[中报]胜利股份：2012年半年度报告
山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 山东胜利股份有限公司 SHANDONG SHENGLI CO.，LTD. 2012 半年度报告 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 汪波独立董事因事请假邢德茂 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计 公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人李守清女士及会计机构负责人 (会计主管人员) 申萌女士声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 释义 释义项指释义内容 公司指山东胜利股份有限公司 本公司指山东胜利股份有限公司 胜利股份指山东胜利股份有限公司 二、公司基本情况 （一）公司信息 A股代码 000407 B股代码 -- A股简称胜利股份 B股简称 -- 上市证券交易所深圳证券交易所 公司的法定中文名称山东胜利股份有限公司 公司的法定中文名称缩写胜利股份 公司的法定英文名称 SHANDONG SHENGLI CO., LTD. 公司的法定英文名称缩写 SDSL 公司法定代表人王鹏 注册地址山东省济南市高新区天辰路 2238号 注册地址的邮政编码 250101 办公地址山东省济南市高新区天辰路 2238号 办公地址的邮政编码 250101 公司国际互联网网址 http://www.vicome.com 电子信箱 sd000407@yahoo.com.cn 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 姓名杜以宏 联系地址山东省济南市高新区天辰路 2238号 电话（0531）86920495 88725686 传真（0531）86018518 电子信箱 sd000407@yahoo.com.cn （三）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《证券时报》、《中国证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网 址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司董事会秘书处 三、主要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □是 √否 □不适用 主要会计数据 主要会计数据报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 1,245,176,410.61 1,300,652,334.24 -4.27 营业利润（元） 2,185,352.51 1,042,435.04 109.64 利润总额（元） 2,923,784.59 8,181,531.09 -64.26 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,178,674.15 11,324,141.42 -80.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 247,714.06 4,306,509.02 -94.25 经营活动产生的现金流量净额（元） 64,915,296.23 19,906,996.26 226.09 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 3,680,613,039.92 3,133,954,910.61 17.44 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,233,508,654.47 1,231,088,281.42 0.20 股本（股） 649,232,044.00 649,232,044.00 0 主要财务指标 主要财务指标报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元/股） 0.003 0.02 -85.00 稀释每股收益（元/股） 0.003 0.02 -85.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0004 0.01 -96.00 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （元/股） 全面摊薄净资产收益率（%） 0.18% 0.92% 下降 0.74个百分点 加权平均净资产收益率（%） 0.18% 0.90% 下降 0.72个百分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（%） 0.02% 0.35% 下降 0.33个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 0.02% 0.34% 下降 0.32个百分点 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.10 0.03 233.33 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 1.90 1.90 0 资产负债率（%） 61.49% 55.24% 上升 6.25个百分点 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 无 （二）境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 3、存在重大差异明细项目 □适用 √不适用 4、境内外会计准则下会计数据差异的说明 □适用 √不适用 （三）扣除非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 -29,178.05 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 1,052,511.91 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 767,610.13 其他符合非经常性损益定义的损益项目 791,314.86 少数股东权益影响额 -5,734.05 所得税影响额 -645,564.71 合计 1,930,960.09 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目 ”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 □适用 √不适用 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √适用 □不适用 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 4,339,664 0.67 -4,988 -4,988 4,334,676 0.67 1、国家持股 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 2、国有法人持股 3、其他内资持股 4,280,094 0.66 4,280,094 0.66 其中：境内法人持股 4,280,094 0.66 4,280,094 0.66 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5.高管股份 59,570 0.01 -4,988 -4,988 54,582 0.01 二、无限售条件股份 644,892,3 80 99.33 4,988 4,988 644,897,3 68 99.33 1、人民币普通股 644,892,3 80 99.33 4,988 4,988 644,897,3 68 99.33 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 649,232,0 44 100 0 0 0 0 0 649,232,0 44 100 注：高管股份变动系按股份管理规定部分限售股解除限售所致。 