[中报]海康威视：2012年半年度报告摘要
证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2012-034 杭州海康威视数字技术股份有限公司2012年半年度报告摘要 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。 2、所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 3、公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 4、公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人傅柏军及会计机构负责人(会计主管人员) 金艳声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）基本情况简介 A股简称 海康威视 A股代码 002415 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘翔 严小卓 联系地址 杭州市滨江区东流路700号 杭州市滨江区东流路700号 电话 0571-89710492 0571-89710492 传真 0571-89986895 0571-89986895 电子信箱 hikvision@hikvision.com hikvision@hikvision.com （二）主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 √ 是 □ 否 本报告期末 上年度期末 本报告期末 比上年度期 末增减(%) 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 8,421,798,250.29 8,316,653,307.99 8,316,653,307.99 1.26% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 7,112,270,577.00 6,809,654,727.95 6,782,843,828.74 4.86% 股本（股） 2,000,000,000.00 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 100% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.56 3.40 3.39 5.01% 资产负债率（%） 15.4% 18.07% 18.39% -2.99% 主要会计数据 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整前 调整后 调整后 营业总收入（元） 2,818,679,482.49 2,081,678,941.63 2,081,678,941.63 35.40% 营业利润（元） 740,236,507.46 577,669,809.31 577,669,809.31 28.14% 利润总额（元） 846,603,921.37 607,521,921.07 607,521,921.07 39.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） 729,888,601.71 527,197,860.66 527,197,860.66 38.45% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） 711,480,401.31 519,391,287.78 519,391,287.78 36.98% 基本每股收益（元/股） 0.36 0.26 0.26 38.46% 稀释每股收益（元/股） 0.36 0.26 0.26 38.46% 加权平均净资产收益率（%） 10.21% 9.08% 9.08% 1.13% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 9.95% 8.95% 8.95% 1% 经营活动产生的现金流量净额（元） -166,218,584.12 -23,340,255.57 -23,340,255.57 612.15% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.083 -0.012 -0.012 591.67% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）：公司 于2012年5月收到杭州市滨江区国家税务局转发财政部、国家税务总局财税[2012]27号《关于进一步鼓 励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》，结合财政部、国家税务总局财税[2008]151号 《关于财政性资金、行政事业性收费、政府性基金有关企业所得税政策问题的通知》的相关规定，公司的 软件产品增值税超负退税需从2011年1月1日起在取得当年缴纳企业所得税。因审计报告公布在前，相关 规定发布和企业所得税汇算清缴申报在后，公司2011年企业所得税汇算清缴后应纳所得税额与账面当期所 得税费用差异额为26,810,899.21元，为使企业所得税汇算清缴应纳所得税额与账面所得税费用一致，公 司对2011年度财务报表进行了追溯调整，调增应交税费—企业所得税26,810,899.21元，调增2011年度 所得税费用26,810,899.21元，以上事项累计影响调减2011年度净利润26,810,899.21元、调增应交税费 26,810,899.21元、调增所得税费用26,810,899.21元、调减未分配利润24,129,809.29元、调减盈余公 积2,681,089.92 元。 2、非经常性损益项目和金额 项 目 金额（元） 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -62,879.44 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 12,351,439.01 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,669,396.98 小 计 21,957,956.55 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 3,293,693.48 少数股东权益影响额(税后) 256,062.67 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 18,408,200.40 3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况表 √ 适用 □ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 750,262,500 75.03% 731,441,575 -18,820,925 712,620,650 1,462,883,150 73.14% 1、国家持股 2、国有法人持股 436,050,000 43.61% 436,050,000 436,050,000 872,100,000 43.61% 3、其他内资持股 128,250,000 12.83% 115,726,875 -12,523,125 103,203,750 231,453,750 11.57% 其中：境内法人持股 128,250,000 12.83% 115,726,875 -12,523,125 103,203,750 231,453,750 11.57% 境内自然人持股 0 4、外资持股 185,962,500 18.60% 179,662,500 -6,300,000 173,362,500 359,325,000 17.97% 其中：境外法人持股 境外自然人持股 185,962,500 18.60% 179,662,500 -6,300,000 173,362,500 359,325,000 17.97% 5.