[中报]胜利股份：2012年半年度报告摘要
证券简称：胜利股份 证券代码：000407 公告编号：2012-035 山东胜利股份有限公司 2012年半年度报告摘要 重要提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 汪波独立董事因事请假未出席审议本报告的董事会会议,委托邢德茂独立董事出 席并对本报告表示赞成意见。 公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人李守清女士、会计机构负责人申萌女 士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 释 义：如未特别说明，文中“公司”、“本公司”、“胜利股份”指山东胜利 股份有限公司。 一、 上市公司基本情况 （一）基本情况简介 A股简称 胜利股份 A股代码 000407 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 姓名 杜以宏 联系地址 山东省济南市高新区天辰路2238号 电话 （0531）86920495 88725686 传真 （0531）86018518 电子信箱 sd000407@yahoo.com.cn （二）主要财务数据指标 1．主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产（元） 3,680,613,039.92 3,133,954,910.61 17.44 归属于上市公司股东的所有者权 益（元） 1,233,508,654.47 1,231,088,281.42 0.20 股本（股） 649,232,044.00 649,232,044.00 -- 归属于上市公司股东的每股净资 产（元/股） 1.90 1.90 -- 资产负债率（%） 61.49% 55.24% 上升6.25个百分点 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业总收入（元） 1,245,176,410.61 1,300,652,334.24 -4.27 营业利润（元） 2,185,352.51 1,042,435.04 109.64 利润总额（元） 2,923,784.59 8,181,531.09 -64.26 归属于上市公司股东的净利润 （元） 2,178,674.15 11,324,141.42 -80.76 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 247,714.06 4,306,509.02 -94.25 基本每股收益（元/股） 0.003 0.02 -85.00 稀释每股收益（元/股） 0.003 0.02 -85.00 加权平均净资产收益率（%） 0.18% 0.90% 下降0.72个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 0.02% 0.34% 下降0.32个百分点 经营活动产生的现金流量净额 （元） 64,915,296.23 19,906,996.26 226.09 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 0.10 0.03 233.33 2．非经常性损益项目 项目 金额（元） 说明 非流动资产处置损益 -29,178.05 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 1,052,511.91 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 767,610.13 其他符合非经常性损益定义的损益项目 791,314.86 少数股东权益影响额 -5,734.05 所得税影响额 -645,564.71 合计 1,930,960.09 -- 3．同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 报告期公司不存在上述事项。 4．同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 报告期公司不存在上述事项。 二、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一．有限售条件股 份 4,339,664 0.67 -4,988 -4,988 4,334,676 0.67 1．国家持股 2．国有法人持股 3．其他内资持股 4,280,094 0.66 4,280,094 0.66 其中：境内法人持 股 4,280,094 0.66 4,280,094 0.66 境内自然人持股 4．外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持股 5．高管股份 59,570 0.01 -4,988 -4,988 54,582 0.01 二．无限售条件股 份 644,892,380 99.33 4,988 4,988 644,897,368 99.33 1．人民币普通股 644,892,380 99.33 4,988 4,988 644,897,368 99.33 2．境内上市的外资 股 3．境外上市的外资 股 4．其他 三．股份总数 649,232,044 100 -- -- -- 0 0 649,232,044 100 注：高管股份变动系按股份管理规定部分限售股解除限售所致。 （二）前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 58,379 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山东胜利投资股份有 限公司 境内非国有法 人 9.23% 59,915,447 0 质押 47,670,000 兴业银行股份有限公 司－万家和谐增长混 合型证券投资基金 境内非国有法 人 3.59% 23,305,912 0 无 中国平安人寿保险股 份有限公司－投连－ 境内非国有法 人 1.25% 8,133,990 0 无 个险投连 杭州高翔运输有限公 司 境内非国有法 人 0.99% 6,410,331 0 无 甘肃省信托有限责任 公司－金石理财（一 期）集合资金信托计划 境内非国有法 人 0.82% 5,334,500 0 无 中国平安人寿保险股 份有限公司－投连－ 团体退休金进取 境内非国有法 人 0.77% 5,000,003 0 无 陈强 境内自然人 0.71% 