[中报]*ST川化：2011年半年度报告（更新后）
2011年半年度报告 川化股份有限公司董事会 二○一一年八月十七日 川化股份 2011年半年度报告 目 录 重 重重要 要要提 提提示 示示.....................................................................................................3 一 一一、 、、公 公公司 司司基 基基本 本本情 情情况 况况....................................................................................3 二 二二、 、、主 主主要 要要财 财财务 务务数 数数据 据据和 和和指 指指标 标标........................................................................4 三 三三、 、、股 股股本 本本变 变变动 动动及 及及主 主主要 要要股 股股东 东东持 持持股 股股情 情情况 况况........................................................5 四 四四、 、、董 董董事 事事、 、、监 监监事 事事、 、、高 高高级 级级管 管管理 理理人 人人员 员员情 情情况 况况....................................................7 五 五五、 、、董 董董事 事事会 会会报 报报告 告告 ........................................................................................8 六 六六、 、、重 重重要 要要事 事事项 项项 ..........................................................................................14 七 七七、 、、财 财财务 务务会 会会计 计计报 报报告 告告（ （（未 未未经 经经审 审审计 计计） ））..........................................................26 八 八八、 、、备 备备查 查查文 文文件 件件目 目目录 录录..................................................................................90 2 川化股份 2011年半年度报告 重 重重要 要要提 提提示 示示： ：：本 本本公 公公司 司司董 董董事 事事会 会会、 、、监 监监事 事事会 会会及 及及董 董董事 事事、 、、监 监监事 事事、 、、高 高高级 级级管 管管理 理理人 人人员 员员保 保保证 证证本 本本报 报报 告 告告所 所所载 载载资 资资料 料料不 不不存 存存在 在在任 任任何 何何虚 虚虚假 假假记 记记载 载载、 、、误 误误导 导导性 性性陈 陈陈述 述述或 或或者 者者重 重重大 大大遗 遗遗漏 漏漏， ，，并 并并对 对对其 其其内 内内容 容容的 的的真 真真 实 实实性 性性、 、、准 准准确 确确性 性性和 和和完 完完整 整整性 性性承 承承担 担担个 个个别 别别及 及及连 连连带 带带责 责责任 任任。 。。 公 公公司 司司董 董董事 事事长 长长陈 陈陈晓 晓晓军 军军先 先先生 生生、 、、总 总总经 经经理 理理杨 杨杨诚 诚诚先 先先生 生生、 、、会 会会计 计计机 机机构 构构负 负负责 责责人 人人王 王王逢 逢逢渡 渡渡先 先先生 生生声 声声明 明明： ：： 保 保保证 证证本 本本半 半半年 年年度 度度报 报报告 告告中 中中的 的的财 财财务 务务会 会会计 计计报 报报告 告告真 真真实 实实、 、、完 完完整 整整。 。。 公 公公司 司司半 半半年 年年度 度度财 财财务 务务报 报报告 告告未 未未经 经经审 审审计 计计。 。。 一 一一、 、、公 公公司 司司基 基基本 本本情 情情况 况况 （一）公司法定中、英文名称及缩写 1、中文名称：川化股份有限公司 2、英文名称：SICHUAN CHEMICAL COMPANY LIMITED 3、英文名称缩写：SCC （二）公司法定代表人：陈晓军 （三）董事会秘书：刘勇 证券事务代表：郑林 联系电话：董事会秘书（028）89300888 证券事务代表（028）89301891 传真：（028）89301890 电子信箱：董事会秘书 scc@scwltd.com证券事务代表 zhl@scwltd.com 联系地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路 311号。 （四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 1、公司注册地址及办公地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路 311号 2、公司邮政编码：610301 3、公司国际互联网网址：http://www.scwltd.com 4、公司电子信箱：scc@scwltd.com（五）公司选定的信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》 信息披露网站：http://www.cninfo.com.cn 公司中报备置地点：公司一号办公楼董事会秘书办公室 3 川化股份 2011年半年度报告 （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 1、上市交易所：深圳证券交易所 2、股票简称：川化股份 3、股票代码：000155 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1997年 10月 20日 2、公司最近一次变更注册登记日期：2011年7月14日 3、注册登记地点：四川省成都市四川省工商行政管理局 4、企业法人营业执照注册号：510000000000054 5、税务登记号码：510113202285163 6、公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所有限责 任公司 7、会计师事务所的办公地址：中国成都市洗面桥街 18号 二、主要财务数据和指标 1、本报告期与报告期期初、上年同期相比的财务指标 单位：（人民币）元 指标项目 2011年6月 30日2010年 12月 31日 本报告期末比 上年度期末增 减（%） 总资产 3,196,697,932.82 3,377,951,622.24 -5.37 股东权益 1,516,916,309.02 1,564,061,311.06 -3.01 每股净资产 3.23 3.33 -3.00 2011年 1-6月 2010年 1-6月 本报告期比上 年同期增减（%） 营业利润 -36,734,007.55 -33,520,724.64 -9.59 利润总额 -62,340,074.84 -11,767,892.83 -429.75 归属于母公司的净利润 -56,278,895.58 -10,863,378.78 -418.06 扣除非经常性损益后的净利润 -34,538,014.16 -27,253,965.45 -26.73 基本每股收益 -0.12 -0.02 -500.00 4 川化股份 2011年半年度报告 稀释每股收益 净资产收益率 经营活动产生的现金流量净额 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.12 -3.71 27,131,088.34 0.06 -0.02 -0.62 42,796,143.22 0.09 -500.00 -3.09 -36.60-33.332、非经常性损益项目和涉及金额 单位：（人民币）元 项 目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无 形资产、其他长期资产产生的损益； -1,397,004.65 各种形式的政府补贴； 655,895.67 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益； 除上述各项之外的营业外收支净额； -24,864,958.31 所得税影响 3,845,802.13 少数股东权益影响额（税后） 19,383.74 合计 -21,740,881.42 3、利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告 期 利 润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 8.78 8.64 0.28 0.28 营业利润 -2.42 -2.38 -0.08 -0.08 归属于母公司的净利润 -3.71 -3.65 -0.12 -0.12 扣除非经常性损益后的净利润 -2.28 -2.24 -0.07 -0.07 三 三三、 、、股 股股本 本本变 变变动 动动及 及及主 主主要 要要股 股股东 东东持 持持股 股股情 情情况 况况 （一）报告期内，本公司股本变动情况。 