[中报]巨化股份：2012年半年度报告
浙江巨化股份有限公司 600160 2012年半年度报告 目录 一、 重要提示................................................................................................................................ 2 二、 公司基本情况 ......................................................................................................................... 2 三、 股本变动及股东情况 ............................................................................................................. 4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ......................................................................................... 7 五、 董事会报告 ............................................................................................................................. 7 六、 重要事项............................................................................................................................. 111 七、 财务会计报告(未经审计) .................................................................................................. 188 八、 备查文件目录 ....................................................................................................................... 88 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 杜世源 主管会计工作负责人姓名 周立昶 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 黄旭升 公司负责人杜世源、主管会计工作负责人周立昶及会计机构负责人（会计主管人员）黄旭升 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 浙江巨化股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 巨化股份 公司的法定英文名称 ZHEJIANG JUHUA CO.,LTD. 公司法定代表人 杜世源 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘云华 朱丽 联系地址 浙江省衢州市柯城区浙江巨化股份有 限公司 浙江省衢州市柯城区浙江巨化股份有 限公司 电话 0570-3091758 0570-3091704 传真 0570-3091777 0570-3091777 电子信箱 gfzqb@juhua.com.cn zhuli@juhua.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 浙江省衢州市柯城区 注册地址的邮政编码 324004 办公地址 浙江省衢州市柯城区 办公地址的邮政编码 324004 公司国际互联网网址 http://www.jhgf.com.cn 电子信箱 gfzqb@juhua.com.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 巨化股份 600160 (六) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 6,851,594,500.75 6,842,525,019.80 0.13 所有者权益（或股东权益） 5,764,650,889.30 5,653,605,853.33 1.96 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 4.068 6.38 -36.24 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 672,274,641.21 1,529,466,818.62 -56.05 利润总额 683,793,310.96 1,533,142,785.82 -55.40 归属于上市公司股东的净 利润 541,560,361.93 1,284,493,251.03 -57.84 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 530,341,746.70 1,277,512,673.91 -58.49 基本每股收益(元) 0.382 0.907 -57.88 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) 0.374 0.902 -58.54 稀释每股收益(元) 0.382 0.907 -57.88 加权平均净资产收益率 (%) 9.25 42.60 减少33.35个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 280,973,536.52 2,212,849,734.33 -87.30 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.1983 2.779 -92.86 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 4,953,968.74 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 9,359,415.