[年报]广聚能源：2011年年度报告
深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 公告编号：2012-016号 二○一二年四月二十七日(公告日) 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 第一节 重要提示及目录 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性 无法保证或存在异议。 本公司法定代表人王建彬先生、主管财务副总经理陈丽红女士和财务部经理 李伶女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 本年度财务报告经利安达会计师事务所有限责任公司审计,并出具标准无保 留意见的审计报告。 1 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 目 录 第一节 重要提示及目录………………………………………………………1 第二节 公司基本情况简介……………………………………………………3 第三节 会计数据和业务数据摘要……………………………………………5 第四节 股本变动及股东情况…………………………………………………6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………8 第六节 公司治理结构…………………………………………………………13 第七节 股东大会情况简介……………………………………………………17 第八节 董事会报告……………………………………………………………18 第九节 监事会报告……………………………………………………………30 第十节 重要事项………………………………………………………………31 第十一节 财务报告……………………………………………………………36 第十二节 备查文件 …………………………………………………………109 2 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称： 中文名全称：深圳市广聚能源股份有限公司 中文名简称：广聚能源 英文名全称：SHENZHEN GUANGJU ENERGY CO., LTD. 二、公司法定代表人：王建彬 三、公司董事会秘书：嵇元弘 证券事务代表：赵国栋 联系地址：深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼 邮政编码：518054 联系电话：0755－86000096 传 真：0755－86331111 电子信箱：gjnygf@126.com 四、公司注册地址：深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼 邮政编码：518054 公司网址：www.gj000096.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》 中国证监会指定网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：广聚能源 股票代码：000096 七、其他有关资料 1．公司首次注册日期：1999年2月18日 公司变更注册日期：2008年6月5日 2. 公司首次注册地点：深圳市蛇口新街蛇口大厦六楼 3 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 公司变更注册地点：深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼 3. 企业法人营业执照注册号：440301103152424 4. 税务登记号码：440300708483247 5. 组织机构代码：70848324-7 6.公司聘请的会计师事务所名称: 利安达会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室 八、释义 除非另有说明，以下简称在本报告中之含义如下： 1. 本公司、公司：深圳市广聚能源股份有限公司 2. 深南石油集团：深圳市深南石油（集团）有限公司 3. 科汇通：深圳市科汇通投资控股有限公司 4. 南山石油：深圳市南山石油有限公司 5. 深南燃气：深圳市深南燃气有限公司 6. 广聚投控：深圳广聚投资控股有限公司 7. 深南电、南山热电：深圳南山热电股份有限公司 8. 妈湾电力：深圳妈湾电力有限公司 9. 三鼎油运：深圳市三鼎油运贸易有限公司 10.东海仓储：东莞东海石油产品仓储有限公司 11.广聚亿升：深圳市广聚亿升石油化工储运有限公司 12.广聚房地产：深圳广聚房地产有限公司 13.汕头广聚：汕头市广聚能源有限公司 14.庭凯地产：汕头市庭凯地产有限公司 15.谷和能源：广东谷和能源有限公司 16.宝生村镇银行：深圳南山宝生村镇银行股份有限公司 【注】本报告中财务数据或金额的本位币均为人民币。 4 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要财务数据 单位：元 序 号 项 目 金 额 1 营业利润 102,439,381.94 2 利润总额 103,009,736.77 3 归属于上市公司股东的净利润 93,518,241.19 4 归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润 28,571,491.73 5 经营活动产生的现金流量净额 -42,131,893.98 注：扣除的非经常性损益项目和金额 单位：元 项 目 金额备注 非流动资产处置损益 94,442,622.32 主要为深南燃气资产 评估增值，减持深南电 股权收益 计入当期损益的政府补助 114,000.00 持有交易性金融资产以及处置交易性金融资产取得的投资收益 3,261,526.75 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -28,684,602.00 主要为深南燃气因改 制支付的员工安置费 用 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 57,861.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 624,185.35 所得税影响额 -4,833,340.32 少数股东权益影响额 -35,504.54 合 计 64,946,749.46 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：元 指标项目/年度 2011年 2010年 本年比上年 增减 2009年 调整后 调整前 营业收入 1,461,587,597.56 1,380,322,316.02 5.89% 926,829,422.49 926,829,422.49 利润总额 103,009,736.77 101,209,283.41 1.78% 135,038,204.42 135,038,204.42 归属于上市公司股东的净利润 93,518,241.19 86,182,071.05 8.51% 111,231,341.24 111,231,341.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润 28,571,491.73 58,278,136.05 -50.97% 57,084,592.64 57,084,592.64 经营活动产生的现金流量净额 -42,131,893.98 -29,003,653.51 -45.26% 23,490,560.47 23,490,056.47 基本每股收益 0.18 0.16 12.50% 0.21 0.21 稀释每股收益 0.18 0.16 12.50% 0.21 0.21 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.05 0.11 -50.97% 0.11 0.11 加权平均净资产收益率 5.30% 5.12%增加 0.18个 百分点 7.00% 7.01% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率 1.62% 3.46%减少 1.84个 百分点 3.59% 3.60% 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.0798 -0.0549 -45.26% 0.044 0.044 指标项目/年度 2011年 12月31日 2010年 12月31日 本年末比上年 末调整后增减 2009年 12月 31日 调整后 调整前 总资产 1,989,784,859.67 1,873,833,458.00 6.19% 1,838,548,289.90 1,836,698,814.21 归属于上市公司股东的股东权益 1,809,034,015.18 1,720,765,600.30 5.13% 1,644,052,216.16 1,642,202,740.47 归属于上市公司股东的每股净资产 3.43 3.26 5.13% 3.11 3.11 5 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 三、母公司数据追溯调整情况说明 本公司之子公司深圳市深南燃气有限公司本年因增资导致持股比例下降为 40%。按照《企业会计准则解释第 4号》的规定，对母公司报表进行追溯调整如下： 单位：元 项目 2010年 12月 31日 2011年 1月 1日 长期股权投资 1,452,541,330.90 1,457,412,173.65 资本公积 360,324,060.91 360,666,499.48 盈余公积 297,223,928.72 298,129,609.56 未分配利润 413,570,696.88 417,193,420.22 投资收益 159,569,446.13 150,182,956.43 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）截至 2011年 12月 31日，公司股本结构与上年末相比没有发生变动。 （二）本报告期限售股份没有发生变动。 二、股票发行和上市情况 （一）截止报告期末近三年，本公司未发行股票。 （二）本公司无内部职工股。 三、股东情况介绍 （一）截止 2011年 12月 31日, 本公司股东总数为 54,777户，较上年末减 少 6,961户。本报告公布日前一个月末股东总数 55,071户。 （二）截止 2011年 12月 31日，前十大股东持股情况 单位：股 股东名称 股份性质 持股比例%年末持股数量本期增减 持有有限售 条件股份数 质押或冻 结的股份 数量 深圳市深南石油（集团）有限 公司 国有法人 57.61 304,171,468 0 17,152,000 0 深圳市深南实业有限公司 国有法人 2.76 14,566,685 0 0 0 上海市房屋维修资金管理中心 境内一般法人 1.76 9,272,221 0 0 0 东海证券－交行－东风 5号集 合资产管理计划 基金、理财产 品等 1.19 6,278,239 -410,000 0 0 苏文明境内自然人 0.19 999,000 -1,000 0 0 宗荣境内自然人 0.13 677,600 241,800 0 0 李亚君境内自然人 0.12 640,000 640,000 0 0 傅少俊境内自然人 0.11 586,600 0 0 0 6 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 陈志坚境内自然人 0.11 568,500 -81,500 0 0 翟健坤境内自然人 0.11 563,429 563,429 0 0 上述股东关联关系或一致行动关 系的说明 本公司前十名股东中，深南石油集团系深南实业的股东，构成关联关系。除上述关 联关系外，公司未知其它股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 （三）公司控股股东及实际控制人情况 1．控股股东情况简介 深圳市深南石油(集团)有限公司 法定代表人：王建彬 成立时间：1989年1月25日 注册资本：22,122.65万元 经营范围：主要经营国内商业、物资供销业 (不含专营、专控、专卖项目)。 2．控股股东之第一大股东情况简介 深圳市科汇通投资控股有限公司 法定代表人：王建彬 成立时间：1995年8月2日 注册资本：20,000万元 经营范围：兴办实业（具体项目另行申报）；受南山区人民政府委托，行使区 属国有资产产权所有者权利；依法对所属国有资产兴办的全资企业和参股企业进 行全面管理。 3.报告期内，公司控股股东没有发生变更。 （四）公司与实际控制人之间的产权和控制关系 广聚能源 100% 100% 22.30% 46.34% 31.36% 100% 2.76% 57.61% 深圳市南山区国资委中国远洋运输（集团）总公司 科汇通 深南石油集团深南实业 中远（香港）工业投资有限公司 深圳市投资控股有限公司 7 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 （五）截止 2011年 12月 31日，前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 年末持有无限售流通股 数量（股） 种类 深圳市深南石油（集团）有限公司 287,019,468 人民币普通股 深圳市深南实业有限公司 14,566,685 人民币普通股 上海市房屋维修资金管理中心 9,272,221 人民币普通股 东海证券－交行－东风 5号集合资 产管理计划 6,278,239 人民币普通股 苏文明 999,000人民币普通股 宗荣 677,600人民币普通股 李亚君 640,000人民币普通股 傅少俊 586,600人民币普通股 陈志坚 568,500人民币普通股 翟健坤 563,429人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 本公司前十名流通股东中，深南石油集团系深南实业的股 东，构成关联关系。除上述关联关系外，公司未知其它股东之 间是否存在关联关系或为一致行动人。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1.董事： 王建彬：男，1963年出生，硕士。1990年起在深南石油集团先后担任总经理 助理、副总经理、副董事长和董事长等职务。1999年起任本公司董事长，2010年 12月至今任科汇通董事长。 徐政军：男，1955年生，中共党员，高级政工师，研究生。1977年-1998年任 上海远洋运输公司科长、处长、党办主任；1998年-2000年任中远集装箱运输有限 公司船员公司、陆产公司总经理；2000年-2000年任中远集装箱运输有限公司总经 理助理；2000年-2009年任上海远洋运输公司总经理、中远集装箱运输有限公司领 导班子成员，主管审计监督工作；2009年 12月起任中远(香港)工贸控股有限公司 总经理。2010年4月，任深南石油集团副董事长，2010年 5月起，任本公司副董事 长。 8 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 李 敦: 男，1952年出生，中共党员，副教授，大学。1993年8月－1995年， 任兰州商学院会计系副教授；1995年－1998年3月，任深圳市体改办企业处副处长； 1998年4月－1998年10月，任深圳市体改办市场处处长；1998年10月－2004年6月， 任深圳市国资办综合处处长；2004年6月－2004年9月，任深圳市国资委党办主任； 2004年10月起，任深圳市投资控股有限公司副总经理； 2004年12月起，任深圳市 深南石油（集团）有限公司副董事长。2009年5月至2012年3月任本公司董事。 李洪生: 男，1963年出生，中共党员，硕士。1999－2000年，任中远（香港） 置业有限公司副总经理；2000－2004年，任中远（香港）工贸控股有限公司副总 经理；2004年起，任深圳市深南石油（集团）有限公司董事、本公司董事财务总 监及深圳市洋润投资有限公司董事长；2007年7－12月任本公司董事常务副总经 理。2007年 12月至今任本公司董事总经理， 2009年 11月至今深圳广聚房地产 有限公司执行董事，2010年 11月至今任汕头市广聚能源有限公司执行董事，2011 年 1月至今任深圳南山热电股份有限公司副董事长。 王 刚: 男，1957年出生，中共党员，经济师，研究生。1990－1994年，任 山西省太原市社会科学研究院研究人员；1994－2000年，任深圳市南山区投资管 理公司投资部长；2000年起，任深南石油集团董事总经理、深圳市深南实业有限 公司董事长，2001年2月至 2012年 3月，任本公司董事。 叶见青: 男，1962年出生，中共党员，大学。1989-1999年，任深圳市深南 石油（集团）有限公司进出口部经理。1999年 2月起在本公司工作，历任本公司 全资子公司深圳市深南燃气有限公司副总经理、总经理、董事长，2003年 9月至 今任本公司副总经理， 2006年 11月至今任本公司董事，2010年 5月至今任深圳 市广聚亿升石油化工储运有限公司执行董事。 贺红岗:男，1966年出生，中共党员，高级会计师、注册会计师资格，硕士。 9 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 1988－1991年在招商局蛇口工业区会计师室工作；1991－2002年，任深圳市南山 区投资管理公司财务副部长、部长、总经理助理等职；2000年 1月起，任深南石 油集团董事；2002年起，任科汇通董事副总经理。2004年起，任深圳市南山农产 品批发配送有限公司副董事长。2001年 2月至 2012年 3月任本公司董事。 2.独立董事： 冼国明: 男，中共党员，1954年出生，博士，教授；1993－2002年，任南开 大学国际经济研究所副所长、所长；1996-2000年，任南开大学研究生院副院长； 现任南开大学教授，博士生导师，校长助理，教育部人文社会科学重点研究基地 南开大学跨国公司研究中心主任，南开大学泰达学院院长，国务院学位办学科评 议组理论经济学组委员、中国世界经济学常务理事兼副秘书长，具有独立董事资 格证书。2005年1月至 2012年 3月，任本公司独立董事。 邵瑞庆: 男，1957年出生，博士。1999-2001年，任上海海运学院管理学院 副院长；2002-2004年，任上海海运学院经济管理学院院长；现任上海立信会计学 院副院长、上海海运学院教授、博士生导师。兼任交通部财会决策咨询专家委员 会成员，招商银行股份有限公司外部监事，具有独立董事资格证书。2005年 1月 至 2012年 3月，任本公司独立董事。截至本报告期末，除本公司外担任独立董事 的企业有: 上海汽车集团股份有限公司。 马鸿翔: 男，1955年出生，中共党员，硕士。1982-1986年，任华中科技大 学外语系教师；1986－1992年，任深圳大学外语系讲师；1992年 5月至今一直担 任深圳大学法学院副教授，具有独立董事资格。2006年7月至 2012年3月，任本 公司独立董事，同时，还担任广东众城律师事务所兼职律师、深圳仲裁委员会仲 裁员。 方齐云: 男，1963年出生，中共党员，博士。1986－1987年，任华中工学院 助教；1987－1994年，任孝感广播电视大学助教、讲师；1994－1999年，任华中 理工大学经济学院讲师、副教授，1997－2004年，任武汉市仲裁委员会委员，具 有独立董事资格。2006年7月至 2012年3月，任本公司独立董事，同时，还担任 10 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 华中科技大学教授、博士生导师，武汉市内部审计师协会副会长。截至本报告期 末，除本公司外担任独立董事的企业有: 江汉石油钻头股份有限公司。 3.监事: 李叶文：男，汉族，1956年1月生，中共党员，大学。1984年—1990年任阳江 市阳钦公司贸易部经理、副总经理，1990年—1993年任中国广东国际经济技术合作 阳江公司副总经理，1993年—1997年任阳江市海陵外商投资物资公司总经理，1997 年—2001年任阳江市外经（集团）公司、广东省对外经济发展阳江公司总经理、支 部书记，2001年—2007年任深圳市城市建设开发（集团）公司人事部，2007年1月 —至今 深圳市科汇通投资控股有限公司总经理助理、企管部部长。2008年3月17日 —2010年4月16日，任深圳市深南石油（集团）有限公司董事。现任本公司监事会 主席。 林国才：男，1964年出生，大学。1986年 8月至 1990年7月在汕头市金园 区鞋厂工作，任副厂长；1990年7月至 1993年 8月在汕头市新联塑料纺织品厂工 作，任销售科科长；1993年8月起在南山石油工作，历任运输部副经理、总经理 助理、副总经理。现任本公司职工监事及南山石油执行董事、三鼎油运副董事长、 协孚供油董事、汕头广聚总经理。 刘光伟：男，1964年出生，大学。1987年 10月任职于深南燃气，历任深南 燃气副总经理、总经理、执行董事，2001年2月至 2012年 3月任本公司监事，现 任深南燃气副董事长。 4.高管人员：（董事兼任高管人员情况见上述 1） 陈强：男，1963年出生，中共党员，硕士。1988年蛇口石化财务部经理； 1992年至 2003年任深圳市南山石油有限公司副经理；2003年至 2010年任深圳南 山热电股份有限公司党总支书记、工会主席；2011年 1月至今任本公司党委书记、 工会主席、武装部政委。 陈丽红：女，1963年出生，中共党员，会计师，大学。1988年起在深南石油 集团有限公司任职。1999年 2月起在本公司工作，2006年 10月至 2011年1月任 11 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 深南电监事，现任本公司副总经理、深南电董事及妈湾电力董事。 嵇元弘：女，1967年出生，经济师，大学。1989年 7月至 1999年就职于深 圳市飞亚达（集团）股份有限公司，1999年 8月起一直在本公司任董事会秘书， 2008年 5月至今任本公司副总经理、董事会秘书，2011年 5月至今任深圳南山热 电股份有限公司监事。2012年 3月起任本公司董事。 张华锋：男，1956年出生，中共党员，大学。