[中报]*ST川化：2012年半年度报告
2012年半年度报告 川化股份有限公司董事会 二○一二年八月十六日 川化股份 2012年半年度报告 目 录 重 重重要 要要提 提提示 示示.....................................................................................................3 一 一一、 、、公 公公司 司司基 基基本 本本情 情情况 况况....................................................................................3 二 二二、 、、主 主主要 要要财 财财务 务务数 数数据 据据和 和和指 指指标 标标........................................................................4 三 三三、 、、股 股股本 本本变 变变动 动动及 及及主 主主要 要要股 股股东 东东持 持持股 股股情 情情况 况况........................................................6 四 四四、 、、董 董董事 事事、 、、监 监监事 事事、 、、高 高高级 级级管 管管理 理理人 人人员 员员情 情情况 况况....................................................7 五 五五、 、、董 董董事 事事会 会会报 报报告 告告 ........................................................................................8 六 六六、 、、重 重重要 要要事 事事项 项项 ..........................................................................................16 七 七七、 、、财 财财务 务务会 会会计 计计报 报报告 告告（ （（未 未未经 经经审 审审计 计计） ））..........................................................27 八 八八、 、、备 备备查 查查文 文文件 件件目 目目录 录录..................................................................................94 2 川化股份 2012年半年度报告 重 重重要 要要提 提提示 示示： ：：本 本本公 公公司 司司董 董董事 事事会 会会、 、、监 监监事 事事会 会会及 及及董 董董事 事事、 、、监 监监事 事事、 、、高 高高级 级级管 管管理 理理人 人人员 员员保 保保证 证证本 本本报 报报 告 告告所 所所载 载载资 资资料 料料不 不不存 存存在 在在任 任任何 何何虚 虚虚假 假假记 记记载 载载、 、、误 误误导 导导性 性性陈 陈陈述 述述或 或或者 者者重 重重大 大大遗 遗遗漏 漏漏， ，，并 并并对 对对其 其其内 内内容 容容的 的的真 真真 实 实实性 性性、 、、准 准准确 确确性 性性和 和和完 完完整 整整性 性性承 承承担 担担个 个个别 别别及 及及连 连连带 带带责 责责任 任任。 。。 公 公公司 司司董 董董事 事事长 长长陈 陈陈晓 晓晓军 军军先 先先生 生生、 、、总 总总经 经经理 理理杨 杨杨诚 诚诚先 先先生 生生、 、、会 会会计 计计机 机机构 构构负 负负责 责责人 人人王 王王逢 逢逢渡 渡渡先 先先生 生生声 声声明 明明： ：： 保 保保证 证证本 本本半 半半年 年年度 度度报 报报告 告告中 中中的 的的财 财财务 务务会 会会计 计计报 报报告 告告真 真真实 实实、 、、完 完完整 整整。 。。 公 公公司 司司半 半半年 年年度 度度财 财财务 务务报 报报告 告告未 未未经 经经审 审审计 计计。 。。 一 一一、 、、公 公公司 司司基 基基本 本本情 情情况 况况 （一）公司法定中、英文名称及缩写 1、中文名称：川化股份有限公司 2、英文名称：SICHUAN CHEMICAL COMPANY LIMITED 3、英文名称缩写：SCC （二）公司法定代表人：陈晓军 （三）董事会秘书：刘勇 证券事务代表：郑林 联系电话：董事会秘书（028）89300888 证券事务代表（028）89301891 传真：（028）89301890 电子信箱：董事会秘书 liuyong@scwltd.com 证券事务代表 zhl@scwltd.com 联系地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路 311号。 （四）公司注册地址、办公地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 1、公司注册地址及办公地址：四川省成都市青白江区大弯镇团结路 311号 2、公司邮政编码：610301 3、公司国际互联网网址：http://www.scwltd.com 4、公司电子信箱：scc@scwltd.com（五）公司选定的信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》 信息披露网站：http://www.cninfo.com.cn 3 川化股份 2012年半年度报告 公司中报备置地点：公司一号办公楼董事会秘书办公室 （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 1、上市交易所：深圳证券交易所 2、股票简称：川化股份 3、股票代码：000155 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1997年 10月 20日 2、公司最近一次变更注册登记日期：2011年7月14日 3、注册登记地点：四川省成都市四川省工商行政管理局 4、企业法人营业执照注册号：510000000000054 5、税务登记号码：510113202285163 6、组织机构代码：20228516-3 7、公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所有限责 任公司 8、会计师事务所的办公地址：中国成都市洗面桥街 18号 二、主要财务数据和指标 1、本报告期与报告期期初、上年同期相比的财务指标 单位：（人民币）元 指标项目 2012年6月 30日2011年 12月 31日 本报告期末比 上年度期末增 减（%） 总资产 3,001,778,875.09 3,110,009,612.79 -3.48 归属于上市公司股东的所有 者权益 1,226,858,737.79 1,364,764,867.22 -10.10 归属于上市公司股东的每股 2.61 2.90 -10.00 净资产 4 川化股份 2012年半年度报告 2012年 1-6月 2011年 1-6月 本报告期比上 年同期增减（%） 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利 润 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益后的净利润 归属于上市公司股东的基本 每股收益 归属于上市公司股东的稀释 每股收益 归属于上市公司股东的净资 产收益率 经营活动产生的现金流量净 额 每股经营活动产生的现金流 量净额 -197,852,590.88 -36,734,007.55 -438.61-167,560,518.12 -62,340,074.84 -168.78-143,158,433.13 -56,278,895.58 -154.37-166,237,267.27 -4,538,014.16 -381.32-0.3 -0.12 -150-0.3 -0.12 -150-11.67 -3.71 -7.963,658,224.47 27,131,088.34 -86.510.01 0.06 -87.03 2、非经常性损益项目和涉及金额 单位：（人民币）元 项 目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无245,495.52 形资产、其他长期资产产生的损益； 各种形式的政府补贴； 11,237,543.75 除上述各项之外的营业外收支净额； 18,809,033.49 所得税影响 -5,363,850.60 少数股东权益影响额（税后） -1,849,388.02 合计 23,078,834.14 3、利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告 期 利 润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 4.49 4.25 0.12 0.12 营业利润 -16.13 -15.27 -0.42 -0.42 归属于上市公司股东的的净利 润 -11.67 -11.05 -0.30 -0.30 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 -13.55 -12.83 -0.35 -0.35 5 川化股份 2012年半年度报告 三 三三、 、、股 股股本 本本变 变变动 动动及 及及主 主主要 要要股 股股东 东东持 持持股 股股情 情情况 况况 （一）报告期内，本公司股本变动情况。 单位：万股 本次变动前本次增减变动（+，-）本次变动后 数量 比例 （%） 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例（%） 一、有限售条件股份 0 0 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 0 0 0 0 3、其他内资持股 其中： 境内法人持有股份 境外法人持有股份 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 47,000 100.00 47,000 100.00 1、人民币普通股 47,000 100.00 47,000 100.