[发行]长盛同智：更新招募说明书（2012年7月）
长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书(更新) 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 重要提示 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）由同智证券投资基金转型而成。 依据中国证监会.. 2006年.. 12月25日证监基金字[2006]260号文核准的同智证券投资 基金基金份额持有人大会决议，同智证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、 调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为 “长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）.. ”。自.. 2007年.. 1月.. 5日起，由《同 智证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF）基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为.. 2012年.. 7月.. 5日，有关财务数据和净 值表现截止日为.. 2012年.. 6月.. 30日（财务数据未经审计）。 2 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 目录 一、绪言........................................................................ 4 二、释义........................................................................ 4 三、基金管理人 .................................................................. 9 四、基金托管人 ................................................................. 18 五、相关服务机构............................................................... 22 六、基金的历史沿革............................................................. 38 七、基金的存续 ................................................................. 38 八、基金的集中申购与份额转换 ................................................... 39 九、基金份额的交易............................................................. 39 十、基金份额的申购和赎回 ....................................................... 41 十一、基金份额的非交易过户、基金份额转换与冻结与质押 ........................... 47 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记............................... 48 十三、基金的投资............................................................... 49 十四、基金的业绩............................................................... 56 十五、基金的融资、融券......................................................... 56 十六、基金的财产............................................................... 56 十七、基金资产估值............................................................. 57 十八、基金的收益与分配......................................................... 61 十九、基金的费用与税收......................................................... 62 二十、基金的会计与审计......................................................... 63 二十一、基金的信息披露......................................................... 64 二十二、风险揭示............................................................... 68 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................... 69 二十四、基金合同的内容摘要..................................................... 71 二十五、基金托管协议的内容摘要................................................. 84 二十六、对基金份额持有人的服务................................................. 91 二十七、其它应披露事项......................................................... 93 二十八、招募说明书的存放及其查阅方式........................................... 95 二十九、备查文件............................................................... 95 3 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 一、绪言 《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》(以下简称“本 招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关规定以及《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》(以下 简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金 合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金：指长盛同智优势成长混合型证券投资基金（.. LOF），本 基金由同智证券投资基金转型而成； 同智基金：指同智证券投资基金，运作方式为契约型封闭式； 基金合同或本基金合同：指《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（.. LOF）基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充，本基 4 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 招募说明书、本招募说明 书： 托管协议： 中国证监会： 中国银监会： 《基金法》： 《销售办法》： 《运作办法》： 《信息披露办法》： 《上市规则》 元： 基金管理人： 基金托管人： 注册登记业务： 金合同由《同智证券投资基金基金合同》修订而成； 指《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）招 募说明书》及根据法律法规作出的定期更新； 指《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）托 管协议》及其任何有效修订和补充； 指中国证券监督管理委员会； 指中国银行业监督管理委员会； 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华 人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 指2011年6月21日由中国证监会公布并于2011年10月1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出 的修订； 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日 起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的 修订； 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修 订； 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》； 指人民币元； 指长盛基金管理有限公司； 指中国银行股份有限公司； 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 等； 5 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 投资者： 机构为中国证券登记结算有限责任公司； 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 个人投资者： 资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券 机构投资者： 投资基金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设 立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业 合格境外机构投资者： 法人、事业法人、社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 基金转型： 基金份额持有人大会： 的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 指同智基金由封闭式基金转为开放式基金，包括调整 存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修 订基金合同，并更名为“长盛同智优势成长混合型证券 投资基金（.. LOF）.. ”等一系列事项； 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金 基金合同生效日： 存续期： 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 指本《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（.. LOF） 基金合同》生效起始日，本基金合同自同智证券投资基 金终止上市之日起生效，原《同智证券投资基金基金合 同》自同一日起失效； 指《同智证券投资基金基金合同》生效日至《长盛同智 优势成长混合型证券投资基金（.. LOF）基金合同》终止 且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止 的不定期期限； 6 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 集中申购期：指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时 间，最长不超过.. 