[中报]锦州港：2012年半年度报告
锦州港股份有限公司 600190 2012年半年度报告 董事长：张宏伟 二〇一二年七月二十六日 目 录 一、 重要提示................................................................................................................................ 1 二、 公司基本情况 ......................................................................................................................... 2 三、 股本变动及股东情况 ............................................................................................................. 4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ......................................................................................... 6 五、 董事会报告 ............................................................................................................................. 7 六、 重要事项............................................................................................................................... 11 七、 财务会计报告 ....................................................................................................................... 15 八、 备查文件目录 ....................................................................................................................... 87 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司董事会以通讯表决方式审议了公司2012年半年度报告。公司董事12人，参加表 决的董事12人，一致同意通过公司2012年半年度报告。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 张宏伟 主管会计工作负责人姓名 肖爱东 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王兴山 公司负责人张宏伟、主管会计工作负责人肖爱东及会计机构负责人（会计主管人员）王兴山 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 锦州港股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 锦州港 公司的法定英文名称 JINZHOU PORT CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 JZP 公司法定代表人 张宏伟 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王健 李桂萍 联系地址 锦州经济技术开发区锦港大街 一段1号 锦州经济技术开发区锦港大街 一段1号 电话 0416-3586462 0416-3586234 传真 0416-3582431 0416-3582431 电子信箱 WJ@JINZHOUPORT.COM MSC@JINZHOUPORT.COM (三) 基本情况简介 注册地址 锦州经济技术开发区锦港大街一段1号 注册地址的邮政编码 121007 办公地址 锦州经济技术开发区锦港大街一段1号 办公地址的邮政编码 121007 公司国际互联网网址 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM 电子信箱 JZCJHGA@MAIL.JZPTT.LN.CN (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、香港《大公报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 HTTP://WWW.SSE.COM.CN 公司半年度报告备置地点 公司董监事会秘书处 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 锦州港 600190 B股 上海证券交易所 锦港B股 900952 (六) 公司其他基本情况 公司首次注册登记日期 1993年2月9日 公司首次注册登记地点 锦州经济技术开发区 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011年4月28日 公司变更注册登记地点 锦州经济技术开发区锦港大街一段1号 企业法人营业执照注册号 210700004033374 税务登记号码 辽国税字210701719686672号 组织机构代码 71968667-2 公司聘请的会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（北京）有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街外经贸大厦 920-926 (七) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产 8,615,308,827.61 7,846,971,868.50 9.79 所有者权益（或股东权益） 4,040,660,037.01 3,956,411,512.95 2.13 归属于上市公司股东的每股净资 产（元／股） 2.587 2.533 2.13 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业利润 115,626,759.74 222,814,415.87 -48.11 利润总额 120,283,880.01 224,163,635.07 -46.34 归属于上市公司股东的净利润 84,248,524.06 165,214,359.65 -49.01 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 79,683,395.75 164,378,509.09 -51.52 基本每股收益(元) 0.054 0.106 -49.06 扣除非经常性损益后的基本每股 收益(元) 0.051 0.105 -51.43 稀释每股收益(元) 0.054 0.106 -49.06 加权平均净资产收益率(%) 2.11 4.27 减少2.16个百分点 经营活动产生的现金流量净额 90,200,333.95 231,977,054.36 -61.12 每股经营活动产生的现金流量净 额（元） 0.058 0.149 -61.07 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 87,338.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 4,233,864.07 航道等政府补助按期转入营业外收入 对外委托贷款取得的损益 1,486,800.00 对联营公司委托贷款利息收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 335,918.00 减：所得税影响额 -1,535,980.07 少数股东损益影响额 -42,811.89 合计 4,565,128.31 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 295,200,000 18.90 -295,200,000 -295,200,000 0 0 1、国家持股 0 0 0 0 2、国有法人持股 295,200,000 18.90 -295,200,000 -295,200,000 0 0 3、其他内资持股 0 0 0 0 其中： 境内非国有法人 持股 0 0 0 0 境内自然人持股 0 0 0 0 ４、外资持股 0 0 0 0 其中： 境外法人持股 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 二、无限售条件流通股份 1,266,587,370 81.10 295,200,000 295,200,000 1,561,787,370 100.00 1、人民币普通股 1,043,780,400 66.83 295,200,000 295,200,000 1,338,980,400 85.73 2、境内上市的外资股 222,806,970 14.27 222,806,970 14.27 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 三、股份总数 1,561,787,370 100.00 0 0 1,561,787,370 100.00 2009年3月31日，公司完成向大连港集团有限公司非公开发行A股246,000,000股的 登记托管手续。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 等相关规定，大连港集团承诺：其所持有的本次发行新增股份自发行结束之日起三十六个月 内不予转让； 2009年5月8日召开的公司二〇〇八年年度股东大会审议通过了《公司2008年度利润 分配及资本公积金转增股本方案》，2008年度公司以非公开发行后股本1,301,489,475股为基 数，向公司股东每10股送1.5股，转增0.5股，每10股派发现金0.3元（含税）。本次送转 股方案实施后，大连港集团持有本公司限售流通股为295,200,000股； 2012年4月10日，大连港集团有限公司持有的非公开发行的限售股份295,200,000股 上市流通。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 报告期末股东总数：105,708户，其中A股股东73,262户，B股股东32,446户。 单位：股 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 东方集团股份有限公司 其他 19.73 308,178,001 0 0 质押 248,000,000 大连港集团有限公司 国有 法人 19.44 303,552,641 0 0 无 锦州港国有资产经营管理有限公司 国家 11.53 180,000,000 0 0 无 中国石油天然气集团公司 国有 法人 7.57 118,170,000 0 0 无 辽宁省投资集团有限公司 其他 2.35 36,700,000 0 0 质押 18,000,000 SBCHK A/C CREDIT AGRICOLE A/C COMPAGNIE FINANCIERE EDMOND DE ROTHSCHILD 未知 1.58 24,762,593 -7,409,476 0 未知 华润深国投信托有限公司-福麟1号信托 计划 未知 0.69 10,745,856 10,745,856 0 未知 曹仁均 未知 0.35 5,457,229 0 0 未知 辽宁省建设投资公司 其他 0.35 5,436,000 0 0 冻结 5,436,000 邹晴 未知 0.26 4,124,957 -1,928,240 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 