[公告]海得控制：2011年年度审计报告
上海海得控制系统股份有限公司 2011年度财务报表及审计报告 目 录 内容 页码 审计报告 1-2 合并及母公司资产负债表 3-4 合并及母公司利润表 5 合并及母公司现金流量表 6 合并股东权益变动表 7 母公司股东权益变动表 8 财务报表附注 9-97 审 计 报 告 沪众会字(2012)第6043号 上海海得控制系统股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海海得控制系统股份有限公司(以下简称海得控制公司)合并及公 司财务报表，包括2011年12月31日的合并及公司资产负债表，2011年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对合并及公司财务报表的责任 编制和公允列报合并及公司财务报表是管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会 计准则的规定编制合并及公司财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要 的内部控制，以使合并及公司财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对合并及公司财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中 国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对合并及公司财务报表是否不存在重大 错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关合并及公司财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的合并及公司财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与合并及公司财务报表编制和 公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意 见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价 合并及公司财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，合并及公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了海得控制公司2011年12月31日的合并及公司财务状况以及2011年度的合并及公司经 营成果和合并及公司现金流量。 上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 何和平 中国注册会计师 汪静华 中国·上海 2012年4月23日 上海海得控制系统股份有限公司 2011年12月31日合并及公司资产负债表 (金额单位为人民币元) 资产 附注 2011年12月31日 合并 2010年12月31日 合并 2011年12月31日 公司 2010年12月31日 公司 流动资产 货币资金 6.1 118,136,112.63 223,135,372.81 76,388,909.55 107,474,996.36 交易性金融资产 - - - - 应收票据 6.2 161,581,219.68 104,494,959.74 100,354,689.24 50,604,727.99 应收账款 6.3 277,894,609.37 240,918,466.04 189,029,328.37 138,055,156.58 预付款项 6.5 41,275,848.81 36,611,445.02 11,809,621.66 7,201,824.66 应收利息 - - - - 应收股利 - - - - 其他应收款 6.4 11,749,936.41 10,786,228.94 4,012,633.09 22,480,743.47 存货 6.6 289,933,347.85 261,831,042.67 122,868,253.10 105,879,408.43 一年内到期的非流动资产 - - - - 其他流动资产 - - - - 流动资产合计 900,571,074.75 877,777,515.22 504,463,435.01 431,696,857.49 非流动资产 可供出售金融资产 - - - - 持有至到期投资 - - - - 长期应收款 - - - - 长期股权投资 6.7 1,084,221.50 2,714,210.46 159,272,278.62 158,572,278.62 投资性房地产 - - - - 固定资产 6.8 146,351,062.33 72,422,496.07 96,884,297.29 45,916,164.44 在建工程 6.9 65,836,433.84 102,806,586.50 65,722,972.09 102,728,595.93 工程物资 - - - - 固定资产清理 - - - - 生产性生物资产 - - - - 油气资产 - - - - 无形资产 6.10 15,145,864.79 7,778,267.74 7,705,592.83 7,315,400.63 开发支出 - - - 商誉 6.11 7,542,620.70 8,283,278.28 - - 长期待摊费用 6.12 691,339.60 795,113.79 - 74,279.34 递延所得税资产 6.13 12,168,362.31 10,544,526.48 6,140,533.07 5,140,645.25 其他非流动资产 - - - - 非流动资产合计 248,819,905.07 205,344,479.32 335,725,673.90 319,747,364.21 资产总计 1,149,390,979.82 1,083,121,994.54 840,189,108.91 751,444,221.70 后附财务报表附注为本财务报表的必要组成部分。 