1个月； 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本 基金基金份额的行为； 赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按 基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金 份额的行为； 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其 持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金 份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统间进行转登记的行为； 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理 本基金申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 销售场所：指场外销售场所和场内交易所，分别简称场内和场外； 场外：指通过深圳证券交易所的交易系统之外办理基金份额 申购、赎回等业务的销售场所； 场内：指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额的上 市交易、申购、赎回等业务的场所； 7 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站； 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由 该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金 份额的变动及结余情况的账户； 证券账户：指注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有 证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金 账户，记录在该账户下的基金份额登记在中国证券登记 结算有限责任公司的证券登记结算系统； 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期； T+n日：指.. T日后（不包括.. T日）第.. n个工作日，.. n指自然数； 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的 成本和费用的节约； 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购 款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：指以计算日基金资产总值减去计算日基金负债后的价 值； 基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所 得的单位基金份额的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 8 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件 以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福中三路.. 1006号诺德中心八楼.. GH单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦.. A座21层 法定代表人：凤良志 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于.. 1999年.. 3月成 立，注册资本为人民币.. 15000万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：国元 证券股份有限公司占注册资本的.. 41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本的.. 33%； 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的.. 13%；安徽省投资集团有限责任公司（现 名称为安徽省投资集团控股有限公司）占注册资本的.. 13%。截至.. 2012年.. 7月.. 5日， 基金管理人共管理两只封闭式基金、十八只开放式基金和五只社保基金委托资产， 同时管理多只专户理财产品。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 9 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主任， 安徽省国际信托投资公司副总经理，安徽省证券管理办公室主任，香港黄山有限公 司董事长、总经理，安徽国元控股（集团）有限责任公司董事长、党委书记，安徽 国元信托投资有限责任公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事长。 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处 长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党组书 记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。 杜长棣先生，董事，学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任，安徽省轻 工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务副市 长，安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团有限责任公司（现名称为安徽省投 资集团控股有限公司）党委书记、董事长。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会 计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信 托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限 公司总经理助理。现任国元证券股份有限公司董事、总裁。 陈淑珊女士，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括.. ING霸菱证券公司、花 旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管。 张在荣先生，董事，学士。曾任职多个金融机构，包括法国东方汇理银行、美 洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现任星展银行（中国）有限公司执行董事 兼行政总裁。 周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财 务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际 信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年.. 10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长盛基金管理 有限公司总经理。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州 立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投 10 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理 有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关 银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组 主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲 座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》 小区协作计划主席、香港金融管理局.. ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席以 及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特 区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经济 学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职 教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会常务 理事，安徽省经济学会副会长。 陈华平先生，独立董事，博士，教授，博士生导师。曾任中国科技大学信息管 理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学院执行院 长、管理学院商务智能实验室主任。 2、监事会成员 沈和付先生，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、 安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。 叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副主 任，安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现任安徽省中小企业信用担保中心 副主任、安徽省信用担保集团有限公司副总经理。 钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投资 集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理，安徽省投资集团有限责任公司资本运 营部经理、总经理助理、总经济师。现任安徽省投资集团有限责任公司（现名称为 安徽省投资集团控股有限公司）党委委员、副总经理。 张利宁女士，监事，学士。曾任华北计算技术研究所会计，太极计算机公司子 11 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 公司北京润物信息技术有限公司主管会计，历任长盛基金管理有限公司业务运营部 总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。 3、管理层成员 凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。同上。 周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。同上。 朱剑彪先生，金融学博士。曾任广东商学院投资金融系教师、党支部书记，广 州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理，金鹰基金 管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监和督察 长。2007年.. 4月起加入长盛基金管理有限公司，历任社保业务管理部总监、固定收 益部总监、总经理助理、副总经理等职。现任长盛基金管理有限公司常务副总经理、 社保组合组合经理。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕 士学位。从.. 1992年.. 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限 公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行 有限公司（新加坡）。2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管 理有限公司副总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托 投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、 经理。2004年.. 10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司督 察长。 4、本基金基金经理 丁骏先生，1974年.. 11月出生。中国社会科学院经济学博士。历任中国建设银 行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师；国泰君安证券股份有限公司企业 融资部业务经理、高级经理；2003年.. 6月加入长盛基金管理有限公司，先后担任行 业研究员、组合经理助理。自.. 2007年.. 2月.. 27日起任长盛同智优势成长混合型证券 投资基金（本基金）基金经理。自.. 2008年.. 4月.. 25日起兼任同盛证券投资基金基金 经理。 本基金历任基金经理： 12 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 丁楹先生，2000年.. 3月.. 8日—2000年.. 8月.. 21日任本基金（转型前）基金经理； 李明先生，2000年.. 8月.. 21日—2002年.. 6月.. 22日任本基金（转型前）基金经理；闵 昱先生，2002年.. 6月.. 22日—2003年.. 12月.. 4日任本基金（转型前）基金经理；罗文 军先生，2003年.. 12月.. 4日—2004年.. 4月.. 28日任本基金（转型前）基金经理；闵昱 先生，2004年.. 4月.. 28日—2005年.. 10月.. 21日任本基金（转型前）基金经理；田荣 华先生，2005年.. 10月.. 21日—2007年.. 2月.. 27日任本基金（转型前）基金经理；肖 强先生，2006年.. 4月.. 20日—2007年.. 1月.. 4日任本基金（转型前）基金经理，2007 年.. 1月.. 5日—2009年.. 3月.. 9日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期 和解聘日期。） 