[中报]东江环保：2012年半年度报告
东江环保股份有限公司 DONGJIANG ENVIRONMENTAL COMPANY LIMITED* 2012年半年度报告 2012年8月9日 目 录 一、重要提示 ...................................................................................3 二、公司基本情况 ............................................................................3 三、主要会计数据和业务数据摘要 ................................................4 四、股本变动及股东情况 ................................................................6 五、董事、监事和高级管理人员 ...................................................10 六、董事会报告 ...............................................................................14 七、重要事项 ...................................................................................28 八、财务会计报告 ...........................................................................43 九、备查文件目录 ..........................................................................156 一、重要提示 东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 公司董事长兼总裁张维仰及财务负责人曹庭武声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 公 司全体董事均出席了审议半年度报告的董事会会议。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 二、公司基本情况 （一）公司信息 A股代码 002672 B股代码 A股简称 东江环保 B股简称 上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的法定中文名称 东江环保股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东江环保 公司的法定英文名称 Dongjiang Environmental Company Limited 公司的法定英文名称缩写 Dongjiang Env 公司法定代表人 张维仰 注册地址 深圳市南山区科技园北区朗山路9号东江环保大楼1楼、3楼、8楼北面、9-12楼 注册地址的邮政编码 518057 办公地址 深圳市南山区科技园北区朗山路9号东江环保大楼1楼、3楼、8楼北面、9-12楼 办公地址的邮政编码 518057 公司国际互联网网址 www.dongjiang.com.cn 电子信箱 ir@dongjiang.com.cn （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王恬 王娜 联系地址 深圳市南山区科技园北区朗山路9号东 江环保大楼10楼 深圳市南山区科技园北区朗山路9号东 江环保大楼10楼 电话 0755-86676092 0755-86676092 传真 0755-86676002 0755-86676002 电子信箱 ir@dongjiang.com.cn ir@dongjiang.com.cn （三）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网 址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 三、主要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 1、主要会计数据 主要会计数据 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 740,385,384.69 760,885,421.07 -2.69% 营业利润（元） 172,130,445.05 125,143,263.91 37.55% 利润总额（元） 180,483,774.75 126,920,880.09 42.2% 归属于上市公司股东的净利润（元） 141,128,331.11 99,044,520.41 42.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 134,061,604.69 96,096,543.64 39.51% 经营活动产生的现金流量净额（元） 161,099,299.12 265,370,885.95 -39.29% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 3,054,307,244.59 1,983,716,072.4 53.97% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,099,855,257.27 946,345,692.9 121.89% 股本（股） 150,476,374.4 125,476,374.4 19.92% 主要财务指标 主要财务指标 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元/股） 1.05 0.79 32.91% 稀释每股收益（元/股） 1.05 0.79 32.91% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股） 1.00 0.77 29.87% 全面摊薄净资产收益率（%） 6.72% 10.47% -3.75% 加权平均净资产收益率（%） 10.42% 12.49% -2.07% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（%） 6.38% 10.15% -3.77% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 9.90% 12.12% -2.22% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 1.07 2.11 -49.29% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 13.95 7.54 85.01% 资产负债率（%） 27.33% 47.09% -19.76% （二）境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 3、存在重大差异明细项目 □ 适用 √ 不适用 4、境内外会计准则下会计数据差异的说明 □ 适用 √ 不适用 （三）扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 金额（元） 说明 非流动资产处置损益 -59,381.97 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 398,354.92 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,911,407.27 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -103,332.2 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,000,000 对外委托贷款取得的损益 268,476.4 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 155,877.73 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -1,428,221.94 所得税影响额 -2,076,453.79 合计 7,066,726.42 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将 非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 □ 适用 √ 不适用 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √ 适用 □ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 89,896,374 71.64% 5,000,000 5,000,000 94,896,374 63.06% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.66% 3、其他内资持股 89,896,374 71.64% 4,000,000 4,000,000 93,896,374 62.40% 其中：境内法人持股 23,609,976 18.82% 4,000,000 4,000,000 27,609,976 18.35% 境内自然人持股 66,286,398 52.83% 66,286,398 44.05% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5.