[中报]南天信息：2012年半年度报告
重 要 提 示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保 证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责 任。 董事吴蜀军先生因公务未亲自出席董事会，委托董事宋卫 权先生代为行使表决权。 本公司董事长雷坚先生、总裁张锦鸿先生、财务总监唐绯 女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 本公司2012 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 目 录 一、公司基本情况………………………………………………………2 二、股本变动和主要股东持股情况……………………………………4 三、董事、监事、高级管理人员情况…………………………………6 四、董事会报告…………………………………………………………7 五、重要事项……………………………………………………………16 六、财务报告……………………………………………………………21 七、备查文件……………………………………………………………110 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 2 一、公 司 基 本 情 况 （一）法定中文名称：云南南天电子信息产业股份有限公司 法定英文名称：YUNNAN NANTIAN ELECTRONICS INFORMATION CO.,LTD. 法定中文名称缩写：南天信息 英文名称缩写：NANTIAN （二）法定代表人：雷 坚 （三）董事会秘书：姜 东 联系地址：昆明市环城东路455 号 电话：（0871）3366327 传真：（0871）3317398 电子信箱：jiangdong@nantian.com.cn （四）注册地址：昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 办公地址：昆明市环城东路455 号 邮政编码：650041 公司国际互联网网址：http://www.nantian.com.cn 公司电子信箱：000948@nantian.com.cn （五）选定信息披露报刊：《证券时报》、《中国证券报》 登载公司半年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司董事会办公室 （六）股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：南天信息 股票代码：000948 （七）主要财务数据和指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减 （％） 总资产（元） 2,145,840,030.67 2,186,656,141.44 -1.87 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,288,005,743.79 1,297,554,707.25 -0.74 股本（股） 231,606,046.00 210,550,951.00 10.00 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.5612 6.1627 -9.76 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 3 报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％） 营业总收入（元） 725,701,602.43 1,188,825,360.21 -38.96 营业利润（元） -7,630,094.48 16,137,791.85 -147.28 利润总额（元） 3,835,798.09 30,410,668.30 -87.39 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,172,611.34 23,190,622.30 -82.01 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润（元） -5,517,941.64 17,098,718.09 -132.27 基本每股收益（元/股） 0.0180 0.1101 -83.65 稀释每股收益（元/股） 0.0180 0.1094 -83.55 加权平均净资产收益率 （%） 0.32% 1.90% -1.58 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） -0.43% 1.40% -1.83 经营活动产生的现金流量净额（元） -287,491,785.34 -215,470,190.62 - 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.24 -1.02 - 扣除非经常性损益的项目和金额 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动性资产处置损益 -223,143.43 - 计入当期损益的政府补助，（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,345,475.82 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 331,594.37 - 所得税影响额 -1,718,085.51 - 少数股东权益影响额（税后） -45,288.27 - 合计 9,690,552.98 - 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 4 二、股 本 变 动 和 主 要 股 东 持 股 情 况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 11,813 0.01% 1,125 474,540 475,665 487,478 0.21% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法 人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 11,813 0.01% 1,125 474,540 475,665 487,478 0.21% 二、无限售条件股份 210,539,138 99.99% 21,053,970 -474,540 20,579,430 231,118,568 99.79% 1、人民币普通股 210,539,138 99.99% 21,053,970 -474,540 20,579,430 231,118,568 99.79% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 210,550,951 100.00% 21,055,095 0 21,055,095 231,606,046 100.00% （二）前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 28,818 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 南天电子信息产业集团公司 国有法人 28.34% 65,638,720 0 0 云南省工业投资控股集团有限责任公司 国有法人 7.12% 16,500,000 0 0 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 境内非国有法人 2.09% 4,835,730 张东进 境内自然人 0.95% 2,200,000 胡义参 境内自然人 0.63% 1,466,648 俞亚文 境内自然人 0.57% 1,328,672 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 境内非国有法人 0.51% 1,174,961 朱先康 境内自然人 0.45% 1,045,799 云南医药工业股份有限公司 境内非国有法人 0.29% 674,221 梁良 境内自然人 0.28% 638,000 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 5 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 南天电子信息产业集团公司 65,638,720 人民币普通股 云南省工业投资控股集团有限责任公司 16,500,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 4,835,730 人民币普通股 张东进 2,200,000 人民币普通股 胡义参 1,466,648 人民币普通股 俞亚文 1,328,672 人民币普通股 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 1,174,961 人民币普通股 朱先康 1,045,799 人民币普通股 云南医药工业股份有限公司 674,221 人民币普通股 梁良 638,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说 明 南天电子信息产业集团公司是云南省工业投资控股集团有限责任公司的全资子公司，云南医药 工业股份有限公司是云南省工业投资控股集团有限责任公司的控股子公司，故云南省工业投资 控股集团有限责任公司、南天电子信息产业集团公司及云南医药工业股份有限公司属于一致行 动人。 报告期内，公司控股股东无变化。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 6 三、董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 情 况 （一）报告期内公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及股票期权的变动情况。 姓名 职务 年初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持股 份数量 期末持股 数 其中：持有限制 性股票数量 期末持有股 票期权数量 变动原因 雷 坚 董事长 100,070 100,070 192,500 二级市场增持 张锦鸿 董事、总裁 105,000 105,000 173,250 二级市场增持 刘 为 副董事长、高 级副总裁 80,000 80,000 173,250 二级市场增持 郑南南 董事 192,500 吴蜀军 董事 29,900 29,900 二级市场增持 陈宇峰 董事、高级副 总裁 45,000 45,000 154,000 二级市场增持 宋卫权 董事、副总裁 12,000 12,000 115,500 二级市场增持 董云庭 独立董事 此夕克明 独立董事 母景平 独立董事 安树昆 独立董事 高文凤 监事会主席 20,000 20,000 二级市场增持 李 云 监事 10,500 10,500 二级市场增持 张建生 监事 冯卫华 监事 12,000 12,000 二级市场增持 章维萍 监事 10,000 10,000 二级市场增持 唐 绯 财务总监 30,000 30,000 二级市场增持 姜 东 董事会秘书 30,000 30,000 77,000 二级市场增持 彭玉珠 总裁助理 750 29,075 29,825 154,000 二级市场增持及资 本公积转增股本 陈德英 总裁助理 30,000 30,000 115,500 二级市场增持 徐宏灿 副总裁 15,000 31,500 46,500 115,500 二级市场增持及资 本公积转增股本 陈 智 副总裁 30,000 30,000 115,500 二级市场增持 杨 暾 副总裁 30,000 30,000 二级市场增持 合计 ---- 15,750 635,045 650,795 1,578,500 ----- 报告期内，公司实施了公积金转增股本的事项，根据公司《股权激励计划（修订稿）》的 相关规定，公司相应调整了激励对象股票期权数量。 （二）报告期内公司董事、监事和高级管理人员新聘或解聘情况。 报告期内，周文先生因个人原因辞去公司副总裁职务，经公司于2012 年6 月8 日召开的 第五届董事会第十四次会议审议同意其辞职。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 7 四、董 事 会 报 告 （一）报告期经营情况 1、报告期内整体经营情况 报告期内，公司实现营业收入72,570.16 万元，比上年同期减少38.96%；实现利润总额 383.58 万元，比上年同期减少87.39%；实现归属于母公司净利润417.26 万元，比上年同期减 少82.01%。报告期内，公司原控股子公司云南医药工业股份有限公司不再纳入本公司合并报 表范围，导致报告期营业收入有较大幅度的下降。另外，受到整个宏观经营环境的不利影响 及欧债危机影响，金融行业的需求增幅减弱，公司金融业务销售规模的增幅下降；IT 行业的 竞争日益残酷，公司主要产品的毛利率下降，利润被进一步压缩；成本费用持续攀升，包括 人工工资及相应的五险一金、材料成本和物流成本的增加，致使报告期公司利润较上年同期 有较大程度下降。 报告期内，公司根据2011 年度梳理的五大业务主线，坚定不移的贯彻了“可持续发展” 这一战略细想，其中，信息产品体系围绕四个基本原则来建设：加强体系建设，优化工作流 程；专注专业卓越，适应发展需求；提升运作效率、节约运营成本；明晰核算单元，实现精 益管理体系建设。软件业务在提高理解策划能力的同时，不断探索在技术和新产品层面的突 破，明晰市场定位以及行销方式。系统集成业务对外与相关产品供应商、系统维护商建立平 滑的合作渠道，保障信息的互通；对内建立信息库，跟踪业务和技术的发展趋势，分享经验。 服务业务从服务层次、服务模式、服务资源配备以及组织结构等方面进行调整，梳理现有的 服务方案，同时充分利用集成领域与服务商的关系，逐步丰富在服务领域的内涵和手段，改 善服务人员的素质和提升服务内容，报告期内，服务业务收入较上年同期取得了较大幅度的 增长。 2、报告期内主营业务及其经营情况 （1）主营业务分产品情况表（单位：万元）： 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减 营业成本比上 年增减 毛利率比上年 增减 电子信息产业 72,570.16 55,125.00 24.04 13.06% 11.56% 1.02% 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减 营业成本比上 年增减 毛利率比上年 增减 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 8 信息产品 17,540.56 13,983.11 20.28 8.82% 20.21% -7.55% 系统集成 34,685.40 31,411.70 9.44 4.18% 2.22% 1.74% 软件业务 6,725.83 3,238.92 51.84 5.36% 40.89% -12.15% 服务业务 12,743.45 6,099.94 52.13 68.40% 39.23% 10.03% （2） 主营业务分地区情况（单位：万元） 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东部地区 13,073.80 31.36 南部地区 14,375.97 17.56 西部地区 15,202.46 -79.57 北部地区 29,917.93 34.32 西部地区上年营业收入包含医药部分，本报告期云南医药工业股份有限公司不在纳入公 司合并报表，故西部地区营业收入较上年同期大幅下降。 3、报告期主要资产项目变化情况（单位：万元） 项 目 2012 年6 月30 日 2011 年12 月31 日 本报告期末比上年度期末 增减 货币资金 26,932.77 57,274.16 -52.98% 预付账款 7,349.22 5,387.44 36.41% 其他应收款 2,071.67 1,421.95 45.69% 在建工程 4,576.13 2,025.50 125.93% 变动原因分析： 货币资金期末余额较期初减少30,341.39 万元，其主要原因是：本公司期末应收账款较 期初增加12,118.17 万元，存货较期初增加6,896.15 万元，信息产业基地建设资金增加投入 2,429.51 所致。 预付账款期末余额较期初增加1,961.78 万元，主要原因是本公司支付的系统集成设备采 购款尚在结算中所致。 其他应收款期末余额较期初增加649.72 万元，主要原因是本公司应收的房屋租金尚在结 算中，另外，公司支付的项目投标保证金增加所致。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 9 在建工程期末余额较期初增加2,550.63 万元，其主要原因是本公司信息产业基地项目在 建增加资金投入所致。 4、报告期主要负债项目变化情况（单位：万元） 项 目 2012 年6 月30 日 2011 年12 月31 日 本报告期末比上年度期末 增减 短期借款 8,500.00 4,500.00 88.89% 应付票据 5,554.94 690.05 705.01% 预收款项 1,799.02 8,809.69 -79.58% 应付职工薪酬 874.28 1,492.36 -41.42% 应交税费 -2,149.78 5,483.87 - 其他应付款 6,457.28 1,346.23 379.66% 变动原因分析： 短期借款期末余额较期初增加4,000.00 万元，其主要是本公司为调整银行贷款利息费 用，在6 月末向银行新增借款，7 月初提前归还部分未到期借款所致。 应付票据期末金额较期初增加4,864.89 万元，其主要原因是本公司本期对供应商采取银 行承兑汇票结算货款的比例增加所致。 预收款项期末余额较期初减少7,010.67 万元，其主要原因是本公司已经执行完毕的合同 在本期结算所致。 应付职工薪酬期末金额较期初减少618.08 万元，其主要原因是本公司上年部分年终奖在 本期已支付。 应交税费期末余额较期初减少7,633.65 万元，其主要原因是本公司期初缴纳了上年末各 项应交税费，加之本期采购较多，有较大增值税进项税金待抵扣。 其他应付款期末余额较期期初增加5,111.05 万元，其主要原因是本公司本期向南天电子 信息产业集团公司借款5000 万元所致。 5、公司现金流量表相关数字的变化情况（单位：万元） 项 目 2012 年1-6 月 2011 年1-6 月 本报告期比上年 同期增减 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 10 销售商品、提供劳务收到的现金 62,741.15 112,701.57 -44.33% 收到其他与经营活动有关的现金 7,998.11 4,936.25 62.03% 购买商品、接受劳务支付的现金 66,357.43 104,224.42 -36.33% 支付其他与经营活动有关的现金 8,832.45 12,899.89 -31.53% 取得投资收益收到的现金 624.64 2,454.97 -74.56% 投资所支付的现金 1,260.00 35.88 3411.71% 取得借款所收到的现金 4,800.00 17,200.00 -72.09% 偿还债务所支付的现金 834.73 13,735.92 -93.92% 变动原因分析： 销售商品、提供劳务收到的现金较上期减少49,960.42 万元，主要原因是本公司对云南 医药工业股份有限公司的持股比例下降，其销售商品、提供劳务收到的现金已不纳入合并范 围所致。 收到其他与经营活动有关的现金较上期增加3,061.86 万元，其主要原因是本公司本期向 南天电子信息产业集团公司借款5000 万元所致。 购买商品、接受劳务支付的现金较上期减少37,866.99 万元，主要原因是本公司对云南 医药工业股份有限公司的持股比例下降，其购买商品、接受劳务支付的现金已不纳入合并范 围所致。 支付其他与经营活动有关的现金较上期减少4,067.44 万元，其主要原因是本公司对云 南医药工业股份有限公司的持股比例下降，其支付其他与经营活动有关的现金本期不纳入合 并范围所致。 取得投资收益收到的现金较上期减少1,830.33 万元，其主要原因是本公司对云南医药 工业股份有限公司的持股比例下降，其收到的昆明积大制药的投资收益本期不纳入合并范围 所致。 投资所支付的现金本期金额较上期增加1,224.12 万元，其主要原因是本公司投资云南东 盟公共物流信息有限公司1,260.00 万元所致。 取得借款所收到的现金本期金额较上期减少12,400.00 万元，其主要原因是本公司对云 南医药工业股份有限公司的持股比例下降，其取得借款所收到的现金本期不纳入合并范围所 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 11 致。 偿还债务所支付的现金较上期减少12,901.19 万元，主要原因是本公司对云南医药工业 股份有限公司的持股比例下降，其偿还债务所支付的现金本期不纳入合并范围所致。 6、报告期内，公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化 7、报告期内，单个参股公司的投资收益对公司净利润影响超过10%的情况 （1）公司确认对参股公司云南医药工业股份有限公司投资收益6,683,827.34 元。 云南医药工业股份有限公司是由云南省工业投资控股集团有限责任公司控股、云南南天 电子信息产业股份有限公司参股的股份制企业。公司注册资本为13192.68 万元，旗下现有下 属全资子公司三家，即昆明振华制药厂有限公司、云南植物药业有限公司、个旧生物制药有 限公司，一家参股公司昆明积大制药有限公司。公司开展医药商品调拨、批发、零售一体化、 集约化和多元化经营。 （2）公司收到对参股公司盈富泰克创业投资有限公司的投资收益4,270,000.00 元。 盈富泰克创业投资有限公司成立于2000 年4 月，主要从事电子信息产业的基金管理、创 业投资和咨询服务；接受工业和信息化部委托，管理国家电子信息产业发展基金；受国家发 改委、财政部委托，开展国家产业研究与开发资金试行风险投资工作及参股设立创业投资基 金工作。 