[中报]亿纬锂能：2012年半年度报告
惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 2012年半年度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事均亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 审计意见提示： 公司负责人刘金成、主管会计工作负责人唐秋英及会计机构负责人(会计主管人员) 声明：保证半年度报告中财务报告的真 实、完整。 二、公司基本情况简介 （一）公司基本情况 1、公司信息 A股代码 300014 B股代码 A股简称亿纬锂能 B股简称 上市证券交易所深圳证券交易所 公司的法定中文名称惠州亿纬锂能股份有限公司 公司的法定中文名称缩写亿纬锂能 公司的法定英文名称 EVE Energy Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 EVE 公司法定代表人刘金成 注册地址惠州市仲恺高新区 75号小区 注册地址的邮政编码 516006 办公地址惠州市仲恺高新区惠风七路 36号亿纬工业园 办公地址的邮政编码 516006 公司国际互联网网址 http://www.evebattery.com 电子信箱 ir@evebattery.com 2、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名李芬冯涛 联系地址 惠州市仲恺高新区惠风七路 36号亿纬工 业园 惠州市仲恺高新区惠风七路 36号亿纬工 业园 电话 0752-2605878 0752-2605878 传真 0752-2606033 0752-2606033 电子信箱 ir@evebattery.com ir@evebattery.com 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点惠州市仲恺高新区惠风七路 36号亿纬工业园董事会办公室 4、持续督导机构（如有） 红塔证券股份有限公司 （二）会计数据和业务数据摘要 1、主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □是 √否 主要会计数据 主要会计数据报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 222,546,865.13 198,005,619.22 12.39% 营业利润（元） 45,340,767.51 44,959,106.7 0.85% 利润总额（元） 44,526,955.08 45,226,181.7 -1.55% 归属于上市公司股东的净利润（元） 37,761,402.33 38,442,254.44 -1.77% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润（元） 38,453,142.90 38,215,240.69 0.62% 经营活动产生的现金流量净额（元） -8,931,072.57 -14,646,665.46 39.02% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 819,171,996.55 808,969,620.99 1.26% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 665,764,516.98 647,803,114.65 2.77% 股本（股） 198,000,000.00 198,000,000.00 0% 主要财务指标 主要财务指标报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元/股） 0.19 0.19 0% 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.19 0% 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.19 0.19 0% 全面摊薄净资产收益率（%） 5.67% 5.93% -0.26% 加权平均净资产收益率（%） 5.75% 6.5% -0.75% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 （%） 5.78% 5.9% -0.12% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 5.85% 6.46% -0.61% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.05 -0.07 28.57% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.36 3.27 2.75% 资产负债率（%） 18.73% 19.92% -1.19% 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 2、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 （3）存在重大差异明细项目 无 （4）境内外会计准则下会计数据差异的说明 无 3、扣除非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,910,376.89 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,724,189.32 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 122,071.86 合计 -691,740.57 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目 ”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 无 三、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 报告期总体经营情况讨论与分析 （1）总体经营情况概述 报告期内，公司认真落实2012年度经营计划，生产经营正常并稳定增长。 基于宏观经济的不确定性，以及国内表计行业增长趋缓，公司上半年的主要经营策略是 “外延扩大销售规模和内部提升 效率”。通过扩大锂离子电池和其他产品的销售，保持销售规模的稳定增长；通过进一步实现自动化生产，提高劳动效率， 节约成本，以减少因为主要产品价格下降对利润的影响。这些目标基本得到实现。 报告期内，公司实现营业总收入 222,546,865.13元，比上年同期增长 12.39%；实现净利润 37,761,402.33元，比上年同期 降低1.77%，但扣除非经常性损益的净利润为 38,453,142.90元，比上年同期增长0.62%。 报告期内，公司成功通过了国军标质量管理体系的监督审核，成功通过GJB 9001B-2009换版审核；顺利通过华硕、长 城开发、3M等多家重要客户对公司品质系统和社会责任等方面的审核。 报告期内，公司开展了安全生产与环保管理制度建设和完善的工作， 6.16火灾后，公司重点加强了以下工作：制定了 《锂电池生产安全要求》、《锂离子蓄电池生产安全要求》（企业标准）等标准化文件；与专业顾问公司签署了通过三级安 全生产企业认证的《辅导顾问协议》，公司计划在 2012年完成基于国家安监总局AQ/T9006-2010的“安全生产标准化体系”建 设，取得三级安全企业证书。 报告期内，中国证监会批准了公司股权激励计划方案。公司向包括中高级管理人员、核心技术（业务）人员等在内的 128名激励对象定向发行474.45万股新股，其中441.45万股期权， 33万股限制性股票。 报告期内，公司主要围绕以下几个方面开展经营管理工作： 1）扩大新产品销售规模，支持公司销售稳定增长，打造新的增长点。 A、扩大在锂离子电池的生产销售规模。 报告期内，公司锂离子电池产能达到日产15万只，销售收入实现2700万元，比去年同期增长20%。下半年，销售规模 预计将继续取得增长。为了提高在国际主流市场的竞争力，公司聘请了德国专家指导技术提升和品质改善，自2012年5月份 开展工作以来，已初见成效，公司的品质理念和产品直通率开始得到改善与提高。 B、扩大在相同市场内不同产品，及相邻市场的产品销售。 报告期内，公司借助上市企业和名牌产品的市场地位，扩大了在电表市场元器件和UPS电源的销售。 C、继续强化核心产品的市场竞争力。 锂亚电池的生产规模保持稳定，生产效率继续得到提高，成本得以稳中有降，在智能表计市场份额保持稳定上升，继 续巩固了公司在此细分行业的龙头地位。报告期内，公司利用新产品，加大了对国际主要大客户的销售工作，通过了几家重 要客户的审核，朝着成为国际主要客户主要供应商的目标，迈出了重要一步。 锂锰电池的成本控制方案有效实施，效率提升，人工成本降低。 2）.增加科研投入，开发新产品，培育新市场 因为宏观经济在未来几年具有极大不确定性，劳动力成本明显上升。公司未来的竞争力将主要依靠强大的创新能力， 包括新产品新技术的开发能力，构造新产品大规模生产能力和高效率作业能力。 报告期内，公司围绕智能交通、新能源、军用和民用产品开展研发工作，在开发高性价比的 ES电源、动力电池大规模 成组技术、大尺寸锂亚电池的安全可靠性设计与验证，以及民用 1.5伏锂铁电池方面，取得重要进展，获得重要用户单位的 认可。 报告期末，公司共拥有授权专利 45件，其中发明 8件，实用新型 30 件，外观专利 7件，报告期内获得 4件发明专利授权 和2件实用新型专利授权。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 3）加强公司信息化建设 公司力图通过信息化建设，提高精细化管理水平。报告期内，公司重点完善了 ERP系统，支持 “精细化成本管理 ”的实 现，目标是通过减少库存，提高公司运营效率。 公司制定了整体信息化建设计划，将持续推进。