5、投资决策委员会成员 朱剑彪先生，金融学博士，常务副总经理，同上。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等 职务。2005年.. 8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任投资管理部基金经理助理、长 盛动态精选基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理等职 务。现任投资管理部总监，长盛成长价值证券投资基金基金经理，长盛同庆中证.. 800 指数分级证券投资基金基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经理。 2007年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，现任研究发展部总监，同盛证券投资基金 基金经理。 吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师.. CFA。曾 就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展 增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委 员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；2007年.. 8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配置债券型证券 投资基金基金经理，长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，美国特许金融分析师.. CFA。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研 13 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理等职务。现任固 定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理， 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理。 刘斌先生，清华大学工学学士、中国科学院工学博士。2006年.. 5月加入长盛基 金管理有限公司，在公司期间历任金融工程研究员、高级金融工程研究员、基金经 理助理、长盛沪深.. 300指数证券投资基金基金经理等职务。现任金融工程与量化投 资部执行总监，长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值，确定基金份 额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 14 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于 下列投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 15 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取 不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自有 资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分明、 相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完善 和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督察长 —监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期或者不 定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部风险控制 情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法 进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在 的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风险监控工作，对 16 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面梳理与投资运作相 关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三 个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工 具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导 意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则， 建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门 业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各 项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、基 金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先 报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗 位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部 门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和 实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司各部门 对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4、内部控制实施 （1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施能 够得以有效实施。 （2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要由监 察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章制度的 情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。同时报告 17 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制 失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证监会 和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法和时间。 监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出具检查报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本 公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内部 控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善 风险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 首次注册登记日期：1983年.. 10月.. 31日 变更注册登记日期：2004年.. 8月.. 26日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912 年.. 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从.. 1912 年至.. 1949 年， 中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会 18 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新 中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口 和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中 国银行启动股份制改造。2004 年.. 8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在 境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾 及.. 31个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司 金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银 行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司 中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事 基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、 客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认 可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被.. Global Finance（《环 球金融》）评为.. 2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被.. Euromoney（《欧洲货币》）评为.. 2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》 评为最佳私人银行奖，被.. The Asset（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被.. Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21世纪 经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行 品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展， 向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于.. 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念， 中国银行于.. 2005年.. 3月.. 23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设 覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与 内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工.. 120 余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 19 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保 险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管 理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全 的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为 各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万 亿元，居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至.. 2012年.. 3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛 同智优势混合（LOF）、大成.. 