1989年起在深南石油集团工作， 先后担任总经理助理、董事副总经理、党委副书记等职务。1999年 2月起在本公 司工作，历任董事副总经理、副总经理兼工会主席、广聚亿升执行董事，现任本 公司副总经理。 上述董事、监事在股东单位的任职情况： 姓 名 股东单位名称 所任职务 任职期限 王建彬 董事长 2000.01至今 李 敦 副董事长 2004.12至 2012年 3月 徐政军 副董事长 2010.04至今 王 刚 深圳市深南石油（集团）有限公司 董事总经理 2000.01至今 李洪生 董事 2004.09至今 贺红岗 董事 2000.01至今 （二）公司董事、监事、高级管理人员年度薪酬和报告期内持股变化情况 公司董事长薪酬、董事、监事、独立董事津贴均由股东大会审议确定。除上 述津贴外，副董事长徐政军，董事李敦、王刚、贺红岗，监事会主席李叶文没有 在公司领取其他报酬，其中，徐政军、李敦、贺红岗、李叶文不在股东单位深南 石油集团受薪，王刚在股东单位深南石油集团受薪。 本年度不在公司受薪的董事、监事税前报酬及相关情况如下： 姓 名 职 务 性别 年龄 任职期间 年初持 股数 年内增 减 量 年末持 股数 变动 原因 报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元） 徐政军 副董事长 男 56 2010.05.12—2012.03.28 0 0 0 －7.95 王 刚 董事 男 54 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －7.19 贺红岗 董事 男 45 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －7.19 李敦 董事 男 59 2009.05.11—2012.03.28 0 0 0 7.19 冼国明 独立董事 男 57 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －8.00 邵瑞庆 独立董事 男 54 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －8.53 马鸿翔 独立董事 男 56 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －8.53 方齐云 独立董事 男 48 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －8.53 李叶文 监事会主席 男 55 2010.05.12—2012.03.28 0 0 0 -7.19 12 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 其他在职人员的薪酬依据公司的《工资管理制度》执行。在公司受薪的董事、监 事、高级管理人员本年度税前报酬及相关情况如下： 姓 名 职 务 性别 年龄 任职期间 年初持 股 数 年内增 减 量 年末持 股 数 变动 原因 报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元） 王建彬 董事长 男 48 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －136.96 李洪生 董事总经理 男 48 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －122.16 叶见青 董事副总经理 男 49 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －97.16 林国才 职工监事 男 47 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －80.42 刘光伟 职工监事 男 47 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －49.50 陈 强 党委书记 工会主席 男 48 2011.01.04—2012.03.28 0 0 0 －86.79 陈丽红 副总经理 女 48 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －83.69 嵇元弘 副总经理、 董事会秘书 女 44 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －78.43 张华锋 副总经理 男 55 2008.05.12—2012.03.28 0 0 0 －58.78 本报告期，公司全体董事、监事和高级管理人员合计领取税前报酬 864.19万 元。 （三）公司董事、监事和高级管理人员变更的情况 本报告期，没有发生董事、监事和高级管理人员变更的情况。 二、员工情况 截至 2011年 12月 31日，公司及全资子公司共有在册员工 371人，其中包括 高级管理人员 16人；其他管理人员 105人；财务人员 59人；购销人员 10人；运 输人员 19人；操作人员 122人；其它人员 40人。公司员工中大专、本科及硕士 以上学历的 114人；具有高级技术职称 11人。 本公司及控股子公司执行深圳市社会保险制度，无需承担离退休职工的费用。 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司自觉深化公司治理专项活动，进一步强化规范运作意识，充分发挥董事会、 监事会和股东大会在治理机制中的作用。公司治理的实际状况与中国证监会发布的 有关上市公司治理的规范性文件的要求不存在实质性差异，不存在尚未解决的治理 问题。 13 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 报告期内，公司按照深圳证监局《关于要求深圳上市公司进一步做好内幕信 息管理有关工作的通知》、《关于认真落实“深圳上市公司信息披露专项工作会 议”精神的通知》和《关于进一步加强深圳辖区上市公司信息披露和投资者接待 工作的通知》要求，就内幕交易防控与信息披露管理的监管规定，组织公司相关 进行了现场专题培训，加强对内幕交易防控与信息披露管理相关法规的学习了解。 同时，公司还将上述通知要求、培训内容传达给公司大股东学习了解。 公司一直重视投资者关系管理，通过深交所投资者关系平台、电话、公司邮 箱、公司网站等途径，认真诚恳地解答投资者提出的问题，热情接待投资公司的 来访调研。 本报告期，公司不存在向实际控制人、大股东报送未公开信息等有违公司治 理准则的非规范行为。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，不存在同业竞 争和关联交易问题。 二、独立董事履行职责情况 2011年，公司独立董事依据相关法规，认真履行职责，积极参加董事会，对 公司发生的凡需要独立董事发表独立意见或事前审核意见的重大事项进行了仔细 审核，并出具了书面的独立董事意见函。 （一）独立董事出席董事会会议的情况 姓名 本年度应参加 董事会次数 亲自出席 （次） 委托出席（次） 缺席 （次） 冼国明 6 5 1 0 邵瑞庆 6 6 0 0 马鸿翔 6 6 0 0 方齐云 6 6 0 0 （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事对董事会各项议案及其他事项均未提出异议。 （三）本年度，独立董事就下列事项发表了独立意见： 1、对大股东及其关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 （2010年度） 14 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 2、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 3、关于 2010年度不进行利润分配的独立意见 4、关于公司财务报表相关数据追溯调整的独立意见 5、关于 2010年度公司资产减值准备计提及资产核销的独立意见 6、关于对外担保的独立意见 7、对大股东及其关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 （2011年半年度） 三、公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面分开的情况 公司继续保持与大股东深南石油集团及其关联企业在业务、资产、人员、机 构、财务等方面完全分开，做到了业务分开、资产完整、人员独立、机构独立、 财务独立，保证公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 四、内部控制 （一）董事会对内部控制责任的声明 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任。公司将按照 《企业内部 控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》等相关规范的要求逐步建立健全内 部控制体系，提高公司风险防范能力和规范运作水平，保证企业经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。 （二）内部控制建设及实施情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本 规范》及配套指引等相关法律、法规的要求，不断完善公司治理结构和内部控制 制度，形成了一套涵盖内部环境控制、生产经营控制、财务管理控制、信息传递 控制以及内部审计控制的内部控制体系，有效地提高了企业经营管理水平和风险 行为防范能力。 1、财务报告控制 2011年，公司按照深证局公司字[2011]31号《关于做好深圳辖区上市公司内部 15 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 控制规范试点有关工作的通知》的要求，参照财政部、证监会等五部委下发的《企 业内部控制基本规范》及相关指引，积极开展财务报告相关内控建设工作。公司成 立了以董事长为第一责任人的风险内控领导小组，并聘请德勤华永会计师事务所有 限公司深圳分所为咨询机构，协助公司制定了《2011年公司内部控制实施工作方 案》，明确了组织机构及人员安排、与财务报表相关的内部控制范围和优先控制的 风险点、各阶段工作内容、责任人及时间安排。在现场内控建设工作中，公司梳理 流程、识别流程中的关键控制活动，识别固有风险，评价风险等级，编制风险清单， 综合分析内控缺陷，编制了内控缺陷整改方案报深圳证监局备案。 报告期内未发现公司财务报告内部控制有重大缺陷。 2、生产经营控制 公司一直依照《内控制度》对生产经营活动进行严格的内部控制，涉及子公 司及参资企业管理、购销和收支管理、资产管理、投资管理、关联交易管理、经 济合同管理、人力资源管理、内务管理和应急机制和安全生产等方面。本报告期， 公司对相关业务规则进行了细致梳理，规范了业务流程，更加有效地防范经营风 险。 3、信息披露控制 公司一贯重视信息披露工作，对信息沟通、传递和披露流程亦有详细的管理 规定，上年度制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。