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上： □是√否 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 公司主要子公司惠州金原电子能源系统有限公司因为业务调整至母公司，没有实际经营活动。 有关财务指标如下： 项目 2012年1-6月 2011年1-6月增减变动金额增减变动比率 总资产 2,636,696.00 49,185,210.74 -46,548,514.74 -94.64% 净资产 2,331,491.34 2,729,921.49 -398,430.15 -14.59% 营业收入 26,171,011.01 10,266,720.85 15,904,290.16 154.91% 净利润 -223,243.81 -270,078.51 46,834.70 -17.34% 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 工业 220,873,847.34 149,253,430.65 32.43% 11.56% 10.56% 0.61% 分产品 锂原电池 175,235,886.47 110,970,660.72 36.67% 2.83% -1.7% 2.92% 锂离子及锂聚合 物组合电池 27,046,699.8 23,133,049.47 14.47% 20.12% 29.79% -6.37% 其他产品 18,591,261.07 15,149,720.46 18.51% 267.75% 253.61% 3.26% 主营业务分行业和分产品情况的说明 公司主营业务为锂电池产品的设计开发与生产经营，主要包括： ①锂原电池，主要服务于物联网、智能表计、汽车电子和安防等领域。 ②锂离子电池，主要应用于小型电动产品和高端数码电子产品等领域。 ③其它产品，包括其它电池、电子元器件制造和分销、新材料以及EMS等。 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 锂离子及锂聚合物组合电池毛利率减少6.37%的主要原因是：去年同期大部分在建工程未验收，没有结转固定资产，少计折 旧导致产品成本偏低。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 国内业务 153,821,263.33 5.14% 国际业务 67,052,584.01 29.72% 主营业务分地区情况的说明 报告期内，公司国内销售和国际销售较上年同期增长5.14%和29.72%。主要原因是： ①国内市场占有率稳步提升，智能表计电池需求持续增长。 ②国际市场新客户增加，且老客户订单数量增长。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 2、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 报告期内，公司主要产品的主营业务收入同比增长了 11.56%，主要是公司继续扩大市场推广和产能的原因。 3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 5、对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动 □适用 √不适用 6、参股子公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 □适用 √不适用 7、报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等） 发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施 √适用 □不适用 报告期内，公司新增授权专利如下： 序号 专利名称 专利号 专利类型专利权人 专利授权日期 ZL201010198724.3 一种锂电池 1 发明 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012-06-06 ZL200910214604.5 一种复合掺杂改性锂离子电池正极材料及其制备方法 2 发明 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012-06-06 ZL200910193191.7 一种安全的圆柱式锂-亚硫酰氯电池 3 发明 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012-06-27 ZL201010205714.8 电池隔膜自动加工组装设备 4 发明 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012-06-28 ZL201120259430.7 电池组 5 实用新型惠州亿纬锂能股份有限公司 2012-02-01 ZL201120417423.5 一种电池组 6 实用新型惠州亿纬锂能股份有限公司 2012-05-30 8、报告期内发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力 受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 □适用 √不适用 10、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 √适用 □不适用 1、 宏观经济大幅下滑的风险 公司业务主要面向智能电网和安防领域，与宏观经济依存度较高。如果宏观经济下滑明显，可能对公司产品需求产生不 利影响。公司正采取开发面向消费者或者其他特殊市场等措施，分散经营风险。 2、 财务风险 报告期内，应收账款余额继续上升，本期末达到194,059,435.05元，占总资产比例达到 23.69%。应收账款规模的持续上 升主要是销售收入的持续增长。公司将通过对客户的经营状况进行分析，评估是否存在恶意欠款、破产等风险，实施不同的 销售回款策略，以减少因应收账款出现坏账而给公司经营带来负面影响的风险。 3、 劳动力成本持续上升和人民币持续升值的风险 劳动力成本上升，导致产品毛利润降低，公司将进一步通过采用自动化生产方式，提高生产效率，减弱劳动力成本上升 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 的影响； 外币汇率的波动所产生的汇总损益可能会对公司的收益情况带来不确定的风险，公司将采取与客户讨论分摊风险、办理 银行保理业务等方式来降低该类风险。 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 37,392.79 报告期投入募集资金总额 1,999.68 已累计投入募集资金总额 32,418.00 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0% 募集资金总体使用情况说明 惠州亿纬锂能股份有限公 2012年半年度报告全 2、募集资金承诺项目情 况 √适 用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项 目(含部分变 更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度(%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 绿色高性能锂/亚硫酰氯电池项目 否 11,820 11,820 0.65 11,820 100% 2011 年 12 月 31 日 2,970是否 绿色高性能锂/二氧化锰电池项目 否 4,950 4,950 0.37 4,950 100% 2011 年 12 月 31 日 1,770是否 锂电池工程技术研发中心 否 3,850 3,850 0.32 3,850 100% 2011 年 12 月 31日 是否 承诺投资项目小 计 -20,620 20,620 1.34 20,620 --4,740 -- 超募资金投向 锂离子电池生产线项目 否 5,600 5,600 0.34 5,600 100% 2011 年 12 月 31 日 391是否 锂离子电池生产线项目（扩产） 否 4,500 4,500 1,000 1,000 22% 2014 年 05 月 31日 否 归还银行贷款（如有 ） ----- 补充流动资金（如有 ） -7,198.96 7,198.96 998 5,198 72% ---- 超募资金投向小 计 -17,298.96 17,298.96 1,998.34 11,798 --391 -- 合 计 -37,918.96 37,918.96 1,999.68 32,418 --5,131 -- 惠州亿纬锂能股份有限公 2012年半年度报告全 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况 说明 无 √适 用 □不适用 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 超募资 金 16772.79万元，加上利 息 526.17万元，共 计 17298.96万元，前后期分别投资于锂离子项目一期工 5600万和二期工 4500万，一期工程 已经完工，并且已经显示出其效益，本期产生效 益 391万元。二期工程项目截止到报告期投 入 22%，目前尚未产生明显效益。另外，董事会决议分 别补充永久流动资 金 4200万 和 2998.96万元 。 