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 560,919.19 所得税影响额 -3,653,213.34 少数股东权益影响额（税后） -2,474.57 合计 11,218,615.23 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 89,350,000 10.09 53,610,000 53,610,000 142,960,000 10.09 1、国家持股 2、国有法人持股 9,350,000 1.06 5,610,000 5,610,000 14,960,000 1.06 3、其他内资持股 80,000,000 9.03 48,000,000 48,000,000 128,000,000 9.03 其中：境内非国有 法人持股 80,000,000 9.03 48,000,000 48,000,000 128,000,000 9.03 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持股 二、无限售条件流 通股份 796,224,000 89.91 477,734,400 477,734,400 1,273,958,400 89.91 1、人民币普通股 796,224,000 89.91 477,734,400 477,734,400 1,273,958,400 89.91 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 885,574,000 100 531,344,400 531,344,400 1,416,918,400 100 股份变动的批准情况 根据公司2012年4月18日召开的2011年年度股东大会审议通过的利润分配方案，公 司以2011年末总股本88,557.40万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.0元（含 税），公积金转增6股。实施后总股本为141,691.84万股,增加53,134.44万股。 股份变动的过户情况 公积金转增方案实施股权登记日为2012年5月18日，转增股份由中国证券登记结算公 司上海分公司根据股权登记日在册的股东持股数，按比例直接计入股东的证券账户，新增可 流通股份上市流通日为2012年5月22日。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 95,380户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 巨化集团公司 国有 法人 51.84 734,511,693 275,441,885 14,960,000 无 正德人寿保险股份有限公司－万能保险 产品 其他 3.39 48,000,000 18,000,000 48,000,000 无 浙江三美化工股份有限公司 其他 1.13 16,000,000 6,000,000 16,000,000 无 浙江商裕旭博创业投资合伙企业（有限 合伙） 其他 0.90 12,800,000 4,800,000 12,800,000 无 深圳市平安创新资本投资有限公司 其他 0.90 12,800,000 4,800,000 12,800,000 无 东莞市晶达股权投资有限公司 其他 0.90 12,800,000 4,800,000 12,800,000 质押 9,920,000 绍兴润鑫股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 0.90 12,800,000 4,800,000 12,800,000 质押 3,200,000 天兆欣（天津）股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 其他 0.90 12,800,000 4,800,000 12,800,000 无 申银万国证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 其他 0.44 6,286,968 无 中国平安人寿保险股份有限公司－分红 －银保分红 其他 0.33 4,633,765 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售 条件股份的 数量 股份种类及数量 巨化集团公司 719,551,693 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 6,286,968 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红 4,633,765 人民币普通股 中海信托股份有限公司－浦江之星11号集合资金信托计划 4,336,021 人民币普通股 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 3,453,821 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 2,990,666 人民币普通股 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,857,701 人民币普通股 国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,825,453 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放 式指数证券投资基金 2,729,913 人民币普通股 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,316,131 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东巨化集团公司与其他股东之间不存在 关联关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系 或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定 的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 巨化集团公司 14,960,000 2014年9月23日 14,960,000 36个月限售期 2 正德人寿保险股份有限公 司－万能保险产品 48,000,000 2012年9月23日 48,000,000 12个月限售期 3 浙江三美化工股份有限公 司 16,000,000 2012年9月23日 16,000,000 12个月限售期 4 浙江商裕旭博创业投资合 伙企业（有限合伙） 12,800,000 2012年9月23日 12,800,000 12个月限售期 5 深圳市平安创新资本投资 有限公司 12,800,000 2012年9月23日 12,800,000 12个月限售期 6 东莞市晶达股权投资有限 公司 12,800,000 2012年9月23日 12,800,000 12个月限售期 7 绍兴润鑫股权投资合伙企 业（有限合伙） 12,800,000 2012年9月23日 12,800,000 12个月限售期 8 天兆欣（天津）股权投资 基金合伙企业（有限合伙） 12,800,000 2012年9月23日 12,800,000 12个月限售期 上述股东关联关系或一致行动人的说明 巨化集团公司为本公司的唯一持股5%以上股份 的股东，持有股份总数734,511,693股，占 51.84%。