[发行]长信利丰：更新招募说明书（2012年第2号）
长信利丰债券型证券投资基金 更新的招募说明书 2012 年第【2】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一二年八月 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 重 要 提 示 本基金经2008 年10 月31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1252 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，基金投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者，应全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资 者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流 动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为2012 年6 月29 日，有关财务数据 和净值表现截至2012 年3 月31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国农 业银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪言 .................................................................... 1 二、释义 .................................................................... 2 三、基金管理人 .............................................................. 5 四、基金托管人 ............................................................. 15 五、相关服务机构 ........................................................... 20 六、基金的募集 ............................................................. 31 七、基金合同的生效 ......................................................... 32 八、基金份额的申购与赎回 ................................................... 34 九、基金的投资 ............................................................. 44 十、基金的投资组合报告 ..................................................... 52 十一、基金的业绩 ........................................................... 57 十二、基金的财产 ........................................................... 58 十三、基金资产的估值 ....................................................... 59 十四、基金收益与分配 ....................................................... 66 十五、基金费用与税收 ....................................................... 69 十六、基金的会计与审计 ..................................................... 71 十七、基金的信息披露 ....................................................... 72 十八、风险揭示 ............................................................. 77 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .................................. 80 二十、基金合同的内容摘要 ................................................... 83 二十一、基金托管协议的内容摘要 .............................................. 99 二十二、其他应披露事项 .................................................... 112 二十三、基金份额持有人的服务............................................... 113 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................... 116 二十五、备查文件 .......................................................... 117 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《长信利丰 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了长信利丰债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与基金投资者投资决策有关的全部必要事项，基金投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由长信 基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 2 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 释 义 本合同、《基金合同》 指《长信利丰债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何修订和补充 中国 指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规 范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 上海证交所《业务规则》 指2005 年7 月14 日上海证券交易所发布并于2005 年7 月14 日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业 务办理规则（试行）》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的长信利丰债券型证券投资基金 招募说明书 指《长信利丰债券型证券投资基金招募说明书》，一份公开披 露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金 合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金 的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收 益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信 息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应 披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本 基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申 购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 发售公告 指《长信利丰债券型证券投资基金基金份额发售公告》 业务规则 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金管理人或本基金管理 人、本公司 指长信基金管理有限责任公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构,以及可通过上海证券交易所 系统办理销售服务业务的会员单位 会员单位 指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的，可通过上海证券交易所交易系统 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 3 办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证 券交易所会员单位 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的 可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的基金备案条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 认购或发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超 过3 个月的时间开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖 出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超 过3 个月的时间开始办理 场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购 和赎回等业务的销售机构和场所 场内或交易所 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和 赎回等业务的销售机构和场所 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 4 账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金 向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部或 部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基 金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由 基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人 无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限 于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 5 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003 年5 月9 日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 周宏 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350 万元 49% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公 司董事长，兼长江证券股份有限公司第六届监事会监事 长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民银行湖北省 分行金融调研处科长，湖北证券公司证券交易部经理、 总经理助理、副总经理，三峡证券公司副总经理，湖北 证券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限责任公 司董事、副总裁、财务负责人，长江证券有限责任公司 董事、总裁。 胡运钊 董事 男 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任长江证 券股份有限公司董事长、党委书记。曾任湖北省经委工 业处副处长、处长，黄石市人民政府副市长，中共黄石 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 6 市委常委、常务副市长，湖北省人民政府副秘书长，省 政府副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组副书记，长江 证券有限责任公司党委书记。 王岺 董事 男 中共党员，硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁（集团） 公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、副 厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼武汉 钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团）公司副 总经理兼钢铁公司党委书记、副总经理，武汉钢铁股份 有限公司董事、总经理。 李国洪 董事 男 硕士研究生学历。现任长江期货有限公司监事会主席。 