[中报]奥普光电：2012年半年度报告
2012年半年度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司2012年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人宣明、主管会计工作负责人盛守青及会计机构负责人(会计主管人员) 徐爱民声明：保证半 年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）公司信息 A股代码 002338 B股代码 A股简称 奥普光电 B股简称 上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的法定中文名称 长春奥普光电技术股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 奥普光电 公司的法定英文名称 Changchun UP Optotech CO.，LTD. 公司的法定英文名称缩写 UP OPTOTECH 公司法定代表人 宣明 注册地址 长春市经济技术开发区营口路588号 注册地址的邮政编码 130033 办公地址 长春市经济技术开发区营口路588号 办公地址的邮政编码 130033 公司国际互联网网址 http://www.up-china.com 电子信箱 up@up-china.com （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 莫成钢 曹晶 联系地址 长春市经济技术开发区营口路588号 长春市经济技术开发区营口路588号 电话 0431-86176633 0431-86176789 传真 0431-86176788 0431-86176699 电子信箱 mocg@ciomp.ac.cn cjaopuc@sohu.com （三）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网 址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 长春市经开区营口路588号奥普光电证券部 三、主要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 主要会计数据 主要会计数据 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 107,130,890.70 97,034,255.76 10.41% 营业利润（元） 22,453,946.86 27,351,537.37 -17.91% 利润总额（元） 33,573,447.20 28,296,335.42 18.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 28,779,641.22 24,147,966.92 19.18% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 19,328,065.93 23,344,888.58 -17.21% 经营活动产生的现金流量净额（元） -51,723,431.02 -23,053,259.17 -124.36% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 738,089,838.16 777,325,587.41 -5.05% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 614,753,030.54 629,973,389.32 -2.42% 股本（股） 120,000,000.00 80,000,000.00 50% 主要财务指标 主要财务指标 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元/股） 0.24 0.30 -20% 稀释每股收益（元/股） 0.24 0.30 -20% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股） 0.16 0.29 -44.83% 全面摊薄净资产收益率（%） 4.57% 3.97% 0.6% 加权平均净资产收益率（%） 4.57% 3.97% 0.6% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（%） 3.07% 3.84% -0.77% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 3.07% 3.84% -0.77% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.43 -0.29 -48.28% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 5.12 7.87 -34.94% 资产负债率（%） 15.88% 18.13% -2.25% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） （二）境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 3、存在重大差异明细项目 重大的差异项目 项目金额（元） 形成差异的原因 涉及的国际会计准则和/或境 外会计准则规定等说明 4、境内外会计准则下会计数据差异的说明 （三）扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 金额（元） 说明 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 500,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,619,500.34 公司根据国家税务总局文件将符合免税条 件的应交增值税确认为营业外收入 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 1,667,925.05 合计 9,451,575.29 