[中报]西南证券：2012年半年度报告
股票代码：600369 2012年半年度报告 图片1 二〇一二年八月 目 录 第一节 重要提示..............................2 第二节 公司基本情况............................3 第三节 股本变动及股东情况.........................6 第四节 董事、监事及高级管理人员情况....................8 第五节 董事会报告.............................10 第六节 重要事项..............................18 第七节 财务报告..............................27 第八节 备查文件..............................27 第一节 重要提示 （一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 （二)本报告已经公司第七届董事会第八次会议审议通过。第七届董事会第八次会议应 到董事9人，实到董事9人。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存 在异议。 （三）公司半年度财务报告未经审计。 （四）公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 （五) 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 （六)公司负责人余维佳先生、主管会计工作负责人李勇先生及会计机构负责人（会计 主管人员）叶平先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 (一) 公司基本情况简介 1、公司信息 公司法定中文名称：西南证券股份有限公司 公司法定中文名称缩写：西南证券 公司英文名称：Southwest Securities Co.，Ltd. 公司英文名称缩写：SWSC 公司法定代表人：余维佳 2、公司联系人及联系方式 董事会秘书：徐鸣镝 电话：023-63786433 传真：023-63786477 E-mail：xmd@swsc.com.cn 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层 证券事务代表：李薇 电话：023-63786433 传真：023-63786477 E-mail：lwei@swsc.com.cn 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层 3、公司基本情况 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 邮政编码：400023 公司国际互联网网址：http：//www.swsc.com.cn 公司电子信箱：dshb@swsc.com.cn 4、信息披露及备置地点 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司半年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层公司办公室 5、公司股票种类：A股 公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：西南证券 变更前股票简称：*ST长运 公司股票代码：600369 6、公司其他基本情况 公司最近1次变更注册登记日期：2012年5月3日 公司最近1次注册登记地点：重庆市江北区桥北苑8号 公司注册资本：2,322,554,562元人民币 公司经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问， 证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销 企业法人营业执照注册号：500000000001505 公司税务登记号码：渝税字500902203291872 （二) 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标（合并报表） 单位:元 币种:人民币 项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减（％） 总资产 16,592,259,720.00 17,767,589,552.28 -6.62 所有者权益（或股东权益） 10,338,769,257.68 9,899,351,484.19 4.44 每股净资产 4.45 4.26 4.44 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 （％） 营业利润 354,325,110.38 415,008,899.43 -14.62 利润总额 355,255,620.37 435,557,494.89 -18.44 净利润 282,383,726.82 335,035,405.28 -15.72 扣除非经常性损益后的净利润 281,685,844.33 239,606,458.68 17.56 基本每股收益 0.12 0.14 -14.29 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.12 0.10 20.00 稀释每股收益 0.12 0.14 -14.29 净资产收益率(%) 2.79 2.97 减少0.18个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -1,018,598,031.02 -2,279,283,770.00 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.44 -0.98 2、非经常性损益项目和金额（合并报表） 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 -20,081.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 950,591.47 小计 930,509.99 所得税影响额 -232,627.50 扣除所得税影响后的非经常性损益 697,882.49 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 697,882.49 归属于少数股东的非经常性损益 第三节 股本变动及股东情况 (一)报告期内股份变动情况 1、截至报告期末，公司总股本为2,322,554,562股，未发生变动。 2、2012年2月17日，合计843,767,529股公司有限售条件流通股解禁流通上市。截 至报告期末，公司无限售条件流通股份总数为1,641,868,068股，有限售条件流通股份总数 为680,686,494股。 (二)股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为62,580户。 