[发行]长信中短债：更新招募说明书（2012年第2号）
长信中短债证券投资基金 更新的招募说明书 2012 年第【2】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二零一二年八月 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金于2010 年4 月19 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】481 号文核准募集。本基金的基金合同于2010 年6 月28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险等。 本基金为中短期债券基金，中短期债券基金不等于货币市场基金。投资者需 注意金融市场利率波动会导致债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，收益水平会受到利率变化的影响， 利率波动可能导致本基金跌破面值，在利率波动时本基金的净值波动一般会高于 货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为2012 年6 月28 日，有关财务数据 和净值表现截止日为2012 年3 月31 日（财务数据未经审计）。 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪言 .......................................................................................................................................... 1 二、释义 .......................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 5 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 17 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 20 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 30 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 32 八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................................................................. 33 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 43 十、基金投资组合报告.................................................................................................................. 50 十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 53 十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 55 十三、基金资产的估值.................................................................................................................. 57 十四、基金收益与分配.................................................................................................................. 62 十五、基金费用与税收.................................................................................................................. 64 十六、基金的会计与审计.............................................................................................................. 67 十七、基金的信息披露.................................................................................................................. 68 十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 72 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...................................................................... 75 二十、基金合同的内容摘要.......................................................................................................... 77 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................ 103 二十二、基金份额持有人服务.................................................................................................... 121 二十三、其他应披露的事项........................................................................................................ 124 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................ 125 二十五、备查文件 .......................................................... 126 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《长信中短 债证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了长信中短债证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 2 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 释 义 基金或本基金 指长信中短债证券投资基金 基金管理人 指长信基金管理有限责任公司 基金托管人 指中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金合同或本基金合同 指《长信中短债证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何 有效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信中短债证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《长信中短债证券投资基金招募说明书》及其定期更新 发售公告 指《长信中短债证券投资基金基金份额发售公告》 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他 规范性文件以及对其做出的不时修改和补充 《基金法》 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国 证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会2004 年6 月25 日颁布，同年7 月1 日起实施的《证 券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布，同年7 月1 日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》 《运作办法》 指中国证监会2004 年6 月29 日颁布，同年7 月1 日起实施的《证 券投资基金运作管理办法》 中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区) 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会 团体或其它组织 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市 场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 基金份额持有人 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投 资者 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 3 基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投 资等业务 销售机构 指基金管理人直销机构、本基金代销机构以及上海证券交易所的 会员单位 会员单位 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销 售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上 海证券交易所会员单位 直销机构 指长信基金管理有限责任公司 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他 基金业务的具有基金代销业务资格的机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售 业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为长信 基金管理有限责任公司或长信基金管理有限责任公司委托代为 办理基金注册登记业务的机构 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其 变动情况的账户 基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份 额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个月 存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日 指销售机构在规定时间内受理投资者申购、赎回或其他业务申请 的日期 T+n 日 指T 日起（不包括T 日）的第n 个工作日 开放日 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 业务规则 指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 发售 指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行 为 认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基 金基金份额的行为 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 4 申购 指在基金存续期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为 赎回 指基金存续期内，基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要 求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行为 场内 指通过上海证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 场外 指通过基金管理人或本基金代销机构办理基金份额认购、申购和 赎回的场所 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业 务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记 机构办理注册登记的其他基金份额间的转换行为 转托管 指基金份额持有人将其持有的基金份额从一个基金账户下的一 个交易账户指定到另一个交易账户进行的交易的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资 方式 巨额赎回 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请 总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转 出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日 本基金总份额10%的情形 元 指人民币元 基金收益 指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券利息、 买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用基金财 产带来的成本或费用的节约 基金资产总值 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行 存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保 证金以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额总数后得出的 基金份额的资产净值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用 和没收、法律法规变化、突发停电、恐怖袭击、传染病传播、证 券交易场所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 5 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003 年5 月9 日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 周宏 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350 万元 49% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责 任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六届监事 会监事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民银 行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公司证券交 易部经理、总经理助理、副总经理，三峡证券公司副 总经理，湖北证券有限责任公司董事、副总裁，长江 证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，长江 证券有限责任公司董事、总裁。 