[中报]新疆天业：2012年半年度报告
新疆天业股份有限公司 600075 2012年半年度报告 目录 一、重要提示 ................................................... 3 二、公司基本情况 ............................................... 3 三、股本变动及股东情况 ......................................... 4 四、董事、监事和高级管理人员情况 ............................... 6 五、董事会报告 ................................................. 6 六、重要事项 ................................................... 9 七、 财务会计报告（未经审计） ................................. 15 八、备查文件目录 .............................................. 74 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人余天池、主管会计工作负责人夏中兵及会计机构负责人（会计主管人员） 王文丽声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (六) 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 新疆天业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 新疆天业 公司的法定英文名称 XINJIANG TIANYE CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 XINJIANG TIANYE 公司法定代表人 余天池 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李刚 李新莲 联系地址 新疆石河子市经济技术开发区北三东 路36号 新疆石河子市经济技术开发区北三东 路36号 电话 0993-2623118 0993-2623118 传真 0993-2623163 0993-2623163 电子信箱 ygdq@sohu.com xjty_zqb@126.com (三) 基本情况简介 注册地址 新疆石河子市经济技术开发区北三东路36号 注册地址的邮政编码 832000 办公地址 新疆石河子市经济技术开发区北三东路36号 办公地址的邮政编码 832000 公司国际互联网网址 http://www.xj-tianye.com 电子信箱 master@xjtymail.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新疆天业 600075 (六) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产 4,616,733,309.06 4,470,921,571.76 3.26 所有者权益（或股东权益） 1,799,812,164.42 1,807,265,468.93 -0.41 归属于上市公司股东的每股净资 产（元／股） 4.104 4.12 -0.39 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业利润 21,580,435.98 131,581,335.69 -83.60 利润总额 28,397,327.28 133,287,019.57 -78.69 归属于上市公司股东的净利润 10,585,295.49 95,745,229.83 -88.94 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 3,902,738.15 94,168,560.44 -95.86 基本每股收益(元) 0.02 0.22 -90.91 扣除非经常性损益后的基本每股 收益(元) 0.01 0.21 -95.24 稀释每股收益(元) 0.02 0.22 -90.91 加权平均净资产收益率(%) 0.06 5.44 减少5.38个百分点 经营活动产生的现金流量净额 162,337,889.42 557,051,477.20 -70.86 每股经营活动产生的现金流量净 额（元） 0.37 1.270 -70.86 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -35,702.45 处置固定资产净损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,124,700.00 出疆运费补贴及中小企 市场开拓资金等 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 676,050.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,727,893.75 所得税影响额 -436,601.22 少数股东权益影响额（税后） -373,782.74 合计 6,682,557.34 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 71,318户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 新疆天业(集团)有限公司 国有法人 43.27 189,760,000 0 0 无 中国银行股份有限公司－华 夏策略精选灵活配置混合型 证券投资基金 其他 0.32 1,401,466 -600,000 0 无 郝正光 境内 自然人 0.18 802,512 0 0 无 中国农业银行股份有限公司 －南方中证500指数证券投 资基金(LOF) 其他 0.18 769,904 57,170 