[中报]沈阳机床：2012年半年度报告
沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告 沈阳机床股份有限公司 SHENYANG MACHINE TOOL CO.LTD 二Ｏ一二年半年度报告 二Ｏ一二年七月 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 2012年半年度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 张伟明董事因事车欣嘉 审计意见提示 未经审计 公司负责人关锡友、主管会计工作负责人李双山及会计机构负责人(会计主管人员 ) 任海松声明：保证半年度报告中财 务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）公司信息 A股代码 000410 B股代码 A股简称沈阳机床 B股简称 上市证券交易所深圳证券交易所 公司的法定中文名称沈阳机床股份有限公司 公司的法定中文名称缩写沈阳机床 公司的法定英文名称 SHENYANG MACHINE TOOL CO.LTD 公司的法定英文名称缩写 SMTCL 公司法定代表人关锡友 注册地址沈阳经济技术开发区开发大路 17甲 1号 注册地址的邮政编码 110142 办公地址沈阳经济技术开发区开发大路 17甲 1号 办公地址的邮政编码 110142 公司国际互联网网址 http://www.smtcl.com 电子信箱 smtcl@smtcl.com （二）联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张景龙 - 联系地址沈阳经济技术开发区开发大路 17甲 1号 - 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 电话 024-25190865 - 传真 024-25190877 - 电子信箱 smtcl@smtcl.com - （三）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网 址 http：//www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点财务管理部 三、主要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □是 √否 主要会计数据 主要会计数据报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 4,202,661,467.83 5,172,067,584.93 -18.74% 营业利润（元） 46,083,622.79 104,112,258.57 -55.74% 利润总额（元） 72,894,002.53 119,309,190.83 -38.9% 归属于上市公司股东的净利润（元） 53,268,436.75 91,669,218.2 -41.89% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 31,711,584.14 78,646,944.08 -59.68% 经营活动产生的现金流量净额（元） -455,401,820.1 241,642,800.15 -288.46% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 13,434,265,199.78 12,355,304,102.01 8.73% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,576,789,823.08 1,556,206,064.44 1.32% 股本（股） 545,470,884 545,470,884 0% 主要财务指标 主要财务指标报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元 /股） 0.098 0.17 -42.35% 稀释每股收益（元 /股） 0.098 0.17 -42.35% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股） 0.06 0.14 -57.14% 全面摊薄净资产收益率（ %） 3.38% 5.89% -2.51% 加权平均净资产收益率（ %） 3.4% 6.08% -2.68% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（ %） 2.01% 5.05% -3.04% 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（ %） 2.02% 5.23% -3.21% 每股经营活动产生的现金流量净额（元 / 股） -0.83 0.44 -288.64% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减 (%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元 / 股） 2.89 2.853 1.3% 资产负债率（ %） 87.67% 86.82% 0.85% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 无 （二）境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 3、存在重大差异明细项目 重大的差异项目项目金额（元）形成差异的原因 涉及的国际会计准则和/或境 外会计准则规定等说明 无 4、境内外会计准则下会计数据差异的说明 无 （三）扣除非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 97,588.96 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,280,000 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 债务重组损益 16,665,576.9 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,767,213.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 1,215,670.56 所得税影响额 4,037,856.57 合计 21,556,852.61 -- 公司对 “其他符合非经常性损益定义的损益项目 ”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的说明 项目涉及金额（元）说明 无 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √适用 □不适用 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 6,558,286 1.2% -750 -750 6,557,536 1.2% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 6,552,000 1.2% 6,552,000 1.2% 其中：境内法人持股 6,307,810 1.16% 6,307,810 1.16% 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 境内自然人持股 244,190 0.04% 244,190 0.04% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5.高管股份 6,286 -750 -750 5,536 二、无限售条件股份 538,912,598 98.8% 750 750 538,913,348 98.8% 1、人民币普通股 538,912,598 98.8% 750 750 538,913,348 98.8% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 545,470,884 100% 545,470,884 100% 股份变动的批准情况（如适用） 无 股份变动的过户情况 无 股份变动对最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 无 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 股东名称期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 王鹤 750 750 0高管锁定流通股 2012年 2月 合计 -- -- （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 （三）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 72,812户。 