8、报告期内，公司现金分红政策的制定及执行情况 （1）公司现行《章程》规定的利润分配政策 第一百八十三条 公司利润分配政策为： （一）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并保持利润分配政策的连续性 和稳定性； （二）公司可以采取现金或者股票方式分配股利； （三）公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润 的百分之三十； （四）公司董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事 应当对此发表独立意见； 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 12 （五）存在公司股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金股利，以 偿还其占用的资金。” （2）公司上市以来现金分红执行情况 公司上市以来每年都实施现金分红，上市以来累计实现的归属于母公司的净利润为 595,242,025.55元，累计现金分红254,888,594.67元，占同期累计归属于母公司净利润的 42.82%；公司最近三年累计的现金分红37,899,171.18元，最近三年实现的年均归属于母公司 的净利润79,718,406.84元，占最近三年实现的年均归属于母公司的净利润的47.54%，具体股 利分配情况见下表： 年度 现金分红方案 现金分红金额 归属于上市公司净利润 现金分红占净利 润的比例 1999 年度 10 派2.10 元（含税） 29,400,115.92 47,431,965.98 61.98% 2000 年度 10 派2.60 元（含税） 36,400,143.52 43,986,170.10 82.75% 2001 年度 10 派1.90 元（含税) 26,600,104.88 39,446,840.11 67.43% 2002 年度 10 派2.00 元（含税） 28,000,110.40 40,785,067.15 68.65% 2003 年度 10 派0.70 元（含税） 9,800,038.64 3,656,410.31 37.31% 2004 年度 10 派0.60 元(（含税） 8,400,033.12 11,931,662.80 70.40% 2005 年度 10 派0.80 元（含税） 11,200,044.16 14,004,442.25 79.97% 2006 年度 10 派0.50 元（含税） 8,027,547.55 20,119,726.98 39.90% 2007 年度 10 派0.80 元（含税） 12,844,076.08 32,757,452.49 39.21% 2008 年度 10 派2.20 元（含税） 46,321,209.22 101,967,066.87 45.43% 2009 年度 10 派0.50 元（含税） 10,525,547.55 75,902,609.59 13.87% 2010 年度 10 派0.50 元（含税） 10,525,547.55 68,943,815.49 15.27% 2011 年度 10 派0.80 元（含税） 16,844,076.08 94,308,795.43 17.86% 合 计 10 派16.00 元(含税) 254,888,594.67 595,242,025.55 42.82% （3）公司未来分红规划（已经公司2012年第一次临时股东大会审议通过） 1）制订未来分红规划的目的 公司制定分红回报规划的目的是在《公司章程》的基础上，进一步明确未来公司制订分 红派息方案的基本原则、考虑因素和基础目标，尽量保持股利分配政策的连续性、稳定性和 科学性，藉此提高所有股东对公司未来股利分配政策预期的透明度，强化上市公司对股东的 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 13 现金回报机制，从而切实保障所有股东尤其是中小股东的利益。 2）未来制订年度股利分配方案的基本原则 公司董事会未来制订每年度股利分配方案的基本原则为，在严格遵循《公司章程》以及 上市公司相关监管规则的基础上，年度股利分配方案应能充分兼顾公司可持续发展能力、股 东价值长期最大化以及投资者当期取得合理回报等三方面需求。 3）未来制订年度股利分配方案的考虑因素 总体上，公司董事会未来制订每年度股利分配方案时所需要考虑包括但不限于以下因素： a、所属年度扣除非经常性损益后的盈利规模（或净资产收益率）以及经营活动现金流量 净额与其匹配程度； b、下一年度生产经营计划、投资项目计划、研究开发计划、公司所处发展阶段以及公司 未来发展规划对资金的连贯需求状况； c、充分考虑当前及未来一段时间之外部融资环境及公司自身融资条件后所采取的内部/ 外部融资结合、间接/直接融资结合的优化融资方案情况； d、包括广大中小股东在内的公司所有股东的分配方案建议及合理分红需求； e、公司董事会认为合理的其他因素。 （4）未来年度股利分配方案的主要方式、基础目标比例 公司未来股利分配主要采用现金股利的方式，且基础目标比例为“公司最近三年以现金 方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之四十五”；如公司盈利 增长迅速及现金储备超过当前营运资金需求，公司将适当增加现金分红的比例，或进行中期 现金利润分配。 (二）报告期投资情况 1、报告期内公司对外股权投资情况 2012年6月8日，公司召开第五届董事会第十四次会议，会议审议通过本公司对云南东盟 公共物流信息有限公司增资840万元人民币，增资完成后，本公司在云南东盟公共物流信息有 限公司的持股比例为42%。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 14 2、报告期内，公司募集资金或以前期间募集资金使用延期到报告期情况 公司于2008 年5 月14 日以非公开发行股票的方式向10 家特定投资者发行了5,000 万股 人民币普通股（A 股），经北京天圆全会计师事务所有限公司出具的天圆全验字[2008]16 号《验 资报告》验证，本次发行募集资金总额为人民币48,400 万元，扣除本次发行相关发行费用人 民币1,409.11 万元后，募集资金净额为人民币46,990.89 万元。 募集资金使用情况： 单位：万元 募集资金总额 46,990.89 报告期内变更用途的募集资金总额 0 本报告期投入募集资金总额 3,731.76 累计变更用途的募集资金总额 4,155.73 累计变更用途的募集资金总额比例 8.84% 已累计投入募集资金总额 47,806.87 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 信息产品产能扩建项 目 否 25,451.00 25,451.00 2,501.37 26,189.38 102.90% 2012 年12 月31 日 229.61 是 否 自主软件研发、IT 服 务及软件外包项目 否 15,495.00 15,495.00 15,551.59 100.37% 募投实施完毕 2,450.82 是 否 货币自动处理设备服 务及运营项目 是 6,044.89 1,889.16 1,889.16 100.00% 停止实施 否 是 南天移动互联网支付 应用综合解决方案项 目 否 4,155.73 1,230.39 4,176.73 100.51% 2012 年12 月31 日 6.40 否 否 承诺投资项目小计 - 46,990.89 46,990.89 3,731.76 47,806.87 101.74% - 2,686.83 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、截至2012 年6 月30 日，“信息产品产能扩建项目”未达到计划进度的主要原因为受信息产品产能扩建厂房建 造项目行政审批时间，施工地质、设计问题的影响，导致工期延后，从而使项目实施进度滞后于计划进度。 2、截至2012 年6 月30 日，“南天移动互联网支付应用综合解决方案项目”由于支付业务许可证（支付牌照）申 请虽进入重庆市人民银行的公示阶段，至今仍未获得批文，导致募投项目南天支付应用数据中心平台建设后延， 导致该募投项目未能实现预期承诺收益。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 15 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金成立由保荐人、公司、银行三方监管的募集资金专项账户暂存银行，实行三方监管制度。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 16 五、重 要 事 项 （一）公司治理状况 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国 证监会有关法律法规及深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等 规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全现代企业制度、规范公司运作， 提高公司治理水平，促进公司持续健康发展。 截止报告期末，公司治理的实际状况符合国家法律法规和中国证监会发布的有关上市公 司治理的规范性文件要求。 （二）报告期内公司利润分配及资本公积转增股本方案的执行情况 2012 年4 月13 日，公司2011 年度股东大会审议通过《南天信息股份公司2011 年度利 润分配及资本公积转增股本方案》，以公司2011 年12 月31 日的总股本210,550,951 股为基 数，向全体股东每10 股派发现金红利0.80 元（含税），合计派发现金红利16,844,076.08 元 （含税）。同时进行资本公积金转增股本，以公司现有总股本210,550,951 股为基数，向全体 股东每10 股转增1 股，合计转增股本21,055,095 股，转增后公司总股本增加至231,606,046 股。 公司于2012 年4 月19 日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登了《2011 年度分红派息及转增股本实施公告》，以2012 年4 月24 日为股权登记日，4 月25 日为除权 除息日，实施了2011 年度分红派息及转增股本方案。 （三）2012 年中期利润分配及资本公积转增股本方案：本会计年度中期利润不分配、不转增。 （四）公司股权激励计划进展情况 经本公司2010 年4 月6 日召开的2010 年第一次临时股东大会审议通过，公司于2010 年 4 月26 日授予17 名激励对象共计295 万股股票期权，行权价格为6.65 元/股。 1、股票期权数量的调整情况 （1）根据公司《股权激励计划（修订稿）》的相关规定：“若公司财务业绩指标达不到上 述行权条件或激励对象在行权有效期内放弃行权，则该部分股票期权由公司注销。”由于公司 第一期期权激励计划未达到预定的行权业绩指标，因此公司将第一期股票期权88.5 万股进行 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 17 了注销（详见本公司2011 年年度报告）。 （2）根据公司《股权激励计划（修订稿）》的相关规定：“激励对象因辞职而离职的，自 离职之日起所有尚未行权的股票期权即被取消”，原激励对象周文、朱建明在报告期内辞职， 因此，该激励对象尚未行权的股票期权合计21 万股股票期权予以注销。 （3）根据公司《股权激励计划（修订稿）》的相关规定：“若在行权前南天信息有资本公 积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，应对股票期权数量进行相应 的调整。” 2012 年4 月13 日，本公司召开的2011 年度股东大会审议通过公积金转增股本方案：以 公司现有总股本210,550,951 股为基数，向全体股东每10 股转增1 股，合计转增股本 21,055,095 股。 综合上述情况进行调整，则公司报告期末股票期权数量调整为：（295-88.5-21）× 1.1=204.05 万股。 2、行权价格的调整情况 根据公司《股权激励计划（修订稿）》的相关规定：“若在行权前南天信息有派息、资本 公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，应对行权价格进行相应的 调整。” （1）2010 年4 月28 日，本公司召开的2009 年度股东大会审议通过2009 年度权益分派 方案为：以公司现有总股本210,550,951 股为基数，向全体股东每10 股派0.5 元人民币现金 （含税），根据公司2009 年度权益分派方案调整行权价格为：6.60 元/股。 （2）2011 年4 月22 日，本公司召开的2010 年度股东大会审议通过2010 年度权益分派 方案为：以公司现有总股本210,550,951 股为基数，向全体股东每10 股派0.5 元人民币现金 （含税），根据公司2010 年度权益分派方案调整后的行权价格为：6.55 元/股。 （3）2012 年4 月13 日，本公司召开的2011 年度股东大会审议通过2011 年度权益分派 方案为：以公司现有总股本210,550,951 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.80 元（含税）。同时，进行资本公积金转增股本，以公司现有总股本210,550,951 股为基数，向 全体股东每10 股转增1 股，合计转增股本21,055,095 股，转增后公司总股本增加至 231,606,046 股。根据公司2011 年度权益分派及资本公积金转增股本方案调整后的行权价格 为：5.88 元/股。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 18 （五）报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 （六）报告期内，公司参股商业银行情况 被投资单位 核算方法 初始投资成本 （元） 持股数量（股） 占该商业银行股 权比例 期末账面值（元） 富滇银行股份有限公司 成本法 46,000,000.00 20,000,000 0.65% 46,000,000.00 此外，报告期内公司没有持有其他上市公司股权，参股证券公司、保险公司、信托公司 和期货公司等金融企业股权的情况。 （七）报告期内，公司无重大资产收购、出售及资产重组事项，也不存在以前期间发生但持 续到报告期的重大资产收购、出售及资产重组事项。 （八）报告期内，公司无重大关联交易事项。 （九）重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租 赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的情况。 2、报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同的情况。 3、报告期内，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资 产管理的实现及其他委托理财事项。 （十）报告期内，公司或持有公司股份5%以上（含5%）的股东未发生或以前期间发生但持 续到报告期的承诺的情况。 （十一）报告期内，不存在公司及其董事、监事、高级管理人员受中国证监会稽查、行政处 罚、通报批评及深圳证券交易所公开谴责的情形。 （十二）报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 19 2012 年06 月04 日 昆明本公司 实地调研 华创证券有限公司 公司的基本情况、经营状况、发展趋势 2012 年06 月13 日 昆明本公司 实地调研 深圳禾木资产管理有限公司 公司的基本情况、经营状况、发展趋势 （十三）报告期内公司信息披露索引 序 号 披露日期 披露内容 刊登媒体 01 2012-02-24 提示性公告（收到轨道交通中标通知书） 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 2011 年年度报告摘要 关于公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 关于2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2011 年度独立董事述职报告 第五届监事会第七次会议决议公告 独立董事对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的独立意见 高级管理人员薪酬与绩效管理制度（2012 年3 月） 针对公司母公司及重要子公司内部控制的审计报告 第五届董事会第九次会议决议公告 2011 年年度审计报告 2011 年年度报告 02 2012-03-08 2011 年度内部控制自我评价报告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 03 2012-03-30 关于补充公告会计师事务所对公司关联方占用上市公司资金情 况的专项审核报告的公告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 2012 年内部控制规范实施方案 第五届董事会第十次会议决议公告 关于增加2011 年年度股东大会临时提案暨召开2011 年年度股东 大会补充通知的公告 04 2012-03-31 董事会对股东及股东代理人彭朝晖先生向公司2011 年年度股东 大会提出的利润分配及资本公积转增股本临时提案的意见 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 2012 年度第一季度业绩预告 05 2012-04-14 2011 年度股东大会决议公告 2011 年年度股东大会的法律意见书 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 06 2012-04-17 第五届董事会第十一次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 2011 年度分红派息及转增股本实施公告 07 2012-04-19 提示性公告（签署轨道交通合同） 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 20 2012 年第一季度报告正文 08 2012-04-21 2012 年第一季度报告全文 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 09 2012-05-02 临时停牌公告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 非公开发行股票涉及重大关联交易的公告 非公开发行股票募集资金投资项目可行性分析报告 非公开发行股票涉及重大关联交易的独立董事意见函 非公开发行股票预案 独立董事关于公司非公开发行股票的独立意见 关于公司前次募集资金使用情况的专项审核报告 第五届监事会第九次会议决议公告 第五届董事会第十三次会议决议公告 10 2012-05-03 关于召开2012 年第一次临时股东大会的通知 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 11 2012-05-22 关于召开2012 年第一次临时股东大会的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 12 2012-05-23 关于管理层及核心业务骨干计划增持本公司股份的公告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 2012 年第一次临时股东大会决议公告 13 2012-05-26 2012 年第一次临时股东大会的法律意见书 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 14 2012-06-02 提示性公告（金税工程） 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 15 2012-06-09 第五届董事会第十四次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 关于管理层及核心业务骨干完成增持本公司股份的公告 公司章程（2012 年6 月） 关于召开2012 年第二次临时股东大会的通知 16 2012-06-27 第五届董事会第十五次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网： http://www.cninfo.com.cn 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 21 六、财 务 报 告（未 经 审 计） 资产负债表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 2012 年06 月30 日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 269,327,714.78 182,406,645.67 572,741,635.66 281,027,948.06 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 72,642.50 74,239.00 应收票据 应收账款 551,572,481.75 520,630,659.81 428,390,809.84 530,555,180.41 预付款项 73,492,247.63 47,768,634.72 53,874,376.36 41,232,664.12 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 1,976,392.28 1,976,392.28 其他应收款 20,716,689.24 27,404,695.40 14,219,500.26 17,885,370.04 买入返售金融资产 存货 425,060,312.83 171,334,136.21 356,098,820.89 131,973,397.16 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 805,512.44 508,073.77 流动资产合计 1,341,047,601.17 949,544,771.81 1,427,883,848.06 1,004,650,952.07 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 