东方集团股份有限公司 308,178,001 人民币普通股 大连港集团有限公司 303,552,641 人民币普通股 锦州港国有资产经营管理有限公司 180,000,000 人民币普通股 中国石油天然气集团公司 118,170,000 人民币普通股 辽宁省投资集团有限公司 36,700,000 人民币普通股 SBCHK A/C CREDIT AGRICOLE A/C COMPAGNIE FINANCIERE EDMOND DE ROTHSCHILD 24,762,593 境内上市外资股 华润深国投信托有限公司-福麟1号信托计划 10,745,856 人民币普通股 曹仁均 5,457,229 人民币普通股 辽宁省建设投资公司 5,436,000 人民币普通股 邹晴 4,124,957 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 ①前10名股东中第9名股东辽宁省建设投资公司是第5名股东辽宁省 投资集团有限公司的全资子公司。 ②未知前10名无限售条件股东中第6、7、8、10名股东之间是否存在 关联关系。 ③其他股东之间不存在关联关系或一致行动人的情况。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持股 数 本期增持股份 数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 变动原因 刘 钧 董事、总裁 232,600 202,483 435,083 二级市场买入 肖爱东 副总裁兼 财务总监 130,800 116,000 246,800 二级市场买入 刘亚忠 副总裁 134,682 117,800 252,482 二级市场买入 宁鸿鹏 副总裁 130,600 113,600 244,200 二级市场买入 王 健 董事会秘书 129,400 118,214 247,614 二级市场买入 于新宇 副总裁 130,600 110,800 241,400 二级市场买入 刘福金 总裁助理 110,800 98,566 209,366 二级市场买入 涂 冬 总裁助理 110,000 98,900 208,900 二级市场买入 陈晓建 监事 45,800 43,200 89,000 二级市场买入 李桂萍 监事 45,900 43,300 89,200 二级市场买入 李志超 监事 46,034 43,100 89,134 二级市场买入 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 2012年1月29日，公司收到副总裁麻勇先生提交的书面辞职报告，麻勇先生因个人原 因申请辞去公司副总裁职务。 2012年4月11日，公司2011年年度股东大会选举魏立东先生为公司董事，任期与本 届董事会任期相同。 2012年6月5日，公司监事会收到监事苏春华女士的书面辞职报告，苏春华女士因个 人工作变动原因提请辞去公司监事职务。 五、 董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，受到国际国内宏观经济增长乏力的影响，港口面临着严峻的市场货源形势， 煤炭、集装箱等主要货种吞吐量下滑，且营业成本、财务费用等各项支出有增无减。报告期 内，公司实现营业收入626,659,042.02元，同比增长10.22%；实现营业利润115,626,759.74 元，同比下降48.11%；实现净利润84,248,524.06元，同比下降49.01%。 报告期内，营业收入实现了同比增长，主要原因是煤炭贸易实现收入10,671.63万元， 同比增长246.6%，煤炭贸易量增加营业成本相应增加，但此项业务利润水平较低。报告期 内，营业利润下降主要是因为营业成本、利息支出与折旧费用增加所致，营业成本达到 374,954,308.04元，同比增加49.03%；财务费用同比增加126.19%，折旧费用同比增加48%。 2、报告期面临的主要问题 （1）宏观经济形势负面影响不减 受到全球经济表现乏力，我国经济增速下滑，国家对相关行业调控持续等因素的影响， 报告期内，锦州港的主打货种煤炭、集装箱等货源形势受到显著冲击，吞吐量同比降幅均在 6%以上，油品、粮食、矿石等品种虽有增长，但增速明显放缓。 （2）港口货源的结构性矛盾依旧突出 近年来，煤炭一直是锦州港重点发展的最主要的货源品种，锦州港现已成为中国褐煤中 转的第一大港。与此同时，随着煤炭吞吐量占港口吞吐总量比重和利润贡献率日益上升，港 口经营对单一货种的依存度过大，港口货源的结构性矛盾也日益突出，港口的抗风险能力减 弱，一旦煤炭市场波动或受其他外围因素影响，公司盈利水平将产生较大波动。2012年， 我国煤炭市场遭遇拐点，港口煤炭周转量下降，库存增加，致使公司利润率下降。 （3）成本压力依然很大 随着宏观经济政策的调整，银根紧缩，公司对外融资难度和融资成本日益增大，港口继 续投入将提高负债水平；且随着人工、燃料物料价格上涨，港口各项成本大幅上升。 3、应对措施 （1）加强市场开发，力保市场份额 面对不利的市场环境和货源结构不均衡的状况，公司有针对性地进行难点攻关、重点突 破。一方面，积极开拓非主流货源市场，多地区采集信息，多角度参与港口货源承揽，加强 对小品种货源的争取，以弥补整体吞吐量的下滑；另一方面，针对煤炭、油品等主要货种， 制订多套市场开发措施，对竞争性重点客户实施灵活营销策略，通过争夺上岸货源、稳定煤 炭班轮运输等有效手段，确保货源基本稳定，上半年公司煤炭疏港量减幅小于周边港口。 （2）推进港口建设，提升装备水平 港口建设突出重点工程，确保重点工程顺利实施，增强港口散杂货吞吐能力。重点保证 三港池东岸通用泊位工程，集中人力、物力和相关资源，确保7月底前完工，与新泊位配套 的14台40吨门机已完成安装，装卸能力是原来的近两倍，作业能力显著增强。重点保证锦 州港油品罐区工程，针对本工程前期工作难度大的特点，突出重点，在最短的时间内完成了 各专项评价，为工程实施打下了坚实的技术基础。港口筒仓新增粮食仓储能力24万吨，200 节L70型散粮自备运输车的购置使公司粮食专业化运输水平大幅提升。 （3）研究增收节支，做到深入挖潜 报告期内，公司以"降本增效"为主要工作内容，公司各部门在生产成本、设备物资成本、 能源成本等三大方面进行深入挖潜。