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海海得控制系统股份有限公司 2011年12月31日合并及公司资产负债表(续) (金额单位为人民币元) 负债及股东权益 附注 2011年12月31日 合并 2010年12月31日 合并 2011年12月31日 公司 2010年12月31日 公司 流动负债 短期借款 6.15 134,196,574.32 13,200,000.00 67,366,195.74 - 交易性金融负债 - - - - 应付票据 6.16 906,437.50 2,643,661.50 - - 应付账款 6.17 108,914,139.29 155,967,958.55 42,798,276.39 41,514,491.27 预收款项 6.18 44,296,233.04 64,574,231.37 30,075,697.34 37,888,440.48 应付职工薪酬 6.19 1,445,203.30 1,331,823.02 966,510.79 990,783.73 应交税费 6.20 7,623,292.48 3,718,503.09 3,289,170.44 4,542,954.95 应付利息 6.21 202,506.45 20,020.00 124,196.17 - 应付股利 - - - 其他应付款 6.22 1,937,775.54 6,703,002.04 18,820,618.82 7,092,431.85 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 299,522,161.92 248,159,199.57 163,440,665.69 92,029,102.28 非流动负债 - 长期借款 - - - - 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 专项应付款 - - - - 预计负债 6.23 420,143.47 - - - 递延所得税负债 - - - - 其他非流动负债 6.24 12,772,000.00 12,614,000.00 12,602,000.00 12,384,000.00 非流动负债合计 13,192,143.47 12,614,000.00 12,602,000.00 12,384,000.00 负债合计 312,714,305.39 260,773,199.57 176,042,665.69 104,413,102.28 股东权益 股本 6.25 220,000,000.00 220,000,000.00 220,000,000.00 220,000,000.00 资本公积 6.26 257,847,673.14 257,847,673.14 205,317,673.14 205,317,673.14 减：库存股 - - - 专项储备 - - 盈余公积 6.27 43,493,853.48 40,682,321.10 43,493,853.48 40,682,321.10 未分配利润 6.28 202,955,069.69 196,290,664.46 195,334,916.60 181,031,125.18 外币报表折算差额 - - - 归属于公司股本权益合计 724,296,596.31 714,820,658.70 664,146,443.22 647,031,119.42 少数股东权益 112,380,078.12 107,528,136.27 - - 股东权益合计 836,676,674.43 822,348,794.97 664,146,443.22 647,031,119.42 负债及股东权益总计 1,149,390,979.82 1,083,121,994.54 840,189,108.91 751,444,221.70 后附财务报表附注为本财务报表的必要组成部分。 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海海得控制系统股份有限公司 2011年度合并及公司利润表 (金额单位为人民币元) 项目 附注 2011年度 合并 2010年度 合并 2011年度 公司 2010年度 公司 一、营业收入 6.29 1,331,030,679.71 1,372,698,797.82 456,347,645.28 637,524,855.48 减：营业成本 6.29 1,095,269,207.98 1,145,109,056.71 358,797,739.24 534,578,174.85 营业税金及附加 6.30 3,949,658.42 4,029,207.25 1,024,434.10 956,116.72 销售费用 6.31 81,084,491.64 77,946,678.76 27,420,026.93 29,202,303.74 管理费用 6.32 107,212,541.60 99,548,026.97 53,390,140.64 49,774,449.03 财务费用 6.33 2,760,490.11 315,186.29 -3,807,277.97 -3,041,535.63 资产减值损失 6.35 9,024,454.59 12,137,823.68 4,168,647.43 4,614,831.52 加：公允价值变动收益 - - - - 投资收益 6.34 -709,123.49 -85,789.54 10,765,451.00 16,000,000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -705,356.27 -85,789.54 11,000,000.00 - 二、营业利润 31,020,711.88 33,527,028.62 26,119,385.91 37,440,515.25 加：营业外收入 6.36 6,028,215.71 13,419,316.68 4,042,781.54 9,085,079.49 减：营业外支出 6.37 72,449.88 408,893.22 19,060.86 22,150.21 其中：非流动资产处置损失 60,591.96 405,893.22 15,063.70 22,150.21 三、利润总额 36,976,477.71 46,537,452.08 30,143,106.59 46,503,444.53 减：所得税费用 6.38 11,137,419.69 11,265,258.80 2,027,782.79 4,468,091.72 四、净利润 25,839,058.02 35,272,193.28 28,115,323.80 42,035,352.81 归属于公司股东的净利润 20,475,937.61 30,071,358.54 - - 少数股东损益 5,363,120.41 5,200,834.74 - - 五、每股收益(基于归属于公司普通股股东合并净利润) 基本每股收益 6.39 0.0931 0.1367 稀释每股收益 6.39 0.0931 0.1367 六、其他综合收益 - - 七、综合收益总额 25,839,058.02 35,272,193.28 28,115,323.80 42,035,352.81 归属于公司所有者的综合收益总额 20,475,937.61 30,071,358.54 - - 归属于少数股东的综合收益总额 5,363,120.41 5,200,834.74 - - 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： - 元。 