单位：万股 本次变动前本次增减变动（+，-）本次变动后 数量 比例 （%） 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例（%） 一、有限售条件股份 0 0 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 0 0 0 0 3、其他内资持股 其中： 境内法人持有股份 境外法人持有股份 4、外资持股 5 川化股份 2011年半年度报告 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 47,000 47,000 100.00 100.00 47,000 47,000 100.00 100.00 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 47,000 100.00 47,000 100.00（二）前十名股东持股情况 1、报告期末前十大股东持股 情况 单位：股 股东总数 44,332 前10名股东持股情况 股东名称 股东持股比持股总数 持有有限售条质押或冻结 四川化工控股（集团）国有63.49 298,400,000 0 0 有限责任公司 股东 陈开清其他 0.56 2,610,200 0 0 苏州神州担保有限公司 其他 0.51 2,413,085 0 0 湛江四方融资担保投资其他 0.15 700,000 0 0 潘涛 其他 0.15 696,200 0 0 张付林其他 0.14 668,144 0 0 梁永璋其他 0.13 623,558 0 0 陈铭顺 其他 0.12 577,000 0 0 李赞象 其他 0.11 533,677 0 0 艾文山 其他 0.11 516,700 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 四川化工控股（集团）有限责任 298,400,000 人民币普通股 公司 陈开清 2,610,200 人民币普通股 苏州神州担保有限公司 2,413,085 人民币普通股 湛江四方融资担保投资有限公司 700,000 人民币普通股 潘涛 696,200 人民币普通股 张付林 668,144 人民币普通股 梁永璋 623,558 人民币普通股 陈铭顺 577,000 人民币普通股 李赞象 533,677 人民币普通股 艾文山 516,700 人民币普通股 6 川化股份 2011年半年度报告 上述股东关联关系或一致行动的 说明 本公司前10名股东中，国有法人股股东四川化工控股（集 团）有限责任公司与其他股东之间以及流通股股东之间 不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披 露管理办法》中规定的一致行动人。在除国有法人股东 以外的其它流通股股东之间，公司未知其关联关系，也 未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 2、前 10名有限售条件股东持股数量及限售条件 目前公司股份已全部流通，无有限售条件的股份。 3、持股5%以上股东情况 截止本报告期末，持有本公司5%以上股份的股东为四川化工控股（集团） 有限责任公司，所持本公司股份 29,840万股，占公司总股本的63.49%，股份类 别为国有法人股。四川化工控股（集团）有限责任公司持有本公司股份在本报告 期内未发生增减变动。 （三）报告期内，公司控股股东和实际控制人变动情况 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变动。 四 四四、 、、董 董董事 事事、 、、监 监监事 事事、 、、高 高高级 级级管 管管理 理理人 人人员 员员情 情情况 况况 （一）报告期内，本公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份、股票 期权、被授予的限制性股票数量的变动情况 截止本报告期末，本公司董事、监事和高级管理人员未持有本公司股份、股 票期权和被授予的限制性股票。 （二）报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员变化情况 1、报告期内，公司董事变动情况如下： （1）、2011年3月29日，经公司第四届董事会第十次会议审议通过，决定 同意李枫先生辞去公司董事职务。 （2）、2011年6月1日，经公司第四届董事会 2011年第二次临时会议审议 通过，决定同意苏重光先生辞去公司董事长职务及董事职务。 （3）、2011年6月24日，经公司 2010年年度股东大会审议通过，决定选 7 川化股份 2011年半年度报告 举陈晓军先生和杨诚先生为公司第四届董事会董事。 （4）、2011年6月24日，经公司第四届董事会 2011年第三次临时会议审 议通过，决定选举陈晓军先生为公司第四届董事会董事长。 2、报告期内，公司高级人员变动情况如下： 2011年1月7日，经公司第四届董事会 2011年第一次临时会议审议通过， 决定同意李枫先生辞去公司总经理职务，并聘任杨诚先生为公司总经理。 3、报告期内，公司监事未发生变化。 五 五五、 、、董 董董事 事事会 会会报 报报告 告告 （一）报告期公司经营情况 1、报告期内，经营成果以及财务状况简要分析 营业收入、营业利润及净利润同比变动情况 单位：（人民币）元 指标项目本 期数 上年同期数增长比例（%） 营业收入 1,185,833,631.06 935,046,601.85 26.82% 营业利润 -36,734,007.55 -33,520,724.64 -9.59% 归属于母公司的净利润 -56,278,895.58 -10,863,378.78 -418.06% 注：归属于母公司的净利润发生大幅变动的主要原因是： .天然气供应紧张，公司主要生产装置处于低负荷运行状态； .公司化肥生产装置上半年相继进行年度大修，大修后又长时间待气开车， 有效作业时间大幅减少； .供应本公司的天然气部分调价，价格因素导致公司产品成本增加。 2、公司主营业务的范围及其经营状况 （1）、主营业务范围 公司主要从事合成氨、尿素、三聚氰胺、硝酸铵、氮磷复合肥、硫酸、硝酸、 硫酸钾、过氧化氢、液体二氧化碳、催化剂等化肥、化工产品的生产和销售。 （2）、经营状况 上半年，受供气影响，化肥厂第一化肥装置长时间待气开车，第二化肥装置 8 川化股份 2011年半年度报告 仅能维持低负荷运行，特别是在 5月中旬，两套合成氨装置均停车，再加上供应 本公司的天然气部分调价，导致公司产品成本增加，公司已处于近年来最为困难 的局面。面对如此恶劣的外部环境，公司上下团结一心，奋力拼搏，在天然气供 应严重不足的情况下科学调度，以最有效的方式组织经济运行，并且千方百计地 保证装置的安全稳定运行，用好每一立方宝贵的天然气资源，最大程度地发挥氨 加工系统的综合效益。 本报告期，公司累计生产尿素15.78万吨，三聚氰胺3.09万吨，合成氨11.94 万吨，实现营业收入 118,583.36万元，归属于母公司的净利润-5,627.89万元。 （3）、占报告期主营业务收入10%以上（含10%）的产品情况 单位：（人民币）万元 产 品 主营业 务收入 主营业 务成本 毛利率 （%） 主营业务收 入比上年同 期增减（ %） 主营业务成 本比上年同 期增减（ %） 毛利率比 上年同期 增减（%） 尿素 40,611.09 32,642.39 19.62 12.39 22.02 -6.34 三聚氰胺 31,173.65 27,368.65 12.21 33.64 25.65 5.59 硝酸铵 18,847.43 16,475.27 12.59 47.84 45.41 1.47 其它 25,411.78 25,972.07 -2.20 36.02 38.84 -2.08 （4）、公司主营业务分行业的情况 单位：（人民币）万元 行 业 主营业 务收入 主营业 务成本 毛利率 （%） 主营业务收 入比上年同 期增减（ %） 主营业务成 本比上年同 期增减（ %） 毛利率比上 年同期增减 （%） 化学原料及化 学制品制造业 116,043.95 102,458.38 11.71 27.67 30.40 -1.85 （5）、主营业务地区分布情况 单位：（人民币）万元 地 区 主营业务收入主营业务收入比上年同期增减（ %） 四川省 112,202.99 31.58 其他地区 3,840.96 -31.61 3、报告期内公司利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力未发生 重大变化 4、报告期内无对利润产生重大影响的其他经营业务活动 5、报告期内无单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%（含 10%）的情况 6、经营中的问题与困难 9 川化股份 2011年半年度报告 （1）、公司经营中出现的问题与困难： A、天然气供应紧张，公司主要生产装置处于低负荷运行，有效作业时间大 幅减少，主要产品产量减少。 B、供应本公司的天然气部分调价，价格因素导致公司产品成本增加。 （2）、解决措施： 面对恶劣的外部环境，公司上下团结一心，奋力拼搏，重点作了以下工作： 第一、加强对外协调，搞好优化运行。一方面继续加强同能源部门的协调和联系， 尽最大努力争取有利的供气条件，另一方面优化生产调度，在做好低负荷下各装 置稳定生产的同时，优先保证二尿与多套三胺装置的联产运行，实现了有限资源 的有效利用。第二、强化工艺、设备、安全环保和质量管理。在天然气供应严重 不足的情况下，千方百计地保证装置的安全稳定运行。第三、大力实施技改技革 项目。上半年实现了第三套三胺装置与硝铵装置、第五套三胺装置与硝铵装置的 联产工作，使公司彻底摆脱了三胺与尿素联产的制约和束缚，最大程度的发挥了 氨加工系统的效益，切实有效的降低了损失。第四、大力开展节能减排工作，充 分挖掘内部潜力。为应对能源供应紧张的局面，公司一方面完善能源管理体系， 严格能源管理考核，努力节能降耗；另一方面依托技改促降耗，上半年实施了 3 项节能降耗项目。第五、厉行节约，深入开展“三降两减”活动。切实加强费用 控制，对非生产性物资的采购进行严格控制。第六、进一步做好经营管理工作。 建立起了刚性的市场沟通机制，对产品流向、出库进度、执行价格进行了严格管 理，有效促进了公司主导产品的销售。 7、报告期内公司经营业绩变动的具体因素及影响数 由于天然气供应紧张，公司主要生产装置处于低负荷运行，造成主要产品产 量与去年同期相比大幅度下降。加之供应本公司的天然气部分受调，增加公司产 品生产成本，导致公司利润同比减少 10,068万元。 8、公司下半年面临的主要问题、风险及下半年的业务发展计划和风险因素 及应对措施 （1）、公司下半年面临的主要问题、风险 A、天然气供应紧张。 B、供应本公司的天然气部分受调使公司的生产成本增加。 10 川化股份 2011年半年度报告 （2）、公司下半年业务发展计划和应对措施 A、严格各项专业管理工作，努力维持好现有生产运行。 ——继续做好对外协调工作，优化生产运行。一方面继续加大天然气协调力 度，另一方面组织好装置的优化运行，并对调度方案进一步优化，比照天然气供 应情况确定效益最佳的运行方式。 ——严格各项专业管理工作。进一步细化各项基础管理工作，通过扎实有效 的细致工作，提升装置安全环保稳定运行的能力。 ——切实加强工艺管理。