[发行]富国天益：更新招募说明书摘要（2012年第1号）
富国天益价值证券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二0一二年第一号） 富国天益价值证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证监会2004年3 月19日证监基金字【2004】38号文批准发起设立。本基金的基金合同于2004 年6月15日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2012年6月15日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2012年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：林志松 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2012年6月15日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门和四个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、 另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营 销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、 人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成 都分公司、广州分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收 益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责FOF、PE、定 量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研 究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权 益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管 理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零 售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、广 州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北 营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销 策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部： 负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息 披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算； 计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理； 行政管理部：负责文秘、行政后勤等。 截止到2012年6月15日，公司有员工197人，其中59%以上具有硕士以上 学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历 任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司 党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富 国基金管理有限公司董事长。 窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作 公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理； 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年 开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。生于1952年，文学及商学学 士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年 作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任BMO投资有限公司亚 洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。 李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申 银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股 份有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北 京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中 心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国 人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深 圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公 司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会 计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿 大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO 金融集团高级副总裁及董事总经理。 孙绍杰先生，董事。生于1969年，中共党员，大学本科，高级经济师。历 任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基 金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基 金投资部经理、投资银行部经理、中鲁B重组小组成员。现任山东省国际信托有 限公司副总经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、 博士生导师，金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院 院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加 拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财 务金融科教授。 汤期庆先生，独立董事。生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发 公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电 商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经 理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公 司董事长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法 学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学专科。历任山东省国际信托有限 公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托 有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理 审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任 申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教 师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷 兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行 上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证 券股份有限公司计划财务部副总经理。 胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通 信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基 金管理有限公司财务经理。 丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海 市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富 国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。 3、督察长 林志松先生，督察长（代行）。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管 理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部 工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、 经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理，2012年4月 起代行督察长职责。 4、经营管理层人员 窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕 士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事 证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有 限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月 起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部 总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经 历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股 份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理小组 （1）现任基金经理：陈戈先生，基金经理。生于1972年，硕士，自1996 年开始从事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加 入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员，研究策划部经理，总经理助 理；现任富国基金管理有限公司副总经理兼任权益投资部总经理，从2005年4 月开始管理本基金。 现任基金经理助理：袁宜先生，基金经理助理。生于1978年，博士，自2007 年开始从事证券行业工作。曾任职于申银万国证券研究所首席策略师；2011年3 月至今担任富国基金管理有限公司首席经济学家兼本基金基金经理助理。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为张晖先生，任职时间为2004 年6月至2005年3月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总 经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-32169999 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞 行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市， 是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行” 大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名，交通银行以343.21 亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2011年12月31日，交 通银行资产总额达到人民币4.61万亿元，实现净利润人民币502.16亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经 验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009 年12月起担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起 任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任 中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷 部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分 行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交 通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2012年一季度末，交通银行共托管证券投资基金61只，包括博时现金 收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益 价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安 安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混 合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动 态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股 票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精 选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信 用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达 宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、 万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易 方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长 混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先 锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF 联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信 货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数。