[发行]富国天利：更新招募说明书摘要（2012年第1号）
富国天利增长债券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二0一二年第一号） 富国天利增长债券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于2003 年10月10日证监基金字【2003】112号文批准发起设立。本基金的基金合同于2003 年12月2日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2012年6月2日，基金投资组合报告和基金业绩表 现截止至2012年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：林志松 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2012年6月2日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会 负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作 的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则， 防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门和四个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、 另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销 策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力 资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公 司、广州分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负 责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的 研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易 部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投 资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责 年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销 中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、广州分公司）、北方营销中心（北 京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业 务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务 部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实； 监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系 统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理； 人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。 截止到2012年6月2日，公司有员工192人，其中60%以上具有硕士以上学历。 所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上 海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书 记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理 有限公司董事长。 窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作公司 交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实 基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任 富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长，生于1952年,文学及商学学士， 加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公 司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负 责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理， 兼任加中贸易理事会董事。 李明山先生，董事，生于1952年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万 国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限 公司总经理。 方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用 友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教 授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行 深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财 务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，生于1958年，学士，加拿大注册会计师。 1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO银 行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO金融集团高级副 总裁及董事总经理。 孙绍杰先生，董事。生于1969年，中共党员，大学本科，高级经济师。历任山 东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基金项目 部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部 经理、投资银行部经理、中鲁B重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总 经理。 戴国强先生，独立董事，生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲 师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博 士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、 党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿大 特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任 审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。 汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司 办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集 团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江 经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、 党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院 教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司 科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公 司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万 国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行 上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海 分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份 有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设 备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理 有限公司财务经理。 丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分 行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金 管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。 3、督察长 林志松先生，督察长（代行）。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理 硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理，2012年4月起代行督察 长职责。 4、经营管理层人员 窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。 曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察 长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证券 行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司， 历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月起任富国天益 价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开 始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限 公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 饶刚先生，基金经理，生于1973年，硕士，自1999年开始从事证券行业工作。 曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员，兴业证券股份有限 公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划；富国基金管理公司债券及可转债、 金融创新研究员；自2006年1月开始担任富国天利基金经理；2008年10月起兼任 富国天丰基金经理；2010年9月起兼任富国汇利分级债券基金经理；同时兼任富国 基金公司总经理助理、固定收益部总经理。 杨贵宾先生，基金经理，生于1975年，博士，自2005年开始从事证券行业工 作。2005年加入富国基金管理有限公司，从事宏观经济与固定收益类产品的研究与 投资；2009年3月至2010年6月任富国天时基金经理；2009年9月起任富国天利 基金经理；2010年12月起任富国可转债基金经理。（本公司于2012年6月20日在 中国证券报刊登公告，杨贵宾先生于2012年6月20日起不再担任本基金基金经理。） （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为汪沛先生，任职时间为2003年 12月至2005年12月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经 理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二） 主要人员情况 截至2012年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2012年3月，中国工商银行共托管证券投资基金239 只，其中封闭式7只，开放式232只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的29项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 联系人：吴杰 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 咨询电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61616153 传真：（021）63604199 联系人：唐苑 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （5）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 范一飞 联系电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客服电话：962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （7）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系电话：（010）65183888 联系人：魏明 开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 联系人：金芸 客服热线：95553、400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （9）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sw2000.com.cn （10）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （11）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （12）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真：（0755）82960141 联系人：黄健 客服热线：400-8888-111、（0755）26951111 公司网站：www.newone.com.cn （13）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24 层、25层、26层 法定代表人：马昭明 联系电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 客户服务咨询电话：95513 公司网站：www.lhzq.com （14）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客户服务统一咨询电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （15）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客服热线：（0755）82288968 公司网站：www.cc168.com.cn （16）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （17）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （18）华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777-248 传真：（025）84579763 联系人：张小波 客户服务热线：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （19）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （20）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 开放式基金咨询电话：95575 开放式基金业务传真：（020）87555303 公司网站：www.gf.com.cn （21）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-82400862 联系人：周璐 客服电话：4008816168 公司网站：www.pingan.com （22）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 客服热线：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （24）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 开放式基金咨询电话：（0471）4961259，021-68405273 开放式基金业务传真：（021）68405181 联系人：张同亮 联系电话：（021）68405273 公司网站：www.cnht.com.cn （25）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （26）国元证券股份有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦 法定代表人：凤良志 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线：400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （27）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0755）83707413 传真：（0775）83700205 联系人：武斌 客服热线：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （28）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （29）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：胡关金 电话：（0755）83025913 传真：（0755）83025991 联系人：魏杰 客服热线：400-8888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （30）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 开放式基金咨询电话：400-8888-588（免长途费） 公司网站：www.longone.com.cn （31）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：（021）50818887-281 联系人：刘晨 客服热线：400-8888-788 公司网站：www.ebscn.com （32）长江证券有限责任公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 咨询电话：4008-888-999 公司网站：www.95579.com （33）中信金通证券股份有限公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783715 业务传真：（0571）85783771 联系人：王勤 咨询电话：（0571）96598 公司网站：www.96598.com.cn （34）中信万通证券有限责任公司 注册地址：崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-850226051 联系人：吴忠超 客服热线：（0532）96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （35）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：李工 联系电话：（0551）5161671 5161670 业务传真：（0551）5161672 联络人：甘霖 客服热线：0551-96518/400 80 96518 公司网站：www.hazq.com （36）国元证券股份有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线： 400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （37）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 联系人：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （38）国联证券有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：（0510）82831662、（0510）82588168 开放式基金业务传真：（0510）82830162 公司网站：www.glsc.com.cn （39）深圳平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（0755）25859591 联系人：霍兆龙 客户服务电话：40066-99999 公司网站：www.18ebank.com （40）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66226045 联系人：王曦 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （41）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com （42）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （43）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 联系人：滕涛 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （44）信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 电话：（025）84784765 传真：（025）84784830 联系人：舒萌菲 客服电话：4008888918 公司网址：www.thope.com （45）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线： 400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （46）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-59226788 传真：（010）5835 8748 联系人：邱培玲 客服电话：4008878827 公司网址：www.ubssecurities.com （47）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （48）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：4006008008 公司网址：www.cjis.cn （49）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-89068340 联系人：胡技勋 客服电话：96528 公司网址：www.nbcb.com.cn （50）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法定代表人：李文义 联系人：秦予 电话：010-68083578 客服电话：010-68083601 公司网址：www.xsdzq.cn （51）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （52）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-62267799－6318 客服电话：0991-96562 公司网址：www.ehongyuan.com （53）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客服电话：0431-96688 公司网址：www.nesc.cn （54）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路１９３号 办公地址：东莞市运河东一路１９３号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （55）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 联系人：张腾 联系电话：（0591）87383623 客服电话：（0591）96326 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （56）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 客服电话：0755-26982993 公司网址：www.ydsc.com.cn (57) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话： 0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 公司网站： www.jgzq.com.cn （58）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com （59）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （60）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （61）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 法定代表人：唐新宇 联系电话：（021）68604866-8309 传真：（021）50372474 联系人：张静 客服热线：（021）68604866 公司网站：www.bocichina.com （62）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （63）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市中山区人民路24号 法定代表人：于宏民 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人： 谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网站：www.hlzqgs.com （64）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （65）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （66）北京高华证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801－1806室、 1826—1832室 办公地址：北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801－1806室、 1826—1832室 法定代表人：章星 电话：010-66273047 传真：010-66273002 联系人：王楠 客户服务热线：4008888378、4008888278 公司网站：www.ghsl.cn （67）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内) 962699（上海地区），0577-96699（其它地区） 公司网站： www.wzbank.com.cn （68）金元证券 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn （69）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045522 传真：（010）66045500 联系人：陈少震 客服热线：（010）66045678 公司网站：www.txsec.com （70）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （71）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （72）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：北京市竞天公诚律师事务所 注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 负责人：张绪生 联系电话：（010）65882200 传真：（010）65882211 联系人：许舒萱 经办律师：戴华、王燕萍 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天利增长债券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，投资目标是在充分 重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、 金融债、企业（公司）债、可转债，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在目前中国债券市场处于制度 与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括： 久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体 资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确 定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 相机而动、积极调整。 