继续完善工艺管理体系建设，清理完善管理制度并 进行有效性评审，规范各类专业管理台帐; 继续开展好工艺能源管理专项检查工 作，消除隐患，减少装置的异常波动，将装置的非计划停车次数控制在最低限度； 进一步完善能源管理标准化体系, 做好能源体系认证准备工作。 ——切实加强设备管理。将设备管理工作重心前移，从源头上遏制住设备隐 患。 ——切实加强安全环保管理。完成安全管理标准的修订和发布，为生产经营 活动提供制度保障。 ——切实加强质量管理。持续改进产品质量，重点关注低负荷状态下的产品 质量状况，加强过程控制，进一步完善“产品出现异常波动处置预案”，提高公 司经济效益。 B、科学谋划发展战略，稳步推进结构调整。 目前，公司面临最突出的问题是天然气供应缺口，在这个约束条件难以改变 的情况下，结构调整就成为发展工作的重中之重。 （a）、深刻分析国内外经济形势及行业现状，明确发展方向。在近几年以及 可以预计的未来，天然气供应将维持价高量紧的局面。要改变现在的不利局面， 必须调整公司化工产品和化肥产品在现有产品结构中的比重，并积极向高端、高 附加值方向发展。 ——利用公司化工产品三聚氰胺在国内和国际市场上的传统优势，通过低成 本规模化并与硝铵联产的方式，做大做强三胺产业，增强其产品竞争力，逐步加 大化工产品在公司产品结构中的比重。 ——在合成氨产量无法完全满足公司氨加工能力的情况下，适时适度降低单 11 川化股份 2011年半年度报告 质肥尿素在产品结构中的份额，提高硝基氮肥的规模和技术水平，发展多元复肥， 进而提升化肥业务的单位产品利润率。 ——做好三胺泡沫项目的联动试车工作。 ——禾浦公司第一阶段的整改工作已经完成，待供气条件允许时即安排开 车，收集数据后再实施下一阶段的整改。 ——积极尝试、探索新的发展方式，拓宽公司发展路子。把握四川石化工业 发展带来的机遇，积极介入新材料产业领域，形成公司新的效益增长点，并以此 打造公司新的核心竞争力。 ——深入抓好技改技革工作，挖掘现有装置潜力，努力降低消耗、成本，使 企业在市场竞争中具有成本优势。 （b）、结合资源优势，以更加敏锐的眼光抢抓发展机遇。 ——盘活存量资源，推动机制创新。加大力度抓好辅业资产和资源的利用， 建立增收机制，减轻主业负担。建立起配套的管控制度和创新的激励机制，从体 制和机制上鼓励并倡导有资源的单位到市场上去争取份额和效益。 ——成都市政府已确定青白江区为物流功能区，重点建设铁路的“两站两园 区”项目，四川省粮食物流加工园区已落户青白江区，这为公司物流的发展提供 了有利条件。抓住这一历史机遇，努力开拓铁路运输、公路运输、机具吊装市场， 盘活现有资产，发挥存量资源的效益；不断优化物流组织运行和实施方式，全面 提升工作效率和服务质量。做好土地征用工作，并对物流和仓储业务进行整体规 划，努力打造公司新的经济增长点。 （c）、结合企业实际，找准影响企业转型升级的瓶颈所在，切实解决影响企 业发展的关键问题。我们要正视企业发展所面临的资源匮乏、环保容量制约及城 市发展规划布局调整等问题，积极转变观念，选择适当的时机探索“走出去”的 发展战略，到资源富足或原材料成本低的地区开创发展的新天地，形成企业新的 活力。 （d）、抓好节能降耗工作，挖潜增效降成本。对生产装置进行能耗测评，掌 握各生产装置的能耗状态，对照先进企业的能耗指标，寻找差距，挖掘节能降耗 潜力，切实降低产品消耗和生产成本。 C、深化企业内部管理，大力开展机制创新。 （a）、牢固树立节约意识，深入开展“三降两减”活动。 12 川化股份 2011年半年度报告 ——每一位员工都要牢固树立危机意识和忧患意识，本着对股东、对社会、 对企业负责的态度，从每一件小事做起，开展好“三降两减”活动，努力挖潜增 效、节能降耗。 ——进一步细化“三降两减”具体措施。加强资金管理，严格控制财务费用， 并保证资金链的安全；严格控制非生产性支出，切实降低管理费用。 （b）、深化基础管理，以机制创新激发活力。 ——在行业对比中找差距、定目标。我们要对照业界标杆企业，发掘自身比 较优势，找出差距和不足，提出追赶的目标和改善的措施；同时，我们要正视公 司在管理方面的短板和弱项，积极改进提高，从而在学习中实现赶超，在赶超中 实现更大更快的发展。 ——专注于练好内功，专注于持续创新。将创新融入到管理中，将管理创新 与挖掘内部潜力、强化专业管理相结合，与加强标准化管理、完善标准体系相结 合。 ——进一步优化业务流程。以公司生产经营为中心，始终贯穿成本意识，并 由各专业总师、职能部门以及生产单位组成项目组对工艺、设备等主要的专业业 务流程进行系统梳理。 ——整合人力资源，做好人员分流。切实转变观念，充分利用自身优势，抓 好检维修资源整合及对外业务拓展工作，通过为社会提供公用工程、维保等方面 的劳务来解决企业内部人员过多、劳动率低下的问题。 ——以业务为主导，加强技术队伍建设。建立起有效的激励约束机制，为专 业技术人才和高技能人才搭建平台，充分发挥各级专业技术人员的作用。 ——做好产销协调工作。做好产销协调，尽可能提高产品价格；增强市场预 测能力，加大对市场信息的收集力度，做出科学的分析判断。 D、统一思想，稳定队伍，凝心聚力。 （a）、进一步统一思想、增强信心打好效益翻身仗。各级班子和干部要统一 认识，增强大局意识，带头树立发展信心。 （b）、继续围绕生产经营中心深入开展创先争优活动。开展好各项党内主题 实践活动，把创争活动的重点和着力点放到确保装置运行、降本增效、低负荷运 行、稳定联产等工作上。 （c）、大力营造和谐、凝聚、稳定的内部环境。全力维护公司整体的稳定， 13 川化股份 2011年半年度报告 进一步做好强信心、强凝聚的工作，确保员工积极进取的精神状态。 （二）、公司投资情况 1、募集资金的投资情况 报告期内，公司无募集资金或以前期间募集资金的使用延续到本报告期的投 资情况。 2、重大非募集资金投资项目的实际进度和收益情况 报告期内，非募集资金主要投资项目为： 4万吨亚氨基二乙腈项目投入资金 2,467万元； 一化合成氨装置节能技改项目投入资金 1,413万元； 其他项目投入资金 2,253万元。 （三）、公司完成盈利预测、有关计划或展望的情况说明 1、公司未进行过盈利预测，也从未刊登过盈利预测公告 2、关于公司在 2006年年度报告中对未来五年有关计划或展望的进展情况 目前，公司已着手进行的项目进展为： 亚氨基二乙腈项目：禾浦公司第一阶段的整改工作已经完成，待供气条件允 许时即安排开车，收集数据后再实施下一阶段的整改。 （四）、公司未对上年年度报告中披露的本年度经营计划做出修改 （五）、会计师事务所审计情况 本次半年度报告中的财务报告未经会计师事务所审计，公司 2010年年度报 告中的财务报告注册会计师出具了标准非保留意见审计报告。 六 六六、 、、重 重重要 要要事 事事项 项项 （一）公司治理情况 1、法人治理 在制度上，公司按照监管部门的要求，认真规范公司运作，已建立了《川化 股份有限公司章程》、《川化股份有限公司内部控制制度》、《川化股份有限公司信 14 川化股份 2011年半年度报告 息披露事务管理制度》、《川化股份有限公司重大信息内部报告制度》、《川化股份 有限公司股东大会议事规则》、《川化股份有限公司董事会议事规则》、《川化股份 有限公司监事会议事规则》、《川化股份有限公司独立董事制度》、《川化股份有限 公司总经理工作细则》、《川化股份有限公司董事会秘书工作制度》、《川化股份有 限公司投资者关系管理制度》、《川化股份有限公司薪酬与考核委员会实施细则》、 《川化股份有限公司提名委员会实施细则》、《川化股份有限公司审计委员会实施 细则》和《川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的专项管理制度》等制度。 在管理架构上，按照现代企业制度和股份制上市公司的运作要求，公司建立 了股东大会、董事会和监事会的组织管理框架体系，以及经营层的组织管理框架 体系。其组织架构完善、运转正常、运作良好。在组织架构内，各组织各司其职、 各自独立运作，管理规范。 在股东大会的规范运作上，股东大会的召集、召开程序严格按照《川化股份 有限公司章程》、《川化股份有限公司股东大会议事规则》的规定及要求进行。按 照《川化股份有限公司章程》、《川化股份有限公司股东大会议事规则》及《深圳 证券交易所股票上市规则》的要求，公司所有的需经股东大会审议的重大事项都 经过股东大会审议通过，且尚未发生先实施后审议的情形。公司召开的股东大会 从未违反《上市公司股东大会规则》，每次股东大会律师都进行了现场见证，并出 具了法律意见书。 在董事会的规范运作上，董事会的召集、召开程序完全符合《深圳证券交易 所股票上市规则》、《川化股份有限公司章程》、《川化股份有限公司董事会议事规 则》的相关规定。公司董事会还设立了下属的专门委员会（薪酬与考核委员会、 审计委员会、提名委员会）。公司各位董事谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的 权利，按照《董事会议事规则》亲自参加或者委托其他董事参加董事会会议，及 时了解公司业务经营管理状况，并在会议上发表自己的意见和建议，并且对会议 的各项议案独立的进行表决，对公司定期报告签署了书面确认意见，保证公司所 披露的信息真实、准确、完整。独立董事还按照《独立董事制度》的规定，认真 履行独立董事的职责，按时参加公司的董事会，积极了解公司的各项运作情况， 对公司增补董事、聘任和解聘高级管理人员，关联交易、大股东及其关联方非经 15 川化股份 2011年半年度报告 营性占用公司资金、对外担保等发表了独立意见，在董事会上，还提出了一些合 理的建议，对董事会科学客观地决策起到了积极的作用，维护了公司整体利益及 中小股东的合法利益。 在监事会的规范运作上，监事会的召集、召开程序完全符合《深圳证券交易 所股票上市规则》、《川化股份有限公司章程》、《川化股份有限公司监事会议事规 则》的相关规定。 在公司治理创新上，公司还采取了其他创新措施，主要为： 加强内部管理，努力实现管理标准化，运作流程化，管理手段信息化 ；不 断深化绩效管理，探索更加科学合理的绩效考核模式，按照标准化管理的要求全 面提升企业管理水平，加强思想政治工作，抓学习、抓凝聚、抓关键、抓和谐 ， 以人为本，营造以能力和业绩为导向的企业文化氛围。上述创新措施的有效实施 及紧密结合，形成了公司发展的强大创新动力。 