307,605,157.15 633,276,493.69 288,236,990.54 612,966,839.82 投资性房地产 28,017,511.29 4,291,875.35 28,945,315.70 4,688,969.14 固定资产 267,208,266.05 208,570,257.72 273,003,078.45 213,342,951.42 在建工程 45,761,340.34 43,752,134.34 20,255,014.41 19,457,014.41 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 116,168,743.52 86,201,185.33 118,414,457.71 85,939,341.42 开发支出 29,010,876.01 18,314,903.32 商誉 长期待摊费用 2,639,959.29 2,668,706.85 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 22 递延所得税资产 8,380,575.85 3,157,444.24 8,933,826.40 3,395,976.07 其他非流动资产 非流动资产合计 804,792,429.50 979,249,390.67 758,772,293.38 939,791,092.28 资产总计 2,145,840,030.67 1,928,794,162.48 2,186,656,141.44 1,944,442,044.35 流动负债： 短期借款 85,000,000.00 78,000,000.00 45,000,000.00 38,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 55,549,358.47 53,929,358.47 6,900,450.00 6,900,450.00 应付账款 364,516,751.14 206,272,811.14 383,468,742.22 252,804,878.37 预收款项 17,990,220.13 7,395,713.86 88,096,901.78 58,568,497.36 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,742,840.28 386,323.42 14,923,623.00 3,823,522.13 应交税费 -21,497,765.98 -29,239,018.77 54,838,696.54 21,116,604.52 应付利息 10,983,287.67 10,983,287.67 2,694,215.01 2,694,215.01 应付股利 137,139.82 其他应付款 64,572,842.85 59,710,741.22 13,462,313.86 9,412,749.52 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 199,733,333.33 199,733,333.33 205,443,733.33 205,443,733.33 流动负债合计 785,590,867.89 587,172,550.34 814,965,815.56 598,764,650.24 非流动负债： 长期借款 25,663,475.86 25,663,475.86 25,950,063.37 25,950,063.37 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 3,426,912.00 3,426,912.00 4,317,712.00 4,317,712.00 递延所得税负债 其他非流动负债 30,279,148.21 21,231,779.33 32,652,324.03 25,711,588.43 非流动负债合计 59,369,536.07 50,322,167.19 62,920,099.40 55,979,363.80 负债合计 844,960,403.96 637,494,717.53 877,885,914.96 654,744,014.04 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 231,606,046.00 231,606,046.00 210,550,951.00 210,550,951.00 资本公积 700,629,942.78 754,368,695.45 718,562,536.52 772,301,289.19 减：库存股 专项储备 盈余公积 60,525,314.96 65,505,090.61 60,525,314.96 65,505,090.61 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 23 一般风险准备 未分配利润 295,244,440.05 239,819,612.89 307,915,904.77 241,340,699.51 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,288,005,743.79 1,291,299,444.95 1,297,554,707.25 1,289,698,030.31 少数股东权益 12,873,882.92 11,215,519.23 所有者权益合计 1,300,879,626.71 1,291,299,444.95 1,308,770,226.48 1,289,698,030.31 负债和所有者权益总计 2,145,840,030.67 1,928,794,162.48 2,186,656,141.44 1,944,442,044.35 法定代表人: 雷 坚 主管会计工作负责人：张锦鸿 会计机构负责人：唐 绯 利润表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 2012 年1-6 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 725,701,602.43 467,830,584.53 1,188,825,360.21 427,801,728.03 其中：营业收入 725,701,602.43 467,830,584.53 1,188,825,360.21 427,801,728.03 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 744,369,329.52 484,904,545.91 1,190,179,612.18 427,057,047.47 其中：营业成本 551,250,031.57 417,570,290.76 988,478,732.13 363,909,825.33 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,838,148.37 3,043,256.33 8,743,852.84 2,082,591.43 销售费用 56,585,632.68 16,712,172.40 67,024,829.68 21,514,756.01 管理费用 115,072,853.65 34,374,558.90 113,373,938.35 34,066,950.18 财务费用 10,840,338.92 10,597,505.84 10,839,595.89 4,643,888.67 资产减值损失 3,782,324.33 2,606,761.68 1,718,663.29 839,035.85 加：公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） -1,596.50 投资收益（损失以“-”号填 列） 11,039,229.11 21,358,435.71 17,492,043.82 10,198,167.06 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 6,768,166.61 7,709653.87 7,891,773.28 48,167.06 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -7,630,094.48 4,284,474.33 16,137,791.85 10,942,847.62 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 24 加：营业外收入 11,799,856.42 9,312,219.70 14,568,521.47 9,589,024.65 减：营业外支出 333,963.85 241,914.93 295,645.02 108,315.90 其中：非流动资产处置损失 283,913.85 241,914.93 31,665.37 四、利润总额（亏损总额以“-”号 填列） 3,835,798.09 13,354,779.10 30,410,668.30 20,423,556.37 减：所得税费用 -511,028.48 -1,968,210.34 2,131,222.40 182,023.49 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,346,826.57 15,322,989.44 28,279,445.90 20,241,532.88 归属于母公司所有者的净利 润 4,172,611.34 23,190,622.30 少数股东损益 174,215.23 5,088,823.60 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0180 0.1101 （二）稀释每股收益 0.0180 0.1094 七、其他综合收益 -676,899.91 八、综合收益总额 4,346,826.57 15,322,989.44 27,602,545.99 20,241,532.88 归属于母公司所有者的综合 收益总额 4,172,611.34 15,322,989.44 23,190,622.30 20,241,532.88 归属于少数股东的综合收益 总额 174,215.23 4,411,923.69 法定代表人: 雷 坚 主管会计工作负责人：张锦鸿 会计机构负责人：唐 绯 现金流量表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 2012 年1-6 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 627,411,545.08 412,118,168.76 1,127,015,696.14 415,325,401.94 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 408,558.63 106,598.10 4,949,489.77 4,750,618.65 收到其他与经营活动有关的现 79,981,101.64 89,965,106.20 49,362,500.31 28,455,795.53 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 25 金 经营活动现金流入小计 707,801,205.35 502,189,873.06 1,181,327,686.22 448,531,816.12 购买商品、接受劳务支付的现金 663,574,284.09 488,938,143.14 1,042,244,231.09 410,214,397.59 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 173,488,496.50 25,268,279.77 148,014,283.35 25,036,725.17 支付的各项税费 69,905,664.46 33,320,540.26 77,540,491.42 38,220,804.39 支付其他与经营活动有关的现 金 88,324,545.64 53,944,814.96 128,998,870.98 46,360,044.63 经营活动现金流出小计 995,292,990.69 601,471,778.13 1,396,797,876.84 519,831,971.78 经营活动产生的现金流量 净额 -287,491,785.34 -99,281,905.07 -215,470,190.62 -71,300,155.66 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 261,610.00 取得投资收益收到的现金 6,246,392.28 15,625,174.12 24,549,724.46 10,150,000.