[发行]嘉实 300：更新招募说明书摘要（2012年第1号）
嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 （2012年第1号） 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金或基金”）经中国证券 监督管理委员会于2005年6月20日《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集的批复》 （证监基金字 [2005]103号）和《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集时间安排的 函》（基金部函[2005]171号）的批准公开募集。本基金基金合同于2005年8月29日起正式 生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书》的定期更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 （三）基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （六）本招募说明书所载内容截止日为2012年2月29日（特别事项注明除外），有关 财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 安奎 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理 （亚洲）有限公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托 投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责 任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外 经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所任信息处长、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实 基金管理有限公司董事、总经理。 高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长， 外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助 理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经 理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负 责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年至今任 海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任 万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今 任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法 学学科从事博士后研究工作，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华 大学法学院副教授。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总 经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合 管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职 于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999 年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任 督察长和公司副总经理。 李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任 职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。 2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和 公司副总经理。 张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公 司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历 任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券 公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任 公司总经理助理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、基金经理 杨宇先生，经济学硕士，毕业于南开大学数学系和金融学系，具有13年证券从业经验。 曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中 心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理，2003年3月15日至2004年7 月7日任万家（原天同）180指数证券投资基金基金经理。2004年7月加入嘉实基金管理有 限公司，2005年8月29日至今任本基金基金经理。 杨宇先生对指数基金的投资管理、风险控制、指数化交易等方面具备丰富的投资管理 经验。 本基金无历任基金经理。 3、投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、 公司副总经理戴京焦女士，总经理助理詹凌蔚先生、公司总经理助理邵健先生、股票投资部 总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下： 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银 行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、 机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、 资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开 展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、 年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中 国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010 年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。 三、相关服务机构 （一）柜台（场外）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 电话 （010）65215588 传真 （010）65180615 联系人 赵虹 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 吴冬梅 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 胡清泉 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663 联系人 周炜 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676 联系人 曹涌 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331 联系人 徐莉莉 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670 联系人 吴冬梅 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 施镜葵 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 电话 （020）87555163 传真 （020）81552120 联系人 庄文胜 2.代销机构 （1） 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 （010）66596688 传真 （010）66594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 （2） 中国工商银行股份有限公司 （3） 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 （010）66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 （010）85108227 传真 （010）85109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 （4） 中国建设银行股份有限公司 （5） 交通银行股份有限公司 （6） 招商银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 住所、办公地址 上海市银城中路188号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 （021）58781234 传真 （021）58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 （7） 上海浦东发展银行股份有限公司 （8） 兴业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址 上海市中山东一路12号 法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云 电话 （021）61618888 传真 （021）63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 住所 福州市湖东路154 办公地址 上海市江宁路168 法定代表人 高建平 联系人 潘玲 电话 （021）52629999 传真 （021）62569070 客服电话 95561 网址 www.cib.com.cn （9） 中国民生银行股份有限公司 （10） 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 （010）57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 田国立 联系人 丰靖 电话 （010）65557083 传真 （010）65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 （11） 华夏银行股份有限公司 （12） 深圳发展银行股份有限公司 （13） 北京银行股份有限公司 （14） 平安银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577 住所、办公地址 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 （0755）82088888 传真 （0755）82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501 住所 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 （010）66223584 传真 （010）66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 住所、办公地址 深圳市深南中路1099 法定代表人 孙建一 联系人 蔡宇洲 电话 （0755）22197874 传真 （0755）25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电话 95511-3 （15） 宁波银行股份有限公司 （16） 中国光大银行股份有限公司 （17） 东莞银行股份有限公司 （18） 广东发展银行 住所 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 （0574）89068340 传真 （0574）87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528上海、 北京地区 注册地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 （010）63636153 传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com 客服电话 95595 