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售 条件股份 质押或冻结情况 股份状态数量 沈阳机床（集团）有限责任公司国有股 42.34% 230,925,877质押 114,780,000 中国人民人寿保险股份有限公 司－分红－个险分红 社会法人股 1.25% 6,791,427 中国人民财产保险股份有限公 司－传统－普通保险产品 社会法人股 1.04% 5,686,868 昆仑健康保险股份有限公司万 能保险产品 社会法人股 0.88% 4,793,804 中融国际信托有限公司－融新 144号资金信托合同 社会法人股 0.68% 3,704,101 左本俊其他 0.51% 2,791,300 炎黄东方（北京）健康科技有限 公司 社会法人股 0.38% 2,090,199 沈阳市风险投资公司社会法人股 0.38% 2,080,000 2,080,000 沈阳市建设投资有限公司社会法人股 0.38% 2,080,000 2,080,000 中国平安人寿保险股份有限公 司－自有资金 社会法人股 0.38% 2,060,119 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况 √适用 □不适用 股东名称 期末持有无限售条 件股份的数量 股份种类及数量 种类数量 沈阳机床（集团）有限责任公司 230,925,877 A股 230,925,877 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 6,791,427 A股 6,791,427 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 5,686,868 A股 5,686,868 昆仑健康保险股份有限公司－万能保险产品 4,793,804 A股 4,793,804 中融国际信托有限公司－融新 144号资金信托合同 3,704,101 A股 3,704,101 左本俊 2,791,300 A股 2,791,300 炎黄东方（北京）健康科技有限公司 2,090,199 A股 2,090,199 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 2,060,119 A股 2,060,119 太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 1,856,455 A股 1,856,455 中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 1,854,265 A股 1,854,265 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 1、公司持股 5%以上（含 5%）的股东仅沈阳机床（集团）有限责任公司一家，是本公司的控股股东，关联属性为控股 母公司，所持股份性质为国有法人股； 2、公司前十名股东与本公司控股股东不存在关联关系；3、公司未知其他流通股股 东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关 系。 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 是否有新实际控制人 □是 √否 实际控制人名称沈阳机床（集团）有限责任公司 实际控制人类别国资委 情况说明 无 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 （四）可转换公司债券情况 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股数 （股） 其中：持有限制 性股票数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原 因 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 关锡友董事长男 48 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日 1,382 1,382 1,036是 张伟明董事男 55 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日是 孙纯君董事男 48 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日是 唐华董事女 55 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日是 刘春时董事男 46 2012年 04月 10日 2014年 08月 22日是 车欣嘉总裁;董事男 49 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 李双山 董事;副总 裁、财务总 监 男 53 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 方红星独立董事男 40 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 卢秉恒独立董事男 67 2012年 04月 10日 2014年 08月 22日否 林木西独立董事男 58 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 那晓冰独立董事女 43 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 李文华监事会主席男 48 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日是 阎世文监事男 60 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 卢功文监事男 52 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日 4,500 4,500 4,500否 杨文辉监事男 56 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 陈新海监事男 50 2011年 08月 22日 2014年 08月 22日否 赵彪副总裁男 48 2012年 02月 23日 2014年 08月 22日否 肖利伟生产总监男 51 2008年 07月 23日 2012年 01月 17日否 赵立志 工程建设总 指挥 男 47 2012年 02月 23日 2014年 08月 22日否 董凌云行政总监男 39 2012年 02月 23日 2014年 08月 22日否 张景龙董事会秘书男 33 2011年 08月 03日 2014年 08月 03日否 合计 -- --- -- -- 5,882 5,882 5,882 -- -- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）任职情况 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 关锡友沈阳机床（集团）有限责任公司董事长、总经理 2010年 02月 06日 2013年 02月 06日是 张伟明沈阳机床（集团）有限责任公司 副董事长、党委书 记 2010年 02月 06日 2013年 02月 06日是 李文华沈阳机床（集团）有限责任公司党委副书记 2009年 11月 04日是 孙纯君沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理 2010年 02月 06日 2013年 02月 06日是 唐华沈阳机床（集团）有限责任公司工会主席、董事 2009年 05月 25日是 刘春时沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理 2010年 02月 06日 2013年 02月 06日是 在股东单 位任职情 况的说明 无 在其他单位任职情况 □适用 √不适用 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司独立董事的津贴是根据公司 2005年年度股东大会审议通过的《公司关于调整独立董事津贴 的议案》确定的。公司独立董事的津贴为每人每年 7.2万元，独立董事出席股东大会、董事会和 监事会的差旅费以及按照《公司章程》行使职权所发生的费用由公司据实报销。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 2012年上半年度公司董事、监事、高级管理人员的报酬(包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、 住房津贴及其他津贴等)均依据辽宁省人事厅和劳动厅有关工资管理的规定，按照公司劳动人事 工资制度和《2012年度经营绩效综合考核办法》，结合个人工作情况和绩效考评结果发放。