2、独立性 公司有较强的独立性，控股股东行为规范，严格按照中国证监会《上市公司 治理准则》的要求和规定行事，未超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的 决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产和财务、机构和业务方面实现了 独立，建立了完全独立的组织机构，具有独立完整的业务和生产经营能力，能够 独立运作。公司发起人投入股份公司的资产的权属是明确清晰的。公司注册的“川 化”、“天府牌”商标均由股份公司拥有并使用，使用情况良好，未与控股股东发 生商标权之争。工业产权、非专利技术等无形资产均独立于大股东。公司不存在 对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，内部的各项决策均独立于控股股东。 3、内部控制及执行 公司的内部控制较好，内部控制制度较全，建立了完善的《川化股份有限公 司内部控制制度》，在此制度中，不仅包括原有的生产管理制度、财务管理制度、 人事管理制度、固定资产投资计划管理办法、物质采购管理办法等，还新增了对 外担保管理制度（试行）、关联交易管理办法（试行）、接待与推广制度、控股子 公司管理办法（试行）、募集资金管理办法（试行）、投资管理办法（试行），在 此基础上，公司还建立了有效的风险防范机制，建立健全了会计核算体系，制定 了一系列的具体管理控制制度，包括组织控制、人事控制、内部经济责任、计划 16 川化股份 2011年半年度报告 控制、财务成本控制、采购仓管控制、资金控制、质量控制、内部审计等，此外， 公司又建立了基于三种标准（ISO9000、ISO14000、OHSAS18000）的内部管理流 程和标准化管理流程，并延伸到公司的各项管理工作和业务工作中。 报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，规范公司运作，根据《公司法》、 《证券法》和《上市公司治理准则》的规定，结合公司的实际情况，公司对《公 司章程》部分条款进行了修订，将公司的经营范围进行了修改。 报告期内，公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《股东大会议事规则》的规定和要求召开三会，召集、召开程序符合法定程 序，会议产生的决议合法、有效。报告期内公司严格遵守《川化股份有限公司内 部控制制度》的规定进行公司治理，已建立的内部控制制度和管理流程得到有效 的贯彻执行。 4、信息披露 公司已建立了《川化股份有限公司信息披露事务管理制度》、《川化股份有 限公司重大信息内部报告制度》、《川化股份有限公司投资者关系管理制度》及《川 化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理 制度》。公司严格按照《股票上市规则》、《川化股份有限公司信息披露事务管理 制度》和《川化股份有限公司重大信息内部报告制度》、《川化股份有限公司投资 者关系管理制度》及《川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的专项管理制度》的规定履行信息披露义务，制定有定期报告、临 时报告的编制、审议、披露的内部管理流程和审核程序以及重大事件的报告、传 递、审核、披露程序，所有的公告及重大事件经内部审核后及时履行了信息披露 义务。信息披露工作保密机制也较为完善，从未发生过内幕信息泄密事件及公告 不及时的事件，未违反信息披露的相关规定，信息披露无推迟的情况发生。公司 近年来未发生因信息披露不规范而被处理的情形，也未因信息披露问题受到交易 所及监管部门的批评、谴责等惩戒措施。为了进一步完善公司信息披露管理制度， 提高公司信息披露质量，按照中国证监会的有关规定，报告期内，公司还制定了 《川化股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》和《川化股份有限公 司内幕信息知情人和外部信息报送和使用管理制度》，以提高年报信息披露质量 和透明度、加强公司内幕信息保密工作和维护信息披露的公平。 17 川化股份 2011年半年度报告 （二）报告期内，公司利润分配执行情况 1、报告期内，公司利润分配情况 本报告期不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 2、报告期内，公司利润分配方案 2011年6月24日，公司召开了 2010年年度股东大会，审议通过了《川化 股份有限公司 2010年度利润分配方案的议案》，其分配方案为：根据公司的实际 情况，2010年度不进行现金股利分配，也不进行送股和资本公积金转增股本。 （三）报告期内，公司重大诉讼、仲裁事项 公司无报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项 （四）报告期内，公司无重大资产收购，出售或处置以及企业兼并事项 （五）报告期内，公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 （1）、关联交易购进及关联费用 单位：（人民币）元 关 联 方 关联交易 内容 交易价 格 交易金额 占同类交易 的比例( %) 结算方式 四川川化集团成都望江化工厂 包装物 市场价 21,884,733.91 2.28% 银行转账 四川天华股份有限公司 液体尿素等 市场价 58,331,391.91 6.08% 银行转账 四川天华富邦有限责任公司 仪表空气 市场价 448,786.81 0.05% 银行转账 川化集团有限责任公司 设备租赁费 协议价 1,589,519.56 0.17% 银行转账 四川省川化润嘉置业有限责任公司 劳务、服务费等协议价 5,626,000.02 0.59% 银行转账 四川川化永鑫建设工程有限责任公司 工程承包等 市场价 23,243,384.00 2.42% 银行转账 四川省天然气化工研究院 技术服务 协议价 7,750,000.00 0.81% 银行转账 四川川化永鑫建设工程有限责任公司 资金利息 协议价 35,777.78 0.00% 银行转账 四川化工控股（集团）有限责任公司 资金利息 协议价 1,723,059.18 0.18% 银行转账 （2）、关联交易销售 单位：（人民币）元 关 联 方 关联交易 内容 交易价 格 交易金额 占同类交易 的比例( %) 结算 方式 四川美胺化工有限责任公司 三聚氰胺 市场价 47,759,808.87 4.03% 银行转账 四川天华富邦有限责任公司 材料 市场价 315.58 0.00% 银行转账 四川省川化润嘉置业有限责任公司 电、生产水等市场价 206,003.57 0.02% 银行转账 四川川化永鑫建设工程有限责任公司 电、生产水等市场价 282,566.24 0.02% 银行转账 四川化工天鹏资产经营有限责任公司电、生产水等市场价 122,108.89 0.01% 银行转账 川化集团有限责任公司 电、生产水等市场价 35,989.48 0.00% 银行转账 18 川化股份 2011年半年度报告 泸州九禾化工有限公司 汽车租赁 市场价 7,000.00 0.00% 银行转账 （3）、定价原则：公司关联交易的定价是根据市场价格，按照公平、公正、 合理的原则确定。 （4）、报告期内，公司对预计的本年度日常关联交易实际履行情况 报告期内，与日常经营相关的关联交易情况正常，双方按照签定的协议执行， 未发生不履行协议的情况以及纠纷。 2、报告期内资产收购、出售发生的关联交易事项 报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易事项。 3、报告期内，公司与关联方存在非经营性债权、债务往来和担保情况 报告期内，公司与关联方不存在非经营性债权，但存在非经营性债务往来， 非经营性债务往来情况详见会计报表附注五、5、（4）关联方资金拆借。公司从 未为任何关联方提供担保。 4、报告期内，其他重大关联交易事项 报告期内，公司未发生其他重大关联交易。 （六）公司采用公允价值模式对重要资产、负债、收入、费用进行计量的 情况 报告期内，公司未采用公允价值模式对重要资产、负债、收入、费用进行计 量。 （七）重大合同签署及其履行情况 1、报告期内，公司未发生重大合同的签署。 2、报告期内，公司未发生重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产以及 其他公司托管、承包、租赁本公司资产事项。 3、公司对外担保及对控股子公司的担保事项 报告期内，公司未发生对外担保。也未发生对控股子公司的担保。 4、报告期内或以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行资产管理情况 报告期内未发生委托理财，也无以前期间发生但延续到报告期的委托理财。 （八）独立董事关于报告期控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保的专项说明和独立意见 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《川 19 川化股份 2011年半年度报告 化股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为川化股份有限公司的独立 董事，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金所涉及的有关问题，在参加川 化股份有限公司第四届董事会第十二次会议且查阅了相关文件并听取董事对此 事的情况介绍后，我们本着认真、负责的精神，针对上述事项发表如下独立意见： 关于控股股东及其他关联方占用公司资金：经我们调查，报告期内，公司 严格按照相关规定执行，控股股东及其他关联方未发生因非经营性原因占用公司 资金的情况。 2、关于对外担保 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《川 化股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为川化股份有限公司的独立 董事，对公司对外担保所涉及的有关问题，在参加川化股份有限公司第四届董事 会第十二次会议且查阅了相关文件并听取董事对此事的情况介绍后，我们本着认 真、负责的精神，针对上述事项发表如下独立意见： 关于对外担保事项：经我们调查，报告期内，公司未向控股股东及本公司持 股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他关 联方也未强制公司为他人提供担保。 （九）报告期内，公司接待调研及采访等相关情况 报告期内，公司热情地接听、接待了投资者的来电和来访及调研，对其提出 的相关问题进行了解答。公司在接待过程中，严格按照《深圳证券交易所上市公 司公平信息披露指引》、《川化股份有限公司信息披露管理办法》和《川化股份有 限公司投资者关系管理制度》的规定，向来访者提供已公开披露的资料，客观、 真实、准确、完整地向来访者介绍和反映公司的实际生产经营状况，未透露或泄 露非公开重大信息。 1、接待来公司实地调研情况 时间 地点 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料参观情况 询问公司主要产品产能、产￠ ￠ 2011.02.10 ￠证券部 实地调研 ￠中山证券 量；天然气供应及价格；产 品近期价格；公司未来规 ￠ 无 划、是否考虑转型等。 20 川化股份 2011年半年度报告 询问公司天然价格及供应情￠ 无 ￠ 2011.06.17 ￠证券部 实地调研 东兴证券 况、未来形势；禾浦建设情 况；产品销售情况等。 2、电话采访公司情况 由于投资者来电话采访公司的人数较多，故列出部分采访接待情况 时间 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料 2011.01.13 电话 一投资者 询问近期化肥价格上涨，公司第 4度效益；与泸 天化的重组何时进行。 2011.02.11 电话 黄先生 询问去年业绩亏损原因；今年天然气供应情况能 否改善；如何解决气紧的问题。 2011.03.24 电话 一投资者 询问公司是否重组。 2011.04.14 电话 一投资者 询问 1季报何时公告；目前生产经营情况；重组 是否要做。 2011.05.06 电话 一投资者 询问开工率有多少；是何原因。 （十）报告期内，其他对公司产生重大影响的重要事项 1、持股30%以上股东在报告期提出和实施股份增持计划的情况 持股30%以上股东在报告期内未提出和实施股份增持计划的情况。 2、报告期内有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组等承诺的收益 作出补偿的情况 报告期内不存在有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组等承诺的收 益作出补偿的情况。 3、报告期证券投资情况 （1）、报告期内，公司无证券投资情况。公司未持有其他上市公司股权，无 其他上市公司证券投资及收益等情况。 （2）、公司持有拟上市公司股权情况 公司持有中国银河证券有限责任公司股份数量为 1,000万股股份，占该公司 股权比例为 0.16%。 所持对象名称初始投资金额 持有 数量 占该公司 股权比例 期末 账面值 报告期 损益 报告期 所有者权益 变动 中国银河证券股份50,000,000.00 10,000,000.00 0.16% 10,000,000.00 0.00 0.00 有限公司 合计 50,000,000.00 10,000,000.00 0.16% 10,000,000.00 0.00 0.00 注：由于报告期内未收到“银河股份”派发的现金股利和相关财务报告，因 21 川化股份 2011年半年度报告 此未确认损益和所有者权益变动。 4、关于持股5%以上股东自愿追加延长股份限售期、设定或提高最低减持价 等股份限售承诺情况 持股5%以上股东无自愿追加延长股份限售期、设定或提高最低减持价等股 份限售的承诺。 （十一）报告期内公司、公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况 报告期内，公司、公司董事会及董事在报告期内未受到中国证监会稽查、中 国证监会行政处罚、通报批评、以及证券交易所公开谴责。 （十二）报告期内公司社会责任的履行情况 1、股东和债权人权益保护： （1）完善法人治理结构：公司建立并逐步完善公司法人治理结构，公平、 公正、公开地对待所有股东，确保公司股东能够充分享有法律、法规规定的各项 合法权益。 （2）建立、健全公司内部控制的制度体系：制定了《川化股份有限公司章 程》、《川化股份有限公司股东大会议事规则》、《川化股份有限公司董事会议事规 则》、《川化股份有限公司监事会议事规则》、《川化股份有限公司独立董事工作制 度》、《川化股份有限公司董事会专门委员会实施细则》、《川化股份有限公司对外 担保管理制度》、《川化股份有限公司关联交易管理办法》、《川化股份有限公司控 股子公司管理办法》、《川化股份有限公司募集资金管理办法》等内部控制制度， 并严格按照制度规定执行。公司还对《公司章程》部分条款进行了修订，将公司 控股股东变更为四川化工控股（集团）有限责任公司，明确了控股股东不得利用 其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益，并细化了公司董事、监事和高级 管理人员具有维护公司资产安全的法定义务。 报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，规范公司运作，根据《公司法》、 《证券法》和《上市公司治理准则》的规定，结合公司的实际情况，公司对《公 司章程》部分条款进行了修订，将公司的经营范围进行了修改。 （3）严格履行信息披露义务：公司严格按照有关法律、法规、深交所业务 规则及《川化股份有限公司信息披露管理办法》和《川化股份有限公司投资者关 22 川化股份 2011年半年度报告 系管理制度》的规定履行信息披露义务，确保信息披露的公平与及时性，保护投 资者的合法权益。公司还制定了《川化股份有限公司年报信息披露重大差错责任 追究制度》和《川化股份有限公司内幕信息知情人和外部信息报送和使用管理制 度》，以提高年报信息披露质量和透明度、加强公司内幕信息保密工作和维护信 息披露的公平。 （4）回报股东：公司上市以来累计现金分红 543,320,000元。 年度 总股本（股）分红方案（含税） 分红派现（元） 2001年 470,000,000 10股派0 .78元 36,660,000 2002年 470,000,000 10股派1 .08元 50,760,000 2003年 470,000,000 10股派1 .20元 56,400,000 2004年 470,000,000 10股派1 .00元 47,000,000 2005年 470,000,000 10股派2 .00元 94,000,000 2006年 470,000,000 10股派2 .50元 117,500,000 2007年 470,000,000 10股派1 .30元 61,100,000 2008年 470,000,000 10股派1 .20元 56,400,000 2009年 470,000,000 10股派0 .50元 23,500,000 2010年 470,000,00010股派 0元 0 合计 543,320,000 2、职工权益保护： （1）公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等劳动和社会保障方面的法 律法规，依法保护职工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内 的用人制度，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。 （2）公司建立职业培训制度，积极组织职工培训，支持员工参加业余进修 培训，为职工发展提供更多的机会；同时组织专业技术人员参加专业技术的继续 再教育，不断提高公司员工的整体素质。 （3）公司注重员工安全教育，每年组织安全学习，不断提高员工的安全生 产意识和自保互保能力。 （4）公司定期对在职和离退休困难职工的生活质量进行调查和走访，建立 困难职工档案，多渠道实施困难职工帮扶，并坚持节假日慰问困难职工制度，尽 力为职工排忧解难。 （5）公司深入调研分析职工思想动态，加强与职工群众的联系和沟通，定 期深入基层和一线，了解职工的实际困难，努力为职工办实事、办好事。同时及 23 川化股份 2011年半年度报告 时关注热点难点，通过思想政治工作研究会、职工思想动态分析会、季度汇报思 想动态、维稳工作会、“三联”制度联系、节假日慰问走访等，引导干部职工保 持好状态和心态。 （6）上半年工会组织强化民主管理和民主监督，不断拓展以职代会为主体 的民主管理、民主监督新形式，畅通职工诉求渠道，搭建企业与职工沟通交流的 平台，利用多种渠道为职工办实事、办好事；开展安康杯竞赛、“五保”劳动竞 赛、女职工专题竞赛、化工班组长周期劳动竞赛、“安康杯安全消防运动会”、群 众性经济技术创新活动；以形式多样的文化活动为载体，凝聚职工队伍，鼓舞职 工士气。共青团围绕公司党政中心开展“三比三争”创先争优，启动了“爱读书、 读好书、好读书”读书活动；开展了以“保装置运行，促节能降耗，青年勇争先” 和“协同奋战，保驾护航，青年挑重担”主题劳动竞赛以及各种“青”字号活动。 3、供应商、客户和消费者权益保护： （1）公司按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，与供应商保持 了良好的合作关系，从未依靠虚假宣传和广告牟利，从未侵犯供应商、客户的著 作权、商标权、专利权等知识产权。 （2）公司重视质量控制，自于 2006年年底取得 ISO9000、ISO14000、 OHSAS18000（质量、环境、职业卫生安全）三个国际标准认证证书后，公司按 照三个标准及流程管理的要求，严格管理每个生产环节，并坚持每周对产品质量 进行监控和评测，持续改善和提升公司产品质量。 上半年以公司生产经营为中心，优化了标准管理系统，重点对技术标准的时 效性、管理标准的操作性、工作标准的科学性做了进一步完善，共发布了 6期公 告，修订了 42个标准；对招投标、固定资产投资立项等管理标准组织了公司级 评审及宣贯；修订了 2011年标准化管理考核办法，增加了对公司标准化管理分 委会及办公室的履职情况的考核，使技术、管理、工作标准的管理更加规范。 4、环境保护与可持续发展： （1）公司制定有环境保护方面的政策，并指派环安部负责为公司环境保护 体系的实施、保持和改进提供必要的人力、物力和技术支持。 （2）公司不断加大对环保资金和技术的投入，紧密与科研单位合作，引进 和开发多项环保先进技术用于公司环保节能项目改造。 