公司通过增量降价、阶梯式价格、短期仓储费调整等多 样费率政策，实现增收的同时提高客户中转积极性；通过与民生银行签订动产质押业务带来 货源增量20万吨，预计全年增加收入870万元；生产系统积极压缩非生产停时，改良作业 方式，有效利用库场，开展技术改造、修旧利废；港建系统优化设计，杜绝三包减少二包， 自行组织分项招标，有效降低了工程投资。推进港口运输车辆"油改气"工作，进一步降低耗 能成本。 （4）强化基础管理，理顺工作流程 在生产经营上完成了公司生产系统的机构调整，使管理更精细，作业链更完整，分工更 专业，责任、指标、考核体系、安全生产体系等也更加清晰，服务意识进一步加强；同时对 各部门规章制度进一步建立和完善，增强基层部门工作的计划性和规范性；公司外部地铁成 功改制，使公司集疏运服务装备和管理水平都有了一定的提升，提高了港口的综合竞争力； 继续加强成本核算，将之贯穿于全年各项工作之中，为公司经营指标的完成做出贡献。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:万元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业 利润率 (%) 营业收入 比上年同期 增减(%) 营业成本比 上年同期增 减(%) 营业利润率比上年同期 增减（%） 分行业 装卸 42,935.76 23,135.12 46.12 -8.65 30.70 减少16.22个百分点 2、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 报告期内，公司主营业务毛利率为47.39%，比去年同期下降了11.18%，主要原因如下： 一是由于吞吐量及货种结构的变化，主营业务收入同比降低了4.25%；二是由于航道、泊位 资产的转固，成本中的折旧费用同比大幅增长，致使主营业务成本同比增长了21.58%。 3、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 报告期公司利润构成较上年度发生重大变化的原因主要有：一是由于公司新增煤炭贸易 等业务，公司营业总收入同比增长了10.22%；二是由于煤炭贸易成本、折旧等费用增加， 营业成本同比增长了49.03%；三是由于公司有息债务的增加，财务费用同比增长了126.19%。 (三)公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募 集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2009 非公开发行 191,142.00 3,516.52 183,798.85 5,764.55 专户存储 合计 / 191,142.00 3,516.52 183,798.85 5,764.55 / 经中国证券监督管理委员会《关于核准锦州港股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2008]1402号）核准，公司于2009年3月24日向大连港集团有限公司非公开发行人 民币普通股（A股）24,600万股，每股发行价格为人民币7.77元，募集资金总额为人民币 191,142万元，扣减发行费用后，募集资金净额为人民币188,174.39万元。至本报告期末， 已累计使用募集资金总额183,798.85万元，尚未使用募集资金总额5,764.55万元（含利息收 入），尚未使用的募集资金已专户存储。 2、 承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更 项目 募集资金拟 投入金额 募集资金实 际投入金额 是否符合 计划进度 项目 进度 产生收 益情况 锦州港第三港池301B原油泊位工程 否 61,000.00 57,107.76 是 主体完工 34.42 锦州港第二港池206通用散杂泊位工程 否 20,911.97 20,911.86 是 基本完工 977.69 锦州港粮食现代物流项目一期工程 否 34,446.78 33,605.83 是 在建 锦州港第二港池205通用散货泊位工程 否 18,762.47 18,762.47 是 基本完工 1,180.34 偿还部分银行贷款及补充流动资金 否 53,357.94 53,410.93 是 合计 / 188,479.16 183,798.85 / / / 公司于2011年2 月21 日召开了第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于将部分 预计结余募集资金补充流动资金的议案》、《关于将部分预计结余募集资金补充其它募投项目 的议案》。 会议同意将锦州港第二港池206通用散杂泊位工程项目预计结余募集资金（包含利息收 入）3,314.44万元用于补充流动资金；将锦州港第二港池205通用散杂泊位工程项目预计结 余募集资金（包含利息收入）3,746.78万元用于补充募投项目—锦州港粮食现代物流项目一 期工程项目资金。 公司于2011年4月7日召开了2011年第二次临时股东大会，讨论通过了《关于将锦州 港第二港池206通用散杂泊位工程预计结余募集资金补充流动资金的议案》。该议案已实施。 3、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 锦州港航道扩建工程 21,310.81 在建 三港池东岸区通用泊位工程 13,417.45 在建 锦州港油品灌区工程（一期） 6,135.23 在建 三港池66KV输变电新建工程 4,222.14 在建 三、四港池西防波堤工程 1,076.62 在建 西环线铁路工程 1,078.06 在建 其他工程 5,917.83 在建 合计 53,158.14 / (四) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 1、公司现金分红政策内容： 《公司章程》第一百五十五条规定：公司可以根据经营实际情况，采取现金或股票方式 分配股利。