募集资金投资项目实施地点变更 情 况 □适 用 √不适 用 □报告期内发 生 □以前年度发生 募集资金投资项目实施方式调整 情 况 □适 用 √不适 用 □报告期内发 生 □以前年度发生 募集资金投资项目先期投入及置□适 用 √不适用 换情 况 用闲置募集资金暂时补充流动资□适 用 √不适用 金情 况 项目实施出现募集资金结余的金□适 用 √不适用 额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向无 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 □适用 √不适用 （三）报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或展望进 行比较，说明完成预测或计划的进度情况 □适用 √不适用 （四）董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用 （五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期 相比发生大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 （六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 （七）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说 明 □适用 √不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 报告期内，公司分别于第 2届董事会第 9次会议和 2011年度股东大会审议通过了关于修订《公司章程》的议案，修订 后公司现金分红政策为： 第一百八十一条公司应重视对投资者的合理投资回报，并根据公司当年的实际经营情况，由股东大会决定是否进行利 润分配。公司采取现金或者股票方式来分配股利。在公司当年实现盈利符合利润分配条件时，由公司董事会根据公司的具 体经营情况和市场环境，制定利润分配预案报股东大会批准。如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方 式分配股利，每年以现金方式分配的利润原则上不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。公司在实施上述现金分配股 利的同时，可以派发红股。公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。公司应在年度报告中披 露本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案，该报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的，应详细说明未分红的原因、 未用于分红的资金留存公司的用途。公司还应在年度报告中披露报告期执行现金分红政策的情况，同时应当以列表方式明确 披露公司前三年现金分红的数额、分红数额与净利润的比率。 第一百八十二条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2个月内完成股利（或股 份）的派发事项。 报告期内，依据上述章程的规定，完成 2011年度利润分配方案：以公司现有总股本 198,000,000股为基数，向全体股 东每 10股派 1.00元人民币现金，该分配方案已于 2012年 5月 22日实施完毕，支付金额为人民币￥19,800,000.00元， 占 2011年度实现的可供分配利润的 25.66%。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □适用 √不适用 （十）公司 2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □适用 √不适用 （十一）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方 案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况 □适用 √不适用 四、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 收购资产情况说明 2、出售资产情况 □适用 √不适用 出售资产情况说明 3、资产置换情况 □适用 √不适用 资产置换情况说明 4、企业合并情况 □适用 √不适用 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □适用 √不适用 （三）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □适用 √不适用 （四）公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 （五）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 4、其他重大关联交易 （六）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 （1）托管情况 □适用 √不适用 （2）承包情况 □适用 √不适用 （3）租赁情况 □适用 √不适用 2、担保情况 □适用 √不适用 （七）发行公司债的说明 □适用 √不适用 （八）证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 （九）承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺无无 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 无无 资产置换时所作承诺无无 发行时所作承诺 惠州市亿 威实业有 限公司、 刘金成、 骆锦红、 其他董 事、监事 和高级管 理人员 1、自公司股票在深圳证券交易所创业板上 市交易之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其公开发行前已持有的公司股 份，也不由公司回购其持有的股份。2、各 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 锁定期限届满后，在其任职期间每年转让公 司股份的比例不超过所持公司股份总数的 25%，离职后 6个月内，不转让其所持有的 本公司股份。3、公司控股股东惠州市亿威 实业有限公司承诺：“我司控制的直通电源， 目前所从事的业务与亿纬锂能不存在同业 竞争。我司承诺，在我司作为直通电源主要 股东或实际控制人的前提下，直通电源不与 亿纬锂能经营同类或相似业务。我司目前没 有从事、将来也不会从事任何直接或间接与 亿纬锂能的业务构成竞争的业务，亦不会在 中国境内任何地方和以任何形式从事与亿 纬锂能有竞争或构成竞争的业务。若将来出 现的我司控股、参股企业所从事的业务与亿 纬锂能有竞争或构成竞争的情况，我司承诺 在亿纬锂能提出要求时出让我司在该等企 业中的全部出资或股份，并承诺在同等条件 下给予亿纬锂能对该等出资或股份的优先 购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价 格在公平合理的及与独立第三者进行正常 商业交易的基础上确定。”4、刘金成、骆锦 红承诺：本人与骆锦红（刘金成）共同控制 的亿威实业目前所从事的业务与亿纬锂能 不存在同业竞争。本人承诺，在本人作为亿 威实业主要股东或实际控制人的前提下，亿 威实业今后不与亿纬锂能经营同类或相似 业务。本人目前没有从事、将来也不会从事 任何直接或间接与亿纬锂能的业务构成竞 争的业务，亦不会在中国境内任何地方和以 2009年 10月 31日 惠州市亿 威实业有 限公司、 刘金成、 骆锦红承 诺期限为 创业板上 市交易之 日起三十 六个月。 惠州市亿威 实业有限公 司、刘金成、 骆锦红、所有 董事、监事和 高级管理人 员均遵守上 述承诺，未发 现违反上述 承诺的情况。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 任何形式从事与亿纬锂能有竞争或构成竞 争的业务。若将来出现本人控股、参股企业 所从事的业务与亿纬锂能有竞争或构成竞 争的情况，本人承诺在亿纬锂能提出要求时 出让本人在该等企业中的全部出资或股份， 并承诺在同等条件下给予亿纬锂能对该等 出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力 促使有关交易的价格在公平合理的及与独 立第三者进行正常商业交易的基础上确定。 其他对公司中小股东 所作承诺 郭峰 自本人监事任期届满离任之日起六个月后 的三年内，每年转让公司股份的比例不超过 所持公司股份总数的 25%。 2010年 10月 21日 郭峰先生 监事任期 届满离任 之日起六 个月后的 三年内。 截止报告期 末，郭峰先生 遵守上述承 诺，未发现违 反上述承诺 的情况。 承诺是否及时履行 √是 □否 未完成履行的具体原 因及下一步计划 是否就导致的同业竞 争和关联交易问题作 出承诺 √是 □否 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 （十）聘任、解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计 □是 √否 （十一）其他重大事项的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司位于惠州市西坑工业区 F1 厂房二楼的锂亚电池 “老化室”发生意外起火。公司各生产车间相互独立，事 故未对厂区内其它车间的正常生产造成影响，未造成人员伤亡，未对周围环境造成影响。依据生产安全事故报告和处理条例， 惠州市公安消防支队仲恺高新技术产业开发区大队对本次事故认定为一般事故。 公司对本次事故的进行了深刻的原因分析，对事故相关责任人予以处分。为了避免类似事故的再次发生，公司已经制定 了《锂电池生产安全要求》、《锂离子蓄电池生产安全要求》、（企业标准）等标准化文件指导生产过程，并与专业顾问公 司签署了通过三级安全生产企业认证的《辅导顾问协议》，计划在2012年完成基于国家安监总局AQ/T9006-2010的“安全生 产标准化体系”建设，取得三级安全企业证书。 公司已向保险公司投了“财产保全险 ”，火灾涉及资产在保险公司承保范围之内，目前保险公司正对事故损失进行评定中。 本次事故对公司2012年经营业绩不会构成重大影响。