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 47,000 100.00 47,000 100.00（二）前十名股东持股情况 1、报告期末前十大股东持股 情况 单位：股 股东总数 37,209 前10名股东持股情况 股东名称 股东持股比持股总数 持有有限售条质押或冻结 四川化工控股（集团）国有63.49 298,400,000 0 0 有限责任公司 股东 谢慧明 其他 0.75 3,521,089 0 0 黄娜丹 其他 0.25 1,164,051 0 0 柯红霞 其他 0.15 698,410 0 0 潘涛 其他 0.15 696,200 0 0 唐丽春 其他 0.14 640,399 0 0 东莞市万豪吉象实业投其他 0.13 602,717 0 0 资有限公司 湛江四方融资担保投资其他 0.13 600,000 0 0 有限公司 黄力 其他 0.12 571,099 0 0 唐文琳 其他 0.11 539,866 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 6 川化股份 2012年半年度报告 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 四川化工控股（集团）有限责任 298,400,000 人民币普通股 公司 谢慧明 3,521,089 人民币普通股 黄娜丹 1,164,051 人民币普通股 柯红霞 698,410 人民币普通股 潘涛 696,200 人民币普通股 唐丽春 640,399 人民币普通股 东莞市万豪吉象实业投资有限公 602,717 人民币普通股 湛江四方融资担保投资有限公司 600,000 人民币普通股 黄力 571,099 人民币普通股 唐文琳 539,866 人民币普通股 本公司前10名股东中，国有法人股股东四川化工控股（集 团）有限责任公司与其他股东之间以及流通股股东之间 上述股东关联关系或一致行动的 不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披 说明 露管理办法》中规定的一致行动人。在除国有法人股东 以外的其它流通股股东之间，公司未知其关联关系，也 未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 2、前 10名有限售条件股东持股数量及限售条件 目前公司股份已全部流通，无有限售条件的股份。 3、持股5%以上股东情况 截止本报告期末，持有本公司5%以上股份的股东为四川化工控股（集团） 有限责任公司，所持本公司股份 29,840万股，占公司总股本的63.49%，股份类 别为国有法人股。四川化工控股（集团）有限责任公司持有本公司股份在本报告 期内未发生增减变动。 （三）报告期内，公司控股股东和实际控制人变动情况 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变动。 四 四四、 、、董 董董事 事事、 、、监 监监事 事事、 、、高 高高级 级级管 管管理 理理人 人人员 员员情 情情况 况况 （一）报告期内，本公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份、股票 期权、被授予的限制性股票数量的变动情况 截止本报告期末，本公司董事、监事和高级管理人员未持有本公司股份、股 7 川化股份 2012年半年度报告 票期权和被授予的限制性股票。 （二）报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员变化情况 1、报告期内，公司董事变动情况如下： 公司第四届董事会任期届满，经公司 2011年年度股东大会审议，选举产生 了第五届董事会成员。 (1)、2012年5月11日，经公司 2011年年度股东大会审议通过，决定选举 陈晓军先生、杨诚先生和刘勇先生为公司第五届董事会董事成员；选举黄兴旺先 生和曾廷敏先生为公司第五届董事会独立董事成员。 （2）、2012年5月11日，经公司第五届董事会第一次会议审议通过，决定 选举陈晓军先生为公司第五届董事会董事长。 2、报告期内，公司高级人员变动情况如下： 2012年5月11日，经公司第五届董事会第一次会议审议，决定聘任杨诚董 事兼任总经理、聘任陶旗先生、辜凯德先生、郭彦先生、郑林先生为副总经理， 同时聘任辜凯德先生兼任总工程师、聘任刘勇董事兼任公司董事会秘书、聘任王 逢渡先生为财务负责人。 3、报告期内，公司监事变动情况如下： 公司第四届监事会任期届满，经公司 2011年年度股东大会审议，选举产生 了第五届监事会由股东代表出任的成员。 （1）、2011年5月11日，经公司 2011年年度股东大会审议通过，决定选 举李中阳先生和王国军先生作为第五届监事会由股东代表出任的成员，与由职工 代表出任的监事朱亚丽女士共同组成公司第五届监事会。 （2）、2011年5月11日，经公司第五届监事会第一次会议审议通过，决定 选举李中阳先生为第五届监事会主席。 五 五五、 、、董 董董事 事事会 会会报 报报告 告告 （一）报告期公司经营情况 1、报告期内，经营成果以及财务状况简要分析 8 川化股份 2012年半年度报告 营业收入、营业利润及净利润同比变动情况 单位：（人民币）元 指标项目本 期数 上年同期数增长比例（ %） 营业收入 714,373,679.73 1,185,833,631.06 -39.76% 营业利润 -197,852,590.88 -36,734,007.55 -438.61% 归属于上市公司股东的 -143,158,433.13 -56,278,895.58 -154.37% 净利润 注：归属于上市公司股东的净利润发生大幅变动的主要原因是： 受天然气供应紧张影响，公司主要生产装置上半年长时间处于待气开车或极 低负荷运行状态，有效作业时间大幅减少，产量大幅下降。致使公司上半年归属 于上市公司股东的净利润与去年同期相比大幅下降。 2、公司主营业务的范围及其经营状况 （1）、主营业务范围 公司主要从事合成氨、尿素、三聚氰胺、硝酸铵、氮磷复合肥、硫酸、硝酸、 硫酸钾、过氧化氢、液体二氧化碳、催化剂等化肥、化工产品的生产和销售。 （2）、经营状况 上半年，由于天然气供应紧张的局面并未得到缓解，公司主要生产装置在一 季度仍然长时间处于待气开车状态，从3月13日开始供气逐步恢复，主要生产 装置仍然处于极低负荷运行，导致公司生产经营形势异常严峻，生产经营情况异 常困难。面对困难形势，公司上下团结一心，奋力拼搏，在天然气供应严重不足 的情况下科学调度，以最有效的方式组织经济运行，并且千方百计地保证装置的 安全稳定运行，用好每一立方宝贵的天然气资源；同时积极实施技改技革工作， 全面提升装置效能。 本报告期，公司主要产品的产量：合成氨 75,734吨，尿素 75,705吨，三聚 氰胺 23,580吨，实现营业收入 71,437.37万元，归属于上市公司股东的净利润 -14,315.84万元。 （3）、占报告期主营业务收入10%以上（含10%）的产品情况 单位：（人民币）万元 产 品 主营业 务收入 主营业 务成本 毛利率 （%） 主营业务收 入比上年同 期增减（ %） 主营业务成 本比上年同 期增减（ %） 毛利率比 上年同期 增减（%） 9 川化股份 2012年半年度报告 尿素 24,044.91 19,205.38 20.13 -40.79 -41.16 0.51 三聚氰胺 16,064.81 16,339.96 -1.71 -48.47 -40.30 -13.92 硝酸铵 18,323.52 16,450.09 10.22 -2.78 -0.15 -2.37 其它 11,486.68 11,755.49 -2.34 -54.80 -54.74 -0.14 （4）、公司主营业务分行业的情况 单位：（人民币）万元 行 业 主营业 务收入 主营业 务成本 毛利率 （%） 主营业务收 入比上年同 期增减（ %） 主营业务成 本比上年同 期增减（ %） 毛利率比上 年同期增减 （%） 化学原料及化 学制品制造业 69,919.92 63,750.92 8.82 -39.75 -37.78 -2.89（5）、主营业务地区分布情况 单位：（人民币）万元 地 区 主营业务收入主营业务收入比上年同期增减（ %） 四川省 64,138.35 -42.84 其他地区 5,781.57 50.52 3、报告期内公司利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力未发生 重大变化 4、报告期内无对利润产生重大影响的其他经营业务活动 5、报告期内无单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%（含 10%）的情况 6、经营中的问题与困难 （1）、公司经营中出现的问题与困难： 上半年，天然气供应紧张，公司主要生产装置处于待气开车或低负荷运行状 态，有效作业时间大幅减少，主要产品产量大幅下降。 （2）、解决措施： 面对恶劣的外部环境，公司上下团结一心，奋力拼搏，重点做了以下工作： 第一、以装置的安全稳定运行为重点，千方百计抓生产，科学组织优化运行， 努力实现效益最大化；第二、通过强化各项专业管理（工艺、设备、安全环保和 质量管理），着力降低运行成本。第三、深入推进技改技革和节能减排工作，为 稳定生产创造条件。针对生产过程中存在的瓶颈问题和薄弱环节，大力实施技术 攻关和技改技革，深入挖掘现有装置潜力，努力降低消耗、成本，挖掘公司节能 降耗潜力，切实降低产品消耗和生产成本。第四、大力推进管理创新和机制创新， 努力提高盈利能力。通过以设备系统为试点，推进专业资源整合工作、对独立业 10 川化股份 2012年半年度报告 务单位建立起模拟独立法人管理模式、盘活存量资产，积极推进辅业对外创收， 积极推进三项制度改革工作和严格控制费用开支等措施挖掘内部潜力，以创造利 润，减少亏损。 7、报告期内公司经营业绩变动的具体因素及影响数 由于天然气供应紧张，公司主要生产装置处于待气开车或低负荷运行，造成 公司主要产品产量与去年同期相比大幅度下降。致使公司利润同比减少8,558.88 万元。发生的停工损失较去年同期增加 4,606.00万元。 