24 川化股份 2011年半年度报告 （3）公司注重环境控制，对环境控制进行标准化管理，每周对环境进行监 控和评估，掌握好每个环节；公司还投入资金在厂内和厂外隔离带植树造林，努 力改善周围环境。 （4）在运行装置的生产、设备的检维修、建设及外包项目的施工等活动安 全总体受控；工伤死亡、重伤、轻伤事故为零，无职业病发生；重大火灾、爆炸、 多人急性职业中毒事故为零。 （5）上半年实现了各类污染物稳定达标排放，无污染事故发生，固体废弃 物按国家规定处置。 （6）重大质量事故为零。 （7）上半年公司组织实施安全标准化建设，在保持职业健康安全管理体系 稳定运行的基础上公司通过国家安全标准化二级企业考评；完成了安全生产许可 换证工作；公司荣获“省级安全文化建设示范企业”荣誉。公司组织实施的清洁 生产审核，推动了循环经济和节能减排项目持续实施，通过了四川省清洁生产审 核并荣获“十一五”全国石油和化工环保先进单位称号。 5、公共关系和社会公益事业： 公司获得了“省级安全文化建设示范企业”、“全国全民健身活动先进单位” 荣誉和“十一五”全国石油和化工环保先进单位称号。 2011年上半年度，公司虽然在履行社会责任方面做了一些工作，取得了一 些成绩，但公司还应进一步对加强社会责任的宣传、教育和资金投入，还要在追 求经济效益、保护投资者利益的同时，进一步保护债权人和职工的合法权益，诚 信对待供应商和客户，积极从事社会公益事业，促进公司自身与全社会的协调、 和谐发展。 （十三）报告期内其他重要事项信息索引 报告期内，公司所有公告均刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网上（http://www.cninfo.com.cn），具体如下： 序号 刊登日期 公告编号 公告名称 川化股份有限公司第四届董事会二〇一一年第一次临时会 1 2011-1-10 2011-001 议决议公告 2 2011-1-25 2011-002 川化股份有限公司2010年度业绩预亏公告 3 2011-4-1 2011-003 川化股份有限公司第四届董事会第十次会议决议公告 25 川化股份 2011年半年度报告 4 2011-4-1 2011-004 川化股份有限公司二〇一一年度日常关联交易公告 5 2011-4-1 2011-005 川化股份有限公司第四届监事会第十次会议决议公告 6 2011-4-1 2011-006 川化股份有限公司2010年年度报告摘要 7 2011-4-15 2011-007 川化股份有限公司2011年第一季度业绩预增公告 8 2011-4-20 2011-008 川化股份有限公司2011年第一季度报告正文 9 2011-5-17 2011-009 川化股份有限公司股票交易异常波动公告 川化股份有限公司第四届董事会二〇一一年第二次临时会 10 2011-6-3 2011-010 议决议公告 11 2011-6-3 2011-011 川化股份有限公司关于召开二〇一〇年年度股东大会的通知 12 2011-6-25 2011-012 川化股份有限公司二〇一〇年年度股东大会决议公告 川化股份有限公司第四届董事会二〇一一年第三次临时会议 13 2011-6-25 2011-013 决议公告 七 七七、 、、财 财财务 务务会 会会计 计计报 报报告 告告（ （（未 未未经 经经审 审审计 计计） ）） （一）会计报表 资 资资产 产产负 负负债 债债表 表表 编制单位:川化股份有限公司 金额单位:（人民币）元 期末数 期初数 项 目附注 合并数 母公司 合并数 母公司 流动资产： 货币资金 五、1 107,828,390.01 74,608,813.97 197,861,572.08 108,031,427.78 交易性金融资产 ---- 应收票据 五、2 94,901,269.90 86,601,269.90 73,722,588.86 52,696,000.00 应收账款 五、3 十一、1 40,895,825.22 26,236,075.30 42,607,240.03 22,588,920.43 预付款项 五、4 93,010,750.62 100,538,935.51 97,838,385.52 108,870,006.72 应收利息 应收股利 其他应收款 五、5 十一、2 6,037,156.57 1,307,778.47 16,116,653.01 4,349,434.91 存货 五、6 251,149,123.61 218,622,129.41 346,207,342.93 308,395,122.48 26 川化股份 2011年半年度报告 一年内到期的非流 动性资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动性资产 非流动资产合计 资产合计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收账款 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流 动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 五、7 五、9 十一、 3 五、10 五、11 五、12 五、13 五、14 五、16 五、17 五、18 五、19 五、20 五、21 五、22 五、23 五、24 21,991,592.75 615,814,108.68 121,297,685.96 1,694,587,594.64 594,898,211.25 14,302,709.44 66,975,095.32 88,822,527.53 2,580,883,824.14 3,196,697,932.82 615,971,291.90 162,082,916.62 68,990,574.92 11,128,430.82 -46,393,190.04 1,400,661.64 220,322,126.61 14,750,000.00 1,048,252,812.47 467,630,000.00 - 21,991,592.75 529,906,595.31 366,491,774.00 - 1,326,606,696.66 119,487,498.89 14,302,709.44 34,269,924.56 61,280,812.30 - 1,922,439,415.85 2,452,346,011.16 615,971,291.90 - - 83,355,567.55 29,123,855.46 10,118,908.69 5,671,664.33 1,400,661.64 - 56,166,161.83 801,808,111.40 - 90,180,000.00 - 24,861,481.61 799,215,264.04 93,883,144.75 - 1,781,021,362.49 543,119,716.75 11,004,899.93 71,022,524.90 78,684,709.38 - 2,578,736,358.20 3,377,951,622.24 577,460,000.00 - - 191,116,834.16 214,200,142.99 14,183,185.13 -46,401,323.59 2,399,151.28 - 140,298,267.70 101,750,000.00 1,195,006,257.67 457,630,000.00 21,991,592.75 626,922,505.07 339,251,774.00 1,396,748,952.27 92,791,417.13 11,004,899.93 36,381,234.16 51,142,887.12 1,927,321,164.61 2,554,243,669.68 517,460,000.00 99,217,095.46 189,260,865.10 12,841,960.92 -10,805,652.12 1,491,996.86 52,269,600.83 861,735,867.05 80,180,000.00 27 川化股份 2011年半年度报告 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 母公司权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债及所有者权益合计 五、25 五、26 五、27 五、28 五、29 五、30 21,050,342.56 488,680,342.56 1,536,933,155.03 470,000,000.00 810,278,091.10 41,151,581.08 197,418,203.89 -1,931,567.05 1,516,916,309.02 142,848,468.77 1,659,764,777.79 3,196,697,932.82 21,050,342.56 111,230,342.56 913,038,453.96 470,000,000.00 810,119,952.12 29,645,348.15 197,418,203.89 32,124,053.04 1,539,307,557.20 1,539,307,557.20 2,452,346,011.16 21,391,525.06 479,021,525.06 1,674,027,782.73 470,000,000.00 810,278,091.10 32,017,687.54 197,418,203.89 54,347,328.53 1,564,061,311.06 139,862,528.45 1,703,923,839.51 3,377,951,622.24 21,391,525.06 101,571,525.06 963,307,392.11 470,000,000.00 810,119,952.12 23,825,825.82 197,418,203.89 89,572,295.74 1,590,936,277.57 1,590,936,277.57 2,554,243,669.68 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 利 利利润 润润表 表表 编制单位: 川化股份有限公司 金额单位:（人民币）元 项 目附注 本期数 上年同期数 合并数 母公司 合并数 母公司 