随着资本市场的发 展和监管规则的不断细化，公司在本报告期内继续规范内幕信息审议和传递流程， 修订了《内幕信息知情人登记制度》，并有效防范内幕交易。在实际工作中，对公 司系统内中层以上管理人员进行了防范内幕交易的培训，增强了信息传递和保密 的控制能力。 五、公司内部控制自我评价报告 公司业已建立较为完善的内部控制制度，根据财政部、证监会等部门联合发布 的《企业内部控制基本规范》及配套指引和深圳证券交易所《上市公司内部控制指 引》的规定，公司对内部控制的有效性进行了评估，并出具了《2011度公司内部控 16 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 制自我评价报告》。详见公司在巨潮资讯网上披露的《2011年度内部控制自我评价 报告》。公司董事会认为，公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规 的要求，对公司截至 2011年 12月 31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自 我评价。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得 以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。自内部控制评价报告 基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部 控制的重大变化。 公司监事会和独立董事发表意见如下： （一）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项基本建立了内部控制，并 得以有效执行，基本达到了公司内部控制的目标，未发现重大缺陷。 （二）公司现有的内部控制制度已较为健全，内控体系能够适应公司经营管理 和公司发展的需要，有效控制经营风险，能够对编制真实、准确、完整的财务报表 提供可靠的保证。 （三）2011年，公司未有违反《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及公 司《内部控制制度》的情形发生。 （四）《2011年内部控制自我评价报告》真实客观地反映了目前公司内部控 制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。 六、公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司依据《工资管理制度》及《经营业绩考核管理制度》确定员工及高级管 理人员的薪酬。 公司未实施股权激励计划。 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了一次股东大会，情况如下： 2011年6月8日，公司在天利中央商务广场 22楼会议室召开 2010年年度股 东大会。该次会议决议公告刊登于 2011年6月9日《中国证券报》。 17 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 2011年度，中国经济增长速度回落，物价上涨压力较大，工商企业收入增速放 缓，生产成本上升。在诸多不利因素影响的大经济环境下，公司经营亦受到较大的 压力。面对困难，公司努力开拓市场，尽力降低管理成本，减少市场环境的不利影 响。对于盈利能力较差的液化气业务，通过公开挂牌的方式成功引进了战略投资者， 以减轻液化气经营亏损对公司整体的影响。在内部管理方面，全力推进管理体制建 设工作，细化关键岗位的管控流程，健全完善与财务报告相关内控体系，规范公司 运作，提高防范和抵御风险的能力和水平。 （一）2011年度经营情况 2011年度，公司实现营业收入 14.62亿元，同比增长 6%；营业成本 13.66亿元， 同比增长 8%；营业利润 1.02亿元，同比增长 4%；利润总额 1.03亿元，同比增长 2%；归属于上市公司股东的净利润 9,351.82万元，同比增长 9%。 成品油业务方面，国内成品油价格逐步上涨，产销量增速相当，零售市场供应 充足。由于深圳及周边地区车辆燃油成本上升，市场上批零差价减小；深圳地铁网 线、公交线路覆盖范围扩大，特别是下半年深圳大运绿色出行活动抑制了加油站 成品油的需求，对公司的油品经营产生了明显影响。公司根据成品油市场走势，采 取了有针对性的销售策略，在差价不明显期间进一步提高服务质量来稳定老客户， 在差价明显期间加大促销力度以增加销量，发展新的客户。 2011年，公司销售油品 15.04万吨，同比增加 3%；实现营业收入 11.37亿元，同比增加 22%；营业成本 10.82 亿元，同比增加 25%；综合毛利率 4.89%，同比下降 1.94个百分点；净利润 1,813.29 万元，同比下降 36%。 液化气业务方面，由于受到城市不断更新和管道气发展的影响，近几年来，深 圳周边地区瓶装液化气市场不断萎缩。瓶装气销售市场属于劳动密集型、行业竞争 充分的高风险、高成本、低毛利的夕阳行业。在既是国企又是上市公司控股的体制 下，其经营机制根本无法适应接近无门槛的低端市场。在成本逐年提高的情况下， 企业经营连年滑坡。尽管几年前公司对市场趋势早有察觉，并不断进行了经营整改 18 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 和探索，但限对员工出路的审慎考虑和相关阻力的影响，其改革力度仍然有限，收 效不大。自 2010年以来，亏损情况日趋严重。为摆脱这一迫在眉睫又预期无望的 困境，公司决定克服各种阻力，加快对深南燃气全方位的改革。公司第四届董事会 第二十二次会议决定以增资方式引进战略合作伙伴，使其尽快扭转被动局面。由于 公司的销售业务主要是在深圳及深圳东邻的惠州地区，深圳向南为香港，向西是东 莞和广州，该等地区都是以管道气为主的发达地区，唯有经济相对落后的粤东地区 具备持续经营瓶装气业务的空间。因此，公司要求合作方对市场有一定的管控能力， 在广东省东部地区拥有燃气类专业基础设施，特别是燃气经营的上游资源，并将其 投入深南燃气公司，以获取深南燃气 60％的股权。2011年度，经南山区国资委批 准（深南国监复[2011]2号），在深圳联合产权交易所公开挂牌竞价交易，深南燃气 成功引进广东谷和能源有限公司（以下简称“谷和能源”）为战略投资者。谷和能 源以股权及现金出资，共计对深南燃气增资 260,900,314.92元。本次增资完成后， 深南燃气注册资本由 1亿元人民币增加至 2.5亿元人民币。谷和能源持有增资后深 南燃气 60%的股权，本公司持有增资后深南燃气 40%的股权。本次改制，深南燃气 资产获得增值，但 2011年深南燃气经营亏损，故全年核算对深南燃气的收益为 2,318 万元，占利润总额的 22.50%。改制完成后，公司与谷和能源订立了《关于深南燃气 之经营管理责任协议书》，即自 2012年 1月 1日至 2019年 12月 31日期间，深南 燃气由谷和能源委派经营人员等形式单方主持公司的生产经营，承担一切责任。谷 和能源保证深南燃气每年的净利润足以支付本公司的固定收益并保证深南燃气的 资产保值增值。 液体化工仓储方面，由于深圳及周边地区液体化工品需求发生变化，本公司之 全资子公司广聚亿升的库区仓储设施不适应市场的需求，深圳周边地区同行竞争日 趋激烈，加之国内外经济形势严峻，直接影响广聚亿升液体化工仓储业务。广聚亿 升仓储库区在妈湾港拥有专用码头，适于船舶运输，以存储进口液体化工产品为主。 近年来，广东省化工品国产化的进程非常快，某些化工品的进口量大幅减少，直接 影响了我公司的业务量。广东省现有的液体化工品库容局部供大于求，市场竞争非 常激烈，东莞和广州等地制造业工厂附近有足量的化工仓储库区，珠海和惠州的化 工园区，其后方也有配套化工仓储企业，这些同行在配送成本方面具有相对优势。 此外，广聚亿升设备陈旧、自动化程度低，因面临技术改造无法签订长期租赁业务 19 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 合同，使得业务量不饱和。 2011年，深圳市大运会召开前后为了保障大运安全，政 府对危险化学品运输进行了阶段性的限制，广聚亿升与其他涉及危险品、高能耗、 高污染企业一样，主动减少了危险化学品进出量和储存量，减缓了货物周转频率。 由于上述诸多因素影响，本年度仓储业务总量比上年略有下降，营业收入亦有减少。 2011年度，仓储业务总量为 25.74万吨，同比下降 5.44%；营业收入 2,910.34万元， 同比下降 10.84%；营业成本 1,528.01万元，同比下降 0.52%；本期报表净利润为 -312.10万元，同比下降 378.57%；综合毛利率 47.49%，同比下降 5.45个百分点。 公司 2011年收到妈湾电力现金分红 5,457万元，占本年度利润总额的 52.98%； 核算深南电投资收益 293.05万元，占本年度利润总额的 2.84%；核算三鼎油运投资 收益 365.84万元，占本年度利润总额的 3.55%；减持深南电股份获得投资收益 1,717.76万元，占本年度利润总额的 16.68%。 （二）超过公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的业务经营情况： 单位：万元 分类营业收入营业成本营业利润率 营业收入比 上年增减 营业成本比上 年增减 营业利润率比上年 增减 油品经营 113,333.62 107,787.71 4.89% 22.00% 24.95%下降 2.25个百分点 液化石油气经营 29,241.92 26,811.37 8.31% -30.88% -29.91%下降 1.27个百分点 油品经营营业收入及营业成本同比上升的原因是： 油品进销价格上涨且销量 增加。液化石油气营业收入及营业成本同比下降的原因是：深圳地区瓶装气市场 萎缩较快，行业竞争充分，且深南燃气改制期间业务亦受到一定影响。 （三）报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报 告期发生重大变化的原因说明 报告期内，本公司全资子公司深圳市深南燃气有限公司增资后，本公司持股 比例下降为40%，化石油气经销不再成为公司的主营业务。 （三）主要客户及供应商情况 报告期内，公司向前五位供应商采购合计金额占年度采购总额的72.67%；向 前五位客户销售合计金额占年度销售总额的18.35%。 （四）公司资产构成情况及产生变化的主要原因 1.资产构成同比变动原因分析 20 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 单位：万元 项目 2011年 12月 31日 2010年 12月 31日 占总资产比重 增长金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 总资产 198,978.49 100.00% 187,383.35 100.00% 0.00% 应收账款 290.84 0.15% 1,028.35 0.55% -0.40% 预付款项 10,936.70 5.50% 728.87 0.38% 5.12% 存货 2,897.02 1.46% 4,110.68 2.19% -0.73% 长期股权投资 83,266.49 41.85% 64,827.16 34.60% 7.25% 投资性房地产 608.07 0.31% 1,748.92 0.93% -0.62% 固定资产 9,663.53 4.86% 14,770.33 7.88% -3.02% 在建工程 0 -536.50 0.29% 0.08% 短期借款 0 -0 -- 公司主要资产计量属性： 公司会计核算以权责发生制为记账基础。