8、公司下半年面临的主要问题、风险及下半年的业务发展计划和风险因素 及应对措施 （1）、公司下半年面临的主要问题、风险 目前，公司生产装置虽然已经满负荷生产，但由于全国各地生产企业均开足 马力，产品可能会出现供过于求的情况，部分产品可能会出现滞销现象。 （2）、公司下半年业务发展计划和应对措施 A、抓生产，稳装置，增效益。 （a）、抓好主业、稳定生产，是我们持续经营的关键所在。通过优化运行和 强化各项专业管理，努力维持装置的安、稳、长、满、优运行，牢牢抓住天然气 供应好转的机遇，力争实现效益最大化。 （b）、做好优化运行工作。继续加强同原燃料供应商的协调和联系，并保证 氨加工装置的长时间满负荷运行。 （c）、强化各项专业管理，确保装置的高负荷稳定运行。 ——加强工艺能源管理。继续完善工艺管理体系建设，通过工艺能源信息化 系统，规范工作行为和管理台帐。 ——加强设备管理。按照公司设备管理扁平化要求，继续优化设备管理作业 流程，不断提高工作效率。 ——加强环保安全管理。根据公司新的业务管理模式，完成安全管理标准和 岗位工作标准的修订、换版，通过宣贯、培训、督查、考核，使各单位、各级人 员做到严格遵守、贯彻执行，保障生产经营活动合法性。 ——加强质量管理。继续推进管道废品三胺改质精细化管理、固体产品包装 质量、平均净重正偏差趋零控制、包装材料循环利用等质量改进工作。 11 川化股份 2012年半年度报告 B、求发展，调结构，促转型。 根据目前了解到的情况，天然气供应将在一个较长的时间内维持较好的供应 状态，这就为我们的产业结构和产品结构调整提供了战略机遇。 （a）、结合生产实际，通过技术攻关和技改技革，挖掘现有装置潜力，努力 降低成本消耗，适度延伸产业链。 （b）、公司根据政府产业规划调整和产业政策的变化，对《“十二五”及中 长期发展规划》进行了修改。 ——加快物流产业发展。要积极开拓三方物流市场，拓展业务价值链条，努 力探索和开创“以铁路运输为支撑，以仓储服务为辐射，以商贸市场为龙头，以 网络信息为平台”的物流发展新格局。 C、抓改革，转机制，增活力。 内部管理机制改革是形势所迫，也是大势所趋，我们必须通过积极稳妥、循 序渐进的改革，建立起符合现代化企业管理制度的先进管理体制和运作模式，提 升企业的竞争力和活力，使企业能够摆脱历史包袱带来的禁锢，真正从内部迸发 出生机。 （a）、继续推进机制创新工作。 公司实施的模拟独立法人管理模式就是一项“分块搞活”的改革措施。下一 步，公司将在人力资源部培训中心建立模拟独立法人管理模式，接下来，还将在 总结创新经验的基础上，进一步探索符合企业实际的创新机制体制，在时机成熟 时加以推广，并思考让这些独立业务单位能够完全成为独立法人实体，成为真正 的市场主体，使其能够真正走向市场，参与市场竞争，向市场要效益。 （b）、积极稳妥地实施三项制度改革工作。 三项制度改革是公司下半年将要逐步开展的一项重要工作，涉及人事、劳动 用工和分配制度的改革。 ——人事制度改革：完善干部任用和考核制度，加大对干部“德、能、勤、 绩”的考核力度，形成干部能上能下的竞聘和退出机制。 ——薪酬制度改革：企业生存发展的根基是员工，员工的工作积极性决定着 企业的生机和活力。 ——用工制度改革：要抓紧做好定岗、定员、定编工作，建立起精干高效与 12 川化股份 2012年半年度报告 先进生产力相匹配的劳动关系，坚持岗位动态管理，逐步提高劳动效率和劳动生 产率。 D、抓信心，强凝聚，保稳定。 （a）、继续统一思想、树立信心，为推动年度目标实现提供思想基础。 （b）、坚持抓好党的自身建设不放松，以止滑扭亏的新成绩向党的十八大献 礼。 （c）、坚持正面舆论导向鼓足士气，为公司实现年度方针目标营造良好声势 氛围。 （d）、坚持以人为本，关注热点、因势利导，全力确保困难形势下队伍的凝 聚稳定。 （二）、公司投资情况 1、募集资金的投资情况 报告期内，公司无募集资金或以前期间募集资金的使用延续到本报告期的投 资情况。 2、重大非募集资金投资项目的实际进度和收益情况 报告期内，非募集资金主要投资项目为： 一化合成氨装置节能技改项目投入资金 295万元； 100km3/年三聚氰胺泡沫项目投入资金 669万； 其他项目投入资金 435万元。 （三）、公司完成盈利预测、有关计划或展望的情况说明 公司未进行过盈利预测，也从未刊登过盈利预测公告。 （四）、公司未对上年年度报告中披露的本年度经营计划做出修改 （五）、会计师事务所审计情况 本次半年度报告中的财务报告未经会计师事务所审计，公司 2011年年度报 告中的财务报告注册会计师出具了标准非保留意见审计报告。 （六）公司现金分红及执行情况 1、公司现金分红政策 为了进一步完善公司法人治理结构，规范公司运作，在 2012年7月12日召 开的川化股份有限公司 2012年第一次临时股东大会上审议通过了《川化股份有 13 川化股份 2012年半年度报告 限公司关于修改<公司章程>部分条款的议案》，决定对原《公司章程》做出修改、 补充和完善。修改后的《公司章程》关于利润分配的政策为： 第一百五十四条 公司利润分配政策的制订，由公司董事会向公司股东大会提 出，董事会提出的利润分配政策应经董事会过半数以上表决通过，并经三分之二以 上独立董事表决通过。独立董事应当对利润分配政策的制订发表独立意见。 公司监事会应当对董事会制订的利润分配政策进行审议，并经半数以上监事表 决通过。 公司制订的利润分配政策，应提交公司股东大会审议，董事会、监事会以及单 独或者合并持有公司 3%以上股份的股东均有权向公司提出利润分配政策相关的提 案。利润分配政策应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）三分之二以上表决 通过。 第一百五十五条 公司的利润分配政策为： （1）公司实行连续、稳定、积极的利润分配政策,公司的利润分配应重视对投 资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展； （2）公司采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利, 可以进行中 期现金分红； （3）公司当年度实现盈利，在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后 有可分配利润的,则公司应当进行现金 分红；公司利润分配不得超过累计可分配利 润的范围,如无重大投资计划或重大现金支出发生,以现金方式分配的利润不少于当 年实现的可分配利润的30%。公司在实施上述现金分配股利的同时,可以派发红股。 下列情况为前款所称的重大投资计划或重大现金支付发生： （A）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计净资产的50％，且超过 10,000万元； （B）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超 过公司最近一期经审计总资产的30％。 根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定，上述重大投资计划或现 金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。 （4）公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年均可分配 利润的百分之三十的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股 14 川化股份 2012年半年度报告 东配售股份。 （5）公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现 金分红具体方案； （6）公司外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响公司可持续经 营，确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章 程规定的条件，经过详细论证后，履行与制订分红过程相应的决策程序，并经出席 股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过。公司提出调整或者变更利润分配政策 时应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护，并在提交股东大会的议案 中详细说明修改的原因。 下列情况为前款所称的外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响 公司可持续经营： （A） 国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化，非因公司自身原因导致 公司经营亏损； （B） 出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不可 抗力因素，对公司生产经营造成重大不利影响，导致公司经营亏损； （C） 公司法定公积金弥补以前年度亏损后，公司当年实现净利润仍不足以弥 补以前年度亏损； （D） 公司经营活动产生的现金流量净额连续三年均低于当年实现的可供分配 利润的30％。 （7）公司重视利润分配的透明度，按照法律法规以及证券监督管理部门、证券 交易所的相关规定和要求充分披露公司利润分配信息，以便于投资者进行决策； （8）如年度实现盈利而公司董事会未提出现金利润分配预案的，公司董事会应 在当年的年度报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和 使用计划，独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。对于报告期内盈利但未提 出现金分红预案的，公司在召开股东大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形 式的投票平台； （9）公司应在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明是否 符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰， 相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中 15 川化股份 2012年半年度报告 小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护 等。