股份变动的批准情况（如适用） □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 股东名称期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 王鹏 39,618 39,618高管锁定股 2012年 1月 1日 刘志强 19,952 4,988 14,964高管锁定股 2012年 1月 1日 胜利集团劳动服 务公司 1,724,814 1,724,814股改承诺 应于 2007年 7月 12日解除，待补 充相关资料后办 理手续 日照万荣实业公 司 1,277,640 1,277,640股改承诺 应于 2007年 7月 12日解除，待补 充相关资料后办 理手续 北京乐土公司 1,277,640 1,277,640股改承诺 应于 2007年 7月 12日解除，待补 充相关资料后办 理手续 合计 4,339,664 4,988 0 4,334,676 ---- 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 （三）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 58,379户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售 条件股份 质押或冻结情况 股份状态数量 山东胜利投资股份有限公 司 境内非国有法 人 9.23% 59,915,447 0质押 47,670,000 兴业银行股份有限公司万 家和谐增长混合型证券 投资基金 境内非国有法 人 3.59% 23,305,912 0无 中国平安人寿保险股份有 限公司－投连－个险投连 境内非国有法 人 1.25% 8,133,990 0无 杭州高翔运输有限公司境内非国有法 人 0.99% 6,410,331 0无 甘肃省信托有限责任公司 －金石理财（一期）集合资 金信托计划 境内非国有法 人 0.82% 5,334,500 0无 中国平安人寿保险股份有 限公司－投连－团体退休 金进取 境内非国有法 人 0.77% 5,000,003 0无 陈强境内自然人 0.71% 4,623,431 0无 国信证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 境内非国有法 人 0.70% 4,558,556 0无 中国银行－工银瑞信核心 价值股票型证券投资基金 境内非国有法 人 0.65% 4,244,934 0无 招商证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 境内非国有法 人 0.65% 4,234,383 0无 股东情况的说明无说明事项 前十名无限售条件股东持股情况 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 √适用 □不适用 股东名称 期末持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 种类数量 山东胜利投资股份有限公司 59,915,447 A股 59,915,447 兴业银行股份有限公司－万家和谐增长混合型 证券投资基金 23,305,912 A股 23,305,912 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险 投连 8,133,990 A股 8,133,990 杭州高翔运输有限公司 6,410,331 A股 6,410,331 甘肃省信托有限责任公司－金石理财（一期） 集合资金信托计划 5,334,500 A股 5,334,500 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－团体 退休金进取 5,000,003 A股 5,000,003 陈强 4,623,431 A股 4,623,431 国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户 4,558,556 A股 4,558,556 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资 基金 4,244,934 A股 4,244,934 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户 4,234,383 A股 4,234,383 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 未知上述股东之间是否具有关联关系或是否构成《上市公司持股变动信息管理办法》中一致行动人关系。 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 是否有新实际控制人 □是 √否 □不适用 实际控制人名称山东胜利投资股份有限公司 实际控制人类别集体 情况说明 第一大股东山东胜利投资股份有限公司是经山东省人民政府鲁政股字2002[35]号文批准设立的股 份有限公司，注册资本11,000万元；公司住所：济南市历城区七里河路6号；法定代表人：王鹏；公 司成立日期：2002年7月23日；经营范围：对外投资。该公司由王鹏、孙波、袁泽沛等43 名自然人以 现金出资发起设立，其中王鹏、孙波、袁泽沛、李迅、马小其各持股350 万股(分别占该公司总股本 的3.18%)，为并列第一大股东；孟庆勇等其他38名自然人股东分别持股345.75万股至65万股不等。发 起人所投资金全部为自筹资金。该公司部分股东来自胜利股份中、高级管理层，与胜利股份具有关联 人身份的关联关系。 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 （四）可转换公司债券情况 □适用 √不适用 五、董事、监事和高级管理人员 山东胜利股份有限公 2012年半年度报告全 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务性别年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股数 （股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原因 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 王鹏董事长 男 55 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15 日 52,825 52,825 39,618否 翟庆德副董事长 男 59 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 王政 董事、总经 理 男 49 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 王坚董事 男 57 2012年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 孟莲 董事、副总 经理 女 47 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 孔凡亭 董事、副总 经理 男 47 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05月 15日 否 臧其文董事 女 58 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 是 邢德茂独立董事 男 69 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 汪波独立董事 男 64 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 张大兵独立董事 男 45 2012 年 05 月 2015 年 05月否 山东胜利股份有限公 2012年半年度报告全 15 日 15日 段颖独立董事 女 41 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 帅重庆监事长 男 65 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 张忠副监事长 男 57 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 于新监事 男 49 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 张仲力监事 男 44 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 董爱平监事 男 54 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 刘志强总经济师 男 51 2012 年 05月 15 日 2015 年 05 月 15日 19,952 19,952 14,964否 李守清总会计师 女 41 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 马景武总工程师 男 52 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 杜以宏董事会秘书 男 37 2012 年 05 月 15 日 2015 年 05 月 15日 否 吕品昇董事 男 43 2009 年 05 月 10 日 2012 年 05 月 15日 否 雷宪军董事 男 47 2009 年 05 月 10 日 2012 年 05 月 15日 否 山东胜利股份有限公 2012年半年度报告全 于新独立董事 男 49 2009 年 05 月 10 日 2012 年 05 月 15日 否 朱武祥独立董事 男 47 2009 年 05 月 10 日 2012 年 05 月 15日 否 毕建华监事 男 52 2009 年 05 月 10 日 2012 年 05 月 15日 否 沈华 副总经理、 总经济师 男 38 2010 年 03 月 26 日 2012 年 05 月 15日 否 刘志强董事会秘书 男 51 2009 年 05 月 10 日 2012 年 05 月 15日 否 合 计 ----------72,777 0 0 72,777 54,582 0 ---- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适 用 √不适用 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）任职情况 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 王鹏山东胜利投资股份有限公司董事长 2011年 02月 07日 2014年 02月 07 日 否 翟庆德山东胜利投资股份有限公司董事 2011年 02月 07日 2014年 02月 07 日 否 王政山东胜利投资股份有限公司董事 2011年 02月 07日 2014年 02月 07 日 否 臧其文山东胜利投资股份有限公司总会计师 2011年 02月 07日 2014年 02月 07 日 是 在股东单位任 职情况的说明 无 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 王坚齐鲁置业有限公司总经理是 邢德茂山东出入境检验检疫局 局长、党组书 记 否 汪 波天津大学管理学院副院长是 张大兵上海交通大学生命科学技术学院副院长是 段 颖山东朗巍实业有限公司副总裁是 帅重庆山东财政学院院长否 于 新山东森信律师事务所律师是 在其他单位任 职情况的说明 无 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司股东大会和董事会制定《第七届董事、监事薪酬管理办法》与《第七届高级管理人员薪酬管 理办法》，董事、监事薪酬收入与为公司所做的贡献挂钩，高级管理人员薪酬收入与绩效考核挂 钩，长短期激励相结合。