胡运钊 董事 男 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任长江 证券股份有限公司董事长、党委书记。曾任湖北省经 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 6 委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副市长，中 共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民政府副秘 书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组副 书记，长江证券有限责任公司党委书记。 王岺 董事 男 中共党员，硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁（集团） 公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、 副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼 武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团） 公司副总经理兼钢铁公司党委书记、副总经理，武汉 钢铁股份有限公司董事、总经理。 李国洪 董事 男 硕士研究生学历。现任长江期货有限公司监事会主 席。曾担任长江证券股份有限公司投资银行部业务主 管，法律事务部经理，债权债务中心总经理，资产保 全事业部总经理，办公室总经理，副总裁，合规总监。 徐文彬 董事 男 中共党员，本科学历。曾任步兵273 团政治处主任， 步兵271 团政委，上海松江区建委书记，松江区小昆 山镇和洞泾镇党委书记，上海海欣集团股份有限公司 监事会主席、副总裁、总裁。现任上海海欣集团股份 有限公司董事长、党委书记。 陈谋亮 董事 男 中共党员，博士，高级经济师，高级商务谈判师。曾 任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、总裁办、股 改办、宣传部、企管处管理干部，集团法律顾问，中 石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化 项目中方谈判代表；上海交大南洋部门经理兼证券事 务代表；上海海欣集团股份有限公司董事会秘书、总 裁助理、战略投资管理部常务副总监、总监。现任上 海海欣集团股份有限公司常务副总裁兼董事会秘书。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。曾 任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技 信托投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总 助，副总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲 区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia 金融衍生 产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限责任公司 副总经理。现任长信基金管理有限责任公司总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、 中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行 上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国 证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展 银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公 司监事会主席。 胡柏枝 独立董事 男 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册税 务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记，湖北 省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总公司财 务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经理，财政 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 7 部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、巡视员，湖 北省人大财经委、预工委副主任。 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师。曾任武汉大学教师、 商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉 大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财 务总经理。现任武汉大学经济与管理学院金融系教 授、博士生导师。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管理学院 国际金融系教师。现任上海财经大学法学院教授。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主 席 男 中共党员，本科，正高职高级会计师。曾任武钢实业 公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢 铁（集团）公司计划财务部会计处处长。现任武汉钢 铁股份有限公司计划财务部部长。 柳杨 监事 男 硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司财务 总部经理、总经理助理、副总经理、总经理、财务负 责人兼财务总部主管。 王罗洁 监事 女 大学本科，高级会计师。曾任核工业部国营792 矿统 计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、 经理、财务副总监等职。现任上海海欣集团股份有限 公司财务总监。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。曾任长信基金管理有限责任公司综 合管理部副总监。现任长信基金管理有限责任公司零 售服务部（筹）负责人。 刘耘 监事 女 中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中 国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深 圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公 司财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副 经理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、 市场开发部副总监。现任长信基金管理有限责任公司 监察稽核部总监。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责任公司武 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 8 汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证 券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表 处主任、上海汉口路证券营业部总经理。现任长信基 金管理有限责任公司督察长。 付勇 副总经理 男 金融学博士，北京大学金融学专业博士研究生毕业， 具有基金从业资格。曾任中国建设银行个人金融业务 部主任科员、华龙证券投资银行北京总部副总经理、 东北证券北京总部总经理助理、东方基金副总经理。 2006 年1 月至2010 年2 月任东方基金公司东方精选 混合型证券投资基金的基金经理，2008 年6 月至2010 年2 月任东方基金公司东方策略成长股票型证券投资 基金的基金经理。2010 年3 月加入长信基金管理有限 责任公司，现任长信基金管理有限责任公司副总经 理，兼任长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经 理。 覃波 副总经理 男 硕士，上海国家会计学院EMBA 毕业，具有基金从业 资格。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发 行工作。2002 年加入长信基金管理有限责任公司，历 任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开 发部总监、专户理财部总监、总经理助理，现任长信 基金管理有限责任公司副总经理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 李小羽 基金经理 自本基金合同生效 之日起 工学硕士，华南理工大学管理工程研究生 毕业，具有基金从业资格，加拿大特许投 资经理资格（CIM）。曾任长城证券公司证 券分析师， 加拿大Investors Group Financial Services Co.，Ltd 投资经理 和投资顾问。2002 年10 月加入本公司（筹 备），先后任基金经理助理、交易管理部 总监、固定收益部总监。现任固定收益部 总监、长信利丰债券型证券投资基金、长 信可转债债券型证券投资基金和本基金 的基金经理。 张文琍 基金经理 自本基金合同生效 之日起 高级工商管理硕士，上海财经大学EMBA 毕业，具有基金从业资格。曾任湖北证券 公司交易一部交易员、长江证券有限责任 公司资产管理事业部主管、债券事业总部 投资部经理、固定收益总部交易部经理； 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 9 2004 年9 月加入长信基金管理有限责任 公司，历任长信利息收益货币基金交易 员、基金经理助理、长信利息收益货币基 金基金经理职务。现任固定收益部副总 监、本基金和长信利鑫分级债券型证券投 资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 付勇 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基金 的基金经理 胡志宝 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信银利精选开放式证券投资 基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理 钱斌 研究发展部总监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 李小羽 固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基 金的基金经理、长信中短债证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型 证券投资基金的基金经理 薛天 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下 的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下 设的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、 基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、 专户理财部、国际业务部、产品开发部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 员工总数 106 人（截至2012 年6 月28 日） 员工学历构成 学历 人数 占比 博士 2 人 2% 硕士 56 人 53% 本科 40 人 37% 专科 6 人 6% 其它 2 人 2% 总计 106 人 100% 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 10 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制中期和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 11 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年 以上； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 12 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体 系，从制度上保障本基金的规范运作。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、内部控制制度遵循的原则 （1）合法合规性原则：公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规 定。 （2）全面性原则： 内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透 各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行，内部控制制度应当具有高度的权威性，任何员工不得拥 有超越制度约束的权利。 （4）独立性原则：公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需 要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 （5）相互制约原则：公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。 （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门， 应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 13 幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 （7）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （8）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制 度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 （11）定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系，使风险控制 更具客观性和操作性。 3、内部风险控制体系结构 公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层（包括督察长）、 内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风 险控制责任。 （1）董事会：全面负责公司的风险控制工作，对建立内部控制系统和维持 其有效性承担最终责任； （2）经营管理层：负责日常经营管理中的风险控制工作，对内部控制制度 的有效执行承担责任；督察长：负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、 内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查，并对公司内部风 险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； （3）内部控制委员会：协助经营管理层负责公司风险控制工作，主要负责 对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度，协 调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、 监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的 业务骨干组成； （4）监察稽核部：负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完 备性、有效性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查，并及时报告检 查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 14 （5）业务部门和公司各岗位：公司业务部门根据公司各项基本管理制度， 结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则，加强对各项业务和各业务 环节的风险控制；公司各岗位：根据岗位职责和业务操作流程，按业务授权规范 操作，严格控制操作风险。 4、内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制 度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程。 第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依 据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 第三个层面是公司基本管理制度，它包括风险控制制度、投资管理制度、基 金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、 资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。 第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作 守则等的具体说明。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及 公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 5、内部风险管理体系 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理程序，具体包括 以下内容： （1）投资风险管理； （2）交易风险管理； （3）巨额赎回风险管理； （4）基金注册登记风险管理； （5）基金核算风险管理； （6）市场开发风险管理； （7）信息披露风险管理； 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 15 （8）不可抗力风险管理。 6、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：建立、健全了行之有效的内控制度， 确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、 权威性； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗位分离制度， 做到研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 同时进行空间隔离，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密，从制度上降低和 防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每位员工都明 确自己的任务、职责，及时上报各自工作领域中发现的风险隐患，以防范和化解 风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了内部控制委员 会，使用适合的程序和方法，确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险；建 立自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时 掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 7、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 16 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号A 座 法定代表人：李国华 成立时间：2007 年03 月06 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：肆佰伍拾亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号 联系人：王瑛 联系电话：（010）68858126 2、主要人员情况 徐进，托管业务部总经理，14 年金融从业经历，曾就职于中国邮政储蓄银 行汇兑业务部、代理业务部，具有丰富的金融业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 2009 年7 月23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16 家托 管银行。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托 专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、 运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安 全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至2012 年6 月30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共14 只， 包括中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信中短债证券投资基 金(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添利分级债 券型证券投资基金（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 17 弘丰利分级债券型证券投资基金（164208）、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金 （160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015）、长安宏观策 略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金 （162105）、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012）、农银汇理消费主 题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资 基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）。托管的特定客户资产管 理计划共11 只，其中7 只已到期，包括南方-灵活配置之出口复苏1 号资产管理 计划、景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵 活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金-邮储银行-绝对回 报策略混合型资产管理计划、光大保德信-邮储银行-灵活配置1 号客户资产管理 计划、大成-邮储银行-灵活配置1 号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置 资产管理计划、长盛-邮储-灵活配置2 号资产管理计划、南方灵活配置2 号资产 管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级2 号资产管理计划等。至今中国邮政储 蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、 银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司定向资产管理计划等多种资产类 型的托管产品体系，托管规模达784.63 亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内 部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了内 部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独 立行使监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 18 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算 和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 19 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 法定代表人：田丹 联系人：孙赵辉 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号A 座 法定代表人：李国华 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 电话：010-85108229 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 20 （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 21 （12）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558， 4006096558 公司网址：www.hkbchina.com （13）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 肖遂宁 传真：0755-25841098 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn （14）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn （15）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （17）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （18）长江证券股份有限公司 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 22 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （19）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连期货大厦39 层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （20）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：魏颖 电话：0755-25832852 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn （22）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼22-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （23）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （24）东吴证券股份有限公司 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 23 注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com （26）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先 拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575 或致电各地营 业部 网址：www.gf.com.cn （28）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （29）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 24 （30）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （31）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （32）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （33）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com （34）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：05551-2615542 传真：0551-2634906 客户服务电话：955784008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn （35）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 25 （36）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （37）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座24-32 层 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （38）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：021-50122222 传真：021-50122218 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （39）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （40）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （41）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 26 （42）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （43）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （44）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （45）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、 021-962518 网址：www.962518.com （46）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客户服务电话：021—95523 网址：www.sywg.com.cn （47）天风证券有限责任公司 注册地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 27 （48）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045500 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （49）天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼 法定代表人：林小明 联系人：关键 电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815 客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn （50）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101 号 办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：徐晌斐 电话：021-36531494 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （51）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：冯杰 电话：010-83991743 传真：010-66412537 客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （53）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：010-59355543 传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 28 （54）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：顾伟国 联系人：郭丽 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （55）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （56）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-85776115 传真：0571-87112510 客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn （57）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （58）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （59）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn 3、场内销售机构 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 29 场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）其他相关机构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有 限责任公司 上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师事务 所 注册地址 北京市西城区太平桥 大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 北京东长安街1 号东方 广场东2 座8 层 办公地址 北京市西城区太平桥 大街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 上海南京西路1266 号恒 隆广场50 楼 法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强 联系电话 010-59378839 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 朱立元 梁丽金、刘佳 彭成初（王国蓓、黄小 熠为经办注册会计师） 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 30 六、基金的募集 基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等有关规定及基金合同，并经中国证监会2010 年4 月19 日证监许可【2010】 481 号文核准募集。 本基金募集期为2010 年5 月24 日至2010 年6 月23 日。经会计师事务所验 资， 按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算， 基金募集期共募集 2,233,385,241.05 份基金份额，有效认购户数为38,105 户。 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 31 七、基金合同的生效 （一）根据《基金法》、《运作办法》以及《长信中短债证券投资基金基金合 同》、《长信中短债证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金本次募集符合 基金合同的生效条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并 于2010 年6 月28 日获得其书面确认，本基金基金合同自该日起正式生效。自基 金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产 净值低于5，000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人 数量连续20 个工作日达不到200 人，或连续20 个工作日基金资产净值低于5， 000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方 案，法律法规另有规定的，按其规定办理。 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 32 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的代销机 构以及通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的会员单位。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并 在指定媒体上公告。 若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资者可以以 电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及业务办理时间 本基金的开放日是指为投资者办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券 交易所交易日，基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。开放日具体业务办理时间以销售机构公布的时间 为准。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放 日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购和赎回自基金合同生效日后不超过3 个月时间里开始办理。本 基金已于2010 年7 月27 日开始办理日常申购赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转 换时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算 的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在交易时间结束前撤销，在交易时间结束后 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 33 不得撤销； 4、基金份额持有人赎回基金份额，对于其持有的基金份额，基金管理人按 照“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行 赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份 额后赎回； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 应按《信息披露办法》等有关规定在新的原则实施前在指定媒体上和基金管理人 网站上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 基金投资者须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或 赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购与赎回申请的确认 本基金注册登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日(T 日)，并在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交 的有效申请，投资者应在T+2 日(包括该日)起到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代 表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以 注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购与赎回的款项支付 申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无 效。若申购无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申 购款项本金退还给投资者。 赎回时，当投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规 定在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法 按照本基金合同有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 34 场外申购时，代销网点每个账户单笔申购本基金的最低金额为1,000 元（含 申购费），若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准。