[年报]内蒙华电：2011年年度报告
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 600863 2011年年度报告 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 目录 一、 重要提示.....................................3 二、 公司基本情况 .................................3 三、 会计数据和业务数据摘要 .......................4 四、 股本变动及股东情况 ...........................6 五、 董事、监事和高级管理人员 ....................10 六、 公司治理结构 ................................14 七、 股东大会情况简介 ............................19 八、 董事会报告 ..................................20 九、 监事会报告 ..................................35 十、 重要事项....................................37 十一、 备查文件目录 .............................121 2 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性负个别及连带责任。 （二） 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务未出席董事的说明 被委托人姓名 王宝龙 董事 因公未能出席本次董事会会议张众青 （三）北京中证天通会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 （四） 公司负责人姓名 陈学国 主管会计工作负责人姓名 高原 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 乌兰 公司负责人陈学国、主管会计工作负责人高原及会计机构负责人（会计主管人 员）乌兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 （五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 （六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 （一）公司信息 公司的法定中文名称 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 内蒙华电 公司的法定英文名称 Inner Mongolia MengDian HuaNeng Thermal Power Corporation Limited 公司的法定英文名称缩写 NMHD 公司法定代表人 吴景龙 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张彤 任建华 联系地址 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷 电力科技楼六楼 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电 力科技楼六楼 电话 0471-6222388 0471-6222388 传真 0471-6228410 0471-6228410 电子信箱 nmhd@nmhdwz.com nmhd@nmhdwz.com 3 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 （三）基本情况简介 注册地址 内蒙古呼和浩特市锡林南路 218号 注册地址的邮政编码 010020 办公地址 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼 办公地址的邮政编码 010020 公司国际互联网网址 www.nmhdwz.com 电子信箱 nmhd@nmhdwz.com （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 （五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 内蒙华电 600863 G蒙电 （六）其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994年 5月 12日 公司首次注册登记地点 内蒙古自治区包头市工商行政管理局 最近 一次 变更 公司变更注册登记日期 2008年 12月 11日 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 150000000002458（1-1） 税务登记号码 （国税）150114114123615（地税）150102114123615 组织机构代码 11412361-5 公司聘请的会计师事务所名称 北京中证天通会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43号金运大厦 B座 13层 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：元币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,364,099,661.47 利润总额 1,361,767,609.91 归属于上市公司股东的净利润 655,144,008.15 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 656,020,009.23 经营活动产生的现金流量净额 2,190,348,637.59 4 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 2011年金额 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益 -1,150,750.00 -62,191.39 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 2,864,297.76 42,116,677.06 11,422,492.03 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 75,765,929.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,045,599.32 -39,042,428.17 -5,997,802.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,033,000.00 少数股东权益影响额 1,723,657.16 -12,735,943.33 -1,075,538.74 所得税影响额 -267,606.68 -11,669,190.28 745,714.29 合计 -876,001.08 -24,363,884.72 80,798,603.63 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2011年 2010年 本年比上年 增减（%） 2009年 营业总收入 7,233,432,140.90 6,738,991,739.96 7.34 7,196,561,820.04 营业利润 1,364,099,661.47 1,263,227,947.56 7.99 905,696,811.80 利润总额 1,361,767,609.91 1,258,498,778.51 8.21 911,059,310.34 归属于上市公司股东的 净利润 655,144,008.15 653,674,305.55 0.22 403,680,509.26 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 656,020,009.23 678,038,190.27 -3.25 322,881,905.63 经营活动产生的现金流 量净额 2,190,348,637.59 2,566,167,653.29 -14.65 2,215,183,163.05 2011年末 2010年末 本年末比上年 末增减（%） 2009年末 资产总额 25,839,770,410.68 23,578,917,529.78 9.59 22,347,634,811.68 负债总额 18,570,988,805.72 17,126,984,863.56 8.43 16,663,329,639.47 归属于上市公司股东的 所有者权益 4,724,896,512.95 4,077,751,711.11 15.87 3,412,936,669.40 总股本 1,981,220,000.00 1,981,220,000.00 0.00 1,981,220,000.00 5 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年增减 （%） 2009年 基本每股收益（元／股） 0.33 0.33 0 0.204 稀释每股收益（元／股） 0.33 0.33 0 0.204 用最新股本计算的每股收益（元 /股） 0.25 / / / 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／ 股） 0.33 0.34 -2.94 0.163 加权平均净资产收益率（ %） 14.87 17.48减少 2.61个百分点 11.9 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 14.89 18.13减少 3.24个百分点 9.52 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 1.11 1.30 -14.65 1.118 2011年末 2010年末 本年末比上年末增 减（%） 2009年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 2.38 2.06 15.87 1.723 资产负债率（ %） 71.87 72.64 减少 0.77个百分点 