[发行]嘉实策略：更新招募说明书（2012年第1号）
嘉实策略混合更新募说明书 嘉实策略增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2012年第 1号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实策略增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金或基金）根据 2006年11 月28日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集的批复》 （证监基金字 [2006]242号）和2006年12月1日《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基 金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2006]306号）的核准，进行募集。本基金类型为契 约型开放式。本基金基金合同于 2006年12月12日正式生效，自该日起本基金管理人正式开 始管理本基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实策略增长混合型证券投资基金招募说明书》的定期更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 （三）基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运 用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （六）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012年 6月 12日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2012年 6月 30日（未 经审计）。 嘉实策略混合更新招募说明书 目录 一、绪言 .......................................................................................................... 3 二、释义 .......................................................................................................... 3 三、基金管理人................................................................................................ 7 四、基金托管人.............................................................................................. 15 五、相关服务机构 .......................................................................................... 19 六、基金的募集.............................................................................................. 36 七、基金合同的生效 ...................................................................................... 37 八、基金份额的申购、赎回............................................................................ 37 九、基金转换 ................................................................................................. 44 十、基金的非交易过户、冻结与解冻 ............................................................. 48 十一、基金的投资 .......................................................................................... 48 十二、基金的业绩 .......................................................................................... 52 十三、基金的融资、融券 ............................................................................... 56 十四、基金的财产 .......................................................................................... 56 十五、基金资产估值 ...................................................................................... 57 十六、基金收益与分配 ................................................................................... 61 十七、基金的费用与税收 ............................................................................... 62 十八、基金的会计与审计 ............................................................................... 64 十九、基金的信息披露 ................................................................................... 65 二十、风险揭示 .............................................................................................. 70 二十一、差错处理 .......................................................................................... 71 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................ 73 二十三、基金合同内容摘要............................................................................ 74 二十四、基金托管协议的内容摘要................................................................. 87 二十五、对基金份额持有人的服务................................................................. 96 二十六、其他应披露事项 ............................................................................... 97 二十七、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................. 98 二十八、备查文件 .......................................................................................... 98 嘉实策略混合更新招募说明书 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有 关法律法规以及《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 词语或简称 含义 1.本合同、《基金合同》指《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》及对本合同任何修 订和补充 2.中国指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区) 3.法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 4.《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 5.《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 3 嘉实策略混合更新招募说明书 6.《运作办法》 7.《信息披露办法》 8. 元 9. 基金或本基金 10.招募说明书 11.托管协议 12.发售公告 13.业务规则 14.中国证监会 15.银行监管机构 16.基金管理人 17.基金托管人 18.基金份额持有人 19.基金代销机构 20.销售机构 21.基金销售网点 22.注册登记业务 指《证券投资基金运作管理办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 指中国法定货币人民币元 指依据《基金合同》所募集的嘉实策略增长混合型证券投资基金 指《嘉实策略增长混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披 露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生 效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的 业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用 与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同 的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本 基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其定期的更新 指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实策略增长混合型证券投资基 金托管协议》及其任何有效修订和补充 指《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金份额发售公告》 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 指嘉实基金管理有限公司 指中国工商银行股份有限公司 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 指基金管理人及基金代销机构 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 4 嘉实策略混合更新招募说明书 23.基金注册登记机构 24.《基金合同》当事人 25.个人投资者 26.机构投资者 27.合格境外机构投资 者 28.投资者 29.基金合同生效日 30.募集期 31.基金存续期 32.日/天 33.月 34.工作日 35.开放日 36.T日 37.T+n日 38.认购 39.发售 40.申购 41.赎回 42.