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持 股数 本期增持股份 数量 本期减持 股份数量 期末持股数 变动原因 王峰涛 副董事长 12,799 7,679 20,478 公积金转增 许生来 副董事长 8,658 5,195 13,853 公积金转增 李军 董事 2,860 1,716 4,576 公积金转增 汪利民 董事 2,860 1,716 4,576 公积金转增 吴宪钢 监事会主席 9,939 5,963 15,902 公积金转增 朱国平 原职工监事 2,860 1,716 4,576 公积金转增 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 朱国平 职工监事 解聘 工作变动 周立昶 监事 解聘 工作变动 童继红 副总经理 解聘 工作变动 周黎旸 财务负责人 解聘 工作变动 何永红 职工监事 聘任 职工代表大会选举 王笑明 监事 聘任 2012年第一次临时股东大会选举 王绍勤 副总经理 聘任 五届二十次董事会聘任 周立昶 财务负责人 聘任 五届二十一次董事会聘任 五、 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，受国内外经济增速放缓的影响，公司产品国际国内市场需求增速明显下降， 难以消化行业新增产能释放，导致产品竞争激烈，产品价格较上年同期较大幅度下降，公司 所处行业盈利回落至微利水平。面对严峻的经济和市场形势，公司坚持以战略为导向，以打 造一流氟化工企业为目标，继续推进结构调整，发挥产业链竞争优势，优化资源配置，开拓 市场，增产增销创利、降本降费创利，保持了良好盈利和发展态势，巩固行业领先地位。报 告期内，实现营业收入39.20亿元，比去年同期下降12.44%；实现利润总额6.84亿元，同 比下降55.40%；实现净利润5.42亿元，同比下降57.84%。 主要工作： 1、围绕产业优化升级，推进项目建设，增强发展后劲。报告期内，完成固定资产投资 5.61亿元。 2、围绕效益最大化，稳生产、拓市场、调结构，实现增产增销增利。报告期内，公司 实现工业总产值（90不变价）30.15亿元，比去年同期增长13.51%，主要盈利产品实现增 产增销。 3、围绕运行质量提升，强化管理，降本增效。报告期内，公司主要产品消耗下降，费 用得到有效控制。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率(%) 营业收入 比上年同 期增减(%) 营业成本比 上年同期增 减(%) 营业利润率 比上年同期 增减(%) 分产品 氟产品 2,251,218,424.86 1,610,820,368.01 28.45 -29.07 8.63 减少24.83个 百分点 氯碱产品 950,744,846.68 807,737,156.65 15.04 15.01 20.03 减少3.56个 百分点 酸产品 61,309,787.31 50,304,661.85 17.95 -15.04 15.11 减少21.50个 百分点 精细化工 产品 2,068,658.80 1,169,770.59 43.45 -88.10 -92.78 增加36.75个 百分点 其它产品 234,662,014.22 233,185,723.55 0.63 合计 3,500,003,731.87 2,703,217,680.65 22.77 -14.42 22.00 减少23.06个 百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 14,553.09万元。 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 衢州地区 2,660,754,064.97 -20.66 杭州地区 2,068,658.80 -88.10 金华地区 79,761,161.43 -52.81 宁波地区 753,275,005.31 77.24 上海地区 4,144,841.36 -94.44 3、 对净利润产生重大影响的其他经营业务 单位:元 币种:人民币 其他经营业务 产生的损益 占净利润的比重(%) CDM项目 104,741,756.75 19.35 4、 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 因上半年氟产品的销售价格下跌，导致产品毛利率同比跌幅较大。 5、 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 项目 2012年1-6月 在利润总额 中所占比 例% 2011年1-12月 在利润总 额中所占 比例% 增减百 分点 营业收入 3,919,974,773.16 573.27 8,211,881,901.99 368.95 204.322 营业利润 672,274,641.21 98.32 2,236,229,693.09 100.47 -2.155 营业税金及附加 22,863,117.67 3.34 68,369,794.28 3.07 0.272 期间费用 237,001,117.44 34.66 715,774,221.24 32.16 2.501 资产减值损失 229,074,077.23 33.50 254,621,808.68 11.44 22.061 公允价值变动损益 - - 0.000 投资收益 322,984.61 0.05 26,189,876.96 1.18 -1.129 营业外收支净额 11,518,669.75 1.68 -10,466,468.97 -0.47 2.155 利润总额 683,793,310.96 100.00 2,225,763,224.12 100.00 0.000 （1）营业收入、税金及附加、期间费用、资产减值损失、营业外收支净额在利润总额 中所占的比例较上年度上升，主要系上半年公司大部分产品价格出现不同程度下降，营业利 润同比降幅较大所致。 （2）投资收益所占比例较上年度下降，系本期联营企业利润减少所致。 6、 公司在经营中出现的问题与困难 公司在经营中面临的困难与问题主要有： （1）经济持续下滑后，尚未出现明显回升势头，预计产品激烈竞争的格局仍将延续，将 对公司的产销平衡及其盈利构成不利影响。 （2）公司在建项目较多，边生产、边建设以及新项目的达标达产达效的任务依然繁重； 公司规划的新项目较多，但先进技术来源仍存在较大难度。 针对困难，公司将采取的措施： （1）着眼未来竞争，加快发展建设。抓好新建项目的投资、进度、质量和试生产四大控 制，力争及早发挥增量效益，提升产业链竞争力；加强对外技术与经济合作，强化项目前期， 狠抓规划项目落地，增强公司发展后劲。 （2）着眼运营改善，保持行业效率领先水平，强化日常生产经营管理。加强营销中心绩 效考核和流程优化，加强市场开拓，抓住市场机遇效益；以安全稳定生产为前提，以公司效 益最大化为目标，以产业链竞争为手段，围绕市场调整产品结构，优化资源配置；推进增收 节支、技术进步，强化管控，提高资产营运效率和效益，提升产品盈利能力。 (三) 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金用途及去向 2011 非公开发行 157,424.71 25,205.05 102,591.78 56,049.46 存入银行 2、 承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金 实际投入 金额 是否符 合计划 进度 项目进度 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 30kt/aODS 替代 品技改项目 否 7,939.00 6,217.43 是 主装置已投用，储运储运 罐区等辅助工程扫尾阶段 771.89 是 28kt/a 新型食品 包装材料项目 否 19,690.00 11,749.07 是 主装置已建成，辅助项目 设备安装 不适用 是 20kt/aTFE 及其 下游产品项目 否 33,713.00 13,622.35 是 PTFE子项处于设备安装阶 段 不适用 是 49kt/a 新型氟制 冷剂项目 否 55,756.00 30,621.14 是 主装置建成，物流包装等 辅助土建施工 不适用 是 补充流动资金 否 32,000.00 32,050.78 是 已使用 不适用 是 购买土地使用权 项目 否 8,331.00 8,331.01 是 已使用 不适用 是 合计 157,429.00 102,591.78 3、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 离子膜烧碱装置Ⅰ期NCS电解 槽节能改造 2,980.00 试车整改 - 四氯乙烷制三氯乙烯扩建项目 6,560.00 主装置安装完成，副产HCl制酸试车 - 200kt/a甲烷氯化物扩能项目 12,965.00 主装置完成，办公楼土建进场 - 离子膜二期电解槽零极距改造 3,990.00 2套电槽改造安装 - 22.5万吨/年CM装置扩能改造项 目 2,900.00 试车整改 - 合计 29,395.00 (四) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 报告期内，公司利润分配方案严格按照《公司章程》的规定和股东大会决议内容执行。 近日，公司董事会、监事会已根据中国证监会浙江证监局《关于进一步落实上市公司现金分 红有关要求的通知》要求，进一步修改完善了《公司章程》，在《公司章程》利润分配相关 条款中明确和清晰了现金分红标准和比例，并制订了《股东回报规划》，完备了相关的决策 程序和机制，以充分维护中小股东和投资者的合法权益，报请最近一次召开的股东大会进行 审议。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制 基本规范》等有关法律、行政法规等规范性文件，以及中国证监会、上海证券交易所关于公 司治理的有关要求，规范运作，强化内部管理，不断完善公司法人治理结构，着力提高公司 治理水平，制定了《内部控制规范实施工作方案》，启动内部控制规范建设与实施工作，修 定了《巨化股份内幕信息及知情人管理办法》和《巨化股份总经理工作条例》。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 公司2011年年度股东大会审议通过的公司2011年度利润分配方案为：以2011年12月 31日公司总股本88,557.40万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.0元（含税）， 公积金转增6股。公司2011年度利润分配方案的股权登记日为2012年5月18日，除权除 息日为2012 年5月21日，新增可流通股份上市流通日为2012年5月22日，红利发放日 为2012年5月25日。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (六) 资产交易事项 1、 出售资产情况 单位:万元 币种:人民币 交易 对方 被出售资产 出售日 出售 价格 本年初起 至出售日 该出售资 出售产 生的损 益 是否为关 联交易 （如是， 所涉及 的资产 产权是 所涉及 的债权 债务是 资产出售为 上市公司贡 献的净利润 产为上市 公司贡献 的净利润 说明定价 原则） 否已全 部过户 否已全 部转移 占利润总额 的比例(%) 拍卖 食品添加剂2 号装置 2012年2 月8日 77 - -135.68 否 是 是 -0.20 拍卖 复合肥生产 装置 2012年2 月23日 817.53 - 1.60 否 是 是 - 拍卖 焦亚硫酸钠、 液体二氧化 硫装置 2012年3 月29日 82 - 43.77 否 是 是 0.05 拍卖 老湿法乙炔 装置 2012年5 月16日 248 - 2.81 否 是 是 - (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关 系 关联 交易 类型 关联交易内容 关联交 易定价 原则 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交易 结算方式 巨化集团公司 母公司 购买 商品 材料、蒸汽、 水电等 协议价 692,189,652.56 23.22 转账方式 巨化集团公司工程 有限公司 集团兄 弟公司 购买 商品 修理费、配件、 材料等 协议价 33,554,602.26 1.13 转账方式 巨化集团公司汽车 运输有限公司 集团兄 弟公司 购买 商品 运输费 协议价 29,139,373.08 0.98 转账方式 巨化集团公司设备 材料公司 集团兄 弟公司 购买 商品 辅材 协议价 1,943,822.09 0.07 转账方式 巨化集团公司兴化 实业有限公司 集团兄 弟公司 购买 商品 辅助材料、绿 化费等 协议价 6,092,201.18 0.20 转账方式 浙江巨化电石有限 公司 集团兄 弟公司 购买 商品 电石、氮气、 蒸汽等 协议价 86,342,484.99 2.90 转账方式 浙江巨化化工矿业 有限公司 集团兄 弟公司 购买 商品 砂石 协议价 