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √ 适用 □ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新 股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 39,567,031 49.46% 0 0 19,783,515 0 19,783,515 59,350,546 49.46% 1、国家持股 0.00 0% 0 0 0 0 0 0 0% 2、国有法人持股 38,660,000 48.33% 0 0 19,330,000 0 19,330,000 57,990,000 48.33% 3、其他内资持股 0 0% 0 0 0.00 0 0 0 0% 其中：境内法人持股 0 0% 0 0 0.00 0 0 0 0% 境内自然人持股 0 0% 0 0 0.00 0 0 0 0% 4、外资持股 0 0% 0 0 0.00 0 0 0 0% 其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0.00 0 0 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0 0.00 0 0 0 0% 5.高管股份 907,031 1.13% 0 0 453,515 0 453,515 1,360,546 1.13% 二、无限售条件股份 40,432,969 50.54% 0 0 20,216,485 0 20,216,485 60,649,454 50.54% 1、人民币普通股 40,432,969 50.54% 0 0 20,216,485 0 20,216,485 60,649,454 50.54% 2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 三、股份总数 80,000,000 100% 0 0 40,000,000 0 40,000,000 120,000,000 100% 股份变动的批准情况（如适用） 公司于2012年4月26日召开2011年度股东大会，审议通过了《关于公司2011年度利润分配 方案的议案》，以公司2011年12月31日总股本8,000万股为基数，向全体股东按每10股派发现 金红利5.5元（含税），共派发现金红利4,400万元（含税），剩余未分配利润73,996,962.12 元转入下年度。以公司2011年12月31日总股本8,000万股为基数，向全体股东按每10股转增5 股，转增后资本公积余额为365,411,236.18元。 上述分派方案已实施完毕，公司总股本由8000万股增加至12000万股。 股份变动的过户情况 根据公司2011年度股东大会决议实施资本公积转增股本已在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司实施完毕，2012年6月11日公司在吉林省工商行政管理局办理完成注册资本变 更登记手续并取得新的营业执照。 股份变动对最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 本次实施转增股本后，按新股本1.2亿股摊薄计算，2011年度每股净收益为0.446元，每股 净资产为5.25元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 宣明 907,031 0 453,515 1,360,546 高管锁定股 -- 中国科学院长春 光学精密机械与 物理研究所 36,660,000 0 18,330,000 54,990,000 首发前机构类限 售股 2013年1月15 日 全国社会保障基 金理事会转持三 户 2,000,000 0 1,000,000 3,000,000 首发前机构类限 售股 2013年1月15 日 合计 39,567,031 0 19,783,515 59,350,546 -- -- （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（元/股） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日 期 股票类 奥普光电 2010年01月08日 22.00 20,000,000 2010年01月15日 20,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 前三年历次证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明） 2009年12月24日，中国证券监督管理委员会以《关于核准长春奥普光电技术股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可【2009】1403号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过2,000万股。 2010年1月8日，公司公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，每股发行价为22.00 元。其中，网下配售400万股，网上定价发行1,600万股。经深圳证券交易所深证上【2010】19号文批准， 公司网上发行的1,600万股于2010年1月15日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，网下配售的400万股锁 定三个月后于2010年4月15日上市交易。股票简称为“奥普光电”，股票代码为“002338”。 公司公开发行人民币普通股2,000万股后，公司股份总数由6,000万股增加至8,000万股。 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 √ 适用 □ 不适用 （1）报告期内，经公司2011年度股东大会审议通过，以8000万股为基数向全体股东每10股转增5股， 导致报告期公司股本增加4000万，资本公积减少4000万。 （2）上述变动不影响公司资产负债结构的变化。