[中报]潜能恒信：2012年半年度报告
潜能恒信能源技术股份有限公司 2012年半年度报告 证券代码：300191 证券简称：潜能恒信 披露时间：2012年8月16日 目录 第一节 重要提示 ............... 3 第二节 公司基本情况简介 ........... 4 第三节 董事会报告 .............. 8 第四节 重要事项 ............... 22 第五节 股本变动和主要股东持股情况 ...... 30 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ..... 34 第七节 财务会计报告 ............. 37 第八节 备查文件目录 ............. 119 一、重要提示 1．本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2．没有董事、监事、高级管理人员声明对半年报内容的真实性、准确性、 完整性无法保证或提出异议。 3．所有董事均已出席本次半年报的董事会会议。 4．本报告中的财务报告未经会计师事务所审计，敬请投资者关注。 5．公司负责人周锦明、主管会计工作负责人罗艳红及会计机构负责人（会 计主管人员）林丽娟声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 （一）公司基本情况 1、公司信息 A股代码 300191 B股代码 A股简称 潜能恒信 B股简称 上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的法定中文名称 潜能恒信能源技术股份有限公司 公司的法定中文名称缩 写 潜能恒信 公司的法定英文名称 SINO GEOPHYSICAL CO., LTD 公司的法定英文名称缩 写 SINOGEO 公司法定代表人 周锦明 注册地址 北京市海淀区紫竹院路81号院3号楼北方地产大厦618 注册地址的邮政编码 100089 办公地址 北京市朝阳区拂林路9号景龙国际大厦B-16层 办公地址的邮政编码 100107 公司国际互联网网址 www.sinogeo.com 电子信箱 zqb@sinogeo.com 2、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周锦明 梁琳璐 联系地址 北京市朝阳区北苑路甲13号北 辰新纪元大厦2塔22层 北京市朝阳区北苑路甲13号北 辰新纪元大厦2塔22层 电话 010-84922368 010-84922368 传真 010-84928085 010-84928085 电子信箱 zqb@sinogeo.com zqb@sinogeo.com 3、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 4、持续督导机构 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 （二）会计数据和业务数据摘要 1、主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 主要会计数据 主要会计数据 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业总收入（元） 60,624,020.96 57,864,799.03 4.77% 营业利润（元） 39,603,382.21 37,031,997.79 6.94% 利润总额（元） 39,631,507.21 39,157,164.07 1.21% 归属于上市公司股东的净利润（元） 34,455,125.32 33,264,264.65 3.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 34,431,219.07 31,563,414.65 9.09% 经营活动产生的现金流量净额（元） -7,603,482.88 -630,164.01 -1,106.59% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产（元） 1,090,777,945.80 1,091,668,761.18 -0.08% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,070,138,445.86 1,067,645,437.75 0.23% 股本（股） 160,000,000.00 80,000,000.00 100% 主要财务指标 主要财务指标 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元/股） 0.22 0.24 -8.33% 稀释每股收益（元/股） 0.22 0.18 22.22% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股） 0.22 0.23 -4.35% 全面摊薄净资产收益率（%） 0.03% 0.03% 0% 加权平均净资产收益率（%） 3.18% 5.38% -2.2% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（%） 0.03% 0.03% 0% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 3.17% 5.1% -1.93% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.0475 -0.0079 -501.27% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 同期末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 6.69 13.35 -49.89% 资产负债率（%） 1.89% 1.05% 80% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 2、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差 异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差 异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）存在重大差异明细项目 □ 适用 √ 不适用 （4）境内外会计准则下会计数据差异的说明 □ 适用 √ 不适用 3、扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 金额（元） 说明 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 178,125.