4,623,431 0 无 国信证券股份有限公 司客户信用交易担保 证券账户 境内非国有法 人 0.7% 4,558,556 0 无 中国银行－工银瑞信 核心价值股票型证券 投资基金 境内非国有法 人 0.65% 4,244,934 0 无 招商证券股份有限公 司客户信用交易担保 证券账户 境内非国有法 人 0.65% 4,234,383 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数 量 股份种类及数量 种类 数量 山东胜利投资股份有限公司 59,915,447 A股 59,915,447 兴业银行股份有限公司－万家和谐增 长混合型证券投资基金 23,305,912 A股 23,305,912 中国平安人寿保险股份有限公司－投 连－个险投连 8,133,990 A股 8,133,990 杭州高翔运输有限公司 6,410,331 A股 6,410,331 甘肃省信托有限责任公司－金石理财 （一期）集合资金信托计划 5,334,500 A股 5,334,500 中国平安人寿保险股份有限公司－投 连－团体退休金进取 5,000,003 A股 5,000,003 陈强 4,623,431 A股 4,623,431 国信证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户 4,558,556 A股 4,558,556 中国银行－工银瑞信核心价值股票型 证券投资基金 4,244,934 A股 4,244,934 招商证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户 4,234,383 A股 4,234,383 上述股东关联关系或（及）一致行动人 的说明 未知上述股东之间是否具有关联关系或是否构成《上市公司持股 变动信息管理办法》中一致行动人关系。 （三）控股股东及实际控制人情况 报告期公司不存在控股股东及实际控制人变更情况。 三、董事、监事、高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动（各职务类别按姓氏笔画排序） 单位：股 姓名 职务 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 其中：持有 限制性股 票数量 （股） 期末持有 股票期权 数量（股） 变动原因 王 鹏 董事长 52,825 52,825 39,618 翟庆德 副董事长 王 政 董事、总经 理 王 坚 董事 孟 莲 董事、副总 经理 孔凡亭 董事、副总 经理 臧其文 董事 邢德茂 独立董事 汪 波 独立董事 张大兵 独立董事 段 颖 独立董事 帅重庆 监事长 张 忠 副监事长 于 新 监事 张仲力 监事 董爱平 监事 刘志强 总经济师 19,952 19,952 14,964 李守清 总会计师 马景武 总工程师 杜以宏 董事会秘 书 （二）报告期内公司董事、监事及高级管理人员新聘或解聘情况 2012年5月15日公司2011年年度股东大会选举产生了公司第七届董事会、监事会， 当选的董事为：王鹏先生、王政先生、王坚先生、孔凡亭先生、孟莲女士、翟庆德先生、 臧其文女士、邢德茂先生、汪波先生、张大兵先生、段颖女士，其中邢德茂先生、汪波先 生、张大兵先生、段颖女士为独立董事。当选的股东监事为：帅重庆先生、于新先生、张 仲力先生（与公司此前经职工代表大会选举产生的职工监事张忠先生和董爱平先生共同组 成公司第七届监事会）。 2012年5月15日公司七届一次董事会聘任王政先生为公司总经理，孟莲女士、孔凡 亭先生为公司副总经理，李守清女士为公司总会计师，刘志强先生为公司总经济师，马景 武先生为公司总工程师，杜以宏先生为公司董事会秘书。 公司对第六届董事、监事和高级管理人员为公司所做的贡献表示感谢。 四、董事会报告 2012年上半年，由于受欧债危机及国内房地产调控政策等因素的影响，国内外经济出 现不同程度的下滑，公司经营环境面临严峻的考验。 面对经济整体下行的巨大压力，公司董事会和管理层紧紧围绕公司战略导向和年初确 定的工作目标，一方面积极应对环境变化，奋力开拓市场，努力提升经营能力和经营业绩， 另一方面继续深化产业结构调整。报告期公司实现营业收入12.45亿元，实现归属于母公 司所有者的净利润217.87万元，净利润较上年同期下降80.76%。造成利润下降的主要原 因有：一是公司看好天然气未来的发展前景，公司自2011年下半年起进入天然气行业， 但项目盈利需要一定的培育期，培育期发生的各项费用影响公司当期利润；二是政府补贴 收入较去年同期减少；三是受宏观经济下行及外围需求疲软影响，生物产业部分产品销量 及售价下滑。虽然公司业绩出现一定下滑，但公司管理水平再上新台阶，战略目标和方向 进一步清晰，为公司未来的发展奠定了基础。 报告期内公司天然气业务作为公司新兴产业，经过一年的艰苦努力，取得了满意的成 绩；生物产业着力产品技术提升和内部管理挖潜；农化产业抓住行业复苏机会，在转变观 念、夯实基础管理、提高员工积极性方面成效显著；塑胶产业保持了良好的发展势头，在 管理创新上取得积极的成果。 展望下半年，国内外经济形势依然严峻复杂，经济发展的不确定性进一步加大，这将 给公司运营持续带来压力，但同时公司正处于良好的发展轨道，机遇与挑战并存。为此， 公司将根据环境和市场的变化，转变观念，创新思维，着眼未来，一是以战略思维大力发 展天然气业务；二是通过精细化管理、战略联合等手段，为传统产业的健康发展夯实基础； 三是加大公司内部控制及公司治理的规范化建设，将公司打造成为未来具有核心竞争力、 发展稳健的上市公司。 （一）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分 产品 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年 同期增减（%） 分行业 生物制品制 造业 76,067,113.76 60,887,003.06 19.96 -31.73 -35.37 上升4.52个百 分点 化学农药制 造业 487,659,195.99 420,713,320.83 13.73 12.15 10.59 上升1.22个百 分点 其他塑料制 造业 289,650,444.00 255,904,558.40 11.65 31.06 34.64 下降2.35个百 分点 成品油批发 业 387,637,184.35 384,390,910.66 0.84 -26.33 -26.48 上升0.21个百 分点 分产品 生物制品制 造业 76,067,113.76 60,887,003.06 19.96 -31.73 -35.37 上升4.52个百 分点 化学农药制 造业 487,659,195.99 420,713,320.83 13.73 12.15 10.59 上升1.22个百 分点 其他塑料制 造业 289,650,444.00 255,904,558.40 11.65 31.06 34.64 下降2.35个百 分点 成品油批发 业 387,637,184.35 384,390,910.66 0.84 -26.33 -26.48 上升0.21个百 分点 （二）主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％） 济南地区 658,785,498.55 14.67 东营地区 132,705,486.18 16.00 青岛地区 388,186,602.35 -26.29 济宁地区 45,055,574.04 -27.56 西安地区 20,443,249.49 -10.76 合计 1,245,176,410.61 -4.27 （三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 报告期公司主营业务及其结构没有发生重大变化。 （四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 报告期公司主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比没有发生重大变化。 （五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 报告期公司利润构成与上年相比没有发生重大变化。 （六）募集资金使用情况 1．募集资金总体使用情况 报告期公司无募集资金使用事项。 2．募集资金变更项目情况 报告期公司无募集资金变更项目。 （七）董事会下半年的经营计划修改计划 报告期公司经营情况符合年初计划，公司无需调整经营计划。 （八）对2012年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告填写数据类型选择 □ 确数 √ 区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%） 累计净利润的预计数（万 元） -1,450 -- -1,000 915.31 下降 -258% -- -209% 基本每股收益（元/股） -0.022 -- -0.015 0.01 下降 -258% -- -209% 业绩预告的说明 1. 公司自去年下半年起进入天然气产业，公司看好天然气未来的发展前景， 但项目盈利需要一定阶段的培育期，培育期发生的各项费用影响公司当期利润； 2. 政府补贴收入同期减少； 3. 受宏观经济下行及外围需求疲软影响，公司部分产品销量和售价出现阶段 性下滑。 受上述主要因素影响，预计1-9月份公司主营业绩出现亏损。 （九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 报告期公司不存在被出具“非标准审计报告”的情形。 （十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理 情况的说明 报告期公司不存在上述事项。 五、重要事项 （一）收购、出售资产及资产重组 1．收购资产情况 报告期公司不存在收购资产的情况。 2．出售资产情况 报告期公司不存在出售资产的情况。 3．自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经 营成果与财务状况的影响 报告期公司不存在上述事项。 （二）担保事项 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 （是或 否） 深圳市胜义环保 有限公司 2012年 04月21 日 3,800.00 2012年04月 21日 927.70 保证 三年 否 否 润华集团股份有 限公司 2012年 04月21 日 45,000.00 2012年04月 21日 44,400.00 保证 三年 否 否 报告期内审批的对外担保 额度合计（A1） 48,800.00 报告期内对外担保实际 发生额合计（A2） 45,327.70 报告期末已审批的对外担 保额度合计（A3） 48,800.00 报告期末实际对外担保 余额合计（A4） 45,327.70 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 （是或 否） 山东胜利生物工 程有限公司 2012年 04月21 日 10,000.00 2012年04月 21日 1,470.00 保证 三年 否 否 山东胜邦塑胶有 限公司 2012年 04月21 日 12,000.00 2012年04月 21日 2,400.00 保证 三年 否 否 山东胜利进出口 有限公司 2012年 04月21 日 1,000.00 2012年04月 21日 0 保证 三年 否 否 山东胜利大酒窖 有限公司 2012年 04月21 日 500.00 2012年04月 21日 0 保证 三年 否 否 山东胜邦绿野化 学有限公司 2012年 04月21 日 20,000.00 2012年04月 21日 7,420.00 保证 三年 否 否 报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1） 43,500.00 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 11,290.00 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（B3） 43,500.00 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 11,290.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合 计（A1+B1） 92,300.00 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2） 56,617.70 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3） 92,300.00 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4） 56,617.70 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 45.90% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 7,420.