公司现金分红政策进行调整或变更的，应详细说明调整或变更的条件和程序是 否符合相关规定、是否透明等； （10）公司进行重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更 的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或 者控制权发生变更后公司的现金分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等 信息。 2、公司现金分红政策执行情况 （1）、回报股东：公司自上市以来，公司上市以来累计现金分红 543,320,000 元。 年度 总股本（股）分红方案（含税） 分红派现（元） 2001年 470,000,000 10股派0.78元 36,660,000 2002年 470,000,000 10股派1.08元 50,760,000 2003年 470,000,000 10股派1.20元 56,400,000 2004年 470,000,000 10股派1.00元 47,000,000 2005年 470,000,000 10股派2.00元 94,000,000 2006年 470,000,000 10股派2.50元 117,500,000 2007年 470,000,000 10股派1.30元 61,100,000 2008年 470,000,000 10股派1.20元 56,400,000 2009年 470,000,000 10股派0.50元 23,500,000 2010年(亏损) 470,000,00010股派0元 0 2011年(亏损） 470,000,00010股派0元 0 合计 543,320,000 （2）、是否合规：公司每年度的利润分配都是由董事会向公司股东大会提出 利润分配政策，经董事会审议通过后，独立董事发表独立意见，并提交公司股东 大会审议，股东大会表决通过后实施，符合公司章程和股东大会的规定，不存在 损害投资者的情况。 六 六六、 、、重 重重要 要要事 事事项 项项 （一）公司治理情况 1、法人治理 16 川化股份 2012年半年度报告 在制度上，公司按照监管部门的要求，认真规范公司运作，已建立了《川化 股份有限公司章程》、《川化股份有限公司内部控制制度》、《川化股份有限公司信 息披露事务管理制度》、《川化股份有限公司重大信息内部报告制度》、《川化股份 有限公司股东大会议事规则》、《川化股份有限公司董事会议事规则》、《川化股份 有限公司监事会议事规则》、《川化股份有限公司独立董事制度》、《川化股份有限 公司总经理工作细则》、《川化股份有限公司董事会秘书工作制度》、《川化股份有 限公司投资者关系管理制度》、《川化股份有限公司薪酬与考核委员会实施细则》、 《川化股份有限公司提名委员会实施细则》、《川化股份有限公司审计委员会实施 细则》和《川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的专项管理制度》等制度。 在管理架构上，按照现代企业制度和股份制上市公司的运作要求，公司建立 了股东大会、董事会和监事会的组织管理框架体系，以及经营层的组织管理框架 体系。其组织架构完善、运转正常、运作良好。在组织架构内，各组织各司其职、 各自独立运作，管理规范。 在股东大会的规范运作上，股东大会的召集、召开程序严格按照《川化股份 有限公司章程》、《川化股份有限公司股东大会议事规则》的规定及要求进行。按 照《川化股份有限公司章程》、《川化股份有限公司股东大会议事规则》及《深圳 证券交易所股票上市规则》的要求，公司所有的需经股东大会审议的重大事项都 经过股东大会审议通过，且尚未发生先实施后审议的情形。公司召开的股东大会 从未违反《上市公司股东大会规则》，每次股东大会律师都进行了现场见证，并出 具了法律意见书。 在董事会的规范运作上，董事会的召集、召开程序完全符合《深圳证券交易 所股票上市规则》、《川化股份有限公司章程》、《川化股份有限公司董事会议事规 则》的相关规定。公司董事会还设立了下属的专门委员会（薪酬与考核委员会、 审计委员会、提名委员会）。公司各位董事谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的 权利，按照《董事会议事规则》亲自参加或者委托其他董事参加董事会会议，及 时了解公司业务经营管理状况，并在会议上发表自己的意见和建议，并且对会议 的各项议案独立的进行表决，对公司定期报告签署了书面确认意见，保证公司所 披露的信息真实、准确、完整。独立董事还按照《独立董事制度》的规定，认真 17 川化股份 2012年半年度报告 履行独立董事的职责，按时参加公司的董事会，积极了解公司的各项运作情况， 对公司增补董事、聘任和解聘高级管理人员，关联交易、大股东及其关联方非经 营性占用公司资金、对外担保等发表了独立意见，在董事会上，还提出了一些合 理的建议，对董事会科学客观地决策起到了积极的作用，维护了公司整体利益及 中小股东的合法利益。 在监事会的规范运作上，监事会的召集、召开程序完全符合《深圳证券交易 所股票上市规则》、《川化股份有限公司章程》、《川化股份有限公司监事会议事规 则》的相关规定。 在公司治理创新上，公司还采取了其他创新措施，主要为： 加强内部管理，努力实现管理标准化，运作流程化，管理手段信息化 ；不 断深化绩效管理，探索更加科学合理的绩效考核模式，按照标准化管理的要求全 面提升企业管理水平，加强思想政治工作，抓学习、抓凝聚、抓关键、抓和谐 ， 以人为本，营造以能力和业绩为导向的企业文化氛围。上述创新措施的有效实施 及紧密结合，形成了公司发展的强大创新动力。 2、独立性 公司有较强的独立性，控股股东行为规范，严格按照中国证监会《上市公司 治理准则》的要求和规定行事，未超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的 决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产和财务、机构和业务方面实现了 独立，建立了完全独立的组织机构，具有独立完整的业务和生产经营能力，能够 独立运作。公司发起人投入股份公司的资产的权属是明确清晰的。公司注册的“川 化”、“天府牌”商标均由股份公司拥有并使用，使用情况良好，未与控股股东发 生商标权之争。工业产权、非专利技术等无形资产均独立于大股东。公司不存在 对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，内部的各项决策均独立于控股股东。 3、内部控制及执行 公司的内部控制较好，内部控制制度较全，建立了完善的《川化股份有限公 司内部控制制度》，在此制度中，不仅包括原有的生产管理制度、财务管理制度、 人事管理制度、固定资产投资计划管理办法、物质采购管理办法等，还新增了对 外担保管理制度（试行）、关联交易管理办法（试行）、接待与推广制度、控股子 公司管理办法（试行）、募集资金管理办法（试行）、投资管理办法（试行），在 18 川化股份 2012年半年度报告 此基础上，公司还建立了有效的风险防范机制，建立健全了会计核算体系，制定 了一系列的具体管理控制制度，包括组织控制、人事控制、内部经济责任、计划 控制、财务成本控制、采购仓管控制、资金控制、质量控制、内部审计等，此外， 公司又建立了基于三种标准（ISO9000、ISO14000、OHSAS18000）的内部管理流 程和标准化管理流程，并延伸到公司的各项管理工作和业务工作中。 报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，规范公司运作，根据《公司法》、 《证券法》和《上市公司治理准则》的规定，结合公司的实际情况，公司对《公 司章程》部分条款进行了修订。 报告期内，公司严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《股东大会议事规则》的规定和要求召开三会，召集、召开程序符合法定程 序，会议产生的决议合法、有效。报告期内公司严格遵守《川化股份有限公司内 部控制制度》的规定进行公司治理，已建立的内部控制制度和管理流程得到有效 的贯彻执行。 4、信息披露 公司已建立了《川化股份有限公司信息披露事务管理制度》、《川化股份有限 公司重大信息内部报告制度》、《川化股份有限公司投资者关系管理制度》及《川 化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理 制度》。公司严格按照《股票上市规则》、《川化股份有限公司信息披露事务管理 制度》和《川化股份有限公司重大信息内部报告制度》、《川化股份有限公司投资 者关系管理制度》及《川化股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动的专项管理制度》的规定履行信息披露义务，制定有定期报告、临 时报告的编制、审议、披露的内部管理流程和审核程序以及重大事件的报告、传 递、审核、披露程序，所有的公告及重大事件经内部审核后都履行了信息披露义 务。信息披露工作保密机制也较为完善，从未发生过内幕信息泄密事件，未违反 信息披露的相关规定。公司近年来未发生因信息披露不规范而被处理的情形，也 未因信息披露问题受到交易所及监管部门的批评、谴责等惩戒措施。 （二）报告期内，公司利润分配执行情况 1、报告期内，公司利润分配情况 本报告期不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 19 川化股份 2012年半年度报告 2、报告期内，公司利润分配方案 2012年5月11日，公司召开了 2011年年度股东大会，审议通过了《川化 股份有限公司 2011年度利润分配方案的议案》，其分配方案为：根据公司的实际 情况，2011年度不进行现金股利分配，也不进行送股和资本公积金转增股本。 （三）报告期内，公司重大诉讼、仲裁事项 公司无报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项 （四）报告期内，公司无重大资产收购，出售或处置以及企业兼并事项 （五）报告期内，公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 （1）、关联交易购进及关联费用 单位：（人民币）元 关 联 方 关联交易 内容 交易价 格 交易金额 占同类交易 的比例( %) 结算方式 四川川化集团成都望江化工厂 包装物 市场价 30,807,333.34 4.90% 银行转账结算 四川天华股份有限公司 液体尿素等 市场价 81,061,179.27 12.89% 银行转账结算 四川天华富邦有限责任公司 仪表空气 市场价 389,075.66 0.06% 银行转账结算 川化集团有限责任公司 设备租赁费 协议价 3,179,039.52 0.51% 银行转账结算 泸州市天润实业有限责任公司 装卸运输费 市场价 84,400.00 0.01% 银行转账结算 四川省川化润嘉置业有限责任公司 劳务、服务费 协议价 3,964,773.89 0.63% 银行转账结算 四川川化生物工程 辅材、备件等 市场价 522,275.17 0.08% 银行转账结算 四川川化永鑫建设工程有限责任公司 工程承包 市场价 2,257,532.00 0.36% 银行转账结算 四川省川化润嘉置业有限责任公司 资金利息 协议价 26,772.22 0.00% 银行转账结算 四川化工控股（集团）有限责任公司 资金利息 协议价 5,501,237.87 0.87% 银行转账结算 （2）、关联交易销售 单位：（人民币）元 关 联 方 关联交易 内容 交易价 格 交易金额 占同类交易 的比例( %) 结算 方式 四川美胺化工有限责任公司 三聚氰胺 市场价 4,515,943.59 0.63% 银行转账结算 四川天华富邦有限责任公司 材料 市场价 1,962.39 0.00% 银行转账结算 四川华英化工有限责任公司 亚氨基二乙市场价 4,487,179.54 0.63% 银行转账结算 九禾股份有限公司 硫酸钾 市场价 2,867,256.64 0.40% 银行转账结算 四川省川化润嘉置业有限责任公司 电、生产水等市场价 106,354.26 0.01% 银行转账结算 四川川化永鑫建设工程有限责任公司 电、生产水等市场价 402,434.71 0.06% 银行转账结算 四川化工天鹏资产经营有限责任公司电、生产水等市场价 173,357.50 0.02% 银行转账结算 川化集团有限责任公司 电、生产水等市场价 46,327.78 0.01% 银行转账结算 四川华英化工有限责任公司 设计费 市场价 7,800.00 0.00% 银行转账结算 20 川化股份 2012年半年度报告 （3）、定价原则：公司关联交易的定价是根据市场价格，按照公平、公正、 合理的原则确定。 （4）、报告期内，公司对预计的本年度日常关联交易实际履行情况 报告期内，与日常经营相关的关联交易情况正常，双方按照签定的协议执行， 未发生不履行协议的情况以及纠纷。 2、报告期内资产收购、出售发生的关联交易事项 报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易事项。 3、报告期内，公司与关联方存在非经营性债权、债务往来和担保情况 报告期内，公司与关联方不存在非经营性债权，但存在非经营性债务往来， 非经营性债务往来情况详见会计报表附注五、5、（4）关联方资金拆借。公司从 未为任何关联方提供担保。 4、报告期内，其他重大关联交易事项 报告期内，未发生其他重大关联交易事项。 （六）公司采用公允价值模式对重要资产、负债、收入、费用进行计量的 情况 报告期内，公司未采用公允价值模式对重要资产、负债、收入、费用进行计 量。 （七）重大合同签署及其履行情况 1、报告期内，公司未发生重大合同的签署。 2、报告期内，公司未发生重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产以及 其他公司托管、承包、租赁本公司资产事项。 3、公司对外担保及对控股子公司的担保事项 报告期内，公司未发生对外担保。也未发生对控股子公司的担保。 4、报告期内或以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行资产管理情况 报告期内未发生委托理财，也无以前期间发生但延续到报告期的委托理财。 （八）独立董事关于报告期控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保的专项说明和独立意见 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《川 化股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为川化股份有限公司的独立 21 川化股份 2012年半年度报告 董事，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金所涉及的有关问题，在参加川 化股份有限公司第五届董事会第二次会议且查阅了相关文件并听取董事对此事 的情况介绍后，我们本着认真、负责的精神，针对上述事项发表如下独立意见： 关于控股股东及其他关联方占用公司资金：经我们调查，报告期内，公司 严格按照相关规定执行，控股股东及其他关联方未发生因非经营性原因占用公司 资金的情况。 2、关于对外担保 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《川 化股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为川化股份有限公司的独立 董事，对公司对外担保所涉及的有关问题，在参加川化股份有限公司第五届董事 会第二次会议且查阅了相关文件并听取董事对此事的情况介绍后，我们本着认 真、负责的精神，针对上述事项发表如下独立意见： 关于对外担保事项：经我们调查，报告期内，公司从未向控股股东及本公司 持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他 关联方也未强制公司为他人提供担保。 （九）报告期内，公司接待调研及采访等相关情况 报告期内，公司热情地接听、接待了投资者的来电和来访及调研，对其提出 的相关问题进行了解答。公司在接待过程中，严格按照《深圳证券交易所上市公 司公平信息披露指引》、《川化股份有限公司信息披露管理办法》和《川化股份有 限公司投资者关系管理制度》的规定，向来访者提供已公开披露的资料，客观、 真实、准确、完整地向来访者介绍和反映公司的实际生产经营状况，未透露或泄 露非公开重大信息。 1、报告期内，公司无接待机构实地调研情况 2、电话采访公司情况 由于投资者来电话采访公司的人数较多，故列出部分采访接待情况 时间 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料 2012-01-30 电话 蒋先生 询问公司去年亏损原因、会不会退市等。 2012-03-20 电话 徐先生 询问公司刚发的公告内容，及原因。 2012-05-02 电话 林先生 询问公司公司如何解决同业竞争问题，现在进展等。 2012-05-22 电话 一投资者 询问公司近期生产经营情况。 22 川化股份 2012年半年度报告 2012-05-22 电话 一投资者 询问原材料情况。 2012-06-28 电话 一投资者 询问公司近期公司生产经营情况；半年度是否能扭 亏等。 （十）报告期内，其他对公司产生重大影响的重要事项 1、持股30%以上股东在报告期提出和实施股份增持计划的情况 持股30%以上股东在报告期内未提出和实施股份增持计划的情况。 2、报告期内有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组等承诺的收益 作出补偿的情况 报告期内不存在有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组等承诺的收 益作出补偿的情况。 3、报告期证券投资情况 （1）、报告期内，公司无证券投资情况。公司未持有其他上市公司股权，无 其他上市公司证券投资及收益等情况。 （2）、公司持有拟上市公司股权情况 公司持有中国银河证券有限责任公司股份数量为 1,000万股股份，占该公司 股权比例为 0.16%。 所持对象名称初始投资金额 持有 数量 占该公司 股权比例 期末 账面值 报告期 损益 报告期 所有者权益 变动 中国银河证券股份50,000,000.00 10,000,000.00 0.16% 10,000,000.00 0.00 0.00 有限公司 合计 50,000,000.00 10,000,000.00 0.16% 10,000,000.00 0.00 0.00 注：由于报告期内未收到“银河股份”派发的现金股利和相关财务报告，因 此未确认损益和所有者权益变动。 4、关于持股5%以上股东自愿追加延长股份限售期、设定或提高最低减持价 等股份限售承诺情况 持股5%以上股东无自愿追加延长股份限售期、设定或提高最低减持价等股 份限售的承诺。 （十一）报告期内公司、公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况 报告期内，公司、公司董事会及董事在报告期内未受到中国证监会稽查、中 国证监会行政处罚、通报批评、以及证券交易所公开谴责。 23 川化股份 2012年半年度报告 （十二）报告期内公司社会责任的履行情况 1、股东和债权人权益保护： （1）完善法人治理结构：公司建立并逐步完善公司法人治理结构，公平、 公正、公开地对待所有股东，确保公司股东能够充分享有法律、法规规定的各项 合法权益。 （2）建立、健全公司内部控制的制度体系：制定了《川化股份有限公司章 程》、《川化股份有限公司股东大会议事规则》、《川化股份有限公司董事会议事规 则》、《川化股份有限公司监事会议事规则》、《川化股份有限公司独立董事工作制 度》、《川化股份有限公司董事会专门委员会实施细则》、《川化股份有限公司对外 担保管理制度》、《川化股份有限公司关联交易管理办法》、《川化股份有限公司控 股子公司管理办法》、《川化股份有限公司募集资金管理办法》等内部控制制度， 并严格按照制度规定执行。 报告期内，为进一步完善公司法人治理结构，规范公司运作，根据《公司法》、 《证券法》和《上市公司治理准则》、关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所的要求和规定，结合 公司的实际情况，公司对《公司章程》部分条款进行了修订，将公司的经营范围、 股东大会、董事长职权、分红政策等内容进行了修改和完善。 （3）严格履行信息披露义务：公司严格按照有关法律、法规、深交所业务 规则及《川化股份有限公司信息披露管理办法》和《川化股份有限公司投资者关 系管理制度》的规定履行信息披露义务，确保信息披露的公平，保护投资者的合 法权益。公司还制定了《川化股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》 和《川化股份有限公司内幕信息知情人和外部信息报送和使用管理制度》，以提 高年报信息披露质量和透明度、加强公司内幕信息保密工作和维护信息披露的公 平。 报告期内，为进一步规范公司内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作， 公司对原《内幕信息知情人和外部信息报送和使用管理制度》进行了修改和完善， 修改后原制度更名为《川化股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。 （4）回报股东：公司上市以来累计现金分红 543,320,000元。 2、职工权益保护： 24 川化股份 2012年半年度报告 （1）公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等劳动和社会保障方面的法 律法规，依法保护职工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内 的用人制度，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。 （2）公司建立职业培训制度，积极组织职工培训，支持员工参加业余进修 培训，为职工发展提供更多的机会；同时组织专业技术人员参加专业技术的继续 再教育，不断提高公司员工的整体素质。 （3）公司注重员工安全教育，每年组织安全学习，不断提高员工的安全生 产意识和自保互保能力。 （4）公司定期对在职和离退休困难职工的生活质量进行调查和走访，建立 困难职工档案，多渠道实施困难职工帮扶，并坚持节假日慰问困难职工制度，尽 力为职工排忧解难。 （5）公司深入调研分析职工思想动态，加强与职工群众的联系和沟通，定 期深入基层和一线，了解职工的实际困难，努力为职工办实事、办好事。同时及 时关注热点难点，通过思想政治工作研究会、职工思想动态分析会、季度汇报思 想动态、维稳工作会、“三联”制度联系、节假日慰问走访等，引导干部职工保 持好状态和心态。 （6）、公司党委一开年就提出了开展主题教育活动，并先后组织了主题征文 比赛、主题演讲比赛、“旗帜”板报摄影比赛等。同时开展主题劳动竞赛抢抓机 遇，先后开展了“抓机遇，促运行，为川化争光，为川化人争气”、“稳产增收， 降本增效，齐心协力奋战二季度”劳动竞赛。 3、供应商、客户和消费者权益保护： （1）公司按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，与供应商保持 了良好的合作关系，从未依靠虚假宣传和广告牟利，从未侵犯供应商、客户的著 作权、商标权、专利权等知识产权。 （2）公司重视质量控制，自于 2006年年底取得 ISO9000、ISO14000、 OHSAS18000（质量、环境、职业卫生安全）三个国际标准认证证书后，公司按 照三个标准及流程管理的要求，严格管理每个生产环节，并坚持每周对产品质量 进行监控和评测，持续改善和提升公司产品质量。 4、环境保护与可持续发展： 25 川化股份 2012年半年度报告 （1）公司制定有环境保护方面的政策，并指派环安部负责为公司环境保护 体系的实施、保持和改进提供必要的人力、物力和技术支持。 （2）公司不断加大对环保资金和技术的投入，紧密与科研单位合作，引进 和开发多项环保先进技术用于公司环保节能项目改造。 （3）公司注重环境控制，对环境控制进行标准化管理，每周对环境进行监 控和评估，掌握好每个环节。 （4）在运行装置的生产、设备的检维修、建设及外包项目的施工等活动安 全总体受控；工伤死亡、重伤、轻伤事故为零，无职业病发生；重大火灾、爆炸、 多人急性职业中毒事故为零。 （5）上半年实现了各类污染物稳定达标排放，无污染事故发生，固体废弃 物按国家规定处置。 （6）重大质量事故为零。 （7）上半年公司制定了《安全隐患排查治理体系建设实施方案》，督促各单 位结合实际开展隐患排查治理体系建设。截止 6月 30日共排查生产安全事故隐 患 114项，完成整改 106项，剩余 8项正在监控和整治中。加强污染物排放申报 管理，出台了《停运装置生产恢复准备及开车安全环保工作要求》。 2012年上半年度，公司虽然在履行社会责任方面做了一些工作，取得了一 些成绩，但公司还应进一步对加强社会责任的宣传、教育和资金投入，还要在追 求经济效益、保护投资者利益的同时，进一步保护债权人和职工的合法权益，诚 信对待供应商和客户，积极从事社会公益事业，促进公司自身与全社会的协调、 和谐发展。 （十三）报告期内其他重要事项信息索引 报告期内，公司所有公告均刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网上（http://www.cninfo.com.cn），具体如下： 序号 刊登日期 公告编号 公告名称 1 2012-1-20 2012-001 川化股份有限公司2011年度业绩预亏公告 2 2012-3-20 2012-002 川化股份有限公司2011年度业绩预告修正公告 3 2012-4-26 2012-003 川化股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议公告 4 2012-4-26 2012-004 川化股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告 5 2012-4-26 2012-005 川化股份有限公司关于召开二〇一一年年度股东大会的通知 26 川化股份 2012年半年度报告 6 2012-4-26 2012-006 川化股份有限公司二〇一二年度日常关联交易公告 7 2012-4-26 2012-007 川化股份有限公司独立董事提名人声明 8 2012-4-26 2012-008 川化股份有限公司独立董事候选人声明（黄兴旺） 9 2012-4-26 2012-009 川化股份有限公司独立董事候选人声明（曾廷敏） 川化股份有限公司关于公司股票交易实行退市风险警示的特 10 2012-4-26 2012-010 别处理的公告 11 2012-4-26 2012-011 川化股份有限公司2011年年度报告摘要 12 2012-4-27 2012-012 川化股份有限公司2012年第一季度报告正文 13 2012-4-27 2012-013 川化股份有限公司关于2011年度计提资产减值准备的公告 15 2012-5-4 2012-014 川化股份有限公司股票交易异常波动公告 川化股份有限公司关于延期召开 2011年年度股东大会的通 16 2012-5-15 2012-015 知 川化股份有限公司关于 2011年年度股东大会股权登记日的 17 2012-5-16 2012-016 更正公告 18 2012-5-22 2012-017 川化股份有限公司关于 2012年 5月 22日临时停牌的公告 19 2012-5-23 2012-018 川化股份有限公司 2011年度股东大会决议公告 20 2012-5-23 2012-019 川化股份有限公司第五届董事会第一次会议决议公告 关于对川化股份有限公司第五届董事会第一次会议选举董事 21 2012-5-23 2012-020 长、聘任高级管理人员的独立意见 22 2012-5-23 2012-021 川化股份有限公司第五届监事会第一次会议决议公告 川化股份有限公司关于召开 2012年第一次临时股东大会的 23 2012-6-26 2012-022 通知 24 2012-6-26 2012-023 川化股份有限公司 川化股份有限公司关于转让四川天华富邦化工有限责任公司 25 2012-6-26 2012-024 股权的关联交易公告 川化股份有限公司关于增加四川禾浦化工有限责任公司项目 26 2012-6-26 2012-025 建设总投资的关联交易公告 七 七七、 、、财 财财务 务务会 会会计 计计报 报报告 告告（ （（未 未未经 经经审 审审计 计计） ）） （一）会计报表 资 资资产 产产负 负负债 债债表 表表 编制单位: 川化股份有限公司 2012年 6月 30日 金额单位:（人民币）元 期末数 期初数 项 目附注 合并数 母公司 合并数 母公司 27 川化股份 2012年半年度报告 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 一年内到期的非流 动性资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动性资产 非流动资产合计 资产合计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 五、1 五、2 五、3 十一、 1 五、4 五、5 十一、 2 五、6 五、7 五、9 十一、 3 五、10 五、11 五、12 五、13 五、14 五、15 五、17 五、18 122,096,440.28 17,470,000.00 36,921,849.57 102,468,961.77 9,673,924.15 267,740,418.34 1,099,405.76 557,470,999.87 121,323,690.60 1,503,891,023.16 583,124,368.52 11,236,854.00 58,772,118.12 17,745,203.27 148,214,617.55 2,444,307,875.22 3,001,778,875.09 686,460,000.00 225,759,194.47 77,566,065.30 5,830,000.00 44,743,626.88 111,510,047.27 12,862,733.98 52,967,100.18 236,215,916.08 541,695,489.69 366,491,774.00 1,167,502,085.10 136,715,939.77 11,236,854.00 30,419,437.32 