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -4,218.75 合计 23,906.25 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质 和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 中国石油大学（北京）教育 基金 150,000.00 公司与石油大学签署战略合作协议，设立“潜能恒信公司奖 学金” 三、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 2012年上半年，在公司董事会的领导下，公司管理层及全体员工紧紧围绕主业、 积极贯彻年初既定战略，认真落实年度经营计划，充分发挥核心技术优势、团队优 势，取得了较好的经营业绩。报告期内，公司继续强化核心竞争优势，巩固在能源 技术领域的地位；进一步延伸产业链；引进和培养优秀人才，深度挖掘市场潜力； 加强内部管控，优化管理团队及组织架构，提升管理效益，确保公司经营情况维持 良好发展局面。 报告期内，公司共实现营业收入6062.4万元，较上年同期增长4.77%；利润总额 3963.15 万元，较上年同期增长1.21%；实现净利润3445.51万元，较上年同期增长 3.58%。 报告期内，公司在市场开拓、技术研发、提升管理、加强合作等方面持续加大 工作力度。 1、继续大力拓展国内外市场 2012年上半年，国际、国内能源竞争环境复杂多变，公司主动适应市场环境的 新变化，积极应对外部环境，维护和加强已有市场的规模，保持了服务和技术的优 势。通过稳定东部，发展西部，立足国内市场，积极开拓海外市场，实现了上半年 营业收入的持续平稳增长。 报告期内，公司与中石油、中石化、中化等单位继续保持了良好的合作关系。 其中，中石油东部地区收入总计37,576,450元；中石油西部地区截至报告期末，收 入总计16,292,660元；公司在报告期内，继续拓展中石化市场，在中部地区有了新 的突破，签署了总价2,925,000元的服务合同，期末完成收入总计1,755,000元。 报告期内，公司不断拓展海外市场业务，服务新老客户，并与境外国际知名石 油公司BP签订新的石油勘探处理成像合作项目，项目区块分别位美洲、非洲等地， 合同总金额共1,880,000美元。报告期内，公司境外收入总计4,999,910.96元。 2、持续提供优质服务 华北油田“2011-2012年霸县凹陷中部三维叠前连片处理解释一体化及构造成因 研究（Ⅱ）项目”和“廊固凹陷勘探目标优选研究项目”自2012年1月启动以来，项 目组积极开展基础研究与目标研究工作寻找石油，发挥公司技术，与油田密切配合， 完成了新镇、苟各庄与雄县南3个有利勘探区块的叠前时间偏移成像攻关处理与解 释，全区的地质统层与框架解释，完成了项目的处理、解释、储层预测的详细设计， 并顺利通过油田专家组验收。“廊固凹陷油气成藏模拟研究、重点目标精细处理及 地质综合评价”勘探研究项目自2011年12月启动以来，在油气成藏模拟部分进行了 大量的基础研究资料的整理分析，初步完成了廊固凹陷的综合三维地质模型建立， 采用三维成藏模拟技术进行成藏模拟，初步确定了各个层系的油气成藏规模，为进 一步评价有利目标打下了基础。在目标评价方面，完成了中岔口潜山深度偏移、固 安潜山攻关处理、凤河营潜山及内幕构造、储层预测及综合评价、浅层气藏的预测 等工作，在大柳泉构造带终审采纳9口井位，成效突出，甲方给予第一阶段验收通过。 其中提出的固42井钻探在1030-1860m井段发现14层50.2米油气层，打开了该区的勘 探局面，获得了客户高度认可。 公司2011年度与中海油签订了乌石凹陷3D地震资料处理项目，该项目服务区块 位于南海地区，已顺利通过验收，效果良好，取得专家一致好评。 3、高度重视研发工作，不断加强技术开发应用和研发投入 报告期内，公司的“基于GPU的全三维叠前逆时偏移软件”研究开发项目进入优 化阶段，正在进行下一步的研发，以加快应用。目前，该项技术已成功应用于公司 所服务的境外项目，获得了良好的效果。 报告期内，公司与中国科学院半导体研究所签订了联合技术开发合同，公司与 中国科学院半导体研究所共同合作研究开发16级井下光纤检波器技术，目前正处于 研发阶段。非常规油气勘探开发必须经过以下一系列复杂的勘探开发程序：（1）页 岩优质储层的地质地震预测包括地应力、裂缝及优质储层甜点预测（2）井位部署及 水平井轨迹优化设计（3）钻井（4）高端水平井分段压裂（5）实时裂缝检测（6)钻 压裂后评估等。该项检波器技术有助于页岩气开采过程中的油藏监测和裂缝检测。 如果此技术能够被顺利研发并投入市场，对推进公司产品线的扩展、丰富利润点、 增加销售额、提高综合竞争力和国际影响力具有重要的战略意义，也将为未来我国 页岩气的勘探开发提供了有利的技术保证。基于该项目，公司在内部成立了技术研 发团队和野外施工队伍，目前针对油藏实时监控设备研发的整机进入部件野外现场 测试阶段。 报告期内，公司合作参与了中石油承担的国家“十二五”重大科技攻关项目“前 陆盆地油气成藏规律、关键技术及目标评价”项目中的“中西部前陆冲断带地震勘 探关键技术”课题任务，继续研发“复杂山前带的叠前成像软件系统”。我国西部 地区石油储藏地质条件优越，资源规模前景巨大，由于受地表及地下地质条件限制， 资料收集的品质较差，特别是受浅层高陡地层、砾岩以及膏盐岩层厚度横向变化的 影响，速度在纵向和横向上变化快，时间域构造形态与深度域构造形态变化大，使 构造形态难以准确刻画。基于复杂山前带的石油勘探三维叠前成像技术，其目的在 于提高复杂山前带三维地震勘探的成像精度，为提高勘探精度开辟一套新的思路。 公司于2011年12月5日第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以部分超募 资金收购北京科艾石油技术有限公司专有技术的议案》，以超募资金2200万元收购 北京科艾石油技术有限公司 “油气成藏模拟”项目专有技术及7项相关软件著作权。 油气成藏模拟研究技术作为新一代的、基于模型的成因法模拟研究技术可有效评价 圈闭的资源潜力与成藏风险，从而使地质家可更有把握地优选油气勘探的目标，降 低钻探风险。自此次收购之后，该项技术与公司的特色技术构成了良好的技术衔接 与互补关系，为油气勘探综合研究提供了更完善的技术解决方案，在上半年成功应 用于中石油华北油田廊固凹陷项目，为井位部署提供了坚实的依据。 