74.56 （四）采用公允价值计量的项目 单位：元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售金融资产—双鹤药业 21,314,366.15 11,670,906.00 -9,643,460.15 0.00 可供出售金融资产—辽宁成大 12,160,829.52 7,443,057.51 -4,717,772.01 0.00 合计 33,475,195.67 19,113,963.51 -14,361,232.16 0.00 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小计数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1,408,284,707 71.08 1,408,284,707 71.08 1、国家持股 2、国有法人持股 1,408,284,707 71.08 1,408,284,707 71.08 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持 股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 572,935,293 28.92 572,935,293 28.92 1、人民币普通股 572,935,293 28.92 572,935,293 28.92 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,981,220,000 100.00 1,981,220,000 100.00 6 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 2、 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：亿股币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2004年 12月 20日 1 18 2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券（简称"04蒙电债"）为根据 《公司法》、《证券法》和《企业债券管理条例》发行的 10年期企业债券。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011年末股东总数 76,871户 本年度报告公布日前一个月 末股东总数 75,602户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 北方联合电力有限责任公司 国有 法人 71.08 1,408,284,7 07 1,408,284,707未知 中信证券股份有限公司 未知 2.36 46,731,754未知 重庆国际信托有限公司－融 信通系列单一信托 10号 未知 1.60 31,620,468未知 中国工商银行－南方隆元产 业主题股票型证券投资基金 未知 1.37 27,201,553未知 中国银行－嘉实稳健开放式 证券投资基金 未知 1.07 21,193,560未知 中国银行－嘉实服务增值行 业证券投资基金 未知 0.39 7,784,761未知 张丽华 未知 0.33 6,570,687未知 中国民生银行股份有限公司 －华商领先企业混合型证券 投资基金 未知 0.31 6,079,982未知 深圳市利天科技有限公司 未知 0.31 6,075,102未知 中国建设银行股份有限公司 －华夏盛世精选股票型证券 投资基金 未知 0.29 5,795,961未知 7 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 中信证券股份有限公司 46,731,754人民币普通股 重庆国际信托有限公司－融信通系列单一 信托 10号 31,620,468人民币普通股 中国工商银行－南方隆元产业主题股票型 证券投资基金 27,201,553人民币普通股 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 21,193,560人民币普通股 中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基 金 7,784,761人民币普通股 张丽华 6,570,687人民币普通股 中国民生银行股份有限公司－华商领先企 业混合型证券投资基金 6,079,982人民币普通股 深圳市利天科技有限公司 6,075,102人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精 选股票型证券投资基金 5,795,961人民币普通股 广发证券－工行－广发金管家新型高成长 集合资产管理计划 5,016,280人民币普通股 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股 东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1北方联合电力 有限责任公司 1,408,284,707 2008年4月25日 99,061,000 北方联合电力有限责任公司 承诺：其所持有的本公司原非 流通股股份，自股权分置改革 方案实施之日起的 24个月之 内不上市交易或者转让；在上 述承诺期满后，通过证券交易 所挂牌交易出售股份数量占 公司股份总数的比例在 12个 月内不超过 5%，在 24个月内 不超过 10%；自改革方案实施 之日起 36个月内，北方电力 通过上海证券交易所挂牌减 持公司股票的价格不低于 3.99元/股。 2北方联合电力 有限责任公司 1,408,284,707 2009年4月25日 198,122,000 3北方联合电力 有限责任公司 1,408,284,707 2010年4月25日 1,111,101,707 上述股东关联关系或一致行动的说明 注：截至目前，北方联合电力有限责任公司 2008年 4月 25日、2009年 4月 25日、2010年 4月 25日可以解除 限售的有限售条件股份尚未解除限售。 2、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人具体情况介绍 北方联合电力有限责任公司为公司的控股股东，截至报告期末持有公司 71.08% 的股份。中国华能集团公司为北方联合电力有限责任公司的控股股东，截至报告期 末持有北方联合电力有限责任公司 51%的股份。 8 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 （2）控股股东情况 ○法人单位：元币种：人民币 名称 北方联合电力有限责任公司 单位负责人或法定代表人 吕慧 成立日期 2004年 1月 8日 注册资本 10,000,000,000 主要经营业务或管理活动 开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资源、铁 路及配套基础设施项目；电力、热力生产供应（国家 法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经 营）。 （3）实际控制人情况 ○法人单位：元币种：人民币 名称 中国华能集团公司 单位负责人或法定代表人 曹培玺 成立日期 1989年 3月 31日 注册资本 20,000,000,000 主要经营业务或管理活动 实业投资经营及管理，电源的开发、投资、建设、经 营和管理，组织电力（热力）的生产、销售，从事信 息、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、 投资、建设、生产、销售。 （4）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 9 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名职务 性 别 年 龄 任期起始日期任期终止日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万元） （税前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报 酬、津 贴 吴景龙董事长男 46 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 铁木尔董事男 54 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 石维柱董事男 48 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 张纲董事男 57 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 王宝龙董事男 56 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 张众青董事男 45 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 李国宝董事男 60 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 陈学国 董事 总经理 男 45 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 48.8否 宋振国独立董事男 67 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 6 赵可夫独立董事男 47 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 6 梁荣独立董事男 46 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 6 王晓明独立董事男 40 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 6 杨护埃监事男 58 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 梁军监事男 49 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 孟玮监事男 57 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0是 商文通监事男 45 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 48.8否 乌拉监事男 48 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 38.4否 金铁明监事男 48 2011年 6月 10日 2014年 6月 10日 0 0 47否 聂文俊 纪委书记 工会主席 男 50 2006年 11月 15日 0 0 41.2否 赵玉山副总经理男 57 2012年 8月 1日 2015年 8月 1日 0 0 48否 高原 副总经理 总会计师 男 40 2012年 8月 1日 2015年 8月 1日 0 0 41.2否 张彤 董事会 秘书 男 41 2012年 8月 1日 2015年 8月 1日 0 0 41.2否 合计 / / / / / 0 0 / 378.6 / 10 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 吴景龙：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司基建部主任、工程管理部经理； 北方联合电力有限责任公司副总经理、党委委员；内蒙古能源发电投资有限公司总 经理、党委副书记等职。