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 7,420.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 违反规定程序对外提供担保的说明 无 （三）非经营性关联债权债务往来 报告期公司不存在非经常性债权债务等重大关联交易。 （四）重大诉讼仲裁事项 报告期公司不存在重大诉讼、仲裁事项。 （五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 1、其他重大事项 （1）内部控制 根据财政部、证监会等五部委要求，公司于2012年1月1日起全面实施企业内部控 制规范体系。报告期，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制配套指引》和深交所发布的《上市公司内部控制指引》等法律法规的 要求，高度重视内部控制规范实施工作，深入开展公司治理活动，3月21日公司六届二十 二次董事会审议通过并制定实施了《内部控制规范实施工作方案》，成立内部控制管理委 员会，负责领导公司内部控制规范的实施工作。根据重要性原则，公司于4月初确定内部 控制实施范围。目前，公司已聘请专业内控咨询机构国富浩华会计师事务所(特殊普通合 伙)山东分所协助公司完善内部控制体系，目前该机构已进场开展工作。公司正按照内部 控制建设各个阶段的工作计划，开展内部控制专项活动，认真梳理公司业务流程和控制程 序，全面完善公司内部控制程序，做到各项风险可察、可评、可控，措施有效执行。公司 对子公司、参股公司、关联交易、对外担保、募集资金的使用、重大投资、信息披露的内 部控制基本符合上市公司内控要求。 （2）独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见 公司独立董事依据中国证监会关于上市公司大股东及关联方占用资金、上市公司对外 担保行为的有关规定，对山东胜利股份有限公司上述情形进行了核查，发表专项说明及独 立意见如下： ①公司资金占用情况 公司不存在关联方、大股东及其附属企业占用公司资金的情形。 ②公司对外担保情况 公司担保均为生产经营需要而发生的正常担保，均履行了担保决策程序和披露义务， 且公司对外担保均处于公司可控范围内，报告期末无逾期担保，不存在损害公司利益、 社会公共利益和其他股东利益的行为。 （3）报告期内公司全资设立济南胜利生物工程有限公司的情况 报告期公司公告拟全资设立济南胜利生物工程有限公司。截止报告期，该全资公司 已成立，注册资本贰仟伍佰万元，主要经营范围为兽药生产经营许可证范围内的预混剂/ 粉剂、非无菌原料药（海南霉素钠、延胡索酸泰秒菌素）的生产等。该公司已取得与生 产经营相关的生产许可证及GMP证书。 （4）公司与广东大华农动物保健品股份有限公司合作事宜的情况 公司与广东大华农动物保健品股份有限公司就生物产业的合作目前正处于尽职调查 和商业谈判阶段。 （５）公司于2011年5月13日召开的2011年第一次临时股东大会审议通过了“关于发 行短期融资券”的议案，目前因融资环境和融资条件发生变化，公司决定暂停该事项。 2．证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期末持有 数量（股） 期末账面 价值（元） 占期末证 券总投资 比例（%） 报告期损益 （元） 1 ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― ―― 期末持有的其他证券投资 -- -- -- -- -- 报告期已出售证券投资损益 -- -- -- -- 1,042,450.71 合计 -- -- -- -- 1,042,450.71 证券投资审批董事会公告披露日期 2010年10月25日 证券投资审批股东会公告披露日期 不适用 证券投资情况的说明： 2010年10月25日六届十二次董事会会议通过了公司继续进行短期投资的议案，并进行 了公开披露。公司证券投资决策履行了《公司法》、《证券法》、《深交所上市规则》及 本公司章程的规定，投资行为亦无违反国家法律法规及规范性文件规定的情形。 3．持有其他上市公司股权情况 报告期公司不存在持有其他上市公司股权的情况。 4．报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 报告期公司不存在上述事项。 5．承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等 有关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 报告期公司不存在上述事项。 6．董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 报告期公司无利润分配或资本公积金转增预案。 7．其他综合收益细目 报告期公司不存在其他综合收益细目。 （六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2012年01月06日 济南 实地调研 机构 国泰君安 王刚 研究员了解了生物农化行 业现状，并重点了解了公 司天然气产业状况。在避 免选择性信息披露的前提 下，公司对经营、行业状 况等公开信息做出解释或 说明。 2012年02月23日 济南 实地调研 机构 景顺投资管理有 限公司 周文群 研究员了解了生物农化行 业现状，并重点了解能源 行业状况。在避免选择性 信息披露的前提下，公司 对经营、行业状况等公开 信息做出解释或说明。 2012年04月26日 济南 实地调研 机构 深圳市金石投资 管理有限公司 姚鸿斌 中投证券 钟利 研究员了解了公司各产业 的行业现状，并了解天然 气能源行业状况，在避免 选择性信息披露的前提 下，公司对经营、行业状 况等公开信息做出解释或 说明。 2012年05月18日 电话 电话沟通 机构 国泰君安 王刚 研究员电话了解了公司天 然气及传统产业的经营状 况，公司在避免信息披露 的前提下，对行业状况和 已公开披露信息进行了说 明。 报告期，公司还接到诸多公众投资者关于公司经营情况的问询电话或EMAIL，公司均按《投资者关系 管理制度》和相关法律法规规定，在避免出现选择性信息披露的前提下，一一认真做出答复。 六、财务报告 （一）审计意见 半年报是否经过审计 □ 是 √ 否 （二）财务报表 是否需要合并报表： √ 是 □ 否 1．