高管股份 二、无限售条件股份 35,580,000 28.36% 20,000,000 20,000,000 55,580,000 36.94% 1、人民币普通股 20,000,000 20,000,000 20,000,000 13.29% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 35,580,000 28.36% 35,580,000 23.64% 4、其他 三、股份总数 125,476,374 100% 25,000,000 25,000,000 150,476,374 100% 股份变动的批准情况 1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]413号文批准，公司首次公 开向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,500万股。经深交所深证上[2012]106号文同意，公司发行的 人民币普通股股票于2012年4月26日在深圳证券交易所中小企业板上市。 2、A股发行后，本公司已发行股本总额为人民币150,476,374元，包括114,896,374股A股及35,580,000H 股，全部均为面值每股人民币1元。 股份变动的过户情况 本公司已于2012年4月23日于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新股发行登记，登记数 量为114,896,374股，其中有限售条件的股份为94,896,374股，无限售条件的股份为20,000,000股。 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期初限售股 数 本期解除限售 股数 本期增加限 售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 张维仰 43,158,964 0 0 43,158,964 首发承诺 2015 年4 月26 日 上海联创创业投 资有限公司 12,313,311 0 0 12,313,311 首发承诺 2013 年4 月26 日 李永鹏 6,385,155 0 0 6,385,155 首发承诺 2015 年4 月26 日 蔡虹 5,646,437 0 0 5,646,437 首发承诺 2015 年4 月26 日 贺建军 4,246,770 0 0 4,246,770 首发承诺 2013 年4 月26 日 中国风险投资有 限公司 3,725,236 0 0 3,725,236 首发承诺 2013 年4 月26 日 金石投资有限公 司 3,571,429 0 0 3,571,429 首发承诺 2013 年10 月26 日 陈曙生 3,256,299 0 0 3,256,299 首发承诺 2013 年4 月26 日 深圳市龙笛投资 发展有限公司 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 江阴鑫源投资有 限公司 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 唐成明 707,795 0 0 707,795 首发承诺 2015 年4 月26 日 蔡萍 308,478 0 0 308,478 首发承诺 2015 年4 月26 日 周耀明 210,000 0 0 210,000 首发承诺 2015 年4 月26 日 廖若岸 160,000 0 0 160,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 兰永辉 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 王恬 120,000 0 0 120,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 曹庭武 120,000 0 0 120,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 刘健伟 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 刘文斌 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 胡春林 90,000 0 0 90,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 骆晓红 80,000 0 0 80,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 尚兰福 79,000 0 0 79,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李奎良 69,000 0 0 69,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 任培洋 60,000 0 0 60,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 康振东 60,000 0 0 60,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 蒋晋明 60,000 0 0 60,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 黄国跃 57,000 0 0 57,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 段春发 54,000 0 0 54,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 张国颜 50,000 0 0 50,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 罗宇 40,000 0 0 40,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 谢亨华 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李晓迅 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 缪峰 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 邓伟亮 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李思亮 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 汪文辉 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 郭开平 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 邓丽娟 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 利育坚 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 黄庆华 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 张琳 30,000 0 0 30,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 薛成亮 24,000 0 0 24,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 叶子军 