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 （三）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为4,337.00户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售 条件股份 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国科学院长春光学精密 机械与物理研究所 国有法人 45.83% 54,990,000 54,990,000 不适用 0 广东风华高新科技股份有 限公司 境内非国有法 人 12.03% 14,435,488 0 不适用 0 陈星旦 境内自然人 4.49% 5,385,000 0 不适用 0 王家骐 境内自然人 3.05% 3,660,938 0 不适用 0 全国社会保障基金理事会 转持三户 国有法人 2.50% 3,000,000 3,000,000 不适用 0 孙太东 境内自然人 2.47% 2,969,850 0 不适用 0 中国工商银行-诺安股票证 券投资基金 基金、理财产 品等 2.18% 2,613,139 0 不适用 0 中国人寿保险股份有限公 司-传统-普通保险产品 -005L-CT001深 基金、理财产 品等 2.12% 2,539,296 0 不适用 0 中国工商银行-诺安价值增 长股票证券投资基金 基金、理财产 品等 1.66% 1,992,158 0 不适用 0 宣明 境内自然人 1.51% 1,814,062 1,360,546 不适用 0 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期末持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 广东风华高新科技股份有限公司 14,435,488 A股 14,435,488 陈星旦 5,385,000 A股 5,385,000 王家骐 3,660,938 A股 3,660,938 孙太东 2,969,850 A股 2,969,850 中国工商银行-诺安股票证券投资基金 2,613,139 A股 2,613,139 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产 品-005L-CT001深 2,539,296 A股 2,539,296 中国工商银行-诺安价值增长股票证券投资基金 1,992,158 A股 1,992,158 中国工商银行-诺安平衡证券投资基金 1,640,277 A股 1,640,277 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投 资基金 1,521,905 A股 1,521,905 中国工商银行-诺安中小盘精选股票型证券投资 基金 1,468,189 A股 1,468,189 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 宣明为长春光机所所长及法定代表人；王家骐、陈星旦为长春光机所职工，均为中科院院士。除此之外未知是否存在关联关 系或一致行动。 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 是否有新实际控制人 □ 是 √ 否 □ 不适用 实际控制人名称 中国科学院长春光学精密机械与物理研究所 实际控制人类别 其他 情况说明 长春光机所建于1952年，主要从事发光学、应用光学、光学工程、精密机械与仪器的研发生产。长春 光机所是中国科学院直属研究机构，法定代表人为宣明，开办资金为14,455万元，位于长春经济技术开发 区东南湖大路3888号，组织机构代码为41275487-X。长春光机所是中科院规模最大的研究所，该所的科研 工作分为基础研究、应用基础研究和工程技术研究三个层面，三者之间相互牵引、相互依托、相互促进， 形成了完整的科研体系。长春光机所现有在职职工2174人，其中中科院院士3人，研究员203人，副研究员 418人。2000年以来，长春光机所荣获多项奖励和荣誉称号：连续两年获得“全国五一劳动奖状”；获得国家 及省部级科技成果奖30项，其中国家科技进步特等奖1项、国家科技进步二等奖及国家发明二等奖共7项。 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 （万元） 币种 广东风华高新科技股份有限公司 钟金松 1994年03月 08日 研究、开发、生产、销售各类 型高科技新型电子元器件、集 成电路、电子材料、电子专用 设备仪器及计算机网络设备， 高新技术转让、咨询服务。经 营本企业自产机电产品、成套 设备及相关技术的出口和生 产、科研所需原辅材料、机械 设备、仪器仪表、备品备件、 零配件及技术的进口（按粤外 经贸字[1999]381号文经营）； 经营国内贸易（法律、行政法 规、国务院决定禁止的，不得 经营；法律、行政法规、国务 院决定未规定许可的，自主选 择经营项目开展经营活动）；房 地产开发、经营。 67,096 CNY 情况说明 （四）可转换公司债券情况 □ 适用 √ 不适用 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股数 （股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原因 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 宣明 董事长 男 56 2010年07月23日 2013年07月22日 1,209,375 604,687 0.00 1,814,062 1,360,546 0 资本公积金 转增股本 是 廖永忠 副董事长 男 43 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 是 贾平 董事 男 48 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 是 陈涛 董事 男 47 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 是 马明亚 董事 男 51 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 