17,745,203.27 105,130,169.54 1,835,241,463.00 2,376,936,952.69 686,460,000.00 81,538,740.58 179,192,890.34 - 5,389,362.00 23,247,861.46 87,091,889.92 - - 10,736,736.28 292,458,031.21 - 4,634,878.77 602,751,649.98 - - - 121,323,690.60 - 1,593,942,330.65 572,181,044.49 11,564,783.41 - - - 62,690,845.22 - - 18,713,123.45 126,842,144.99 - 2,507,257,962.81 3,110,009,612.79 608,460,000.00 - - 121,409,369.53 156,413,929.47 4,529,362.0042,235,232.6899,394,170.83 5,111,122.24246,758,454.40 554,442,271.62 366,491,774.00 1,241,887,927.88127,164,917.6511,564,783.41 32,127,294.44 18,713,123.4583,757,696.98 1,881,707,517.812,436,149,789.43608,460,000.00 44,182,303.30 28 川化股份 2012年半年度报告 预收账款 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流 动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 母公司权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债及所有者权益合计 五、19 五、20 五、21 五、22 五、23 五、24 五、25 五、26 五、27 五、28 五、29 五、30 五、31 五、32 114,318,233.69 8,997,819.15 -46,136,485.02 825,992.77 4,358,313.03 282,926,347.69 63,000,000.00 1,340,509,415.78 297,830,000.00 21,067,977.56 318,897,977.56 1,659,407,393.34 470,000,000.00 810,278,091.10 45,845,644.93 197,418,203.89 -296,683,202.13 1,226,858,737.79 115,512,743.96 1,342,371,481.75 3,001,778,875.09 121,583,127.26 7,772,075.07 -2,344,503.78 825,992.77 45,250,912.88 50,550,000.00 991,636,344.78 57,330,000.00 21,067,977.56 78,397,977.56 1,070,034,322.34 470,000,000.00 810,119,952.12 34,454,258.49 197,418,203.89 -205,089,784.15 1,306,902,630.35 1,306,902,630.35 2,376,936,952.69 166,772,432.33 10,432,574.02 -26,907,266.36 2,017,365.71 - 243,537,823.86 147,800,000.00 - 1,273,522,299.09 317,830,000.00 - - - - - 21,409,160.06 339,239,160.06 1,612,761,459.15 470,000,000.00 810,278,091.10 - 40,593,341.23 197,418,203.89 -153,524,769.00 1,364,764,867.22 132,483,286.42 1,497,248,153.64 3,110,009,612.79 167,946,694.858,643,946.827,732,488.181,330,081.13 43,979,796.4550,850,000.00 933,125,310.7357,330,000.00 21,409,160.0678,739,160.061,011,864,470.79470,000,000.00810,119,952.12 30,726,268.92197,418,203.89- 83,979,106.291,424,285,318.641,424,285,318.642,436,149,789.43 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 29 川化股份 2012年半年度报告 利 利利润 润润表 表表 编制单位: 川化股份有限公司 2012年1-6月 金额单位:（人民币）元 项 目附注 本期数 上年同期数 合并数 母公司 合并数 母公司 一、营业收入 五、33 十一、4 714,373,679.73 553,782,622.61 1,185,833,631.06 955,347,527.28 减：营业成本 五、31 十一、4 655,081,676.04 499,714,788.66 1,047,492,860.19 851,593,040.41 营业税金及附加 五、34 4,254,324.61 2,965,363.47 5,226,041.89 3,200,908.72 销售费用 五、35 20,214,798.40 16,400,401.10 21,608,202.69 17,720,735.71 管理费用 五、36 198,762,330.38 185,632,017.64 124,517,956.72 110,720,033.37 财务费用 五、37 33,518,689.28 30,285,555.62 23,405,967.00 16,279,083.35 资产减值损失 五、38 394,451.90 395,331.36 491,151.33 591,579.43 加：公允价值变动收益 投资收益(损失以 “-”填列) 五、39 十一、5 17,036,008.88 174,541.21 2,746,832.73 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 五、39 174,541.21 二、营业利润(亏损以 “-”填列) -197,852,590.88 -164,574,826.36 -36,734,007.55 -42,011,020.98 加：营业外收入 五、40 30,458,178.74 22,255,781.92 667,195.67 647,195.67 减：营业外支出 五、41 166,105.98 164,105.98 26,273,262.96 26,222,342.57 其中：非流动资产处置五、41 164,105.98 164,105.98 1,397,004.65 1,397,004.65 三、利润总额(亏损总额 以“-”填列) -167,560,518.12 -142,483,150.42 -62,340,074.84 -67,586,167.88 减： 所得税费用 五、42 -20,469,797.52 -21,372,472.56 -8,682,071.85 -10,137,925.18 四、净利润(净亏损以 “-”填列) -147,090,720.60 -121,110,677.86 -53,658,002.99 -57,448,242.70（一）归属于母公司所 有者的净利润 -143,158,433.13 -121,110,677.86 -56,278,895.58 -57,448,242.70（二）少数股东损益 -3,932,287.47 2,620,892.59 五、每股收益： （一）基本每股收益 -0.3 -0.26 -0.12 -0.12（二）稀释每股收益 -0.3 -0.26 -0.12 -0.12 六、其他综合收益 七、综合收益总额 -147,090,720.60 -121,110,677.86 -53,658,002.99 -57,448,242.70（一）归属于母公司所 有者的综合收益总额 -143,158,433.13 -121,110,677.86 -56,278,895.58 -57,448,242.70（二）归属于少数股东 的综合收益总额 -3,932,287.47 2,620,892.59 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 30 川化股份 2012年半年度报告 利 利利润 润润表 表表附 附附表 表表 报告 期 利 润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 4.49 4.25 0.12 0.12 营业利润 -16.13 -15.27 -0.42 -0.42 净利润 -11.67 -11.05 -0.30 -0.30 扣除非经常性损益后的净利润 -13.55 -12.83 -0.35 -0.35 现 现现金 金金流 流流量 量量表 表表 编制单位: 川化股份有限公司 2012年 1-6月 金额单位:（人民币）元 本期数 上年同期数 项目附注 合并数 母公司 合并数 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 773,694,581.10 555,726,437.46 1,185,933,253.00 843,053,349.35 收到的税费返还 15,181,913.62 67,131.00 10,619,718.15 268,713.17 收到其他与经营活动有关的现金 五、44 23,873,577.32 23,513,158.60 689,044.44 3,381,100.00 经营活动现金流入小计 812,750,072.04 579,306,727.06 1,197,242,015.59 846,703,162.52 购买商品、接受劳务支付的现金 550,287,499.89 428,603,890.60 905,227,818.62 655,666,353.95 支付给职工以及为职工支付的现金 183,203,008.78 170,850,842.97 169,731,060.22 158,374,135.42 支付的各项税费 50,368,359.00 34,489,705.94 55,493,106.32 28,857,965.80 支付其他与经营活动有关的现金 25,232,979.90 19,446,633.59 39,658,942.09 26,602,783.38 经营活动现金流出小计 五、44 809,091,847.57 653,391,073.10 1,170,110,927.25 869,501,238.55 经营活动产生的现金流量净额 3,658,224.47 -74,084,346.04 27,131,088.34 -22,798,076.