[发行]华安动态：更新招募说明书（2012年第2号）
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2012年第 2号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一二年八月 重要提示 华安动态灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金 管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经 中国证券监督管理委员会2009年10月29日证监许可[2009]1115号文核准。本基金 基金合同自2009年12月22日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律 文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2012年6月22日，有关财务数据 截止日为2012年3月31日，净值表现截止日为2011年12月31日。 目 录 一、绪言 ....................................................................................................................................1 二、释义 ....................................................................................................................................2 三、基金管理人 .........................................................................................................................7 四、基金托管人 .......................................................................................................................18 五、相关服务机构 ...................................................................................................................23 六、基金的募集 .......................................................................................................................52 七、基金合同的生效 ...............................................................................................................53 八、基金份额的申购、赎回与转换 .......................................................................................54 九、基金的投资 .......................................................................................................................66 十、基金的业绩 .......................................................................................................................81 十一、基金的财产 ...................................................................................................................83 十二、基金资产的估值 ...........................................................................................................85 十三、基金的收益与分配 .......................................................................................................91 十四、基金的费用与税收 .......................................................................................................93 十五、基金的会计与审计 .......................................................................................................96 十六、基金的信息披露 ...........................................................................................................97 十七、风险揭示 .....................................................................................................................103 十八、基金的终止与清算 .....................................................................................................107 十九、基金合同的内容摘要 .................................................................................................109 二十、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................................110 二十一、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................... 111 二十二、其他应披露事项 .....................................................................................................117 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................120 二十四、备查文件 .................................................................................................................121 附件一：基金合同内容摘要 .................................................................................................122 附件二：托管协议内容摘要 .................................................................................................143 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《华安动态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安动态灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 1 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 招募说明书 《华安动态灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基 金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同 的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、 基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产 的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基 金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基 金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对 基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说 明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的 信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购 或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 本合同、《基金合同》 《华安动态灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时作出的修订 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 时作出的修订 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不 时作出的修订 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 2 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 其不时作出的修订 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的华安动态灵活配置混合 型证券投资基金 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《华安动态灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充 发售公告 《华安动态灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 《业务规则》 《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者； 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 基金注册登记机构 华安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 3 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托 管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资 基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 募集期 案手续，获得中国证监会书面确认之日 自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 月 公历日 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 4 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 认购 发售 申购 赎回 巨额赎回 基金账户 交易账户 转托管 基金转换 定期定额投资计划 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金 份额的行为 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自 《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自 《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的 10% 时的情形 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及 结余情况的账户 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的、且由同 一注册登记机构办理注册登记的任何其他开放式 基金（转入基金）的基金份额的行为 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 5 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收 益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息 以及其他收入 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存 单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七 天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购； 期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证 监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的 金融工具 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件。 6 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：上海浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期31、32层 3、法定代表人：李勍 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、联系电话：（021）38969999 7、联系人：冯颖 8、客户服务中心电话：40088-50099 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处 长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任， 7 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼 总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集 团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集 团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证 券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管 理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任 科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、 总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有 限公司总裁、法定代表人、党委副书记。 马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副 董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理 有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、 金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司 副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星 旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财 务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员， 北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉 市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 8 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经 大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、 党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教 授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计 准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业 研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军 政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干 事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长， 中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委 书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任 上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车 间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集 团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总 公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部 业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务 部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。 9 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司 综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究 所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上 海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总监。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长， 国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中 国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总 经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团 有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集 团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证 券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管 理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士，15年证券、基金从业经验，曾在上海证券报 研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后 担任公司研究发展部高级研究员，1999年 6月至 2001年 9月担任安顺证券投资 基金的基金经理，2000年 7月至 2001年 9月同时担任安瑞证券投资基金的基金 经理，2001年 9月至 2003年 9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003 年 9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同时担任华安宏 利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投 资官。 10 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 章国富先生，研究生学历，22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学 副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公 司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华 安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 宋磊先生，工学硕士，14年证券、基金行业从业经历，2000年 3月加入华 安基金管理有限公司，曾任研究发展部研究员、研究发展部总监助理、副总监等， 现任投资研究部联席总监，2009年 12月起同时担任本基金的基金经理。 张翥先生，经济学硕士，14年证券、基金行业从业经历，1998年 7月加入 华安基金管理有限公司，曾任基金投资部高级交易员、研究发展部行业研究员、 策略分析师。2009年 12月起担任本基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 李 勍先生，总裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 汪光成先生，基金经理 杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2012年6月30日，公司目前共有员工 300人，主要来自国内外证券公 司等金融机构，其中82%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富 的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门 的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 11 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 12 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则 13 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司 总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其 他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 况进行合规性监督检查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员 工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进 行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 14 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体 系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、 内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制、信息沟通、内部监控。 