交易性金融资产采用公允价值计量， 其他资产以历史成本作为计量基础。交易性金融资产的估值取证券市场本年度最 后一个交易日之收盘价格。 （1） 与公允价值计量相关的项目 单位：元 项目 期初金额 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 期末金额 金融资产 其中：1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产 23,409,108.80 -704,267.44 0.00 0.00 28,699,139.40 其中：衍生金融资产 ----- 2.可供出售金融资产 ----- 金融资产小计 23,409,108.80 -704,267.44 0.00 0.00 28,699,139.40 金融负债 ----- 投资性房地产 ----- 生产性生物资产 ----- 其他 ----- 合计 23,409,108.80 -704,267.44 0.00 0.00 28,699,139.40 （2）持有外币金融资产、金融负债情况 本报告期，公司未持有外币金融资产或者金融负债。 2.报告期内费用及所得税项目变动情况： 单位：万元 项目 2011年度 2010年度增减率 主要影响因素 销售费用 7,529.33 6,491.51 15.99% - 管理费用 8,391.45 4,400.09 90.71% 本年支付深南燃气职工安置费所致 财务费用 -884.54 -523.05 69.11% 本年利息收入增加所致 所得税费用 884.33 1,399.63 -36.82% 本年应纳税所得额较上年减少所致 21 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 3.报告期内现金流量变动情况 单位：万元 项目 2011年度 2010年度增减额 增减率 主要影响因素 经营活动产生的 现金流量净额 -4,213.19 -2,900.37 -1,312.82 -45.26% 本期付汕头地款及相关费用 投资活动产生的 现金流量净额 -866.08 9,448.34 -10,314.42 -109.17% 本期合并报表范围发生变化及 支付宝生银行投资款 筹资活动产生的 现金流量净额 -620.98 -133.49 -487.49 -365.18% 本期广聚亿升按收购合同的约 定支付 09年度分红款 520万元 本年度公司经营活动产生的现金流量净额为-4,213.19万元，与归属于母公 司股东的净利润 9,351.82万元，相差-145%，主要原因为经营活动现金流出较多， 而净利润中投资收益占比较大。 （五）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、南山石油 南山石油系本公司全资控股子公司，主要从事成品油销售业务，注册资本 13,056万元。截止本报告期末，总资产为 22,581.63万元，净资产为 21,318.60 万元。其主要业务指标见上述“报告期内公司经营情况”中有关油品经营情况。 2、广聚亿升 广聚亿升系本公司之全资子公司，主营液体化工品和成品油的仓储服务，注 册资本 5,868.28万元，截止本报告期末，广聚亿升总资产为 21,455.20万元，净 资产为 18,193.50万元，本年度实现净利润-258.74万元。 3、广聚投控 广聚投控，本公司之全资子公司，主要进行电力投资，注册资本 11,111万元。 截止本报告期末，总资产为 35,771.01万元,净资产为 32,367.98万元。报告期末， 广聚实业持有深南电16.718%的股份，其利润主要来源减持深南电股份的收益。本 年度出售深南电股份 5,726,245股，取得收益 1,717.76万元。 深南电注册资本 60,276.26万元，主营业务为电力生产。截止本报告期末， 深南电总资产为 545,274.67万元，净资产为 188,781.10万元；2011年度实现营 业收入 241,581.77万元，净利润 1,752.91万元，扭亏为盈，本公司按权益法对 22 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 其核算投资收益 293.05万元。 4、广聚房地产 广聚房地产系本公司之全资子公司，注册资本 20,000万元，主要进行房地产 开发、物业管理和自有房屋租赁。公司尚未开展正常经营活动，唯有对房地产项 目进行跟踪调研。截至本报告期末，总资产 20,131.11万元，净资产20,057.07 万 元，2011年度净利润 115.72万元。 5、汕头广聚 汕头广聚系本公司于 2010年 12月 8日设立的全资子公司，注册资本 12,000 万元，经营范围：兴办实业。国内贸易。房地产开发。加油站、加气站、天然气、 石油液化气、公共交通运输、道路危险化学品运输项目的筹建。2011年3月23日， 汕头广聚以 10,200万元人民币竞得潮汕路岐山客运站南侧居住用地地块的国有建 设用地使用权（实用地面积 26421.4平方米，折 39.632亩），2011年3月30日， 汕头广聚注册成立全资子公司汕头市庭凯地产有限公司，注册资金 1000万元，作 为上述地块的开发主体。 截至本报告期末,汕头广聚总资产 11,995.93万元，净 资产 11,990.83万元，2011年度净利润 13.98万元。 6、广聚香港 广聚香港系本公司之全资子公司，注册资本 1万美元，主要从事一般性贸易 活动。截至本报告期末，总资产 2,178.58万元，净资产 2,177.93万元，2011年 度净利润 4.25万元。 7、妈湾电力 本公司持有妈湾电力 6.42%股权。妈湾电力是深圳市主力燃煤电厂之一，注 册资本 192,000万元。截至本报告期末，总资产 671,887.57万元，净资产 516,643.07万元，2011年度营业收入 532,264.60万元，净利润 74,556.40万元， 同比下降18.55%；本公司从妈湾电力获得分红款 5,457万元，占本年度公司归属 于母公司股东的净利润的58.35%。 23 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 8、深南燃气 本公司持有深南燃气 40%的股权，主要从事液化石油气销售业务，注册资本 为 25,000万元。截止本报告期末，总资产为 56,211.46万元，净资产为 35,586.21 万元。其主要业务指标见上述“报告期内公司经营情况”中有关液化气经营情况。 二、2012年主要工作计划 2012年，在预计国内经济增速继续小幅回落的背景下，本公司业务所涉及的领 域市场环境亦不容乐观。成品油销售、液体化工仓储以及所投资电厂在未来一年尚 看不到较好的收益。因此，2012年对公司来讲是比较困难的一年。公司董事会、管 理层将面对困难，在努力开展现有业务的基础上，积极寻找突破口，以保证公司的 平稳发展。2012年公司主要开展以下几个方面的工作： （一）2012年，受诸多因素影响，国际油价或延续宽幅震荡走势。国家正在讨 论的中国成品油定价机制改革方案，可能将成品油调价周期大幅缩短，使得油价变 化更加频繁。国内两大油企调整营销结构：减少批发和直销份额，提高零售市场份 额。这种策略直接影响到本公司这种属两大集团外的油企，“油源”问题更加突出， 经营成本加大。因此，公司将密切关注国际油价和国内成品油调价的时间差，加强 对走势的分析，充分利用亿升仓储资源，及时调整库存战略，加强油品的仓储及批 发业务。进一步开发油站利用效率，将加油站打造成集加油与配套服务为一体的综 合服务体系，不断提升加油站的整体服务水平和服务质量。 （二）加快推进海上供油业务，拓展利润增长点。 （三）由于深圳地区液体化工品需求发生了变化，广聚亿升库区设施已不适应 市场需求而且罐体及电气设备老化，周边地区同行竞争日趋激烈。董事会战略决策 委员会已批准了《关于深圳市广聚亿升石油化工储运有限公司仓储区实施技术改造 的立项申请》。2012年，广聚亿升尽力降低技改工程的影响，减小亏损，加紧推进 仓储区技改工程实施的各项落实工作，加紧办理后续的报批工作，尽快启动工程施 工。 （四）深圳市危化品仓储长期以来没有统一的规划用地，缺乏安全、集中、统 一管理，部分企业管理混乱、超量存储，全市危化品仓储存在严重安全隐患。鉴于 24 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 此，深圳市政府规划在龙岗区坪地红花岭建设危险化学品仓储区，用地 13.3万平 方米。经公司与聘请的相关专家初步研究，认为该项目具有可行性。经董事会战略 决策委员会批准立项后，公司依托广聚亿升的资质和实力，积极申请成为该项目建 设及管理的主体。经努力争取，公司基本被确定为项目建设主体牵头单位。2012年， 公司将加快推进红花岭危化品仓储区建设项目的审批进展，积极开展市场调研及前 期筹备建设工作。 （五）公司要积极寻找可持续发展的投资项目，培育新的利润增长点。 （六）加强资产管理，采用灵活的方式盘活存量资产，通过有效的资源整合， 提高资产使用效率。 （七）2012年，公司将继续健全完善内控体系，规范公司运作，提高防范和抵 御风险的能力和水平。 三、2011年度公司投资情况 （一）募集资金使用情况 公司募集资金已于 2009年使用完毕，本年度没有使用募集资金进行投资。 （二）非募集资金投资情况 1、本公司作为发起人之一，于2011 年2 月23 日以货币资金2,500 万元与 洛阳银行（主发起人）等设立深圳南山宝生村镇银行股份有限公司，持股比例为 8.33%。年末，宝生银行拟增资扩股，相关手续正在申办，若增资成功后，本公司 的持股比例将降至4.17%。 2、2011年3月23日，本公司之全资子公司汕头广聚以 10,200万元人民币 竞得汕头市潮汕路岐山客运站南侧居住用地地块的国有建设用地使用权（实用地 面积 26421.4平方米，折 39.632亩），2011年3月30日，汕头广聚注册成立全资 子公司汕头市庭凯地产有限公司，注册资金 1000万元，作为上述地块的开发主体。 目前已完成了税款缴纳，土地测绘，建设用地批准书等工作，正在办理其他房地 产开发的准备手续。在调控背景下，汕头市房地产交易呈现量价微降的态势。潮 汕路改造、新机场启用及汕头市城区规划调整都有利于本项目开发。 25 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 四、对会计师事务所出具审计报告的说明及公司作出会计政策、会计估计变 更或重大会计差错更正的情况。 本公司本报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。