担保免除协议》，解除担保责任 79186 万元，尚余8607.32万元的担保责任的解除仍在积极推进之中。 3、其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 （七）承诺事项履行情况 本年度或持续到报告期内，公司、控股股东及实际控制人没有承诺事项。 38 东盛科技股份有限公司（600771） 2011年年度报告 （八）聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称天健正信会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬 40万元 境内会计师事务所审计年限 5年 （九）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整 改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证 监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 （未完）  |