后附财务报表附注为本财务报表的必要组成部分。 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海海得控制系统股份有限公司 2011年度合并及公司现金流量表 (金额单位为人民币元) 项目 附注 2011年度 合并 2010年度 合并 2011年度 公司 2010年度 公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1,258,621,203.66 1,397,566,792.90 323,810,857.36 477,754,519.56 收到的税费返还 2,239,318.48 3,717,832.56 - 2,506,636.91 收到其他与经营活动有关的现金 6.40.1 4,876,715.59 18,236,444.21 106,942,822.57 25,971,118.33 经营活动现金流入小计 1,265,737,237.73 1,419,521,069.67 430,753,679.93 506,232,274.80 购买商品、接受劳务支付的现金 1,184,089,438.77 1,196,967,968.17 198,254,289.83 331,338,068.09 支付给职工以及为职工支付的现金 81,931,389.54 72,351,074.44 37,867,828.22 36,417,129.94 支付的各项税费 72,670,790.79 78,296,808.65 43,682,727.87 52,174,182.53 支付其他与经营活动有关的现金 6.40.2 83,025,792.58 80,781,794.73 230,209,403.13 79,586,223.86 经营活动现金流出小计 1,421,717,411.68 1,428,397,645.99 510,014,249.05 499,515,604.42 经营活动产生的现金流量净额 -155,980,173.95 -8,876,576.32 -79,260,569.12 6,716,670.38 二、投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 - - 39,755,849.00 - 取得投资收益所收到的现金 - - 11,000,000.00 16,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 216,789.79 565,319.45 127,359.82 139,485.90 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 836,313.50 - 收到其他与投资活动有关的现金 6.40.3 1,346,246.36 2,737,474.31 794,179.27 2,331,888.92 投资活动现金流入小计 1,563,036.15 3,302,793.76 52,513,701.59 18,471,374.82 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 57,477,633.71 83,189,816.76 50,439,241.20 61,418,105.63 投资支付的现金 - 2,800,000.00 9,800,000.00 3,350,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 697,402.66 - - 投资活动现金流出小计 58,175,036.37 85,989,816.76 60,239,241.20 64,768,105.63 投资活动产生的现金流量净额 -56,612,000.22 -82,687,023.00 -7,725,539.61 -46,296,730.81 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 200,000.00 1,650,000.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 200,000.00 1,650,000.00 - 取得借款收到的现金 216,930,581.69 31,000,000.00 134,100,203.11 15,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 6.40.4 7,744,043.37 684,998.70 5,191,085.00 - 筹资活动现金流入小计 224,874,625.06 33,334,998.70 139,291,288.11 15,000,000.00 偿还债务支付的现金 94,688,101.11 17,800,000.00 65,488,101.11 15,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,783,396.24 11,401,574.33 12,710,332.79 11,171,997.58 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 6.40.5 6,716,050.47 2,102,674.45 4,903,085.00 326,058.30 筹资活动现金流出小计 116,187,547.82 31,304,248.78 83,101,518.90 26,498,055.88 筹资活动产生的现金流量净额 108,687,077.24 2,030,749.92 56,189,769.21 -11,498,055.88 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -66,170.35 -58,747.10 -1,747.29 -1,624.24 五、现金及现金等价物净增加额 -103,971,267.28 -89,591,596.50 -30,798,086.81 -51,079,740.55 加：年初现金及现金等价物余额 220,544,177.07 310,165,614.89 106,922,873.92 158,032,455.79 加：合并范围发生变化对现金及现金等价物余额的影响 - -29,841.32 - -29,841.32 六、年末现金及现金等价物余额 116,572,909.79 220,544,177.07 76,124,787.11 106,922,873.92 后附财务报表附注为本财务报表的必要组成部分。 