曾担任长江证券股份有限公司投资银行部业务主管，法 律事务部经理，债权债务中心总经理，资产保全事业部 总经理，办公室总经理，副总裁，合规总监。 徐文彬 董事 男 中共党员，本科学历。曾任步兵273 团政治处主任，步 兵271 团政委，上海松江区建委书记，松江区小昆山镇 和洞泾镇党委书记，上海海欣集团股份有限公司监事会 主席、副总裁、总裁。现任上海海欣集团股份有限公司 董事长、党委书记。 陈谋亮 董事 男 中共党员，博士，高级经济师，高级商务谈判师。曾任 湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、总裁办、股改办、 宣传部、企管处管理干部，集团法律顾问，中石化/扬 子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方 谈判代表；上海交大南洋部门经理兼证券事务代表；上 海海欣集团股份有限公司董事会秘书、总裁助理、战略 投资管理部常务副总监、总监。现任上海海欣集团股份 有限公司常务副总裁兼董事会秘书。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。曾任中 南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投 资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副总等 职、Loftus Capital Partners Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲区 域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia 金融衍生 产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限责任公司副 总经理。现任长信基金管理有限责任公司总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、中 国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行上海 市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国证券公 司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展银行党委 副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公司监事会主 席。 胡柏枝 独立董事 男 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册税务 师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记，湖北省国 有资产管理局副局长、局长，中国三峡总公司财务部主 任、副总会计师，三峡财务公司总经理，财政部驻湖北 省专员办监察专员、党组书记、巡视员，湖北省人大财 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 7 经委、预工委副主任。 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师。曾任武汉大学教师、商 学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉大学 珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财务总经 理。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生 导师。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管理学院国 际金融系教师。现任上海财经大学法学院教授。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主 席 男 中共党员，本科，正高职高级会计师。曾任武钢实业公 司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢铁（集 团）公司计划财务部会计处处长。现任武汉钢铁股份有 限公司计划财务部部长。 柳杨 监事 男 硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司财务总 部经理、总经理助理、副总经理、总经理、财务负责人 兼财务总部主管。 王罗洁 监事 女 大学本科，高级会计师。曾任核工业部国营792 矿统计 员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、经 理、财务副总监等职。现任上海海欣集团股份有限公司 财务总监。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。曾任长信基金管理有限责任公司综合 管理部副总监。现任长信基金管理有限责任公司零售服 务部（筹）负责人。 刘耘 监事 女 中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中国） 国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深圳蓝天 基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公司财务部 经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副经理、长信 基金管理有限责任公司基金事务部总监、市场开发部副 总监。现任长信基金管理有限责任公司监察稽核部总 监。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 8 治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总 经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有限责 任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海 汉口路证券营业部总经理。现任长信基金管理有限责任 公司督察长。 付勇 副总经理 男 金融学博士，北京大学金融学专业博士研究生毕业，具 有基金从业资格。曾任中国建设银行个人金融业务部主 任科员、华龙证券投资银行北京总部副总经理、东北证 券北京总部总经理助理、东方基金副总经理。2006 年1 月至2010 年2 月任东方基金公司东方精选混合型证券 投资基金的基金经理，2008 年6 月至2010 年2 月任东 方基金公司东方策略成长股票型证券投资基金的基金 经理。2010 年3 月加入长信基金管理有限责任公司， 现任长信基金管理有限责任公司副总经理，兼任长信金 利趋势股票型证券投资基金的基金经理。 覃波 副总经理 男 硕士，上海国家会计学院EMBA 毕业，具有基金从业资 格。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工 作。2002 年加入长信基金管理有限责任公司，历任市 场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总 监、专户理财部总监、总经理助理，现任长信基金管理 有限责任公司副总经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 李小羽 基金经理 2008 年12 月 29 日至今 工学硕士，华南理工大学管理工程研究生毕业， 具有基金从业资格，加拿大特许投资经理资格 （CIM）。曾任长城证券公司证券分析师，加拿大 Investors Group Financial Services Co.，Ltd 投资经理和投资顾问。2002 年10 月加入本公司 （筹备），先后任基金经理助理、交易管理部总监、 固定收益部总监。现任固定收益部总监、本基金 和长信中短债证券投资基金、长信可转债债券型 证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 付勇 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基金 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 9 的基金经理 胡志宝 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信银利精选开放式证券投资 基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理 钱斌 研究发展部总监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 李小羽 固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基 金的基金经理、长信中短债证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型 证券投资基金的基金经理 薛天 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下 的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、 基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、 专户理财部、国际业务部、产品开发部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 员工总数 106 人（截至2012 年6 月29 日） 员工学历构成 学历 人数 占比 博士 2 人 2% 硕士 56 人 53% 本科 40 人 37% 专科 6 人 6% 其它 2 人 2% 总计 106 人 100% （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分 别管理，分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 10 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、半年度和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 11 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体 系，从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规 定。 （2）全面性原则：内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥 有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需 要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门， 应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内 幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 12 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制 度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 （11）定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控制 更具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由以下不同层面构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长）、 内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风 险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持 其有效性承担最终责任； （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度 的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、 内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风 险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责 对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协 调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、 监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的 业务骨干组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完 备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检 查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务 环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范 操作，严格控制操作风险。