公司董事会薪酬与考核委员会负责公司董事、高级管理人员的考核与报 酬拟定，报董事会审议并公开披露；公司监事会负责监事的考核与报酬拟定，并公开披露。 董事、监事、高级管理人本届董事、监事报酬方案依据为 2011年年度股东大会审议通过的《第七届董事、监事薪酬管理 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 员报酬确定依据办法》，本届高级管理人员报酬方案依据为六届二十三次董事会会议通过的《第七届高级管理人 员薪酬管理办法》。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 报告期内董事、监事、高级管理人员从公司领取的报酬总额（税前）为 149.22万元，其中：王 鹏 19.63万元，王政 20.29万元，孟莲 23.84万元，孔凡亭 20.24万元，刘志强 12.85万元，李守 清 15.21万元，马景武 14.32万元，杜以宏 5.77万元，张忠 5.50万元，张仲力 4.88万元，董爱 平 6.69万元（注：高管薪酬含其任期届满后按薪酬管理办法规定核发的风险金）。 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务变动情形变动日期变动原因 王鹏董事长新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 翟庆德副董事长新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 王政董事、总经理新当选、新聘任 2012年 05月 15 日 董事会换届、董事会聘任 王坚董事新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 孟莲董事、副总经理新当选、新聘任 2012年 05月 15 日 董事会换届、董事会聘任 孔凡亭董事、副总经理新当选、新聘任 2012年 05月 15 日 董事会换届、董事会聘任 臧其文董事新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 邢德茂独立董事新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 汪波独立董事新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 张大兵独立董事新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 段颖独立董事新当选 2012年 05月 15 日 董事会换届 帅重庆监事长新当选 2012年 05月 15 日 监事会换届 张忠副监事长新当选 2012年 05月 15 日 监事会换届 于新监事新当选 2012年 05月 15 日 监事会换届 张仲力监事新当选 2012年 05月 15监事会换届 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 日 董爱平监事新当选 2012年 05月 15 日 监事会换届 刘志强总经济师新聘任 2012年 05月 15 日 董事会聘任 李守清总会计师新聘任 2012年 05月 15 日 董事会聘任 马景武总工程师新聘任 2012年 05月 15 日 董事会聘任 杜以宏董事会秘书新聘任 2012年 05月 15 日 董事会聘任 （五）公司员工情况 在职员工的人数 1,569 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别专业构成人数 生产人员 761 销售人员 195 技术人员 102 财务人员 58 行政人员 453 教育程度 教育程度类别数量（人） 博士 2 硕士 72 本科 483 大专 450 高中及以下 562 公司员工情况说明 截止2012年6月30日，公司员工总数为1,569人，其中生产人员761人，销售人员195人，技术人员 102人，财务人员58人，行政管理人员453人。上述人员中，具有大专或大专以上学历的有1,007人，占 员工总数的64%；具有专业技术职称的715人，占员工总数的46%，其中高级职称57人，中级职称192人， 初级职称466人。 截止2012年6月30日，本公司共有离退休职工29人。 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 六、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 2012年上半年，由于受欧债危机及国内房地产调控政策等因素的影响，国内外经济出现不同程度 的下滑，公司经营环境面临严峻的考验。 面对经济整体下行的巨大压力，公司董事会和管理层紧紧围绕公司战略导向和年初确定的工作目 标，一方面积极应对环境变化，奋力开拓市场，努力提升经营能力和经营业绩，另一方面继续深化产业 结构调整。报告期公司实现营业收入12.45亿元，实现归属于母公司所有者的净利润217.87万元，净利 润较上年同期下降80.76%。造成利润下降的主要原因有：一是公司看好天然气未来的发展前景，公司自 2011年下半年起进入天然气行业，但项目盈利需要一定的培育期，培育期发生的各项费用影响公司当期 利润；二是政府补贴收入较去年同期减少；三是受宏观经济下行及外围需求疲软影响，生物产业部分产 品销量及售价下滑。虽然公司业绩出现一定下滑，但公司管理水平再上新台阶，战略目标和方向进一步 清晰，为公司未来的发展奠定了基础。 报告期内公司天然气业务作为公司新兴产业，经过一年的艰苦努力，取得了满意的成绩；生物产 业着力产品技术提升和内部管理挖潜；农化产业抓住行业复苏机会，在转变观念、夯实基础管理、提高 员工积极性方面成效显著；塑胶产业保持了良好的发展势头，在管理创新上取得积极的成果。 展望下半年，国内外经济形势依然严峻复杂，经济发展的不确定性进一步加大，这将给公司运营 持续带来压力，但同时公司正处于良好的发展轨道，机遇与挑战并存。为此，公司将根据环境和市场的 变化，转变观念，创新思维，着眼未来，一是以战略思维大力发展天然气业务；二是通过精细化管理、 战略联合等手段，为传统产业的健康发展夯实基础；三是加大公司内部控制及公司治理的规范化建设， 将公司打造成为未来具有核心竞争力、发展稳健的上市公司。 主要财务数据增减变化原因分析： 单位：元 报表项目 期末余额 年初余额 变动幅度 % 货币资金 694,193,646.93 472,318,208.81 46.98 交易性金融资产 10,026,733.42 -100 应收票据 78,182,574.59 54,904,997.00 42.40 应收账款 546,566,264.89 264,593,455.82 106.57 在建工程 56,147,159.92 27,201,139.12 106.41 开发支出 47,756,580.18 35,071,974.97 36.17 应付票据 876,540,000.00 557,560,000.00 57.21 应付账款 225,853,514.20 126,598,569.67 78.40 预收款项 41,239,045.16 22,550,711.43 82.87 应交税费 -16,512,724.88 -11,186,624.71 -47.61 报表项目 本期金额 上年金额 变动幅度 % 资产减值损失 14,466,270.70 5,725,023.25 152.68 公允价值变动损益 -1,869,079.25 100 投资收益 5,130,056.48 319,201.24 1507.15 营业外收入 825,006.39 7,580,253.30 -89.12 注： 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （1）货币资金期末余额较期初余额增加主要系公司本期取得参股公司青岛胜通海岸置业发展有限 公司无息借款及经营活动现金流量净额增加所致； （2）交易性金融资产期末减至为零主要系公司本期处置全部股票投资所致； （3）应收票据期末余额较期初余额增加主要系部分业务本期使用票据结算增加所致； （4）应收账款期末余额较期初余额增加主要系公司农化、塑胶产业进入经营旺季，销售收入增加 导致应收账款增加所致； （5）在建工程期末余额较期初余额增加主要系公司子公司山东胜邦绿野化学有限公司制剂扩产项 目投资增加所致； （6）开发支出期末余额较期初余额增加主要系公司研发项目增加所致； （7）应付票据期末余额较期初余额增加主要系公司部分业务采用银行承兑汇票结算增加所致； （8）应付账款期末余额较期初余额增加主要系公司原料赊购增加所致； （9）预收账款期末余额较期初余额增加主要系公司部分产品采取预收款结算方式所致； （10）应交税费期末余额较期初余额减少主要系公司原材料采购业务增加，留抵的增值税进项税 额增加所致； （11）资产减值损失本期发生额较上期增加主要系本期应收账款增加导致提取的坏账准备增加所 致； （12）公允价值变动损益本期发生额为零主要系公司本期处置所持有的股票投资所致； （13）投资收益增加主要系参股公司临沂中孚天然气开发利用有限公司纳入公司投资收益计算范 围所致； （14）营业外收入本期发生额较上期减少主要系公司去年同期收到的政府补贴较高，而本期未收 到政府补贴所致。