[发行]华夏成长：更新招募说明书（2012年第1号）
华夏成长证券投资基金 招募说明书（更新） 2012年第1号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华夏成长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2001年11月13日证监基金字[2001]49 号文批准募集。本基金基金合同于2001年12月18日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管 理风险，本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收 益和风险高于债券基金和货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2012年6月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2012年3 月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 目 录 一、绪言..................................................................................................................................................1 二、释义..................................................................................................................................................1 三、基金管理人......................................................................................................................................3 四、基金托管人....................................................................................................................................11 五、相关服务机构................................................................................................................................14 六、基金的募集....................................................................................................................................48 七、基金合同的生效.............................................................................................................................48 八、基金份额的申购、赎回与转换.....................................................................................................48 九、基金份额的非交易过户与转托管.................................................................................................71 十、基金的投资....................................................................................................................................72 十一、基金的业绩................................................................................................................................78 十二、基金的财产................................................................................................................................79 十三、基金资产的估值.........................................................................................................................80 十四、基金的收益分配.........................................................................................................................82 十五、基金的费用与税收.....................................................................................................................83 十六、基金的会计与审计.....................................................................................................................85 十七、基金的信息披露.........................................................................................................................86 十八、风险揭示....................................................................................................................................89 十九、基金的终止与清算.....................................................................................................................91 二十、基金合同的内容摘要.................................................................................................................92 二十一、基金托管协议的内容摘要...................................................................................................101 二十二、对基金份额持有人的服务...................................................................................................106 二十三、其他应披露事项...................................................................................................................108 二十四、招募说明书存放及查阅方式...............................................................................................109 二十五、备查文件...............................................................................................................................109 一、绪言 《华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法规以及《华夏成长证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人 没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或 者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指华夏成长证券投资基金。 基金合同： 指《华夏成长证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作出 的修订。 招募说明书： 指本《华夏成长证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期作出 的更新。 托管协议： 指《华夏成长证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管人对其 不时作出的更新。 发售公告： 指《华夏成长证券投资基金发行公告》。 《基金法》： 指2003年10月28日经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过并公布，自2004年6月1日起施行的《中华人 民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会发布并于2004年7月1日实施的《证 券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 《信息披露办法》： 指2004年6月8日由中国证监会发布并于7月1日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 《证券法》： 指1998年12月29日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务 委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布 机关对其不时作出的修订。 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。 基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司。 直销机构： 指华夏基金管理有限公司。 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转 托管等业务的机构，也称为销售机构。 销售机构： 指直销机构及代销机构。 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经 中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括基金份额持有人 基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等。 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金 管理有限公司。 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构 办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。 交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户。 基金合同生效日： 指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基金备 案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限。 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期。 T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日。 申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为。 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金 基金份额的行为。 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金 的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。 转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的行为。 元： 指人民币元。 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入。 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程。 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：王东明 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 49% 南方工业资产管理有限责任公司 11% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东 海丰国际航运集团有限公司） 10% 无锡市国联发展（集团）有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执行 委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控股有 限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行部，曾 任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公司副总经 理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。 范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人大 代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华夏证 券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公司总经 理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联信 托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科长， 无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁，国联基 金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家， 达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经 纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾 任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票 销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务 部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总 经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系 副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立 董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、 美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢 森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中 国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼 任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国 会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和 国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生 教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司 总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规 划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营 部巡视员兼副主任。 于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高 速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探 矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有限公 司总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综 合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任 中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处 副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM基 金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公司，曾任富勤谭普 顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼 亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加拿大投资 基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律 监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司 成都分公司总经理。 2、本基金基金经理 童汀先生，中国人民银行总行研究生部经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司基金经理助理、 策略研究员、行业研究员等。2007年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任兴和证券投资基金基金经 理（2007年4月18日至2009年1月1日期间）、华夏复兴股票型证券投资基金基金经理（2007年9月10日 至2009年1月1日期间）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2009年1月1日至2010年1月16日期间） 等，现担任华夏成长证券投资基金基金经理（2010年1月16日起任职）。 孙振峰先生，复旦大学经济学博士。曾任银河基金管理有限公司研究员、基金经理助理、银河竞 争优势成长股票型证券投资基金基金经理（2009年7月16日至2011年11月1日期间）、银河蓝筹精 选股票型证券投资基金基金经理（2010年7月16日至2011年11月1日期间）等。2011年11月加 入华夏基金管理有限公司，现担任华夏成长证券投资基金基金经理（2012年4月5日起任职）。 历任基金经理：2004年2月27日至2005年10月29日期间，田擎先生任基金经理；2001年12月18日 至2005年4月12日期间，王亚伟先生任基金经理；2005年10月29日至2010年1月16日期间，巩怀志先生 任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股票 型证券投资基金基金经理。 巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证 券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型证 券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、华 夏回报二号证券投资基金基金经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛世 精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作 基金财产。 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产 和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。 6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不 得委托第三人运作基金财产。 7、依法接受基金托管人的监督。 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法 律文件的规定。 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款。 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 12、编制中期和年度基金报告。 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他 法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。 15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 16、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 17、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务的完整记 录15年以上。 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除。 