此外，还托管了全国社会保 障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、 ABS、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过九千亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 联系人：滕涛 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 联系人：吴杰 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法人代表：肖遂宁 联系人：张青 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客服电话：95501 公司网址：www.sdb.com.cn （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 联系电话 021-61616153 传真 021-63604199 客服热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219000 联系人：金芸 客服热线：95553、400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （10）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sw2000.com.cn （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （12）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系电话：（010）65183888 联系人：魏明 开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费） 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （13）国信证券股份有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （15）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真：（0755）82960141 联系人：黄健 客服热线：、400-8888-111、（0755）26951111 公司网站：www.newone.com.cn （16）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、 24层、25层、26层 法定代表人：马昭明 联系电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 客户服务咨询电话：95513 公司网站：www.lhzq.com （17）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 联系人：谢高得 客服热线：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （18）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （19）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn （20）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 传真：（020）87555303 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （21）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （22）山西证券有限责任公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （23）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客户服务热线：（0755）82288968（深圳）、400-6666-888（非深圳地区） 公司网站：www.cc168.com.cn （24）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403319 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客户服务热线：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （25）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （26）华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系电话：（025）84457777-248 传真：（025）84579763 联系人：张小波 客户咨询电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （27）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （28）长江证券股份有限责任公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客服热线：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （29）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 开放式基金咨询电话：400-8888-588（全国） 公司网站：www.longone.com.cn （30）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系电话：（021）50818887-281 联系人：刘晨 客服热线：400-8888-788 公司网站：www.ebscn.com （31）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （32）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0755）83707413 传真：（0775）83700205 联系人：武斌 客服热线：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （33）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线： 400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （34）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 联系电话：（021）68405273 传真：（021）68405181 联系人：张同亮 客服电话：（0471）4961259，（021）68405273 公司网站：www.cnht.com.cn （35）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：甘霖 联系电话：（0551）5161671 5161670 业务传真：（0551）5161672 联络人：唐泳 客服热线：0551-96518/400 80 96518 公司网站：www.hazq.com （36）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：胡关金 电话：（0755）83025913 传真：（0755）83025991 联系人：魏杰 客服热线：400-8888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （37）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-82400862 联系人：周璐 客服电话：4008816168 公司网站：www.pingan.com （38）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （39）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：陈少震 联系电话：010-66045522 传真： 010-66045500 客服电话： 010-66045678 公司网站：www.txsec.com （40）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座 办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座 法定代表人：刘军 联系电话：（0571）85783715 业务传真：（0571）85783771 联系人：王勤 咨询电话：（0571）96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （41）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 法定代表人：唐新宇 联系电话：（021）68604866-8309 传真：（021）50372474 联系人：张静 客服热线：（021）68604866 公司网站：www.bocichina.com （42）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：（010）66275654 联系人：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （43）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66226045 联系人：王曦 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （44）中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客户服务热线：95580 公司网站：www.psbc.com （45）国联证券有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：（0510）82831662、（0510）82588168 开放式基金业务传真：（0510）82830162 公司网站：www.glsc.com.cn （46）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（0755）25859591 联系人：霍兆龙 客户服务电话：40066-99999 公司网站：www.18ebank.com （47）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （48）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务统一咨询电话：95566 公司网站：www.boc.cn （49）信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 电话：（025）84784765 传真：（025）84784830 联系人：舒萌菲 客服电话：4008888918 公司网站：www.thope.com （50）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （51）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-59226788 传真：010-58328748 联系人：邱培玲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （52）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （53）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 至21层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：杨明辉 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客服电话：4006008008 公司网址：www.cjis.cn （54）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （55）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法人代表：李文义 联系人：秦予 电话：010-68083578 客服电话：010-68083601 公司网址：www.xsdzq.cn （56）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （57）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-62267799－6318 客服电话：0991-96562 公司网址：www.ehongyuan.com （58）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 客服电话：0431-96688 公司网址：www.nesc.cn （59）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （60）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87841160 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （61）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 客服电话：0755-26982993 公司网址： www.ydsc.com.cn (62) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （63）天一证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区桃林路18号环球广场A座16楼 办公地址：浙江省宁波市开明街417-427号 法定代表人：沈国军 客服电话：（021）68558133 公司网站：www.skyone.com.cn （64）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com (65) 华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （66）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市中山区人民路24号 法定代表人：于宏民 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人： 谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网站：www.daton.com.cn （67）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （68）北京高华证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801－1806 室、1826—1832室 办公地址：北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801－1806 室、1826—1832室 电话：010-66273047 传真：010-66273002 联系人：王楠 客户服务热线：4008888378、4008888278 公司网址：www.ghsl.cn （69）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内) 962699（上海地区），0577-96699（其它 地区） 公司网站： www.wzbank.com.cn （70）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号 法定代表人：石保上 联系电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号）、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （71）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客户服务电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （72）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务热线：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （73）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （75）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （76）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：窦玉明 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：北京市竞天公诚律师事务所 注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 负责人：张绪生 联系电话：（010）65882200 传真：（010）65882211 联系人：许舒萱 经办律师：戴华、王燕萍 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天益价值证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的投资目标 本基金属价值型基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票，或与 同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组 合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产 的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公 开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 . 