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低20%以上或高20%以上： □ 是 □否√ 不适用 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 山东胜利生物工程有限公司，注册资本人民币20,000万元，公司拥有100%股权。主营兽用预混剂及 原料药的生产与销售。报告期末该公司总资产51,648.54万元，完成销售收入11,639.62万元，实现净利 润81.66万元。 山东胜邦绿野化学有限公司，注册资本人民币24,000万元，公司拥有96.25%股权。主营生产农药及 其它精细化工产品,销售本公司产品。报告期末该公司总资产 112,798.05万元，完成销售收入48,765.92 万元，实现净利润1,909.21万元。 山东胜邦塑胶有限公司，注册资本人民币10,000万元，公司拥有100%股权。主营塑胶产品的生产、 研制和销售。报告期末该公司总资产32,376.10万元，完成销售收入13,313.57万元，实现净利润433.25 万元。 山东胜利进出口有限公司，注册资本人民币600万元，公司拥有100%股权。主营销售聚乙烯，进出 口业务。报告期末该公司总资产14,942.28万元，完成销售收入24,248.80万元，实现净利润168.72万元。 青岛胜利石化产品销售有限公司，注册资本人民币500万元，公司拥有94%股权。主营批发：汽油、 煤油、柴油。报告期末该公司总资产5,095.15万元，完成销售收入38,763.72万元，实现净利润42.62万 元。 临沂中孚天然气开发利用有限公司，注册资本3,000万元，公司拥有30%股权。主营范围：燃气供应、 压缩天然气、汽车加气、压力容器改装业务及天然气其它应用运营业务。报告期该公司实现营业收入 8,441.04万元，净利润784.13万元，报告期影响本公司净利润235.24万元。 山东利华晟能源有限公司，注册资本人民币10,000万元，公司拥有100%股权。主营能源信息咨询及 新能源技术开发，天然气设备采购、销售，对外投资。报告期末该公司总资产9,644.72万元，净利润 -196.33万元。 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 钦州胜利天然气利用有限公司，注册资本人民币5,000万元，实收资本1,000万元，公司拥有81%股 权。主营压缩天然气、液化天然气的开发，天然气设备的采购和销售，货物、技术进出口业务。报告期 末该公司总资产954.90万元，净利润-58.51万元。 青岛胜信滨海置业发展有限公司，注册资本人民币5,000万元，公司拥有62.5%股权。主营城建开发， 项目投资，实业投资。报告期末该公司总资产30,675.36万元，净利润-92.97万元。 陕西华山胜邦塑胶有限公司，注册资本人民币5,800万元，公司拥有51%股权。主营塑胶产品的生产、 研制和销售。报告期末该公司总资产6,089.27万元，完成销售收入2,044.32万元，实现净利润-99.03万 元。 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 （1）未来公司面临的主要困难和风险 ①受宏观经济政策影响，加之公司投资项目对资金需求增加，公司面临一定的资金压力。 ②受宏观经济下行及外围需求疲软影响，公司部分产品销量和售价下滑。 （2）解决措施 ①提高运营能力，加强资金筹划，密切银企关系，扩大融资渠道，降低财务费用。 ②加大技术投入和技术引进，挖掘潜力，持续降低成本，提升产品毛利水平。 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产 品 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（ %） 营业成本比上年 同期增减（ %） 毛利率比上年同 期增减（ %） 分行业 生物制品制造上升 4.52个百分 76,067,113.76 60,887,003.06 19.96 -31.73 -35.37 业 点 化学农药制造上升 1.22个百分 487,659,195.99 420,713,320.83 13.73 12.15 10.59 业 点 其他塑料制造下降 2.35个百分 289,650,444.00 255,904,558.40 11.65 31.06 34.64 业 点 成品油批发业 387,637,184.35 384,390,910.66 0.84 -26.33 -26.48 上升 0.21个百分 点 分产品 生物制品制造上升 4.52个百分 76,067,113.76 60,887,003.06 19.96 -31.73 -35.37 业 点 化学农药制造上升 1.22个百分 487,659,195.99 420,713,320.83 13.73 12.15 10.59 业 点 其他塑料制造下降 2.35个百分 289,650,444.00 255,904,558.40 11.65 31.06 34.64 业 点 成品油批发业 0.84 -26.33 -26.48 上升 0.21个百分 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 387,637,184.35 384,390,910.66 点 主营业务分行业和分产品情况的说明 不适用 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 不适用 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 济南地区 658,785,498.55 14.67 东营地区 132,705,486.18 16.00 青岛地区 388,186,602.35 -26.29 济宁地区 45,055,574.04 -27.56 西安地区 20,443,249.49 -10.76 合计 1,245,176,410.61 -4.27 主营业务分地区情况的说明 不适用 主营业务构成情况的说明 不适用 （3）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 （4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 （5）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 （6）占净利润 10%以上参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 √适用 □不适用 临沂中孚天然气开发利用有限公司，注册资本 3,000万元，公司拥有30%股权。主营范围：燃气供应、 压缩天然气、汽车加气、压力容器改装业务及天然气其它应用运营业务。报告期该公司实现营业收入 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 8,441.04万元，净利润 784.13万元，报告期影响本公司净利润 235.24万元。 深圳市胜义环保有限公司，注册资本 5,028万元，公司拥有16%股权。主营范围：垃圾填埋防渗漏技 术处理、环保技术开发。报告期该公司实现营业收入 4013.79万元，净利润 348.45万元，报告期影响本 公司净利润 55.75万元。 （7）经营中的问题与困难 ①受宏观经济政策影响，加之公司投资项目对资金需求增加，公司面临一定的资金压力。 ②受宏观经济下行及外围需求疲软影响，公司部分产品销量和售价下滑。 2、与公允价值计量相关的内部控制制度情况 √适用 □不适用 对公允价值计量项目，在公司《财务管理制度》、《会计核算制度》、《财产清查办法》等内 控制度中，对其分类、计量方法、减值计提和核算等要素，进行了明确规定。 与公允价值计量相关的项目 单位：元 项目期初 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值期末 金融资产 其中：1.以公允价 值计量且其变动计 入当期损益的金融 资产 10,026,733.42 1,045,818.71 0 其中：衍生金融 资产 2.可供出售金 融资产 金融资产小计 10,026,733.42 1,045,818.71 0 金融负债 投资性房地产 89,076,102.00 89,076,102.00 生产性生物资产 其他 合计 99,102,835.42 1,045,818.71 89,076,102.00 两年内对相同或类似项目均采用了估值技术确定公允价值，估值结果是否存在重大差异？