0 无 成琦 境内 自然人 0.16 702,200 2,200 0 无 中国建设银行－华夏红利混 合型开放式证券投资基金 其他 0.15 655,489 655,489 0 无 王变香 境内 自然人 0.13 590,000 590,000 0 无 周伟 境内 自然人 0.13 555,900 555,900 0 无 中国工商银行股份有限公司 －广发中证500指数证券投 资基金(LOF) 其他 0.12 535,266 24,547 0 无 欧楚卿 境内 自然人 0.12 520,300 290,000 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新疆天业(集团)有限公司 189,760,000 人民币普通股 中国银行股份有限公司－华夏策略精选灵活配置混合 型证券投资基金 1,401,466 人民币普通股 郝正光 802,512 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－南方中证500指数证券 投资基金(LOF) 769,904 人民币普通股 成琦 702,200 人民币普通股 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 655,489 人民币普通股 王变香 590,000 人民币普通股 周伟 555,900 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－广发中证500指数证券 投资基金(LOF) 535,266 人民币普通股 欧楚卿 520,300 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 除新疆天业（集团）有限公司外，未知上述流通股东是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人， 也未知上述流通股东之间是否存在关联关系。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 余天池 总经理 离任 2012年3月25日，工作变动 宋晓玲 总经理 聘任 2012年3月25日，董事会聘任 五、董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、 报告期内公司经营情况回顾 报告期内，国内外经济形势依然复杂严峻，国际金融市场剧烈动荡，世界经济增长速度 放缓，国际贸易增速回落，全球经济处于曲折前行状态；出口受到2012年全球经济复苏缓慢 和欧债危机不确定性的影响回升缓慢，整体经济运行在保持稳定的基础上，经济增速大幅下 降。 与去年同期相比，国内大宗化工产品聚氯乙烯树脂市场价格大幅回落，且一路窄幅振荡 走低，面临低售价压力，聚氯乙烯树脂的销售基本处于亏损状态；而烧碱市场价格一直保持 在高位，公司碱产品销售情况良好，对氯碱行业整体经营起到有力的支撑作用。 在《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》（一号文件）利好因素的带动下， 公司节水灌溉器材和节水灌溉技术在内地市场开拓取得较好示范带动效应。报告期内，主要 节水灌溉实施地区，项目仍在进行中，经济效益未有较大体现。 面对困难和挑战，公司董事会坚定信心，严格执行年初制订的基本经营计划，在公司主 业化工产品盈利情况低于去年同期的情况下，冷静观察，沉着应对，抓住公司所在地区重大 项目建设的有利契机，大力支持建筑安装业务的开展，扭转了一季度经营业绩亏损的局面， 实现了半年度经营盈利。 报告期内，公司主要产品的产量为：生产PVC树脂14.18万吨、离子膜烧碱10.37万 吨，塑料制品3.98万吨，其中PVC硬管1.69万吨，滴灌膜1.26万吨；其他塑料制品1.03 万吨，柠檬酸0.64万吨。 建筑业实现营业收入37,471.14 万元；外贸进出口额有所下降，进出口贸易额7,015.10 万美元。出口番茄酱1.30万吨、烧碱2.08万吨、聚氯乙烯树脂4.71万吨、柠檬酸0.41 万吨。 公司共实现营业收入205,429.35万元，较上年同期上升3.22％；实现营业利润 2,158.04万元，较上年同期下降83.60％；实现净利润1,236.39万元，较上年同期下降 88.06％。 2、主要财务指标对比情况 （1）主要财务状况及经营成果指标比较情况 项目 2012-6-30 2011-12-31 增减比 例（％） 变动原因 货币资金 292,567,697.29 151,723,076.12 92.83 银行借款增加所致 应收票据 155,428,303.80 12,090,230.57 1185.57 本期销售产品收到的银行承兑汇票尚未背书用于 支付应付款项所致 应收帐款 134,345,495.66 81,689,491.17 64.46 主要系销售产品货款资金尚未回笼所致 预付账款 118,837,894.31 177,151,734.57 -32.92 预付货款、工程款减少所致 其他应收款 19,769,851.00 29,418,759.35 -32.8 加大应收帐款清理力度所致 在建工程 165,462,024.08 119,240,535.85 38.76 塑料制品、化工配套项目建设及节水技术推广、技 改投入加大所致 长期待摊费用 10,665,639.36 1,329,121.77 702.46 更换化工离子膜设备及节水注塑模具所致 应交税费 -25,828,943.29 -40,776,870.59 36.66 主要系本期进项留抵税额减少所致 其他应付款 111,316,070.53 70,793,966.33 57.24 主要系收到外贸结汇款尚未核销所致 其他非流动负债 18,570,928.57 42,716,928.57 -56.53 期初政府补贴的节水滴灌推广、废旧物资利用款项 部分已支付到项目中 项目 本年数 上年数 增减比 例（％） 变动原因 营业利润 21,580,435.98 131,581,335.69 -83.6 主导产品价格低于去年同期，经营业绩下降 