在公司盈利、现金流能满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司应实行积极 的现金股利分配办法，并将保持利润分配政策的连贯性和稳定性，重视对股东的投资回报。 公司在连续三个年度以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。本公司可以进行中期现金分红。 公司向B股股东支付现金股利，以人民币计价和宣布，以美元支付。公司向B股股东 支付现金股利时人民币对美元的比价，以股东大会批准股利分配后的首个营业日中国人民银 行公布的人民币对美元的现汇交易的中间价为准。 2、报告期内现金分红实施情况： 报告期内，公司无现金分红情况。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的要求，结合自身的经营管理特点和实际情况， 制订了内部控制规范实施工作方案，打造符合公司发展的内部控制体系，不断提高公司内控 执行力和执行效果；完善了内幕信息知情人管理工作和投资者关系管理工作。 1、建立健全内部控制组织机构，成立了内控领导小组、工作小组、调整了内控评价小 组。完成了目标责任分解、内控规范实施范围确认及对重要业务流程进行分析、梳理，查找 内部控制缺陷等项工作。 2、通过组织目标责任书签订及内部月份考核的方式，严考核、硬兑现，确保内控制度 的有效执行。通过上述措施，公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显的提升。 3、结合公司的行业特点、业务情况、运营模式、风险因素及管理方式，确定了公司及 子公司的内控规范实施范围。下一步着手对各自的重要业务流程进行分析、梳理风险、对已 编制成册的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析，结合企业内控目标查找 内部控制缺陷，制定相应的内控缺陷整改方案并加以实施整改。 4、加强内幕信息知情人登记备案制度的落实，完善关联人及关联关系登记工作，更新 表格，补充关联人；在公司股东出具关于拟转让部分国有股权的函件后，及时上报《内幕信 息知情人统计表》，加强内幕信息知情人报备工作。 5、提升投资者关系管理工作，获取主要股东拟转让股份信息后，按照程序问询，及时 披露，公平对待所有投资者。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 本报告期公司无利润分配预案、公积金转增股本方案。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 与日常经营相关的关联交易 单位:万元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交 易类型 关联交易内 容 关联交易 定价原则 关联交易 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 关联 交易 结算 方式 中国石油天然气集团 公司及附属公司 参股股东 提供 劳务 油品装卸等 市场价格 11,716.89 23.11 银行 转账 合计 / 11,716.89 23.11 / 中国石油天然气集团公司为本公司参股股东，持股比例为7.57%，本公司与中国石油天 然气集团公司及附属公司发生的关联交易为提供油品装卸等劳务，能够使交易双方充分地利 用现有经济、人力资源，实现优势互补。 在市场经济条件下，交易双方遵循公平、公开、公正原则，不损害本公司及关联方利益， 对本公司主业的独立性无重大影响。 (八) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租 赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 本报告期公司无担保事项。 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 详见本章（十一）其他重大事项的说明（2）。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 本报告期取得的进展 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 大连港集团有限公司在与本公司签署的《股份认购 合同》中承诺：本次发行的股份认购结束后，36个 月内不转让其根据本合同所认购的本公司本次非公 开发行的股份。 2012年4月10日，大连港集 团有限公司持有的本公司非 公开发行限售股295,200,000 股期满上市流通。 (十) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情 况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会 的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十一) 其他重大事项的说明 1、发行中期票据 公司2011 年9 月16 日召开的第七届董事会第十五次会议及2011年10 月9日召开的 2011 年第三次临时股东大会审议通过了《关于发行中期票据的议案》，决定发行9 亿元中 期票据。 2012年2月13日，公司发行了2012年度第一期中期票据1亿元，发行期限三年，年 利率为8.05%。 2、委托贷款 经公司于2012年3月16日召开的第七届董事会第十九次会议审议，同意以委托贷款方 式向参股公司辽宁锦港宝地置业有限公司（以下称锦港宝地公司）提供借款一亿元，根据其 实际资金使用计划分期支付，借款期限1.5年，借款年利率为12%，锦港宝地公司承担贷款 利息及一切相关费用。报告期内，公司向锦港宝地委托贷款8,500万元。 3、航道补助资金事宜 根据国家交通运输部下发的《关于安排锦州港15万吨级航道工程建设资金的函》（交函 规划[2011]233 号），交通部同意给予锦州港15 万吨级航道工程资金补助28,650万元，用于 公司该项基础设施建设。2012年5月7日，公司收到交通部给予锦州港15 万吨级航道工程补 助资金1.5亿元。公司内容详见2012年5月8日《上海证券报》、《中国证券报》、香港《大公报》 及上海证券交易所网站。