23,245,364.31 0.78 转账方式 浙江巨化集团进出 口有限公司 集团兄 弟公司 购买 商品 离子膜、辅料 等 协议价 170,263.24 转账方式 浙江巨化新联化工 有限公司 集团兄 弟公司 购买 商品 工作服等 协议价 485,728.47 0.02 转账方式 浙江晋巨化工有限 公司 参股子 公司 购买 商品 甲醇、氮气等 协议价 174,767,861.73 5.86 转账方式 其他关联单位 集团兄 弟公司 购买 商品 辅料等 协议价 73,567.42 转账方式 小计 1,048,004,921.33 35.16 巨化集团公司 母公司 销售 商品 固碱、氢气、 亚铵、气硫等 协议价 113,299,717.69 2.89 转帐方式 浙江巨化集团进出 口有限公司 集团兄 弟公司 销售 商品 混合致冷剂、 F46、PTFE、 R134a等 协议价 1,667,398.29 0.04 转帐方式 浙江巨化化工矿业 有限公司 集团兄 弟公司 销售 商品 液氯、液碱 协议价 8,973.97 0.00 转帐方式 浙江巨化新联化工 有限公司 集团兄 弟公司 销售 商品 副产酸、液碱 等 协议价 3,729,358.59 0.10 转帐方式 浙江巨化电石有限 公司 集团兄 弟公司 销售 商品 VDC、液碱、 液氯等 协议价 899,963.00 0.02 转帐方式 浙江晋巨化工有限 公司 参股子 公司 销售 商品 氢气、液碱、 98%酸等 协议价 3,872,572.24 0.10 转帐方式 浙江歌瑞新材料有 限公司 集团兄 弟公司 销售 商品 聚四氟乙烯 协议价 5,215,937.47 0.13 转帐方式 浙江锦华新材料股 份有限公司 集团兄 弟公司 销售 商品 氢气、乙炔气、 VCM单体 协议价 6,432,900.50 0.16 转帐方式 浙江衢州巨泰建材 有限公司 参股子 公司 销售 商品 氟石膏 协议价 3,502,199.64 0.09 转帐方式 巨化集团公司上虞 联销公司 集团兄 弟公司 销售 商品 烧碱 协议价 6,605,063.04 0.17 转帐方式 其他关联单位 集团兄 弟公司 销售 商品 CHCL2、氢气 等 协议价 296,766.22 转帐方式 小 计 145,530,850.65 3.71 2、 其他重大关联交易 （1）公司及子公司本期通过巨化集团公司、巨化集团公司工程有限公司、浙江巨化集团 进出口有限公司累计采购设备4,512.89万元。巨化集团公司、巨化集团公司工程有限公司、 浙江工程设计有限公司通过招投标方式向本公司提供建筑安装劳务、工程设计服务等合计 3,758.14万元。 （2）经本公司股东大会审议批准，本公司委托巨化集团公司进行污水处理，并向巨化集 团公司支付相应的污水处理费。本期公司及子公司向巨化集团公司支付污水处理费（含排污 费用）共计532.48万元。 3、 关联租赁情况 出租方 名称 承租方 名称 租赁资产种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁费 定价依据 报告期确认 的租赁费 （元） 巨化集团公司 本公司 土地使用权 125,138.60平方米 2010-1-1 2012-12-31 协议 625,693.00 巨化集团公司 衢化氟化 公司 土地使用权 492.80平方米 2010-1-1 2012-12-31 协议 2,464.00 浙江巨化建化有 限公司 本公司 土地使用权 224.10平方米 2010-1-1 2012-12-31 协议 1,120.50 浙江衢州巨泰建 材有限公司 本公司 贸易部办公楼 2011-1-1 2012-7-31 协议 22,680.00 巨化集团公司物 资装备分公司 联州致冷公司 库房5500平方米 2012-5-1 2013-4-30 协议 650,000.00 (八) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 被担保方 担保金额 担保发生 日期(协 议签署 日) 担保起始 日 担保到期 日 担保类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联关 系 浙江晋巨化 工有限公司 15,790,000 2011年8 月4日 2011年8 月4日 2012年8月 4日 连带责任 担保 否 否 否 是 参股子 公司 浙江晋巨化 工有限公司 23,880,000 2010年3 月30日 2010年3 月30日 2013年12 月30日 连带责任 担保 否 否 否 是 参股子 公司 浙江晋巨化 工有限公司 30,000,000 2012年1 月19日 2012年1 月19日 2013年1月 18日 连带责任 担保 否 否 否 是 参股子 公司 浙江晋巨化 工有限公司 50,000,000 2012年1 月19日 2012年1 月29日 2013年1月 28日 连带责任 担保 否 否 否 是 参股子 公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 80,000,000 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 119,670,000 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 78,233,063.85 报告期末对子公司担保余额合计（B） 7,000,000 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 126,670,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.20 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、 上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背 景 承诺类型 承诺方 承诺内容 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及时履 行应说明未完 成履行的具体 原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 本报告期 取得的进 展 与再融 资相关 的承诺 股份限售 巨化集团 公司 认购的非 公开发行 股份所自 2011年9 月23日 起36月 内不进行 转让 是 是 (十) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 否 (十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会 的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十二) 其他重大事项的说明 1、清洁发展机制项目的进展情况 出售方 购买方 转让二氧化碳当量（吨） 营业收入（元） 本公司 日本JMD温室气体减排株式会社 3,498,408 50,202,945.91 气候变化资本有限公司(英国)和 气候变化碳基金2s.a.r.l(卢森堡) 2,621,054 67,500,084.45 2、 关于兰溪农药厂有关说明 （1）兰溪农药厂自1999年起净资产即为负数。