现任北方联合电力有限责任公司董事、总经理、党委副书 记。 铁木尔：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司副总经理、党委委员。现任北 方联合电力有限责任公司董事、副总经理、党委委员。 石维柱：曾任北方联合电力有限责任公司安全生产部经理、副总工程师，内蒙 古宝日希勒发电有限责任公司经理等职。现任北方联合电力有限责任公司副总经理， 党委委员。 张纲：曾任北方联合电力有限责任公司副总工程师，北方电力准格尔煤电项目 筹备处主任等职。现任北方联合电力有限责任公司副总经理，党委委员。 王宝龙：曾任北方联合电力有限责任公司副总经济师、总经济师等职。现任历 任北方联合电力有限责任公司总经济师、党委委员。 张众青：曾任北方联合电力有限责任公司人力资源部副经理、经理等职。现任 北方联合电力有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席、职工董事、董事会 秘书等职。 李国宝：曾任北方联合电力有限责任公司副总工程师、总工程师、内蒙古电力 投资有限责任公司总工程师、北方联合电力有限责任公司副总经理兼总工程师、党 委委员，现已退休。 陈学国：曾任丰泰发电有限公司财务部部长、副总经理、总会计师、党委委员， 呼和浩特热电厂副总经理兼总会计师、党委委员，北方联合电力有限责任公司财务 与产权部副经理等职，现任本公司总经理、党委委员。 宋振国：曾任中共赤峰市市委常委、组织部部长、市委副书记；内蒙古自治区 冶金厅厅长、经贸委主任、国资委主任、内蒙古政协常委、内蒙古企业联合会及内 蒙古企业家协会主席等职，现任内蒙古生态文明建设及黄河文化促进会副会长。 赵可夫：曾任内蒙古智信会计师事务所首席合伙人、主任会计师、法人代表； 现任内蒙古新广为会计师事务所法人代表、主任会计师。 梁荣：曾任内蒙古财经学院经济与资源开发研究所副所长，内蒙古财经学院金 融学院教授。现任内蒙古大学城市与房地产研究中心主任。 王晓明：2006年以来曾为北京市科华律师事务所合伙人，领导事务所证券部， 从事公司、证券、金融、投资等方面的法律业务。现为北京大成律师事务所合伙人。 杨护埃：曾任北方联合电力有限责任公司监察审计部经理、党委工作部经理、 组织部部长、纪委副书记。现任北方联合电力有限责任公司高级咨询。 梁军：曾任北方联合电力有限责任公司财务部副经理、监察审计部副经理。现 任北方联合电力有限责任公司财务与产权部经理。 孟玮：曾任内蒙古电管局、内蒙古电力（集团）有限责任公司纪委副处级纪检 员，现任北方联合电力有限责任公司监审部副经理。 商文通：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司秘书，北方联合电力有限责任 公司综合工作部副经理级党委秘书、人力资源部副经理，兴安热电有限责任公司党 11 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 委书记，现任公司党委书记。 乌拉：曾任北方联合电力有限责任公司人力资源部领导干部科科长、综合工作 部副经理、本公司所属丰镇发电厂党委书记，现任北方龙源风力发电有限责任公司 党委书记。 金铁明：曾任北方联合电力有限责任公司监察审计部监察处处长、丰镇电厂纪 委书记和党委委员，现任本公司海勃湾发电厂党委书记。 聂文俊：曾任北方联合电力有限责任公司总经理工作部副经理，现任本公司纪 委书记兼工会主席。 赵玉山：曾任内蒙古克什克腾农电局副局长、副旗长；准格尔矿区供电局副局 长、党委书记；薛家湾供电局党委书记、局长；乌海热电建设处副主任、北方联合 电力有限责任公司扎鲁特煤电项目筹备处主任等职。现任公司副总经理。 高原：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司财务部副科长，北方联合电力有 限责任公司财务部稽核处处长等职，现任本公司副总经理总会计师。 张彤：曾在华能内蒙古发电公司、内蒙古电力（集团）有限责任公司证券部任 职，1999年 10月至今任本公司董事会秘书。 （二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 吴景龙 北方联合电力有限责任公司 董事、总经理、党委副书记 是 铁木尔 北方联合电力有限责任公司 董事、副总经理、党委委员 是 石维柱 北方联合电力有限责任公司 副总经理、党委委员 是 张纲 北方联合电力有限责任公司 副总经理、党委委员 是 王宝龙 北方联合电力有限责任公司 总经济师、党委委员 是 张众青 北方联合电力有限责任公司 党委副书记、纪委书记、工会主 席、职工董事、董事会秘书 是 李国宝 北方联合电力有限责任公司 副总经理兼总工程师 是 杨护埃 北方联合电力有限责任公司 高级咨询 是 梁军 北方联合电力有限责任公司 财务与产权部部长 是 孟玮 北方联合电力有限责任公司 监审部副经理 是 乌拉 内蒙古北方龙源风力发电有 限责任公司 党委书记 是 公司监事乌拉原任公司直属电厂丰镇发电厂党委书记，2011年 10月，由于工作 变动，现任内蒙古北方龙源风力发电有限责任公司党委书记。 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 铁木尔 蒙华乌海热电有限责任公司 董事长 铁木尔 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 副董事长 铁木尔 内蒙古上都发电有限责任公司 董事长 铁木尔 内蒙古京达发电有限责任公司 董事 铁木尔 内蒙古蒙达发电有限责任公司 董事 铁木尔 内蒙古上都第二发电有限责任公司 董事长 铁木尔 内蒙古宝日希勒发电有限责任公司 董事长 石维柱 内蒙古京隆发电有限责任公司 副董事长 石维柱 包头东华热电有限公司 副董事长 12 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 石维柱 内蒙古岱海发电有限责任公司 副董事长 石维柱 蒙华海勃湾发电有限责任公司 董事长 石维柱 丰泰发电有限公司 董事长 石维柱 内蒙古蒙达发电有限责任公司 董事 石维柱 内蒙古北方蒙西发电有限责任公司 董事长 李国宝 北方龙源风力发电有限责任公司 董事长 李国宝 北方魏家峁煤电有限责任公司 董事长 宋振国 内蒙古生态文明建设及黄河文化促进会 副会长 赵可夫 内蒙古新广为会计师事务所 法人代表、主任会计师 梁荣 内蒙古大学 城市与房地产研究 中心主任 王晓明 北京市大成律师事务所 合伙人 陈学国 丰泰发电有限公司 董事 陈学国 内蒙古京隆发电有限责任公司 董事 陈学国 内蒙古京达发电有限责任公司 董事 陈学国 内蒙古蒙达发电有限责任公司 董事 陈学国 内蒙古岱海发电有限责任公司 董事 陈学国 海勃湾电力股份有限公司 董事 陈学国 蒙华海勃湾发电有限责任公司 董事 陈学国 包头东华热电有限公司 董事 陈学国 内蒙古北联电能源开发有限责任公司 董事 陈学国 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 董事 陈学国 内蒙古大唐托克托发电有限责任公司 董事 陈学国 内蒙古大唐托克托第二发电有限责任公司 董事 陈学国 四方蒙华电(北京)自动化技术有限公司 董事 陈学国 内蒙古白彦花能源有限责任公司 董事长 陈学国 内蒙古上都发电有限责任公司 董事 陈学国 北方魏家峁煤电有限责任公司 董事 陈学国 包满铁路有限责任公司 董事 陈学国 北方龙源风力发电有限责任公司 董事 陈学国 内蒙古上都第二发电有限责任公司 董事 王宝龙 锡林郭勒热电有限责任公司 董事长 王宝龙 辽宁能港有限责任公司 副董事长 王宝龙 北方龙源风力发电有限责任公司 董事 梁军 内蒙古北联电能源开发有限责任公司 监事 梁军 内蒙古蒙达发电有限责任公司 监事 梁军 北方魏家峁煤电有限责任公司 监事会主席 梁军 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 董事 梁军 内蒙古京隆发电有限责任公司 监事 梁军 辽宁能港有限责任公司 董事 梁军 神华北电胜利能源有限公司 监事 梁军 内蒙古北通煤电有限责任公司 董事 梁军 永诚财产保险股份有限公司 董事 梁军 中国华能财务有限责任公司 监事 杨护埃 内蒙古岱海发电有限责任公司 董事 杨护埃 内蒙古上都发电有限责任公司 董事 杨护埃 内蒙古上都第二发电有限责任公司 董事 商文通 内蒙古白彦花能源有限责任公司 董事、总经理 商文通 北京青鸟蒙电信息技术有限公司 董事 商文通 内蒙古禹龙水务开发有限公司 董事 高原 内蒙古岱海发电有限责任公司 监事会召集人 高原 内蒙古北联电能源开发有限责任公司 监事 高原 内蒙古蒙达发电有限责任公司 监事 高原 内蒙古大唐托克托发电有限责任公司 监事 高原 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 监事会召集人 高原 内蒙古大唐托克托第二发电有限责任公司 监事 13 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 高原 内蒙古京达发电有限责任公司 监事 高原 内蒙古上都发电有限责任公司 监事 高原 海勃湾电力股份有限公司 监事会主席 高原 蒙华海勃湾发电有限责任公司 监事 高原 内蒙古京隆发电有限责任公司 监事 高原 北方魏家峁煤电有限责任公司 监事会召集人 高原 包满铁路有限责任公司 监事 高原 北方龙源风力发电有限责任公司 监事会主席 高原 包头东华热电有限公司 监事 高原 内蒙古上都第二发电有限责任公司 监事 张彤 内蒙古白彦花能源有限责任公司 董事 张彤 四方蒙华电(北京)自动化技术有限公司 监事 张彤 北方魏家峁煤电有限责任公司 董事 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理 人员报酬的决策程序 公司独立董事津贴根据股东大会决议执行。 