24,000 0 0 24,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 刁伟华 21,000 0 0 21,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 任玉森 20,000 0 0 20,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 戴宁 20,000 0 0 20,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 杨道德 16,000 0 0 16,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 张玉鹏 16,000 0 0 16,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李开颜 16,000 0 0 16,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 陈永辉 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 赵中华 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 蔡慧 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2015 年4 月26 日 王智 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 朱民跃 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 龙盛华 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李学成 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 张文厂 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 马国洪 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 涂其霞 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 梅胜桥 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 张伟山 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 黄淑婉 15,000 0 0 15,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 林文清 12,000 0 0 12,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 薛成冰 12,000 0 0 12,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 邹鸿图 12,000 0 0 12,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李满 12,000 0 0 12,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 温源 12,000 0 0 12,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 胡伟军 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 杨红宇 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 徐少文 10,000 0 0 10,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 刘红梅 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 张志坚 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 蒋建明 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李晓辉 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 陈海平 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 姚琼 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 彭运辉 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 许磊 9,000 0 0 9,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 闵志勇 7,500 0 0 7,500 首发承诺 2013 年4 月26 日 贺军 6,000 0 0 6,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 冉体党 6,000 0 0 6,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 李一军 6,000 0 0 6,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 毛德斌 6,000 0 0 6,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 郑卫锋 6,000 0 0 6,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 谢思琦 5,000 0 0 5,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 胡斌 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 王敏艳 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 何东林 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 张秀兰 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 古新强 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 高国华 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 许洪波 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 唐永吉 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 王彦杰 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 曾能清 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 陈峻鲲 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 冯家军 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 周添庆 3,000 0 0 3,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 欧会明 2,000 0 0 2,000 首发承诺 2013 年4 月26 日 兴业银行股份有 限公司－兴全趋 势投资混合型证 券投资基金 0 0 1,500,000 1,500,000 新股网下配售 2012年7月26日 中国建设银行－ 交银施罗德增利 债券证券投资基 金 0 0 500,000 500,000 新股网下配售 2012年7月26日 兴业银行股份有 限公司－兴全有 机增长灵活配置 混合型证券投资 基金 0 0 500,000 500,000 新股网下配售 2012年7月26日 华泰证券股份有 限公司 0 0 500,000 500,000 新股网下配售 2012年7月26日 山西太钢投资有 限公司 0 0 500,000 500,000 新股网下配售 2012年7月26日 西部证券股份有 限公司 0 0 1,000,000 1,000,000 新股网下配售 2012年7月26日 全国社保基金四 一零组合 0 0 500,000 500,000 新股网下配售 2012年7月26日 合计 -- -- （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（元/股） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 首次公开发行A 股股票 2012年04月17 日 43 25,000,000 2012年04月26 日 25,000,000 -- 前三年历次证券发行情况的说明： 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]413号文批准，公司首次公开向 社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,500万股。