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十二）信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版 面 刊载日期刊载的互联网网站及检索路径备注 关于通过高新技术企业复审的 公告 巨潮资讯网 2012年 02月 09日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-09/60523641.PDF 2011年年度报告摘要巨潮资讯网、证券时报 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579693.PDF 第二届董事会第 9次会议决议公 告 巨潮资讯网 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579698.PDF 第二届监事会第 5次会议决议公 告 巨潮资讯网 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579700.PDF 关于召开 2011年度股东大会的 通知公告 巨潮资讯网、证券时报 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579699.PDF 关于拟设立香港全资子公司的 公告 巨潮资讯网 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579689.PDF 关于举行 2011年年度报告网上 说明会的公告 巨潮资讯网 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579709.PDF 2012年一季度业绩预告巨潮资讯网 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579691.PDF 独立董事公开征集委托投票权 报告书 巨潮资讯网 2012年 02月 24日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-02-24/60579690.PDF 2011年度股东大会决议公告巨潮资讯网 2012年 04月 21日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-04-21/60872886.PDF 2012年第一季度季度报告正文巨潮资讯网、证券时报 2012年 04月 21日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-04-21/60872888.PDF 第二届董事会第 11次会议决议 公告 巨潮资讯网 2012年 05月 10日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-05-10/60980111.PDF 第二届监事会第 7次会议决议公 告 巨潮资讯网 2012年 05月 10日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-05-10/60980112.PDF 关于超募资金使用计划的公告巨潮资讯网 2012年 05月 10日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-05-10/60980113.PDF 设立合资子公司公告巨潮资讯网 2012年 05月 10日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-05-10/60980114.PDF 关于股票期权和限制性股票激 励计划授予相关事项的公告 巨潮资讯网 2012年 05月 10日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-05-10/60980115.PDF 2011年年度权益分派实施公告巨潮资讯网 2012年 05月 15日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-05-15/61001918.PDF 关于首次公开发行前已发行股巨潮资讯网 2012年 05月 29日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 份上市流通的提示性公告 ge/2012-05-29/61063195.PDF “老化室”发生意外起火事件的 公告 巨潮资讯网 2012年 06月 19日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-06-19/61153660.PDF 关于发布公司官方微博的公告巨潮资讯网 2012年 06月 26日 http://www.cninfo.com.cn/finalpa ge/2012-06-26/61184258.PDF 五、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √适用 □不适用 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 115,013,496 58.09% -913,095 -913,095 114,100,401 57.63% 1、国家持股 0 0% 0 0% 2、国有法人持股 0 0% 0 0% 3、其他内资持股 90,081,981 45.5% 90,081,981 45.5% 其中：境内法人持股 90,081,981 45.5% 90,081,981 45.5% 境内自然人持股 19,744,551 9.97% -913,095 -913,095 18,831,456 9.51% 4、外资持股 0 0% 0 0% 其中：境外法人持股 0 0% 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0% 5.高管股份 5,186,964 2.62% 5,186,964 2.62% 二、无限售条件股份 82,986,504 41.91% 913,095 913,095 83,899,599 42.37% 1、人民币普通股 82,986,504 41.91% 913,095 913,095 83,899,599 42.37% 2、境内上市的外资股 0 0% 0 0% 3、境外上市的外资股 0 0% 0 0% 4、其他 0 0% 0 0% 三、股份总数 198,000,000 198,000,000 股份变动的过户情况 自然人股东郭峰先生于2012年5月28日实施了913,095股首次公开发行前已发行股份解禁。 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 股东名称期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 郭峰 2,739,285 913,095 0 1,826,190股东承诺 2012年 5月 28日 合计 ---- （二）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 21,355户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售 条件股份 质押或冻结情况 股份状态数量 惠州市亿威实业有限公司社会法人股 45.5% 90,081,981 90,081,981 骆锦红其他 5.38% 10,646,556 10,646,556 宁智平其他 3.61% 7,143,565 0 刘金成其他 3.21% 6,358,710 6,358,710 刘建华其他 2.03% 4,009,936 3,007,452 郭峰其他 1.38% 2,739,285 1,826,190 袁中直其他 1.15% 2,282,739 1,712,054 中国对外经济贸易信托有 限公司－农行新股 1 社会法人股 0.6% 1,185,685 0 中信信托有限责任公司建 苏 741 社会法人股 0.41% 820,095 0 何迅其他 0.33% 659,050 0 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况 √适用 □不适用 股东名称 期末持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 种类数量 宁智平 7,143,565 中国对外经济贸易信托有限公司－农行新股 1 1,185,685 刘建华 1,002,484 郭峰 913,095 中信信托有限责任公司－建苏 741 820,095 何迅 659,050 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 袁中直 570,685 韦智英 417,288 乔永才 400,403 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户 349,975 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 序号有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 惠州市亿威实业有限公司 90,081,981 2012年 10月 31日 90,081,981 自公司股票在深圳证券交易 所创业板上市交易之日起三 十六个月内，不转让或者委托 他人管理其公开发行前已持 有的公司股份，也不由公司回 购其持有的股份。 2 骆锦红 10,646,556 2012年 10月 31日 10,646,556 自公司股票在深圳证券交易 所创业板上市交易之日起三 十六个月内，不转让或者委托 他人管理其公开发行前已持 有的公司股份，也不由公司回 购其持有的股份。 3 刘金成 6,358,710 2012年 10月 31日 6,358,710 自公司股票在深圳证券交易 所创业板上市交易之日起三 十六个月内，不转让或者委托 他人管理其公开发行前已持 有的公司股份，也不由公司回 购其持有的股份。 2013年 04月 22日 913,095 自本人监事任期届满离任之 日起六个月后的三年内，每年 转让公司股份的比例不超过 所持公司股份总数的 25%。 