是 宋志义 董事 男 50 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 是 李新军 独立董事 男 48 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 杜婕 独立董事 女 57 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 姜会林 独立董事 男 67 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 安鹏 监事会主 席 男 49 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 是 金宏 监事 男 46 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 是 张艳辉 监事 女 46 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 李俊义 总经理 男 48 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 赵宇 副总经理 男 36 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 申德新 副总经理 男 58 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 孟刚 副总经理 男 53 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 莫成钢 副总经理; 董事会秘 书 男 41 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 盛守青 财务总监; 副总经理 男 41 2010年07月23日 2013年07月22日 0 0 0 0 0 0 不适用 否 合计 -- -- -- -- -- 1,209,375 604,687 0 1,814,062 1,360,546 0 -- -- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 （二）任职情况 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 宣明 中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所 所长 2003年11月 19日 在任 是 贾平 中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所 党委书记、副 所长 2008年05月 14日 在任 是 陈涛 中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所 副所长 2003年11月 19日 在任 是 马明亚 中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所 副所长、党委 副书记兼纪 委书记 2009年06月 05日 在任 是 宋志义 中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所 副所长 2007年12月 07日 在任 是 廖永忠 广东风华高新科技股份有限公司 副总经理、财 务负责人 2008年08月 01日 在任 是 安鹏 中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所 财务处处长 2004年01月 05日 在任 是 金宏 中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所 所长助理兼 综合办主任 2010年09月 19日 在任 是 在股东单位任 职情况的说明 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 宣明 利达光电股份有限公司 独立董事 2009年10月14日 2012年10月13日 是 宣明 吉林省光电子产业孵化器有限公司 董事长 2010年07月23日 2013年07月22日 宣明 长春光机科技发展有限责任公司 董事长 2010年08月16日 2013年08月15日 宣明 新产业光电技术有限公司 董事 2010年08月18日 2013年08月17日 宣明 苏州长光华芯光电技术有限公司 董事长 2012年02月24日 2015年02月23日 廖永忠 广州风华创业投资有限公司 董事长 2007年01月 在任 廖永忠 风华高新科技（香港）有限公司 董事长 2008年01月 在任 廖永忠 太原风华信息装备股份有限公司 董事 2001年08月 在任 廖永忠 广东省粤晶高科股份有限公司 董事长 2011年01月 在任 贾平 长春光机科技发展有限责任公司 董事 2010年08月16日 2013年08月15日 贾平 凤凰光学股份有限公司 独立董事 2010年09月16日 2012年04月26日 是 陈涛 长春光机科技发展有限责任公司 董事 2010年08月16日 2013年08月15日 马明亚 长春光机科技发展有限责任公司 董事 2010年08月16日 2013年08月15日 马明亚 长春希达电子技术有限公司 董事 2010年05月28日 2013年05月27日 宋志义 长春希达电子技术有限公司 董事长 2010年05月28日 2013年05月27日 宋志义 长春光华微电子设备工程中心有限公司 董事长 2012年04月27日 2015年04月26日 宋志义 长春光机数显技术有限公司 董事长 2012年03月26日 2015年03月25日 宋志义 长春光机医疗仪器有限公司 董事长 2011年11月04日 2014年11月03日 宋志义 长春科宇物业管理有限责任公司 董事长 2011年04月05日 2014年04月04日 宋志义 长春北兴激光工程技术有限公司 副董事长 2009年10月26日 2012年10月25日 宋志义 长春光机科技发展有限责任公司 董事 2010年08月16日 2013年08月15日 宋志义 长春方圆光电技术有限责任公司 董事 