2、前十名股东持股情况 序 号 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 期末持股 数量 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 情况 1 重庆渝富资产经营管理集团有限 公司 国有法人 40.45 939,536,796 - 680,686,494 质押 142,000,000 2 中国建银投资有限责任公司 国有法人 7.07 164,213,506 - - - 3 重庆国际信托有限公司 境内非国有 法人 5.01 116,398,087 -44,686,500 - - 4 重庆市城市建设投资(集团)有限 公司 国有法人 4.41 102,496,042 -12,189,558 - - 5 重庆市江北嘴中央商务区投资集 团有限公司（注） 国有法人 4.31 100,000,000 - - 质押 50,000,000 6 重庆国创投资管理有限公司 国有法人 3.79 88,000,000 - - 质押 85,000,000 7 重庆高速公路集团有限公司 国有法人 2.15 50,000,000 - - - 8 重庆市水利投资（集团）有限公司 国有法人 2.15 50,000,000 -9,350,000 - - 9 重庆市水务资产经营有限公司 国有法人 2.15 49,904,182 220,831 - - 10 海南珠江控股股份有限公司 境内非国有 法人 1.35 31,379,000 -1,871,000 - 质押 29,750,000 注：“重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司”系由“重庆市江北嘴中央商务区开发投资有限公司”更 名而来。 3、前十名无限售条件股东持股情况 序号 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 1 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 258,850,302 人民币普通股 2 中国建银投资有限责任公司 164,213,506 人民币普通股 3 重庆国际信托有限公司 116,398,087 人民币普通股 4 重庆市城市建设投资(集团)有限公司 102,496,042 人民币普通股 5 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 6 重庆国创投资管理有限公司 88,000,000 人民币普通股 7 重庆高速公路集团有限公司 50,000,000 人民币普通股 8 重庆市水利投资（集团）有限公司 50,000,000 人民币普通股 9 重庆市水务资产经营有限公司 49,904,182 人民币普通股 10 海南珠江控股股份有限公司 31,379,000 人民币普通股 4、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售 条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 680,686,494 2013年7月17日 680,686,494 注 注：1、截至本报告期末，公司股东仅“重庆渝富资产经营管理集团有限公司”（以下简称重庆渝富）持有 限售流通股份。 2、原西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）股东“重庆渝富资产经营管理有限公司”（即更名 后的“重庆渝富资产经营管理集团有限公司”）在公司2009年吸收合并西南有限时对上述股票锁定期的承 诺如下：原受让中国建银投资有限责任公司（以下简称中国建投）所持有的西南有限41.03%股权转换的存 续公司股票，自受让该股权获得中国证监会核准之日起60个月内不上市交易及转让。 5、上述股东关联关系或一致行动人说明 截至本报告期末，上述股东中，重庆市水务资产经营有限公司持有重庆国际信托有限公 司（以下简称重庆信托）2.18%的股份，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一 致行动人关系。 6、控股股东及实际控制人情况 本公司控股股东为重庆渝富，实际控制人为重庆市国有资产监督管理委员会，在报告期 内未发生变更。 重庆市国有资产监督管理委员会 100% 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 40.45% 西南证券股份有限公司 第四节 董事、监事及高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内，公司未实行股权激励，公司董事、监事、高级管理人员未持有本公司股票， 且未发生变化。 （二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、2012年2月15日，公司第六届董事会、监事会任期届满。公司2012年第二次临时 股东大会选举产生了公司第七届董事会及监事会成员，包括非独立董事翁振杰先生、王华刚 先生、王珠林先生、余维佳先生、吴坚先生、江峡女士；独立董事张宗益先生、吴军先生、 李嘉明先生；非职工监事蒋辉先生、高文志先生；公司职工代表大会选举公司职工梁一青女 士为公司职工监事。其中，李嘉明先生待取得证券公司独立董事任职资格后正式任职，在此 之前，刘萍女士将继续履行公司独立董事及相应专门委员会委员（主任委员）职务；梁一青 女士待取得证券公司监事任职资格后正式任职，在此之前，王艳女士将继续履行公司监事职 务；余维佳先生待办理完善相关任职手续后正式任职，其余董事、监事自2012年2月15 日起正式任职。第七届董事会、监事会成员任期均至2015年2月14日。 2、2012年2月15日，经公司第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议决 议，选举翁振杰先生为董事长、王华刚先生为副董事长、蒋辉先生为监事会主席，聘任余维 佳先生为公司总裁，聘任张纯勇先生、徐鸣镝先生、李勇先生、王宜四先生、侯曦蒙女士为 公司副总裁，同时聘任徐鸣镝先生为公司董事会秘书、李勇先生为公司合规总监，聘任李薇 女士为公司证券事务代表。其中，余维佳先生待办理完善相关任职手续后正式任职，在此之 前，由王宜四先生代为履行公司总裁及法定代表人职责；其余人员自2012年2月15日起正 式任职。上述人员任期均至2015年2月14日。 3、2012年2月28日，本公司收到独立董事张宗益先生的书面辞职申请。张宗益先生 因工作原因，根据有关规定提请辞去公司独立董事职务及董事会专门委员会相关职务。鉴于 张宗益先生的辞职将导致公司董事会中独立董事所占比例低于法定比例，因此，该辞职申请 须在新任独立董事填补其缺额后方可生效。在此之前，张宗益先生仍将依照法律法规、《公 司章程》等的规定，履行独立董事及董事会专门委员会相关职务。 4、2012年4月26日，中国证监会重庆监管局向本公司下发了《关于余维佳任职的意 见函》（渝证监机函[2012]23号），对余维佳先生担任本公司总裁无异议。根据《证券公司 董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的相关规定，按照公司股东 大会及董事会决议，余维佳先生自2012年4月26日起担任公司董事、总裁及法定代表人， 任期至本公司第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。 截至报告期末，公司董事为9人，监事为3人，高级管理人员为6人。 第五节 董事会报告 (一)报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、公司总体经营情况 2012年上半年，欧债危机日趋恶化，国内经济增速放缓，A股市场持续震荡，指数在低 位收官，受复杂严峻的市场环境影响，公司业绩出现一定程度下滑。在逆境中，公司树立“找 差距、夯基础、谋发展”为核心的发展思路，健全内部管理体系、完善风险防范机制、调整 业务收入结构、完善产品体系、大力推进创新业务，为公司下一步加速发展打好基础。在 2011—2012年证券公司分类监管评级中，公司连续两年被评为A类A级。 截止2012年6月30日，公司总资产为165.92亿元，较年初降低6.62%，净资产103.39 亿元，较年初增加4.44%。累计实现营业收入7亿元，同比减少14.36%；利润总额3.55亿 元，净利润2.82亿元,较去年同期分别减少18.44%和15.72%。