基金账户 指嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登 记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定 机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 指公历日 指公历月 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3个月的时 间开始办理 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3个月的时 间开始办理 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理 5 嘉实策略混合更新招募说明书 43.交易账户 44.转托管 45.基金转换 46定期定额投资计划 47.销售服务费 48.基金收益 49.基金资产总值 50.基金资产净值 51.基金资产估值 52.指定媒体 53.不可抗力 人管理的开放式基金份额情况的凭证 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金资产中扣除，属于基金的营运费用 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款 利息以及其他收益 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托 管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行 或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 6 嘉实策略混合更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 23楼 01-03单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人安奎 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信投 资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2.部门设置情况 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公 司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 公司目前下设股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部、机构投资部、 研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构业务团队、渠道发 展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、信息技术部、基金运营部、登记结算部、财 务部、人力资源部、战略发展部等部门。 股票投资部、固定收益部、机构投资部、定量投资部、结构产品投资部负责根据投资决 策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部负 责完成基金经理交易指令。风险管理部负责公司投资风险分析与管理、投资流程绩效考核。 监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情 7 嘉实策略混合更新招募说明书 况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和 理财策略研究等。机构业务团队主要负责年金、专户、机构客户及高端个人基金销售的开发 与维护。渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客 户服务、销售渠道管理等业务。信息技术部、基金运营部、登记结算部负责公司信息系统的 日常运行与维护跟踪研究新技术 ,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、 开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务管理工作。人力资源部负责公司 企业文化建设、文字档案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案 等事务等综合事务管理。战略发展部负责公司经营战略规划、新业务发展等。 3.管理基金情况 截止 2012年 6月 30日，基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金、33只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混 合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉 实沪深 300指数（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股 票（QDII）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉 实基本面 50指数（LOF）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数 （QDII-LOF）、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基 本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、 嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利股票。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财 通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托 投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责 任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年 8月 5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至今任嘉 实基金管理有限公司总经理。 嘉实策略混合更新招募说明书 高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长， 外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年 9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁 助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（ Frankfurt Business School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经 理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩 (Bain&Company)期货与商品部负 责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、 MD。现任德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司 总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004年至 今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。 1998年 9月至 2000年 6月在北京大学法 学学科从事博士后研究工作，2000年 7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清 华大学法学院副教授。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 嘉实策略混合更新招募说明书 王利刚先生，监事，经济学学士。2001年 2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综 合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金 管理公司，历任督察员和公司副总经理。 张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公 司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。 历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证 券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年 3月加盟嘉实基金管理有限公 司任总经理助理，2008年 7月起任公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 邵健先生，经济学硕士，14年证券从业经历。曾任国泰君安证券研究所研究员、行业投 资策略组组长、行业公司部副经理，从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003 年7月进入嘉实基金管理有限公司投资部工作，现任公司总经理助理。2004年4月6日至今任 嘉实增长混合基金经理，2006年12月12日至今任本基金基金经理。 张弢先生，经济学硕士，CFA，具有基金从业资格，9年证券从业经历。曾任兴安证券有 限责任公司行业分析师、投资经理。2005年9月加盟嘉实基金管理有限公司任行业分析师， 曾任社保组合基金经理，2009年1月16日至2010年6月7日任嘉实增长混合基金经理。2010年6 月8日至今任嘉实研究精选股票基金经理。2012年1月4日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 2006年12月13日至2008年2月27日，党开宇女士、邹唯先生、刘熹先生任嘉实策略混合 基金经理。 2010年11月25日起至2012年1月3日，邵秋涛先生任嘉实策略混合基金经理。 3、投资决策委员会 投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司 嘉实策略混合更新招募说明书 总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总 监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 嘉实策略混合更新招募说明书 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 嘉实策略混合更新招募说明书 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总 经理助理、总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投 资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 嘉实策略混合更新招募说明书 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险 ”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和 手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 嘉实策略混合更新招募说明书 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不 正当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基 金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行 情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 嘉实策略混合更新招募说明书 联系电话：（010）66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2012年 6月末，中国工商银行资产托管部共有员工 146人，平均年龄 30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至2012年6月，中国工商银行共托管证券投资基金252只，其中封闭式7只，开放式245 只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的31项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、 2010年四次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，201 1年中国 工商银行资产托管部第五次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性 报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 嘉实策略混合更新招募说明书 际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 （一）内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业 务安全、有效、稳健运行。 （二）内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。（三）内部风险控制原则 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和 人员。 3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。 （四）内部风险控制措施实施 嘉实策略混合更新招募说明书 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在 实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部 门改进。 3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文 化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小 时内恢复业务。 （五）资产托管部内部风险控制情况 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健 康、稳定地发展。 2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 嘉实策略混合更新招募说明书 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位 职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成 不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产 托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核 监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业 务环节之间的相互制约机制。 4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵虹 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 23楼 01-03单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人吴冬梅 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金 电话（028）8620 2100传真（028）8620 2100 联系人胡清泉 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 电话（0755）25870686传真（0755）25870663 嘉实策略混合更新招募说明书 联系人 周炜 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10号颐和国际大厦 A座 3502室 电话 （0 532） 66777766 传真 （0 532） 66777676 联系人 曹涌 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15号嘉华国际商务中心 313室 电话 （0 571） 87759328 传真 （0 571） 87759331 联系人 徐莉莉 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话 （0 591） 88013673 传真 （0 591） 88013670 联系人 吴冬梅 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话 （0 25）66 671118 传真 （0 25）66 671100 联系人 施镜葵 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区天河北路 183号大都会广场 2415-2416室 电话（020）87555163 传真（020）81552120 联系人庄文胜 2.代销机构 （1）中国银行 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 （0 10）66 596688 传真 （0 10）66 594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 （2）中国工商银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 （0 10）66 107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 （3）中国农业银行 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 （0 10）85 108227 传真 （0 10）85 109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 （4）中国建设银行 嘉实策略混合更新招募说明书 住所 北京市西城区金融大街 25号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电话 95533 （5）交通银行 住所、办公地址 上海市银城中路 188号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 （0 21）58 781234 传真 （0 21）58 408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 （6）招商银行 住所、办公地址 深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 （ 0755） 83198888 传真 （ 0755） 83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 3号 注册地址北京市西城区金融大街 3号 法定代表人李国华联系人陈春林 传真（010）68858117 网址 www.psbc.com 客服电话 95580 （8）上海浦东发展银行 注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址 上海市中山东一路 12号 法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云 电话 （0 21）61 618888 传真 （0 21）63 604199 网址 www.spdb.com.cn客服电话 95528 （9）兴业银行 住所 福州市湖东路 154 办公地址 上海市江宁路 168 法定代表人 高建平 联系人 刘玲 电话 （0 21）52 629999 传真 （0 21）62 569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 （10）中国民生银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 （0 10）57 092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 （11）华夏银行 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577 （12）深圳发展银行 住所、办公地址 深圳深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 （0 755） 82088888传真 （0 755） 82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501 （13）北京银行 住所 北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 （0 10）66 223587 传真 （0 10）66 226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 （14）平安银行 住所、办公地址 深圳市深南中路 1099 法定代表人 孙建一 联系人 芮蕊 电话 （0 755） 25841098 传真 （0 755） 25879756 网址 http://bank.pingan.com客服电话 95511-3 （15）宁波银行 住所 宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 （0574） 89068340传真 （0574） 87050024 网址 www.nbcb.com.cn客服电话96528，962528上海、北京地区 （16）青岛银行 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电话 96588（青岛）、4006696588（全国） （17）中国光大银行 注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 （0 10）63 636153 传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com客服电话 95595 （18）东莞银行 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193号 法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 （0 769） 22100193 传真 （0 769） 22117730 网址 www.dongguanbank.cn客服电话 （0769） 96228 （19）徽商银行 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人 王晓昕 联系人 叶卓伟 电话 （0 551） 2667635 传真 （0 551） 2667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) （20）临商银行 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 （21）浙商银行 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 （ 0571） 87659546传真 （ 0571） 87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 （22）江苏银行 住所、办公地址 南京市洪武北路 55号 法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 （0 25）58 587018传真 （0 25）58 587038 网址 www.jsbchina.cn客服电话（025）96098、4008696098 （23）乌鲁木齐商业银行 住所 乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 （0 991） 8824667 传真 （0 991） 8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991） 96518 （24）渤海银行 住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 （0 22）58 316666 传真 （0 22）58 316569 网址 www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 （25）洛阳银行 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256号 法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 （0 379） 65921977 传真 （0 379） 65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn客服电话 （0379） 96699 嘉实策略混合更新招募说明书 （26）深圳农村商业银行 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人 李伟 联系人 宋永成 电话 （ 0755） 25188064、 （0 755） 25188263 传真 （0 755） 25188785 网址 www.961200.net www.4001961200.net 客服电话 4001961200 （27）北京农村商业银行 住所 北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址 北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 （0 10）63 229475 传真 （0 10）63 229478 网址 www.bjrcb.com客服电话 96198 （28）烟台银行 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 （0 535） 6691337 传真 （0 535） 6699884 网址 www.yantaibank.net客服电话 4008-311-777 （29）浙江稠州商业银行 住所地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址 浙江省杭州市延安路 128号 法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、邵利兵 电话 （0 571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电话(0571)96527、4008096527 （30）哈尔滨银行 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 （31）东莞农村商业银行 住所、办公地址 东莞市城区旗峰路 2号 法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 （0 769） 22118343 传真 （0 769） 22320896 网址 www.drcbank.com 客服电话 （0769） 961122 （32）中信银行 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人 田国立 联系人 丰靖 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 （33）南京银行 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址 南京市白下区淮海路 50号 法定代表人 林复 联系人 翁俊 电话 （0 25）84 544021 传真 （0 25）84 544129 网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400 （34）广东发展银行 住所、办公地址 广东省广州市农林下路 83号 法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉 电话 （0 20）38 322256 传真 （0 20）87 310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003、400-830-8003 （35）杭州银行 住所、办公地址 杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 （0 571） 85108309 传真 （0 571） 85108309 网址 www.hzbank.com.cn客服电话 400-888-8508 （36）温州银行 住所 温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址 温州市车站大道 196号 法定代表人 邢增福 联系人 林波 电话 （0 577） 88990082 传真 （0 577） 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577） 96699 （37）上海农村商业银行 住所 上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址 上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 （0 21）38 576977 传真 （0 21）50 105124 网址 www.srcb.com 客服电话 （021）962999 （38）中信证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 （0 10）60 833722 传真 （0 10）60 833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 （39）国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 （40）海通证券股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所 上海淮海中路 98号 办公地址 上海市广东路 689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各营业网点咨询电话 （41）申银万国证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市常熟路 171号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 （0 21）54 033888 传真 （0 21）54 030294 网址 www.sywg.com 客服电话 （021）962505 （42）中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 （0 10）66 568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 （43）国都证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （0 10）84 183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 （44）中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 （45）兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 （0 21）38 565785 传真 （0 21）38 565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562 （46）国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 （0 791） 86285337 传真 （0 791） 86282293 网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 （47）东方证券股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址 上海市中山南路 318号 2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 （021）63325888 传真 （021）63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 （48）平安证券有限责任公司 注册地址、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 （0 755） 82400862 网址 www.pingan.com 客服电话 95511—8 （49）招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 （50）财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 （0 731） 84403319 传真 （0 731） 84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）84403360 （51）东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 （0 512） 65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288 （52）中信万通证券有限责任公司 住所 青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 （0 532） 85022326 传真 （0 532） 85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532） 96577 （53）山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 （0 351） 8686659 传真 （0 351） 8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 （54）南京证券有限责任公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人 张华东 联系人 李铮 电话 （0 25）83 367888 传真 （0 25）83 320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 嘉实策略混合更新招募说明书 （55）民生证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 （0 10）85 127622 传真 （0 10）85 127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 （56）渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 （0 22）28 451861 传真 （0 