如存在，请详细说明 □是□否√不适用 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、持有外币金融资产、金融负债情况 □适用 √不适用 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 2、募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 3、募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 □适用 √不适用 （三）董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用 （四）对 2012年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √适用 □不适用 业绩预告情况:亏损 业绩预告填写数据类型 □确数 √区间数 年初至下一报告期期末上年同期增减变动（%） 累计净利润的预计数（万元） -1,450 ---1,000 915.31 □ --□增长 √ 下降 -258% ---209% 基本每股收益（元/股） -0.022 ---0.015 0.01 □ --□增长 √ 下降 -258% ---209% 业绩预告的说明 1.公司自去年下半年起进入天然气产业，公司看好天然气未来的发展前景，但项目盈利 需要一定阶段的培育期，培育期发生的各项费用影响公司当期利润； 2. 政府补贴收入同期减少； 3. 受宏观经济下行及外围需求疲软影响，公司部分产品销量和售价出现阶段性下滑。 受上述主要因素影响，预计 1-9月份公司主营业绩出现亏损。 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （五）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 （六）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的 说明 □适用 √不适用 （七）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的讨论 结果 □适用 √不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 报告期内，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会山东监管局的 有关规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》中关于利润分配政策的部分条款作出修改，对现金分 红政策进行了进一步的细化，《公司章程》的修改已提交公司董事会审议通过，并提交公司 2012年8月12 日召开的 2012年度第一次临时股东大会审议批准，决策程序透明，也符合相关要求的规定。 公司严格按照《公司章程》执行利润分配政策，公司现金分红政策制定及执行均符合《公司章程》的 规定及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事的职责 明确并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了维护。 公司将《公司章程》中关于利润分配的第一百五十五条款修改为： 公司实施积极的利润分配政策，公司利润分配政策及决策机制如下： （一）公司利润分配重视对股东的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，保持分配政策的连续性和 稳定性。 （二）公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。 （三）公司每年度具体现金分红比例由董事会根据相关规定和公司当年度经营情况拟定，并提交股东 大会审议决定。 公司符合本条第四款规定实施现金分红时，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现 的年均可分配利润的30%。当年符合现金分红条件但拟定的分配预案未能满足上述分配比例时，公司股东 大会需提供网络形式的投票平台对利润分配预案进行表决。 公司董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司 全体股东整体利益的，可以在满足上述现金分红之余，提出股票股利分配预案，经股东大会审议通过后执 行。 （四）公司实施现金分红条件： 1．公司当年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值且现金 足以满足分配额度； 2．审计机构对公司当年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3．公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金除外）； 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一： 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审 计净资产的20%，且超过25,000 万元； （2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审 计总资产的10%。 （五）利润分配政策的决策程序 公司董事会结合盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议，经董事会审议通过后形 成预案并提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案发表独立意见。股东大会对现金分红具体方案进 行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉 求，并及时答复中小股东关心的问题。 对于符合现金分红条件，但分配方案未满足最低现金分红比例的，董事会需提交详细的情况说明，包 括未分红或分红不足的原因、未用于分红的资金留存公司的用途、使用计划，由独立董事对分配预案发表 独立意见并公开披露，公司股东大会需提供网络形式的投票平台对利润分配预案进行表决。 监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划情况及决策程序进行监督。 公司在定期报告中应详细披露现金分红政策的制定及执行情况。 （六）利润分配政策的调整或变更 公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化，需要调整或变更利润分配政策时，董事会应就 利润分配政策调整提出预案，并详细论证和说明修订原因，该预案应经三分之二以上董事表决通过，独立 董事应发表独立意见，该预案提交股东大会时应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 （七）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应扣减该股东所获现金股利，以偿还其所占用资金。 今后，公司将按照上述政策进行现金分红。 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □适用 √不适用 （十）公司 2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 √适用 □不适用 2011年度期末累计未分配利润 467,226,627.09 相关未分配资金留存公司的用途 公司 2011 年度仅实现利润 727.34 万元，该年度无土地收储 事项导致公司收益出现较大幅度下降，加之公司 2011 年下半 年起投资多个项目，项目需要大量资金支持，考虑公司在上 一年度刚进行了每 10 股送红股 3 股,每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税）的利润分配方案，从公司及股东长远利益角度 考虑，2011 年度利润拟暂不分配，也不进行资本公积金转增 股本，未分配利润用于公司业务发展 是否已产生收益报告期公司留存资金对项目的投资正按计划进行中 实际收益与预计收益不匹配的原因投资项目正处于投资建设中 其他情况说明 独立董事对上述事项发表了赞成的独立意见，公司将上述事 宜提交股东大会审议通过，中小股东以网络投票形式参与了 审议和表决 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十一）其他披露事项 公允价值计量项目单位：元 项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润总额的影 响金额 青岛海口路出租性房产 89,076,102.00 89,076,102.00 0 0 合计 89,076,102.00 89,076,102.00 --- 对公允价值计量项目，在公司《财务管理制度》、《会计核算制度》、《财产清查办法》等内控 制度中，对其分类、计量方法、减值计提和核算等要素，进行了明确的规定。上表所列公司所属青岛海 口路出租性房产，依本公司会计政策按照公允价值计量，公允价值系在充分考虑当地活跃的房地产交易 市场的市场价格的前提下，并参考房地产估价机构的评估价格的基础上确定的。 公司根据内外部环境综合预计上述公允价值变动对公司利润的影响具有可持续性，但国家对房地产 市场的调控，将可能导致房地产市场价格存在一定的不确定性风险。 （十二）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（本表仅适用于发行 公司可转换债券的上市公司填写） □适用 √不适用 七、重要事项 （一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》及其他有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结 构，规范公司运作。公司切实发挥 “三会”在公司治理、信息披露等方面的指导、监督作用，公司治 理水平进一步提高。