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海海得控制系统股份有限公司 2011年度合并股东权益变动表 (金额单位为人民币元) 项目 本年金额 上年金额 附 注 归属于公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 归属于公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 减 ： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 未分配利润 外币 报表 折算 差额 股本 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 未分配利润 外币 报表 折算 差额 上年年末余额 220,000,000.00 257,847,673.14 - - 40,682,321.10 196,290,664.46 - 107,528,136.27 822,348,794.97 220,000,000.00 257,847,673.14 - - 36,478,785.82 181,422,841.20 - 100,677,301.53 796,426,601.69 会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 本年年初余额 220,000,000.00 257,847,673.14 - - 40,682,321.10 196,290,664.46 - 107,528,136.27 822,348,794.97 220,000,000.00 257,847,673.14 - - 36,478,785.82 181,422,841.20 - 100,677,301.53 796,426,601.69 - 本年增减变动额 - - - - 2,811,532.38 6,664,405.23 - 4,851,941.85 14,327,879.46 - - - - 4,203,535.28 14,867,823.26 - 6,850,834.74 25,922,193.28 (一)净利润 - - - - - 20,475,937.61 - 5,363,120.41 25,839,058.02 - - - - 30,071,358.54 - 5,200,834.74 35,272,193.28 (二)其他综合收益 - - - - - - - - - - - - - - - 上述(一)和(二)小计 - - - - - - - - - - - - - - 30,071,358.54 - 5,200,834.74 35,272,193.28 (三)所有者投入和减少资本 - - - - - - - -511,178.56 -511,178.56 - - - - - - - 1,650,000.00 1,650,000.00 1.所有者投入资本 - - - - - - - 200,000.00 200,000.00 - - - - - - - 1,650,000.00 1,650,000.00 2.股份支付计入股东权益的金额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.其他 - - - - - - - -711,178.56 -711,178.56 - - - - - - - - - (四)利润分配 - - - - 2,811,532.38 -13,811,532.38 - - -11,000,000.00 - - - - 4,203,535.28 -15,203,535.28 - - -11,000,000.00 1.提取盈余公积 - - - - 2,811,532.38 -2,811,532.38 - - - - - - - 4,203,535.28 -4,203,535.28 - - - 2.对股东的分配 - - - - - -11,000,000.00 - - -11,000,000.00 - - - - - -11,000,000.00 - - -11,000,000.00 3.其他 - - - - - - - - - - - - - - - - - - (五)所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1.资本公积转增资本(或股本) - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.盈余公积转增资本(或股本) - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3.盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4.其他 - - - - - - - - - - - - - - - - - - (六)专项储备提取和使用 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1.提取专项储备 - - - - - - - - - - - - - - - - - 2.使用专项储备 - - - - - - - - - - - - - - - - - (七)其他 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 本年年末余额 220,000,000.00 257,847,673.14 - - 43,493,853.48 202,955,069.69 - 112,380,078.12 836,676,674.43 220,000,000.00 257,847,673.14 - - 40,682,321.10 196,290,664.46 - 107,528,136.27 822,348,794.97 后附财务报表附注为本财务报表的必要组成部分。 