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 209,487.16 2,960.00 40,328.00 24,988.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 6,455,879.44 15,628,134.12 24,851,662.46 10,174,988.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 30,723,740.62 25,931,740.29 24,862,179.01 4,791,726.50 投资支付的现金 12,600,000.00 12,600,000.00 358,800.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 43,323,740.62 38,531,740.29 25,220,979.01 4,791,726.50 投资活动产生的现金流量 净额 -36,867,861.18 -22,903,606.17 -369,316.55 5,383,261.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 48,000,000.00 48,000,000.00 172,000,000.00 8,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 26 筹资活动现金流入小计 48,000,000.00 48,000,000.00 172,000,000.00 8,000,000.00 偿还债务支付的现金 8,347,272.42 8,347,272.42 137,359,191.83 23,359,191.83 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 18,972,689.12 19,065,770.12 21,481,838.74 16,289,895.01 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流出小计 27,319,961.54 27,413,042.54 158,841,030.57 39,649,086.84 筹资活动产生的现金流量 净额 20,680,038.46 20,586,957.46 13,158,969.43 -31,649,086.84 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -1,799.28 五、现金及现金等价物净增加额 -303,681,407.34 -101,598,553.78 -202,680,537.74 -97,565,981.00 加：期初现金及现金等价物余额 567,083,656.89 278,079,734.22 514,608,031.92 232,023,236.40 六、期末现金及现金等价物余额 263,402,249.55 176,481,180.44 311,927,494.18 134,457,255.40 法定代表人: 雷 坚 主管会计工作负责人：张锦鸿 会计机构负责人：唐 绯 合并所有者权益变动表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 2012 半年度 单位：元 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或股 本） 资本公 积 减：库 存股 专项 储备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 其他 少数股 东权益 所有者 权益合 计 实收资 本（或股 本） 资本公 积 减：库 存股 专项 储备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配利 润 其他 少数股东 权益 所有者权 益合计 一、上年年末余额 210,550, 951.00 718,562, 536.52 60,525,3 14.96 307,915, 904.77 11,215,5 19.23 1,308,77 0,226.48 210,550, 951.00 712,837, 912.83 612,92 8.00 53,545,6 03.40 231,083,7 21.84 96,865,27 7.97 1,304,270, 539.04 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 210,550, 951.00 718,562, 536.52 60,525,3 14.96 307,915, 904.77 11,215,5 19.23 1,308,77 0,226.48 210,550, 951.00 712,837, 912.83 612,92 8.00 53,545,6 03.40 231,083,7 21.84 96,865,27 7.97 1,304,270, 539.04 三、本年增减变动金额（减 少以“-”号填列） 21,055,0 95.00 -17,932, 593.74 -12,671, 464.72 1,658,36 3.69 -7,890,5 99.77 5,724,62 3.69 -612,92 8.00 6,979,71 1.56 76,832,18 2.93 -85,649,7 58.74 4,499,687. 44 （一）净利润 4,172,61 1.34 174,215. 23 4,346,82 6.57 94,308,79 5.43 18,203,08 8.88 112,511,8 84.31 （二）其他综合收益 -3,391,8 20.61 -485,633. 31 -3,877,453 .92 上述（一）和（二）小计 4,172,61 1.34 174,215. 23 4,346,82 6.57 -3,391,8 20.61 94,308,79 5.43 17,717,45 5.57 108,634,4 30.39 （三）所有者投入和减少 资本 3,122,50 1.26 2,547,76 0.86 5,670,26 2.12 9,116,44 4.30 -612,92 8.00 -103,072, 560.41 -93,343,18 8.11 1．所有者投入资本 182,500,0 00.00 182,500,0 00.00 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3,122,50 1.26 3,122,50 1.26 3,385,56 7.50 3,385,567. 50 3．其他 2,547,76 0.86 2,547,76 0.86 5,730,87 6.80 -612,92 8.00 -285,572, 560.41 -279,228,7 55.61 （四）利润分配 -16,844, -1,063,6 -17,907, 6,979,71 -17,476,6 -294,653. -10,791,55 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 28 076.06 12.40 688.46 1.56 12.50 90 4.84 1．提取盈余公积 6,979,71 1.56 -6,979,71 1.56 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -16,844, 076.06 -1,063,6 12.40 -17,907, 688.46 -10,496,9 00.94 -294,653. 90 -10,791,55 4.84 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 21,055,0 95.00 -21,055, 095.00 1．资本公积转增资本 （或股本） 21,055,0 95.00 -21,055, 095.00 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 231,606, 046.00 700,629, 942.78 60,525,3 14.96 295,244, 440.05 12,873,8 82.92 1,300,87 9,626.71 210,550, 951.00 718,562, 536.52 60,525,3 14.96 307,915,9 04.77 11,215,51 9.23 1,308,770, 226.48 法定代表人: 雷 坚 主管会计工作负责人：张锦鸿 会计机构负责人：唐 绯 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 29 母公司所有者权益变动表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 2012 半年度 单位：元 本期金额 上年金额 项目 实收资本 （或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 实收资本 （或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 210,550,9 51.00 772,301,2 89.19 65,505,09 0.61 241,340,6 99.51 1,289,698 ,030.31 210,550,9 51.00 710,281,8 59.17 53,545,60 3.40 142,256,4 69.55 1,116,634 ,883.12 