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 13 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制 度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依 据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基 金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、 资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作 守则等的具体说明。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及 公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括 以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 14 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、 权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和 防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明 确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员 会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建 立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时 掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 15 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座9 层 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009 年1 月15 日 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 16 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工146 名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2012 年6 月29 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共123 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福 证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投 资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长 盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收 益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放 式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证 券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 17 新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏 利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型 证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基 金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民 货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投 资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券 投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资 基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资 基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基 金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华 夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信 双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资 基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券 投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基 金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东 吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资 基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资 基金、交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300 指数 增强型证券投资基金、南方中证500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信 中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股 票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型 证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投 资基金、兴全沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易 型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数 证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 18 达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基 金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基 金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 （LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证 券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式 指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩 根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票 指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、富国中证500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股 票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精 选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核 心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信 行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投 资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基 金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基 金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 19 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 20 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 法定代表人：田丹 联系人：孙赵辉 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 21 （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn （11）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 22 （12）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 传真：0755-25841098 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn （13）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn （14）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （15）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （16）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （17）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 23 （18）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连期货大厦39 层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （19）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （20）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼22-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （21）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （22）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 24 （24）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn （26）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （27）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （28）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （29）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 25 （30）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com （32）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com （33）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （34）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座24-32 层 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （35）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：021-50122222 传真：021-50122218 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 26 （36）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （37）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （38）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （39）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （40）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （41）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 