受证券市场持续低迷、经纪 业务佣金率进一步下滑、市场交易量进一步萎缩、一级发行市场竞争越发激烈等因素影响， 全行业整体经营情况均受到不同程度的冲击，上半年公司的各项业务也出现不同程度的下 滑。 2、公司主营业务发展情况 单位：元 币种：人民币 业务类别 营业收入 营业成本 营业利 润率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 营业利润率比上 年增减（%） 经纪业务 272,151,356.44 136,831,668.96 49.72 -19.34 -21.72 3.15 投资银行业务 110,160,556.23 89,954,804.58 18.34 -64.35 -49.04 -57.22 自营业务 232,841,271.64 6,728,845.96 97.11 223.79 -38.98 14.70 资产管理业务 16,001,537.00 7,685,140.35 51.97 -5.99 143.12 -36.17 （1）证券经纪业务 2012年上半年，经纪业务实现营业收入2.72亿元，营业利润1.35亿元。累计实 现交易量2,739.19亿元，市场份额占比7.67.，行业排名提升2位。报告期内，公司 融资融券业务快速发展，实现营业收入3,185.17万元，较2011年全年增长29.64%， 占经纪业务净佣金收入的15.97%，较2011年全年增长2.7倍；融资融券日均余额 40,993.59万元，较2011全年增长1.4倍。与此同时，公司积极调整管理模式，探索 财富管理新机制，经纪业务经营模式逐步由传统的经纪交易商向以财富管理为特色的综 合服务商转型。 （2）投资银行业务 2012年上半年，投行业务实现营业收入1.10亿元，营业利润0.20亿元；完成股 权主承销项目2个，融资总额27.65亿元；3个IPO项目、2个独立财务顾问项目已通 过中国证监会审核。报告期内公司债券业务实现快速增长,共完成债券主承销项目6个， 融资总额67.75亿元。此外，公司投行还获得了“最具区域影响力投行”、“最佳并购重 组投行”、“最具成长性债券承销团队”等多项荣誉称号。 （3）证券投资业务 2012年上半年，证券投资业务实现营业收入2.33亿元，营业利润2.26亿元，报 告期内，公司根据市场行情，选择合适品种进行波段操作，结合股指期货套保业务，取 得了超越大盘的投资收益。同时，公司还加大债券类产品的投资力度，上半年收益情况 良好。 （4）资产管理业务 2012年上半年，资产管理业务实现营业收入1,600.15万元，营业利润831.64万 元，报告期内，公司通过拓展定向资产管理与专项资产管理业务，丰富了资产管理业务 产品体系，截止6月30日，受托资产规模达到60.69亿元。 （5）创新业务开展情况 随着“证券公司创新发展研讨会”的成功召开，中国证券行业将全面进入创新驱动 的时代。公司上半年大力推广创新业务，力求在此次发展中实现转型突破。目前公司在 经纪业务创新、资产管理业务创新、投行业务创新以及场外业务创新等方面均紧跟行业 创新步伐，部分创新业务排名行业前列。其中转融通业务已顺利通过中国证券金融股份 有限公司组织开展的两轮全网测试；现金管理产品已通过深圳证券交易所专业评审；债 券质押式报价回购交易方案通过上海证券交易所专业评审；约定式购回交易参加了上海 证券交易所专业评审；中小企业私募债参加中国证券业协会资格申请专业评审；同时跟 进行业创新业务如个股期权业务、代销金融产品业务等。 3、比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况 单位：元 币种：人民币 项目 2012年6月30日 2011年12月31日 增减百分比 （%） 主要原因 融出资金 459,749,137.42 253,701,607.68 81.22 融资规模增加 融出证券 12,276,194.12 356,998.00 3338.73 融券规模增加 买入返售金融资产 986,623,680.05 2,700,296,741.48 -63.46 期末逆回购规模减少 应收利息 6,491,426.29 55,563,165.89 -88.32 出售公司持有的交易性金融资产 债券 可供出售金融资产 483,553,157.57 840,920,382.69 -42.50 可供出售金融资产浮动亏损 长期股权投资 1,808,423,917.69 382,634,584.30 372.62 本期增加对银华基金管理有限公 司的投资 递延所得税资产 130,572,419.64 266,262,638.75 -50.96 可抵扣暂时性差异减少 卖出回购金融资产款 1,052,562,279.45 1,899,812,978.81 -44.60 债券正回购融入资金减少 应交税费 13,427,516.34 76,149,577.72 -82.37 收入下降导致的税费下降 递延所得税负债 18,607,102.22 3,353,280.49 454.89 交易性金融资产公允价值变动收 益增加 项 目 2012年1-6月 2011年1-6月 增减百分比 （%） 主要原因 手续费及佣金净收入 326,345,454.24 586,076,141.76 -44.32 经纪业务及投行业务收入减少 投资收益 -75,375,104.44 169,480,490.85 -144.47 自营业务投资亏损 公允价值变动收益 356,016,184.05 -64,572,822.96 本期末交易性金融资产公允价值 同比增加 汇兑收益 641,368.31 -955,502.29 汇率变动 其他业务收入 2,447,808.92 1,215,385.89 101.40 租金收入增加 资产减值损失 - -107,035,036.46 -100.00 上年同期收回以前年度核销坏账 营业外收入 1,323,354.24 20,823,620.30 -93.64 上年同期收回以前年度核销坏账 营业外支出 392,844.25 275,024.84 42.84 本期捐赠支出较上年同期增加 经营活动产生的现金 流量净额 -1,018,598,031.02 -2,279,283,770.00 本期回购业务资金净增加额较上 期大幅减少 投资活动产生的现金 流量净额 -780,527,672.70 160,501,198.84 本期增加对银华基金管理有限公 司的投资 4、公司营业收入、营业利润的地区分部报告 （1）营业收入地区分部报告 单位：元 币种：人民币 地区 2012年1-6月 2011年1-6月 增减百分比（%） 营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入 北京 2 25,398,196.14 2 30,614,296.52 -17.04 广东 3 24,900,149.47 3 31,659,545.54 -21.35 江苏 1 4,007,908.08 1 6,091,577.38 -34.21 山东 1 3,433,636.48 1 5,047,809.73 -31.98 山西 1 5,624,481.55 1 4,674,349.57 20.33 上海 3 25,338,002.18 3 30,164,000.71 -16.00 四川 1 12,859,038.05 1 14,830,457.21 -13.29 云南 1 7,333,296.08 1 8,579,778.62 -14.53 浙江 3 16,105,751.56 3 16,866,377.68 -4.51 重庆 19 135,517,748.62 19 190,033,727.90 -28.69 甘肃 1 3,960,781.27 1 3,121,391.53 26.89 河北 1 4,305,344.90 1 4,899,784.64 -12.13 湖南 1 1,090,510.50 