4 郭峰 1,826,190 2014年 04月 21日 913,095 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 上述股东中，刘金成、骆锦红为夫妇关系，且该二人分别各持有公司第一大股东惠州市亿威实业有限公司 50%股份。公司 未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东 □适用 √不适用 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 是否有新实际控制人 □是 √否 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 六、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末 股票 数量 刘金成董事长;总经理男 48 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 6,358,710 0 0 6,358,710 0 刘建华董事;副总经理男 38 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 4,009,936 0 0 4,009,936 0 梁国智董事男 40 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 艾新平董事男 44 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 吴锋独立董事男 61 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 张世超独立董事男 49 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 李春歌独立董事女 45 2011年 10月 21日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 段成监事男 52 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 283,115 0 0 283,115 0 袁中直监事男 47 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 2,282,739 0 0 2,282,739 0 严丽红监事女 35 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 王世峰副总经理男 40 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 唐秋英财务总监女 46 2011年 11月 14日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 于东生副总经理男 35 2010年 10月 15日 2013年 10月 14日 244,248 0 0 244,248 0 李芬董事会秘书女 35 2011年 04月 26日 2013年 10月 14日 95,915 0 0 95,915 0 韩纪云副总经理男 41 2012年 05月 08日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 李永善副总经理女 42 2012年 05月 08日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 潘军营副总经理男 43 2012年 05月 08日 2013年 10月 14日 0 0 0 0 0 合计 ---------- 说明：上表中“从公司领取的报酬总额”，包含各月工资、2011年度浮动工资及超额利润奖。 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 （二）公司报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况及原因 √适用 □不适用 根据公司发展的需要，公司任命了新的高管，并因问责6.16火灾，调整了部分高管的工作。 具体变动及原因如下： 1、2012年5月8日，经第二届第11次董事会审议， 任命李永善女士、韩纪云先生、潘军营先生为公司副总经理，其中李 永善女士负责环境安全、人力资源、总务、厂务工程、IT管理等工作，韩纪云先生负责市场营销、锂离子电池销售管理工 作， 潘军营先生负责锂离子电池事业部生产管理工作。 2、因 6.16火灾事故问责，2012年 7月 8日，第二届董事会第 12次会议决定免除分管锂原电池生产中心的王世峰副总经理 的职务，王世锋先生现在担任项目总监，负责一个项目组织管理工作。 3、2012年7月23日，主管安全生产的李永善因个人原因辞去副总经理的职务，其辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。 20 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 4、2012年 7月 19日，公司总经理任命刘建华副总经理兼锂原电池事业部总经理，韩纪云副总经理兼锂离子电池事业部总 经理。 七、财务会计报告 （一）审计报告 半年报是否经过审计 □是√否 （二）财务报表 是否需要合并报表： √是□否 财务报表单位：人民币元 财务报告附注单位：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：惠州亿纬锂能股份有限公司 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 112,266,907.11 172,211,167.08 结算备付金 0 0 拆出资金 0 0 交易性金融资产 0 0 应收票据 19,109,938.84 29,305,772.49 应收账款 194,059,435.05 190,793,287.06 预付款项 29,800,790.58 27,161,374.25 应收保费 0 0 应收分保账款 0 0 应收分保合同准备金 0 0 应收利息 0 0 应收股利 0 0 其他应收款 10,328,748.47 588,017.22 买入返售金融资产 0 0 存货 127,794,165.39 96,926,244.75 一年内到期的非流动资产 0 0 其他流动资产 0 0 流动资产合计 493,359,985.44 516,985,862.85 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 0 0 可供出售金融资产 0 0 持有至到期投资 0 0 长期应收款 0 0 长期股权投资 0 0 投资性房地产 0 0 固定资产 198,389,195.61 88,181,699.98 在建工程 46,844,651.78 149,734,457.69 工程物资 0 0 固定资产清理 0 0 生产性生物资产 0 0 油气资产 0 0 无形资产 33,606,765.88 36,293,682.28 开发支出 23,173,278.09 12,220,573.07 商誉 0 0 长期待摊费用 21,465,226.18 3,220,300.03 递延所得税资产 2,332,893.57 2,333,045.09 其他非流动资产 0 0 非流动资产合计 325,812,011.11 291,983,758.14 资产总计 819,171,996.55 808,969,620.99 流动负债： 短期借款 0 0 向中央银行借款 0 0 吸收存款及同业存放 0 0 拆入资金 0 0 交易性金融负债 0 0 应付票据 1,647,762.41 0 应付账款 81,533,222.44 83,716,840.62 预收款项 10,043,690.96 13,062,550.53 卖出回购金融资产款 0 0 应付手续费及佣金 0 0 应付职工薪酬 5,616,689.29 5,600,689.96 应交税费 7,144,817.05 17,923,051.9 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 应付利息 0 0 应付股利 0 0 其他应付款 17,382,423.69 9,960,813.29 应付分保账款 0 0 保险合同准备金 0 0 代理买卖证券款 0 0 代理承销证券款 0 0 一年内到期的非流动负债 0 0 其他流动负债 0 0 流动负债合计 123,368,605.84 130,263,946.3 非流动负债： 长期借款 0 0 应付债券 0 0 长期应付款 0 0 专项应付款 0 0 预计负债 0 0 递延所得税负债 0 0 其他非流动负债 30,038,873.73 30,902,560.04 非流动负债合计 30,038,873.73 30,902,560.04 负债合计 153,407,479.57 161,166,506.34 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 198,000,000 198,000,000 资本公积 254,842,987.01 254,842,987.01 减：库存股 0 0 专项储备 0 0 盈余公积 22,840,539.22 22,840,539.22 一般风险准备 0 0 未分配利润 190,080,990.75 172,119,588.42 外币报表折算差额 0 0 归属于母公司所有者权益合计 665,764,516.98 647,803,114.65 少数股东权益 0 0 所有者权益（或股东权益）合计 665,764,516.98 647,803,114.65 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 819,171,996.55 808,969,620.99 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 