15 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 16 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 17 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2012年 3月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145人，平均 年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 18 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2012年 3月，中国工商银行共托管证券投资基金 239只，其中 封闭式 7只，开放式 232只。自 2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 29项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领 域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继2005、2007、2009、2010年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措 施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第 70号）审阅后，2011年中国工商银 行资产托管部第五次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有 效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性 和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际 大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 19 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门， 专责内控制度的检查。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 20 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 21 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 22 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务总部 地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：张剑云 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：满黎 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：田峰 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 23 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：曹瀚 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 电话：（86）10-66592638 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 24 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 网址：www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 25 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址：bank.ecitic.com (8)深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82080387 传真：（0755）82080386 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址： www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 传真：010-63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：中国北京市中关村南大街 1号友谊宾馆嘉宾楼 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-68466796 网址：www.cmbc.com.cn 26 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：（010）95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (14)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238570，85239938 传真：010-85239605 客户服务电话：95577 网址： www.hxb.com.cn (15)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 27 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：0086-21-68476215 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com (16)广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 传真：862087310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (17)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 15、16、17、18 层 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市延安西路 728号华敏大厦 26楼 法定代表人：李秀仑 电话：（021）38576666 传真：（021）50105180 客户服务电话：（021）962999 网址：www.hrcb.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：（0769）22118118 传真：（0769）22118020 28 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990089 客户服务电话：0577-96699 网址：www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务电话：400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-824667 传真：0991-8824667 客户服务电话：96518 网址：www.uccb.com.cn 29 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 (24)烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (25)大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82308602 传真：（0411）82311420 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (26)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (27)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527/400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn 30 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 (28)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 电话：020-37590830 传真：020-37590798 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (30)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (31)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转 2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 31 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.guosen.com.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn (33)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：林治海 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 网址：www.gf.com.cn (34)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 网址：www.cs.ecitic.com (35)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：8008201968 网址：www.chinastock.com.cn (36)海通证券股份有限公司 32 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：400-8888-001、95553 网址：www.htsec.com (37)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sywg.com (38)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (39)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 网址：www.cjsc.com.cn (40)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 33 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：（0755）82558355 网址：www.essence.com.cn (41)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：王珠林 电话：023-63786488 传真：023-63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (42)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系电话：（0571）87112510 传真号码：（0571）85783771 客户服务电话：（0571）96598 网址：www.bigsun.com.cn (43)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (44)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 34 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (45)民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层 法定代表人：岳献春 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (46)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207114 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (47)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (48)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 35 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (49)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn；www.sxzq.net (50)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn (51)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)66555316 传真：（010）66555246（北京）、（0591）87807312（福州） 客户服务电话：400-8888-993 网址：www.dxzy.net.cn (52)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 17-21层 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 17-21层 36 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn (53)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (54)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (55)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 37 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 (56)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (57)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com (58)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：刘东 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：961303、（020）83963933 网址：www.gzs.com.cn (59)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：4006000686 38 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.nesc.cn (60)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号上海证券 法定代表人：郁忠民 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (61)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (62)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号国联大厦 法定代表人：雷建辉 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：（0510）82588168 网址：www.glsc.com.cn (63)浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：（0571）967777 网址：www.stocke.com.cn 39 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 (64)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：0755-22627052 网址：www.stock.pingan.com (65)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com (66)国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100、（0771）5539032 网址：www.ghzq.com.cn (67)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-27层 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: (0731) 4403343 网址：www.cfzq.com 40 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 (68)东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn (69)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (70)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (71)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：4008888588 41 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.longone.com.cn (72)中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (73)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (74)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 网址：www.gsstock.com (75)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：400-800-0562 42 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网址：www.hysec.com (76)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (77)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: 0755-83199509 公司网站：www.csco.com.cn (78)第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (79)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：4008866567 43 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.avicsec.com (80)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (81)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (82)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.hfzq.com.cn (83)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com 44 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 (84)中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28 层 法定代表人：李剑阁 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (85)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (86)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82056539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn (87)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 电话：（0755）82943755 45 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (88)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）3577930 网址：www.hongtazq.com (89)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 电话：0471-6292587 传真：0471-6292477 客户服务电话：（010）88086830、0471-6292465 网址：www.rxzq.com.cn (90)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)82336863 传真：(0451)82287211 客户服务电话：40066-6228 网址：www.jhzq.com.cn (91)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 46 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 16楼 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn (92)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (93)厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn (94)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号 23楼 办公地址：上海市南京西路 758号博爱大厦 20层－25层 法定代表人：郭林 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：（021）63340678 47 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.ajzq.com、 (95)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：4008-698-698、（0755）26982993 网址：www.ydsc.com.cn (96)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：丁之锁 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：01058568162 网址：www.hrsec.com.cn (97)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 电话：0311-86028442 传真：0311-66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (98)天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 48 华安动态灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：027-87618882/028-86711410、028-86712334 网址：www.tfzq.com (99)中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人：李学琦 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (100)大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：张智河 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.estock.com.cn (101)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 （未完）  |