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 报告期内支付给董事(含独立董事津贴)、监事、以及高管人员的报酬总额为 186.03万元. （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务变动情形变动日期变动原因 肖利伟生产总监离任 2012年 01月 17日工作变动，不再担任公司高级管理人员 刘春时董事担任 2012年 04月 10日股东大会选举产生 卢秉恒独立董事担任 2012年 04月 10日股东大会选举产生 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （五）公司员工情况 在职员工的人数 14,756 公司需承担费用的离退休职工人数 7,797 专业构成 专业构成类别专业构成人数 生产人员 9,204 销售人员 1,182 技术人员 1,469 财务人员 190 行政人员 2107 教育程度 教育程度类别数量（人） 高中及以下 6,883 大专 4,128 本科 2,602 硕士 539 公司员工情况说明 无 六、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 2012年上半年，面对国内外经济下行压力，公司通过积极推进市场营销型模式建立，变革传统生产模式等不断创新行为， 推动公司真正成为工业服务商，来改变和引领中国机床行业的未来。 2012年1-6月，公司实现营业收人42亿元，实现利润总额 0.72亿元，其中归属于母公司所有者的净利润 0.53亿元。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上： □是 √否 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 1、中捷机床有限公司，本公司控股子公司，公司拥有88%权益, 经营范围：机械电子设备及配件、机床制造、机械加 工，设备维修；机械加工技术开发；国内一般商业贸易（国家专营、专控、专卖商品除外，行业限制商品持证经营）。机械 工业技术转让、咨询服务，机械电子设备及配件和原辅材料进出口。 公司注册资本：6,625万元，截止2012年6月30日，总资产：197103万元,，实现主营业务收入70381万元，利润总额 8517 万元，净利润 6388万元。 2、沈阳机床成套设备有限责任公司，本公司控股子公司，公司拥有80%权益，沈阳数控机床有限责任公司拥有20%权 益,经营范围：数控机床、专用机床及机床附件的制造、销售及相关的技术咨询与服务；经营进出口业务（但国家法律法规 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 禁止或限定公司经营的业务除外）。 公司注册资本：3,000万元，截止2012年6月30日，总资产：36108万元,，主营业务收入13302万元，利润总额 898万元， 净利润 812万元。 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 1、公司面临的主要问题和风险 2012年是非常艰辛的一年，2012年上半年经济运行速度与2011年相比呈明显下降趋势。预计下半年经济降中趋稳、稳 中略升，货币政策或将持续放松，稳定增长。机床行业受下游需求拉动影响较大，汽车、铁路、船舶、航空航天行业的固定 资产投入对机床行业需求影响较大，公司认为下半年这些行业有望先行启动，并对机床行业产生一定拉动力。同时，纵观国 际市场，中国国内高端产品需求旺盛，带动海外高端机床进口额不断增加，加剧了市场竞争压力。 2、风险解决措施 （1）研究盈利模式，挖掘新的利润增长点 公司将根据宏观经济形势的现状，结合公司战略，分层研究盈利模式。股份公司通过研究机制体制改革，锻炼整合资 源的能力，市场整合、市场布局、渠道管理等将成为公司的盈利点。分子公司事业部从设计源头研究产品和服务的最佳组合， 坚持优化流程及内部控制，重新寻找利润空间。 （2）针对未来发展重要领域，深耕市场 机床行业受下游影响波动较大，未来军工、模具、消费电子等是引领机床行业未来崛起的最重要行业，公司将集中力 量在这些影响大的行业，深耕市场。 （3）变革新产品研发理念，提高量产化能力 针对进口机床，选准产品定位，研究突破路径，充分展开需求分析，在新产品研发过程中，贯彻以客户为中心理念。 针对产品升级换代，进行技术规划，技术积累，注重升级换代的继承性，加速新产品量产化。 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（ %） 营业成本比上年 同期增减（ %） 毛利率比上年同 期增减（ %） 分行业 （1）工业 3,712,251,544.21 2,811,824,942.13 24.26% -22.98% -25.51% 2.58% 分产品 数控机床 2,240,377,513.22 1,671,837,917.13 25.38% -26.27% -25.9% -0.36% 普通车床 555,059,077.51 447,920,337.23 19.3% -26.33% -32.26% 7.07% 普通镗床 351,799,690.47 269,768,057.83 23.32% -22.82% -26.11% 3.41% 普通钻床 494,634,465.79 365,575,143.23 26.09% 5.93% -6.19% 9.55% 备件及其他 70,380,797.22 56,723,486.71 19.4% -33.19% -44.67% 0% 主营业务分行业和分产品情况的说明 无 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 无 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 东北 754,623,017.39 -57.78% 东南 5,165,811.97 -91.36% 华北 458,776,891.93 21.85% 华东 1,580,171,049.61 -2.69% 华南 5,040,711.15 -41.47% 华中 63,743,763.84 -69.94% 西北 79,889,042.73 17.73% 西南 126,308,914.92 -2.23% 中南 485,083,362.58 17.19% 国外 153,448,978.09 8.92% 主营业务分地区情况的说明 无 主营业务构成情况的说明 无 （3）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 （4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 （5）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 2、与公允价值计量相关的内部控制制度情况 □适用 √不适用 3、持有外币金融资产、金融负债情况 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 2、募集资金承诺项目情况 □适用 □不适 3、募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 项目名称首次公告披露日期项目金额项目进度项目收益情况 重大型数控机床生产基地建设项 目 2007年 08月 24日 90,000 99.13%（土建工程）项目在建中 数控机床功能部件及立式加工中 心产业化项目 2007年 08月 24日 33,600 99% 达产后年产各类机床防护板、钣 焊件 22700吨，立式加工中心 4000台。 毛坯库和成品库建设 2012年 03月 15日 3,400 22%项目在建中 合计 -- -- 重大非募集资金投资项目情况说明 无 （三）董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用 （四）对 2012年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 （五）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （六）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说 明 □适用 √不适用 （七）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的讨论 结果 □适用 √不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 （一）为高度重视对于广大投资者的回报及充分保护中小投资者的合法权益，公司严格按照《公司章程》的相关规定制 定分红方案，对分红标准和比例明确、清晰。公司 2011 年年度利润分配方案，经 2012 年 4月 10日召开的 2011 年年度股 东大会审议通过后已于 2012年 5月 23日实施完毕。独立董事对 2011 年年度利润分配方案发表了独立意见。 （二）根据中国证监会下发《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的要求,上市公司应明确现金分红政 策, 在公司章程中明确规定现金分红条件、最低分红比例或金额、决策程序等,健全分红决策机制,完善分红监督约束机制。 据此,公司对《公司章程》的相关规定进行修改,具体内容如下: 原第一百八十条规定：“公司股东大会对利润分配方案作出决 议后，公司董事会须在股东大会召开后 2个月内完成股利（或股份）的派发事项。”现修改为:公司的利润分配决策程序为: 1、 公司管理层、董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案,并由董事会制订年度利润 分配方案和中期利润分配方案,公司独立董事应对利润分配方案发表独立意见并公开披露。