合并资产负债表 编制单位： 山东胜利股份有限公司 单位： 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 694,193,646.93 472,318,208.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 10,026,733.42 应收票据 78,182,574.59 54,904,997 应收账款 546,566,264.89 264,593,455.82 预付款项 144,711,514.52 148,894,878.18 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 21,251,090.66 25,783,355.92 买入返售金融资产 存货 447,431,745.7 436,139,395.08 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 1,932,336,837.29 1,412,661,024.23 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 596,121,780.02 588,335,550.31 投资性房地产 89,076,102 89,076,102 固定资产 730,379,271.94 754,264,920.24 在建工程 56,147,159.92 27,201,139.12 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 155,592,044.37 158,331,819.79 开发支出 47,756,580.18 35,071,974.97 商誉 长期待摊费用 331,648.96 382,671.88 递延所得税资产 72,871,615.24 68,629,708.07 其他非流动资产 非流动资产合计 1,748,276,202.63 1,721,293,886.38 资产总计 3,680,613,039.92 3,133,954,910.61 流动负债： 短期借款 734,000,000 731,219,700 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 876,540,000 557,560,000 应付账款 225,853,514.2 126,598,569.67 预收款项 41,239,045.16 22,550,711.43 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7,396,689.2 6,538,068.59 应交税费 -16,512,724.88 -11,186,624.71 应付利息 应付股利 1,412,300.26 1,412,300.26 其他应付款 220,106,896.32 228,777,433.15 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负 债 50,000,000 50,000,000 其他流动负债 流动负债合计 2,140,035,720.26 1,713,470,158.39 非流动负债： 长期借款 3,810,843.9 4,445,974.42 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 13,427,109.12 13,427,109.12 其他非流动负债 105,800,000 非流动负债合计 123,037,953.02 17,873,083.54 负债合计 2,263,073,673.28 1,731,343,241.93 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 649,232,044 649,232,044 资本公积 11,090,344.34 11,090,344.34 减：库存股 专项储备 1,187,949.74 946,250.84 盈余公积 102,593,015.15 102,593,015.15 一般风险准备 未分配利润 469,405,301.24 467,226,627.09 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合 计 1,233,508,654.47 1,231,088,281.42 少数股东权益 184,030,712.17 171,523,387.26 所有者权益（或股东权益）合 计 1,417,539,366.64 1,402,611,668.68 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 3,680,613,039.92 3,133,954,910.61 法定代表人：王鹏 主管会计工作负责人：李守清 会计机构负责人：申萌 2．母公司资产负债表 单位： 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 297,415,740.44 222,242,682.88 交易性金融资产 10,026,733.42 应收票据 560,000 18,771,076.22 应收账款 34,929,386.98 16,840,840.87 预付款项 33,089,049.75 17,614,246.55 应收利息 应收股利 11,853,069.27 其他应收款 870,627,746.47 805,144,754.58 存货 31,353,199.96 29,883,122.23 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 1,279,828,192.87 1,120,523,456.75 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,092,309,907.56 997,638,658.19 投资性房地产 89,076,102 89,076,102 固定资产 186,141,812.34 191,396,641.34 在建工程 15,225,309.37 5,411,851.07 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 21,865,856.81 22,928,803.83 开发支出 36,125,205.67 31,425,332.88 