利 安达会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 五、董事会日常工作情况 （一）2011年度董事会历次会议情况 本年度董事会共召开 6次会议，其中通讯表决会议 5次，会议情况如下： 1、2011年 4月 24日，公司召开了第四届董事会第二十三次会议，审议通过 了《2010年度董事会工作报告》、《2010年度工作总结及 2011年度工作计划》、《2010 年度财务决算报告》、《经审计的 2010年度财务报告》、《关于 2010年度公司资产减 值准备计提及资产核销(处置)的议案》、《2010年度利润分配及分红派息预案》、 《2010年年度报告全文及摘要》、《2010年度内部控制自我评价报告》、《内部控制 规范实施工作方案》、《关于聘请 2011年度审计单位并授权董事会决定其报酬的议 案》、《关于减持深南电股份的报告》、《关于修改公司章程部分条款的议案》、《关于 竞拍汕头市商住用地的议案》、《关于深南燃气引进战略投资者暨产权变动方案》。 2、2011年4月28日，公司以通讯表决方式召开了第四届董事会第二十四次会 议，审议通过了《2011年第一季度报告》。 3、2011年5月17日，公司以通讯表决方式召开了第四届董事会第二十五次会 议，审议通过了《关于召开 2010年年度股东大会的议案》。 4、2011年7月5日，公司以通讯表决方式召开了第四届董事会第二十六次 会议，审议通过了《关于为参资企业深圳市三鼎油运贸易有限公司进行担保的议 案》。 5、2011年8月18日，公司以通讯表决方式召开了第四届董事会第二十七次 会议，审议通过了《深圳市广聚能源股份有限公司 2011年半年度报告》。 6、2011年 10月 26日，公司以通讯表决方式召开了第四届董事会第二十八 次会议。审议通过了《深圳市广聚能源股份有限公司 2011年第三季度报告》、《关 26 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 于决定 2011年度审计报酬的议案》。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 2010年年度股东大会授权董事会决定 2011年度审计单位报酬事项，公司第四 届董事会第二十八次会议作出决议，决定利安达会计师事务所的年度审计报酬为 73 万元，黎剑民、陆永熙会计师事务所审计广聚香港 2011年财务报表的费用为港币 8000元。 （三）审计委员会的履职情况汇总报告 审计委员会根据《上市公司治理准则》及《审计委员会年度审计工作规程》等 要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责,本年度共召开 5次会议，其中通讯表 决会议 4次，对审计工作安排、定期财务报告、财务决算及利润计划、资产减值准 备计提及资产核销、会计师事务所选聘、内部控制自我评价、内部控制规范实施工 作方案等事项进行了审议。为推进 2011年审计工作的开展，本年度结束以来，审 计委员会与会计师事务所召开沟通会 2次，督促审计师严格按照审计计划安排审计 工作，确保审计工作顺利完成，并对会计师事务所的聘任等事项作出决议。审计委 员会年度审计履职情况如下： 1、对公司 2011年度财务报告的书面审阅意见 审计委员会根据公司审计工作计划，在会计师事务所进场前，对公司编制的 2011年度财务报告进行了审阅。审计委员会认为，公司根据国家颁布的《企业会计 准则》制定的会计政策和会计估计是合理的，公司编制的财务报表信息真实、内容 完整。审计委员会全体委员无异议，并同意以上述报表为基础开展年度审计工作。 审计委员会对经会计师事务所审计并出具了初步审计意见的财务报表进行了 审阅，认为在所有重大方面真实、完整地反映了公司 2011年 12月 31日的财务状 况以及 2011年度的经营成果和现金流量情况，审计委员会全体委员无异议。 2、对会计师事务所的督促情况 2012年2月14日，审计委员会在本次年度审计前，与会计师事务所召开 2011 年度审计工作第一次电话会议，积极与会计师沟通确定审计工作安排，并出具书面 27 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 督促函。审计委员会根据审计进程，以电话沟通方式进行跟踪，对审计工作完成情 况进行督促。 2012年4月1日，审计委员会出具了关于 2011年财务审计工作第二 次督促函，与年审会计师约定提交审计报告初稿及终稿的时间。 3、对会计师事务所从事 2011年度公司审计工作的总结报告 2012年 4月 25日，公司审计委员会举行第五届董事会审计委员会第一次会议 暨审计委员会与 2011年度年审会计师第二次会议，沟通了 2011年度审计报告的细 节问题，总结了 2011年年度审计工作，审计委员会认为，利安达会计师事务所在 对公司 2011年度财务报表的审计工作过程中能够重视了解公司经营运作情况，并 严格按照审计法规、准则执业，较好地完成了 2011年度公司财务报表的审计工作。 4、关于续聘会计师事务所的提议 审计委员会认为：利安达会计师事务所在对公司 2011年度财务报表的审计工 作过程中恪守职责，较好地完成了其年度审计工作，且该公司职业道德规范，拥有 较高的专业水平，为保证公司财务报告审计工作的连续性，建议公司聘请利安达会 计师事务所为公司 2012年度财务报告审计单位和内部控制审计单位。 （四）薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告 本年度，公司董事会薪酬与考核委员会全体成员对公司2011年度董事、监事及 高管人员所披露的薪酬情况进行了审核，认为本年度的薪酬支付符合公司《工资管 理制度》，年报中披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬与实际发放的一致，未 有违反公司薪酬管理制度的情形发生。 公司尚未实施股权激励计划。 六、内幕信息知情人管理制度执行情况 报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》和有关规定，在定期 报告的编制、审议及披露等涉及公司内幕信息的事项中，加强内幕知情人登记管 理、内幕信息保密管理等工作，如实填报《内幕信息知情人登记表》，并按要求及 时向深圳证券交易所报备。 报告期内，公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露 28 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 前利用内幕信息买卖公司股份的情况，也没有出现被监管部门因上述原因查处或 要求整改的情况。 七、公司 2011年度利润分配预案 经利安达会计师事务所有限责任公司审计，本公司 2011年度母公司实现净利 润 24,008,794.97元人民币，提取10%法定公积金计 2,400,879.50元人民币和提取 10%任意公积金计 2,400,879.50元人民币后，加上 2011年年初未分配利润 417,193,420.22元人民币，本公司 2011年末未分配利润为 436,400,456.19元人民 币。 本年度分红派息预案为：以 2011年 12月 31日总股本 52,800万股为基数，向 全体股东每 10股派现金 0.6元人民币（含税），共派发现金 3,168万元人民币（含 税）。 2011年度不进行公积金转增股本。 公司上述分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、《公司章程》的有关规 定，须经股东大会审议通过后实施。 前三年的现金分红情况如下： 公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红 金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司股东的净利润的比率 2010 -86,182,071.05 - 2009 -111,231,341.24 - 2008 42,240,000.00 130,410,662.48 32.39% 最近三年累计现金分红金额 占最近年均净利润的比例 38.65％ 八、本年度，公司信息披露指定报刊为《中国证券报》。 29 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 第九节 监事会报告 报告期内，全体监事按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规，认真履 行职责。对股东大会和董事会的召开程序、决策程序、董事及高级管理人员执行 职务情况进行了有效的监督。监事会成员列席了历次董事会议，参与了公司重大 决策事项和内部控制制度的讨论，审核相关报告并出具意见。 一、报告期监事会会议情况 报告期内，监事会共召开四次会议，具体情况如下： （一）第四届监事会第十二次会议于 2011年4月22日在本公司会议室召开， 会议由监事会主席李叶文先生主持，应到监事 3人，实到监事 3人，审议通过了 《2010年度监事会工作报告》、《关于 2010年度公司资产减值准备计提及资产核销 的报告》、《2010年度财务决算报告》、《2010年度内部控制自我评价报告》、《2010 年年度报告全文及摘要》。有关决议刊登在 2011年4 月 26日《中国证券报》。 （二）第四届监事会第十三次会议于 2011年4月28日以通讯会议方式召开， 全体 3名监事参与了通讯表决。会议审议通过了《2011年第一季度报告》。有关决 议刊登在 2011年4月29日《中国证券报》。 （三）第四届监事会第十四次会议于 2011年8月18日以通讯会议方式召开， 全体 3名监事参与了通讯表决。会议审议通过了《深圳市广聚能源股份有限公司 2011年半年度报告》。有关决议刊登在 2011年8月20日《中国证券报》。 （四）第四届监事会第十五次会议于2011年10月26日以通讯会议方式召开， 全体 3名监事参与了通讯表决。会议审议通过了《2011年第三季度报告》。有关决 议刊登在 2011年 10月 28日《中国证券报》。 二、监事会对公司有关事项的专项意见 （一）依法运作情况 报告期内，公司依据国家法律法规，建立健全了法人治理结构，不断完善公 司内部控制制度，运作规范。董事会召开、决策程序合法合规，董事及高级管理 30 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 人员没有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，对各定期报告出具了审核意见。 监事会认为，经利安达会计师事务所审计的公司 2011年度财务报告真实、客观地 反映了公司的 2011年度财务状况和经营成果。 （三）公司资产减值准备计提及资产核销（处置）情况 报告期内，监事会认真审核了《关于 2010年度公司资产减值准备计提及资产 核销(处置)的议案》。监事会认为，本年度进行的资产减值准备计提及资产核销， 更加真实地反映了公司的资产状况。 （四）对公司内部控制自我评价报告的审阅情况及审阅意见 报告期内，监事会认真审核了《2010年度内部控制自我评价报告》。监事会 认为，该报告全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。 第十节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司没有发生重大破产重组相关事项。 三、报告期内公司无委托理财事项。 