董事、监事、高级管理 人员报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人员报酬执行北方联合电力有限责任公司发电企业负责人 薪酬管理办法 董事、监事和高级管理 人员报酬的实际支付 情况 吴景龙、铁木尔、石维柱、张纲、王宝龙、张众青、李国宝、杨护埃、梁军、孟玮在 股东单位领取报酬津贴。另，公司监事乌拉由于工作变动， 2011年 10月调任内蒙古 北方龙源风力发电有限责任公司任党委书记，从调任开始在股东单位领取报酬津贴。 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王永夫 董事 离任 由于换届，不再担任公司董事职务。 叶才 董事 离任 由于换届，不再担任公司董事职务。 （五）公司员工情况 在职员工总数 4,986 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理 378 专业技术 605 生产 3,315 服务 515 其他 173 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上 70 大学本科 1,653 大学专科 1,398 中专及以下 1,865 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 报告期，公司不断深化公司治理专项工作，加强与监管部门沟通，认真贯彻监 14 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 管工作要求，并结合公司实际情况开展提升公司治理水平的工作。公司按照相关法 律法规，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理制度，规范公司日常 运作。2011年，公司在治理结构完善方面着重作了以下几个方面的工作： （1）继续全面加强制度建设 2011年，公司修订了《募集资金使用管理办法》等制度，进一步加强了制度建 设； （2）继续开展内控建设工作，提升公司管理水平 公司内部控制体系建设是一个长期的过程，公司对于内控体系的建设一直没有停 顿。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》，按照财政部、证监会等部门 联合发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》 的有关要求，公司按照总体规划、分步实施的原则，已经开始建立并运行有效的内 部控制管理体系。 2011年底以前，公司已经完成公司层面内部控制诊断报告及风险梳理，进行了 缺陷整改，制定、调整了公司岗位职责说明以及管理控制流程的梳理和建设，并已 开始运行；已经开始进行部分所属电厂内控建设试点，完成了海勃湾发电厂内部控 制诊断报告以及采购、预算、费用等 19项业务流程的梳理和建设。 未来，公司将按照“总体规划、分步实施”的原则，全面开展内控体系建设。 (3）逐步解决“同业竞争”以及“一厂多制”有关问题 由于历史的原因，本公司与控股股东之间存在一定程度的“同业竞争”现象；本 公司部分电厂存在“一厂多制”现象，产生较多的关联交易。 短期内，公司已经通过加强内部管理与控制，严格执行公司内部管理制度、相关 财务核算及费用分摊管理办法，保证公司资产安全与完整。2011年，公司进一步完 善了关联交易管理，与控股股东起其他有关关联方重新签订相关关联交易框架协议， 以规范公司关联交易，实现关联交易的公平、公正、公开，交易价格公允并有完备 的法律手续及审批程序约束。 长期看，公司将继续探索和完善以资本为纽带的母子公司之间的市场化协调机 制，利益一致、共同发展。此前，公司与控股股东已经通过资产置换，解决了进行 置换的三个电厂所存在的“一厂多制”问题。2011年，公司控股股东北方联合电力 有限责任公司为支持公司业务发展，避免同业竞争，公开作出“将内蒙华电作为北 方电力煤电一体化等业务的最终整合平台”的承诺。并在公司 2011年非公开发行股 票项目中，将魏家峁煤电有限责任公司全部股权以及聚达发电有限责任公司全部股 权注入本公司，从而进一步减少了公司由北方电力之间的“同业竞争”与关联交易， 部分解决了达拉特电厂的“一厂多制”问题。 2012年 12月，北方电力又根据上述承 诺，对所属资产进行了筛选，明确了在 2012、2013年可以分批启动注入内蒙华电的 资产内容。 今后，公司将继续按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进、完善和 提高公司治理、规范运作和信息披露水平，将上市公司治理的监管要求落到实处， 保障和促进公司健康、稳步发展。 15 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 （二）董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独 立董事 本年应参加董 事会次数 亲自出 席次数 以通讯方式 参加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲 自参加会议 吴景龙 否 8 5 3 0 0否 铁木尔 否 8 5 3 0 0否 石维柱 否 8 4 3 1 0否 张纲 否 8 5 3 0 0否 王宝龙 否 8 4 3 1 0否 张众青 否 8 4 3 1 0否 李国宝 否 8 5 3 0 0否 陈学国 否 8 5 3 0 0否 宋振国 是 8 5 3 0 0否 赵可夫 是 8 5 3 0 0否 梁荣 是 8 5 3 0 0否 王晓明 是 8 5 3 0 0否 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事 项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 1）、独立董事任职以来，按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 的要求，认真履行职责，2011年，公司独立董事全部亲自出席了公司 8次董事会， 在公司重大项目的运作、关联交易、完善公司治理结构，高级管理人员的选聘等方 面发挥了应有的作用并发表了独立意见。 2）、公司制定有《股东大会议事规则》、《董事会工作细则》、《董事会专门委员 会工作制度》及《独立董事年报工作制度》等规章制度，比较全面地规范了独立董 事在公司年报编制和披露过程中应该履行的职责和相应的权利及义务。 3)在监督公司编制 2010年度报告的合规方面，公司独立董事根据法律、法规和 公司章程赋予的权利，独立、勤勉地履行了全部职责。2011年 2月 21日，召开了 公司独立董事 2010年年度报告汇报会第一次会议。会议听取了公司 2010年度生产 经营情况的汇报、2010年度重大事项及其进展情况的汇报；会议向独立董事书面提 交了公司 2010年度审计工作的安排等相关资料。2011年 4月 14日，召开了公司独 立董事 2010年年度报告汇报会第二次会议，与主审会计师进行了沟通，审阅了审计 报告、公司财务会计报告，以及与财务会计报告相关的公司 2010年度资产减值准备 计提情况、关联方占用资金及担保情况、 2010年度关联交易事项、公司 2010年年度 报告及摘要等内容，同意将有关内容提交董事会审议。 16 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情 况 是否独 立完整 情况说明 对公司产生 的影响 改进措施 业务方面独立完 整情况 是 公司自主经营，业务结构完整。 人员方面独立完 整情况 是 公司总经理、副总经理、董事会秘书、总会计 师等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在 控股股东单位兼职或领取报酬。 资产方面独立完 整情况 是 公司所属电厂拥有独立的生产体系、辅助生产 系统和配套设施，无形资产为本公司拥有。 机构方面独立完 整情况 是 公司拥有较健全的董事会、监事会组织机构体 系，内部机构独立运作。 财务方面独立完 整情况 是 公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会 计核算体系和财务管理制度，在银行独立开 户。 受目前管理体制和机制的约束以及历史的原因，本公司所属部分电厂存在“一 厂多制”现象，即在同一发电厂厂区内，不同时期建设的电厂各期工程由不同出资 方投资建设，也造成本公司与控股股东之间存在一定程度的“同业竞争”现象。为 避免内部的无序竞争以及方便“一厂多制”下的企业管理，本公司所属电厂的安全、 生产、燃料等部分生产经营管理活动委托公司控股股东北方联合电力有限责任公司 统一进行管理，公司员工及劳动人事管理等无法相对于控股股东独立运作，存在一 定程度的合并管理及相关电厂人员不够独立的情况。 （四）公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设 的总体方案 公司根据财政部、证监会《企业内部控制基本规范》以及上海证券交易所《上市公 司内部控制指引》的有关要求，着眼于建立完备的内部控制体系，进行公司内部控制体 系的建设工作。 内部控制制度 建立健全的工 作计划及其实 施情况 采取总体规划、分步实施的原则，逐步形成一套自上而下完善的且运行有效的内部 控制管理体系，逐步规范公司各项管理。具体如下： 第一步，根据公司具体情况，主要完善公司层面的内部控制制度建设； 2011年以前，公司已经完成公司层面内部控制诊断报告及风险梳理，进行了缺陷整改， 制定、调整了公司岗位职责说明以及管理控制流程的梳理和建设，并已开始运行； 第二步，2011年--2012年，完善公司内控体系，开始所属单位内控建设试点。 2011年以前，公司已经开始进行部分所属电厂内控建设试点，完成了海勃湾发电厂内 部控制诊断报告以及采购、预算、费用等 19项业务流程的梳理和建设。 