27 （42）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com （43）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客户服务电话：021—95523 网址：www.sywg.com.cn （44）天风证券有限责任公司 注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com （45）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045500 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （46）天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼 法定代表人：林小明 联系人：关键 电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815 客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn （47）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101 号 办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：徐晌斐 电话：021-36531494 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 28 （48）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （49）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：冯杰 电话：010-83991743 传真：010-66412537 客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn （50）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大.五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （51）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （52）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：010-59355543 传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com （53）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：顾伟国 联系人：郭丽 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 29 （54）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （55）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-85776115 传真：0571-87112510 客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn （56）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （57）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （58）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn 3、场内销售机构 场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 30 （二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息： 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算 有限责任公司 上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师事务 所 注册地址 北京市西城区太平 桥大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 北京东长安街1 号东方 广场东2 座8 层 办公地址 北京市西城区太平 桥大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 上海南京西路1266 号恒 隆广场50 楼 法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强 联系电话 010-59378839 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 朱立元 梁丽金、刘佳 彭成初（王国蓓、黄小 熠为经办注册会计师） 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 31 六、基金的募集 基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等有关规定及基金合同，并经中国证监会2008 年10 月31 日证监许可【2008】 1252 号文核准募集。 本基金为契约型开放式债券型基金，基金存续期为不定期。 本基金自2008 年12 月3 日起公开募集，并于2008 年12 月23 日结束募集。 经上海众华沪银会计师事务所有限公司验资， 本基金募集期共募集 819,356,829.46 份，有效认购户数为6,266 户。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 32 七、基金合同的生效 （一）基金基金合同生效 根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的有关规定，本基金符合基金合同 生效的条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2008 年12 月29 日获得中国证监会书面确认，基金合同从该日起生效。自基金合同生 效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5,000万元人民币的，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额 持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于 5,000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告说明出现上述情况的原因并 提出解决方案。法律法规另有规定的，按其规定办理。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 33 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销机构 以及通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的会员单位。 基金投资者应当在销售机构办理基金申购、赎回业务或按销售机构提供的其 他方式办理基金的申购与赎回。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或 其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。销 售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。场内申购、赎回业务的 开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00，场外申购、赎回业务的开放时间由基金 管理人与销售机构约定，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公 告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购和赎回自基金合同生效日后不超过3 个月时间里开始办理。本 基金已于2009 年1 月23 日开始办理本基金的日常申购业务，并于2009 年2 月 27 日开始办理本基金的日常赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所 在开放日的价格。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 34 基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额 申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购的先后次序 进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站上予以公 告。 （四）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购 或赎回的申请。 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金 投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回 申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎 回申请日（T 日），并在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，基金投资者可在T+2 日后到销售网点柜台或以销售机 构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资 者已缴付的申购款项本金退还给投资者。 基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （五）申购和赎回的金额 1、申购金额的限制 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 35 场外申购时，代销机构的代销网点每个账户单笔申购本基金的最低金额为 1,000 元，若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准。自2012 年5 月3 日起本公司直销中心每个账户首次申购本基金的最低金额自10 万元调 整为1 万元，追加申购的最低金额为1,000 元。已在直销中心有本基金认购记录 的基金投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。在 本公司网上交易系统可接受个人投资者单笔申购金额在1,000 元人民币以上（含 1,000 元）的申购申请。具体申购限额以投资者指定结算机构的规定为准。代销 机构的代销网点的基金投资者欲转入直销中心进行交易要受直销中心最低金额 的限制。基金投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的 限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 场内申购时，每笔申购金额最低为1,000 元（含申购费），同时每笔申购必 须是100 元的整数倍，并且单笔申购最高不超过99,999,900 元（含申购费）。 2、赎回份额的限制 场外赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于1.00 份基金份额。场内赎 回时，赎回的最低份额为1.00 份； 基金份额持有人赎回时或赎回后，导致每个交易帐户的基金份额余额不足 1.00 份时，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对以上限制 进行调整，最迟在调整前2 日在指定媒体及基金管理人网站上公告。 4、申购份额及余额的处理方式：申购费用以人民币元为单位，计算结果按 照四舍五入方法，保留至小数点后两位；申购的有效份额为按实际确认的申购金 额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，场外申购时，计算结 果保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由此产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产所有；场内申购时，申购的有效份额为按实 际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算， 保留到整数位，剩余部分折回金额返回投资者。 5、赎回金额的处理方式：赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍 五入方法，保留小数点后两位；赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2 位，小数点2 位以 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 36 后的部分四舍五入。由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。 