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 6,249,504 .25 4,979,775 .65 46,794,37 3.22 二、本年年初余额 210,550,9 51.00 772,301,2 89.19 65,505,09 0.61 241,340,6 99.51 1,289,698 ,030.31 210,550,9 51.00 716,531,3 63.42 58,525,37 9.05 189,050,8 42.77 1,174,658 ,536.24 三、本年增减变动金额（减少以“-” 号填列） 21,055,09 5.00 -17,932,5 93.74 -1,521,08 6.62 1,601,414 .64 55,769,92 5.77 6,979,711 .56 52,289,85 6.74 115,039,4 94.07 （一）净利润 15,322,98 9.44 15,322,98 9.44 69,797,11 5.64 69,797,11 5.64 （二）其他综合收益 -1,099,13 2.11 -1,099,13 2.11 上述（一）和（二）小计 15,322,98 9.44 15,322,98 9.44 -1,099,13 2.11 69,797,11 5.64 68,697,98 3.53 （三）所有者投入和减少资本 3,122,501 .26 3,122,501 .26 56,869,05 7.88 56,869,05 7.88 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3,122,501 .26 3,122,501 .26 3,385,567 .50 3,385,567 .50 3．其他 53,483,49 0.38 53,483,49 0.38 （四）利润分配 -16,844,0 76.06 -16,844,0 76.06 6,979,711 .56 -17,507,2 58.90 -10,527,5 47.34 1．提取盈余公积 6,979,711 -6,979,71 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 30 .56 1.56 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -16,844,0 76.06 -16,844,0 76.06 -10,527,5 47.34 -10,527,5 47.34 4．其他 （五）所有者权益内部结转 21,055,09 5.00 -21,055,0 95.00 1．资本公积转增资本（或股 本） 21,055,09 5.00 -21,055,0 95.00 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 231,606,0 46.00 754,368,6 95.45 65,505,09 0.61 239,819,6 12.89 1,291,299 ,444.95 210,550,9 51.00 772,301,2 89.19 65,505,09 0.61 241,340,6 99.51 1,289,698 ,030.31 法定代表人: 雷 坚 主管会计工作负责人：张锦鸿 会计机构负责人：唐 绯 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 31 云南南天电子信息产业股份有限公司 财务报表附注 2012 年1 月—6 月 （除特别说明外，金额单位为人民币元） 一、公司基本情况 云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经云南省人 民政府云政复（1998）118 号文批准，由南天电子信息产业集团公司、珠海南方集团有 限公司、云南医药工业股份有限公司（原云南省医药医疗器械工业公司）、裴海平、李 宏坤、周永泰、丁柏林共同发起设立的股份有限公司，1998 年12 月21 日在云南省工 商局登记注册，企业法人营业执照注册号为530000000014595，现法定代表人：雷坚。 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，本公司于1999 年8 月18 日以上网定价方式向社会公开发行人民币普通股4000 万股,股本总额增至 140,000,551.00 元，并于1999 年10 月14 日在深圳证券交易所上市交易。 2006 年8 月7 日，本公司实施股权分置改革，以当时的流通股本4,000 万股为 基数，向当时的全体流通股股东转增股本，流通股股东持有每10 股流通股获得转增股 份5.1376 股，共计转增20,550,400 股。 经中国证监会证监许可[2008] 492 号文核准，公司于2008 年5 月14 日以非公开 发行股票的方式向10 家特定投资者发行了5,000 万股人民币普通股（A 股）。 2012 年4 月25 日，本公司实施2011 年度利润分配及资本公积金转增股本方案， 每10 股转增1 股，共计转增21,055,095 股。 截至2012 年6 月30 日，本公司股份总额为231,606,046 股。本公司的控制股东为 南天电子信息产业集团公司，其持有本公司股份65,638,720 股，占本公司总股本的 28.34%。云南省工业投资控股集团有限责任公司是南天电子信息产业集团公司的控股 股东，其直接持有本公司股份16,500,000 股，占本公司总股本的7.12%；云南省工业投 资控股集团有限责任公司也是云南医药工业股份有限公司的控股股东，云南医药工业 股份有限公司直接持有本公司股份674,221 股，占本公司总股本的0.29%。云南省国有 资产监督管理委员会持有云南省工业投资控股集团有限责任公司81.67%的股份，云南 省国有资产监督管理委员会间接持有本公司股份82,812,941 股，占本公司总股本的 35.76%。 公司所属行业为：电子信息行业。本公司及子公司（除云南医药工业股份有限公 司及其子公司）的主要业务包括：开发、生产、销售计算机软硬件、外围设备、金融 专用设备、智能机电产品（含国产汽车不含小轿车）；承接网络工程、信息系统工程（不 含管理项目）、技术服务及技术咨询；自产产品的安装调试维修（以上项目可按经贸部 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 32 核定的经营范围开展进出口业务）；经营生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、 零配件及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务。 公司主要产品有银行系统用的开放式系统小型机、金融终端系统、网络产品、专 业存折打印机、自动柜员机（ATM）、医药产品等。 公司注册地：云南省昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 组织形式：股份有限公司 总部地址：云南省昆明市环城东路455 号 母公司名称：南天电子信息产业集团公司 公司的最终控制方：云南省人民政府国有资产监督管理委员会。 二、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照 财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38 项具体会计准 则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合 称“企业会计准则”）、以及中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2010 年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金 融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规 定计提相应的减值准备。 三、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2012 年6 月30 日的财务状况及2012 年1-6 月的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本 公司的财务报表在所有重大方面符合中国证监会2010 年修订的《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第15 号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 四、主要会计政策和会计估计 1、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告 期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1 月1 日起至12 月31 日止。 2、记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内 子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 33 3、企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事 项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时 性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与 合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合 并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资 本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下 的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的 一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对 被购买方控制权的日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的 控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业 合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当 期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益 性证券或债务性证券的初始确认金额。对合并成本的调整很可能发生且能够可靠计量 的，确认或有对价，其后续计量影响商誉。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价 值计入合并成本，购买日后12 个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而 需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。