1、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定 组合的整体久期，有效的控制整体资产风险； 2、信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主 体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依 据。 3、期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组 合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债 券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 4、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调 整组合，提高投资收益。 5、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券 品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、 价格将下降的类属。 主动性投资策略的制定与贯彻的过程，也是管理人对于风险进行动态评估与管 理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统 化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整 体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水 平。 九、基金的业绩比较基准 中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数 十、基金的风险收益特征 本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，属于低风险的基金 品种。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 78,920,000.00 2.67 其中：股票 78,920,000.00 2.67 2 固定收益投资 2,758,440,468.99 93.38 其中：债券 2,758,440,468.99 93.38 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 68,980,786.33 2.34 6 其他资产 47,505,371.87 1.61 7 合计 2,953,846,627.19 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采掘业 － － C 制造业 15,820,000.00 0.75 C0 食品、饮料 － － C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 15,820,000.00 0.75 C5 电子 － － C6 金属、非金属 － － C7 机械、设备、仪表 － － C8 医药、生物制品 － － C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 11,400,000.00 0.54 E 建筑业 22,715,000.00 1.08 F 交通运输、仓储业 － － G 信息技术业 19,987,000.00 0.95 H 批发和零售贸易 － － I 金融、保险业 － － J 房地产业 － － K 社会服务业 － － L 传播与文化产业 8,998,000.00 0.43 M 综合类 － － 合计 78,920,000.00 3.74 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 601669 中国水电 5,500,000 22,715,000.00 1.08 2 300300 汉鼎股份 1,100,000 19,987,000.00 0.95 3 002666 德联集团 1,000,000 15,820,000.00 0.75 4 600674 川投能源 1,000,000 11,400,000.00 0.54 5 601928 凤凰传媒 1,100,000 8,998,000.00 0.43 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 191,003,199.20 9.06 2 央行票据 － － 3 金融债券 236,547,000.00 11.22 其中：政策性金融债 236,547,000.00 11.22 4 企业债券 1,562,225,846.68 74.11 5 企业短期融资券 81,146,000.00 3.85 6 中期票据 165,012,000.00 7.83 7 可转债 522,506,423.11 24.79 8 其他 － － 9 合计 2,758,440,468.99 130.85 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 019201 12国债01 999,990 100,078,999.20 4.75 2 1182316 11吉煤MTN1 800,000 82,368,000.00 3.91 3 120002 12附息国债02 800,000 80,024,000.00 3.80 4 110003 新钢转债 723,080 73,869,852.80 3.50 5 122021 09广汇债 711,810 72,924,934.50 3.46 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 432,000.71 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 45,622,654.32 5 应收申购款 1,450,716.84 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 47,505,371.87 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110003 新钢转债 73,869,852.80 3.50 2 110018 国电转债 71,323,117.90 3.38 3 110007 博汇转债 55,735,792.60 2.64 4 125731 美丰转债 48,403,972.58 2.30 5 113001 中行转债 42,624,000.00 2.02 6 110015 石化转债 40,432,000.00 1.92 7 110013 国投转债 39,816,465.20 1.89 8 129031 巨轮转2 34,420,488.94 1.63 9 125887 中鼎转债 33,012,844.37 1.57 10 125089 深机转债 21,679,391.49 1.03 11 110012 海运转债 20,738,959.50 0.98 12 110016 川投转债 20,009,947.20 0.95 13 110017 中海转债 12,694,158.40 0.60 14 110011 歌华转债 7,377,600.00 0.35 15 126729 燕京转债 367,832.13 0.02 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说明 1 300300 汉鼎股份 19,987,000.00 0.95 新股认购 2 002666 德联集团 15,820,000.00 0.75 新股认购 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在 尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国天利增长债券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2003.12.2至 2003.12.31 0.14% 0.01% 1.71% 0.34% -1.57% -0.33% 2004.1.1至 2004.12.31 -2.63% 0.29% -2.42% 0.35% -0.21% -0.06% 2005.1.1至 2005.12.31 11.57% 0.28% 10.26% 0.18% 1.31% 0.10% 2006.1.1至 2006.12.31 27.56% 0.40% 2.89% 0.09% 24.67% 0.31% 2007.1.1至 2007.12.31 38.70% 0.40% -1.80% 0.08% 40.50% 0.32% 2008.1.1至 2008.12.31 3.65% 0.21% 14.89% 0.20% -11.24% 0.01% 2009.1.1至 2009.12.31 8.94% 0.20% -1.24% 0.10% 10.18% 0.10% 2010.1.1至 2010.12.31 7.99% 0.30% 1.92% 0.10% 6.07% 0.20% 2011.1.1至 2011.12.31 -3.45% 0.26% 5.72% 0.11% -9.17% 0.15% 2012.1.1至 2012.3.31 2.20% 0.16% 0.44% 0.06% 1.76% 0.10% 2003.12.2至 2012.3.31 131.59% 0.30% 35.78% 0.18% 95.81% 0.12% 2、自基金合同生效以来富国天利增长债券投资基金累计份额净值增长率与业绩 比较基准收益率的历史走势对比图 注：截止日期为2012年3月31日。本基金于2003年12月2日成立，建仓期6 个月，从2003年12月2日至2004年6月1日，建仓期结束时各项资产配置比例均 符合基金合同约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用种类 （1）、基金管理人的管理费； （2）、基金托管人的托管费； （3）、基金合同生效后的基金信息披露费用； （4）、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （5）、基金份额持有人大会费用； （6）、基金的证券交易费用； （7）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他 费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）、基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）、基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： H=E×2‰÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金 资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）、上述1中（3）—（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规 定执行。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费 率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基 金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟 于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、基金的申购费 （1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在 申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 1.2% 100万元以上（含100万元） 1.0% 1000万元以上（含1000万元） 1000元/笔 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，持有时间不 满一年的后端申购费率为申购金额的1.4%，费率按持有时间递减，每多持有一年， 其后端申购费率按20%递减，最低为零，精确到小数点后4位，小数点后第5位舍去。 具体费率如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内 M=1.4% 满1年不满2年 0.8×M=1.12% 满2年不满3年 0.6×M=0.84% 满3年不满4年 0.4×M=0.56% 满4年不满5年 0.2×M=0.28% 满5年以后 0 M为持有不满一年的后端申购费率。 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市 场推广、销售等各项费用。 2、基金的赎回费 本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表： 持有年限 赎回费率 1年以内 0.3% 满1年不满3年 0.15% 满3年以后 0 赎回费用由赎回人承担,在扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用后, 余额不低于赎回费的25%归基金财产。 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规 规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在《招募说明书》 中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前3个 工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 3、基金的转换费 （1）前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构 成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其 中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购 补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端 模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差 费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购 费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 基金转换的计算公式如下： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全 部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 （2）后端转后端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分 构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转出基金后端申购费＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申 购费率 转出基金费用=转出基金赎回费+转出基金后端申购费 净转入金额＝转出金额-转出基金费用 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全 部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。（未完）  |