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益收到的现金 4,173,274.90 2,746,832.73 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 409,601.50 409,601.50 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 12,000,000.00 投资活动现金流入小计 12,409,601.50 4,582,876.40 2,746,832.73 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 18,637,061.15 11,474,093.81 53,451,708.00 22,096,095.73 投资支付的现金 27,240,000.00 27,240,000.00 31 川化股份 2012年半年度报告 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 五、 44 五、 44 18,637,061.15 -6,227,459.65 400,000,000.00 66,135,962.65 466,135,962.65 426,800,000.00 50,215,587.52 43,647,579.71 520,663,167.23 -54,527,204.58 -10.30 -57,096,450.06 179,192,890.34 122,096,440.28 11,474,093.81 -6,891,217.41 400,000,000.00 2,470,078.53 402,470,078.53 322,300,000.00 30,323,426.12 47,718,942.83 400,342,368.95 2,127,709.58 -10.30 -78,847,864.17 156,413,929.47 77,566,065.30 80,691,708.00 -80,691,708.00 312,000,000.00 111,268,664.05 423,268,664.05 418,000,000.00 21,706,699.24 20,033,911.35 459,740,610.59 -36,471,946.54 -615.87 -90,033,182.07 197,861,572.08 107,828,390.01 49,336,095.73-46,589,263.00312,000,000.0045,426,291.39357,426,291.39271,000,000.0015,437,629.4635,023,320.84321,460,950.3035,965,341.09-615.87-33,422,613.81108,031,427.7874,608,813.97 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 32 所 所所 有 有有 者 者者 权 权权 益 益益 变 变变 动 动动 表 表表 （ （（ 合 合合 并 并并 一 一一 ） ）） 编制单位: 川化股份有限公司 2012年1-6月 金额单位:（人民币）元 本期金额 归属于母公司所有者权益项 目 股本 资本公积 减：库存专项储备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益所有者权益合计 一、上年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 40,593,341.23 197,418,203.89 -153,524,769.00 132,483,286.42 1,497,248,153.64 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 470,000,000.00 810,278,091.10 40,593,341.23 197,418,203.89 -153,524,769.00 132,483,286.42 1,497,248,153.64 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 5,252,303.70 -143,158,433.13 -16,970,542.46 -154,876,671.89 （一）本年净利润 -143,158,433.13 -3,932,287.47 -147,090,720.60 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -143,158,433.13 -3,932,287.47 -147,090,720.60 （三）所有者投入和减少资本 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -14,146,859.42 -14,146,859.42 1．提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -14,146,859.42 -14,146,859.42 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 5,252,303.70 1,108,604.43 6,360,908.13 1．本期提取 6,164,494.47 1,255,042.54 7,419,537.01 2．本期使用 912,190.77 146,438.11 1,058,628.88 （七）其他 四、本年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 45,845,644.93 197,418,203.89 -296,683,202.13 115,512,743.96 1,342,371,481.75 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 川化股份2012年半年度报告 所 所所 有 有有 者 者者 权 权权 益 益益 变 变变 动 动动 表 表表 （ （（ 合 合合 并 并并 二 二二 ） ）） 编制单位: 川化股份有限公司 2012 年1-6月 金额单位:（人民币）元 项 目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益所有者权益合计 股本资本公积减：库存股专项储备 盈余公积未分配利润 一、上年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 32,017,687.54 197,418,203.89 54,347,328.53 139,862,528.45 1,703,923,839.51 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 470,000,000.00 810,278,091.10 32,017,687.54 197,418,203.89 54,347,328.53 139,862,528.45 1,703,923,839.51 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 9,133,893.54 -56,278,895.5 2,985,940.32 -44,159,061.72 （一）本年净利润 -56,278,895.5 2,620,892.59 -53,658,002.99 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 上述（一）和（二）小计 -56,278,895.5 2,620,892.59 -53,658,002.99 （三）所有者投入和减少资本 1. 所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -1,177,214.03 -1,177,214.03 1．提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -1,177,214.03 -1,177,214.03 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 9,133,893.54 1,542,261.76 10,676,155.30 1．本期提取 10,349,683.10 1,797,495.08 12,147,178.18 2．本期使用 1,215,789.56 255,233.32 1,471,022.88 （七）其他 四、本年年末余额 470,000,000.00 810,278,091.10 41,151,581.08 197,418,203.89 -1,931,567.05 142,848,468.77 1,659,764,777.79 企业负责人：陈晓军 企业主管会计工作负责人：杨诚 企业会计机构负责人：王逢渡 34 川化股份2012年半年度报告 所 所所 有 有有 者 者者 权 权权 益 益益 变 变变 动 动动 表 表表 （ （（ 母 母母 公（未完）  |