资产配置策略 根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、 现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置，并进行动态配比以规避 系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。 基金经理进行资产配置的依据是：（1）市场总体价值；（2）宏观经济面；（3） 资金面；（4）政策面；（5）行业的景气度等。 本基金原则上的资产配置比例为：股票最高可达到基金资产净值的95%，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。在法律法规有新 规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 . 股票投资策略 本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵循 自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。 1、股票选择策略 本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分 析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。我们 重点关注的价值型股票主要包括： （1）市净率P/B低于市场平均水平； （2）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值； （3）结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率） 偏低； （4）企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源； （5）企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜 在价值未被市场充分认识； 2、股票组合构建策略 在遵循既定的资产配置方针的前提下，基金经理和行业分析师结合对行业和 上市公司的研究和调研，筛选投资目标股。基金经理决定投资目标股的组合权重， 并负责对组合进行动态的调整和优化。 3、股票组合风险控制策略 （1）通过资产的合理配置，有效控制组合风险。 （2）坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。 （3）充分注重控制投资组合的流动性风险。 . 债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对 价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展 状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率 曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 九、基金的业绩比较基准 95%的中信标普300指数+5%的中信国债指数 十、基金的风险收益特征 本基金为价值型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 7,019,223,881.92 86.20 其中：股票 7,019,223,881.92 86.20 2 固定收益投资 670,442,855.20 8.23 其中：债券 670,442,855.20 8.23 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 333,890,404.25 4.10 6 其他资产 119,561,392.87 1.47 7 合计 8,143,118,534.24 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采掘业 337,933,515.53 4.18 C 制造业 3,203,549,247.48 39.61 C0 食品、饮料 982,090,188.72 12.14 C1 纺织、服装、皮毛 1,211,889.20 0.01 C2 木材、家具 32,814,653.80 0.41 C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 238,252,376.01 2.95 C5 电子 18,387,505.36 0.23 C6 金属、非金属 327,107,728.94 4.04 C7 机械、设备、仪表 862,860,458.17 10.67 C8 医药、生物制品 740,824,447.28 9.16 C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 2,464,810.55 0.03 E 建筑业 145,045,161.81 1.79 F 交通运输、仓储业 2,235,000.00 0.03 G 信息技术业 745,817,293.02 9.22 H 批发和零售贸易 773,614,904.45 9.57 I 金融、保险业 1,345,742,593.63 16.64 J 房地产业 351,772,613.12 4.35 K 社会服务业 99,754,208.46 1.23 L 传播与文化产业 － － M 综合类 11,294,533.87 0.14 合计 7,019,223,881.92 86.79 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 3,955,283 779,032,539.68 9.63 2 002024 苏宁电器 66,535,232 648,718,512.00 8.02 3 002422 科伦药业 9,886,349 388,434,652.21 4.80 4 002153 石基信息 13,236,216 365,187,199.44 4.52 5 600271 航天信息 19,338,469 353,120,443.94 4.37 6 600016 民生银行 55,007,364 344,896,172.28 4.26 7 000001 深发展A 17,062,748 268,055,771.08 3.31 8 000581 威孚高科 7,792,449 242,656,861.86 3.00 9 000423 东阿阿胶 5,835,797 235,299,335.04 2.91 10 600036 招商银行 17,920,000 213,248,000.00 2.64 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 200,000,000.00 2.47 2 央行票据 － － 3 金融债券 361,845,000.00 4.47 其中：政策性金融债 361,845,000.00 4.47 4 企业债券 29,400,000.00 0.36 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 79,197,855.20 0.98 8 其他 － － 9 合计 670,442,855.20 8.29 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 110242 11国开42 2,000,000 200,340,000.00 2.48 2 019111 11国债11 2,000,000 200,000,000.00 2.47 3 110308 11进出08 1,100,000 110,000,000.00 1.36 4 110238 11国开38 500,000 51,505,000.00 0.64 5 113002 工行转债 400,000 43,308,000.00 0.54 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,471,050.05 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 17,378,986.03 5 应收申购款 100,711,356.79 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 119,561,392.87 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 113002 工行转债 43,308,000.00 0.54 2 113001 中行转债 28,416,000.00 0.35 3 110015 石化转债 7,473,855.20 0.09 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国天益价值证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较 基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2004.6.15至 2004.12.31 6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32% 2005.1.1至 2005.12.31 14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18% 2006.1.1至 2006.12.31 167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03% 2007.1.1至 2007.12.31 118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26% 2008.1.1至 2008.12.31 -43.83% 1.87% -62.43% 2.85% 18.60% -0.98% 2009.1.1至 2009.12.31 49.73% 1.42% 89.15% 1.93% -39.42% -0.51% 2010.1.1至 2010.12.31 5.89% 1.28% -10.31% 1.49% 16.20% -0.21% 2011.1.1至 2011.12.31 -21.23% 1.12% -24.30% 1.23% 3.07% -0.11% 2012.1.1至 2012.3.31 1.15% 1.35% 4.16% 1.42% -3.01% -0.07% 2004.6.15至 2012.3.31 404.94% 1.43% 136.55% 1.79% 268.45% -0.36% 2、自基金合同生效以来富国天益价值证券投资基金累计份额净值增长率与业绩 比较基准收益率的历史走势对比图 注：截止日期为2012年3月31日。 本基金于2004年6月15日成立，建仓期6个月，从2004年6月15日至2004年12月 14日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于2007年11月6日 大比例分红规模急剧扩大，建仓期3个月，从2007年11月5日至2008年2月4日，建仓 期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用列示 （1）、基金管理人的管理费； （2）、基金托管人的托管费； （3）、基金合同生效后的基金信息披露费用； （4）、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （5）、基金份额持有人大会费用； （6）、基金的证券交易费用； （7）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费 用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）、基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 （2）、基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H=E×2.5‰÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从 基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）、上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）—（7）项费用由基金 托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基 金资产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有 关规定执行。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人 必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上 公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、基金的申购费 （1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选 择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购 费用。 （2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者 在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 1.5% 100万元以上（含100万元） 1.3% 500万元（含）以上 1000元/笔 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 （3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，持有时 间不满一年的后端申购费率为申购金额的1.8%，费率按持有时间递减，每多持 有一年，其后端申购费率按20%递减，最低为零，精确到小数点后4位，小数点 后第5位舍去。具体费率如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内 M=1.8% 满1年不满2年 0.8*M=1.44% 满2年不满3年 0.6*M=1.08% 满3年不满4年 0.4*M=0.72% 满4年不满5年 0.2*M=0.36% 满5年以后 0 M为持有不满一年的后端申购费率。 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的 市场推广、销售等各项费用。 2、基金的赎回费 本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表： 持有年限 赎回费率 1年以内 0.3% 满1年不满3年 （未完）  |