4、加强管理，提升经营效率 公司继续加强内部管控，同时加强组织管理、技术管理、项目管理等方面的管 理优化工作，提高了公司整体运转效率，使公司的管理水平始终跟上企业迅速发展 的步伐。继续加强企业文化建设，形成了以“思路决定出路，精细决定成败”的工 作指导思想指导公司发展和勘探开发研究。 人力资源方面，逐步形成了更加科学的人力资源管理模式，为公司提供更专业、 更符合公司战略发展规划的人力资源服务体系。加强招聘计划管理，自上而下形成 人员规划意识，合理构建团队。积极组织中高层管理人员及各级技术岗位人员的培 训工作。优化了人员考核机制，人力资源建设得到进一步加强。截至报告期末，公 司共有员工133人。 5、实现企校合作 报告期内，公司与中国石油大学（北京）签订战略合作协议，通过人才培养、 设立奖学金、成立潜能恒信研究生培养基地、企业与院校双方开展技术合作等方面， 不断满足公司未来对人才储备的需求及扩大公司产业链的需求，不断培养出适应公 司发展的各类技术及业务精英，这对公司未来进一步增强创新能力与巩固并提升核 心竞争力具有不可替代的重要意义。 6、深化战略合作 为进一步提高石油勘探数据处理、解释项目的服务水平，更好地服务于塔里木 油田和西部油田，全面深入开展战略合作，支持西部油田的勘探开发，并促进建设 西部数字化油田，2011年，公司在新疆维吾尔族自治区库尔勒市成立了全资子公司， 即新疆潜能恒信油气技术有限责任公司。截至报告期末，新疆子公司已进入正式运 营阶段。 公司自收购北京科艾石油技术有限公司“油气成藏模拟”技术以来，形成独特 的处理--解释--成藏模拟一体化技术，可有效降低勘探风险的综合研究技术，强化 处理--解释一体化、物探--地质--体化和地质--工程一体化，对勘探开发目标进行 有效定位，降低钻探风险与钻探成本。公司通过新疆子公司所组建的高水平技术团 队，配合与支持塔里木油田塔中400万吨产能建设，为塔里木油田的大发展提供强有 力的技术支撑，也为公司将来的快速发展提供了广阔的市场空间。 报告期内，基于与塔里木油田之前签订的战略合作协议，公司已先后与新疆油 田公司勘探公司签订了一系列合同。后期与塔里木油田开发事业部签署的战略合作 协议，将进一步拓宽合作领域。 7、募投项目投入使用，为公司发展做出有力支撑 报告期内，公司募投项目石油勘探研发中心项目已建设完成，现已投入使用， 募投项目石油勘探处理中心项目电力系统改造已完成，设备正在调试。募投项目的 建成及投入使用有效提高了公司生产能力，改善了生产条件，促进生产效率。募投 项目投入使用将带动规模化生产，降低生产成本，提升利润空间，为公司经营业绩 的稳定增长奠定了坚实基础。 8、未来目标 （1）继续努力开拓市场，大力开展企业并购进行资源整合，扩展公司业务面并 延伸整个产业链条，将公司发展成为能够提供“勘探开发全方位——物探地质一体 化”全方位解决方案的综合型技术服务公司。 （2）继续推广“以技术换权益”的商业模式，加大对市场调研力度及对区块的 评价优选工作。 （3）进一步加大人才的引进，加快人才队伍的建设。 （4）注重企业管理能力建设，加强企业内产业链条架构的完整性。 （5）加快募集资金项目的运行，尽快使产能得到充分释放。 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 公司全资子公司Sinogeo Americas International,LLC本期实现净利润 1,527,281.06 元，实现盈利； 公司全资子公司新疆潜能恒信油气技术有限责任公司仍处于筹建期，本期净利润 -337346.72元。 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上 年同期增减 （%） 分行业 技术服务收入 60,624,020.96 17,231,188.97 71.58% 4.77% 43.28% -9.64% 分产品 处理服务 12,999,110.96 3,576,598.06 72.49% 21.22% 49.11% -6.62% 解释服务 9,570,000.00 2,462,349.09 74.27% 2.01% 35.32% -7.85% 处理解释一体化 服务 38,054,910.00 11,192,241.82 70.59% 0.78% 43.34% -11.01% 主营业务分行业和分产品情况的说明 公司为石油技术服务行业，主要为油田提供必需的地震数据处理、数据解释和数据处理解释一体 化服务。报告期内，公司依靠领先的技术优势，市场份额进一步扩大，特别是继去年BP先导性试 验项目顺利验收后，获得专家们的一致认可，取得境外订单，收入持续增长。 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 报告期，公司毛利率比去年同期降低了9.64%，主要是公司技术人员增加，工资水平提高和新购 机器设备，折旧增加所致。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％） 东部 37,576,450.00 73.83% 西部 16,292,660.00 88.91% 中部 1,755,000.00 南部 0 境外 4,999,910.96 -80.6% 主营业务分地区情况的说明 报告期内，公司营业收入主要集中在东部地区，公司凭借优质的服务及良好的品牌形象与东部油 田形成了良好的合作关系，取得了一系列订单；公司与西部签署了战略合作协议，报告期内西部 地区收入稳步增长；公司进一步加大中石化市场开发力度，继去年完成海外项目后，今年新开拓 了中石化国内市场，中部地区实现零的突破； 境外，公司为境外客户提供技术服务，部分项目 已取得验收。 主营业务构成情况的说明 相较去年同期，公司数据处理服务收入增加了21.22%，解释服务增加2.01%，处理解释一体化服 务增加0.78%。 2、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 5、对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动 □ 适用 √ 不适用 6、参股子公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 □ 适用 √ 不适用 7、报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、 探矿权、采矿权等）发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施 □ 适用 √ 不适用 8、报告期内发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导 致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业 地位或区域市场地位的变动趋势 √ 适用 □ 不适用 10、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的 措施 √ 适用 □ 不适用 （1）应收账款金额较大的风险 应收账款占比较高是石油服务行业的普遍现象。