经深交所深证上[2012]106号文同意，公司发行的人民 币普通股股票于2012年4月26日在深圳证券交易所中小企业板上市。 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2012年4月17日向社会公开发行人民币普通股股票(“A”股)25,000,000股，于2012年4月20日收到 社会公众股东缴入的出资款1,025,000,000.00元（已扣除承销保荐费用）, 扣除其他发行费用12,774,150.14元， 实际募集资金净额为1,012,225,849.86元。此次股份的变动，导致公司资产负债表结构发生变动，流动资产 中的货币资金增加1,012,225,849.86元，所有者权益增加1,012,225,849.86元，其中：股本增加25,000,000元， 资本公积增加987,225,849.86元。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 （三）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为6,822户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售 条件股份 质押或冻结情况 股份状态 数量 张维仰 其他 28.68% 43,158,964 43,158,964 HKSCC NOMINEES LIMITED 外资股 23.64% 35,577,780 上海联创创业投资有限公司 社会法人股 8.18% 12,313,311 12,313,311 李永鹏 其他 4.24% 6,385,155 6,385,155 蔡虹 其他 3.75% 5,646,437 5,646,437 贺建军 其他 2.82% 4,246,770 4,246,770 中国风险投资有限公司 社会法人股 2.48% 3,725,236 3,725,236 金石投资有限公司 社会法人股 2.37% 3,571,429 3,571,429 陈曙生 社会法人股 2.16% 3,256,299 3,256,299 江阴鑫源投资有限公司 社会法人股 1.33% 2,000,000 2,000,000 深圳市龙笛投资发展有限公 司 社会法人股 1.33% 2,000,000 2,000,000 股东情况的说明 李永鹏先生是公司控股股东及实际控制人张维仰先生的外甥。 前十名无限售条件股东持股情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期末持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 35,577,780 35,577,780 中国工商银行--上投摩根内需动力股票型证券投资基金 1,506,844 A股 1,506,844 交通银行--农银汇理行业成长股票型证券投资基金 992,158 A股 992,158 中国工商银行--汇添富优势精选混合型证券投资基金 870,395 A股 870,395 交通银行--易方达科讯股票型证券投资基金 780,152 A股 780,152 中国工商银行--广发策略优选混合型证券投资基金 494,936 A股 494,936 中国工商银行--汇添富价值精选股票型证券投资基金 453,894 A股 453,894 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 439,803 A股 439,803 中国工商银行--易方达价值成长混合型证券投资基金 289,890 A股 289,890 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 261,800 A股 261,800 注：HKSCC NOMINEES LIMITED所持股份为其代理的在HKSCC NOMINEES LIMITED交易平台上 交易的本公司H 股股东账户的股份总和。 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 是否有新实际控制人 □ 是 √ 否 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 张维仰 28.68% 东江环保股份有限公司 （4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 （四）可转换公司债券情况 □ 适用 √ 不适用 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股数 （股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原因 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 张维仰 董事长;总经理;董事 男 47 2011年06月08日 2014年06月07日 43,158,964 0 0 43,158,964 43,158,964 0 - 否 陈曙生 董事;副总经理 男 46 2011年06月08日 2014年06月07日 3,256,299 0 0 3,256,299 3,256,299 0 - 否 李永鹏 董事 男 37 2011年06月08日 2014年06月07日 6,385,155 0 0 6,385,155 6,385,155 0 - 否 冯涛 董事 男 45 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 - 是 冯波 董事 男 43 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 - 否 孙集平 董事 女 56 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 - 是 叶如棠 独立董事 男 72 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 - 否 郝吉明 独立董事 男 66 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 - 否 王继德 独立董事 男 62 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 - 否 袁桅 监事 女 42 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 - 否 蔡文生 监事 男 46 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 否 刘安 监事 男 40 2011年06月08日 2014年06月07日 0 0 0 0 0 0 否 曹庭武 副总经理、财务总监 男 46 2011年06月08日 2014年06月07日 120000 0 0 120000 120000 0 - 否 兰永辉 副总经理 男 54 2011年06月08日 2014年06月07日 150000 0 0 150000 150000 0 - 否 王恬 董事会秘书 女 36 2011年06月08日 2014年06月07日 120000 0 0 120000 120000 0 - 否 合计 -- -- -- -- -- 53,190,418 0 0 53,190,418 53,190,418 0 -- -- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 （二）任职情况 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 在股东单位是否领 取报酬津贴 冯涛 上海联创创业投资有限公司 总裁 1999年09月23日 是 孙集平 中国风险投资有限公司 高级副总裁 2000年04月18日 是 在股东单位任 职情况的说明 冯涛先生及孙集平女士分别为公司股东上海联创创业投资有限公司及中国风险投资有限公司自入股公司以 来委派至公司的非执行董事。