利润总额 28,397,327.28 133,287,019.57 -78.69 主导产品价格低于去年同期，经营业绩下降 归属母公司股东 的净利润 10,585,295.49 95,745,229.83 -88.94 主导产品价格低于去年同期，经营业绩下降 （2）现金流量表指标比较情况 项目 本年数 上年数 增减比 例（％） 变动原因 经营活动产生的现 金流量净额 162,337,889.42 557,051,477.20 -70.86 主导产品价格低于去年同期及预收款减少所致 投资活动产生的现 金流量净额 -86,974,808.44 -31,759,261.35 -173.86 本期投资收益减少及及购建资产增加所致 筹资活动产生的现 金流量净额 65,481,540.19 -433,393,702.74 115.11 增加借款规模所致 现金及现金等价物 增加额 140,844,621.17 91,898,513.11 53.26 增加借款规模所致 3、下半年做好的经营工作： 2012 年下半年，国际国内经济形势依然复杂多变，经济处于增速放缓的过程中，连续 两次降息和可能放宽的政策的预期，使得宏观政策的累积放松，流动性得到进一步改善，货 币增速回升，推动投资回升，公司董事会将持续关注市场经济环境变化，顺应行业发展趋势， 确保完成公司全年工作目标。 （1）加快节水设备技术改造，全面做好节水器材生产储备工作 紧跟国内政策方针，抢抓机遇，发挥公司节水器材具有的优势条件及推广示范效应， 积极开拓内地市场及国外市场的发展，提高产品市场占有率；同时，加大应收账款的回收力 度，加快现有节水设备技术改造工作，提高单位产品产量；加强对产品的质量过程控制，开 发新产品，降低成本，全面做好秋季销售各类节水产品的生产储备工作。 （2）加强生产过程管理工作，严格控制并降低生产成本 坚持不懈努力地从原料、设备、质量、安全管理等生产过程各方面做好成本控制工作： 积极调整原料政策，协调原料采购价格，加强原料品质、库存防护控制等管理；一方面抓好 节能减排、环境保护和资源的综合利用技术改造，另一方面通过QC小组活动开展 ，发动全 员积极性和创新性，大力推进新技术应用，进行设备、工艺优化，合理降低生产过程损耗， 不断提高设备使用效率和产品质量，做好安全生产管理等各项工作，严格控制并降低生产成 本，向管理要效益。 （3）狠抓内部管理，严格控制各项费用，抓好应收帐款清欠、经济责任制考核、预算 管理、员工绩效考核等工作，不断增强企业核心竞争力。 （4）冷静洞察化工产品的市场变化，统筹做好现货销售和套期保值的工作，确保产品 销售顺畅，有效回笼资金。 （5）继续积极采取有效措施，多渠道解决产品外运问题 公司依托新疆天业（集团）有限公司铁路专用线及大客户优势，解决铁路运输问题， 必要时辅以棚车、敞车、集装箱海铁联运及汽车运输等多渠道解决出疆物资高峰期时的产品 外运问题。 （6）公司将做好番茄原料收购及番茄酱生产工作，做到保证质量、确保安全。 （7）根据年初制订的《2012年内部控制实施工作方案》，按计划有序开展内控体系的 全面梳理和系统提升工作，以完善和帮助公司运行管理，使公司治理工作更上一个新台阶。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利 润率（%） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 营业利润率 比上年增减 (%) 行业 工业 1,597,611,890.80 1,414,982,044.47 11.43 -5.90 4.17 减少8.57个 百分点 商业 238,297.50 233,548.61 1.99 63.12 60.99 增加1.30个 百分点 房地产业 建筑安装业 374,711,414.29 308,390,021.17 17.70 115.98 90.15 增加11.18 个百分点 小计 1,972,561,602.59 1,723,605,614.25 12.62 5.30 13.32 减少6.18个 百分点 产品 塑料制品 444,263,650.69 399,495,217.29 10.08 5.41 5.44 减少0.02个 百分点 化工制品 1,055,951,897.15 911,145,413.09 13.71 -8.90 3.67 减少10.47 个百分点 建筑安装及运 输服务 374,212,708.64 308,069,504.35 17.68 115.69 89.95 增加11.16 个百分点 番茄酱 59,451,782.45 60,330,699.42 -1.48 -5.45 9.88 减少14.16 个百分点 商品房 柠檬酸 29,000,291.42 32,235,774.08 -11.16 -33.36 -8.33 减少30.35 个百分点 其他 9,681,272.24 12,329,006.02 -27.35 -11.82 15.44 减少30.07 个百分点 小计 1,972,561,602.59 1,723,605,614.25 12.62 5.30 13.32 减少6.18个 百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 38,134.34万元。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 1,564,382,265.8 4.73 其中：疆内 940,184,143.15 20.48 疆外 624,198,122.65 -12.49 国外 408,179,336.79 7.56 合计 1,972,561,602.59 5.30 (三) 公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (四) 公司财务状况、经营成果分析 1、完成盈利预测的情况 公司未编制并披露新年度的盈利预测 2、完成经营计划情况 单位:元 币种:人民币 原拟订的本报告期经营计划 本报告期实际数 收入 35亿以上 实现20.54亿元营业收入，完成58.69％ 成本及费用 综合费用支出与2011年基本持平 综合费用支出较上年同期增长3.10％。 (五) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 公司严格执行《公司章程》规定的现金分红政策 “公司最近三年以现金方式累计分配 的利润少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，不得向社会公众增发新股、发行 可转换公司债券”，公司于2012年5月23日实施完成2011年度利润分配：以2011年未总 股本438,592,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.5元（含税），共计分配 股利21,929,600元（含税），占当年可供分配利润9,586.54万元的22.88％；最近三年累 计分配股利21,418.33万元，占三年年均可供分配利润7139.44万元的30.72％。 目前，本公司已经在进行分红政策的修订工作，根据中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）及新疆证监局《关于落实新疆辖 区上市公司现金分红有关事项的通知》（新证监局〔2012〕65号）的有关精神，为充分维 护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的 决策程序和机制，公司于2012年7月24日在《上海证券报》、《证券时报》刊登公开征求 投资者关于修订现金分红政策意见的公告，提供中小股东是否有充分表达意见和诉求的机 会，根据中小股东意见，并充分征求独立董事意见，董事会制订了《未来三年（2012-2014 年） 股东回报规划》及修订完善《公司章程》中对于现金分红事项的规定。2012年8月14日， 经五届四次董事会审议通过，上报2012年第一次临时股东大会审议通过后执行。 六、重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制 指引》及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定以及国家相关法律法规的要 求，根据新疆证监局下发的《关于做好建立健全上市公司内部控制规范体系工作的通知》（新 证监局〔2012〕22号）文件要求，公司结合2011年内部控制和规范运作工作的基础上，制 定了《2012年内部控制规范实施工作方案》，计划在2012年底前，在公司本部及各主要子 公司范围内，分动员培训、全面自查及梳理、初步整改、编制手册、测试整改、制订评价实 施手册、自我评价及预审七个阶段，在专业咨询机构的帮助下对现有内控体系进行全面梳理 和有效提升，建立一整套符合监管要求、满足企业管理需求的内控体系，使公司治理及内控 规范工作更上一个新台阶。 1、建立内部控制组织机构 为确保内部控制规范工作实施有序开展，经公司领导批准成立内部控制规范实施领导 小组和工作小组，工作小组成员覆盖全公司各部门科室及分子公司，公司建立内控实施工作 联络员制度，各职能部门、各分子公司根据《企业内部控制基本规范》确定实施内部控制工 作的责任人和日常工作负责人，做到责任到人，全力参与内控建设工作，确保企业内控规范 工作能够顺利开展。 2、聘请内部控制咨询机构及审计机构 公司已聘请中介机构负责组建联合项目组，指导和建议公司开展具体的内部控制建设工 作，协助公司设计内部控制总体架构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险， 有针对性的设计内控的重点流程和内容；协助公司开展内部控制自我评价工作；已聘请会计 师事务所实施公司内部控制规范预审工作，以第三方的名义对公司的内部控制体系出具独立 的鉴证意见。 3、实施内部控制动员培训 2012年2月17日，公司召开内部控制启动会，并由中介机构人员对公司各级管理人员、 各职能部门及分子公司负责人及相关人员进行内部控制规范事项培训与宣贯，学习内控规范 知识，提高对内控规范体系建设的重要性和必要性的认识，强化内控制度建设的主动性和迫 切性。 4、全面自查、梳理内控体系 2012年2月23日，公司下发《关于认真开展2012年内部控制规范工作的通知》文件， 进行整体内控工作部署，提出了内控实施的总体要求、实施工作方案、巡检工作计划等，下 发第二阶段需整理的资料清单，要求内控工作小组各成员通过资料的收集、整理过程对本部 门科室及分子公司内控体系进行全面自查与梳理。 2012年4月5日-7日，内部控制规范实施工作小组完成对各职能部门、分子公司自查 及梳理、资料准备情况展开内部控制巡检工作。 2012年4月9日-21日，联合项目组进驻公司，通过对各职能部门、分子公司整理的资 料，结合对公司高管、中层及部分职能部门和分子公司负责人进行的内部风险控制的访谈， 全面熟悉、了解、掌握内部控制体系，如公司人员设置、职责划分、各层面业务流程、内控 制度及执行情况等，完成公司内控现状调研及基础信息的采集工作。 5、完成内部控制初步整改 2012年4月下旬至5月中旬，联合项目组对公司规章制度进行清理，详细梳理各层面 业务流程。2012年5月19日，联合项目组出具公司内控风险报告，编制流程体系文件和风 险清单，指出4大类21项风险点，并提出如：重新梳理公司现有架构及岗位、建立和完善 公司制度体系、建立公司授权管理体系、重新规划设计公司的信息平台等方面解决思路。 2012年5月末，经与公司管理层、各职能部分负责人进行多次沟通商定，重新梳理公 司现有架构及岗位，对公司组织架构的确定实行自下而上的梳理方式，先完成具体的岗位职 责，再共同协商公司的组织架构形式；建立和完善公司制度体系，在现有制度的基础上，重 新梳理完善公司现有的制度体系。 6、实施内控手册编制前的文件细化工作 2012年6月14日，联合项目组出具公司组织职能细化文件。 2012年6月30日，各职能部门及分子公司对组织职能中职责进行确认，并反馈信息至 联合项目组。 2012年7月8日，联合项目组开展职能岗位制度修订工作。 