一、营业收入 五、31 十一、4 1,185,833,631.06 955,347,527.28 935,046,601.85 773,655,243.45 减：营业成本 五、31 十一、4 1,047,492,860.19 851,593,040.41 812,243,123.18 664,434,059.44 营业税金及附加 五、32 5,226,041.89 3,200,908.72 4,143,987.99 3,416,393.54 销售费用 五、33 21,608,202.69 17,720,735.71 24,310,926.43 19,063,584.02 管理费用 五、34 124,517,956.72 110,720,033.37 113,146,787.37 100,796,457.41 财务费用 五、35 23,405,967.00 16,279,083.35 15,669,572.65 7,734,863.00 资产减值损失 五、36 491,151.33 591,579.43 -768,029.16 -1,925,673.19 加：公允价值变动收益 投资收益(损失以 “-”填列) 五、37 十一、5 174,541.21 2,746,832.73 179,041.97 7,521,472.05 28 川化股份 2011年半年度报告 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 五、37 174,541.21 179,041.97 二、营业利润(亏损以 “-”填列) -36,734,007.55 -42,011,020.98 -33,520,724.64 -12,342,968.72 加：营业外收入 五、38 667,195.67 647,195.67 12,614,788.06 4,365,308.04 减：营业外支出 五、39 26,273,262.96 26,222,342.57 -9,138,043.75 -9,159,710.86 其中：非流动资产处置五、39 1,397,004.65 1,397,004.65 -9,714,159.79 -9,714,159.79 三、利润总额(亏损总额 以“-”填列) -62,340,074.84 -67,586,167.88 -11,767,892.83 1,182,050.18 减： 所得税费用 五、40 -8,682,071.85 -10,137,925.18 1,278,310.93 177,307.53 四、净利润(净亏损以 “-”填列) -53,658,002.99 -57,448,242.70 -13,046,203.76 1,004,742.65 （一）归属于母公司所 有者的净利润 -56,278,895.58 -57,448,242.70 -10,863,378.78 1,004,742.65（二）少数股东损益 2,620,892.59 -2,182,824.98 五、每股收益： （一）基本每股收益 -0.12 -0.12 -0.02 0.00 （二）稀释每股收益 -0.12 -0.12 -0.02 0.00 六、其他综合收益 七、综合收益总额 -53,658,002.99 -57,448,242.70 -13,046,203.76 1,004,742.65 （一）归属于母公司所 有者的综合收益总额 -56,278,895.58 -57,448,242.70 -10,863,378.78 1,004,742.65（二）归属于少数股东 的综合收益总额 2,620,892.59 -2,182,824.98 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 利 利利润 润润表 表表附 附附表 表表 报告 期 利 润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 8.78 8.64 0.28 0.28 营业利润 -2.42 -2.38 -0.08 -0.08 净利润 -3.71 -3.65 -0.12 -0.12 扣除非经常性损益后的净利润 -2.28 -2.24 -0.07 -0.07 29 川化股份 2011年半年度报告 现 现现金 金金流 流流量 量量表 表表 编制单位: 川化股份有限公司 金额单位:（人民币）元 本期数 上年同期数 项目附注 合并数 母公司 合并数 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,185,933,253.00 843,053,349.35 1,000,669,560.99 808,792,012.36 收到的税费返还 10,619,718.15 268,713.17 12,668,002.05 - 收到其他与经营活动有关的现金 五、41 689,044.44 3,381,100.00 4,449,219.55 4,024,125.54 经营活动现金流入小计 1,197,242,015.59 846,703,162.52 1,017,786,782.59 812,816,137.90 购买商品、接受劳务支付的现金 905,227,818.62 655,666,353.95 701,735,812.19 547,944,734.69 支付给职工以及为职工支付的现金 169,731,060.22 158,374,135.42 187,815,711.09 177,284,471.63 支付的各项税费 55,493,106.32 28,857,965.80 47,414,878.15 34,176,658.48 支付其他与经营活动有关的现金 39,658,942.09 26,602,783.38 38,024,237.94 30,413,697.85 经营活动现金流出小计 五、41 1,170,110,927.25 869,501,238.55 974,990,639.37 789,819,562.65 经营活动产生的现金流量净额 27,131,088.34 -22,798,076.03 42,796,143.22 22,996,575.25 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益收到的现金 -2,746,832.73 -7,734,863.00 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 --6,699,135.52 6,699,135.52 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 -2,746,832.73 6,699,135.52 14,433,998.52 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 53,451,708.00 22,096,095.73 144,943,754.87 64,575,779.12 投资支付的现金 27,240,000.00 27,240,000.00 -50,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 80,691,708.00 49,336,095.73 144,943,754.87 114,575,779.12 投资活动产生的现金流量净额 -80,691,708.00 -46,589,263.00 -138,244,619.35 -100,141,780.60 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 312,000,000.00 312,000,000.00 398,315,200.00 298,315,200.00 收到其他与筹资活动有关的现金 五、41 111,268,664.05 45,426,291.39 55,392,177.58 20,000,000.00 筹资活动现金流入小计 423,268,664.05 357,426,291.39 453,707,377.58 318,315,200.00 偿还债务支付的现金 418,000,000.00 271,000,000.00 329,315,200.00 199,315,200.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 21,706,699.24 15,437,629.46 52,029,980.47 31,234,863.00 30 川化股份 2011年半年度报告 现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 五、 41 20,033,911.35 459,740,610.59 -36,471,946.54 -615.87 -90,033,182.07 197,861,572.08 107,828,390.01 35,023,320.84 321,460,950.30 35,965,341.09 -615.87 -33,422,613.81 108,031,427.78 74,608,813.97 5,009,106.37 386,354,286.84 67,353,090.74 - -28,095,385.39 203,502,578.53 175,407,193.14 20,000,000.00250,550,063.0067,765,137.00-9,380,068.35107,587,379.7898,207,311.43 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 31 所 所所 有 有有 者 者者 权 权权 益 益益 变 变变 动 动动 表 表表 （ （（ 合 合合 并 并并 一 一一 ） ）） 编制单位: 川化股份有限公司 金额单位:（人民币）元 本期金额 归属于母公司所有者权益项 目 股本 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益所有者权益合计 一、上年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 32,017,687.54 197,418,203.89 54,347,328.53 139,862,528.45 1,703,923,839.51 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 470,000,000.00 810,278,091.10 32,017,687.54 197,418,203.89 54,347,328.53 139,862,528.45 1,703,923,839.51 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 9,133,893.54 -56,278,895.58 2,985,940.32 -44,159,061.72 （一）本年净利润 -56,278,895.58 2,620,892.59 -53,658,002.99 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -56,278,895.58 2,620,892.59 -53,658,002.99 （三）所有者投入和减少资本 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -1,177,214.03 -1,177,214.031．