董事会在决策和形成分红方案时, 要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容,并形成书面记录作为公司档案 妥善保存。 2、股东大会应依法依规对董事会提出的利润分配方案进行表决。公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会 的权利,董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。对于报告期内盈利但 未提出现金分红预案的,公司在召开股东大会时除现场会议外 ,还应向股东提供网络形式的投票平台。 3、公司股东大会对利 润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2个月内完成股利(或股份 )的派发事项。 4、监事会应对董事会和管 理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行监督。原第一百八十一条规定“公司利润分配政策为：公司根据盈利状况和持 续经营需要，实施积极的利润分配政策，可采取现金或股票方式进行分配。公司利润分配应保持连续性和稳定性，连续三年 累计分配的利润不少于最近三年实现的平均分配利润的百分之三十。在有条件的情况下，公司可进行中期分红。”现修改为: 公司的利润分配政策为：1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应尽量保持连续性和稳定性。 2、 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。3、公司在未分配利润为正的情况下,最近三年以现金方式 累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司可以进行中期现金分红。 4、如果公司年度盈利 但公司董事会未做出现金分红预案的, 应在定期报告中说明未进行现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途 和使用计划。独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。 5、存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所 分配的现金红利,以偿还其占用的资金。 6、公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化确实需要调整或者变更现 金分红政策的,经过详细论证后应由董事会做出决议,独立董事发表独立意见并公开披露 ,然后提交股东大会审议通过。公司审 议调整或者变更现金分红政策的股东大会应向股东提供网络形式的投票平台;董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以 向公司股东征集其在股东大会上的投票权。 （三）为完善和健全公司科学、持续、稳定的利润分配决策和监督机制，积极回报股东，引导投资者树立长期投资和理 性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《公司章程》的规定，经公司第六届 董事会第十次会议审议，制订了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2012-2014 年）股东分红回报规划》。 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □适用 √不适用 （十）公司 2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □适用 √不适用 （十一）内幕知情人登记管理制度的建立及执行情况 2010年6月23日公司第五届第二十二次董事会建立了《内幕信息知情人管理制度》。为进一步规范公司内幕信息管理行 为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法 律法规及《公司章程》的有关规定，经2012年2月23日第六届第四次董事会审议，对《内幕信息知情人登记管理制度》进行 了修订。报告期内，公司在日常工作中均严格按照内幕信息知情人登记制度的有关规定对内幕信息知情人进行登记备案，防 止信息泄露，保证了信息披露的公平。经自查，报告期内公司未发生公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人 在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。公司不存在因内幕信息知情人登记管理制度执行 或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及执行处罚的情况。 是否对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的自查情况及其责任追究 □是 √否 上市公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易是否被监管部门采取监管措施及行政处罚 □是 √否 （十二）其他披露事项 无 （十三）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（本表仅适用于发行 公司可转换债券的上市公司填写） □适用 √不适用 七、重要事项 （一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等相关法律法规及有关上市公司治理的规范 性文件要求规范运作，进一步巩固公司作为内控试点单位已取得的成绩，加强公司内部控制体系建设，贯彻实施财政部、中 国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》。公司结合实际情况，制定了公司全年内控工作计划；按照中国证 监会、辽宁证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》修改了《公司章程》，在《公司章程》中明确了现 金分红政策以及不进行现金分红的例外情形等相关条款，进一步完善了公司法人治理结构，公司法人治理情况符合中国证监 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 会的有关要求。 （二）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案 的执行情况 √适用 □不适用 2012年4月10日，公司 2011年年度股东大会审议通过了2011年年度利润分配方案：以2011年年末公司总股本545470884 股为基数，按每10股派发现金股利人民币0.6元（含税）。 公司于2012年5月16日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网站上刊登了《沈阳机床股份有限公司分红派息实 施公告》，并于2012年5月23日实施完毕。 （三）重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本期公司无重大诉讼、仲裁事 （四）破产重整相关事项 □适用 √不适用 （五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 无 2、持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 持有其他上市公司股权情况的说明 无 3、持有非上市金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名称 最初投 资成本 （元） 持有数量 （股） 占该公司股 权比例（%） 期末账面价 值（元） 报告期损益 （元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核算科目股份来源 沈阳市盛京银行 500,000 500,000 0.02% 500,000长期股权投资初始投资 合计 -- -- -- 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 持有非上市金融企业股权情况的说明 无 4、买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 买卖其他上市公司股份的情况的说明 无 （六）资产交易事 1、收购资产情况 □适用 √不适用 收购资产情况说明 无 2、出售资产情况 □适用 √不适用 出售资产情况说明 无 3、资产置换情况 □适用 √不适用 资产置换情况说明 无 4、企业合并情况 □适用 √不适用 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □适用 √不适用 （七）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （八）公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 （九）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 □适用 √不适用 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 5、其他重大关联交易 公司于2012年6月13日召开了第六届董事会第八次会议，审议通过了委托德国希斯公司提供国际展会服务的议案，涉及 金额270万欧元。 （十）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 （1）托管情况 □适用 √不适用 （2）承包情况 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （3）租赁情况 □适用 √不适用 2、担保情况 □适用 √不适用 3、委托理财情况 □适用 √不适用 4、日常经营重大合同的履行情况 无 5、其他重大合同 □适用 √不适用 （十一）发行公司债的说明 □适用 √不适用 （十二）承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 （十三）其他综合收益细目 单位：元 项目本期上期 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4.外币财务报表折算差额 48,528.39 -281,320.45 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 48,528.39 -281,320.45 5.其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 48,528.39 -281,320.45 （十四）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供 的资料 2012年 03月 21日公司产业园区实地调研机构华泰联合证券公司发展战略 2012年 03月 28日公司产业园区实地调研机构中投证券公司产品及年报情况 （十五）聘任、解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计 □是 √否 （十六）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及 整改情况 □适用 √不适用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十七）其他重大事项的说明 □适用 √不适用 （十八）本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况 （本表仅适用于发行公司可转换债券的上市公司填写） □适用 √不适用 （十九）信息披露索引 事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 关于高级管理人员辞职的公 告 中国证券报、证券时报 2012年 01月 18日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 日常债务豁免公告中国证券报、证券时报 2012年 01月 20日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届董事会第三次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 01月 20日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2012年第 1次临时 股东大会的公告 中国证券报、证券时报 2012年 01月 20日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 2012年第一次临时股东大会 决议公告 中国证券报、证券时报 2012年 02月 08日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关联交易进展公告中国证券报、证券时报 2012年 02月 14日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届董事会第四次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 02月 24日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 独立董事提名人声明中国证券报、证券时报 2012年 02月 24日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 2011年年度报告摘要中国证券报、证券时报 2012年 03月 17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届董事会第五次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 03月 17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届监事会第三次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 03月 17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 日常关联交易公告中国证券报、证券时报 2012年 03月 17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于计提资产减值准备的公 告 中国证券报、证券时报 2012年 03月 17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2011年度股东大会 的通知 中国证券报、证券时报 2012年 04月 07日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 停牌公告中国证券报、证券时报 2012年 04月 06日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2011年度股东大会 的提示性公告 中国证券报、证券时报 2012年 04月 07日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届董事会第六次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 04月 07日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届监事会第四次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 04月 07日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于本次非公开发行涉及关 联交易公告 中国证券报、证券时报 2012年 04月 07日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2012年度第二次临 时股东大会的通知 中国证券报、证券时报 2012年 04月 07日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 2011年度股东大会决议公告中国证券报、证券时报 2012年 04月 11日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 2012年第一季度季度报告正 文 中国证券报、证券时报 2012年 04月 19日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于延期召开 2012年度第二 次临时股东大会的通知 中国证券报、证券时报 2012年 04月 19日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 日常债务豁免公告中国证券报、证券时报 2012年 04月 19日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于非公开发行股票事宜获 得辽宁省国资委批复的公告 中国证券报、证券时报 2012年 04月 21日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2012年度第二次临 时股东大会的通知 中国证券报、证券时报 2012年 04月 21日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 二〇一二年度第二次临时股 东大会决议公告 中国证券报、证券时报 2012年 04月 27日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 分红派息实施公告中国证券报、证券时报 2012年 05月 17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于根据 2011年度利润分配 方案调整非公开发行 A股股 票发行价格的公告 中国证券报、证券时报 2012年 05月 26日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于收到工信部高档数控机 