2012年下半年，公司将严格按照《2012年内部控制规范实施工作方案》制订的工作计 划，及时完成内控体系测试及整改工作，针对前期整改情况进行自我评价测试，督促各部门 及时反馈意见和建议，根据测试中发现的问题，进一步完善公司现有架构及岗位、制度体系、 全面预算管理、授权管理体系和信息平台，完善《内部控制规范手册》并制订内部评价实施 手册。为提升并建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，满足监管法规、资本市场及提 升自身管理水平的要求，公司将与咨询公司不断沟通、讨论，有效完成后续工作，在2012 年底，使公司内控体系得以有效提升，圆满完成内控体系自我评价和审计工作。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 2012年4月26日，公司2011年度股东大会审议通过公司2011年度利润分配方案：以 2011年未总股本438,592,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.5元（含税）， 共计分配股利2192.9万元（含税）。 2012年5月14日，公司在《上海证券报》、《证券时报》刊登公司2011年度利润分 配实施公告，2012年5月23日，公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发放 现金红利。 (三) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 2012年中期，公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 (四) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (五) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司未从事证券投资，也未持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情 况。 (七) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (八) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联 关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 市 场 价 格 交易价格与 市场参考价 格差异较大 的原因 石河子开发区天业 热电有限责任公司 母公司 的全资 子公司 水电汽等其 他公用事业 费用(购买) 购买工业 用电、汽 协议价 格 市场价 格下浮 3-5％ 259,973,871.52 85 银行转 帐结算 新疆天业（集团）有 限公司 母公司 购买商品 购买电 石、水泥 等 协议价 格 243,687,094.28 22 银行转 帐结算 精河县晶羿矿业有 限公司 母公司 的控股 子公司 购买商品 购买石灰 协议价 格 3,180,854.20 3 银行转 帐结算 石河子南山石灰有 限责任公司 母公司 的控股 子公司 购买商品 购买石灰 协议价 格 1,036,060.30 1 银行转 帐结算 石河子开发区汇能 工业设备安装有限 公司 母公司 的全资 子公司 接受劳务 接受设备 安装及制 作 协议价 格 4,224,085.54 85 银行转 帐结算 天辰化工有限公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 提供建筑 工程施工 协议价 格 51,614,829.27 55 银行转 帐结算 天辰水泥有限责任 公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 提供建筑 工程施工 协议价 格 8,601,737.00 20 银行转 帐结算 天能化工有限公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 提供建筑 工程施工 协议价 格 154,233,072.12 65 银行转 帐结算 天能水泥有限公司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 提供建筑 工程施工 协议价 格 20,615,176.43 35 银行转 帐结算 新疆天业（集团）有 限公司 母公司 提供劳务 提供建筑 工程施工 协议价 格 108,049,027.89 60 银行转 帐结算 石河子天业恒瑞达 房地产开发有限公 司 母公司 的控股 子公司 提供劳务 提供建筑 工程施工 协议价 格 4,782,528.00 65 银行转 帐结算 合计 / / 859,998,336.55 / / / 关联交易无大额销货退回情况，通过优势互补，资源合理配置，降低成本，实现良好经 济效益。 关联交易对上市公司生产经营的独立性无重大影响。 (九) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保 方与 上市 公司 关系 被担保方 担保金 额 担保发生 日期 (协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 10,000 2012年2 月29日 2012年2 月29日 2012年11 月2日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公司 新疆天业股 份有限公司 公司 本部 新疆天业（集 团）有限公司 10,000 2012年3 月15日 2012年3 月15日 2013年3 月3日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 20,000 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 20,000 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 0 