2012年，公司将完成公司层面内控风险再评估，对照公司战略目标并参照国内外领先 企业的经验,对公司现有内部控制体系、流程和制度进行再次诊断评估，完善、调整、 补充公司内部控制体系、流程，改进缺陷，控制风险。初步建立符合财政部《内部控制 基本规范》及其相关要求的内部控制框架体系。 2012年，在完成公司所属海勃湾发电厂内部控制诊断报告的基础上，根据诊断结 果制定内控缺陷整改方案，落实整改工作并对其内部控制体系进行修改、调整、完善， 编制符合财政部《内部控制基本规范》及其指引和上交所等要求的内部控制体系文档， 并开始实施。 第三步，开始所属单位内控建设推广 公司将根据海勃湾电厂内控建设经验，在公司全资、控股的分、子公司全面开展内 控体系建设工作。 内部控制检查 监督部门的设 置情况 董事会审计委会履行最高的内控监督职责。公司法律事务部负责内部控制的具体日 常工作，对公司内控实施独立的内审监督并定期发布监督意见。 17 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 内部监督和内 部控制自我评 价工作开展情 况 2011年公司主要着重于公司层面内控体系建设及部分所属单位内控试点，尚未开 展内部监督和内部控制自我评价工作。 董事会对内部 控制有关工作 的安排 经公司董事会批准，内控体系建设采取总体规划、分步实施的原则进行。董事会审 计委员会领导公司内审机构检查公司内控工作，听取公司内控工作汇报，并在年度董事 会上将相关情况提交董事会审议。 与财务报告相 关的内部控制 制度的建立和 运行情况 在财务管理方面，公司有完善的财务核算制度，对会计核算、财务管理、资金管理 等内容等进行了明确的规定。公司资金严格实行预算管理，制定了预算管理和开支审批 权限，保证了公司资金的安全运行。公司财务核算已全面上线应用 SAP系统，保证了 公司财务管理的有效性。此外，公司还在 2009年全面梳理、重塑了公司总部财务管理 有关流程。 内部控制存在 的缺陷及整改 情况 公司内部控制体系正在逐步建设和完善，目前，公司本部内部控制手册编制完毕， 正在运行中。另外，在编制完公司本部内部控制手册的基础上，继续针对公司经营需要 不断完善相关制度。 2011年完成了公司所属海勃湾电厂内控体系编制并要求海电进行 试运行。为全面建设、推广内控管理进行试点工作，逐步完善公司的内控体系建设， 2012 年拟开展试点电厂内控建设实施及所属电厂的推广工作。同时，按照监管机构要求， 2012 年全面开展董事会内部控制自我评价工作及财务报告内部控制审计工作。 （五）高级管理人员的考评及激励情况 公司依据北方联合电力有限责任公司的相关规定对高管人员进行考核。 （六）公司披露内部控制的相关报告： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 （七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司现行的《信息披露管理办法》明确了包括年报信息披露重大差错责任追究 制度在内的相关规定，就相关信息披露义务负责人违反信息披露义务的责任做出了 相应的规定。根据该办法，公司确立信息披露义务人未履行信息披露职责或工作失 职的责任追究机制，对违反信息披露事务管理各项制度或对公司信息披露违规行为 负有直接责任的部门和人员视其情节轻重给予批评、警告、降级、撤职等相应处罚， 违反信息披露事务管理各项制度造成严重后果的，公司将依法追究相关责任人员的 法律责任，并报证券监管机构备案。 报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正 等情况。 1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 （八）公司是否存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同 业竞争和关联交易问题：是 1、形成原因：由于历史的原因，本公司与控股股东之间存在一定程度的“同业 18 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 竞争”现象；受目前管理体制和机制的约束以及历史原因的影响，本公司所属部分 电厂存在“一厂多制”现象。由于“一厂多制”现象的存在，不可避免地导致电厂 内各期工程共用部分公用设施，分摊共同采购和保管的燃料、材料等事宜，形成较 多关联交易，相关生产运行人员亦无法严格区分其服务对象，本公司部分生产经营 管理活动存在一定程度的合并管理现象。这些问题需要在较长的时间内，综合考虑 公司的发展、管理、效益等因素，采取较为妥善的办法逐步解决。 2、解决措施及具体计划 短期内，公司已经通过加强内部管理与控制，严格执行公司内部管理制度、相 关财务核算及费用分摊管理办法，保证公司资产安全与完整。 长期看，公司将继续探索和完善以资本为纽带的母子公司之间的市场化协调机 制，利益一致、共同发展。此前，公司与控股股东已经通过资产置换，解决了进行 置换的三个电厂所存在的“一厂多制”问题，减少了同业竞争与关联交易。 2011年，公司控股股东北方联合电力有限责任公司根据中国证监会内蒙古监督 局关于解决北方电力与内蒙华电同业竞争问题的要求，为支持公司业务发展，避免 同业竞争，公开作出“将内蒙华电作为北方联合电力有限责任公司煤电一体化等业 务的最终整合平台；北方联合电力有限责任公司将根据相关资产状况，逐步制定和 实施资产整合的具体方案，力争用五年左右时间，将相关所属资产在盈利能力以及 其他条件成熟时，逐步注入内蒙华电；北方联合电力有限责任公司在项目开发、投 资、建设等方面优先支持内蒙华电；北方联合电力有限责任公司将继续履行之前作 出的各项承诺，以支持内蒙华电的持续稳定发展。”的承诺， 3、工作进度 2011年，公司进一步完善了关联交易管理，与控股股东起其他有关关联方重新 签订相关关联交易框架协议，以规范公司关联交易，实现关联交易的公平、公正、 公开，交易价格公允并有完备的法律手续及审批程序约束。 2009年，公司与控股股东已经通过资产置换，解决了进行置换的三个电厂所存 在的“一厂多制”问题； 2011年，北方联合电力有限责任公司关于解决同业竞争的承诺已经开始实施。 在公司 2011年非公开发行股票项目中，北方电力已将魏家峁煤电有限责任公司全部 股权以及聚达发电有限责任公司全部股权注入本公司，从而进一步减少了公司由北 方电力之间的“同业竞争”与关联交易，部分解决了达拉特电厂的“一厂多制”问 题，上述事项已在 2012年 3月底完成。2012年 12月，北方电力又根据上述承诺， 对所属资产进行了筛选，明确了在 2012、2013年可以分批启动注入公司的资产内容。 未来，公司将根据北方电力上述承诺，逐步采取各种措施，不断解决一厂多制 问题，减少与控股股东之间的同业竞争与关联交易。 七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010年年度股东大会 2011年 6月 21日《上海证券报》、《中国证券报》 2011年 6月 22日 19 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 （二）临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露 日期 2011年第一次临时股东大会 2011年 8月 3日《上海证券报》、《中国证券报》 2011年 8月 4日 2011年第二次临时股东大会 2011年11月8日《上海证券报》、《中国证券报》 2011年 11月 9日 八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 公司主营火力发电、供应，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；风 力发电以及其他新能源发电和供应；对煤炭、铁路及配套基础设施项目投资，对煤 化工、煤炭深加工行业投资、建设、运营管理，对石灰石、电力生产相关原材料投 资。 1、报告期公司经营情况回顾 （1）总体情况概述 报告期，公司全资拥有两家运营电厂、一家石灰石公司；控股拥有六家运营发 电公司、一家煤炭公司；参股七家电力公司、一家煤炭公司、一家风电公司和一家 铁路公司。报告期公司已开始三个风电项目建设，并规划储备了一些后续风电项目。 公司坚持科学发展，努力提高经营管理水平，注重资源节约和环境保护，履行社会 责任，主动开展“节能减排”工作。 2011年是“十二五”规划开局之年，也是公司加强资本运作，加快风电发展， 全面提升企业综合实力的重要一年。公司全体员工抓住机遇，共同努力，全面落实 科学发展观，围绕公司生产经营目标，努力开拓市场，狠抓成本控制，加强资金管 理，全力降本增效，公司的盈利能力、营运能力、偿债能力、发展能力都得到了明 显提升。 截止 2011年年末，公司权益装机容量为 658万千瓦，可控装机容量 624万千瓦， 同比增长 26.83%。 报告期，公司实现营业收入 723,343.21万元，同比增加了 7.34%；实现营业成本 569,785.08万元，同比增加 9.30%，实现营业利润 136,409.97万元。实现利润总额 136,176.76万元，同比增长 8.21%；实现净利润 103,333.75万元，其中归属于母公司 股东的净利润 65,514.40万元，同比增长 0.22%。 报告期影响公司利润的主要原因为： a、2010年年底国家西部大开发税收优惠政策到期，新的西部大开发税收优惠政 策虽已出台，但由于区域鼓励类产业尚未明确，公司所属电厂能否继续享受税收优 惠尚不能确定，根据审慎的原则，公司参股的内蒙古岱海发电有限责任公司、内蒙 古国华准格尔发电有限责任公司，控股的内蒙古上都发电有限责任公司、内蒙古京 达发电有限责任公司等所得税税率均按照 25%计提； 20 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 b、报告期，在国家“紧货币，宽财政”的政策影响下，银行贷款规模缩减，公 司大部分贷款利率水平也较上年水平有所上浮，增加了财务成本； c、报告期，公司控股的上都发电有限责任公司 2011年直接东送华北电网电量 增长，盈利增长，贡献利润利润总额 12.82亿元，但由于公司采取审慎的原则按照 25%计提所得税，贡献的净利润有所下降； d、报告期，公司平均发电利用小时比上年增加 252小时； e、受电价调整影响，2011年公司电力销售收入同比增加 4.94亿元； f、报告期煤炭价格同比增长。2011年，公司标煤单价实现 339.70元/吨，同比 上涨 34.29元/吨； g、公司参股的岱海发电有限责任公司岱海电厂二期工程项目于 2011年初核准， 全年贡献投资收益 3.96亿元。