床与基础制造装备科技重大 专项 2012年度立项课题批复 及经费的公告 中国证券报、证券时报 2012年 06月 01日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届董事会第八次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 06月 15日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于委托德国希斯公司提供 国际展会服务的关联交易的 中国证券报、证券时报 2012年 06月 15日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 公告 关于召开 2012年度第三次临 时股东大会的通知 中国证券报、证券时报 2012年 06月 15日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于成立中机融通金融租赁 有限公司的进展公告 中国证券报、证券时报 2012年 06月 15日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 第六届董事会第九次会议决 议公告 中国证券报、证券时报 2012年 06月 26日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2012年度第四次临 时股东大会的通知 中国证券报、证券时报 2012年 06月 26日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/ 八、财务会计报告 （一）审计报告 半年报是否经过审计 □是 √否 （二）财务报表 是否需要合并报表： √是 □否 如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：沈阳机床股份有限公司 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 935,936,124.92 1,091,948,818.77 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 606,459,890.12 435,909,538.03 应收账款 3,385,980,623.33 2,575,930,123.03 预付款项 1,015,353,652.2 925,705,008.64 应收保费 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 128,416,883.65 158,853,348.47 买入返售金融资产 存货 4,612,984,596.71 4,468,303,908.73 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 10,685,131,770.93 9,656,650,745.67 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 75,197,283.01 75,171,869.77 投资性房地产 固定资产 1,349,939,555.78 1,433,412,141.26 在建工程 710,689,877.99 590,557,718.98 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 465,225,317.27 466,481,802.81 开发支出 61,001,420.08 50,946,489.17 商誉 长期待摊费用 3,551,305.86 3,856,288.56 递延所得税资产 83,528,668.86 78,227,045.79 其他非流动资产 非流动资产合计 2,749,133,428.85 2,698,653,356.34 资产总计 13,434,265,199.78 12,355,304,102.01 流动负债： 短期借款 5,420,000,000 4,742,700,000 向中央银行借款 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 1,037,089,668.2 395,677,326.99 应付账款 3,591,555,923.2 3,520,494,298.83 预收款项 303,955,092.6 472,629,849.13 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 78,249,779.79 86,298,826.65 应交税费 42,578,917.98 39,226,834.42 应付利息 应付股利 8,664,563.77 8,346,668.08 其他应付款 81,011,659.93 101,719,671.61 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 791,231,662.96 1,028,686,179.05 其他流动负债 流动负债合计 11,354,337,268.43 10,395,779,654.76 非流动负债： 长期借款 280,000,000 180,000,000 应付债券 长期应付款 16,203,244.96 专项应付款 9,434,645.66 7,872,266.66 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 134,604,160.06 127,183,619.77 非流动负债合计 424,038,805.72 331,259,131.39 负债合计 11,778,376,074.15 10,727,038,786.15 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 545,470,884 545,470,884 资本公积 364,540,784.63 364,540,784.63 减：库存股 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 专项储备 5,371,861.88 1,291,904.65 盈余公积 113,267,211.4 113,267,211.4 一般风险准备 未分配利润 546,280,066.41 529,824,793.39 外币报表折算差额 1,859,014.76 1,810,486.37 归属于母公司所有者权益合计 1,576,789,823.08 1,556,206,064.44 少数股东权益 79,099,302.55 72,059,251.42 所有者权益（或股东权益）合计 1,655,889,125.63 1,628,265,315.86 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 13,434,265,199.78 12,355,304,102.01 法定代表人：关锡友主管会计工作负责人：李双山会计机构负责人：任海松 2、母公司资产负债表 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 742,685,794.44 943,888,658.81 交易性金融资产 应收票据 510,357,895.01 330,045,426.6 应收账款 1,852,886,070.43 1,162,758,024.05 预付款项 837,528,665.15 776,708,754.16 应收利息 应收股利 189,430,334 222,001,334 其他应收款 1,854,997,800.57 1,790,266,221.97 存货 3,628,549,558.62 3,543,777,542.37 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 9,616,436,118.22 8,769,445,961.96 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 380,640,814.34 380,615,418.72 投资性房地产 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 固定资产 677,868,679.7 735,462,302.95 在建工程 709,528,748.08 589,739,495.05 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 372,632,800 387,666,351.96 开发支出 31,964,324.23 20,136,124.38 商誉 长期待摊费用 3,551,305.86 3,856,288.56 递延所得税资产 62,515,898.09 57,495,630.83 其他非流动资产 非流动资产合计 2,238,702,570.3 2,174,971,612.45 资产总计 11,855,138,688.52 10,944,417,574.41 流动负债： 短期借款 5,330,000,000 4,509,100,000 交易性金融负债 应付票据 