6、基金份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4 位四舍五入， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （六）申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金不收取申购费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费用在基金投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率为0.1%。 3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、 赎回费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 日在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等 进行基金交易的基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对基金投资者适当调整 基金基金赎回费率和基金转换费率。 5、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额 的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （七）申购份额和赎回金额的计算 1、申购份额的计算公式 本基金申购份数的计算方法如下： 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：假定T 日的基金份额净值为1.1 元，申购金额为1 万元，则得到的基金 份额为： 申购份额＝10000/1.1=9090.90 份，截位保留整位数为9090 份 即：基金投资者投资1 万元在场外申购本基金，可得到9090.90 份基金份额； 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 37 如在场内申购本基金，则可得到9090 份。 2、赎回金额的计算 基金投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额 余额。 基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 以上计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某基金投资者赎回1 万份基金份额，对应的赎回费率为0.1%，假设赎 回当日基金份额净值是1.1 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回份额 赎回费率 赎回总额 赎回费用 赎回当日基金份额净值 赎回金额 10,000 份 0.1% 11,000 元 11 元 1.1 元 10,989 元 即：基金投资者赎回本基金1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.1 元，则其可得到的赎回金额为10989 元。 3、基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额.基金份额总数。 T 日的基金份额净值精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，由此误差 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T＋1 日公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （八）申购和赎回的注册登记 1、基金投资者申购基金份额成功后，基金注册登记机构在T+1 日为基金投 资者登记权益并办理注册登记手续，基金投资者自T+2 日（含该日）后有权赎回 该部分基金份额。 2、基金投资者赎回基金份额成功后，基金注册登记机构在T+1 日自动为基 金投资者办理扣除权益的注册登记手续。 3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进 行调整，并最迟于开始实施2 日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体予 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 38 以公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日的 基金资产净值； 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管 理人认为会损害已有基金份额持有人的利益的申购； 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体及基金 管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的 申购款项将退还给基金投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢 复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付 赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、证券交易场所交易非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值； 3、发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； 4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申 请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第3 项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 39 并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的全部赎回申请 时，按正常赎回程序执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难 或认为支付基金投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10% 的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未能赎回部分， 基金投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金投资者 在提交赎回申请时未作明确选择，基金投资者未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 （3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应当通 过招募说明书规定的方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时在指定媒体及基金管理人网站上刊登公告，并向中国证监会备案。 连续2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停 接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体及基金管理人网站上公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 40 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在依照有关规定在指定媒体及基金管理人网站刊登暂停公 告。 2、如果发生暂停的时间为1 日，第2 个工作日基金管理人应依照有关规定 在指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购 或赎回时，基金管理人应提前2 个工作日在指定媒体及基金管理人网站刊登基金 重新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少刊 登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购和赎回时，基金管理人应提前2 个工作日在指定媒体及基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 告并公告最近一个开放日的基金份额净值。 （十三）基金的转换 本公司已开通了长信利丰债券基金与长信利息收益货币基金A、B 级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998）、长信银利精选股票基金（前端代码： 519997）、长信金利趋势股票基金（前端代码：519995）、长信增利动态股票基 金（前端代码：519993）、长信中短债基金、长信量化先锋股票基金、长信恒利 优势股票基金、长信双利优选混合基金（前端代码：519991）之间的双向转换。 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的 相关规定，本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规 则如下： 1、投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出 与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费 率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率 高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 2、转换份额的计算公式： （1）非货币基金之间转换 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 41 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） （2）货币基金转至非货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益 补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为1.00 元，没有赎回费) （十四）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性 能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申 请。 （十五）定期定额投资计划 本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以基金管 理人的公告为准。 （十六）基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可 的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是依法可以持有本基金基金份额的基金投资者。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 42 金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请在基金注 册登记机构规定期限内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 （十七）其他情形 基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。 基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认可的其他情况的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、 裁定另有规定的除外。 当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部 分基金份额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。 长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说明书 - 43 九、基金的投资 （一）投资目标 通过积极主动的资产管理和严格的风险控制，在保持基金资产流动性和严格 控制基金资产风险的前提下，为投资者提供稳定增长的投资收益。 （二）投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、公司债 券、企业债券、短期融资券、可转换债券、资产支持证券、央行票据、回购、银 行定期存单、股票、权证，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于公司 债、企业债、短期融资券等以企业为主体发行的债券资产投资比例不低于基金债 券资产的20%；投资于股票等权益类品种的比例不高于基金资产的20%；现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 （三）投资理念 基于对经济和债券市场的展望采用自上而下的投资策略，通过积极主动的投 资管理，运用各种价值增值策略提高潜在的总收益和控制基金风险，为投资者提 供稳健持续增长的投资收益。 多种价值增值策略关注于分析宏观经济的长期变化趋势、利率及其波动性分 析、固定收益类别资产的选择和债券的信用级别分析，注重基金持续稳健的投资（未完）  |