根据公司董事会三届二十一次会议决议， 该厂从2007年度开始进入清算程序，本公司自2006年度开始不再将其纳入合并财务报表范 围。 （2）根据兰溪市政府规划调整及公司与兰溪市政府于2003年12月30日签订的《兰溪 农药厂搬迁转产协议书》，该厂将搬迁至兰溪市轻工工业专业园区，搬迁后原有土地由工业 用地变更为商业用地，由兰溪市土地储备中心组织公开出让。本公司已于2004年11月在该 园区内出资设立兰溪氟化公司，由该公司购置土地320亩用于承接兰溪农药厂的转产搬迁项 目，并于2006年投入生产运行。 （3）根据2004年4月22日，公司董事会二届十五次会议审议通过的《兰溪农药厂员工 建立新型劳动关系的实施方案》，方案预计需支出职工身份转换费用2,500万元，将在兰溪 农药厂土地出让收益中提留，土地出让收益未到位前，暂由本公司按实际需支出额借资给兰 溪农药厂。以上改制方案已由该厂按程序提交职工代表大会审议，并于2006年1月20日通 过。该厂已支付105万元，尚有2,395万元未支付。 （4）兰溪农药厂已经于2006年停产并对资产进行了处置，截至本报告出具日，该污染 的土壤已经处理完毕，并通过当地环保部门的验收。 （5） 2006年9月，兰溪农药厂与兰溪市土地储备中心签署了《国有土地使用权收购合 同》，由政府收购兰溪农药厂现有土地使用权104,088.36平方米，出让净收益不低于8,500 万元，作为兰溪农药厂搬迁补偿费。当出让收益高于8,500万元时，按净收益的90%返还， 若90%部分低于8,500万元时，仍按8,500万元返还。截至本报告出具日，土地尚未拍卖。 （6）截至2012年06月30日，本公司对兰溪农药厂应收债权情况详见财务报表附注五应 收账款之说明。 3、控股股东巨化集团公司相关事项 根据浙江省国有企业战略总体部署的要求，2007年11月28日，巨化集团公司与中国中 化集团公司就引进战略投资者参与巨化集团公司产权多元化改制签订了《合作意向书》。截 至本报告出具日，战略投资者引进工作无实质性进展。 (十三) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 巨化股份董事会关于控股子公司 通过高新技术企业复审的公告 《中国证券报》B014 《上海证券报》B24 2012年1月5日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会五届十六次（通 讯方式）会议决议公告 《中国证券报》B007 《上海证券报》B19 2012年2月10日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份澄清公告 《中国证券报》B027 《上海证券报》B11 2012年2月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会五届十七次（通 讯方式）会议决议公告 《中国证券报》B021 《上海证券报》B17 2012年2月29日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于控股子公司 被认定为高新技术企业的公告 《中国证券报》B029 《上海证券报》B27 2012年3月9日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会五届十八次会议 决议公告 《中国证券报》B034 《上海证券报》22 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于固定资产投 资项目的公告 《中国证券报》B034 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份关于日常性关联交易 2011年计划执行情况和2012年 计划的公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于为控股子公 司申请银行贷款提供担保的公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于继续为浙江 晋巨化工有限公司提供融资担保 的公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于会计估计变 更说明的公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份监事会五届八次会议决 议公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于召开2011年 年度股东大会的公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份监事会五届八次会议决 议公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于会计估计变 更说明的公告 《中国证券报》B035 《上海证券报》23 2012年3月24日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份监事会五届九次（通讯 方式）会议决议公告 《中国证券报》B018 《上海证券报》B17 2012年4月19日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份2011年年度股东大会决 议公告 《中国证券报》B018 《上海证券报》B17 2012年4月19日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会五届十九次（通 讯方式）会议决议公告 《中国证券报》B018 《上海证券报》B17 2012年4月19日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份监事辞职公告 《中国证券报》B002 《上海证券报》B152 2012年4月26日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份监事会五届十次（通讯 方式）会议决议公告 《中国证券报》B007 《上海证券报》24 2012年5月5日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会五届二十次（通 讯方式）会议决议公告 《中国证券报》B007 《上海证券报》24 