2011年03月21日 2014年03月20日 宋志义 国科光电科技有限责任公司 董事 2011年09月09日 2014年09月08日 宋志义 苏州长光华芯光电技术有限公司 董事 2012年02月24日 2015年02月23日 李新军 中国航天科技集团研究发展部 副部长 2009年08月28日 在任 是 杜婕 吉林大学经济系 教授 1989年09月01日 在任 是 杜婕 吉林森林工业股份有限公司 独立董事 2010年09月26日 2013年09月25日 是 杜婕 吉林亚泰（集团）股份有限公司 独立董事 2011年05月10日 2014年05月09日 是 杜婕 融通基金 独立董事 2011年01月01日 2014年01月01日 姜会林 北方光电股份有限公司 董事 2010年01月16日 2013年01月15日 是 安鹏 长春光机医疗仪器有限公司 监事会主席 2011年11月04日 2014年11月03日 安鹏 长春光华微电子设备工程中心有限公司 监事会主席 2012年04月27日 2015年04月26日 安鹏 长春光机科技发展有限责任公司 监事 2010年08月16日 2013年08月15日 安鹏 长春光机数显技术有限公司 监事 2012年03月26日 2015年03月25日 安鹏 长春科宇物业管理有限责任公司 董事 2011年04月05日 2014年04月04日 李俊义 长春长光奥立红外技术有限公司 董事长 2011年04月06日 2014年04月05日 李俊义 苏州长光华芯光电技术有限公司 董事 2012年02月24日 2015年02月23日 莫成钢 长春长光奥立红外技术有限公司 董事 2011年04月06日 2014年04月05日 盛守青 长春长光奥立红外技术有限公司 监事会主席 2011年04月06日 2014年04月05日 盛守青 苏州长光华芯光电技术有限公司 监事 2012年02月24日 2015年02月23日 在其他单 位任职情 况的说明 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事薪酬报由股东大会审批，高级管理人员薪酬由董事会审批。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 在公司任职的董事、监事薪酬报股东大会审批，高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现 行的薪酬制度领取薪酬，年底根据经营业绩按照考核评定程序，确定其年度奖金，报董事会审批。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 按照公司股东大会和董事会通过的薪酬标准，领取薪酬情况如下表： 序号 姓名 职务 领取薪酬（万元） 1 李新军 独立董事 6.07 2 杜 婕 独立董事 6.07 3 姜会林 独立董事 6.07 4 张艳辉 监事 28.56 5 李俊义 总经理 46.05 6 赵 宇 副总经理 33.82 7 申德新 副总经理 33.88 8 孟 刚 副总经理 33.81 9 莫成钢 副总经理;董事会秘书 33.80 10 盛守青 财务总监;副总经理 33.81 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动日期 变动原因 （五）公司员工情况 在职员工的人数 895 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 601 销售人员 24 技术人员 179 财务人员 10 行政人员 81 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 6 硕士 51 本科 208 大专 211 高中及以下 419 公司员工情况说明 截至2012年6月30日，公司共有在册员工895人，公司没有需承担费用的离退休职工。 六、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 2012 年以来，国际国内经济形势复杂多变。面对复杂的形势，公司坚持优化产品结构；坚持重点市 场开拓，扩大高端市场份额；进一步深化公司治理、完善内控机制。2012年上半年，公司实现营业总收入 10713.09万元，同比增长10.41%；实现营业利润2245.39万元，同比下降17.91%；实现利润总额3357.34万 元，同比增长18.65%。 （1）进行管理机制变革，提高公司运营效率。上半年，根据董事会授权，公司经营班子对生产、经 营、管理等各环节进行重新梳理，对现有组织机构和薪酬分配等进行改革工作，提高了整体运营效率。 （2）新产品研发和市场开拓取得一定成绩。公司始终坚持自主创新，持续加大研发投入，开发新产 品、攻关新项目，2012年上半年共投入研究开发费422万元。公司研发的我国第一套机场道面异物监测系 统在北京通过了空军后勤部组织的技术鉴定。组织机场道面异物监测系统研发成果鉴定同时，公司积极开 展产品市场开拓工作，取得良好成果。公司坚持工艺技术研究方面的不断创新，力争大幅度提高生产效率。 2012年上半年，公司研发工作取得一定成绩，共申请专利5项，其中发明专利2项，实用新型专利3项。 （3）根据吉林省监管局等监管机构的统一部署，公司组织内控相关人员参加内部控制体系建设的培 训，加强内部控制体系建设，提高企业风险控制管理水平。 （4）2012年上半年主要会计报表项目变动较大的情况及原因的说明 ①报告期末，其他应收款金额较期初增长576.52%；报告期内，营业外收入较上期增长1180.33%。主 要原因是公司根据国家税务总局审批文件，确认增值税免税税额12,906,674.42元。该笔税款采取先征后退 的方式，报告期末，公司暂未收到该笔退税款。前述增值税免税额对应的进项税额转出计入营业外支出， 导致营业外支出较上期增长2135.14%。 ②报告期末，存货期末余额较期初余额增加32.39%，主要原因是公司因承担国防科研生产任务的需要， 产品周期较长，期末光电测控仪器类产品（如：经纬仪、测角仪等）在产品增加较多所致。 ③报告期末，其他应付款较期初增长133.41%，主要原因是公司往来业务款项增加所致。 ④报告期末，股本较期初增长50%，主要原因是公司根据2011年度利润分配方案，将资本公积4000万 元转增股本所致。 ⑤报告期内，管理费用较上期增长30.09%，主要原因是职工薪酬及研究开发费较上期增长较多所致。 ⑥报告期内，销售费用较上期增长64.15%，主要原因是职工薪酬增长较多所致。 ⑦报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上期下降124.36%，主要原因是公司销售增长但回款周 期延长，同时原材料采购增多，支付的职工薪酬也有一定幅度的增长所致。 （5）根据公司董事会会议决议，公司总计出资2093万元与自然人廖新胜出资设立苏州长光华芯光电 技术有限公司。苏州长光华芯光电技术有限公司注册资本4103万元，从事光电子器件及系统的研究、开发、 封装、销售；并提供相关技术咨询及技术服务。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低20%以上或高20%以上： □ 是 √ 否 □ 不适用 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 长春长光奥立红外技术有限公司成立于2011年4月，注册资本1000万元，主要从事近红外照明、红外 测温等技术及产品的研发、技术转让与技术服务、咨询；近红外照明、红外测温技术及产品的销售和售后 服务；近红外照明、红外测温技术及产品的进出口，智能激光照明设备的生产。公司持有其42.5%的股权。 截止到2012年6月30日，长春长光奥立红外技术有限公司总资产1158万元，净资产1056万元；2012年上半 年实现营业收入224万元，净利润-57万元。 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 （1）报告期内公司主要业绩仍来自军品，作为军品配套业务为主的公司，国家对未来形势的判断和 指导思想决定了军工行业的发展前景，若国家调整对国际政治军事形势的判断，则可能会影响到公司的经 营状况。 （2）随着公司业务规模的不断扩大，对人才的需求越来越大，如果发生人才流失，将给公司带来一 定风险。公司现拥有的一些高精尖人才在公司生产经营中起着不可替代的作用，如果他们离开公司，短期 内将难以找到合适的替代人选，从而给公司的经营带来不利影响。 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 光学仪器制造业 105,922,343.66 59,764,228.88 43.58% 9.16% 10.62% -0.74% 主营业务产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 光电测控仪器 96,014,809.21 49,223,832.12 48.73% 11.64% 12.66% -0.47% 光学材料 9,907,534.45 10,540,396.76 -6.39% -10.16% 2.02% -8.4% 主营业务分行业和分产品情况的说明 公司主营业务及主要产品未发生重大变化。 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 公司产品销售毛利率未出现较大幅度的变动。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％） 国内销售 105,922,343.66 9.16% 国外销售 0.00 0% 合计 105,922,343.66 9.16% 主营业务分地区情况的说明 公司产品销售对象有其特殊性，不存在出口国外的情形。 主营业务构成情况的说明 报告期内，公司主营业务构成未发生重大变化。 （3）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （5）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 （6）占净利润10%以上参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 □ 适用 √ 不适用 （7）经营中的问题与困难 受当前国内外经济形势影响，公司部分客户由于资金周转等原因延迟支付货款，回款周期延长，给公 司带来一定影响。另外由于员工薪酬增加，给公司带来一定成本压力，营业收入与盈利保持同步增长的难 度增加。 2、与公允价值计量相关的内部控制制度情况 □ 适用 √ 不适用 3、持有外币金融资产、金融负债情况 □ 适用 √ 不适用 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 44000 报告期投入募集资金总额 713.46 已累计投入募集资金总额 18,719.6 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 募集资金总体使用情况说明 截至本报告期末，募集资金使用符合规定。 2、募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项 目(含部分变 更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 光电测控仪器设备产业化建设项 目 否 9,455 10,300 713.46 3,568.13 34.64% 2012年07月 31日 0 不适用 否 新型医疗检测仪器生产线建设项 目 否 7,629 7,629 0 4,786.47 62.74% 2012年07月 31日 819.76 不适用 否 承诺投资项目小计 - 17,084 17,929 713.46 8,354.6 - - 819.76 - - 超募资金投向 对外投资设立长春长光奥立红外 技术有限公司 否 425 425 0 425 100% 2011年04月 11日 -57 不适用 否 归还银行贷款（如有） - 1,940 1,940 0 1,940 100% - - - - 补充流动资金（如有） - 8,000 8,000 0 8,000 100% - - - - 超募资金投向小计 - 10,365 10,365 0 10,365 - - -57 - - 合计 - 27,449 28,294 713.46 18,719.6 - - 762.76 - - 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） 两个募集资金项目投资进度分别为34.64%和62.74%，考虑基建和设备应付款及铺底流动资金因素，两项目总体投资进度达到75.51%。