1 1,241,724.64 -12.18 福建 1 549,948.42 1 297,733.96 84.71 湖北 1 1,286,792.05 1 1,110,999.03 15.82 安徽 1 373,510.60 1 73,522.04 - 公司本部 - 433,338,173.89 - 471,978,082.61 -8.19 合计 41 705,423,269.84 41 821,285,159.31 -14.11 （2）营业利润地区分部报告 币种：人民币 单位：元 地区 2012年1-6月 2011年1-6月 增减百分比（%） 营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润 北京 2 12,198,390.03 2 16,377,419.23 -25.52 广东 3 9,611,579.71 3 12,447,499.73 -22.78 江苏 1 943,502.88 1 2,100,807.03 -55.09 山东 1 666,836.35 1 1,233,250.25 -45.93 山西 1 1,788,208.31 1 1,210,754.71 47.69 上海 3 10,929,516.53 3 14,708,270.04 -25.69 四川 1 5,703,441.65 1 5,683,244.64 0.36 云南 1 3,288,698.32 1 4,710,734.80 -30.19 浙江 3 3,301,551.05 3 4,113,548.87 -19.74 重庆 19 73,750,004.47 19 116,204,679.55 -36.53 甘肃 1 759,904.08 1 -330,924.02 - 河北 1 430,120.16 1 -330,048.86 - 湖南 1 -937,135.05 1 -793,874.00 -15.29 福建 1 -1,731,342.22 1 -1,990,432.01 14.96 湖北 1 -381,873.97 1 -873,705.08 128.79 安徽 1 -1,202,523.66 1 -1,637,769.47 36.19 公司本部 - 235,206,231.74 - 242,175,444.02 -2.88 合计 41 354,325,110.38 41 415,008,899.43 -14.62 5、报告期内现金流转情况 2012年1-6月现金及现金等价物净减少额为17.98亿元，其中: （1）经营活动产生现金净流出为10.19亿元，较上年同期减少12.61亿元，主要流入 项目为：收取利息、手续费及佣金的现金5.75亿元、回购业务资金净增加额8.64亿元，主 要流出项目为：处置交易性金融资产净减少额9.23亿元、支付利息、手续费及佣金的现金 1.52亿元、支付给职工以及为职工支付的现金1.86亿元、支付的各项税费1.55亿元、融 出资金净增加额2.06亿元、支付的其他与经营活动有关的现金8.38亿元。 （2）投资活动产生的现金净流出为7.81亿元，主要流入项目为：收回投资收到的现金 6.10亿元，取得投资收益收到的现金0.66亿元。主要流出项目为：投资支付的现金14.50 亿元。 6、公司利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 2012年上半年公司投资银行营业利润2,020.58万,占公司营业利润的5.70%，比上年同 期减少26.22个百分点。主要原因为：2012年上半年一级市场较去年有较大幅度下滑；同 时投行项目存在周期性，公司投行上半年完成发行的项目与去年相比较少，但多个项目将会 下半年完成。 2012年上半年公司自营业务利润22,611.24万元,占公司营业利润的63.81%，比上年同 期增加49.14个百分点。主要原因为2012年上半年，权益投资方面，面对复杂多变的市场， 公司采取了较为灵活的投资策略，在坚持价值投资的整体理念下，更加重视交易性机会的把 握，取得了较好的收益。同时，公司加大固定收益类产品的投资力度，上半年收益情况良好。 7、主要参控股公司的经营情况 （1）西证股权投资有限公司 公司全资直投业务子公司——西证股权投资有限公司（以下简称西证股权），成立于 2010年3月29日，业务范围为股权投资，截至报告期末，注册资本4亿元人民币，注册地 重庆。自成立以来，西证股权稳步推进直接投资业务，积极展开项目调研并已投入多个优质 项目，且与部分项目达成投资意向，正在积极推进后续的投资工作。直投业务的有效开展将 促进公司收入结构的进一步优化。 （2）银华基金管理有限公司 银华基金管理有限公司（以下简称银华基金）成立于2001年5月28日，注册资本2 亿元人民币，注册地深圳。业务涉及共同基金管理、企业年金投资管理、特定客户理财业务 （一对一、一对多）、QDII（合格境内机构投资者）及社保基金投资管理等多个领域。 2012年3月，经中国证监会核准，公司于本报告期内完成收购银华基金20%股权的相关 工作，共持有银华基金49%股权。截至2012年6月30日，银华基金管理有限公司资产总额 10.71亿元；报告期内实现营业收入4.46亿元，净利润1.07亿元。 8、公司存在的问题及其解决措施 报告期内，公司大力推进创新业务，内部管理不断完善，呈现出良好的发展态势，但仍 存在以下问题： 一是公司传统业务收入占比较高，业务结构有待进一步优化；二是产品体系还不够丰富， 尚不能满足多元化的客户需求。 针对上述问题，公司将采取以下措施： 一是全面转型，争创业内领先的创新类券商。一方面传统业务率先转型，由单一通道服 务向全方位客户服务平台转型；一方面，抓住创新大会的机遇，大力推进创新业务，形成新 的利润增长点。 二是以客户为中心，满足客户多元化需求。通过丰富的产品和标准化的服务，全力打造 西南证券综合理财的“一站式金融超市”，提供综合理财服务。同时，将营业部定位为公司 业务发展的基本单元，鼓励营业部开展融资中介、中间业务推介、新业务承揽等公司，为客 户提供多种金融中介服务。 9、现金分红政策的制定及执行情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）以及重庆证监局《关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（渝证监发 [2012]140号）的要求，公司拟修改《公司章程》中利润分配相关条款。为广泛听取公司股 东特别是中小股东意见，公司于2012年7月27日发布了《西南证券关于贯彻落实现金分红 有关事项征求投资者意见的公告》。2012年8月6日，公司第七届董事会第六次会议审议通 过了《关于修改<公司章程>利润分配政策的议案》和《公司未来三年股东回报规划（2012-2014 年）》，对公司利润分配尤其是现金分红事项的具体内容、决策程序、对既定利润分配政策作 出调整的具体条件、未来三年股东回报等进行了进一步明确。根据董事会决议，同意将上述 议案提交2012年8月28日召开的公司2012年第四次临时股东大会审议。 公司自2009年上市以来，根据《公司章程》的规定，公司高度重视对股东的合理投资 回报，利润分配政策应积极、持续、稳定，在保证公司业务发展对净资本要求的基础上，公 司于2011年实施了中期利润分配，每10股派发现金红利5.50元（含税），共计分配现金红 利1,277,405,009.10元，占截至2011年6月30日实际可供股东分配利润的92.20%。 10、报告期内内部控制规范实施进展情况 根据中国证监会等五部委联合制定的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套 指引》，以及重庆证监局《关于做好重庆辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》（渝证 监发[2012]3号）的要求，结合公司实际情况，公司于2012年初启动了内部控制规范实施 工作。