截至目前，公司已累计收到补助资金17,000 万元。 4、关于公司股东股权拟转让事宜 2012年5月29日，公司收到第三大股东锦州港国有资产经营管理有限公司出具的《关 于拟转让部分国有股权的函》，该公司拟将所持有的我公司无限售条件流通股78,557,905 股（占我公司总股本的5.03%）转让给大连港集团有限公司，转让方式为协议转让。根据交 易所信息披露制度及公司信息披露的有关规定，我公司就该事项进行了公告，公司内容详见 2012年5月31日《上海证券报》、《中国证券报》、香港《大公报》及上海证券交易所网站。 截至目前，我公司尚未收到相关股东股权转让最新进展的往来文件。 (十二) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及 检索路径 关于高管辞职的公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年1月31日 http://www.sse.com.cn 第七届董事会第十九次会议决 议公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年3月20日 http://www.sse.com.cn 第七届监事会第十五次会议决 议公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年3月20日 http://www.sse.com.cn 关于日常关联交易的公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年3月20日 http://www.sse.com.cn 关于公司募集资金存放与使用 情况的专项报告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年3月20日 http://www.sse.com.cn 关于通过银行向参股公司提供 委托贷款的公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年3月20日 http://www.sse.com.cn 2011年年度报告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年3月20日 http://www.sse.com.cn 关于召开2011年年度股东大会 的通知 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B8 2012年3月20日 http://www.sse.com.cn 关于非公开发行限售股份上市 流通的公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》A19 2012年4月6日 http://www.sse.com.cn 2011年年度股东大会决议公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B6 2012年4月12日 http://www.sse.com.cn 2012年第一季度报告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》A23 2012年4月27日 http://www.sse.com.cn 关于收到国家交通运输部资金 补助的公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B3 2012年5月8日 http://www.sse.com.cn 锦州港股份有限公司公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B3 2012年5月29日 http://www.sse.com.cn 关于收到锦州港国有资产经营 管理有限公司《关于拟转让部分 国有股权的函》的提示性公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B3 2012年5月31日 http://www.sse.com.cn 监事辞职公告 《中国证券报》、《上海证券 报》、香港《大公报》B2 2012年6月6日 http://www.sse.com.cn 七、财务会计报告（未经审计） (一)财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:锦州港股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 五、1 723,852,041.04 695,615,291.97 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 五、2 52,208,753.44 21,881,500.00 应收账款 五、3 176,839,852.36 110,301,286.28 预付款项 五、4 108,204,519.64 37,228,572.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 五、5 28,627,241.36 22,952,943.79 买入返售金融资产 存货 五、6 10,109,236.29 9,664,810.91 一年内到期的非流动资产 五、7 16,855,600.00 12,808,700.00 其他流动资产 五、8 1,151,299.48 6,304,775.63 流动资产合计 1,117,848,543.61 916,757,881.13 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 85,000,000.00 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 五、9 13,335,274.10 10,475,163.57 长期股权投资 五、10 218,864,412.90 220,130,679.53 投资性房地产 固定资产 五、11 5,275,214,792.43 5,348,571,356.49 