公司控股股东严格规范自己的行为，无超越股东大会直接或间接地干预公司的经 营和决策活动的行为，公司与控股股东之间无关联交易。 报告期内，公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露管理制度》的规定和要求，真实、 准确、及时、完整地披露有关信息，保证了所有的股东有平等的机会获知相关信息。 报告期内，公司治理的实际情况符合上市公司公司治理要求。 （二）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案 的执行情况 □适用√不适 （三）重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本期公司无重大诉讼、仲裁事项。 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （四）破产重整相关事项 □适用 √不适用 （五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 √适用 □不适用 序号证券品种证券代码证券简称 最初投资成 本（元） 期末持有数 量（股） 期末账面价 值（元） 占期末证券 总投资比例 （%） 报告期损益 （元） 1 期末持有的其他证券投资 0 --0 0% 0 报告期已出售证券投资损益 --------1,042,450.71 合计 0 --0 100% 1,042,450.71 证券投资审批董事会公告披露日期 2010年 10月 25日 证券投资审批股东会公告披露日期 证券投资情况的说明 2010年10月25日六届十二次董事会会议通过了公司继续进行短期投资的议案，并进行了公开披露。 公司证券投资决策履行了《公司法》、《证券法》、《深交所上市规则》及本公司章程的规定，投资行 为亦无违反国家法律法规及规范性文件规定的情形。 2、持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 持有其他上市公司股权情况的说明 3、持有非上市金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名 称 最初投资成 本（元） 持有数量 （股） 占该公司股 权比例（%） 期末账面价 值（元） 报告期损益 （元） 报告期所有 者权益变动 （元） 会计核算科 目 股份来源 青岛市商业 银行 162,708.00 162,708.00 0.02% 162,708.00 长期股权投 资 合计 162,708.00 162,708.00 --162,708.00 0 0 ---- 持有非上市金融企业股权情况的说明 不适用 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 4、买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 买卖其他上市公司股份的情况的说明 （六）资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 收购资产情况说明 无 2、出售资产情况 □适用 √不适用 出售资产情况说明 无 3、资产置换情况 □适用 √不适用 资产置换情况说明 无 4、企业合并情况 □适用 √不适用 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □适用 √不适用 （七）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □适用 √不适用 （八）公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （九）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 □适用 √不适用 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 5、其他重大关联交易 报告期公司不存在需要说明的其他重大关联交易。 （十）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 （1）托管情况 □适用 √不适用 （2）承包情况 □适用 √不适用 （3）租赁情况 □适用 √不适用 2、担保情况 √适用 □不适用 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 深圳市胜义环保有 限公司 2012年 04 月 21日 3,800.00 2012年 04月 21日 927.7保证三年否否 润华集团股份有限 公司 2012年 04 月 21日 45,000.00 2012年 04月 21日 44,400保证三年否否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 48,800.00 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 45,327.70 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 48,800.00 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 45,327.70 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 山东胜利生物工程 有限公司 2012年 04 月 21日 10,000.00 2012年 04月 21日 1,470.00保证三年否否 山东胜邦塑胶有限 公司 2012年 04 月 21日 12,000.00 2012年 04月 21日 2,400.00保证三年否否 山东胜利进出口有 限公司 2012年 04 月 21日 1,000.00 2012年 04月 21日 0保证三年否否 山东胜利大酒窖有 限公司 2012年 04 月 21日 500.00 2012年 04月 21日 0保证三年否否 山东胜邦绿野化学 有限公司 2012年 04 月 21日 20,000.00 2012年 04月 21日 7,420.00保证三年否否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 43,500.00 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 11,290.00 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 43,500.00 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 11,290.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 92,300.00 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 56,617.70 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 92,300.00 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 56,617.70 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 45.90% 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 7,420.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 7,420.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 违反规定程序对外提供担保的说明无 3、委托理财情况 □适用 √不适用 4、日常经营重大合同的履行情况 报告期公司不存在日常经营重大合同。 5、其他重大合同 □适用 √不适用 （十一）发行公司债的说明 □适用 √不适用 （十二）承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十三）其他综合收益细目 无其他综合收益细目。 （十四）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供 的资料 2012年 01月 06日济南实地调研机构 国泰君安王 刚 研究员了解了生物农化 行业现状，并重点了解了 公司天然气产业状况。在 避免选择性信息披露的 前提下，公司对经营、行 业状况等公开信息做出 解释或说明。 2012年 02月 23日济南实地调研机构 景顺投资管理 有限公司周 文群 研究员了解了生物农化 行业现状，并重点了解能 源行业状况。在避免选择 性信息披露的前提下，公 司对经营、行业状况等公 开信息做出解释或说明。 2012年 04月 26日济南实地调研机构 深圳市金石投 资管理有限公 司姚鸿斌 中投证券钟 利 研究员了解了公司各产 业的行业现状，并了解天 然气能源行业状况，在避 免选择性信息披露的前 提下，公司对经营、行业 状况等公开信息做出解 释或说明。 2012年 05月 18日电话电话沟通机构 国泰君安王 刚 研究员电话了解了公司 天然气及传统产业的经 营状况，公司在避免信息 披露的前提下，对行业状 况和已公开披露信息进 行了说明。 报告期，公司还接到诸多公众投资者关于公司经营情况的问询电话或EMAIL，公司均按《投资者关系 管理制度》和相关法律法规规定，在避免出现选择性信息披露的前提下，一一认真做出答复。 （十五）聘任、解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计 □是√否□不适用 是否改聘会计师事务所 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 □是√否□不适用 （十六）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及 整改情况 因公司参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司向其大股东提供借款未及时履行披露程序事宜，2012 年 2月 7日深圳证券交易所对本公司及相关人员进行了通报批评，本公司已在 2011年年报中进行了披露。 公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人报告期内不存在其他违法违规 而被证监机关、司法机关或其他行政管理部门处罚的情形。 （十七）其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1．内部控制 根据财政部、证监会等五部委要求，公司于2012年1月1日起全面实施企业内部控 制规范体系。报告期，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业 内部控制配套指引》和深交所发布的《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，高度重视内部控制 规范实施工作，深入开展公司治理活动，3月21日公司六届二十二次董事会审议通过并制定实施了《内 部控制规范实施工作方案》，成立内部控制管理委员会，负责领导公司内部控制规范的实施工作。根据 重要性原则，公司于4月初确定内部控制实施范围。目前，公司已聘请专业内控咨询机构国富浩华会计 师事务所(特殊普通合伙)山东分所协助公司完善内部控制体系，目前该机构已进场开展工作。公司正按 照内部控制建设各个阶段的工作计划，开展内部控制专项活动，认真梳理公司业务流程和控制程序，全 面完善公司内部控制程序，做到各项风险可察、可评、可控，措施有效执行。公司对子公司、参股公司、 关联交易、对外担保、募集资金的使用、重大投资、信息披露的内部控制基本符合上市公司内控要求。 2．独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 公司独立董事依据中国证监会关于上市公司大股东及关联方占用资金、上市公司对外担保行为的 有关规定，对山东胜利股份有限公司上述情形进行了核查，发表专项说明及独立意见如下： （1）公司资金占用情况 公司不存在关联方、大股东及其附属企业占用公司资金的情形。 （2）公司对外担保情况 公司担保均为生产经营需要而发生的正常担保，均履行了担保决策程序和披露义务，且公司对 外担保均处于公司可控范围内，报告期末无逾期担保，不存在损害公司利益、社会公共利益和其他股 东利益的行为。 3．报告期内公司全资设立济南胜利生物工程有限公司的情况 报告期公司公告拟全资设立济南胜利生物工程有限公司。截止报告期，该全资公司已成立，注 册资本贰仟伍佰万元，主要经营范围为兽药生产经营许可证范围内的预混剂/粉剂、非无菌原料药（海 南霉素钠、延胡索酸泰秒菌素）的生产等。该公司已取得与生产经营相关的生产许可证及GMP证书。 4．公司与广东大华农动物保健品股份有限公司合作事宜的情况 公司与广东大华农动物保健品股份有限公司就生物产业的合作目前正处于尽职调查和商业谈判阶 段。 5．公司于2011年5月13日召开的2011年第一次临时股东大会审议通过了“关于发行短期融资券” 的议案，目前因融资环境和融资条件发生变化，公司决定暂停该事项。 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十八）本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况 （本表仅适用于发行公司可转换债券的上市公司填写） □适用 √不适用 （十九）信息披露索引 事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 公司董事会关于有关事项说 明的公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 02月 20日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于公司及控股 子公司获得高新技术企业称 号的公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 02月 22日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于收到胜通海 岸无息借款的公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 03月 16日 www.cninfo.com.cn 内部控制规范实施工作方案《中国证券报》《证券时报》 2012年 03月 22日 www.cninfo.com.cn 公司六届二十一次监事会会 议（临时）决议公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 03月 22日 www.cninfo.com.cn 公司六届二十二次董事会会 议（临时）决议公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 03月 22日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于参股公司中 石油昆仑（日照）天然气输配 有限公司增加注册资金的公 告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 03月 22日 www.cninfo.com.cn 董事会秘书工作制度《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 独立董事年报工作制度《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 第七届董事、监事薪酬管理办 法 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 董事会专业委员会工作细则《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 募集资金管理制度《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 审计委员会年报工作规程《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 第七届高级管理人员薪酬管 理办法 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 董事会 2011年度内部控制自 我评价报告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 2011年社会责任报告《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于公司 2011年《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 度证券投资有关情况的报告 公司董事会关于公司与润华 集团股份有限公司进行银行 贷款互相担保的公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于为参股公司 按持股比例提供银行贷款担 保额度的公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于为控股公司 山东华胜能源有限公司增加 注册资金的公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于为控股子公 司提供银行贷款担保额度的 公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 独立董事 2011年度述职报告《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 独立董事独立意见《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 独立董事候选人声明《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 独立董事提名人声明《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 关于召开公司 2011年年度股 东大会的通知 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司六届二十二次监事会会 议决议公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司六届二十三次董事会会 议决议公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司 2011年年度审计报告《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司 2011年年度报告及摘要《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司 2012年第一季度报告《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 