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海海得控制系统股份有限公司 2011年度公司股东权益变动表 (金额单位为人民币元) 项目 附 注 本年金额 上年金额 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 上年年末余额 220,000,000.00 205,317,673.14 - 40,682,321.10 181,031,125.18 647,031,119.42 220,000,000.00 205,317,673.14 - 36,478,785.82 154,199,307.65 615,995,766.61 会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 本年年初余额 220,000,000.00 205,317,673.14 - 40,682,321.10 181,031,125.18 647,031,119.42 220,000,000.00 205,317,673.14 - 36,478,785.82 154,199,307.65 615,995,766.61 本年增减变动额 - - - 2,811,532.38 14,303,791.42 17,115,323.80 - - - 4,203,535.28 26,831,817.53 31,035,352.81 (一)净利润 - - - - 28,115,323.80 28,115,323.80 - - - - 42,035,352.81 42,035,352.81 (二)其他综合收益 - - - - - - - - - - - - 上述(一)和(二)小计 - - - - - - - - - - 42,035,352.81 42,035,352.81 (三)所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - 1.所有者投入资本 - - - - - - - - - - - - 2.股份支付计入股东权益的金额 - - - - - - - - - - - - 3.其他 - - - - - - - - - - - - (四)利润分配 - - - 2,811,532.38 -13,811,532.38 -11,000,000.00 - - - 4,203,535.28 -15,203,535.28 -11,000,000.00 1.提取盈余公积 - - - 2,811,532.38 -2,811,532.38 - - - - 4,203,535.28 -4,203,535.28 - 2.对股东的分配 - - - - -11,000,000.00 -11,000,000.00 - - - - -11,000,000.00 -11,000,000.00 3.其他 - - - - - - - - - - - - (五)所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - 1.资本公积转增资本(或股本) - - - - - - - - - - - - 2.盈余公积转增资本(或股本) - - - - - - - - - - - - 3.盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 4.其他 - - - - - - - - - - - - (六)专项储备提取和使用 - - - - - - - - - - - - 1.提取专项储备 - - - - - - - - 2.使用专项储备 - - - - - - - - (七)其他 - - - - - - - - - - - - 本年年末余额 220,000,000.00 205,317,673.14 - 43,493,853.48 195,334,916.60 664,146,443.22 220,000,000.00 205,317,673.14 - 40,682,321.10 181,031,125.18 647,031,119.42 后附财务报表附注为本财务报表的必要组成部分。 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 1 公司基本情况 1.1 企业注册地、组织形式和总部地址 1.1.1注册地：上海市浦东新区东塘路240号 1.1.2组织形式：股份有限公司(上市，自然人投资或控股) 1.1.3总部地址：上海市闵行区漕河泾开发区浦江高科技园新骏环路777号 1.1.4公司设立情况 公司前身上海海得控制系统公司(以下简称“前公司”)系于1994年3月15日经上海市工商行 政管理局批准，取得上海市工商行政管理局第3100001006410号《企业法人营业执照》，注册 资本人民币壹佰贰拾万元整(CNY 1,200,000.00)，分别由上海机电一体工程中心出资人民币贰拾 万元整(CNY 200,000.00)，占16.67%股份, 许泓先生等八名自然人出资人民币壹佰万元整(CNY 1,000,000.00)，占83.33%股份。 经过1998年12月1日和31日两次股权转让，除许泓 先生和郭孟榕先生以外的自然人股东及 上海机电一体工程中心分别将其持有的股权转让给许泓先生和郭孟榕先生；1999年8月31日 和2000年3月7日许泓先生和郭孟榕先生分别将持有的部分股权赠与和转让给许百花女士等 19名职工组成的公司职工持股会和赵大砥先生、何勤奋先生及上海景海国际贸易有限公司。 根据上海市人民政府沪府体改审[2000]001号文，前公司以截止2000年3月31日经审计的净 资产[上海宏大会计师事务所沪宏会师报字(2000)第12162号审计报告]整体改制并由前公司股 东许泓先生(持股32.3%)、郭孟榕先生(持股29.45%)、赵大砥先生(持股7.125%)、何勤奋先生(持 股7.125%)、公司职工持股会(持股19%)和上海景海国际贸易有限公司(持股5%)以其分别所持 有的在前公司经审计确认后的全部净资产认购股份发起设立股份公司，认购价格为每股1元。 公司于2000年4月26日办妥股份有限公司的工商注册登记，注册资本为人民币壹仟玖佰贰拾 壹万壹仟元整(CNY 19,211,000.00)。 1 公司基本情况(续) 1.1 企业注册地、组织形式和总部地址(续) 1.1.4公司设立情况(续) 2000年9月29日，公司经股东大会决议，并经上海市浦东新区经济体制改革办公室沪浦体改办 (2000)42号批复和上海市经济体制改革办公室沪体改批字(2000)第17号批复同意，撤销作为公司 出资发起人之一的公司职工持股会，并将公司职工持股会持有的公司股份按职工持股会会员许百 花 女士等19名职工持股比例，还原为自然人持股；公司又分别据2001年3月22日、2002年3 月30日和2003年9月6日股东大会决议，并经上海市人民政府经济体制改革办公室沪府体改批 字(2001)第012号、(2002)第018号和沪府发改批（2003）第021号批复同意，以公司2000年度、 2001年度和截止2003年6月30日经审计的可分配利润三次转增注册资本分别至人民币贰仟伍佰 壹拾陆万陆仟肆佰壹拾元整(CNY 25,166,410.00,总股本2,516.641万股)、人民币叁仟捌佰万零壹仟 贰佰柒拾玖元整(CNY 38,001,279.00,总股本3,800.1279万股)和人民币伍仟叁佰贰拾万零壹仟柒佰（未完）  |