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、 大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深.. 300指数、国泰 金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、 海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中 证.. 100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先 进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混 合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业 混合、嘉实沪深.. 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉 实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金 鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、 易方达稳健收益债券、易方达深证.. 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证.. 100ETF 联接、万家.. 180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、 银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、 景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股 票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、 泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华 泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票 (LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势 混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利 20 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报 债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商 品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基 金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证 券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城 稳定收益债券型、上证.. 180金融交易型开放式指数、国泰上证.. 180金融交易型开放 式指数证券投资基金联接、诺德优选.. 30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安 优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产 业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证.. TMT50交易型开放式指数证券投资基金 联接、嘉实深证基本面.. 120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面.. 120 交易型开放式指数、上证.. 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证.. 180成长交易 型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证.. 300指数、嘉 实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘 精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证.. 380指数增强型、泰达宏利中证.. 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华 深证.. 300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞 信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板.. 300成长交 易型开放式指数、国泰中小板.. 300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺 长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证 创业成长指数分级、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环 球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金 砖四国积极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指 数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普.. 500等权重指数 （QDII）、长信标普.. 100等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大 中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票 型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）等.. 147只证券投资基金，覆盖了股 票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元 21 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管 理和从业人员核准资格管理。中国银行自.. 1998年开办托管业务以来严格按照相关法 律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线， 制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、 保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部 位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建 立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资 产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵 循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规 行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效 的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立 即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦.. A座20层 邮政编码：100088 22 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 法定代表人：肖钢 联系人：吴雪妮 电话：（010）66594851 传真：（010）66594946 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街.. 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道.. 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道.. 7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 23 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：赵树林 电话：010-65556960 传真：010-65550981 客户服务电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路.. 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路.. 168号兴业大厦.. 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网站： www.cib.com.cn （6）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人:何奕 电话：010-67596093 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （7）中国工商银行股份有限公司 24 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 注册地址：中国北京复兴门内大街.. 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街.. 55号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 电话：020-38321739 传真：020-87311780 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-57092851 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (10)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 25 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 办公地址：上海市中山东一路.. 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话：021—61616206 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （11）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路.. 18号 办公地址：上海市银城中路.. 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：林芳 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (12)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街.. 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 22号 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：010-85238000 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （13）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路.. 179号 办公地址：合肥寿春路.. 179号 26 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：（0551）2272100 公司网址:www.gyzq.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路.. 66号.. 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街.. 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc.com.cn （15）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦.. A座.. 40 —45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦.. A座.. 40 —45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943237 客户服务热线：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 27 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 联系电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客服电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com （17）国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：800-810-8809 传真：010-64482090 公司网址：.. www.guodu.com （18）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路.. 318号.. 2号楼.. 