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 20,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 0 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 20,000 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 20,000 3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (十) 承诺事项履行情况 1、上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承诺内容 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体 原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 本报 告期 取得 的进 展 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞 争 本 公 司 本公司待各方面条件 成熟时，深入研究后， 彻底理顺并妥善处理 与天业集团在完成兵 团综合资源利用循环 经济产业项目中，其末 端转化产品与本公司 目前产成品存在相同 或相似的情况。 否 否 天业集团120万吨联合化工及电力等配套项 目系新疆生产建设兵团为落实中央对新疆 工业化建设及资源循环产业利用方面的重 点项目之一，天业集团作为项目的具体承建 及执行机构正根据国家相关批复进行建设 中，整体项目完成近70％，预计仍需三至四 年时间方能建完，其整体规划、资源配置安 排、产权主体等各综合事项仍需理顺，并根 据实际情况妥善处理。 本公司与 天业集团 保持积极 沟通，就 在前述事 项逐一理 顺处理。 无 (十一) 聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所。 (十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监 会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十三) 其他重大事项的说明 报告期内，公司无其他重大事项的说明。 (十四) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及 版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 新疆天业股份有限公司为新疆天业 （集团）有限公司提供担保的公告 《上海证券报》B35、 《证券时报》D20 2012年3月21日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 五届二次董事会会议决议暨关于召 开2011年年度股东大会通知的公 告 《上海证券报》B18、 《证券时报》D57 2012年3月27日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 日常关联交易公告 《上海证券报》B18、 《证券时报》D57 2012年3月27日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 五届二次次监事会决议公告 《上海证券报》B18、 《证券时报》D57 2012年3月27日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2011年年度报告摘要 《上海证券报》B18、 《证券时报》D57 2012年3月27日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2012年第一季度报告 《上海证券报》B34、 《证券时报》D44 2012年4月27日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2011年年度股东大会会议决议公 告 《上海证券报》B34、 《证券时报》D44 2012年4月27日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2011年度利润分配实施公告 《上海证券报》24、 《证券时报》C13 2012年5月14日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 关于举投资者集体接待日活动的公 告 《上海证券报》B14、 《证券时报》D20 2012年5月17日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 2012年度中期业绩预减公告 《上海证券报》B40、 《证券时报》D12 2012年7月6日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 关于修订现金分红政策征求投资者 意见的公告 《上海证券报》A35、 《证券时报》D32 2012年7月24日 在http://www.sse.com.cn网站上市公司 “公告全文检索”中输入“600075” 七、 财务会计报告（未经审计） （一）财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 （六）、1 292,567,697.29 151,723,076.12 交易性金融资产 应收票据 （六）、2 155,428,303.80 12,090,230.57 应收账款 （六）、3 134,345,495.66 81,689,491.17 预付款项 （六）、5 118,837,894.31 177,151,734.57 应收利息 应收股利 其他应收款 （六）、4 19,769,851.00 29,418,759.35 存货 （六）、6 1,445,435,312.49 1,529,118,988.67 