鉴于石油勘探技术服务行业的 特点，公司采用完工百分比法确认相关项目收入。同时，由于三大石油公司内控制 度严格，付款审批程序比较复杂，付款周期通常较长，石油公司通常集中在每年第 四季度对公司已完工项目与阶段性完工项目进行验收，并陆续根据其统一的财务预 决算制度支付应付给公司的技术服务费用,因此，公司的技术服务收入的较大部分形 成跨年应收账款。但三大石油公司下属油田有着长期良好的合作关系，且其资信状 况良好，还款能力强，截至报告期末，从未出现应收账款未能收回的情况，但公司 仍存在不可预见的应收账款无法回收而产生坏账的风险，可能对公司业绩和经营产 生不利影响。 （2）境外经营的风险 随着业务的不断开拓，公司已在海外先后开展地震数据处理解释业务。在拓展 海外业务时，公司将受到双边贸易关系、业务所在地相关法规政策差异、经营环境 差异以及汇率变化等因素的影响，当地法律法规和经营环境发生对公司开展业务的 不利变化时，将有可能对公司的整体经营和盈利产生不利影响。公司将稳妥经营， 稳步前进，实现海外经营与风险控制的平衡。 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 77,712.13 报告期投入募集资金总额 3,599.11 已累计投入募集资金总额 17,124.19 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 募集资金总体使用情况说明 2、募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项 目(含部分变 更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 1、石油勘探地震数据处理中心项 目 否 19,742.52 19,742.52 1,453.06 10,735.62 54.38% 2012年03月 15日 0 否 否 2、石油勘探技术研发中心项目 否 4,872.56 4,872.56 146.05 508.57 10.44% 2012年03月 15日 0 否 否 承诺投资项目小计 - 24,615.08 24,615.08 1,599.11 11,244.19 - - 0 - - 超募资金投向 1、设立全资子公司潜能恒信西部 研究中心 否 10,292.01 10,292.01 2,000 5,000 48.58% 2013年05月 31日 0 否 否 2、北京科艾“油气成藏模拟”项目 专有技术 否 2,200 2,200 880 40% 2012年01月 01日 109.84 否 否 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - 12,492.01 12,492.01 2,000 5,880 - - 109.84 - - 合计 - 37,107.09 37,107.09 3,599.11 17,124.19 - - 109.84 - - 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） 无。 项目可行性发生重大变化的情况 说明 无。 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司2011年3月公开发行股票超募资金总额为53,097.05万元；2、 2011年6月21日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金10,292.01万元投入建设“潜能恒信西部研究中心”项目，截至2012年6月30日，该项目正处于建 设中，已投入资本5,000.00万元；3、 2011年12月5日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购北京科艾石油技术 有限公司专有技术的议案》，同意以超募资金2,200.00万元购买北京科艾石油技术有限公司“油气成藏模拟”项目专有技术，截至报告期末，已投入资金 880.00万元。 募集资金投资项目实施地点变更 情况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目实施方式调整 情况 √ 适用 □ 不适用 √ 报告期内发生 □ 以前年度发生 2012年2月28日,公司第一节董事会第十八次会议审议通过了《关于变更募投项目部分实施方式的议案》,同意将石油勘探地震数据处理中心项目中的 无形资产计划金额与部分铺底流动资金，总金额共1,905.30万元，调整用于购置位于北京市朝阳区拂林路9号景龙国际大厦B座1-S3及2-S3号房用以 存放大型计算机设备的房产。 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 √ 适用 □ 不适用 截至 2011 年3月10 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额2,151.20万元，已经中瑞岳华出具的中瑞岳华专审字[2011]第0924号 《关于潜能恒信能源技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》鉴证确认，共置换资金2,151.20万元。 该事项已 经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司监事会和独立董事也已就该事项明确发表了同意意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 □ 适用 √ 不适用 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 □ 适用 √ 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放于公司募集资金专户，以定期存单的形式进行存放和管理。 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无。 