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：.. 021-63325888 传真：.. 021-63326173 客户服务热线：.. 95503 东方证券网站：.. www.dfzq.com.cn （19）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 客户服务电话：4008881888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 28 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. （20）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路.. 171号 办公地址：上海市常熟路.. 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客户服务电话:95523或.. 4008895523 公司网址：www.sywg.com （21）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路.. 1138号 办公地址：长春市自由大路.. 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：（0431）85096795 公司网址：www.nesc.cn （22）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路.. 510号南半幢.. 9楼 办公地址：上海市福山路.. 500号城建大厦.. 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn （23）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼.. 101室 29 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （24）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街.. 35号国际企业大厦.. C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （25）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路.. 618号 办公地址：上海市延平路.. 135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com （26）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路.. 183-187号大都会广场.. 43楼 办公地址：广州天河北路大都会广场.. 5、18、19、36、38、41和.. 42楼 法定代表人：林治海 30 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （27）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路.. 157号新天地大厦.. 7、8层 办公地址：福州市五四路.. 157号新天地大厦.. 7至.. 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 统一客户服务电话：96326 公司网址：www.hfzq.com.cn （28）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街.. 168号国联大厦.. 6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街.. 8号国联金融大厦.. 702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 开放式基金咨询电话：（0510）82831662 开放式基金业务传真：（0510）82830162 客户服务热线：4008885288 或 95570 公司网址：www.glsc.com.cn （29）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛北街.. 2号月坛大厦.. A座.. 15层 办公地址：北京市西城区月坛北街.. 2号月坛大厦.. A座.. 15层 法定代表人：马金声 联系人：戴荻 开放式基金咨询电话：（010）68084591 开放式基金业务传真：（010）68084986 31 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. （30）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户咨询电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （31）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼.. A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼.. A座 法定代表人：刘军 联系人：王勤 联系电话：0571-85783750 客户咨询电话：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn （32）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务热线：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （33）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路.. 86号 办公地址：济南市经七路.. 86号.. 23层 32 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （34）华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路.. 90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰 电话:025-84457777-893 传真:025-84579763 客户咨询电话：95597 公司网址：.. www.htsc.com.cn （35）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn (36)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦.. 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦.. 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 33 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （37）红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路.. 155号附.. 1号红塔大厦.. 9楼 办公地址：昆明市北京路.. 155号附.. 1号红塔大厦.. 9楼 法定代表人：况雨林 联系人: 王敏 电话:0871-3577011 客户服务电话:0871-3577930 公司网址：www.hongtastock.com （38）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 7号英蓝国际金融中心.. 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务热线：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com （39）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心.. A栋第18层.. -21 层及第.. 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路.. 6003号荣超商务中心.. A栋第.. 04、18层至.. 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 34 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 客服电话.. 400 600 8008 公司网址：www.china-invs.cn （40）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代理人：陈林 联系人：楼斯佳 联系电话：021-50122107 客户咨询电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （41）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路.. 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道.. 1619号国际金融大厦.. A座.. 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务热线：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （42）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街.. 9号院.. 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (43)中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 35 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 联系人：张于爱 电话：010-84864818 传真：010-84865560 公司网址：www.ecitic.com （44）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街.. 28号民生金融中心.. A座.. 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 28号民生金融中心.. A座.. 16-20层 法定代表人：岳献春 客服热线：4006 19 8888 公司网址：.. www.mszq.com （45）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路.. 4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路.. 4028号经贸中心.. 47-49楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真；0755-82545500 客服电话：40018-40028 公司网址：.. www.wkzq.com.cn (46)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街.. 95号 办公地址：成都市东城根上街.. 95号 法定代表人：雷波 联系人姓名：王丹 联系人电话：028-86690125 联系人传真：028-86690126 客服电话：028-95105111 公司网址：www.gjzq.com.cn 36 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. (47)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路.. 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路.. 638号财富大厦.. 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话: 4006898888、96668 公司网址：www.hlzqgs.com (48)中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街.. 1号国贸大厦.. 