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 （0769）22100193 传真 （0769）22117730 客服电话 （0769）96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号 法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉 电话 （020）38322256 传真 （020）87310955 客服电话 800-830-8003、400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn （19） 杭州银行股份有限公司 （20） 浙商银行股份有限公司 （21） 江苏银行股份有限公司 （22） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 （23） 中信证券股份有限公司 （24） 广发证券股份有限公司 （25） 中信建投证券股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309 客服电话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 （0571）87659546 传真 （0571）87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 住所、办公地址 南京市洪武北路55号 法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 （025）58587018 传真 （025）58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （025）96098、 4008696098 住所 乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 （0991）8824667 传真 （0991）8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991）96518 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 （010）60833722 传真 （010）60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人 林治海 联系人 黄岚 电话 （020）87555888 传真 （020）87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营 业网点 住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 （26） 海通证券股份有限公司 （27） 申银万国证券股份有限公司 （28） 国泰君安证券股份有限公司 （29） 中国银河证券股份有限公司 （30） 兴业证券股份有限公司 （31） 招商证券股份有限公司 住所 上海淮海中路98号 办公地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 住所、办公地址 上海市常熟路171号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 （021）54033888 传真 （021）54030294 网址 www.sywg.com 客服电话 （021）962505 住所 上海市浦东新区商城路618号 办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 （010）66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com. cn 客服电话 400-8888-888 住所 福州市湖东路268号 办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 （021）38565785 传真 （021）38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 （32） 华泰证券股份有限公司 （33） 长城证券有限责任公司 （34） 国都证券有限责任公司 （35） 华福证券有限责任公司 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁 电话 025-83290537 传真 025- 51863323 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 （0755）83516089 传真 （0755）83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、（0755） 33680000 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （010）84183389 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610 客服电话 （0591）96326 网址 www.hfzq.com.cn （36） 光大证券股份有限公司 （37） 渤海证券股份有限公司 （38） 安信证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （021）22169999 传真 （021）22169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998 住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 （022）28451861 传真 （022）28451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 （39） 东北证券股份有限公司 （40） 平安证券有限责任公司 住所、办公地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 （0431）85096709 传真 （0431）85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、（0431） 85096733 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 （0755）82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8 （41） 国元证券股份有限公司 （42） 中国中投证券有限责任公司 （43） 湘财证券有限责任公司 （44） 中银国际证券有限责任公司 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 （0551）2246273 传真 （0551）2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578 住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23单元 办公地址 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 （021）68634518 传真 （021）68865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 （021）50372474 客服电话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn （45） 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 （021）68761616 传真 （021）68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 （46） 财富证券有限责任公司 （47） 中信万通证券有限责任公司 （48） 中航证券有限公司 （49） 中信证券（浙江）有限责任公司 （50） 长江证券股份有限公司 （51） 金元证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 （0731）84403319 传真 （0731）84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）84403360 住所 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532）96577 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41 楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 住所、办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20 层 法定代表人 沈强 联系人 丁思聪 电话 （0571）96598 传真 （0571）85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 （0571）96598 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 （027）65799999 传真 （027）85481900 客服电话 95579或4008-888-999 网址 www.95579.com 住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 （52） 国盛证券有限责任公司 （53） 山西证券股份有限公司 （54） 西部证券股份有限公司 （55） 广州证券有限责任公司 （56） 国联证券股份有限公司 （57） 东吴证券股份有限公司 （58） 南京证券有限责任公司 （59） 浙商证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 （0791）86285337 传真 （0791）86282293 网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 （029）87416787 传真 （029）87417012 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303 注册地址 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人 张华东 联系人 李铮 电话 （025）83367888 传真 （025）83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 （0571）87901912 传真 （0571）87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777 （60） 恒泰证券股份有限公司 （61） 东海证券有限责任公司 （62） 东方证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 （010）66297386 传真 （0471）4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4972343 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 电话 （0519）88157761 传真 （0519）88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588 住所 上海市中山南路318号2号楼22-29层 办公地址 上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 （021）63325888 传真 （021）63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 （63） 第一创业证券股份有限公司 （64） 宏源证券股份有限公司 （65） 民生证券有限责任公司 （66） 新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 （0755）25832852 传真 （0755）82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 电话 （010）88085858 传真 （ 010 ） 88085195 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 （010）85127622 传真 （010）85127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 住所、办公地址 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人 马金声 联系人 孙恺 电话 （010）83561149 传真 （010）83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 （67） 上海证券有限责任公司 （68） 世纪证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市西藏中路336号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 （021）53519888 传真 （021）53519888 网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518、 4008918918 住所、办公地址 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人 卢长才 联系人 方文 电话 （0755）83199599 传真 （0755）83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511 （69） 中原证券股份有限公司 （70） 东莞证券有限责任公司 （71） 华龙证券有限责任公司 （72） 万联证券有限责任公司 （73） 财通证券有限责任公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 石保上 联系人 程月艳 耿铭 电话 （0371）65585670 传真 （0371）65585665 网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 （0769）22112062 传真 （0769）22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769）961130 住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 （0931）8784656 传真 （0931）4890628 客服电话 （0931）4890208、（0931） 4890619 网址 www.hlzqgs.com 住所、办公地址 广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 住所、办公地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 （0571）87925129 传真 0571－87818329 网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571）96336、 962336（上海地区） （74） 齐鲁证券有限公司 （75） 大同证券经纪有限责任公司 （76） 瑞银证券有限责任公司 （77） 华鑫证券有限责任公司 （78） 中山证券有限责任公司 （79） 天相投资顾问有限公司 住所 山东省济南市市中区经七路86号 办公地址 山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 （0531）68889155 传真 （0531）68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 住所 山西省大同市大北街13号 办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 刘弘 联系人 牟冲 电话 (010）58328366，（010） 58328722 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 法定代表人 洪家新 联系人 雷蕾 电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408 客服电话 （021）32109999，（029）68918888 网址 www.cfsc.com.cn 住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 （0755）82570586 传真 （0755）82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人 林义相 联系人 林爽 电话 （010）66045608 传真 （010）66045500 客服电话 （010）66045678 天相投顾网址 http://www.txsec.com 天相基金网网址 http://jijin.txsec.com （80） 江海证券有限公司 （81） 中国民族证券有限责任公司 （82） 厦门证券有限公司 （83） 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 （0451）82336863 传真 （0451）82287211 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 （010）59355941 传真 （010）66553791 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 （0592）5161642 传真 （0592）5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 （0592）5163588 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人 郭林 联系人 陈敏 电话 （021）32229888 传真 021- 68728782 客服电话 （021）63340678 网址 www.ajzq.com （84） 华宝证券有限责任公司 （85） 方正证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅 电话 （021）50122222 传真 （021）50122200 客服电话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞 电话 （0731）85832503 传真 （0731）85832214 客服电话 95571 网址 www.foundersc.com （86） 英大证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人 赵文安 联系人 刘晓章 电话 （0755）83007069 传真 （0755）83007167 客服电话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn （87） 西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 （023）63786464 传真 （023）63786311 客服电话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn （88） 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 （010）83991888 （89） 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 （010）63081000 传真 （010）63080978 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com （90） 东兴证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 （010）66555316 传真 （010）66555246 客服电话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn （91） 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街8号 办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层 法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 （010）58568007 传真 （010）58568062 客服电话 （010）58568118 网址 www.hrsec.com.cn （92） 国海证券有限责任公司 住所、办公地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 客服电话 95563（ 全国） 网址 www.ghzq.com.cn （93） 国信证券股份有限公司 （94） 财富里昂证券有限责任公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818 传真 021-68775878 网址 www.cf-clsa.com 客服电话 68777877 （95） 华西证券有限责任公司 住所 四川省成都市陕西街239 号 办公地址 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部 法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 （0755）83025723 传真 （0755）83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818 （二）深圳证券交易所（场内）基金份额发售机构 场内基金份额发售机构为深圳证券交易所会员单位，即具有基金代销业务资格的证券公 司：包括国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰证券、广 发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华 林证券、厦门证券、民族证券、申银万国证券、中信万通证券、海通证券、山西证券、民生 证券、兴业证券、华福证劵、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰 证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业证券、大同证券、 宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、华泰联合证券、东方证券、国泰君安证券、西 南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国 元证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、江 南证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、 远东证券、江海证券、中投证券、中信建投证券、安信证券、银泰证券、瑞银证券等（排名 不分先后）。 （三）注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人 金颖 联系人 朱立元 电话 （010）59378839 传真 （010）59378907 （四）律师事务所和经办律师 名称 国浩律师（北京）事务所 住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 （010）65171188 传真 （010）65176801 经办律师 黄伟民 （五）会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所 上海市浦东新区东昌路568 号 办公地址 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人 杨绍信 联系人 吴海霞 电话 （021）61238888 传真 （021）61238800 经办注册会计师 汪棣、吴海霞 四、基金的名称 本基金名称：嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力 争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的日平均跟踪误差小于0.3%，以实现对沪深 300指数的有效跟踪，谋求通过中国证券市场来分享中国经济持续、稳定、快速发展的成果。 七、基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成 份股、新股（一级市场初次发行或增发），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值5%。 此外，本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，待指 数衍生金融产品推出以后，本基金可以运用衍生金融产品进行风险管理。 八、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按照成份股在沪深300指数中的基 准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为 时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对 投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金建仓期为3个月，3个月之后本基金投资组合将达到基金合同的相关规定。（未完）  |