四、报告期内公司股权投资及证券投资事项 （一）持有其他上市公司股权情况 单位：万元 证券代码 证券简称 初始投资 金额 占该公司 股权比例 期末 账面值 报告期损益 报告期所有者 权益变动 会计核算科目 股份来源 000037 深南电 A 13,592.83 16.72% 32,381.11 2,010.81 -1,530.36长期股权投资股东投入 （二）持有非上市金融企业股权情况 单位：万元 所持对象名称 初始投资 金额 持有数量 （万股） 占该公司 股权比例 期末 账面值 报告期损益 报告期所有 者权益变动 会计核算科目 股份来源 宝生村镇银行 2500 2500 8.33% 2500 0.00 0.00长期股权投资 发起设立 31 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 （三）证券投资情况 持有 占期末证 序证券 证券 初始投资 数量 期末 券总投资报告期 号 品种 代码 证券简称 金额(元)(张)账面值(元)比例（%） 损益(元) 1 上市流通的债券 122038 09宁高科 5,191,276.04 54000 5,388,660.00 18.78% 197,383.96 2 上市流通的债券 122035 09苏高新 4,854,093.67 50500 5,088,885.00 17.73% 234,791.33 3 上市流通的债券 112045 11宗申债 4,481,131.31 45000 4,478,850.00 15.61% -2,281.31 4 上市流通的债券 125709 唐钢转债 2,313,399.12 22000 2,340,580.00 8.16% 27,180.88 5 上市流通的债券 110003 新钢转债 2,133,970.26 20000 2,007,800.00 7.00% -126,170.26 6 上市流通的债券 122964 09龙湖债 1,953,187.21 20000 1,960,600.00 6.83% 7,412.79 7 上市流通的债券 122092 11大秦 01 1,221,578.68 12000 1,238,520.00 4.32% 16,941.32 8 上市流通的债券 122958 09长经开 1,191,928.63 12000 1,236,000.00 4.31% 44,071.37 9 上市流通的债券 122033 09富力债 1,165,309.07 12000 1,218,240.00 4.24% 52,930.93 10 上市流通的债券 122002 07华能G1 1,000,056.38 9990 1,009,789.20 3.52% 9,732.82 期末持有的其他证券投资 2,646,656.73 -2,731,215.20 9.52% 84,558.47 上年度公允价值转冲 -----1,250,819.74 报告期已出售证券投资损益 ----3,965,794.19 合计 28,152,587.10 -28,699,139.40 -3,261,526.75 （四）买卖其他上市公司股份的情况 单位：元 股票简称期初股份数量 报告期买入 股份数量 报告期卖出 股份数量(股) 期末股份 数量（股） 使用的资 金数量 产生的投资收益 深南电 A 106,495,957 0 5,726,245 100,769,712 0 17,177,588.63 五、报告期内没有发生或以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出 售或处置以及企业收购兼并事项 六、重大关联交易事项 （一）报告期内，公司为关联企业三鼎油运建造油轮的付款义务提供6,124.80 万元人民币范围内的一般担保责任。 （二）公司大股东或实际控制人及其关联人不存在占用或期间占用公司资金 情况，亦不存在通过不公允关联交易等方式变相占用本公司资金问题及非经营性 占用公司资金的情形。 （三）公司与关联方债权债务往来及担保事项 32 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 1. 公司与关联方债权债务往来 单位：万元 关联方 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 深南实业 0 0 6,320.00 5,816.00 东海仓储 6.96 0 244.68 0 合计 6.96 0 6,564.68 5,816.00 注：本公司与深南实业之资金往来为深南实业暂存本公司款项。 2. 截止本报告期末，公司为全资子公司向银行提供担保的余额为 0元。（详 见本节 七（二）重大担保事项） 七、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁其他公司资产或其它公司托管、承包、租赁上市公 司资产的事项 本报告期内无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其它公司托管、承包、 租赁上市公司资产的事项。 （二）重大担保事项 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 发生日期 （协议签署日） 担保金额担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 三鼎油运 2008.06.20 8,923.20连带责任保证至船舶交付日否是 三鼎油运 2011.07.05 6,124.80一般责任保证至船舶交付日否是 报告期内担保发生额合计 6,124.80 报告期末担保余额合计（A） 11,286.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 0.00 公司担保总额（包括对子公司的担保） 报告期末实际担保总额（A+B） 11,286.00 报告期末实际担保总额占净资产的比例 6.24% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保 对象提供的担保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产50％部分的金额(E) 0.00 上述三项担保金额合计*（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 公司为三鼎油运建造油轮的付款义务提供8,923.2 万 元人民币范围内的连带保证责任，期限为 2008年 6月 20日至船舶交付日;提供 6,124.80万元人民币范围内的 一般保证责任，期限为 2011年 7月 5日至船舶交付日， 同时三鼎油运亦就上述担保事项为本公司出具了反担保 函。上述担保金额随三鼎油运支付各期进度款及退款金 额按比例递减,本报告期末余额为 11,286万元。 33 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 （三）独立董事对公司关联方资金往来及对外担保的专项说明及独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干意见的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120号）和深圳证监局《关于加强上市公司资金占用和违规担保信 息披露工作的通知》（深证局发字[2004]338号）的精神，独立董事对公司大股东 及其关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况进行了核查，现将有关情况说 明如下： 1、公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占 用上市公司资金的情况。 2、公司报告期内对外担保（对参资企业担保，不包括对子公司）发生额为 6,124.80万元；报告期末对外担保余额为 11,286.00万元，占公司年末经审计归 属于上市公司股东净资产的6.24%，系2008年6月20日为参资企业三鼎油运建造 油轮的付款义务提供 8,923.2 万元人民币范围内的连带担保责任，担保期限为 2008年6月20日至船舶交付日，报告期内提供 6,124.80万元人民币范围内的一 般担保责任，担保期限为 2011年7月5日至船舶交付日。报告期内对子公司的担 保发生额为 0元，报告期末对子公司担保余额为 0元。 公司严格按照《公司章程》等规定，规范对外担保行为，控制公司的对外担 保风险，要求三鼎油运为本公司出具了反担保函。公司对参资企业的担保是正常 的经营需要，没有损害公司股东利益。 八、承诺事项及履行情况 34 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 公司及相关方承诺事项履行表 承诺事项承诺人承诺内容履行情况 股改承 诺 深南石油 集团 为对公司管理层、核心业务骨干 (以下简称 “管理层”) 进行有效长期激励，非流通股东将其实施对价安排后持有的 广聚能源股份中不超过 5%的股份（即：不超过非流通股东 实施对价安排后所持有公司股份 ×5%），分三年出售给公司 管理层，出售价格为实施时公司最近一期经审计的每股净资 产值。该股权激励计划需要履行有关批准程序。 公司股改后，国资委和中国证监 会陆续出台了对国有控股公司实施 管理层股权激励计划的相关新规 定，与股改期间的政策差异较大， 股改方案中的股权激励计划暂时无 法实施。鉴于上述承诺尚未实施， 深南石油集团将 17,152,000股，约 占总股本的 3.25%的广聚能源股份 锁定。 发行时所 作承诺 深南石油 集团 本公司控股股东深南石油集团于本公司上市前向公司 出具《不竞争承诺函》，承诺现有的正常经营或将来成立的 全资、持有 50%股权以上的控股子公司和其他实质上受其控 制的公司等，将不会直接或间接从事与公司有实质性竞争或 可能有实质性竞争的业务，并承诺如深南石油集团及其附属 公司从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务 有竞争或可能有竞争，则深南石油集团将立即通知公司，并 尽力将该商业机会给予公司。 严格履行承诺。 其他承诺 （含追加 承诺） 深南石油 集团 2009年 12月 16日，本公司 234,219,468股有限售条 件流通股解除限售。按照中国证监会《上市公司解除限售存 量股份转让指导意见》及深圳证券交易所的有关规定，公司 第一大股东深南石油集团承诺：如果计划未来通过证券交易 系统出售本公司于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5% 及以上的股份，将于第一次减持前两个交易日内通过上市公 司对外披露出售提示性公告；同时承诺在实施减持计划时将 严格遵守中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转 让指导意见》的相关规定，并及时履行信息披露义务。 严格履行承诺。 深南石油集团承诺将尽早办理深圳市蛇口新街蛇口大 厦第六、七层的土地及房地产证手续。若两年内无法解决该 等问题，本公司可以要求深南石油集团以本公司购买的价格 收回该办公楼宇，保证本公司的资产质量不受影响。 该房产为深南燃气办公场所。 