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 （2）公司主营业务及其经营状况 A、主营业务分行业、分产品情况 单位：万元币种：人民币 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率(%) 营业收入比上 年增减(%) 营业成本比上 年增减(%) 营业利润率比上年 增减（%） 热 3,998.61 8,406.42 -110.23 -16.39 -7.94减少19.30个百分点 电 687,465.30 530,400.94 22.85 7.75 10.10减少 1.65个百分点 报告期，公司电力主营业务收入实现 687,465.30万元，同比增加了 7.75%，主要 原因是：上网电量完成 251.53亿千瓦时，同比增加 13.23亿千瓦时，增长 5.55%，影 响收入增加 35,425万元；由于电价调整以及电价结构变化，使得公司平均上网电价 实现 273.31元/kkwh，同比增加 5.57元/kkwh，影响收入增加 14,010万元。 报告期，公司电力产品营业成本实现 530,400.94万元，同比增加 10.10%，主要 是由于煤炭价格上涨，使得公司 2011年标煤单价实现 336.89元/吨，同比上涨 33.91 元/吨，致使成本增加；此外，发电量增长也使得耗用煤量增加从而引起成本上涨； 2011年，上都第二发电有限责任公司两台 66万千瓦发电机组投产，也使得营业成本 中折旧费用增长 6000余万元，其他费用增长 4000余万元（投产当年一次性摊销费 用增加）；人工及其他运营成本则与上年基本持平。 报告期，公司热力产品营业收入实现 3,998.61万元，同比降低 16.39%，主要是 由于目前公司提供供热产品的电厂内蒙古丰泰发电有限公司售热量减少所致。 B、主营业务分地区情况 单位：万元币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 内蒙古电网地区 312,434.14 -1.77 华北电网地区 410,909.07 15.54 报告期，由于蒙西电力市场供大于求的局面并没有改观，市场竞争更趋激烈， 同时，丰镇 1-2#机组于 2010年 10月关停，使得 2011年公司蒙西电网发电量同比减 少 3.85%；公司向华北直送的上都电厂发电机组在本报告期直送华北电网电量比上年 21 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 同期增加了 17.78亿千瓦时，增长了 14.78%，其中上都 5-6#机组分别于 2011年 7月、 12月投产，增加上网电量 8.5亿千瓦时，上都 1-4#由于利用小时增长增加电量 9.28 亿千瓦时。以上原因造成公司在蒙西电网的营业收入同比降低 1.77%，公司直送华北 电网营业收入同比增长了 15.543%。 （3）、主要供应商、客户情况 公司主要客户情况 项 目本年发生额 华北电网集团 4,119,846,573.58 内蒙古电力（集团）有限责任公司 2,754,806,436.89 北方联合电力有限责任公司丰镇发电厂 298,818,419.73 呼和浩特科林城发有限公司 32,070,851.13 呼和浩特科林热电有限公司 7,915,223.36 前 5名客户收入总额 7,213,457,504.69 占全部销售收入的比例（ %） 99.72 公司主要供应商情况 单位金额采购内容占全部采购成本比例 神华北电胜利能源有限责任公司 1,181,702,328.56 煤炭 37.98% 神华销售集团西北能源贸易有限公司 464,003,705.07煤炭 14.91% 内蒙古蒙达发电有限责任公司 366,139,370.19煤炭、材料 11.77% 神华煤炭运销公司乌海分公司 140,565,446.48煤炭 4.52% 托克托县佳禄煤炭购销有限公司 93,801,733.32 煤炭 3.02% 向前 5名供应商采购合计 2,246,212,583.62 72.20% （4）、报告期公司资产构成重大变动情况分析： 货币资金期末余额比期初增加 1.72亿元，增加 71.03%，主要是因为报告期公司 加强资金管理以及 2011年底办理融资租赁取得资金所致。 应收帐款期末余额比期初增加 2.04亿元，增加 30.60%，主要是报告期公司发电 量提高、电价增长导致售电收入增加所致。 应收股利期末余额比期初减少 4.16亿元，减少了 67.5%，主要是报告期公司加 大股利回收力度，收回被投资单位岱海发电公司股利。 存货期末余额比期初增加 7121万元，增加了 19%，主要是因为公司所属发电厂 年末加大了煤炭储备。 可供出售金融资产期末余额比期初减少 1,436.12万元，减少 42.90%，主要是由 于公司控股子公司内蒙古海勃湾电力股份有限公司2011年持有在上海证券交易所上 市的两支股票：辽宁成大（ 600739）、双鹤药业（ 600062）的股票市价下跌。公司该 部分可供出售金融资产采用公允价值计量，其公允价值为该部分股票市价。 固定资产期末余额比期初增加 39.66亿元，增加了 28.62%，在建工程期末余额 比期初减少 5.02亿元，减少了 25.70%，主要原因是技改项目完工转固、公司控股的 上都第二发电有限责任公司在建工程暂估转固等因素共同影响所致。 工程物资期末余额比期初减少 19.56亿元，减少了 79.1%，主要原因基建工程领 22 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 用领用工程物资。 应付帐款期末余额比期初增加 1.84亿元，增加了 21.65%，主要原因是应付燃煤 采购款增加、公司经营规模扩大所致。 应交税费期末余额-1.75亿元，比期初减少 1.33亿元，减少了 315.7%，主要是 因为公司基建工程留抵进项税大幅增加。 应付股利期末余额比期初减少 2.99亿元，减少了 99.17%，主要是因为公司本年 度支付被投资单位股利。 其他应付款期末余额比期初增加 9.44亿元，增加了 129.5%，主要是因为上都三 期工程应付工程款和设备款等增加。 一年内到期的非流动负债期末余额比期初增加 10.42亿元，增加了 112.33%，主 要是公司一年内到期的长期借款增加及增加了融资租赁费用。 长期借款期末余额比期初减少 8.32亿元，降低 8.64%，主要是借款接近到期转 入一年内到期的非流动负债。 长期应付款增加 7.65亿元，增加 100%，主要是因为 2011年公司在资金市场银 根紧缩、监管收严、信贷规模紧缺和市场利率持续走高的不利形势下，开拓资金来 源，以融资租赁的方式融资 10亿元。 （5）、报告期损益表主要项目大幅变动情况分析： 营业收入、营业成本变动原因见“报告期主营业务情况与分析” 财务费用同比增加 4,544万元，增长 7.01%，主要是受市场银根紧缩，利率增长 以及上都二公司投产后借款利息停止资本化，计入当期损益所致。 资产减值损失同比减少 1,637.57万元，减少了 387.24%，主要是因为公司控股子 公司海勃湾电力股份有限公司 2011年 7月，收到闽发证券破产清算管理人转入的现 金 106.57万元，冲减了持有至到期减值损失；2011年 12月，根据第三次财产清算 方案，应收 826.37万元，冲减了持有至到期减值损失，该款项已于 2012年 1月 5日 收到。 投资收益同比增加 13,118.06万元，增加了 28.28%，主要原因为公司参股的岱海 发电有限责任公司岱海电厂二期工程项目于 2011年初核准，全年贡献投资收益 3.29 亿元。 营业外收入同比减少 3,949.52万元，减少了 92.46%，主要原因是 2010年公司所 属乌拉山发电厂“上大压下”关停资产收到淘汰落后产能中央财政奖励资金 4,000万 元。报告期没有发生此项收入。 营业外支出同比减少了 4,189.23万元，减少了 88.30%，主要原因是公司所属乌 拉山电厂资产截止 2010年 12月 31日已全部处置完毕，2010年底将资产处置损失转 入营业外支出。 （6）、公司现金流量分析： 公司经营活动产生的现金流量净额同比降低 3.75亿元，降低 14.65%，主要是煤 炭用量以及价格上涨使得购买商品、接受劳务支付的现金大幅增长 3.08亿元，增长 23 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 9.94%；以及支付的其他与经营活动有关的现金增长 0.75亿元，增长 27.54%所致。 投资活动产生的现金流量净额-12.68亿元，同比减少 4.8亿元，降低 27.46%， 主要原因为报告期公司收回岱海发电公司投资收益以及上都公司分配股利共同影响 所致。 收到的其他与投资活动有关的现金10亿元是公司资产售后回租融资租赁收到的 现金。 （7）、公司经营情况分析 A、总体经营情况 公司全资及控股企业上网电量完成情况表 上网电量 2010年 2011年 差额 增长率 kkwh kkwh kkwh % 丰镇发电厂（ 1-4#） 2,317,926.00 1,955,563.20 -362,362.80 -15.63 乌海发电厂 2,953,977.00 2,898,748.84 -55,228.16 -1.87 丰泰发电有限公司 1,794,416.00 1,688,374.45 -106,041.55 -5.9 蒙华海勃湾发电有限责任公司 1,849,044 1,856,938.60 7,894.60 0.43 京达发电有限任公司 2,890,429.00 2,951,669.25 61,240.25 2.12 蒙西网小计 11,805,792.00 11,351,294.34 -454,497.66 -3.85 上都发电有限责任公司 12,024,413.00 12,946,780.40 922,367.40 7.67 上都第二发电有限责任公司 855,247.80 855,247.80 100.00 华北网小计 12,024,413.00 13,802,028.20 1,777,615.20 14.78 合计 23,830,205.00 25,153,322.54 1,323,117.54 5.55 2011年末，公司可控装机容量 624万千瓦，公司全年平均发电利用小时为 5,255 小时，比上年增加 252小时。 报告期，公司上网电量比上年增加 13.23亿千瓦时，增加 5.55%。其中：蒙西电 网各电厂累计上网电量比上年减少 4.54亿千瓦时，降幅 3.85%；向华北直送的上都 电厂上网电量比上年增加了 17.78亿千瓦时，增长 14.78%。 