高管股份 185,962,500 18.60% 179,664,700 -6,297,800 173,366,900 359,329,400 17.97% 二、无限售条件股份 249,737,500 24.97% 268,558,425 18,820,925 287,379,350 537,116,850 26.86% 1、人民币普通股 249,737,500 24.97% 268,558,425 18,820,925 287,379,350 537,116,850 26.86% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,000,000,000 100.00% 1,000,000,000.00 2,000,000,000.00 100% 股份变动的批准情况:公司2011年度权益分派方案为：以公司2011年12月31日总股本1,000,000,000 股为基数，向全体股东每10股 派4.00元人民币现金（含税；扣税后，个人、证券投资基金、QFII、RQFII 实际每10股派3.60元；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在 所得发生地缴纳）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。本次分红前本公司总股本为 1,000,000,000股，分红后总股本增至2,000,000,000股。 股份变动的过户情况:本次权益分派股权登记日为：2012年6月12日，除权除息日为：2012年6月13日。 本次实施转增股后，按新股本2,000,000,000股摊薄计算，2011年度，每股净收益0.73元。(因所得税差异 追溯调整所致，原披露每股净收益为0.74元。) （二）前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 股东总数 9860 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 情况 股份 状态 数量 中国电子科技集团公司第五十二研究所 国有法人 42.61% 852,100,000 852,100,000 龚虹嘉 境外自然人 22.1% 442,000,000 359,325,000 新疆威讯投资管理有限合伙企业 境内非国有法人 9.95% 199,080,000 183,000,000 浙江东方集团股份有限公司 境内非国有法人 3.92% 78,339,076 0.00 新疆普康投资有限合伙企业 境内非国有法人 3.22% 64,325,000 48,453,750 全国社会保障基金理事会转持三户 境内非国有法人 1.00% 20,000,000 20,000,000 中国农业银行－交银施罗德成长股票证券 投资基金 境内非国有法人 0.99% 19,800,000 0.00 中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券 投资基金 境内非国有法人 0.63% 12,500,000 0.00 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券 投资基金 境内非国有法人 0.61% 12,132,862 0.00 全国社保基金一零七组合 境内非国有法人 0.55% 10,929,480 0.00 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 种类 数量 龚虹嘉 82,675,000 A股 82,675,000 浙江东方集团股份有限公司 78,339,076 A股 78,339,076 中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 19,800,000 A股 19,800,000 新疆威讯投资管理有限合伙企业 16,080,000 A股 16,080,000 新疆普康投资有限合伙企业 15,871,250 A股 15,871,250 中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 12,500,000 A股 12,500,000 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 12,132,862 A股 12,132,862 全国社保基金一零七组合 10,929,480 A股 10,929,480 中国银行－华夏回报证券投资基金 10,305,580 A股 10,305,580 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 10,200,000 A股 10,200,000 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 交银施罗德成长股票证券投资基金、交银施罗德蓝筹股票 证券投资基金同为交银施罗德基金管理有限公司的基金。 华夏优势增长股票型证券投资基金、华夏回报证券投资基 金同为华夏基金管理有限公司的基金。除此之外，本公司 未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股 东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人。 （三）控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 期初持股数 （万股） 本期增持股 份数量（万 股） 本期减持股 份数量（万 股） 期末持股数 （万股） 其中：持有 限制性股票 数量（万股） 期末持有股 票期权数量 （万股） 变动原因 陈宗年 董事长 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 龚虹嘉 副董事长 23,955 22,100 1,855 44,200 35,932.50 0.00 股本转增、限 售减持 胡扬忠 董事 4,084.30 3,402.07 682.23 6,804.14 6,126.45 0.00 股本转增、限 售减持 程瑜 董事 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 邬伟琪 董事 1,118.92 959.39 159.54 1,918.77 1,678.38 0.00 股本转增、限 售减持 吴晓波 独立董事 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 徐文财 独立董事 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 程惠芳 独立董事 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 