2011年，深南燃气评估增值后引进 战略投资者后，本公司持股比例由 100%降至 40%，且其大股东谷和能源 承诺全部深南燃气资产增值保值。 鉴于此，该房产手续办理与否，不 再对本公司产生影响。 35 深圳市广聚能源股份有限公司 2011年年度报告全文 九、聘任、解聘会计师事务所的情况 本报告期，经公司股东大会批准，公司继续聘请利安达会计师事务所有限责 任公司为本公司 2011年度审计单位。公司支付其年审费用 73万元。利安达会计 师事务所有限责任公司连续 4年为本公司提供审计服务。 黎剑民、陆永熙会计师事务所为本公司全资子公司广聚能源（香港）有限公 司进行了 2011年度审计，公司支付其审计费用 8,000港元。 十、报告期内，本公司、公司董事会及董事没有受批评和谴责的情况。 十一、公司接待调研及采访情况 接待时间 接待 地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2011年 10月 14日公司调研中信证券公司经营情况及发展 2011年 12月 15日公司调研中投证券公司经营情况及发展 十二、期后重要事项 （一）经 2012年 3月 9日召开的第四届董事会第二十九次会议批准，公司 与广东谷和能源有限公司签订了《关于深圳市深南燃气有限公司之经营管理责任 协议书》。 详见公司3月13日在《中国证券报》和巨潮资讯网上刊登的《深圳市 广聚能源股份有限公司关于签订参资企业深圳市深南燃气有限公司经营管理责任 协议书的公告》。 （二）深南电与杰润（新加坡）私营公司之间的期权合约纠纷，双方尚未达 成一致意见，不排通过司法途径解决争议的可能。深南电聘请的注册会计师对其 2011年度财务报告出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。 （三）本公司之全资子公司深圳广聚投资控股有限公司于 2012年4月5日 更名为“深圳广聚实业有限公司”，全资子公司深圳市广聚亿升石油化工储运有限 公司于 2012年3月22日更名为“深圳广聚亿升石油化工储运有限公司”，其他工 商信息不变。 第十一节 财务报告 36 审计报告 利安达审字【 2012】第1250号 深圳市广聚能源股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“广聚能源 公司”）财务报表，包括 2011年12月31日的合并及母公司资产负债表， 2011年度的 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务 报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是广聚能源公司管理层的责任，这种责任包括： （1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设 计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致 的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们 按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证 据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致 的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财 务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并 非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策 的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供 了基础。 37 三、审计意见 我们认为，广聚能源公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了广聚能源公司 2011年 12月 31日的合并及母公司财务 状况以及 2011年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 利安达会计师事务所中国注册会计师潘新华 有限责任公司 中国注册会计师任晓英 中国·北京二〇一二年四月二十五日 38 合 并 资 产 负 债 表 会合 01 表 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司 2011年 12月 31日 金额单位：人民币元 资产 附注 年末余额 年初余额 负债和股东权益附注年末余额 年初余额 流动资产：流动负债： 货币资金 六、1 599,865,811.53 659,034,577.00短期借款 结算备付金 向中央银行借款 拆出资金 吸收存款及同业存放 交易性金融资产 六、2 28,699,139.40 23,409,108.80拆入资金 应收票据 交易性金融负债 应收账款 六、3 2,908,353.05 10,283,461.92应付票据 预付款项 六、4 109,366,950.60 7,288,709.85应付账款 六、16 108,093.58 1,901,349.69 应收保费 预收款项 六、17 4,936,874.44 5,575,103.22 应收分保账款 卖出回购金融资产款 应收分保合同准 备金 应付手续费及佣金 应收利息 应付职工薪酬 六、18 28,884,323.24 38,545,075.53 应收股利 应交税费 六、19 5,159,607.00 10,360,612.17 其他应收款 六、5 1,825,215.80 4,278,804.82应付利息 买入返售金融资 产 应付股利 六、20 26,307,082.48 31,824,939.86 存货 六、6 28,970,239.03 41,106,767.49其他应付款 六、21 82,054,267.84 29,520,444.02 一年内到期的非 流动资产 应付分保账款 其他流动资产 保险合同准备金 流动资产合计 771,635,709.41 745,401,429.88代理买卖证券款 代理承销证券款 非流动资产： 一年内到期的非流动负债 发放贷款及垫款 其他流动负债 可供出售金融资 产 流动负债合计 147,450,248.58 117,727,524.49 持有至到期投资 非流动负债： 长期应收款 长期借款 长期股权投资 六、7 832,664,886.79 648,271,617.98应付债券 投资性房地产 六、8 6,080,734.52 17,489,166.90长期应付款 固定资产 六、9 96,635,289.25 147,703,301.84专项应付款 在建工程 六、10 5,364,976.58预计负债 六、22 206,838.62 工程物资 递延所得税负债 六、14 29,066,361.48 30,666,061.58 固定资产清理 其他非流动负债 生产性生物资产 非流动负债合计 29,066,361.48 30,872,900.20 油气资产 负债合计 176,516,610.06 148,600,424.69 无形资产 六、11 144,238,968.79 167,011,034.39股东权益： 开发支出 股本 六、23 528,000,000.00 528,000,000.00 商誉 六、12 132,619,611.85 133,426,447.96资本公积 六、24 376,151,710.39 380,716,998.49 长期待摊费用 六、13 4,898,486.27 5,821,512.81减：库存股 递延所得税资产 六、14 1,011,172.79 3,343,969.66专项储备 其他非流动资产 盈余公积六、25 302,025,687.72 297,223,928.72 非流动资产合计 1,218,149,150.26 1,128,432,028.12一般风险准备 未分配利润 六、26 608,885,925.00 520,169,442.81 外币报表折算差额 -6,029,307.93 -5,344,769.72 归属于母公司股东权益 合计 1,809,034,015.18 1,720,765,600.30 少数股东权益六、27 4,234,234.43 4,467,433.01 股东权益合计 1,813,268,249.61 1,725,233,033.31 资产总计 1,989,784,859.67 1,873,833,458.00负债和股东权益总计 1,989,784,859.67 1,873,833,458.00 法定代表人：王建彬主管会计工作负责人：陈丽红 会计机构负责人：李伶 (所附附注系财务报表组成部分) 39 合并利润表 会合 02 表 编制单位:深圳市广聚能源股份有限公司 2011年度金额单位：人民币元 项 目附注本年金额上年金额 一、营业总收入 1,461,587,597.56 1,380,322,316.02 其中：营业收入六、28 1,461,587,597.56 1,380,322,316.02 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,519,146,301.63 1,367,167,962.56 其中：营业成本六、28 1,365,682,469.71 1,262,535,413.42 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加六、29 3,674,671.71 2,544,792.57 销售费用六、30 75,293,294.53 64,915,146.87 管理费用六、31 83,914,515.01 44,000,890.19 财务费用六、32 -8,845,427.15 -5,230,485.92 资产减值损失六、33 -573,222.18 -1,597,794.57 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）六、34 -704,267.44 1,183,429.64 投资收益（损失以“-”号填列）六、35 160,702,353.45 84,357,691.05 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 5,486,424.14 -8,477,404.59 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“ -”号填列） 102,439,381.94 98,695,474.15 加：营业外收入六、36 1,328,441.87 4,023,188.70 减：营业外支出六、37 758,087.04 1,509,379.44 其中：非流动资产处置损失 207,134.27 659,273.68 四、利润总额（亏损总额以 “ -”号填列） 103,009,736.77 101,209,283.41 减：所得税费用六、38 8,843,323.24 13,996,327.70 五、净利润（净亏损以“ -”号填列） 94,166,413.53 87,212,955.71（未完）  |