法定代表人：刘金成主管会计工作负责人：唐秋英会计机构负责人： 2、母公司资产负债表 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 97,220,653.93 172,103,922.97 交易性金融资产 0 0 应收票据 19,109,938.84 29,305,772.49 应收账款 194,059,435.05 209,201,473.78 预付款项 29,482,490.85 25,896,257.7 应收利息 0 0 应收股利 0 0 其他应收款 10,397,076.99 10,971,142.34 存货 127,011,151.12 67,819,480.88 一年内到期的非流动资产 0 0 其他流动资产 0 0 流动资产合计 477,280,746.78 515,298,050.16 非流动资产： 可供出售金融资产 0 0 持有至到期投资 0 0 长期应收款 0 0 长期股权投资 18,000,000 3,000,000 投资性房地产 0 0 固定资产 198,389,195.61 88,176,301.69 在建工程 46,844,651.78 149,734,457.69 工程物资 0 0 固定资产清理 0 0 生产性生物资产 0 0 油气资产 0 0 无形资产 33,606,765.88 36,293,682.28 开发支出 23,173,278.09 12,220,573.07 商誉 0 0 长期待摊费用 21,450,213.19 3,220,300.03 递延所得税资产 2,332,893.57 2,333,045.09 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 其他非流动资产 0 0 非流动资产合计 343,796,998.12 294,978,359.85 资产总计 821,077,744.9 810,276,410.01 流动负债： 短期借款 0 0 交易性金融负债 0 0 应付票据 1,647,762.41 0 应付账款 82,660,082.56 82,880,943.13 预收款项 10,043,690.96 13,062,550.53 应付职工薪酬 5,616,689.29 5,600,689.96 应交税费 6,938,210.89 19,675,198.49 应付利息 0 0 应付股利 0 0 其他应付款 17,382,423.69 9,906,088.36 一年内到期的非流动负债 0 0 其他流动负债 0 0 流动负债合计 124,288,859.8 131,125,470.47 非流动负债： 长期借款 0 0 应付债券 0 0 长期应付款 0 0 专项应付款 0 0 预计负债 0 0 递延所得税负债 0 0 其他非流动负债 30,038,873.73 30,902,560.04 非流动负债合计 30,038,873.73 30,902,560.04 负债合计 154,327,733.53 162,028,030.51 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 198,000,000 198,000,000 资本公积 254,842,987.01 254,842,987.01 减：库存股 0 0 专项储备 0 0 盈余公积 22,840,539.22 22,840,539.22 未分配利润 191,066,485.14 172,564,853.27 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 外币报表折算差额 0 0 所有者权益（或股东权益）合计 666,750,011.37 648,248,379.5 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 821,077,744.9 810,276,410.01 3、合并利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 222,546,865.13 198,005,619.22 其中：营业收入 222,546,865.13 198,005,619.22 利息收入 0 0 已赚保费 0 0 手续费及佣金收入 0 0 二、营业总成本 177,206,097.62 153,046,512.52 其中：营业成本 151,043,910.97 134,998,033.81 利息支出 0 0 手续费及佣金支出 0 0 退保金 0 0 赔付支出净额 0 0 提取保险合同准备金 净额 0 0 保单红利支出 0 0 分保费用 0 0 营业税金及附加 2,748,196.54 537,282.2 销售费用 9,604,817.67 6,688,857.81 管理费用 14,855,456.4 11,095,011.28 财务费用 -1,045,273.85 -272,672.58 资产减值损失 -1,010.11 0 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 0 0 投资收益（损失以“－” 号填列） 0 0 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 0 0 汇兑收益（损失以 “ -” 号填列） 0 0 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 45,340,767.51 44,959,106.7 加：营业外收入 6,542,097.04 267,075 减：营业外支出 7,355,909.47 0 其中：非流动资产处置 损失 0 0 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 44,526,955.08 45,226,181.7 减：所得税费用 6,765,552.75 6,783,927.26 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 37,761,402.33 38,442,254.44 其中：被合并方在合并前实现 的净利润 -223,243.81 -270,078.51 归属于母公司所有者的净利 润 37,761,402.33 38,442,254.44 少数股东损益 0 0 六、每股收益： ---- （一）基本每股收益 0.19 0.19（二）稀释每股收益 0.19 0.19 七、其他综合收益 八、综合收益总额 37,761,402.33 38,442,254.44 归属于母公司所有者的综合 收益总额 37,761,402.33 38,442,254.44 归属于少数股东的综合收益 总额 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-223,243.81元。 法定代表人：刘金成主管会计工作负责人：唐秋英会计机构负责人： 4、母公司利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 222,546,865.13 198,005,619.22 减：营业成本 151,043,910.97 134,998,033.81 营业税金及附加 2,479,191.38 511,739.68 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 销售费用 9,591,512.45 6,661,707.62 管理费用 14,604,870.01 11,041,672.74 财务费用 -1,046,165.38 -272,478.58 资产减值损失 -1,010.11 0 加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 0 0 投资收益（损失以“－” 号填列） 0 0 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 0 0 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 45,874,555.81 45,064,943.95 加：营业外收入 6,542,097.04 267,075 减：营业外支出 7,355,909.47 0 其中：非流动资产处置损 失 0 0 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 45,060,743.38 45,332,018.95 减：所得税费用 6,759,111.51 6,799,802.84 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 38,301,631.87 38,532,216.11 五、每股收益： ---- （一）基本每股收益 0.19 0.19（二）稀释每股收益 0.19 0.19 六、其他综合收益 七、综合收益总额 38,301,631.87 38,532,216.11 5、合并现金流量表 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 171,802,320.05 122,665,734.78 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 1,499,329.01 收到其他与经营活动有关的现金 5,480,246.48 4,584,081.62 经营活动现金流入小计 177,282,566.53 128,749,145.41 购买商品、接受劳务支付的现金 65,623,669.69 59,757,140.28 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 67,586,486.01 42,679,337.34 支付的各项税费 28,090,520.33 22,067,045.54 支付其他与经营活动有关的现金 24,912,963.07 18,892,287.71 经营活动现金流出小计 186,213,639.1 143,395,810.87 经营活动产生的现金流量净额 -8,931,072.57 -14,646,665.46 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 0 0 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 32,261,322.36 48,771,244.72 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 32,261,322.36 48,771,244.72 投资活动产生的现金流量净额 -32,261,322.36 -48,771,244.72 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 0 0 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 18,745,920.49 8,160,428.27 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 23,882.13 筹资活动现金流出小计 18,769,802.62 8,160,428.27 筹资活动产生的现金流量净额 -18,769,802.62 -8,160,428.