2012年5月5日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会关于召开2012年 第一次临时股东大会的公告 《中国证券报》B007 《上海证券报》24 2012年5月5日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份监事会关于选举职工代 表监事的公告 《中国证券报》B018 《上海证券报》B25 2012年5月8日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份2011年度利润分配及资 本公积金转增股本实施公告 《中国证券报》B002 《上海证券报》B41 2012年5月15日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份2012年第一次临时股东 大会决议公告 《中国证券报》B002 《上海证券报》B16 2012年5月23日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 巨化股份董事会五届二十一次 （通讯方式）会议决议公告 《中国证券报》B007 《上海证券报》B24 2012年6月2日 上海证券交易所 www.sse.com.cn 七、 财务会计报告（未经审计） （一）财务报表（附后） （二）会计报表附注 浙江巨化股份有限公司 财务报表附注 2012年中期 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 浙江巨化股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府浙政发[1998]68 号文批准，由巨化集团公司发起设立，于1998年6月17日在浙江省工商行政管理局登记注 册，取得注册号为330000000004951的《企业法人营业执照》。现有注册资本 1,416,918,400.00元，股份总数为1,416,918,400股(每股面值1元)，其中有限售条件的 流通股份142,960,000股，无限售条件的流通股份1,273,958,400股。公司股票已于1998 年6月26日在上海证券交易所挂牌交易。 本公司属化工行业。经营范围：许可经营项目：危险化学品生产（范围详见《安全生产 许可证》有效期至2013年2月20日），复混肥料的生产（《全国工业产品生产许可证》有效 期至2014年3月9日），食品添加剂的生产（《全国工业产品生产许可证》有效期至2016 年11月16日），气瓶检验（《中华人民共和国特种设备检验检测机构核准证》有效期至2014 年1月12日）。一般经营项目：提供有关技术服务、咨询和技术转让，经营进出口业务。(上 述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。) 二、公司主要会计政策和会计估计 (一) 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取 得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本 公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首 先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行 复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差 额计入当期损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及 其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资 后，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是 指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日， 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建 符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史 成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以 公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损 益或资本公积。 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、 持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、 其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或 金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交 易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生 的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法， 按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资， 以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金 融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权 益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下 列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有事项》确 定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积 摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下 方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动 形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确 认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同 时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间（未完）  |