22）28 451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 （57）光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （0 21）22 169999传真 （0 21）22 169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998 （58）浙商证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 （0 571） 87901912 传真 （0 571） 87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571） 967777 （59）国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 （60）安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0 755） 82825551 传真 （0 755） 82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 （61）长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 （0 755） 83516089 传真 （0 755） 83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、（ 0755） 33680000 嘉实策略混合更新招募说明书 （62）东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 （0 431） 85096709 传真 （0 431） 85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、（ 0431） 85096733 （63）华泰证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁 电话 025-83290537传真 025- 51863323 网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597 （64）广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（430 1-4316房） 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人 林治海 联系人 黄岚 电话 （0 20）87 555888 传真 （0 20）87 555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点 （65）长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 （0 27）65 799999 传真 （0 27）85 481900 网址 www.95579.com 客服电话 95579或 4008-888-999 （66）国海证券有限责任公司 住所、办公地址 广西桂林市辅星路 13号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563（全国） （67）德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 （0 21）68 761616 传真 （0 21）68 767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 （68）湘财证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 （0 21）68 634518 传真 （0 21）68 865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 （69）东海证券有限责任公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、 19楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 电话 （0 519） 88157761 传真 （0 519） 88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588 （70）中航证券有限公司 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 （0 791） 86768681 传真 （0 791） 86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 （71）世纪证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人 卢长才 联系人 方文 电话 （0 755） 83199599 传真 （0 755） 83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755） 83199511 （72）西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 （0 29）87 416787 传真 （0 29）87 417012 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 （73）国联证券股份有限公司 注册地址 江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570 （74）金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 （0 755） 83025022 传真 （0 755） 83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 （75）中信证券（浙江）有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20层 法定代表人 沈强 联系人 周妍 电话 （0 571） 96598 传真 （0 571） 85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 （0571） 96598 （76）中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 嘉实策略混合更新招募说明书 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 （021）50372474 客服电话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn （77）恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 （0 10）66 297386 传真 （0 471） 4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471） 4972343 （78）广州证券有限责任公司 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心19、 20楼 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303 （79）新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 法定代表人 马金声 联系人 孙恺 电话 （0 10）83 561149 传真 （0 10）83 561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 （80）上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市西藏中路 336号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 （0 21）53 519888 传真 （0 21）53 519888 网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、4008918918 （81）中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人 石保上 联系人 程月艳 耿铭 电话 （0 371） 65585670 传真 （0 371） 65585665 网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、 4008139666 （82）华龙证券有限责任公司 住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 （0 931） 8784656 传真 （0 931） 4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （0931）4890208、 4890619 （83）万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路 18号电信广场36、 37层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 （0 20）37 865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 （84）东莞证券有限责任公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 （0 769） 22112062 传真 （0 769） 22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769） 961130 （85）大同证券经纪有限责任公司 住所 山西省大同市大北街 13号 办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 （0 351） 4130322 传真 （0 351） 4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 （86）齐鲁证券有限公司 住所、公地址 山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 （0 531） 68889155 传真 （0 531） 68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 （87）国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街 95号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 （0 28）86 690126 传真 （0 28）86 690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 （88）财通证券有限责任公司 住所、办公地址 杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 （0 571） 87925129传真 0571－87818329 网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571）96336、 962336（上 海地区） （89）第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座25、 26层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 （0 755） 25832852 传真 （0 755） 82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 （90）中国中投证券有限责任公司 住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、02、 03、 05、11、 12、 13、15、 16、 18、 19、 20、21、 22、23单元 办公地址 深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 嘉实策略混合更新招募说明书 （91）瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人 刘弘 联系人 牟冲 电话 (010） 58328366， 58328722传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827 （92）华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人 洪家新 联系人 雷蕾 电话 （0 755） 82083788 传真 （0 755） 82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 （021）32109999，（02 9）6 8918888 （93）中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 （0 755） 82570586 传真 （0 755） 82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 （94）中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 （0 10）59 355941 传真 （0 10）66 553791 网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 （95）厦门证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 （0 592） 5161642 传真 （0 592） 5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电话 （0592） 5163588 （96）江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 （0 451） 82336863 传真 （0 451） 82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 （97）爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人 郭林 联系人 陈敏 电话 （0 21）32 229888 传真 021-68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678 （98）华宝证券有限责任公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址 上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅 电话 （0 21）50 122222 传真 （0 21）50 122200 网址 www.cnhbstock.com客服电话 4008209898 （99）方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞 电话 （0 731） 85832503 传真 （0 731） 85832214 网址 www.foundersc.com 客服电话 95571 （100） 英大证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人 赵文安 联系人 刘晓章 电话 （0 755） 83007069 传真 （0 755） 83007167 网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4008-698-698 （101） 西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 （0 23）63 786464 传真 （0 23）63 786311 网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096 （102） 日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 （010）83991888 （103） 华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157号新天地大厦7、 8层 办公地址 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 （0 591） 87383623 传真 （0 591） 87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591） 96326 （104） 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 （0 10）63 081000 传真 （0 10）63 080978 网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899 （105） 东兴证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 （0 10）66 555316 传真 （0 10）66 555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993 （106） 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 8号 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址 北京市西城区金融大街 8号中国华融 A座 3层 法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 （0 10）58 568007 传真 （0 10）58 568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 （010）58568118 （107） 财富里昂证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818传真 021-68775878 网址 www.cf-clsa.com 客服电话 68777877 （108） 国元证券股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 （0 551） 2246273 传真 （0 551） 2272100 网址 www.gyzq.com.cn客服电话 95578 （109） 宏源证券股份有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址 北京西城区太平桥大街 19号宏源证券 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 电话 （0 10）88 085858 传真 （ 010 ） 88 085195 网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 （110） 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人 林义相 联系人 林爽 电话 （0 10）66 045608 传真 （0 10）66 045500 天相投顾网址 http://www.txsec.com 天相基金网网址 http://jijin.txsec.com 客服电话 （010）66045678 （二）注册登记机构 嘉实基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称国浩律师集团（北京）事务所 住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层 负责人王卫东联系人黄伟民 电话（010）6589 0661传真（010）65176801 经办律师黄伟民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 嘉实策略混合更新招募说明书 名称普华永道中天会计师事务所有限公司 住所上海市浦东新区东昌路568 号 办公地址上海卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人杨绍信联系人吴海霞 电话（021）61238888传真（021）61238800 经办注册会计师 汪棣、吴海霞 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关 规定、并经中国证券监督管理委员会 2006年11月28日《关于同意嘉实策略增长混合型证券 投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]242号）核准募集。 （二）基金运作方式和类型：契约型开放式，混合型基金 （三）基金存续期：不定期 （四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象 2006 年12月7日，本基金通过基金管理人的直销中心和中国工商银行、中国银行以及 其他代销机构，对中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规定 禁止购买者除外）和合格境外机构投资者进行募集。 （五）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用 1. 基金份额面值： 1.00元人民币 2. 基金认购价格＝基金份额面值＋认购费 3. 认购份额的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下： （1）认购费用=认购金额×认购费率； （2）净认购金额=（认购金额+认购利息）－认购费用； （3）认购份额=净认购金额/基金份额面值。 其中：认购份数保留至 0.01份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资 产计入基金财产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。 4.认购费费用 本基金认购费率最高为1.2%，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费 率越低，认购费用等于认购金额乘以所适用的认购费率。投资者在一天之内如果有多笔认购， 嘉实策略混合更新招募说明书 适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 认购金额（含认购费） 认购费率 M＜100万元 1.2% 100万元≤M＜500万元 0.8% 500万元≤M＜1000万元 0.2% M≥1000万元按笔收取，1000元/笔 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 （六）募集资金利息的处理方式 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投 资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金基金合同于 2006年 12月 12日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管 理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万 元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理（未完）  |