21日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于签署合作意 向书的提示性公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 04月 25日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于全资设立济 南胜利生物工程有限公司的 公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 03日 www.cninfo.com.cn 公司董事会会议（临时）决议 公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 03日 www.cninfo.com.cn 公司监事会会议（临时）决议 公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 03日 www.cninfo.com.cn 公司董事会关于召开公司 2011年年度股东大会的提示 性公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 11日 www.cninfo.com.cn 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 公司股票交易异常波动公告《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 16日 www.cninfo.com.cn 公司章程《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 16日 www.cninfo.com.cn 独立董事关于公司聘任事宜 的独立意见 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 16日 www.cninfo.com.cn 公司 2011年年度股东大会法 律意见书 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 16日 www.cninfo.com.cn 公司 2011年年度股东大会决 议公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 16日 www.cninfo.com.cn 公司七届一次董事会会议决 议公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 16日 www.cninfo.com.cn 公司七届一次监事会会议决 议公告 《中国证券报》《证券时报》 2012年 05月 16日 www.cninfo.com.cn 八、财务会计报告 （一）审计报告 半年报是否经过审计 □是√否□不适用 （二）财务报表 是否需要合并报表： √是□否□不适用 如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 694,193,646.93 472,318,208.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 0.00 10,026,733.42 应收票据 78,182,574.59 54,904,997.00 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 应收账款 546,566,264.89 264,593,455.82 预付款项 144,711,514.52 148,894,878.18 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 其他应收款 21,251,090.66 25,783,355.92 买入返售金融资产 存货 447,431,745.70 436,139,395.08 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 0.00 0.00 流动资产合计 1,932,336,837.29 1,412,661,024.23 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 0.00 0.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款 0.00 0.00 长期股权投资 596,121,780.02 588,335,550.31 投资性房地产 89,076,102.00 89,076,102.00 固定资产 730,379,271.94 754,264,920.24 在建工程 56,147,159.92 27,201,139.12 工程物资 0.00 0.00 固定资产清理 0.00 0.00 生产性生物资产 油气资产 0.00 0.00 无形资产 155,592,044.37 158,331,819.79 开发支出 47,756,580.18 35,071,974.97 商誉 长期待摊费用 331,648.96 382,671.88 递延所得税资产 72,871,615.24 68,629,708.07 其他非流动资产 0.00 0.00 非流动资产合计 1,748,276,202.63 1,721,293,886.38 资产总计 3,680,613,039.92 3,133,954,910.61 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 流动负债： 短期借款 734,000,000.00 731,219,700.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 0.00 0.00 应付票据 876,540,000.00 557,560,000.00 应付账款 225,853,514.20 126,598,569.67 预收款项 41,239,045.16 22,550,711.43 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7,396,689.20 6,538,068.59 应交税费 -16,512,724.88 -11,186,624.71 应付利息 0.00 0.00 应付股利 1,412,300.26 1,412,300.26 其他应付款 220,106,896.32 228,777,433.15 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 2,140,035,720.26 1,713,470,158.39 非流动负债： 长期借款 3,810,843.90 4,445,974.42 应付债券 长期应付款 专项应付款 0.00 0.00 预计负债 0.00 0.00 递延所得税负债 13,427,109.12 13,427,109.12 其他非流动负债 105,800,000.00 0.00 非流动负债合计 123,037,953.02 17,873,083.54 负债合计 2,263,073,673.28 1,731,343,241.93 所有者权益（或股东权益）： 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 实收资本（或股本） 649,232,044.00 649,232,044.00 资本公积 11,090,344.34 11,090,344.34 减：库存股 专项储备 1,187,949.74 946,250.84 盈余公积 102,593,015.15 102,593,015.15 一般风险准备 未分配利润 469,405,301.24 467,226,627.09 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,233,508,654.47 1,231,088,281.42 少数股东权益 184,030,712.17 171,523,387.26 所有者权益（或股东权益）合计 1,417,539,366.64 1,402,611,668.68 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 3,680,613,039.92 3,133,954,910.61 法定代表人：王鹏主管会计工作负责人：李守清会计机构负责人：申萌 2、母公司资产负债表 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 297,415,740.44 222,242,682.88 交易性金融资产 10,026,733.42 应收票据 560,000.00 18,771,076.22 应收账款 34,929,386.98 16,840,840.87 预付款项 33,089,049.75 17,614,246.55 应收利息 应收股利 11,853,069.27 其他应收款 870,627,746.47 805,144,754.58 存货 31,353,199.96 29,883,122.23 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,279,828,192.87 1,120,523,456.75 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告全文 长期应收款 长期股权投资 1,092,309,907.56 997,638,658.19（未完）  |