954,373,603.53 456,300,737.78 应付账款 2,637,324,487.72 2,690,237,901.92 预收款项 241,105,010.55 390,038,879.28 应付职工薪酬 67,364,580.67 73,373,719.52 应交税费 26,475,800.62 24,938,163.18 应付利息 应付股利 8,664,563.77 8,346,668.08 其他应付款 45,842,547.3 66,194,372.22 一年内到期的非流动负债 791,231,662.96 1,028,686,179.05 其他流动负债 流动负债合计 10,102,382,257.12 9,247,216,621.03 非流动负债： 长期借款 280,000,000 180,000,000 应付债券 长期应付款 14,001,052.96 专项应付款 5,263,000 5,313,000 预计负债 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 递延所得税负债 其他非流动负债 128,092,794.36 118,575,323.99 非流动负债合计 413,355,794.36 317,889,376.95 负债合计 10,515,738,051.48 9,565,105,997.98 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 545,470,884 545,470,884 资本公积 366,812,916.62 366,812,916.62 减：库存股 专项储备 5,371,861.88 1,291,904.65 盈余公积 113,267,211.4 113,267,211.4 未分配利润 308,477,763.14 352,468,659.76 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,339,400,637.04 1,379,311,576.43 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 11,855,138,688.52 10,944,417,574.41 3、合并利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 4,202,661,467.83 5,172,067,584.93 其中：营业收入 4,202,661,467.83 5,172,067,584.93 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,157,303,258.28 5,067,261,768.52 其中：营业成本 3,191,442,848.87 4,112,053,074.29 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 营业税金及附加 17,089,217.61 24,282,788.76 销售费用 270,300,810.18 305,014,374.48 管理费用 434,635,605.64 445,887,831.21 财务费用 192,837,017.59 152,927,566.94 资产减值损失 50,997,758.39 27,096,132.84 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） 725,413.24 -693,557.84 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-” 号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 46,083,622.79 104,112,258.57 加：营业外收入 28,702,597.66 17,253,008.53 减：营业外支出 1,892,217.92 2,056,076.27 其中：非流动资产处置 损失 四、利润总额（亏损总额以 “－”号 填列） 72,894,002.53 119,309,190.83 减：所得税费用 12,585,514.65 20,913,333.1 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 60,308,487.88 98,395,857.73 其中：被合并方在合并前实现 的净利润 归属于母公司所有者的净利 润 53,268,436.75 91,669,218.2 少数股东损益 7,040,051.13 6,726,639.53 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.098 0.17（二）稀释每股收益 0.098 0.17 七、其他综合收益 48,528.39 -281,320.45 八、综合收益总额 60,357,016.27 98,114,537.28 归属于母公司所有者的综合 收益总额 53,316,965.14 91,415,017.04 归属于少数股东的综合收益 总额 7,040,051.13 6,699,520.24 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 法定代表人：关锡友主管会计工作负责人：李双山会计机构负责人：任海松 4、母公司利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 3,042,440,246.47 4,124,366,545.44 减：营业成本 2,330,650,586.7 3,343,461,455.51 营业税金及附加 10,393,114.01 17,596,133.49 销售费用 208,738,443.06 234,076,989.24 管理费用 332,307,002.42 351,165,803.28 财务费用 153,669,445.35 125,466,604.9 资产减值损失 33,468,448.38 6,712,588.19 加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 725,413.24 199,275,442.16 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -26,061,380.21 245,162,412.99 加：营业外收入 18,466,233.66 16,309,613.84 减：营业外支出 977,259.18 276,320.06 其中：非流动资产处置损 失 三、利润总额（亏损总额以 “－”号 填列） -8,572,405.73 261,195,706.77 减：所得税费用 -1,394,672.85 8,177,117.79 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,177,732.88 253,018,588.98 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 -7,177,732.88 253,018,588.98 5、合并现金流量表 单位：元 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,457,565,493.30 5,466,007,740.47 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 11,254,133.76 17,909,200 收到其他与经营活动有关的现金 54,377,763.91 35,517,448.52 经营活动现金流入小计 3,523,197,390.97 5,519,434,388.99 购买商品、接受劳务支付的现金 2,628,110,639.05 3,793,110,505.26 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 652,826,621.41 659,448,622.91 支付的各项税费 234,170,060.43 288,089,584.42 支付其他与经营活动有关的现金 463,491,890.18 537,142,876.25 经营活动现金流出小计 3,978,599,211.07 5,277,791,588.84 经营活动产生的现金流量净额 -455,401,820.1 241,642,800.15 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 700,000 处置固定资产、无形资产和其他 201,851.09 418,115.3 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 901,851.09 418,115.3 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 107,902,322.65 16,087,237.1 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 111,294,107.37 