2012年2月，公司披露了经公司第七届董事会第二次会议审议通过的《西南证券股 份有限公司内部控制规范实施工作方案》。2012年4月，公司选聘安永（中国）企业咨询有 限公司作为公司内控规范实施工作外部咨询机构，指导、协助公司项目人员开展具体工作。 2012年5月，公司内控建设第一阶段工作正式启动。通过审阅公司现行制度规章、查阅业 务样本资料、与各部门负责人以及关键岗位人员进行访谈、开展穿行测试等，全面了解公司 内部制度和流程设计，现已基本完成对内控缺陷的初次识别。截至报告期末，通过对照18 项内部控制应用指引的具体要求，公司正在开展对现有内控体系和工作机制的合规性、合理 性、质量与效率进行评估的工作。 11、公司2012年分类结果及半年度主要风险控制指标情况 公司始终坚持合规经营和规范管理，各项业务稳健发展，风险管理能力显著增强，2012 年评价分类结果为A类A级。报告期内，公司净资本等各项风险控制指标持续达标，截至 2012年6月30日，公司主要风险控制指标如下： 项 目 2012年 6月 预警标准 监管标准 净资本 70.76亿元 2.4亿元 ≥2亿元 净资本/各项风险准备之和 652.74 % 120% ≥100% 净资本/净资产 68.46% 48% ≥40% 净资本/负债 491.58% 9.6% ≥8% 净资产/负债 718.11% 24% ≥20% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 67.99% 80% ≤100% 自营固定收益类证券/净资本 37.65% 400% ≤500% 12、公司营业网点新设、迁址 （1）报告期内，公司未新设营业网点。 （2）公司营业网点迁址 2012年1月19日，中国证监会江苏监管局向本公司下发《关于同意西南证券徐州淮海 西路证券营业部同城迁址开业的批复》（苏证监机构字[2012]25号），核准本公司徐州淮海 西路证券营业部同城迁址至徐州市泉山区二环西路，名称变更为“西南证券股份有限公司徐 州二环西路证券营业部”，并同意其开业。截至目前，该证券营业部已领取了营业执照和证 券经营机构营业许可证正式开业。 (二)报告期内投资情况 1、报告期内，公司未募集资金，也无以前期间募集的资金延续到报告期的情形。 2、报告期内，公司未发生非募集资金投资项目。 （三）报告期内一般行政许可情况 1、报告期内，公司营业网点迁址行政许可事项，详见本报告第五节“公司营业网点新 设、迁址”部分。 2、2012年3月6日，中国证监会重庆证监局下发《关于伍朝霞证券公司分支机构负责 人任职资格的批复》（渝证监许可[2012]10号），核准伍朝霞证券公司分支机构负责人的任 职资格。 第六节 重要事项 （一）公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求，不断完善法人治理结构， 股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责分明、有效制衡、科学决策，使“三会一层” 在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。公司股东大会、 董事会、监事会的召开及表决程序依法合规，信息披露真实、准确、完整、及时，投资者关 系管理规范、专业，切实保证所有股东能平等地获取信息，提高了公司的透明度。公司经理 层人员能够依照法律法规和董事会的授权，依法合规经营，勤勉尽责，努力实现股东利益和 社会效益的最大化。 （二）重大诉讼仲裁事项 1、报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内，公司无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。 （三）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 序 号 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本(元) 持有数量 期末账面价值(元) 占期末证 券总投资 比例(％) 报告期损益(元) 1 债券 1182079 11中石油MTN1 500,061,202.19 5,000,000 513,353,000.00 8.19 20,403,500.00 2 基金 510303 华泰柏瑞沪深300ETF 450,082,304.00 450,000,000 414,889,034.62 6.62 -35,193,269.38 3 债券 122088 11综艺债 312,908,673.47 3,115,440 333,090,383.04 5.32 32,553,887.88 4 债券 1182080 11中石油MTN2 300,040,163.93 3,000,000 313,742,400.00 5.01 14,460,300.00 5 基金 162210 泰达宏利集利债券A 200,000,000.00 200,000,000 203,789,350.41 3.25 3,789,350.41 6 基金 217011 招商安心收益债券型 基金 200,000,000.00 200,000,000 186,712,683.34 2.98 -13,287,316.66 7 A股 600383 金地集团 203,460,251.88 30,827,354 199,761,253.92 3.19 2,349,595.86 8 A股 600030 中信证券 196,601,696.72 15,171,789 191,619,695.07 3.06 46,121,268.18 9 A股 000002 万科A 182,495,022.26 20,903,095 186,246,576.45 2.97 13,656,540.54 10 A股 000858 五粮液 175,760,837.25 5,059,376 165,745,157.76 2.65 -1,826,414.84 期末持有的其他证券投资 3,716,136,598.96 -- 3,555,324,438.49 56.76 351,427,717.70 报告期已出售证券投资损益 -- -- -- -- -244,586,320.78 合计 6,437,546,750.66 -- 6,264,273,973.10 100.00 189,868,838.91 注： （1）本表填列公司合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资； （2）本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况； （3）其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资； （4）报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。 