通过多次交换交易分步实现的企业合并， 在本公司合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购 买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入购买日所属当期投 资收益，同时将与购买日之前持有的被购买方的股权相关的其他综合收益转为当期投 资收益，合并成本为购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值与购买日 增持的被购买方股权在购买日的公允价值之和。 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计 量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 34 先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计 量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份 额的，其差额计入当期损益。 购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确 认条件而未予确认的，在购买日后12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日 的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够 实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分 确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入 当期损益。 4、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司能够决定被投 资单位的财务和经营政策,并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。合并 范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳 入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置 日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期 处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公 司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量 表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司， 其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合 并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的， 按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控 制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进 行调整。 公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东 权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期 净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益” 项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益 中所享有的份额，冲减少数股东权益。 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 35 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股 权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股 权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的 净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资 相关的其他综合收益，在丧失控制权时一并转为当期投资收益。其后，对该部分剩余 股权按照《企业会计准则第2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第22 号——金 融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、10“长期股权投资”或本 附注四、7“金融工具”。 5、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持 有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的 现金、价值变动风险很小的投资。 6、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银 行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币 兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。 （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的 汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑 差额按照借款费用资本化的原则处理；以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本 之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本 位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇 率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含 汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。 （3）外币财务报表的折算方法 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货 币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入所有者权益“外币报表折算差额”项目； 处置境外经营时，计入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和 负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目 外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发 生日的当期平均汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 36 未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和 股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益并在资 产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表 中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该 境外经营的比例转入处置当期损益。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。 汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。 7、金融工具 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿 的金额。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。 活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得 的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市 场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易 的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公 允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始 确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、 贷款和应收款项以及可供出售金融资产。初始确认金融资产，以公允价值计量。对于 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关的交易费用直接计入当期损 益，对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产。本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产均为交易性金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主 要是为了近期内出售或回购；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且 有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但 是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃 市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生工具除外。 交易性金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以 云南南天电子信息产业股份有限公司2012 年半年度报告全文 37 及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ② 持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到 期的非衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生（未完）  |