自2012 年5 月3 日起本公司直销中心每个账户首次申购本基金的最低金额为自10 万元 调整为1 万元（含申购费），追加申购的最低金额为1,000 元（含申购费）。已在 直销中心有本基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。在本公司网 上直销系统可接受个人投资者单笔申购金额在1,000 元人民币以上（含1,000 元）的申购申请。具体申购限额以投资者指定结算机构的规定为准。代销网点的 投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分配 的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场 情况，调整本基金首次申购的最低金额。 场内申购时，每笔申购金额最低为1,000 元（含申购费），同时每笔申购必 须是100 元的整数倍，并且单笔申购最高不超过99,999,900 元（含申购费）。 2、赎回份额的限制 场外赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于100 份基金份额。基金份额 持有人赎回时或赎回后，导致每个交易帐户的基金份额余额不足100 份时，在赎 回时需一次全部赎回。 场内赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于100 份基金份额。基金份额 持有人赎回时或赎回后，导致每个交易帐户的基金份额余额不足100 份时，在赎 回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对以上限制 进行调整，最迟在调整前2 日在指定媒体及基金管理人网站上公告。 4、对于单笔大于等于1 亿元的申购或赎回申请，投资者须提前一个工作日 预约；对于没有预约的此类申购或赎回申请，管理人可以拒绝受理。 （六）申购与赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金申购费率为0。 2、赎回费用 本基金赎回费率为0。 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的费率 或收费方式。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 日在至少一种 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 35 指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等 进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资者适当调整基金申 购费率、基金赎回费率和基金转换费率。 （七）申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 （1）场外申购份额的计算 本基金的场外申购份额计算公式为： 场外申购份额＝场外申购金额/T 日基金份额净值。 场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位。 例：假定T 日的基金份额净值为1.02 元，场外申购金额为10000 元，则得 到的基金份额为： 场外申购份额=10000/1.02=9803.92 份 （2）场内申购份额的计算 本基金的场内申购份额计算公式为： 场内申购份额＝场内申购金额/T 日基金份额净值。 场内申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请 当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资 金零头由证券经营机构返还给投资人，返还金额的计算保留到小数点后2 位，小 数点2 位以后的部分四舍五入。 例：假定T 日的基金份额净值为1.02 元，场内申购金额为10000 元，则得 到的基金份额为： 场内申购份额=10000/1.02=9803 份 返还金额=10000-1.02 X 9803=0.94 元 2、赎回金额的计算 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 赎回金额的计算方法如下： 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 36 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值 例：某投资者赎回10000.00 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.02 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.02=10200.00 元 3、基金份额净值的计算公式为： 基金份额净值＝基金资产净值总额.基金份额总数。 T 日的基金份额净值计算精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产所有或承担。T 日的基金份额净值在当天收市 后计算，并在次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或公告。 4、申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确 认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍 五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申 购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当 日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格 折回金额返回投资者，折回金额的计算保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的 部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基 金份额净值为基准并扣除相应的费用，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经本基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管 理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1 日为投资者增加权益 并办理注册登记手续，投资者自T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1 日为投资者扣除权益 并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关规定 于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 37 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 巨额赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额（基金赎回申 请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额 扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日基金总份额10%的情形。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受 全额赎回或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请 和基金间转换时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真等方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2 日内编制临时报告 书在指定媒体上公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案。 3、暂停接受和延缓支付：本基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回，如基 金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但延缓期限不得超过20 个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受赎 回申请时，基金管理人应当在2 日内编制临时报告书在指定媒体上公告，并在公 开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 38 机构备案。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资者的申 购申请； （2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值； （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的 情形； （5）基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 害其他基金份额持有人利益时； （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一，被拒绝的申购款项将全部退还投资者，发生上述（1） —（4）项情形时，基金管理人应根据有关规定将本基金暂停申购的情况在指定 媒体上公告。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并在指 定媒体上公告。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； （2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当 日基金资产净值； （3）连续2 个或2 个以上开放日发生巨额赎回，根据中国证监会和基金合 同的有关规定，基金管理人可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况； （5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案并在指定媒 体上公告。 已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 39 当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分 配给赎回申请人，其余部分在后续开放日由基金管理人按照发生的情况制定相应 的处理办法予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 3、暂停期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。 （1）如果发生暂停的时间为1 天，基金管理人应于重新开放申购或赎回日 在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或 赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值； （2）如果发生暂停的时间超过1 天但少于2 周，基金管理人应于重新开放 申购或赎回日的前1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网 站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申购或赎回日公告最近 一个开放日的基金份额净值； （3）如果发生暂停的时间超过2 周，基金管理人应在暂停期间每两周至少 重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最 迟提前2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基金重新 开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金 份额净值。 （十一）基金转换 本公司已开通了长信中短债基金与长信利息收益货币基金A、B 级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998）、长信银利精选股票基金（前端代码： 519997）、长信金利趋势股票基金（前端代码：519995）、长信增利动态股票基 金（前端代码：519993）、长信利丰债券基金、长信量化先锋股票基金、长信恒 利优势股票基金、长信双利优选混合基金（前端代码：519991）之间的双向转换。 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的 相关规定，本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规 则如下： 1、投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出 与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费 长信中短债证券投资基金更新的招募说明书 40 率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率 高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 2、转换份额的计算公式： （1）非货币基金之间转换 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） （2）货币基金转至非货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益 补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为1.00 元，没有赎回费) （十二）定期定额投资计划 定期定额投资计划，是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。（未完）  |