2、持有其他上市公司股权情况 单位：元 币种：人民币 证券 代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股 权比例（%） 期末账面值 报告期损益 报告期股东 权益变动 600642 申能股份 39,873,124.37 0.16 35,003,688.51 113,894.87 600900 长江电力 115,355,203.88 0.09 101,403,898.40 4,890,321.54 000729 燕京啤酒 47,296,808.89 0.19 34,777,200.00 1,921,068.75 601601 中国太保 2,011,766.00 0.00 1,109,000.00 -677,074.50 601857 中国石油 1,026,786.00 0.00 905,000.00 -91,339.50 600030 中信证券 1,020,850.00 0.00 1,073,550.00 39,525.00 600028 中国石化 1,015,200.00 0.00 850,500.00 -123,525.00 000858 五粮液 1,010,479.00 0.00 917,280.00 -69,899.25 601989 中国重工 1,007,500.00 0.00 830,400.00 -132,825.00 601398 工商银行 1,005,100.00 0.00 908,500.00 -72,450.00 其他 10,798,195.37 -- 11,259,110.00 345,685.97 合 计 221,421,013.51 -- 189,038,126.91 6,143,382.88 注： （1）本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况； （2）报告期损益指该项投资对公司本报告期净利润的影响。 3、持有非上市金融企业股权情况 单位：元 币种：人民币 所持对象 名称 初始投资 金额 持有数量 (股) 占该公司 股权比例 (%) 期末账面值 报告期损益 报告期 股东权益 变动 会计核 算科目 股份来源 银华基金 管理有限 公司 1,209,000,000.00 98,000,000 49.00 1,426,034,656.57 42,490,596.88 长期股 权投资 出资认购 及受让 重庆银行 股份有限 公司 1,000,000.00 975,516 0.05 1,000,000.00 48,775.80 长期股 权投资 出资认购 合 计 1,210,000,000.00 98,975,516 1,427,034,656.57 42,539,372.68 注： （1）金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等； （2）报告期损益指该项投资对公司本报告期净利润的影响； （3）报告期股东权益变动指该项投资对公司本报告期合并股东权益的影响。 （四）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 1、吸收合并国都证券有限责任公司 2012年1月9日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了吸收合并国都证券有限 责任公司（以下简称国都证券）相关议案。2012年3月22日，中国证监会正式受理本次吸 收合并申报材料，并于2012年4月27日下发了《行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。 2012年6月9日，公司发布了《西南证券股份有限公司关于重大资产重组申请材料反馈回 复意见延期回复的公告》（详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交 易所网站http://www.sse.com.cn），鉴于此次重大资产重组涉及之标的资产（国都证券） 的评估报告已经过期，同时交易双方正在根据新的市场情况变化，对本次重组方案相关内容 进行进一步磋商。但由于交易双方在新形势下，对证券公司当前的价值判断产生差异，经磋 商谈判，未能达成一致意见。2012年8月6日，公司第七届董事会第六次会议审议通过《关 于终止吸收合并国都证券有限责任公司之重大资产重组的议案》，决定终止本次重大资产重 组，并同意将该议案提交将于2012年8月28日召开的股东大会审议。 2、收购银华基金管理有限公司股权 2012年1月，中国证监会向银华基金下发了《关于核准银华基金管理有限公司变更股 权的批复》（证监许可[2012]86号），核准山西海鑫实业股份有限公司将其持有的银华基金 20%股权转让给本公司。 2012年3月，公司收到银华基金通知，银华基金已办理完成上述股权的工商变更手续 并换领了营业执照，自此，公司持有银华基金股权的比例由29%上升至49%，为其第一大股 东。 （五）报告期内公司重大关联交易事项 1、报告期与日常经营相关的关联交易 （1）预计的关联交易实际履行情况 关联交易方 交易内容 定价原则 2012年预计的 交易金额 2012年1-6月实际 发生金额（万元） 占同类交易额 情况（%） 对公司利润的 影响（万元） 银华基金管理有限公司 基金代销 市场原则 以实际发生数计算 1,041.60 25.50 12.5 银华基金管理有限公司 席位租赁 市场原则 以实际发生数计算 500.79 40.35 500.79 益民基金管理有限公司 席位租赁 市场原则 以实际发生数计算 30.40 2.45 30.40 重庆三峡银行股份有限公司 存款利息 市场原则 以实际发生数计算 0.34 0.002 0.34 重庆银行股份有限公司 债券交易 和分销 市场原则 以实际发生数计算 73,000.00 4.15 注 注：重庆银行股份有限公司购买的由公司承销的公开发行的部分企业债、农发债，待发行完成后，公 司由此从相应的债券发行人处取得承销费收入。 （2）报告期内，公司无新增日常关联交易情况。 2、报告期内，公司无因资产收购、出售发生的关联交易。 3、报告期内，公司与关联方不存在非经营性债权债务往来或担保事项。 4、报告期内，公司无其他重大关联交易。 （六）重大合同及其履行情况 报告期内，公司无重大托管、承包、租赁事项，无重大对外担保事项，无重大委托他人 进行现金资产管理事项。 （七）报告期内，公司没有关联方资金占用和对外担保情况。 （八）公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其 履行情况 重庆渝富承诺，在本公司重大资产重组及吸收合并西南有限合并完成后，原持有的西南 有限15.6%股权转换的本公司股票，自获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易 及转让；受让中国建投的西南有限41.03%股权所转换的公司股票，自受让该股权获得中国 证监会核准之日起六十个月内不上市交易及转让。中国建投和重庆国际信托有限公司承诺， 在该次吸收合并完成及其持有的公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交 易及转让。 履行情况：本公司于2009年重大资产出售暨新增股份吸收合并西南有限时，重庆渝富、 中国建投、重庆信托持有的限售承诺期为三十六个月的股份于2012年2月17日限售期满并 上市流通。 重庆渝富持有的限售期为六十个月的股票，其均遵守承诺未交易或转让。 （九）审计情况 本次半年度财务报告未经审计。 （十）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改 情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司主要股东、实际控制人均未发生 受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监 会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政 管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况 （十一）变更公司2012年年度审计机构 2012年4月10日，公司召开2011年年度股东大会，审议通过了《关于聘请公司2012 年度审计机构的议案》。鉴于公司2011年年度审计机构天健正信会计师事务所和天健会计 师事务所进行了内部整合，即以天健会计师事务所（特殊普通合伙）为合并主体，吸收合并 天健正信重庆分所、四川分所、新疆分所和上海分所。