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 （六）、7 4,948,163.65 流动资产合计 2,166,384,554.55 1,986,140,444.10 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （六）、9 39,592,385.79 39,592,385.79 投资性房地产 （六）、10 12,167,992.16 12,050,177.53 固定资产 （六）、11 1,989,621,220.96 2,080,149,183.21 在建工程 （六）、12 165,462,024.08 119,240,535.85 工程物资 （六）、13 19,349,559.82 16,685,341.89 固定资产清理 生产性生物资产 无形资产 （六）、14 209,644,037.00 211,878,651.63 开发支出 3,083.00 商誉 长期待摊费用 （六）、15 10,665,639.36 1,329,121.77 递延所得税资产 （六）、16 3,842,812.34 3,855,729.99 其他非流动资产 非流动资产合计 2,450,348,754.51 2,484,781,127.66 资产总计 4,616,733,309.06 4,470,921,571.76 法定代表人：余天池 主管会计工作负责人：夏中兵 会计机构负责人：王文丽 合并资产负债表（续） 2012年6月30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 （六）、18 1,317,000,000.00 1,105,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 （六）、19 656,732,157.96 631,291,082.86 预收款项 （六）、20 219,405,121.13 256,294,852.14 应付职工薪酬 （六）、21 22,535,288.65 32,283,186.61 应交税费 （六）、22 -25,828,943.29 -40,776,870.59 应付利息 应付股利 其他应付款 （六）、23 111,316,070.53 70,793,966.33 一年内到期的非流动负债 （六）、24 80,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,301,159,694.98 2,134,886,217.35 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 （六）、25 4,579,800.00 4,579,800.00 专项应付款 （六）、26 3,250,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 （六）、27 18,570,928.57 42,716,928.57 非流动负债合计 26,400,728.57 47,296,728.57 负债合计 2,327,560,423.55 2,182,182,945.92 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） （六）、28 438,592,000.00 438,592,000.00 资本公积 （六）、29 247,087,242.70 243,196,242.70 减：库存股 专项储备 盈余公积 （六）、30 190,263,422.37 190,263,422.37 一般风险准备 未分配利润 （六）、31 923,869,499.35 935,213,803.86 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,799,812,164.42 1,807,265,468.93 少数股东权益 489,360,721.09 481,473,156.91 所有者权益合计 2,289,172,885.51 2,288,738,625.84 负债和所有者权益总计 4,616,733,309.06 4,470,921,571.76 法定代表人：余天池 主管会计工作负责人：夏中兵 会计机构负责人：王文丽 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 158,372,432.48 58,488,410.11 交易性金融资产 应收票据 149,128,303.80 31,590,230.57 应收账款 （十一）.1 33,201,524.13 22,102,276.71 预付款项 8,949,302.11 20,892,788.51 应收利息 应收股利 其他应收款 （十一）.2 983,263,324.33 913,932,959.79 存货 132,356,200.63 163,269,720.66 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,465,271,087.48 1,210,276,386.35 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （十一）.3 620,088,608.18 620,088,608.18 投资性房地产 固定资产 652,341,257.61 675,958,969.65 在建工程 94,865,464.22 82,069,725.94 工程物资 1,120,601.90 1,397,170.01 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 196,480,796.05 198,733,883.69 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,564,896,727.96 1,578,248,357.47 资产总计 3,030,167,815.44 