提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -1,177,214.03 -1,177,214.034．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 9,133,893.54 1,542,261.76 10,676,155.301．本期提取 10,349,683.10 1,797,495.08 12,147,178.182．本期使用 1,215,789.56 255,233.32 1,471,022.88（七）其他 四、本年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 41,151,581.08 197,418,203.89 -1,931,567.05 142,848,468.77 1,659,764,777.79 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 川化股份2011年半年度报告 所 所所 有 有有 者 者者 权 权权 益 益益 变 变变 动 动动 表 表表 （ （（ 合 合合 并 并并 二 二二 ） ）） 编制单位: 川化股份有限公司 金额单位:（人民币）元 项 目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益所有者权益合计 股本资本公积减：库存股专项储备 盈余公积未分配利润 一、上年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 22,902,074.50 197,418,203.89 287,790,681.86 151,917,497.60 1,940,306,548.95 加：会计政策变更 0.00 前期差错更正 0.00 二、本年年初余额 470,000,000.00 810,278,091.10 0 22,902,074.50 197,418,203.89 287,790,681.86 151,917,497.60 1,940,306,548.95 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 0 0 0 633,064.08 0 -34,363,378.78 -6,213,404.26 -39,943,718.96（一）本年净利润 -10,863,378.78 -2,182,824.98 -13,046,203.76（二）直接计入所有者权益的利得和损失 0.00 上述（一）和（二）小计 0 0 0 0 0 -10,863,378.78 -2,182,824.98 -13,046,203.76（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0.001. 所有者投入资本 0.002．股份支付计入所有者权益的金额 0.003．其他 0.00（四）利润分配 0 0 0 0 0 -23,500,000.00 -5,023,106.27 -28,523,106.271．提取盈余公积 0.002、提取一般风险准备 0.003．对所有者（或股东）的分配 -23,500,000.00 -5,023,106.27 -28,523,106.274．其他 0.00（五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0.001．资本公积转增资本（或股本） 0.002．盈余公积转增资本（或股本） 0.003．盈余公积弥补亏损 0.004、其他 （六）专项储备 0 0 0 633,064.08 0 0 992,526.99 1,625,591.07 1．本期提取 4,879,097.20 1,076,270.73 5,955,367.93 2．本期使用 4,246,033.12 83,743.74 4,329,776.86（七）其他 四、本年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 0 23,535,138.58 197,418,203.89 253,427,303.08 145,704,093.34 1,900,362,829.99 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 33 川化股份2011年半年度报告 所所有有者者权权益益变变动动表表（（母母公公司司一一）） 编制单位: 川化股份有限公司 金额单位:（人民币）元 本期金额 项 目 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 470,000,000.00 810,119,952.12 -23,825,825.82 197,418,203.89 89,572,295.74 1,590,936,277.57 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 470,000,000.00 810,119,952.12 -23,825,825.82 197,418,203.89 89,572,295.74 1,590,936,277.57 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 5,819,522.33 -57,448,242.70 -51,628,720.37 （一）本年净利润 -57,448,242.70 -57,448,242.70 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 上述（一）和（二）小计 -57,448,242.70 -57,448,242.70 （三）所有者投入和减少资本 1. 所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 5,819,522.33 5,819,522.331．本期提取 6,637,481.17 6,637,481.172．本期使用 817,958.84 817,958.84（七）其他 四、本年年末余额 470,000,000.00 810,119,952.12 29,645,348.15 197,418,203.89 32,124,053.04 1,539,307,557.20 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 34 川化股份2011年半年度报告 所所有有者者权权益益变变动动表表（（母母公公司司二二）） 编制单位: 川化股份有限公司 金额单位:（人民币）元 上年同期金额 项 目 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 470,000,000.00 810,119,952.12 17,798,838.95 197,418,203.89 278,156,849.76 1,773,493,844.72 加：会计政策变更 0.00 前期差错更正 0.00 二、本年年初余额 470,000,000.00 810,119,952.12 0.00 17,798,838.95 197,418,203.89 278,156,849.76 1,773,493,844.72 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 0.00 0.00 0.00 -710,190.68 0.00 -22,495,257.35 -23,205,448.03 （一）本年净利润 1,004,742.65 1,004,742.65 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 0.00 上述（一）和（二）小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,004,742.65 1,004,742.65 （三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0 0.00 1. 所有者投入资本 0.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 0.00 3．其他 0.00 （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -23,500,000.00 -23,500,000.00 1．提取盈余公积 0.00 2、提取一般风险准备 0.00 3．对所有者（或股东）的分配 -23,500,000.00 -23,500,000.00 4．其他 0.00 （五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0 0.00 1．资本公积转增资本（或股本） 0.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 0.00 3．盈余公积弥补亏损 0.00 4、其他 （未完）  |