合并后的天健会计师事务所具备多年 为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2012年度财务审计工作要求，能够 独立对公司财务状况进行审计。为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，公司聘请天健 会计师事务所担任公司2012年度财务审计机构，审计费用为人民币50万元（含异地差旅费）。 公司变更年度审计机构决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》及《公司章程》有关规定。 （十二）其他重大事项及期后事项 1、限售股解禁流通事宜 本公司于2009年重大资产出售暨新增股份吸收合并西南有限时，新增了股份 1,658,997,062股，其中限售承诺期为12个月的134,543,039股股份已于2010年3月11 日上市流通；限售承诺期为36个月的843,767,529股股份于2012年2月17日限售期满并 上市流通。具体详见2012年2月14日《西南证券股份有限公司关于部分有限售条件的流通 股上市流通公告》，刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）。 2、京东方大宗交易事宜 2012年6月20日，公司与北京亦庄国际投资发展有限公司（以下简称北京亦庄）协商 并签订《协议书》。北京亦庄以大宗交易方式（成交金额为46,320万元）购买本公司持有的 2.4亿股京东方A（证券代码：000725）流通股股票，另北京亦庄按照《协议书》约定向本 公司支付差额18,522万元。截至目前，已完成上述股票的过户手续及资金划付，增加本公 司当期收益4,242万元，并较2012年5月末增加公司净资产20,682万元。 3、公司全资子公司董事及法定代表人变更事宜 2012年7月4日，公司收到全资子公司西证股权报告，根据西证股权董事会决议及股 东决定，西证股权董事及法定代表人发生变更。因工作原因，王珠林先生已辞去西证股权董 事长及董事职务；因工作需要，翁振杰先生已辞去西证股权董事职务。根据西证股权股东决 定及董事会决议，选举余维佳先生为西证股权董事、董事长，选举李薇女士为西证股权董事。 按照《西证股权投资有限公司章程》关于“公司法定代表人为董事长”的规定，西证股权法 定代表人由王珠林先生变更为余维佳先生。西证股权已于近日办理完成工商变更登记手续。 4、增资全资子公司西证股权事宜 2012年8月17日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于增资西证股权投资有 限公司的议案》，同意以现金方式向西证股权增资不超过4亿元（含4亿元）人民币，本次 增资完成后西证股权注册资本将达到8亿元人民币；授权公司经理层根据西证股权业务发展 需要，在上述增资额度内决定后续分次增资的具体事宜；同意本次增资的首期投入资金为2 亿元人民币。 （十三）信息披露索引 事项 刊载日期 刊载的报刊名称及版面 刊载的互联网网站及检索路径 西南证券2012年第一次临时股东大会决 议公告 2012-1-10 《中国证券报》B008、《上海证 券报》B9、《证券时报》D021 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年第一次临时股东大会法 律意见 2012-1-10 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于吸收合并国都证券有限责 任公司的债权人公告 2012-1-10 《中国证券报》B008、《上海证 券报》B9、《证券时报》D021 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2011年12月主要财务信息快报 2012-1-11 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2011年度业绩预告 2012-1-20 《中国证券报》B223、《上海证 券报》B177、《证券时报》C010 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第六届董事会第二十八次会议 决议公告 2012-1-30 《中国证券报》B005、《上海证 券报》、《证券时报》B008 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第六届监事会第十六次会议决 议公告 2012-1-30 《中国证券报》B005、《上海证 券报》37、《证券时报》B008 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于召开2012年第二次临时股 东大会的通知 2012-1-30 《中国证券报》B005、《上海证 券报》、《证券时报》B008 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于收购银华基金管理有限公 司20%股权获批的公告 2012-1-30 《中国证券报》B005、《上海证 券报》37、《证券时报》B008 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年第二次临时股东大会会 议资料 2012-2-8 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年1月主要财务信息快报 2012-2-8 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于部分有限售条件的流通股 上市流通公告 2012-2-14 《中国证券报》B004、《上海证 券报》B14、《证券时报》D019 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年第二次临时股东大会决 议公告 2012-2-16 《中国证券报》A24、《上海证券 报》B32、《证券时报》D018 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届董事会第一次会议决议 公告 2012-2-16 《中国证券报》A24、《上海证券 报》B32、《证券时报》D018 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届监事会第一次会议决议 公告 2012-2-16 《中国证券报》A24、《上海证券 报》B32、《证券时报》D018 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年第二次临时股东大会法 律意见 2012-2-16 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于召开2012年第三次临时股 东大会的通知 2012-2-16 《中国证券报》A24、《上海证券 报》B32、《证券时报》D018 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于召开2012年第三次临时股 东大会会议材料 2012-2-24 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届董事会第二次会议决议 公告 2012-2-29 《中国证券报》B004、《上海证 券报》B25、《证券时报》D062 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于独立董事张宗益先生辞职 的公告 2012-2-29 《中国证券报》B004、《上海证 券报》B25、《证券时报》D062 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券内部控制规范实施工作方案 2012-2-29 