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 44,874,047.74 37,325,324.76 其他非流动资产 非流动资产合计 1,485,618,241.49 1,375,202,714.07 资产总计 2,765,446,434.36 2,495,726,170.82 流动负债： 短期借款 517,000,000 534,000,000 交易性金融负债 应付票据 512,320,000 341,400,000 应付账款 4,960,740.36 7,137,663.21 预收款项 1,296,705.8 594,380.69 应付职工薪酬 710,297.11 938,726.59 应交税费 -6,316,813.25 711,052.87 应付利息 应付股利 1,412,300.26 1,412,300.26 其他应付款 485,277,215.37 461,360,576.01 一年内到期的非流动负 债 50,000,000 50,000,000 其他流动负债 流动负债合计 1,566,660,445.65 1,397,554,699.63 非流动负债： 长期借款 3,810,843.9 4,445,974.42 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 13,427,109.12 13,427,109.12 其他非流动负债 105,800,000 非流动负债合计 123,037,953.02 17,873,083.54 负债合计 1,689,698,398.67 1,415,427,783.17 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 649,232,044 649,232,044 资本公积 11,606,058.56 11,606,058.56 减：库存股 专项储备 盈余公积 102,593,015.15 102,593,015.15 未分配利润 312,316,917.98 316,867,269.94 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 合计 1,075,748,035.69 1,080,298,387.65 负债和所有者权益（或股东 权益）总计 2,765,446,434.36 2,495,726,170.82 3．合并利润表 单位： 元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,245,176,410.61 1,300,652,334.24 其中：营业收入 1,245,176,410.61 1,300,652,334.24 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收 入 二、营业总成本 1,248,121,114.58 1,298,060,021.19 其中：营业成本 1,123,827,235.88 1,191,436,111.28 利息支出 手续费及佣金支 出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准 备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,062,182.54 789,633.65 销售费用 36,554,414.78 32,945,997.72 管理费用 40,283,376.91 39,406,245.03 财务费用 31,927,633.77 27,757,010.26 资产减值损失 14,466,270.7 5,725,023.25 加 ：公允价值变动收 益（损失以“－”号填列） -1,869,079.25 投资收益（损失以 “－”号填列） 5,130,056.48 319,201.24 其中：对联营企业 和合营企业的投资收益 3,286,229.71 -3,188,178.35 汇兑收益（损失以 “-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 2,185,352.51 1,042,435.04 加 ：营业外收入 825,006.39 7,580,253.3 减 ：营业外支出 86,574.31 441,157.25 其中：非流动资产 处置损失 79,255.62 23,142.48 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 2,923,784.59 8,181,531.09 减：所得税费用 47,202.37 -353,693.65 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 2,876,582.22 8,535,224.74 其中：被合并方在合并前 实现的净利润 归属于母公司所有者的 净利润 2,178,674.15 11,324,141.42 少数股东损益 697,908.07 -2,788,916.68 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.003 0.02 （二）稀释每股收益 0.003 0.02 七、其他综合收益 八、综合收益总额 2,876,582.22 8,535,224.74 归属于母公司所有者的 综合收益总额 2,178,674.15 11,324,141.42 归属于少数股东的综合 收益总额 697,908.07 -2,788,916.68 法定代表人：王鹏 主管会计工作负责人：李守清 会计机构负责人：申萌 4．母公司利润表 单位： 元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 144,188,398.74 82,731,368.39 减：营业成本 140,936,599.64 78,872,046.12 营业税金及附加 428,679.03 157,573.07 销售费用 1,992,957.06 3,276,984.27 管理费用 14,845,381.93 14,585,161.51 财务费用 13,398,936.17 10,030,519.21 资产减值损失 1,195,590.64 220,246.65 加：公允价值变动收益 （损失以“－”号填列） -1,869,079.65 投资收益（损失以 “－”号填列） 16,076,830.55 2,611,273.45 其中：对联营企业和（未完）  |