在建工程 五、12 1,735,286,191.84 1,176,778,623.01 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 五、13 129,377,336.62 131,103,622.23 开发支出 商誉 长期待摊费用 五、14 7,682,638.88 9,866,212.12 递延所得税资产 五、15 32,699,637.23 33,288,330.42 其他非流动资产 非流动资产合计 7,497,460,284.00 6,930,213,987.37 资产总计 8,615,308,827.61 7,846,971,868.50 流动负债： 短期借款 五、17 635,000,000.00 309,600,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 五、18 254,250,574.49 413,499,984.33 应付账款 五、19 976,779,091.64 901,576,803.77 预收款项 五、20 79,579,071.94 112,141,418.67 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 五、21 30,201,953.34 47,820,422.94 应交税费 五、22 7,696,452.96 6,155,283.35 应付利息 五、23 3,063,471.00 7,639,165.00 应付股利 五、24 3,905,284.74 6,731,122.55 其他应付款 五、25 75,595,703.51 82,430,679.87 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 五、26 12,000,000.00 18,000,000.00 其他流动负债 五、27 7,179,582.12 603,599,582.12 流动负债合计 2,085,251,185.74 2,509,194,462.60 非流动负债： 长期借款 五、28 2,121,957,500.00 1,261,957,500.00 应付债券 五、29 100,000,000.00 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 五、30 243,107,710.96 99,181,575.03 非流动负债合计 2,465,065,210.96 1,361,139,075.03 负债合计 4,550,316,396.70 3,870,333,537.63 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 五、31 1,561,787,370.00 1,561,787,370.00 资本公积 五、32 1,672,234,194.52 1,672,234,194.52 减：库存股 专项储备 盈余公积 五、33 248,969,545.24 248,969,545.24 一般风险准备 未分配利润 五、34 557,668,927.25 473,420,403.19 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 4,040,660,037.01 3,956,411,512.95 少数股东权益 24,332,393.90 20,226,817.92 所有者权益合计 4,064,992,430.91 3,976,638,330.87 负债和所有者权益总计 8,615,308,827.61 7,846,971,868.50 法定代表人：张宏伟 主管会计工作负责人：肖爱东 会计机构负责人：王兴山 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:锦州港股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 682,403,092.31 639,630,858.09 交易性金融资产 应收票据 52,208,753.44 21,881,500.00 应收账款 十一、1 167,329,256.36 101,312,277.97 预付款项 103,580,850.66 33,914,629.63 应收利息 应收股利 2,825,837.81 其他应收款 十一、2 27,650,447.12 22,665,283.79 存货 9,887,425.91 9,385,322.49 一年内到期的非流动资产 16,855,600.00 12,808,700.00 其他流动资产 975,008.26 6,304,775.63 流动资产合计 1,060,890,434.06 850,729,185.41 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 13,335,274.10 10,475,163.57 长期股权投资 十一、3 252,993,524.36 251,650,679.53 投资性房地产 固定资产 5,270,258,876.76 5,343,308,645.04 在建工程 1,731,129,387.36 1,169,739,580.87 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 124,600,578.51 126,335,441.62 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,482,309.30 4,149,675.18 递延所得税资产 29,609,398.69 29,831,779.78 其他非流动资产 85,000,000.00 非流动资产合计 7,509,409,349.08 6,935,490,965.59 资产总计 8,570,299,783.14 7,786,220,151.00 流动负债： 短期借款 635,000,000.00 300,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 