江华 独立董事 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 宣寅飞 监事会主席 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 陈军科 董事 344.20 280.83 63.37 561.66 516.30 0.00 股本转增、限 售减持 王瑞红 监事 86.05 70.21 15.84 140.41 129.07 0.00 股本转增、限 售减持 蔡定国 副总经理 344.20 280.83 63.37 561.66 516.30 0.00 股本转增、限 售减持 蒋玉峰 副总经理 430.26 351.05 79.21 702.10 645.39 0.00 股本转增、限 售减持 蒋海青 副总经理 860.50 702.09 158.42 1,404.17 1,290.75 0.00 股本转增、限 售减持 刘翔 副总经理、董事 会秘书 122 99.54 22.46 199.08 183 0.00 股本转增、限 售减持 徐礼荣 副总经理 344.20 280.83 63.37 561.66 516.30 0.00 股本转增、限 售减持 姓名 职务 期初持股数 （万股） 本期增持股 份数量（万 股） 本期减持股 份数量（万 股） 期末持股数 （万股） 其中：持有 限制性股票 数量（万股） 期末持有股 票期权数量 （万股） 变动原因 何虹丽 副总经理 189.31 154.46 34.85 308.91 283.96 0.00 股本转增、限 售减持 郑一波 副总经理 189.31 154.46 34.85 308.91 283.96 0.00 股本转增、限 售减持 周治平 副总经理 860.50 702.09 158.42 1,404.17 1,290.75 0.00 股本转增、限 售减持 胡丹 副总经理 258.15 210.63 47.53 421.25 387.23 0.00 股本转增、限 售减持 傅柏军 财务负责人、副 总经理 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 注1：公司董事、总经理胡扬忠及董事、常务副总经理邬伟琪分别通过持有新疆威讯投资管理有限合伙企 业和新疆普康投资有限合伙企业股权间接持有本公司相应股份。注2：公司监事陈军科、王瑞红及其他高 级管理人员蔡定国、蒋玉峰、蒋海青、刘翔、徐礼荣、何虹丽、郑一波、周治平、胡丹等11人分别通过持 有新疆威讯投资管理有限合伙企业股权间接持有上表所述本公司相应股份。 五、董事会报告 （一）主营业务分行业、产品情况表 单位：元 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 安防 2,777,057,707.04 1,417,738,638.89 48.95% 35.30% 41.64% -2.29% 分产品 后端音视频产品 1,142,898,259.73 518,208,958.50 54.66% 6.02% 4.87% 0.49% 前端音视频产品 1,241,190,778.06 611,166,966.17 50.76% 72.66% 66.80% 1.73% 工程施工 52,317,750.36 51,302,734.94 1.94% 其他 340,650,918.89 237,059,979.28 30.41% 33.28% 68.86% -14.66% （二）主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％） 国内 2,274,737,355.88 35.34% 国外 502,320,351.16 35.15% （三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 （六）募集资金使用情况 1、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 334,202.11 本报告期投入募集资金总额 10,155.21 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 13,489 已累计投入募集资金总额 136,368.34 累计变更用途的募集资金总额比例 4.04% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报 告期 实现 的效 益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 1.视频监控录像设备 产业化项目 否 56,367 56,367 0 46,933.47 83.26% 2011年 12月31 日 已完 工 否 2.数字监控摄像机产 业化项目 否 40,424 40,424 0 38,735.62 95.82% 2011年 12月31 日 已完 工 否 3.研发中心建设项目 否 16,327 16,327 0 16,527.28 101.23% 2012年 12月31 日 已完 工 否 4.洛杉矶物流与技术 服务中心 是 6,650 是 5.比利时物流与技术 服务中心 是 6,839 是 6.新建和扩建国内分 支机构项目 否 13,489 0 4,915.44 36.44% 2012年 12月31 日 否 承诺投资项目小计 - 126,607 126,607 107,111.81 - - - - 超募资金投向 1.重庆社会公共视频 信息管理系统项目 否 175,000 175,000 5,601.86 21,278.85 12.16% 2012年 12月31 日 否 2.总部办公大楼 否 32,145.1 32,145.1 4,553.35 7,977.68 24.82% 2012年 12月31 日 否 超募资金投向小计 - 207,145.1 207,145.1 10,155.21 29,256.53 - - - - 合计 - 333,752.1 333,752.1 10,155.21 136,368.34 - - - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓洛杉矶、比利时物 流与技术服务中心投资计划 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 √ 适用 □ 不适用 根据2010年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信息 管理系统建设项目的议案》和《关于使用超额募集资金新建公司总部办公大楼的议案》，公司超募资 金207,145.10万元中175,000万元用于重庆社会公共视频信息管理系统项目，32,145.10万元用于 新建公司总部办公大楼项目。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目实 施方式调整情况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 √ 适用 □ 不适用 截至2010年5月31日，本公司以自筹资金对募投项目已先期投入320,131,800元。根据2010年6 月25日公司第一届董事会第十五次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目的 自筹资金320,131,800元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 □ 适用 √ 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 √ 适用 □ 不适用 截至2011年12月31日，募集资金项目中视频监控录像设备产业化项目、数字监控摄像机产业化项 目、研发中心建设项目等三个项目均已完工。