3、募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 □ 适用 √ 不适用 （三）报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或展望进 行比较，说明完成预测或计划的进度情况 □ 适用 √ 不适用 （四）董事会下半年的经营计划修改计划 □ 适用 √ 不适用 （五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期 相比发生大幅度变动的警示及说明 □ 适用 √ 不适用 （六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 （七）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说 明 □ 适用 √ 不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 报告期内，公司严格按照中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》、《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、深交所《创业板信息披露业务备忘录第6 号：利润分配与资本公积转增股本相关事项》以及《公司章程》等有关制度的规定和要求， 积极做好公司利润分配、现金分红政策的制定工作。公司于2012年4月10日召开一届董事 会第十九次会议，并于2012年5月15日召开2011年年度股东大会，审议通过了关于修订《公 司章程》的议案。公司现金分红政策的制定如下： 第一百七十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召 开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第一百七十四条 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者 的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。公司可采取现金、股票或者现金和股票相结合 的方式分配股利，在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。利润分配不得超过累计 可分配利润的范围；在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下， 并且没 有重大投资或重大现金支出计划，公司最近三年以现金方式累计分配的利润原则上不少于最 近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年 度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。重大投资或重大现金支出指以下情形之一： （一）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最 近一期经审计净资产的50%，且超过3000万元； （二）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最 近一期经审计总资产的30%。公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本 规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以满足上述现金分红的条件 下，提出股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后实施。对于盈利但公司董事会未作出 现金分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途， 独立董事应当对此发表独立意见。 报告期内，公司董事会在详细咨询、听取独立董事及股东的意见，并结合公司2011年度 盈利情况和2012 年度投资、支出计划等制定了公司2011年度利润分配方案。公司2011年 度利润分配方案经2012年5月15日召开的2011年度股东大会审议通过。 公司利润分配方 案为：以公司现有总股本80,000,000 股为基础，向全体股东每10 股派4元人民币现金（含 税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 公司委托中国结算深圳分公司代 派的股息已于2012年5月28日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金 账户；IPO前限售股份-个人的股利由本公司自行派发。公司实施的2011年度利润分配方案 符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完 备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东具有充分表达意见和诉求的机会，并 充分维护了中小股东的合法权益。截至本报告获批准报出之日，公司未对现金分红政策进行 调整或变更。 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □ 适用 √ 不适用 （十）公司2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □ 适用 √ 不适用 （十一）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方 案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 四、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 本期公司无收购资产情况 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 本期公司无出售资产情况 3、资产置换情况 □ 适用 √ 不适用 本期公司无资产置换情况 4、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与 财务状况的影响 □ 适用 √ 不适用 （三）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □ 适用 √ 不适用 （四）公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 （五）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方 案 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 （六）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 3、委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 （七）发行公司债的说明 □ 适用 √ 不适用 （八）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 证券投资情况的说明 （九）承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报 告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产置换时所作承诺 发行时所作承诺 周锦明、郑 启芬、张海 涛；保柯伍 德控股有限 公司 1、本公司控股股东和实 际控制人周锦明、股东张 海涛和郑启芬均承诺：自 公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者 委托他人管理其持有的 公司公开发行股票前已 发行的股份，也不由公司 回购其持有的公司公开 发行股票前已发行的股 份。除上述锁定期外，依 法及时向公司申报所持 有公司股份及其变动情 况；在任职期间每年转让 的股份不超过其持有的 公司股份总数的25%；离 职后半年内，不转让其所 持有的公司股份。2、本 公司外资股东保柯伍德 承诺：自公司股票上市之 日起一年内，不转让或者 委托他人管理其持有的 公司公开发行股票前已 发行的股份，也不由发行 人回购其持有的公司公 开发行股票前已发行的 股份。 2011年03 月16日起 周锦明、 张海涛、 郑启芬为 三十六个 月；保柯 伍德控股 有限公司 为十二个 月。 报告期内 履行了承 诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具体原因及下一步 计划 是否就导致的同业竞争和关联交 易问题作出承诺 √ 是 □ 否 □ 不适用 承诺的解决期限 1、公司控股股东和实际控制人周锦明、持股 5%以上的股东张海涛、 郑启芬及公司其他董事、监事和高级管理人员均出具了《避免同业竞 争的承诺》。 2、公司控股股东和实际控制人周锦明出具了《规范关联方资金往来的 承诺》。 解决方式 承诺不以公司代垫期间经费、代为承担成本或其他支出等方式占用公 司资金；承诺不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营、 合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）与发行人进行对其 财务状况和经营成果有重大影响的关联交易。 承诺的履行情况 报告期未发生同业竞争和关联及易情况。 （十）聘任、解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计 □ 是 √ 否 □ 不适用 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否□ 不适用 （十一）其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 （十二）信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及 版面 刊载日期 刊载的互联网网站及 检索路径 备注 2011年度业绩快报 2012年01月17 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于获得高新技术 企业复审证书的公 告 2012年02月07 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2011年度业绩快报 2012年02月29 巨潮资讯网 日 http://www.cninfo.com.cn 第一届董事会第十 八次会议决议公告 2012年02月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第一届监事会第十 四次会议决议公告 2012年02月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于变更募投项目 部分实施方式的公 告 2012年02月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于全资子公司新 疆潜能恒信油气技 术有限责任公司注 册成立的公告 2012年02月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于召开2012年第 一次临时股东大会 的通知 2012年02月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2012年第一次临时 股东大会决议公告 2012年03月17 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于签订募集资金 四方监管协议的公 告 2012年03月20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 首次公开发行前已 发行股份上市流通 提示性公告 2012年03月20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于与中国科学院 半导体研究所签订 《技术开发（委托） 合同》的公告 2012年03月27 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2012年第一季度业 绩预告 2012年03月30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2011年度利润分配 预案的预披露公告 2012年04月06 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于召开2011年度 股东大会的通知 2012年04月12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2011年年度报告摘 要 证券时报、上海证 券报 2012年04月12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2011年年度报告 