投资活动现金流出小计 107,902,322.65 127,381,344.47 投资活动产生的现金流量净额 -107,000,471.56 -126,963,229.17 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 4,288,600,000 2,635,500,000 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,824,915.85 筹资活动现金流入小计 4,288,600,000 2,637,324,915.85 偿还债务支付的现金 3,736,300,000 2,585,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 219,960,280.03 146,058,504.59 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 3,910,526.3 14,889,825.04 筹资活动现金流出小计 3,960,170,806.33 2,745,948,329.63 筹资活动产生的现金流量净额 328,429,193.67 -108,623,413.78 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -233,973,097.99 6,056,157.2 加：期初现金及现金等价物余额 1,077,996,273.79 441,141,286.42 六、期末现金及现金等价物余额 844,023,175.8 447,197,443.62 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 6、母公司现金流量表 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,421,921,023.83 4,475,699,042.75 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 42,732,627.83 28,817,303.84 经营活动现金流入小计 2,464,653,651.66 4,504,516,346.59 购买商品、接受劳务支付的现金 2,143,328,279.9 3,374,636,405.19 支付给职工以及为职工支付的现 金 449,822,052.51 483,238,781.1 支付的各项税费 135,735,275.49 194,967,567.33 支付其他与经营活动有关的现金 418,066,723.79 432,258,518.52 经营活动现金流出小计 3,146,952,331.69 4,485,101,272.14 经营活动产生的现金流量净额 -682,298,680.03 19,415,074.45 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 700,000 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 161,320 418,115.3 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 861,320 418,115.3 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 107,134,943.53 6,626,037.1 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 111,294,107.37 投资活动现金流出小计 107,134,943.53 117,920,144.47 投资活动产生的现金流量净额 -106,273,623.53 -117,502,029.17 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 4,245,000,000 2,505,500,000 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 收到其他与筹资活动有关的现金 977,965.56 筹资活动现金流入小计 4,245,000,000 2,506,477,965.56 偿还债务支付的现金 3,549,100,000 2,325,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 189,119,591.76 121,710,125.46 支付其他与筹资活动有关的现金 1,787,899.65 14,941,853.63 筹资活动现金流出小计 3,740,007,491.41 2,461,651,979.09 筹资活动产生的现金流量净额 504,992,508.59 44,825,986.47 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -283,579,794.97 -53,260,968.25 加：期初现金及现金等价物余额 939,149,263.22 350,993,278 六、期末现金及现金等价物余额 655,569,468.25 297,732,309.75 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 545,470 ,884 364,540, 784.63 1,291,90 4.65 113,267, 211.4 529,824, 793.4 1,810,48 6.37 72,059,25 1.42 1,628,265, 315.87 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 545,470 ,884 364,540, 784.63 1,291,90 4.65 113,267, 211.4 529,824, 793.4 1,810,48 6.37 72,059,25 1.42 1,628,265, 315.87 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 4,079,95 7.23 0 16,455,2 73.01 48,528.3 9 7,040,051 .13 27,623,809 .76（一）净利润 53,268,4 36.75 7,040,051 .13 60,308,487 .88（二）其他综合收益 48,528.3 9 48,528.39 上述（一）和（二）小计 53,268,4 48,528.3 7,040,051 60,357,016 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 36.75 9 .13 .27（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 0 0 0 0 0 0 -32,733, 206.51 0 0 -32,733,20 6.51 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -32,733, 206.51 -32,733,20 6.51 4．其他 （五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 4,079,95 7.23 -4,079,9 57.23 1．本期提取 5,791,63 3.86 -5,791,6 33.86 2．本期使用 1,711,67 6.63 -1,711,6 76.63（七）其他 四、本期期末余额 545,470 ,884 364,540, 784.63 5,371,86 1.88 113,267, 211.4 546,280, 066.41 1,859,01 4.76 79,099,30 2.55 1,655,889, 125.63 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 545,470 373,360, 5,860,29 89,953, 448,367, 113,371. 86,120,97 1,549,246, 沈阳机床股份有限公司 2012年半年度报告全文 ,884 800.44 8.67 065.06 224.29 73 4.42 618.61 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 545,470 ,884 373,360, 800.44 5,860,29 8.67 89,953, 065.06 448,367, 224.29 113,371. 73 86,120,97 4.42 1,549,246, 618.61 三、本期增减变动金额（减少-8,820,0 -4,568,3 23,314, 81,457,5 1,697,11 -14,061,7 79,018,697 以“－”号填列） 15.81 94.02 146.34 69.11 4.64 23 .26（一）净利润 104,771, 715.45 5,310,397 .97 110,082,11 3.42（二）其他综合收益 1,697,11 4.64 -923,636. 78 （未完）  |