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 冯涛 万全科技药业有限公司 董事 2002年08月08日 否 冯涛 中怡精细化工集团有限公司 董事 2005年09月16日 否 孙集平 北京创新通恒科技有限公司 董事 2012年01月06日 否 孙集平 江苏维尔利环保科技股份有限公司 董事 2009年10月30日 2012年10月30日 否 孙集平 北京合纵科技股份有限公司 监事 2009年11月10日 否 孙集平 海湾环保工程股份有限公司 监事 2010年05月13日 否 孙集平 北京浦丹光电技术有限公司 董事 2011年07月14日 否 孙集平 贵阳高原矿山机械有限公司 董事 2011年05月18日 否 孙集平 华澳资本管理有限公司 董事 2009年11月04日 否 冯波 联创策源投资基金 创始合伙人 2004年03月18日 是 冯波 联创策源投资咨询（北京）有限公司 执行董事 2005年06月14日 否 冯波 凡客诚品（北京）科技有限公司 董事 2007年07月25日 否 冯波 PP stream Inc. 董事 2007年11月16日 否 冯波 兰亭集势贸易（深圳）有限公司 董事 2008年10月21日 否 冯波 千兆科技(深圳)有限公司 董事 2008年04月23日 否 叶如棠 雅戈尔集团股份有限公司 董事 2008年05月15日 2014年05月09日 是 郝吉明 杭州兴源过滤科技股份有限公司 董事 2009年12月11日 2015年06月26日 是 郝吉明 湖南凯天环保科技股份有限公司 董事 2010年05月19日 是 郝吉明 杭州天蓝环保技术股份有限公司 董事 2011年08月31日 是 郝吉明 四川深蓝环保科技股份有限公司 董事 2011年09月14日 是 袁桅 无锡江南仁和新能源产业投资管理中心 （有限合伙） 管理合伙人 2011年01月05日 是 袁桅 辽宁天舟通信有限公司 董事 2005年05月18日 否 袁桅 北京天舟通信有限公司 董事 2005年05月18日 否 袁桅 合肥威尔滤清器有限公司 董事 2009年11月25日 否 袁桅 北京易信通联信息技术有限公司 董事 2005年05月11日 否 袁桅 北京森泰克语音技术有限公司 董事 2005年05月19日 否 袁桅 云南斗月矿业股份有限公司 董事 2011年06月15日 否 袁桅 德勤集团股份有限公司 董事 2008年03月12日 是 蔡文生 广东格威律师事务所 主任律师 1993年12月23日 是 蔡文生 福田投资发展有限公司 监事 2010年06月16日 否 在其他单 位任职情 况的说明 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 （1） 董事会薪酬与考核委员会就公司董事、监事及高级管理人员的报酬向董事会提出建议； （2） 董事会审议通过相关董事、监事报酬方案并同意提交股东大会审议； （3） 董事会审议决定高级管理人员的报酬； （4） 股东大会审议决定董事、监事报酬。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 同类公司支付的薪酬、须付出的时间及职责以及公司及其附属公司内其它职位的雇用条件 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 按照薪酬管理制度支付基本工资，根据年度业绩考核支付绩效工资。 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 （五）公司员工情况 在职员工的人数 2,273 公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 901 销售人员 179 技术人员 396 财务人员 91 行政人员 327 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 4 硕士 59 本科 307 大专 367 高中及以下 1,536 六、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 2012年上半年，受欧债危机及全球经济下滑的影响，中国经济增速放缓，市场需求疲软。面对较为不 利的宏观经营环境，公司及其附属公司（以下简称“本集团”）围绕既定的经营目标和计划，持续加大市 场拓展力度，积极布局新市场、新项目，全面提升服务网络及产品竞争力，各项业务取得稳步发展。报告 期内，本集团营业总收入较2011年同期下降约2.69%至约人民币740,385,385元，归属于本公司股东净利 润较2011年同期上升约42.49%至约141,128,331元。收入的下降主要是由于国内金属铜现货价格下降，致 使工业废物资源化利用产品销售收入较上年同期下降约23.28%所致。净利润的上升主要来自于工业废物处 置业务量增长，以及因技术水平提升、成本有效降低，本集团综合毛利率提高。 2012年4月26日，公司成功发行A股并在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，通过本次公开发行 股票共募集资金人民币107,500万元，公司的资金实力和综合竞争力得到了进一步加强，进入一个全新的 发展阶段。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低20%以上或高20%以上： □ 是 √ 否 2、公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 工业废物处理业务 工业废物处理业务为本集团的核心业务，主要是通过化学、物理和生物等手段对工业企业产生的废液、 污泥及废渣等废物进行减量化处理和无害化处置，并将废物中具有再利用价值的物质转化为资源化产品。 报告期内，本集团积极拓展市场，精细组织生产，加强成本管控，进一步提升处理能力及产品回收率；同 时继续实施产品结构战略，以市场导向优化产品结构，较好地应对市场价格下降对盈利的影响。报告期内 本集团工业废物处理业务实现营业收入约517,751,464元，较2011年同期下降约17.89%。该项业务收入下 降的原因主要是受国内整体经济形势不如预期，以及铜等金属的价格持续走低影响，资源化利用产品的销 售收入下降。 在市场拓展方面，本集团继续巩固在广东省的领先地位，依托现有的处理基地以及配合未来的布局规 划，通过“一站式”服务模式积极拓展茂名、江门、东莞、中山、珠海、韶关、广州等地区。特别在废催 化剂、废线路板、生活垃圾焚烧飞灰等较新介入的业务领域取得可喜成绩。同时，进一步提升长江三角州 的服务网路和能力，主要是以昆山基地为发展中心，大力推进废物无害化处理业务和增值性服务。随着昆 山基地资质及处理能力的扩充，在业务开拓方面更具竞争优势，开发了多个新客户。此外，本集团在当地 实施了多个环保工程项目，为今后的协同发展创造了有利条件。报告期内，在市场拓展的大力配合下，本 集团工业废物处理处置业务实现收入92,710,681元，较2011年同期增长约21.11%。 在废物处理及资源化方面，面对市场需求及价格下行的压力，本集团各处理基地通过一系列技术及设 备优化升级，提高生产处理效率，降低经营成本，并根据市场行情合理调整产品结构。其中，沙井处理基 地通过优化含铜蚀刻废液综合利用后氨氮废水离子交换工艺技术，进一步提高了产品铜的回收率；从生产 管理、工艺设备管理、成本质量控制三方面推进标准化作业模式，并通过了广东省危险废物经营单位的规 范化验收工作考评。惠州处理基地通过生化废水脱色除磷工艺改造、酸溶车间搬迁改造以及硫酸镍生产工 艺优化等措施，在提高生产效率的同时也达到更优的处理效果。 在新项目建设和拓展方面，报告期内本集团积极推进在建项目的建设，并继续跟进规划项目的前期工 作，其中： 1、深圳市龙岗工业危险废物处理基地项目已完成工程建设，进入试运行阶段,主要开展生活垃圾焚烧 飞灰的处置；同时，根据市场需求，通过调整环评规划，该项目危险废物处理规模由原来的每年1.9万吨 扩大至2.4万吨； 2、粤北危险废物处理处置中心一期工程氧化锌项目已经投入试运行，目前二期工程已基本完成基础 设施的建设，为后期加速建设及投入生产奠定基础； 3、清远处理基地拆解及综合利用废电器项目一期工程已通过环保验收，并获得废旧线路板处理资质， 现已着手建立废旧线路板处理及废旧家电拆解运营模式，并同步开展设备升级改造工作，提高生产效率， 争创国内先进水平； 4、为配合产品升级战略的实施，本集团已正式启动了高端铜盐项目的中试基地的建设，现已完成了 项目选址、环境影响评价、建设规划报建等工作。该项目将应用本集团自行研发的一种从含铜废液中分离 铁、镍、铅、锡、锌、砷等杂质的技术，以含铜废液为原料制备高端铜盐系列化学品。该项目的开展不仅（未完）  |