新型医疗检测仪 器生产线建设项目已实现小批量生产，2012年上半年共实现效益819.76万元。 项目可行性发生重大变化的情况 说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司第三届第八次董事会会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用500万元超募资金偿还公司向国家开发银行的借款，使用1,440 万元超募资金偿还公司向长春市融兴经济发展有限公司的借款。 2、公司第三届第八次董事会审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意将超募资金中的4,000万元用于补充公司日常经营所需流动资金。公司 本次使用超募资金补充流动资金使用时间不超过6个月，具体期限为自2010年3月15日起至2010年9月14日止。公司2010年9月13日已将资金归 还到募集资金专用账户。 3、公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意再次将超募资金中的4,000万元用于补充公司日常经 营所需流动资金，使用时间不超过6个月，具体期限为自2010年9月20日起至2011年3月19日止。公司2011年3月14日已将资金归还到募集资金 专用账户。 4、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于投资设立有限责任公司的议案》，同意使用425万元超募资金与吉林省光电子产业孵化器有限公司、 自然人卢振武、郭帮辉和王健共同出资设立子公司。2011年4月11日，长春长光奥立红外技术有限公司正式注册成立。 5、公司第四届董事会第八次会议审议通过，并提交2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金的议案》， 同意用超募资金8000万元永久补充流动资金。 募集资金投资项目实施地点变更 情况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目实施方式调整 情况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 √ 适用 □ 不适用 为保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资项目的建设。公司第三届第十次董事会会 议审议通过了《关于用超募资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金29，571，996.47元置换预先已投入募集 资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对该事项出具了同意的独立董事意见；中准会计师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金投资项 目的事项进行了专项审计，保荐机构出具了专项核查意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资 □ 适用 √ 不适用 金情况 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 □ 适用 √ 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存于募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 不存在问题 注：本报告公司统计的“已累计投入募集资金总额”为截至报告期末募集资金项目投资和超募资金使用之和。 3、募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 □ 适用 √ 不适用 （三）董事会下半年的经营计划修改计划 □ 适用 √ 不适用 （四）对2012年1-9月经营业绩的预计 2012年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2012年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 5% 至 30% 2012年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 3878.89 至 4802.43 2011年1-9月归属于上市公司股东的净利润 （元） 36,941,763.71 业绩变动的原因说明 公司按照年初制定的经营计划，通过加大产品研发力度，通过新产品市场 开拓等，努力实现2012年1-9月经营业绩与上年同期相比增减变动幅度在 5%至30%之间。 （五）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 （六）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说 明 □ 适用 √ 不适用 （七）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的讨论 结果 □ 适用 √ 不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 1、公司上市以来现金分红政策的实施情况 公司一直十分重视通过现金分红的方式回报投资者。自2010年上市以来，公司实行积极 的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报。公司上市后连续三年盈利，连续三年采取 了现金分红的利润分配方式，保持了利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的 有关规定，符合公司章程的规定及股东大会决议的要求。 （1）2010年，公司通过了2009年度权益分派方案：以公司总股本8000万股为基数， 向全体股东每10股派4元人民币现金（含税），现金分红金额3200万元（含税），占合并报 表中归属于上市公司股东的净利润的比率为78.89%。 （2）2011年，公司通过了2010年度权益分派方案：以公司总股本8000万股为基数， 向全体股东每10股派5元人民币现金（含税），现金分红金额4000万元（含税），占合并报 表中归属于上市公司股东的净利润的比率为83.33%。 （3）2012年，公司通过了2011年度权益分派方案：以公司总股本8000万股为基数， 向全体股东每10股派5.5元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转 增5股。公司现金分红金额4400万元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润 的比率为82.12%。 2、报告期内，公司收到中国证监会吉林监管局下发的《关于印发<上市公司完善现金分 红制度专项工作方案>的通知》（吉证监发【2012】71号）及《关于转发<关于进一步落实上 市公司现金分红有关事项的通知>的通知》（吉证监发【2012】112号），公司组织相关人员学 习了文件精神，并按照文件要求在规定时间内对《公司章程》中关于现金分红等事项的规定 进行了修订。公司对本次章程的修订十分重视，经过了详细的讨论和研究，修订过程中征求 了公司部分股东和独立董事意见，并在公司网站上向广大投资者征求意见，同时告知广大投 资者可以在公司业绩说明会上对公司现金分红政策提出意见或建议。2012年6月29日，公 司召开2012年度第一次临时股东大会通过了修改公司章程的议案。本次股东大会采取了现场 与网络投票的召开方式，无法出席现场会议的中小股东可以通过网络投票平台对议案进行投 票。现就公司现金分红政策的修订报告如下： （1）明确利润分配政策调整和变更的权限 公司在《公司章程》中明确规定了利润分配政策调整和变更的权限，调整或变更公司现 金分红政策应当由公司股东大会以特别决议审议通过后方可执行。这种方式是公司充分考虑 公司股东尤其是中小股东在利润分配政策方面的权利，切实体现对于中小股东权益的保护。 （2）确定了利润分配的决策程序和机制 公司进行利润分配时，董事会应制定利润分配预案，并将审议通过的利润分配方案提交 公司股东大会审议；公司当年盈利但董事会未制定现金利润分配预案的，公司应当在年度报 告中详细披露并说明未进行现金分红的原因及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立 董事应当对此发表独立意见。 （3）确定了调整利润分配政策的决策程序和机制 公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要，或者因外部经营环境或自身经营 状况发生较大变化，需要调整利润分配政策的，董事会应以股东权益保护为出发点拟定利润 分配调整政策，并在股东大会提案中详细论证和说明原因，独立董事应当对此发表独立意见； 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定；有关利润分配政策调 整的议案经监事会、董事会审议后提交股东大会审议批准；股东大会审议有关利润分配政策 调整的议案时，公司应当提供网络投票方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。 （4）明确股票股利分配的条件 当公司当年可供分配利润为正数时，公司可以采取股票股利方式进行利润分配，每次发 放股票股利时，每10股股票分配的股票股利不少于1股。 （5）明确现金分红的条件和最低比例 当公司当年可供分配利润为正数时，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配 的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。 （6）明确利润分配形式和期间间隔 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律许可的其他方式分配股利；在有条 件的情况下，公司可以进行中期现金分红。 （7）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿 还其占用的资金。综上所述，公司实行积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报， 保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的有关规定。 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □ 适用 √ 不适用 （十）公司2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □ 适用 √ 不适用 （十一）其他披露事项 无 （十二）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（本表仅适用于发行 公司可转换债券的上市公司填写） □ 适用 √ 不适用 七、重要事项 （一）公司治理的情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求， 制定《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及 其他内部控制规章制度，不断完善公司内部法人治理结构，健全内部管理制度，规范公司行 为。 （二）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案 的执行情况 √适用 □ 不适用 公司于2012年4月26日召开2011年度股东大会，审议通过了《关于公司2011年度利润分配 方案的议案》，以公司2011年12月31日总股本80,000,000股为基数，向全体股东按每10股派发 现金红利5.5元（含税），共派发现金红利44,000,000元（含税），剩余未分配利润73,996,962.12 元转入下年度。以公司2011年12月31日总股本80,000,000股为基数，向全体股东按每10股转增 5股，转增后资本公积余额为365,411,236.18元。 上述分派方案已在报告期实施完毕，公司总股本由8000万股增加至12000万股。 （三）重大诉讼仲裁事项 （未完）  |