在上述项目在建设过程中，公司结合自身业务特点以 及实际情况，发挥技术优势和经验，充分考虑业务资源的共通性，合理配置资源，严格控制支出， 同时募集资金投资项目资金存入银行累计收到的银行存款利息致使项目实施出现募集资金出现结余 14,266.04万元。 尚未使用的募集资金 用途及去向 无 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 2、变更募集资金投资项目情况表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2) /(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 新建和扩建 国内分支机 构项目 洛杉矶、比 利时物流与 技术服务中 心 13,489 0 4,915.44 36.44% 2012年12 月31日 不适用 否 合计 -- 13,489 4,915.44 -- -- -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓海外 募集资金项目投资计划；同时国内分支机构办公场地已无法满足业务和人员的快速增 长，为改善国内各分支机构的对外形象及员工办公效率，构筑国内一流的安防行业营 销体系，根据公司2011年4月9日召开的2010年度股东大会决议，通过将原"洛杉 矶、比利时物流与技术服务中心项目"变更为"新建和扩建国内分支机构项目"。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 无 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 （七）董事会下半年的经营计划修改计划 □ 适用 √ 不适用 （八）对2012年1-9月经营业绩的预计 2012年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 30% 至 50% 2012年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 112,968 至 130,349 2011年1-9月归属于上市公司股东的净利润（元） 868,986,552.68 业绩变动的原因说明 安防行业相对景气度继续维持，公司依托良好的行 业向好背景，不断扩大国内外销售规模，提升经营 业绩。 （九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 （十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及 处理情况的说明 □ 适用 √ 不适用 六、重要事项 （一）收购、出售资产及资产重组 1、收购资产 □ 适用 √ 不适用 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果 与财务状况的影响 □ 适用 √ 不适用 （二）担保事项 □ 适用 √ 不适用 （三）非经营性关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √否 （四）重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 （五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √不适用 4、承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持 续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺 人 承诺内容 履行 情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产置换时所作 承诺 发行时所作承诺 发行 前股 东 （一）、公司发行前股东在发行时所作承诺如下： 1、本公司控股股东中国电子科技集团公 司第五十二研究所承诺：自发行人的股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本 次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。根据《境内证券市场转持 部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》【财企（2009）94号】的有关规定和国务院 国有资产监督管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司国有股 转持有关问题的批复》【国资产权（2009）1002号】，由五十二所划转为全国社会保障基金 理事会持有的公司国有股份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。 2、 本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本 次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，在其任 职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%，离职后6个月内，不转让 其所持有的发行人股份。 3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股 票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治 平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科任公司董 事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所持有的发行人股份总 数的25%，在上述人员离职后6个月内，不转让所持有的发行人股份。 4、本公司股东杭 州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理 本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届 满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行 严格 履行 人股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的25%，在上述人员离职后6个月内，不转 让所持有的发行人股份。 5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股 票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份。 