2,788,524,743.82 法定代表人：余天池 主管会计工作负责人：夏中兵 会计机构负责人：王文丽 母公司资产负债表（续） 2012年6月30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 1,267,000,000.00 985,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 139,164,818.60 93,831,840.08 预收款项 66,343,650.05 78,064,563.64 应付职工薪酬 11,625,083.33 20,804,162.53 应交税费 1,357,331.37 -1,854,060.61 应付利息 应付股利 其他应付款 224,122,002.05 196,840,868.78 一年内到期的非流动负债 80,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,709,612,885.40 1,452,687,374.42 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 4,579,800.00 4,579,800.00 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,114,285.72 7,914,285.72 非流动负债合计 10,694,085.72 12,494,085.72 负债合计 1,720,306,971.12 1,465,181,460.14 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 438,592,000.00 438,592,000.00 资本公积 256,447,437.46 256,447,437.46 减：库存股 专项储备 0 盈余公积 197,683,315.47 197,683,315.47 一般风险准备 0 未分配利润 417,138,091.39 430,620,530.75 所有者权益合计 1,309,860,844.32 1,323,343,283.68 负债和所有者权益总计 3,030,167,815.44 2,788,524,743.82 法定代表人：余天池 主管会计工作负责人：夏中兵 会计机构负责人：王文丽 合并利润表 2012年6月30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 2,054,293,515.23 1,990,288,171.98 其中：营业收入 （六）、32 2,054,293,515.23 1,990,288,171.98 二、营业总成本 2,032,037,029.25 1,860,591,538.31 其中：营业成本 （六）、32 1,792,031,206.08 1,627,390,649.32 营业税金及附加 （六）、33 12,093,697.89 13,387,068.32 销售费用 （六）、34 127,690,861.17 124,616,805.26 管理费用 （六）、35 56,289,292.19 60,633,289.81 财务费用 （六）、36 44,528,245.85 36,393,702.74 资产减值损失 （六）、38 -596,273.93 -1,829,977.14 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） （六）、37 -676,050.00 1,884,702.02 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,580,435.98 131,581,335.69 加：营业外收入 （六）、39 6,952,614.07 2,366,295.29 减：营业外支出 （六）、40 135,722.77 660,611.41 其中：非流动资产处置损失 37,552.17 15,287.02 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 28,397,327.28 133,287,019.57 减：所得税费用 （六）、41 16,033,467.62 29,696,033.82 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,363,859.66 103,590,985.75 归属于母公司所有者的净利润 10,585,295.49 95,745,229.83 少数股东损益 1,778,564.17 7,845,755.92 六、每股收益： （一）基本每股收益 （六）、42 0.02 0.22 （二）稀释每股收益 （六）、42 0.02 0.22 七、其他综合收益 八、综合收益总额 12,363,859.66 103,590,985.75 归属于母公司所有者的综合收益总额 10,585,295.49 95,745,229.83 归属于少数股东的综合收益总额 1,778,564.17 7,845,755.92 法定代表人：余天池 主管会计工作负责人：夏中兵 会计机构负责人：王文丽 母公司利润表 2012年6月30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 （十一）.4 1,604,729,467.30 1,645,369,839.29 减：营业成本 （十一）.4 1,459,553,838.07 1,548,154,856.44 营业税金及附加 3,639,622.48 3,153,223.67 销售费用 98,516,123.69 93,670,320.67 管理费用 26,162,137.27 31,760,209.75 财务费用 13,158,273.98 6,348,195.98 资产减值损失 -606,405.09 -261,870.31 加：公允价值变动收益（损失以“－”号（未完）  |