公司蒙西地区发电量减少的主要原因是丰镇 1-2#机组于 2010年 10月关停，蒙 西电网 2011年装机容量较上年减少 33.33万千瓦。向华北直送的上都电厂上网电量 增加的主要原因为上都#5、6#机组分别于 2011年 7月、12月投产，增加了上网电量， 上都 1-4#由于利用小时增长增加电量 9.28亿千瓦时。 报告期，公司营业收入增长情况详见管理层讨论与分析（ 2）公司主营业务及其 经营状况有关内容。 报告期，公司燃料成本发生 29.66亿元，同比增加 3.76亿元，主要原因是标煤 单价增加影响。煤折标煤单价报告期实现 339.7元/吨，比上年增加 34.29元/吨，增 加 11.23%，由此增加燃料费 2.99亿元；公司 2011年发电标准煤耗实现 312.63克/ 千瓦时，同比减少 5.02克/千瓦时，由此减少燃料费 4,226万元。而公司 2011年由于 发电量增长，耗用标煤量 873万吨，同比增加 25万吨，增长 2.96%，由此增加燃料 费 7,669万元。 报告期，公司折旧成本同比增长 0.66亿元，其他费用同比增加 0.44亿元，主要 24 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 是因为 2011年上都电厂#5、#6机组投产，折旧及一次性摊销费用增加。 报告期，公司运营成本（包括材料费、水费、修理费、购电热费）以及人工成 本与上年基本持平。 从成本分析看，2011年公司继续通过加强控制，虽然其他费用比上年有所增加， 但是均在可控范围之内，体现出了公司加强内控管理的效果。 B、主要控股、参股公司经营情况 主要控股子公司情况 公司名称 业务性质 主要产品 或服务 装机容量 （MW） 运行容量 （MW） 总资产 （万元） 净资产 （万元） 丰泰发电有限公司 电力生产 电力、热力 2x200 400 107,154.38 8,862.29 海勃湾电力股份有限公司 电力生产 电力 2x100 0 52,667.25 43,550.71 蒙华海勃湾发电有限责任 公司 电力生产 电力 2x200 400 118,975.85 27,902.92 京达发电有限责任公司 电力生产 电力 2x330 660 160,967.11 53,555.86 上都发电有限责任公司 电力生产 电力 4x600 2400 1,098,344.48 330,595.10 上都第二发电有限责任公 司 电力生产 电力 2x660 1320 502,815.77 50,357.59 主要子公司盈利情况及参股公司投资收益对公司净利润影响达 10%以上情况表 单位：万元 公司名称 营业收入营业利润净利润 上年 净利润 净利润 同比变动 持股 比例 备注 丰泰发电有限公司 46,122.08 -13,181.52 -13,182.79 -5,609.84 -7,572.95 45% 控股 海勃湾电力股份有限公司 0 2,486.74 2,105.79 4,484.65 -2,378.86 55.7% 控股 蒙华海勃湾发电有限责任公司 77,721.17 -8,126.37 -8,048.02 747.93 -8,795.95 60% 控股 京达发电有限责任公司 71,231.20 1,050.28 1,159.24 2,009.17 -849.93 40% 控股 上都发电有限责任公司 399,991.01 128,697.06 95,734.89 101,742.65 -6,007.76 51% 控股 上都第二发电有限责任公司 23,958.48 -509.86 -509.86 -509.86 51% 控股 内蒙古京隆发电有限责任公司 148,631.15 19,952.25 -19,865.72 -16,169.82 -3,695.9 25% 参股 内蒙古岱海发电有限责任公司 419,985.62 85,352.81 63,251.19 37,639.47 25,611.72 49% 参股 内蒙古托克托发电有限责任公司 642,534.09 163,787.9 122,731.53 14,4121.04 -21,389.51 15% 参股 内蒙古托克托第二发电有限责任公司 208,729.17 38,295.54 28,726.17 37,628.08 -8,901.91 15% 参股 国华准格尔发电有限责任公司 157,961.89 18,061.22 13,705.03 11,497.96 2,207.07 30% 参股 内蒙古蒙达发电有限责任公司 186,131.32 34,809.72 26,568.08 20,309.02 6,259.06 10% 参股 公司主要控股、参股公司利润变化原因详见管理层讨论分析公司总体情况概述。 （8）、节能减排情况： “十一五”期间，公司根据“节能减排”、“上大压小”的政策，关停了能耗高 的小火电机组 159.9万千瓦，公司已经制定了具体处理方案，公司关停资产的损失处 理已经基本落实由替代项目补偿。但项目关停后，相应降低公司发电能力，但也为 公司未来发展带来新的机遇，公司“上大压小”替代计划正在不断落实。其中，以 “上大压小”方式开展前期工作的内蒙古和林电厂两台 60万千瓦发电机组的建设， 25 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 已确定由本公司全资建设，目前正在积极开展前期工作；以“上大压小”方式开展 前期工作的内蒙古魏家峁电厂两台60万千瓦发电机组由北方魏家峁煤电有限责任公 司负责建设运营，该项目一期工程为建设 2×600MW燃煤发电机组和年产 600万吨 煤炭的露天煤矿。上述电力项目已报国家发改委待核准，魏家峁煤炭项目已核准在 建，预计 2012年 8-9月投产。上述项目投产后，将进一步降低公司能耗水平，提高 公司核心竞争力，提升公司行业地位。 2011年，公司以节能减排为重点，全面加强运行管理，总结推广先进经验，促 进了运行管理水平的全面提高。完善技术监督管理体系，深入开展技术监督工作， 有效预防了设备事故的发生。结合机组检修，大力实施节能技改，机组健康状况和 主要经济技术指标有较大幅度的提高。 公司 2011年发电标准煤耗实现 312.63克/千瓦时，同比减少 5.02克/千瓦时，由 此降低消耗标准煤 12.56万吨，折原煤约 22万吨。 2011年 1月 8日，公司所属扎鲁特乌力吉木仁风电场一期 4.95万千瓦 CDM项 目顺利通过联合国清洁发展机制（ CDM）执行理事会审查并注册成功。项目投产后， 每千瓦时电量可增加收益 0.108元。 2、对公司未来展望 （1）公司所处行业发展趋势及市场竞争格局 2012年，全国电力供求将趋于偏紧，煤价上涨预期趋弱，货币政策有望放松。 在此背景下，火电企业盈利水平将有所提升，行业将逐渐走出低谷。 A、电力市场发展趋势。 根据中国电力企业联合会发布的《2011年全国电力供需情况》显示，2011年， 全国全社会用电量 4.69万亿千瓦时，比上年增长 11.7%。2012年，随着国家宏观调 控预期效应的进一步显现，经济将保持平稳较快发展，全社会用电量增速将有所回 落，但依然保持增长。由于受到装机特别是火电装机增长慢、水电来水不确定性大 等因素影响，预计全国电力供需将逐步趋于偏紧。据中电联预测，2012年全国发电 设备利用小时将在 4750小时左右，其中火电设备利用小时将达到 5300-5400小时。 此外，2011年发布的《国务院关于进一步促进内蒙古经济社会又好又快发展的若干 意见》中明确将内蒙古电力外送通道正式纳入国家电网建设总体规划，优先安排建 设，在此背景下，公司发电设备利用小时有望进一步提升。 B、燃料市场价格趋势 考虑到宏观经济增长放缓等因素，2012年全国煤炭供需将处于整体平衡、适度 宽松状态，煤价缺乏上涨动力。从公司电厂所在的蒙西地区来看，2012年初市场煤 价已较 2011年底有所回落，预计随着北方取暖期的结束将继续有所回落。但从整体 供需形势来看，煤炭价格仍将持续维持高位运行态势，给成本控制带来一定困难。 C、资金市场利率走向 2012年，人民银行继续实施稳健的货币政策，并对货币政策适时适度进行预调、 微调。政策微调有利于进一步增加市场流动性并降低利率，困扰电力行业的资金成 本上升等问题或将逐步缓解，预计电力行业的融资成本将会有所下降。 26 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 （2）挑战与机遇 2012年，随着电力需求的进一步增长，为公司发展带来机遇。但也应看到蒙西 地区发电装机富余，市场竞争依然激烈。从目前形势分析，虽然蒙西地区和京津唐 地区用电负荷会有平稳增长，但蒙西电力市场几年来形成的供大于求的过剩局面不 会有大的改变，蒙西地区新增电力负荷会使公司设备利用率有所提高，但市场竞争 依然激烈，利用率水平预计继续低于全国水平。此外，“十二五”期间节能减排政策 的实施将提出能耗和污染物排放的约束性指标，增加了电力发展的不确定性。 2011年底到 2012年年初，煤炭价格冲高回落，在公司成本压力增加的同时出现 了新的机遇，预计未来煤炭市场整体较为平稳，但煤炭成本控制依然是公司未来经 营的重点与难点。 按照国家“节能减排”、“上大压小”政策，公司关停小火电机组后所属部分电 厂会因机组关停出现发电量降低；但公司目前正在利用小火电机组关停的契机，加 快大容量、高参数发电机组的建设，会为公司未来更好发展带来新的机遇。 在资金方面，随着市场流动性的增加，公司资金成本会逐步下降，但由于发电企 业财务杠杆价较高，资产负债率较高，公司依然需要加强资金成本控制。公司将根 据市场变化，积极探索新的融资方式，在保证资金需求的同时，努力控制融资成本。 2012年，公司全体员工将共同努力，全面落实科学发展观，围绕公司生产经营 目标，努力开拓市场，狠抓成本控制，加强资金管理，全力降本增效。 （3）新年度经营计划 2012年，按照公司整体经营计划，全公司发电机组平均利用小时安排为 5,197小 时，全公司发电量计划为 390.3亿千瓦时（不含试生产电量）。为实现该目标，公司 将以科学发展观为指导，全面贯彻党的十七大和十七届六中全会精神；以安全生产 为基础，加快风电项目前期核准，加强项目基本建设和投产机组生产运行管理，全 力推进公司风电发展再上新台阶；以资本运作为手段，以安全绩效、效益绩效、发 展绩效、党建工作和精神文明建设、内控体系建设为重点，促进公司持续健康快速 发展。 A、切实加强安全管理，保证稳定有序的安全局面 安全是一切工作的基础，以“不发生人身死亡事故、重大火灾事故、主要责任 及以上重大交通事故的生产安全指标”为基础，建立健全安全监督体系和责任管理 体系，切实落实和履行安全责任制，建立安全管理的激励机制，用制度规范安全管 理，实现安全绩效目标。