6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、 周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺： 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州威讯投资管理 有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发 行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投资股份数量不超过所持有的威讯投 资股份总数的25%；在其离职后6个月内，不转让所持有的威讯投资股份。 7、本公司董 事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市之日起12个月内，不转让或 者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资回购该部分股份； 在上述承诺的限售期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康 普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的25%；在其离职后6个月内，不转让 所持有的康普投资股份。 8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投 资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、高级管 理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的25%；在龚 虹嘉离职后6个月内，不转让所持有的康普投资股份。 公司控股股东和其他股东及相 关人员在报告期内严格履行了相关承诺。 （二）、为避免同业竞争损害本公司及其他股东 的利益，公司实际控制人中国电子科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十 二研究所分别于2008年9月18日和2008年8月28日向本公司出具了《避免同业竞争的 承诺函》。公司其他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集团股份有 限公司、杭州康普投资有限公司亦于2008年7月10日向本公司出具了《避免同业竞争的 承诺函》。 其他对公司中小 股东所作承诺 5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 □ 适用 √ 不适用 6、其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4.外币财务报表折算差额 -550,021.69 1,625,447.90 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 -550,021.69 1,625,447.90 5.其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 -550,021.69 1,625,447.90 （六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 2012年02 月27日 公司104会议室 实地调研 机构 华宝兴业、里昂证券、惠理基金、厦门普尔投资、中邮 基金、光大保德信、银河证券、浙商证券、航天财务等 公司2011年业绩 快报相关情况 2012年05 月03日 上海浦东香格 里拉酒店北京 厅 业绩说明会 机构 财通证券、长安基金、德邦基金、东北证券、东方证券、 东吴证券、光大保德信、光大证券、广发证券、国联安 基金、国鸣投资、国泰基金、国泰君安证券、国泰君安 证券资产管理、国油富兰克林基金、海富通資產管理(香 港)、韩国投资基金管理公司上海代表處、华宝兴业基金、 公司2011年度报 告业绩情况交流 及行业发展展望 华泰联合证券、华鑫证券、汇丰晋信基金、汇添富基金、 江海证券、交银施罗德基金、里昂证券有限公司 上海代 表处、美国友邦保险有限公司中国区资产管理中心、民 生证券、南京證券、农银汇理基金、平安资产管理、瑞 银证券、上海博潤投資、上海从容投资、上海伏羲资产 管理 上海复利投资管理、上海国隆投资管理、上海淮矿资产 管理、上海惠理投资管理咨询、上海乐恺投资中心、上 海隆顺投资管理、上海彤源投资发展、上海重阳投资管 理、上海朱雀投资、尚雅投资、深圳市麦星投资管理、 太平洋资产管理、泰信基金、通用技术集团投资管理、 万家基金、未来资产 益财投资咨询、新时代证券、信诚 基金、兴业证券、上海证券资产管理、西部证券、易方 达基金、银河基金、湧金資產管理、浙商基金、中国国 际金融、中国人保资产管理、中欧基金、中信证券、中 银基金、海通证券 2012年05 月04日 北京金融街威 斯汀酒店夏2厅 业绩说明会 机构 长城证券、信达证券、东兴证券、国都证券、安信证券、 广发证券、宏源证券、中国中投证券、天弘基金、益民 基金、秦达宏利基金、中邮创业基金、嘉实基金、长盛 基金、国金通用基金、华夏基金、新华基金、民生人寿 保险、中国人寿养老保险、中英人寿保险、民生人寿保 险、嘉禾人寿保险、中再资产管理、光大永明资产管理、 北京君创富民资产管理、安邦资产管理、五矿集团财务、 上海从容投资、北京正邦阳光投资、煜治时代(北京)信 息咨询、中证投资、瑞天资本 公司2011年度报 告业绩情况交流 及行业发展展望 2012年05 月07日 深圳马哥孛罗 好日子酒店伦 巴厅 业绩说明会 机构 中国银河证券、国信证券、广发证券、招商证券、英大 证券、西部证券、景顺长城基金、融通基金、长城基金、 华强电子产业研究所、深圳市新同方投资管理、深圳民 森投资、广东新价值投资、深圳市上善御富资产管理、 上海毅扬投资管理 公司2011年度报 告业绩情况交流 及行业发展展望 2012年07 月02日 公司107会议室 实地调研 机构 深圳证券交易所综合研究所 视频监控行业发 展状况、发展趋 势、行业存在的风 险以及公司研发、 经营情况等 七、财务报告 （一）审计意见 半年报是否经过审计 □ 是 √ 否 （二）财务报表 是否需要合并报表： √ 是 □ 否 1、合并资产负债表 编制单位： 杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位： 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 4,592,336,693.79 5,244,489,946.39 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 184,765,189.93 307,926,194.53 应收账款 1,399,522,625.69 948,269,339.34 预付款项 125,272,101.08 71,225,633.07 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 83,438,739.70 60,139,588.30 买入返售金融资产 存货 901,823,206.12 769,097,776.54 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 7,287,158,556.31 7,401,148,478.17 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 154,901,113.50 108,358,941.87 长期股权投资 1,661,600.83 604,313.00 投资性房地产 固定资产 631,173,818.41 588,574,983.90 