2012年04月12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第一届董事会第十 九次会议决议公告 2012年04月12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第一届监事会第十 五次会议决议公告 2012年04月12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于举行2011年度 网上业绩说明会的 通知 2012年04月17 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2012年第一季度报 告正文 证券时报、上海证 券报 2012年04月25 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2012年第一季度报 告全文 2012年04月25 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于与中国石油大 学（北京）签订战 略合作协议的公告 2012年04月27 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于签订塔中勘探 开发一体化服务战 略合作框架协议的 公告 2012年05月03 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2011年年报补充公 告 2012年05月15 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2011年度股东大会 决议公告 2012年05月16 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2011年度权益分派 实施公告 2012年05月23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于召开2012年第 二次临时股东大会 的通知 2012年06月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第一届董事会第二 十一次会议决议公 告 2012年06月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第一届监事会第十 七次会议决议公告 2012年06月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 股价异动公告 2012年06月29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 五、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √ 适用 □ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 60,000,000 75% 60,000,000 -2,940,000 57,060,000 114,120,000 71.32% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 57,060,000 71.32% 57,060,000 57,060,000 114,120,000 71.32% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 57,060,000 71.32% 57,060,000 57,060,000 114,120,000 71.32% 4、外资持股 2,940,000 3.68% 0 -2,940,000 -2,940,000 0 其中：境外法人持股 2,940,000 3.68% 0 -2,940,000 -2,940,000 0 境外自然人持股 5.高管股份 二、无限售条件股份 20,000,000 25% 22,940,000 2,940,000 25,880,000 45,880,000 28.68% 1、人民币普通股 20,000,000 25% 22,940,000 2,940,000 25,880,000 45,880,000 28.68% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 80,000,000.00 100% 80,000,000 0 80,000,000 160,000,000.00 100% 股份变动的批准情况（如适用） 2012年4月10日公司一届十九次董事会审议通过《关于公司2011年度利润分配预案的议案》，以截止 2011年12月31日公司总股本80,000,000.00股为基数向全体股东每10股派发现金股利4.00元人民币（含 税）；同时进行资本公积金转增股本，以80,000,000.00股为基数向全体股东每10股转增10股，共计转增 80,000,000.00股，转增后公司总股本将增加至160,000,000.00股。 2012年5月15日，公司2011年度股东大会审议通过上述议案。 股份变动的过户情况（如有） 本次权益分派的除权除息日为2012年5月28日，公司已完成上述股本转增事项。 股份变动对最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 报告期内，公司以2011年末总股本8,000万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，导致每股 净资产同比下降-49.89%。