进一步提高对安全生产重要性认识，落实责任，完善措施， 不断提高安全水平。严格执行各项安全措施，确保安全生产目标实现。 B、努力开展资本运作 一是要继续做好再融资后续工作，确保资产交割及时完成；二是要在积极研究 和探索其他融资方式；三是要继续加强资产收购与存量资产整合工作，积极寻找其 他收购项目。 C、突出生产经营重点，全力提升效益水平 进一步加强与政府部门、电网企业的沟通协调，尽最大努力争取计划电量。加 强对电价改革、节能调度和转移电量的研究，力争把国家核准的电价执行到位，最 27 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 大限度地增加收入水平，提高盈利能力。努力解决项目核准、电量计划等影响机组 效益的问题，发挥新机组、大机组的优势。同时，加大电、热费回收力度，确保经 营成果颗粒归仓。 进一步抓好燃料管理工作，严格控制各项成本。要强化燃料精细化管理，充分 发挥燃料自动监管系统作用，不断提高燃料管理水平。积极调整燃料结构，减少对 单一煤种的依赖，通过全过程加强燃料管理，确保燃料成本的有效控制。 进一步强化预算和成本管理，推进预算管理的深度和广度。深化资金集中管理， 优化债务结构，优化公司的资金配置，合理控制存量货币资金和流动资金占用额， 提高资金使用效率。控制负债规模，降低资金成本，减少财务费用。坚持勤俭办企 业，弘扬节约精神，努力减少支出，切实压缩各项可控成本。 D、继续加强项目前期工作力度 2012年，公司将全力以赴上都四期、魏家峁电力项目、和林电厂项目前期工作。 继续推进白云和乌力吉木仁风电场二期，额尔格图风电场二、三期前期工。 E、进一步加强上市公司治理工作，完善内控管理体系，提升公司管理水平。 进一步强化公司内控体系建设，做好市场维护和信息披露工作，做好与监管机构、 投资者的协调和沟通工作。 继续完善相关的制度，防止非经营性资金占用风险的发生。全面开展上市公司 内控体系建设，提升公司的管理水平。 2012年公司内控体系建设继续按照总体设计、 分步实施的原则继续进行，逐步提升公司风险控制和管理水平。 F、进一步推进党的建设，积极营造和谐环境 本着对公司股东高度负责的精神，切实履行好政治责任，确保党和国家的方针、 政策及工作部署在公司得到贯彻落实。严格执行党风廉政建设责任制，继续深入学 习实践科学发展观，完成公司党建试点达标工作，建立健全基层组织。继续深入推 进精神文明和企业文化建设，精神文明建设工作再上新台阶。 （4）2012年公司资金需求计划 A、2012年，公司将加快有关项目前期工作及建设工作进度，预计 2012年主要 投资项目包括： 公司全资火电项目和林发电厂一期前期；公司全资风电项目白云鄂博和额尔格 图风电场；控股火电项目上都三期。 预计上述主要投资项目资本金需求为 5.61亿元。 由于魏家峁煤电有限责任公司股权交割刚刚完成，交割前该项目公司仅为参股 建设，因此上述项目资金安排不包括 2012年魏家峁煤电项目投资。 B、技改项目 技改支出 9,650万元，原则上以折旧资金解决，另外可采取申请专项贷款解决。 技改项目主要包括：各单位的一般生产性技术改造项目；环保、上大压小、通流、 除尘、灰场治理、供热专项、采制化、营销、信息化等专项技术改造项目。 （5）公司面临的主要风险因素分析 A、电力市场供求变化风险。2012年，预计电力供需形势进一步趋紧，预计公 司机组发电利用小时数将有所增长，但蒙西地区电力市场竞争依然剧烈，公司蒙西 28 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 地区发电机组设备利用小时数虽然会有所增长，但出力依然受阻。 公司下一步将通过优化机组运行、提升系统效率、降低消耗指标、加快新机组 建设等具体措施，增强公司竞争力。公司上都电厂等“西电东送”项目，电力市场 情况相对较好。此外，公司会继续积极寻求收购电力资产的机会，以进一步扩大规 模经营优势，增加市场份额，提高公司竞争能力。 B、煤炭市场变化的风险。2012年初以来，煤炭市场稳中有降，但蒙西地区的 煤炭市场受区外煤炭市场影响较大。预计 2012年煤炭价格会有所回落，但仍将持续 高位运行，给成本控制带来困难。公司一直采取积极的煤炭管理、采购与供应措施。 一方面，公司强化燃料管理，加强成本控制；另一方面，对燃料供应实行统一管理， 保证供给。此外，公司投资建设的煤矿开始逐步投产。但尽管如此，公司燃料成本 控制仍面临较大压力。 C、竞价上网风险。随着电力体制改革的不断深入，发电企业竞价上网可能会逐 步展开。竞价上网将加剧发电企业间的竞争，有可能导致发电企业平均利润率下降。 虽然近年煤炭价格飙升，但公司目前发电成本在华北电网内仍处于较低水平。 公司在主要供电区域华北电网内的竞价会有一定的竞争优势。 D、环境保护与节能降耗。火力发电会对环境造成一定程度的污染，在日常生产 和建设新项目时必须严格遵守国家环保标准。随着社会的进步，国家的环境保护标 准越来越高。公司将充分利用国家节能减排“上大压小”的政策，通过逐步关停小 型机组，促进大型发电机组的建设和投产，进一步优化产业结构、调整布局，加强 环保、技术创新，实现环保、节能要求。同时加大技改力度，努力提高现役机组的 资源利用水平、降低排放水平，提高公司节约环保水平。 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 （二）公司投资情况 单位：万元 报告期内投资额 510,620.47 投资额增减变动数 161,266.00 上年同期投资额 349,354.47 投资额增减幅度 (%) 46.16 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动占被投资公司权益的比例 (%)备注 内蒙古粤电蒙华新能源有限责任公司 风力发电 40 内蒙古北方龙源风电有限责任公司 风力发电 18.75 内蒙古北方魏家峁煤电有限责任公司 煤炭开发、发电 12 1、委托理财及委托贷款情况 （1）委托理财情况：本年度公司无委托理财事项。 （2）委托贷款情况：本年度公司无委托贷款事项。 2、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 29 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 3、非募集资金项目情况单位：万元币种：人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 上都电厂四期工程 506,185.00尚未正式开工建设 上都电厂三期工程 507,985.00 100.00 和林一期 585,442.00 4.68 白云鄂博风电场工程 45,115.00 49.18 乌力吉木仁风电场工程 46,358.00 92.76 额尔格图风电场工程 49,560.00 76.29 11第一批 #3、4炉脱硫系统增容改造 3,700.00 100.00 JG0210第三批 #3、4炉水力除灰改造 1,600.00 99.99 11第三批 #5. #6炉脱硫系统增容改造 1,241.31 88.53 干除灰系统改造 1,676.63 71.04 海三中水工程 3,520.51 100.00 海三电泵改气泵 2,797.75 100.00 其他 （三）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。 （四）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披 露报纸 决议刊登的信息 披露日期 第六届董事会第十八 次会议 2011年 2月 21日具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 2月 22日 第六届董事会第十九 次会议 2011年 4月 13日具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 4月 14日 第六届董事会第二十 次会议 2011年 5月 9日 具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 5月 10日 第七届董事会第一次 会议 2011年 6月 21日具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 6月 22日 第七届董事会第二次 会议 2011年 7月 18日具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 7月 19日 第七届董事会第三次 会议 2011年 8月 1日 具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 8月 2日 第七届董事会第四次 会议 2011年 9月 8日 具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 9月 9日 第七届董事会第五次 会议 2011年 10月 24日具体详见公告 《上海证券报》 《中国证券报》 2011年 10月 25日 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期，公司召开了 2010年年度股东大会以及两次临时股东大会，公司董事会 严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权履行职责，认真执行了股东大会的 各项决议。 （1）2011年度聘用审计师议案的执行情况 根据国务院国资委《关于印发〈中央企业财务决算审计工作规则〉的通知》（国 资发评价[2004]173号）的第十二条规定“同一会计师事务所承办企业年度财务决算 30 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2011年年度报告 审计业务不应连续超过 5年”。2011年度，公司不再聘请北京信永中和会计师事务所 为公司提供审计服务，改聘北京中证天通会计师事务所为公司提供审计服务。 （2）关于公司非公开发行股票的议案 该项工作自 2011年 2月启动，4月确定了发行方案，8月 12日公司将发行方案 上报中国证监会，于 10月 17日获得中国证监会发审会无条件审核通过， 10月 26 日获得证监会核准批文。2012年 3月 8日，公司非公开增发获得足额认购，3月 14 日，认购资金全部到位。公司本次以 7.76元/股的发行价格向特定投资者非公开发行 6亿股 A股股票，募集资金总额 46.56亿元。2012年 3月，公司正在进行有关资产 交割。 （3）公司 2011年度日常关联交易情况（未完）  |