21、法律法规规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制 等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束 员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他 重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益 原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处 理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已 经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行 有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、 审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投 资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织 结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规行 为守则》，并进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可 控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是 分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行 再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上， 做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位 责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建 立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资 原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建 立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部 负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到 接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制 的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽 核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制 度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬 件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资 源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处 理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合 规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外， 公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱 义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工 及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业 务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理 性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运 行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹东 联系电话：010-67595003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立， 1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限 公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的 资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中 国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股 公司晋升恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发 行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及 9,593,657,606股A股)。 截至2011年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。截至2011年9 月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长25.82%。年化平均资产回 报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元，较上年同期增长 22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期提高0.21和0.23个百分点。手续费 及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、 东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球 13个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24小时不间断服务能力和基本服务架构 已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基 金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面 金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011年上半年，中国建设银行主要国际排名位 次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500强”中位列第10，较去年上升3位；在美国《财富》世界500强中排名第108位， 较去年上升8位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年 度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳 银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、 基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、 养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国 建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分 行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财 务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、 个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合 法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断 扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011年12月31日，中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球 托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内 有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险 控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管 业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务 操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复 核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露 人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理 人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现 投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正， 并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进 行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法 合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张青 网址：www.sdb.com.cn 客户服务电话：95501 （10）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （11）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （12）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （13）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （14）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （15）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （16）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：张萍 网址：www.bankofshanghai.com 客户服务电话：021-962888 （17）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市农林下路83号广发银行大厦 法定代表人：董建岳 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 联系人：韩鹏 网址：www.gdb.com.cn 客户服务电话：400-803-8003 （18）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号 办公地址：深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 电话：0755-25879756 传真：0755-22197701 联系人：芮蕊 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （19）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （20）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 客户服务电话：021-962999 传真：021-50105124 联系人：吴海平 网址：www.shrcb.com （21）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 电话：010-63229475 传真：010-63229478 联系人：王薇娜 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （22）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 传真：0532-85709839 联系人：滕克 网址：www.qdccb.com （23）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 联系人：叶卓伟 网址：www.hsbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6588（安徽省外）、96588（安徽省内） （24）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （25）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：13316603168 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228 （26）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （27）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表人：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：400-889-6400 （28）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：0539-8304657 传真：0539-8051127 联系人：寇廷柱 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 （29）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （30）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人：陈新民 电话：027-82656867 传真：027-82656236 联系人：王磊 网址：www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国） （31）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：96098、400-869-6098 （32）洛阳银行股份有限公司 住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 联系人：王军 网址：www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话：0379-96699 （33）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （34）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （35）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：400-888-8666 （36）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （37）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （39）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （40）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95558 （41）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （42）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （43）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、4008895523 （44）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8123 （45）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481100 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （46）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （47）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786220 传真：023-63786212 联系人：张婷 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （48）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （49）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518-8631 传真：021-68865680 联系人：李梦诗 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （50）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （51）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （52）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （53）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （54）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （55）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （56）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：400-888-8993 （57）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （58）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （59）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （60）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （61）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （62）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、95525 （63）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （64）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709、0431-85096530 传真：0431-85096795 联系人：潘锴、王京京 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （65）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （66）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （67）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛大厦15层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人：马金声 客户服务电话：010-68084591 传真：010-68084986 联系人：戴荻 网址：www.xsdzq.cn （68）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （69）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288 （70）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：967777 （71）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-881-6168 （72）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （73）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （74）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （75）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （76）中原证券股份有限公司 住所：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：石保上 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：967218、400-813-9666 （77）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （78）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：400-888-8588 （79）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：徐刚 电话：021-50372474 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （80）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：021-68405273 传真：021-68405181 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：0471-4961259 （81）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （82）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （83）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （84）齐鲁证券有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （85）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （未完）  |