254,250,574.49 413,499,984.33 应付账款 976,197,346.69 900,375,953.89 预收款项 59,511,844.58 92,407,210.16 应付职工薪酬 29,012,552.89 43,787,396.78 应交税费 5,877,127.07 4,756,056.63 应付利息 3,063,471.00 7,639,165.00 应付股利 3,816,272.35 3,816,272.35 其他应付款 72,926,232.39 81,691,645.36 一年内到期的非流动负债 12,000,000.00 18,000,000.00 其他流动负债 7,179,582.12 603,599,582.12 流动负债合计 2,058,835,003.58 2,469,573,266.62 非流动负债： 长期借款 2,121,957,500.00 1,261,957,500.00 应付债券 100,000,000.00 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 243,107,710.96 99,181,575.03 非流动负债合计 2,465,065,210.96 1,361,139,075.03 负债合计 4,523,900,214.54 3,830,712,341.65 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,561,787,370.00 1,561,787,370.00 资本公积 1,672,183,630.77 1,672,183,630.77 减：库存股 专项储备 盈余公积 248,969,545.24 248,969,545.24 一般风险准备 未分配利润 563,459,022.59 472,567,263.34 所有者权益（或股东权益）合计 4,046,399,568.60 3,955,507,809.35 负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,570,299,783.14 7,786,220,151.00 法定代表人：张宏伟 主管会计工作负责人：肖爱东 会计机构负责人：王兴山 合并利润表 2012年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 五、35 626,659,042.02 568,570,047.01 其中：营业收入 五、35 626,659,042.02 568,570,047.01 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 505,766,015.65 346,006,074.86 其中：营业成本 五、35 374,954,308.04 251,603,078.91 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 五、36 18,960,126.77 18,688,945.64 销售费用 五、37 4,316,410.08 3,581,030.33 管理费用 五、38 42,581,019.90 43,415,820.98 财务费用 五、39 64,954,150.86 28,717,199.00 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 五、40 -5,266,266.63 250,443.72 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -5,266,266.63 99,484.82 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 115,626,759.74 222,814,415.87 加：营业外收入 五、41 4,657,120.27 3,001,936.27 减：营业外支出 五、42 1,652,717.07 其中：非流动资产处置损失 109,525.14 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 120,283,880.01 224,163,635.07 减：所得税费用 五、43 34,067,425.49 56,090,400.85 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 86,216,454.52 168,073,234.22 归属于母公司所有者的净利润 84,248,524.06 165,214,359.65 少数股东损益 1,967,930.46 2,858,874.57 六、每股收益： （一）基本每股收益 五、44 0.054 0.106 （二）稀释每股收益 五、44 0.054 0.106 七、其他综合收益 八、综合收益总额 86,216,454.52 168,073,234.22 归属于母公司所有者的综合收益总额 84,248,524.06 165,214,359.65 归属于少数股东的综合收益总额 1,967,930.46 2,858,874.57 法定代表人：张宏伟 主管会计工作负责人：肖爱东 会计机构负责人：王兴山 母公司利润表 2012年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十一、4 599,723,236.05 546,711,104.06 减：营业成本 十一、4 362,184,733.03 238,339,318.87 营业税金及附加 17,202,019.85 17,396,526.08 销售费用 3,441,356.38 3,581,030.33 管理费用 40,127,667.78 43,250,260.70 财务费用 64,765,668.53 28,435,737.55 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） （未完）  |