2座.. 27层及.. 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗春蓉，武明明 联系电话：010-65051166或直接联系各营业部 公司网站：http:// www.cicc.com.cn （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街.. 17号 法定代表人：金颖 电话：（010）59378888 传真：（010）66210938 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团（北京）事务所 注册地址：北京市东城区贡院六号E座9层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 法定代表人：王卫东 电话：（010）65890699 37 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 传真：（010）65176800 经办律师：李永飞、王卫东 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 住所：中国北京市东城区东长安街.. 1号东方广场安永大楼（东三办公楼）16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街.. 1号东方广场安永大楼（东三办公楼） 16层 法定代表人：葛明 电话：58153000 传真：85188298 联系人：葛明金馨 经办注册会计师：李慧民王珊珊 六、基金的历史沿革 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）由同智证券投资基金转型而成。 自.. 2007年.. 1月.. 5日基金同智终止上市之日起，原《同智证券投资基金基金合同》 失效，《长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开 放式基金，存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更 名为“长盛同智优势成长混合型证券投资基金”。 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 自同智基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司申请办理基金份额的变更登记。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 根据基金管理人的申请，进行同智基金份额更名以及必要的信息变更。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内，如连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金财产 38 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 净值低于5,000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的 原因以及解决方案。 八、基金的集中申购与份额转换 （一）基金集中申购 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他有关规定，并经中国证监会《关于核准同智证券投资基金基金份额持有人大会 决议的批复》（证监基金字[2006]260号）的批准，于.. 2007年.. 1月.. 5日由封闭式基 金转为本基金，并于.. 2007年.. 1月.. 8日至.. 2007年.. 1月.. 18日向全社会进行集中申购。 经安永华明会计师事务所验资，本次集中申购有效申购户数为.. 355,739户，按照每 份基金份额面值.. 1.00元人民币计算，本次集中申购资金及其产生的利息结转的基金 份额共计.. 10,839,004,570.39份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各 基金份额持有人所有。 （二）基金的份额转换 本基金管理人已于.. 2007年.. 1月.. 23日对投资者持有的同智基金进行了基金份额 转换操作。经本基金托管人中国银行股份有限公司确认，转换基准日（1月.. 22日） 基金份额净值为1.9102元，精确到小数点后第.. 7位为1.9102320元（第7位以后舍 去），本基金管理人按照.. 1:1.9102320的转换比例将同智基金的基金财产进行了转 换。转换后，基金份额净值变为.. 1.00元，相应地，原同智基金每.. 1份基金份额转换 为.. 1.9102320份，基金份额计算结果保留到整数位，所产生的误差归入基金财产。 原同智基金的基金总份额由.. 500,000,000.00份转换为.. 955,116,000.00份。 经合计，本基金总份额为.. 11,794,120,570.39份。 九、基金份额的交易 本基金的日常交易包括上市交易和申购赎回两种方式。本章是有关基金的上市 交易。 39 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. （一）上市交易的地点 深圳证券交易所 （二）上市交易的时间 上市交易日期：2007年.. 2月.. 16日 （三）上市交易的规则 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5、本基金上市交易遵循《上市规则》及相关规定。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。 （七）终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易： （1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； （2）基金合同终止； （3）基金份额持有人大会决定终止上市； （4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时，基金管理人在报经中国证监会批准后终止本基金的 上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。 40 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等 相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基 金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。 十、基金份额的申购和赎回 本基金的日常交易包括申购赎回和上市交易两种方式。本章是有关基金的申购 和赎回。 （一）申购、赎回场所 本基金的销售场所包括基金管理人和基金管理人所委托的代销机构。 （二）申购、赎回的开放日及开放时间 本基金的申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业务办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在《基金合同》 约定的日期和时间之外提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次 办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 基金管理人如果对申购、赎回时间进行调整，应报中国证监会备案，并在实施 前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 本基金已于2007年2月16日开放申购赎回。 （三）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基 金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请， 场内申购申报单位为一元人民币，赎回申报单位为一份基金份额； 3、场外基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即 对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期 在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎 回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间 41 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟 应在新的原则实施前3个工作日予以公告。 （四）申购、赎回的数额限制 1、投资者办理场内申购时，每次申购金额不得低于1000元；投资者办理场外申 购时，每次申购金额不得低于1000元。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上 限。 2、投资者赎回份额不设限制。 3、基金管理人有权对以上数额限制进行调整，最迟应在调整生效前3个工作日 在至少一种指定媒体公告。 （五）申购、赎回的程序 1、申请方式：书面申请或基金销售机构规定的其他方式。 2、基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续，向基金销售机构提出申购、 赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提交 赎回申请时，账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不 予成交。 3、申购、赎回申请的确认 T日提交的有效申请，投资者可在T＋2日后到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。 4、申购、赎回的款项支付 基金申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。基金份额持有人赎回申请确认 后，赎回款项通常在T＋7日内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎回或延期 支付的情形时，款项的支付办法参照本基金合同和招募说明书的有关条款办理。 5、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，基 金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 42 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. （六）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额及余额的处理方式： 场内申购时，份额保留到整数位，剩余部分对应的资金返还至投资者资金账户。 场外申购时，申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以 当日基金份额净值为基准计算，申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位， 由此产生的误差计入基金资产。 2、基金申购份额的计算 基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的计算方法如下： 申购费用＝申购金额.. -净申购金额 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 基金申购费用为固定金额时，基金申购份额的计算方法如下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资人投资10万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 申购金额100,000元 基金份额净值（.. NAV）1.0160元 净申购金额100,000/（.. 1+1.5%）.. =98,522.17元 申购费用100,000-98,522.17＝.. 1,477.83元 申购份额98,522.17/1.0160＝.. 96,970.64份 因场内申购份额保留至整位份，故投资者申购所得份额为96,970份，整数位后 小数部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为： 实际净申购金额=96,970*1.0160=98,521.52元 退款金额=100,000-98,521.52-1,477.83=0.65元 即投资者投资100,000元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0160元，则可得到基金份额96,970份，退款0.65元。 投资者投资100,000元从场外申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0160 元，则可得到基金份额96,970.64份。 