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 周锦明 45,660,000 0 45,660,000 91,320,000 首发承诺 2014-3-16 张海涛 5,700,000 0 5,700,000 11,400,000 首发承诺 2014-3-16 郑启芬 5,700,000 0 5,700,000 11,400,000 首发承诺 2014-3-16 保柯伍德控股 有限公司 2,940,000 2,940,000 0 0 首发承诺 2012-3-16 合计 60,000,000 2,940,000 57,060,000 114,120,000 -- -- （二）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为10,021户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限 售条件股 份 质押或冻结情况 股份状态 数量 周锦明 境内自然人 57.08% 91,320,000 91,320,000 无 0 张海涛 境内自然人 7.13% 11,400,000 11,400,000 无 0 郑启芬 境内自然人 7.13% 11,400,000 11,400,000 无 0 保柯伍德控股有限公 司 境外法人 2.76% 4,410,000 4,410,000 无 0 交通银行－普天收益 证券投资基金 境内非国有 法人 0.8% 1,274,526 1,274,526 无 0 中国银河证券股份有 限公司客户信用交易 担保证券账户 境内非国有 法人 0.61% 980,140 980,140 无 0 孙强岳 境内自然人 0.39% 631,100 631,100 无 0 北京证大资源投资有 限公司 境内非国有 法人 0.34% 546,534 546,534 无 0 华宝投资有限公司 国有法人 0.31% 500,000 500,000 无 0 中融国际信托有限公 司-中融混沌2号证券 投资 境内非国有 法人 0.31% 491,320 491,320 无 0 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期末持有无限售 条件股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 保柯伍德控股有限公司 4,410,000 A股 4,410,000 交通银行－普天收益证券投资基金 1,274,526 A股 1,274,526 中国银河证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 980,140 A股 980,140 孙强岳 631,100 A股 631,100 北京证大资源投资有限公司 546,534 A股 546,534 华宝投资有限公司 500,000 A股 500,000 中融国际信托有限公司-中融混沌2号证 券投资 491,320 A股 491,320 中海信托股份有限公司-浦江之星8号集 合资金信托计划二期 466,100 A股 466,100 席艳雪 450,000 A股 450,000 中海信托股份有限公司－海洋之星4号 集合资金信托计划 422,060 A股 422,060 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √ 适用 □ 不适用 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易 情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上市交易 股份数量 1 周锦明 91,320,000 2014年03 月16日 0 首发承诺 2 张海涛 11,400,000 2014年03 月16日 0 首发承诺 3 郑启芬 11,400,000 2014年03 月16日 0 首发承诺 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 张海涛先生为周锦明先生的妻弟，郑启芬先生为周锦明先生的外甥。 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □ 适用 √ 不适用 3、控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 六、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日 期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持股 数（股） 其中：持有 限制性股 票数量 （股） 期末持有 股票期权 数量（股） 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万 元)（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 周锦明 董事长 男 47 2009年04月21日 2012年07月 16日 45,660,000 45,660,000 0 91,320,000 91,320,000 0 公司2011年 度权益分派 97.66 否 郑伟建 董事 男 46 2009年04月21日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 55.45 否 林正燮 董事 男 49 2009年04月21日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 55.45 否 郑启芬 董事 男 33 2009年04月21日 2012年07月 16日 5,700,000 5,700,000 11,400,000 11,400,000 0 公司2011年 度权益分派 16.85 否 柯泰龙 董事 男 45 2009年04月21日 2012年07月 16日 2,940,000 2,205,000 -735,000 4,410,000 4,410,000 0 减持及公司 2011年度权 益分派 0 否 黄侦武 独立董 事 男 48 2010年11月21日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 6 否 朱慈蕴 独立董 事 女 57 2009年04月21日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 6 否 梁晓军 独立董 事 男 40 2009年04月21日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 6 否 贾承造 独立董 事 男 64 2009年04月21日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 6 否 吴洁 监事 女 53 2011年06月16日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 11.36 否 赖春霞 监事 女 30 2011年12月29日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 0 5.59 否 李干生 监事 男 72 2009年04月21日 2012年07月 16日 0 0 0 0 0 （未完）  |