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 17,937.58 五、现金及现金等价物净增加额 -59,944,259.97 -71,578,338.45 加：期初现金及现金等价物余额 172,211,167.08 233,958,441.45 六、期末现金及现金等价物余额 112,266,907.11 162,380,103 6、母公司现金流量表 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 171,802,320.05 122,665,734.78 收到的税费返还 1,499,329.01 收到其他与经营活动有关的现金 5,464,988 4,584,081.62 经营活动现金流入小计 177,267,308.05 128,749,145.41 购买商品、接受劳务支付的现金 68,406,014.81 58,793,804.27 支付给职工以及为职工支付的现 67,362,840.04 42,679,337.34 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 金 支付的各项税费 25,732,223.74 22,067,045.54 支付其他与经营活动有关的现金 24,665,011.1 17,023,532.82 经营活动现金流出小计 186,166,089.69 140,563,719.97 经营活动产生的现金流量净额 -8,898,781.64 -11,814,574.56 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 0 0 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 32,232,622.36 48,771,244.72 投资支付的现金 15,000,000 3,000,000 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 47,232,622.36 51,771,244.72 投资活动产生的现金流量净额 -47,232,622.36 -51,771,244.72 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 0 0 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 18,745,920.49 8,160,428.27 支付其他与筹资活动有关的现金 23,882.13 筹资活动现金流出小计 18,769,802.62 8,160,428.27 筹资活动产生的现金流量净额 -18,769,802.62 -8,160,428.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 17,937.58 五、现金及现金等价物净增加额 -74,883,269.04 -71,746,247.55 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 加：期初现金及现金等价物余额 172,103,922.97 233,958,441.45 六、期末现金及现金等价物余额 97,220,653.93 162,212,193.9 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益合 计 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 172,119,588.42 647,803,114.65 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 172,119,588.42 647,803,114.65 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 17,961,402.33 17,961,402.33（一）净利润 37,761,402.33 37,761,402.33（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 37,761,402.33 37,761,402.33（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 0 0 0 0 0 0 -19,800,000 0 0 -19,800,000 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -19,800,000 -19,800,000 4．其他 （五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 32 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 （六）专项储备 0 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 190,080,990.75 665,764,516.98 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权益合 计 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 132,000,000 320,842,987.01 14,217,650.71 114,758,856.72 581,819,494.44 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 132,000,000 320,842,987.01 14,217,650.71 114,758,856.72 581,819,494.44 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 66,000,000 -66,000,000 8,622,888.51 57,360,731.7 65,983,620.21（一）净利润 85,783,620.21 85,783,620.21（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 85,783,620.21 85,783,620.21（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 0 0 0 0 8,622,888.51 0 -28,422,888.51 0 0 -19,800,000 1．提取盈余公积 8,622,888.51 -8,622,888.51 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -19,800,000 -19,800,000 4．其他 （五）所有者权益内部结转 66,000,000 -66,000,000 0 0 0 0 0 0 0 0 33 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 1．资本公积转增资本（或股本） 66,000,000 -66,000,000 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 172,119,588.42 647,803,114.65 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润所有者权益合计 一、上年年末余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 172,564,853.27 648,248,379.5 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 172,564,853.27 648,248,379.5 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 18,501,631.87 18,501,631.87（一）净利润 38,301,631.87 38,301,631.87（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 38,301,631.87 38,301,631.87（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 0 0 0 0 0 0 -19,800,000 -19,800,000 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -19,800,000 -19,800,000 4．