在建工程 95,772,517.43 46,351,735.48 工程物资 660,459.00 660,459.00 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 50,822,274.66 49,180,344.65 开发支出 商誉 131,016,265.70 69,693,394.07 长期待摊费用 递延所得税资产 68,631,644.45 52,080,657.85 其他非流动资产 非流动资产合计 1,134,639,693.98 915,504,829.82 资产总计 8,421,798,250.29 8,316,653,307.99 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 583,440,129.17 698,356,705.75 预收款项 191,873,129.23 218,298,534.72 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 250,717,664.82 402,727,034.82 应交税费 112,733,979.32 179,543,952.29 应付利息 应付股利 88,400,000.00 其他应付款 44,942,322.31 9,052,832.11 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,272,107,224.85 1,507,979,059.69 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 3,000,000.00 3,000,000.00 专项应付款 预计负债 21,527,332.51 18,376,834.82 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 24,527,332.51 21,376,834.82 负债合计 1,296,634,557.36 1,529,355,894.51 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,000,000,000.00 1,000,000,000.00 资本公积 1,815,879,403.73 2,815,879,403.73 减：库存股 专项储备 盈余公积 383,503,419.02 383,503,419.02 一般风险准备 未分配利润 2,911,639,032.72 2,581,750,431.01 外币报表折算差额 1,248,721.53 1,710,574.98 归属于母公司所有者权益合计 7,112,270,577.00 6,782,843,828.74 少数股东权益 12,893,115.93 4,453,584.74 所有者权益（或股东权益）合计 7,125,163,692.93 6,787,297,413.48 负债和所有者权益（或股东权益） 8,421,798,250.29 8,316,653,307.99 总计 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：傅柏军 会计机构负责人：金艳 2、母公司资产负债表 单位： 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,571,166,157.57 3,148,053,465.18 交易性金融资产 应收票据 184,765,189.93 307,926,194.53 应收账款 1,631,978,431.88 1,106,854,107.45 预付款项 87,204,696.19 26,508,895.02 应收利息 应收股利 其他应收款 1,526,946,795.37 1,481,274,127.66 存货 755,400,317.38 646,133,245.84 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 6,757,461,588.32 6,716,750,035.68 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 929,006,874.19 851,581,874.19 投资性房地产 固定资产 608,412,515.09 570,124,141.59 在建工程 88,697,567.92 35,761,510.64 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 43,855,159.45 42,544,176.02 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 62,282,061.80 43,508,082.80 其他非流动资产 非流动资产合计 1,732,254,178.45 1,543,519,785.24 资产总计 8,489,715,766.77 8,260,269,820.92 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 676,174,110.07 685,243,894.08 预收款项 34,693,002.07 84,266,571.50 应付职工薪酬 243,951,644.54 371,956,082.33 应交税费 105,726,356.54 159,603,384.97 应付利息 应付股利 88,400,000.00 其他应付款 40,232,659.99 7,241,569.35 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,189,177,773.21 1,308,311,502.23 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 21,527,332.51 18,376,834.82 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 21,527,332.51 18,376,834.82 负债合计 1,210,705,105.72 1,326,688,337.05 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,000,000,000.00 1,000,000,000.00 资本公积 1,828,547,293.78 2,828,547,293.78 减：库存股 专项储备 盈余公积 383,503,419.02 383,503,419.02 一般风险准备 未分配利润 3,066,959,948.25 2,721,530,771.07 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 7,279,010,661.05 6,933,581,483.87 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 8,489,715,766.77 8,260,269,820.92 3、合并利润表 单位： 元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 2,818,679,482.49 2,081,678,941.63 其中：营业收入 （未完）  |