43 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 3、基金赎回金额的计算 赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例：某投资人赎回10,000份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为1.0560元， 持有期不足一年，则其可得到的赎回金额为： 赎回份额10,000份 基金份额净值（.. NAV）1.0560元 赎回金额10,000×1.056＝.. 10,560元 赎回费用10,560×0.5%＝52.80元 净赎回金额10,560-52.80=10507.20元 4、赎回金额的处理方式： 本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准按四 舍五入的方法计算并扣除相应的费用，赎回金额保留小数点后两位，小数点后第三 位四舍五入。 5、基金份额净值的计算 本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当天收市后计算， 并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告， 并报中国证监会备案。 当日基金份额净值＝当日基金资产净值/当日基金份额数 （七）申购费率和赎回费率 1、申购费率： 本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下前端收 费费率标准： 申购金额（.. M，含申购 费） 申购费率 M＜.. 50万.. 1.5% 50万.. ≤M＜.. 200万.. 1.2% 200万.. ≤M＜.. 500万.. 1.0% M≥500万按笔收取，.. 1000元.. /笔 2、本基金的场外赎回费率不高于0.5%，随基金份额持有期限的增加而递减： 44 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 持有期限赎回费率 持有期.. <一年.. 0.5% 一年.. ≤持有期.. <两年.. 0.25% 持有期.. ≥两年.. 0 本基金场内的赎回费率为固定赎回费率0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回 费率。 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法 规规定的限制内，基金管理人可按中国证监会规定的程序调整申购费率、赎回费率， 并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人调整申购费率、赎回费率应最迟在实 施前3个工作日在至少一种指定媒体和网站公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，在取得有关监管机构核准之后，对促销期间的基金申购费等 实行优惠。 （八）赎回费的归属和申购费、赎回费的用途 本基金赎回费的25%归入基金财产所有。申购费和赎回费用的用途为市场推广、 基金份额销售及注册登记等。 （九）申购、赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规 定的时间之前可以撤销。 2、投资者.. T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权 益并办理注册登记手续，投资者自.. T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者.. T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。 （十）拒绝或暂停接受申购的情形及处理 本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购 申请： 1、不可抗力； 2、证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值； 3、基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有基金持 有人利益产生损害； 4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 5、基金管理人、基金托管人、代销机构或注册登记人的技术保障或人员支持等 45 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 不充分； 6、基金场内交易停牌时； 7、法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。 发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认 为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在 中国证监会指定的信息披露媒体上刊登暂停申购公告。 （十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理 本基金发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或 延缓支付赎回款项： 1、不可抗力； 2、证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值； 3、基金场内交易停牌时； 4、法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告并应在规定期限内在 指定媒体上刊登暂停公告。已确认的赎回申请，基金管理人将足额按时支付；如暂 时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请 人，其余部分在后续开放日予以兑付，并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎 回份额。投资者在申请赎回时可以选择将当日未获受理部分予以撤销。 发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认 为需要暂停赎回或延缓支付赎回款项的，应当报中国证监会批准；经批准后，基金 管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停赎回或延缓支付赎回款项的公告。在暂停赎 回或延缓支付赎回款项的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并按 时支付赎回款项。 （十二）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 巨额赎回指在单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额 扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后 的余额）之和超过上一日基金总份额的10%。 2、巨额赎回的处理 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全 额赎回或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时， 46 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为 兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额.. 10%的前提下，对其余赎回申 请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当 日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部 分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一 开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有 赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说 明书规定的其他方式，在.. 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 同时在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金 管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体公 告。 （十三）与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相关的公告 发生上述暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项情况的，基金管理人应在当 日立即向中国证监会备案并应在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种中 国证监会指定报刊或其他相关媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告 最近一个开放日的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购 或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他 相关媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告 最近一个开放日的基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率 进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日， 在至少一种中国证监会指定报刊或其他相关媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回 的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 十一、基金份额的非交易过户、基金份额转换与冻结与质押 （一）基金份额的非交易过户 47 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的 其他情况下的非交易过户。其中：“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份 额由其合法的继承人继承；“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额 捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据 生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社 会团体或其他组织。办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资 料。 （二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，二个月内办理；申请人按 基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 （三）基金份额的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况 下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一 定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制 定并公告。 （四）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额 的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金 分红和红利再投资）一并冻结。 （五）根据相关法律法规的规定，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务 或其他基金业务，并制定和实施相应的业务规则。 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 （一）基金份额的登记 本基金的份额采用分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登记系 统持有人开放式基金账户下；场内申购、买入的基金份额登记在证券登记结算系统 持有人证券账户下。 （二）系统内转托管 1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 48 长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. （未完）  |