其他 34 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 （五）所有者权益内部结转 0 0 0 0 0 0 0 0 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 0 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 191,066,485.14 666,750,011.37 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 所有者权益合 计 一、上年年末余额 132,000,000 320,842,987.01 14,217,650.71 114,758,856.72 581,819,494.44 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 132,000,000 320,842,987.01 14,217,650.71 114,758,856.72 581,819,494.44 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 66,000,000 -66,000,000 8,622,888.51 57,805,996.55 66,428,885.06（一）净利润 86,228,885.06 86,228,885.06（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 86,228,885.06 86,228,885.06（三）所有者投入和减少资本 0 0 0 0 0 0 0 0 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 0 0 0 0 8,622,888.51 0 -28,422,888.51 -19,800,000 1．提取盈余公积 8,622,888.51 -8,622,888.51 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -19,800,000 -19,800,000 4．其他 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 （五）所有者权益内部结转 66,000,000 -66,000,000 0 0 0 0 0 0 1．资本公积转增资本（或股本） 66,000,000 -66,000,000 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 198,000,000 254,842,987.01 22,840,539.22 172,564,853.27 648,248,379.5 （三）公司基本情况 1、公司基本情况 公司成立于2001年，经营范围为：生产、销售锂一次电池、锂二次电池、锂聚合物电池、锂离子电池、镍氢电池、镍镉 电池、碱性电池、锌锰电池；纳米新材料；电子产品；水表、气表、电表半成品及其配件的制造；货物进出口。 公司目前注册资本：19800 万元人民币，企业法人营业执照号441302000004482。公司注册地：广东惠州市仲恺高新区 75号小区。企业法定代表人：刘金成；公司实际控制人：刘金成、骆绵红。 公司基本的发展变化情况如下： 惠州亿纬锂能股份有限公司前身惠州晋达电子有限公司，由惠州市惠台工业园区开发总公司（香港晋达能源科技公司， 惠州市直通电子有限公司共同投资兴办，经惠州市惠城区对外经济贸易局惠城经贸资字[2001]166号文批准，广东省人民政 府颁发外经贸粤惠合作证字（2001）0037号台港澳侨投资企业批准证书，于2001年12月24日成立，注册资本300万港元。 2007年10月15日，公司召开创立大会，以公司全体股东作为发起人，公司整体变更为股份有限公司，公司名称变更为“惠州 亿纬锂能股份有限公司”，注册资本 5000万元。 根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1007号”文《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的批复》，公司于 2009 年10月16 日向社会公开发行人民币普通股 2,200万股（每股面值 1元），增加注册资本人 民币22,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币88,000,000.00元。 根据公司2010年4月26日2009年年度股东大会决议及修改后的章程规定，增加注册资本4400万元，以2009年年末总股本 8800万股为基数，以资本公积转增股本，每 10股转增5股，共计转增 4400万股，变更后的注册资本为人民币 132,000,000.00元。 根据公司2011年4月25日第二届董事会第3次会议通过决议，以2010年末总股本132,000,000股为基数，以资本公积金转增股本， 每10股转增5股，共计转增66,000,000股，转增后公司总股本为 198,000,000股，剩余资本公积为254,842,987.01元。 公司财务报告经2012年8月06日第二届董事会第13次会议批准对外报出。 （四）公司主要会计政策、会计估计和前期差错更正 1、财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则 ˉˉ基本准则》和其他各项会计准则的规定 进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2012年06月30日的财务 状况，以及2012年1-6月经营成果和现金流量等有关信息。 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、会计期间 采用公历年度，即从每年1月1日至12月31日为一个会计年度。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 境外子公司的记账本位币 境外子公司无经营活动和财务核算。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项 直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。企业合并形 成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各 项资产、负债，按其账面价值计量。因被合并方采用的会计政策与合并方不一致，按照本准则规定进行调整的，以调整后的 账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现 的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。 （2）非同一控制下的企业合并 在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接 相关费用为合并成本。在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面 价值的差额，计入当期损益。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合 并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公 允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差 额计入当期损益。企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 ①、合并财务报表以本公司和纳入合并财务报表范围的各子公司的财务报表及其他有关资料为合并依据，按照权益法调 整对子公司的长期股权投资，将本公司和纳入合并财务报表范围的各子公司之间的投资、交易及往来等全部抵销，并计算少 数股东损益及少数股东权益后合并编制而成。 ②、合并时，如纳入合并范围的子公司与本公司会计政策不一致，按本公司执行的会计政策对其进行调整后合并。 ③、对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的期初已经发生，从合并当期的期初起将其资 产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。 ④、同一控制下的企业合并事项的，被重组方合并前的净损益应计入非经常性损益，并在申报财务报表中单独列示。 ⑤、重组属于同一公司控制权人下的非企业合并事项，但被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度 的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，从合并当期的期初起编制备考利润表。 ⑥、对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对个别财 务报表进行调整。 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法 无 惠州亿纬锂能股份有限公司 2012年半年度报告全文 7、现金及现金等价物的确定标准 现金是指本公司的库存现金以及可随时用于支付的存款。 现金等价物为本公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值 变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本公司外币交易均按交易发生日的即期近似汇率折算为记账本位币。该即期近似汇率指交易发生日当月月初的汇率。 在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： （未完）  |