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年第三次临时股东大会决 议公告 2012-3-3 《中国证券报》B004、《上海证 券报》25、《证券时报》B003 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年第三次临时股东大会法 律意见 2012-3-3 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年2月主要财务信息快报 2012-3-7 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券盈利预测实现情况的专项审核 报告 2012-3-20 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券控股股东及其他关联方资金占 2012-3-20 — 上海证券交易所网站 用情况的专项说明 （http://www.sse.com.cn） 西南证券内部控制审计报告 2012-3-20 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券董事会关于公司2011年度内部 控制的自我评价报告 2012-3-20 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2011年度独立董事工作报告 2012-3-20 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券年报及摘要 2012-3-20 《中国证券报》B053、《上海证 券报》B33、《证券时报》B003 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2011年度社会责任报告 2012-3-20 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届董事会第三次会议决议 公告 2012-3-20 《中国证券报》B053、《上海证 券报》B33、《证券时报》B003 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届监事会第二次会议决议 公告 2012-3-20 《中国证券报》B053、《上海证 券报》B33、《证券时报》B003 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于预计公司2012年度日常关 联交易的公告 2012-3-20 《中国证券报》B053、《上海证 券报》B33、《证券时报》B003 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于召开2011年度股东大会的 通知 2012-3-20 《中国证券报》B053、《上海证 券报》B33、《证券时报》B003 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于银华基金管理有限公司20% 股权变更完成的公告 2012-3-23 《中国证券报》B021、《上海证 券报》B35、《证券时报》D050 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2011年度股东大会会议资料 2012-3-30 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于徐州证券营业部同城迁址 开业的公告 2012-4-6 《中国证券报》B004、《上海证 券报》B35、《证券时报》C010 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2011年度股东大会决议公告 2012-4-10 《中国证券报》B004、《上海证 券报》B88、《证券时报》D003 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2011年度股东大会决议法律意 见 2012-4-10 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年3月主要财务信息快报 2012-4-11 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届董事会第四次会议决议 公告 2012-4-17 《中国证券报》B005、《上海证 券报》B64、《证券时报》A015 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届监事会第三次会议决议 公告 2012-4-17 《中国证券报》B005、《上海证 券报》B64、《证券时报》A015 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第一季度季报 2012-4-17 《中国证券报》B005、《上海证 券报》B64、《证券时报》A015 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于余维佳先生任职的公告 2012-4-28 《中国证券报》B005、《上海证 券报》144、《证券时报》B077 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券2012年4月主要财务信息快报 2012-5-8 — 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券第七届董事会第五次会议决议 公告 2012-6-6 《中国证券报》B005、《上海证 券报》B24、《证券时报》D019 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券关于重大资产重组申请材料反 馈回复意见延期回复的公告 2012-6-9 《中国证券报》A13、《上海证券 报》25、《证券时报》B026 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 西南证券公告 2012-6-22 《中国证券报》B008、《上海证 券报》40、《证券时报》C022 上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn） 第七节 财务报告 （未经审计） （一）财务报表（附后） （二）财务报表附注（附后） 第八节 备查文件 （一）载有公司法定代表人签字和公司盖章的公司2012年半年度报告全文文本 （二）载有公司法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签字并公司盖章的公司2012 年半年度财务会计报告 （三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的文本 （四）公司章程文本 （五）其他有关资料 西南证券股份有限公司 二〇一二年八月十七日 合并资产负债表（未经审计） 编制单位：西南证券股份有限公司 2012年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注编号 2012年6月30日 2011年12月31日 负债和股东权 益 附注编号 2012年6月30日 2011年12月31日 资产： 负债： 货币资金 五、（一） 4,872,451,376.86 6,822,429,405.08 短期借款 其中：客户资金 存款 4,172,844,275.35 5,040,011,607.45 其中：质押借款 结算备付金 五、（二） 756,499,050.89 605,005,358.08 （未完）  |