[中报]豫能控股：2012年半年度报告
河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人张文杰、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人 (会计主管人员 ) 乔艳艳声明：保证 半年度报告中财务报告的真实、完整。 释义 释义项指释义内容 河南投资集团、投资集团指本公司之控股股东河南投资集团有限公司 天益公司指本公司之全资子公司南阳天益发电有限责任公司 鸭电公司指本公司之控股子公司南阳鸭河口发电有限责任公司 二、公司基本情况 （一）公司信息 A股代码 001896 B股代码 -- A股简称豫能控股 B股简称 -- 上市证券交易所深圳证券交易所 公司的法定中文名称河南豫能控股股份有限公司 公司的法定中文名称缩写豫能控股 公司的法定英文名称 Henan Yuneng Holdings Co., Ltd. 公司的法定英文名称缩写 YNHC 公司法定代表人张文杰 注册地址郑州市农业路东 41号投资大厦 B座 8-12层 注册地址的邮政编码 450008 办公地址郑州市农业路东 41号投资大厦 B座 8-12层 办公地址的邮政编码 450008 公司国际互联网网址 http://www.yuneng.com.cn 电子信箱 Yuneng@public2.zz.ha.cn （二）联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王璞刘群 联系地址郑州市农业路 41号投资大厦 B座 8层郑州市农业路 41号投资大厦 B座 9层 电话 0371-69515111 0371-69515111 传真 0371-69515114 0371-69515114 电子信箱 Wangpu@Yuneng.com.cn Liuqun@Yuneng.com.cn 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （三）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点总经理工作部 三、主要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整： □是 √否 □不适用 主要会计数据： 主要会计数据报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 1,840,717,991.12 2,097,020,667.25 -12.22% 营业利润（元） -109,550,598.14 -95,328,032.86 -14.92% 利润总额（元） -111,634,975.70 -91,457,150.17 -22.06% 归属于上市公司股东的净利润（元） -88,540,717.74 -108,515,568.31 18.41% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -86,458,305.58 -110,035,897.29 21.43% 经营活动产生的现金流量净额（元） 550,860,306.98 417,941,804.89 31.8% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 5,605,004,177.49 6,065,803,620.23 -7.6% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 490,232,764.79 578,773,482.53 -15.3% 股本（股） 623,346,930.00 623,346,930.00 0% 主要财务指标： 主要财务指标报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元/股） -0.14 -0.17 17.65% 稀释每股收益（元/股） -0.14 -0.17 17.65% 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） -0.14 -0.18 22.22% 全面摊薄净资产收益率（%） -18.06% -22.00% 3.94% 加权平均净资产收益率（%） -16.57% -19.82% 3.25% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） -17.64% -22.31% 4.67% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -16.18% -20.10% 3.92% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.88 0.67 31.34% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度 同期末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.79 0.93 -15.05% 资产负债率（%） 87.7% 86.79% 0.91% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）：无 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 3、存在重大差异明细项目 重大的差异项目项目金额（元）形成差异的原因 涉及的国际会计准则和/或境 外会计准则规定等说明 无 4、境内外会计准则下会计数据差异的说明：无。 （三）扣除非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 277,325.25 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 166,666.68 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,526,404.09 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 -2,082,412.16 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经 常性损益的项目的说明： 项目涉及金额（元）说明 无 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 √适用 □不适用 股票及其衍生证券名 称 发行日期 发行价格 （元/股） 发行数量上市日期 获准上市交易 数量 交易终 止日期 股票类 人民币普通股（A股）2010年 06月 21日 4.40 193,346,930.00 2010年 08月 27日 193,346,930.00 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 -- 权证类 -- 前三年历次证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明） 2010年4月20日，公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易获得中国证券监督管理委员会核准，本公司向河南 投资集团有限公司（简称 “河南投资集团 ”、或“投资集团”）非公开发行人民币普通股（ A股）193,346,930股股份，发行价格 4.4元/股。2010年6月21日，此次非公开发行的193,346,930股股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记。2010 年8月27日，该部分股份在深圳证券交易所上市；根据河南投资集团做出的承诺，该部分股份自上市之日起 36个月不转让。 2010年9月1日，公司在河南省工商行政管理局办理完毕工商变更登记，注册资本由430,000,000元变更为 623,346,930元。 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 □适用 √不适用 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 （三）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 28,536.00户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售条件 股份 质押或冻结情况 股份状态数量 河南投资集团有限公司国有法人 83.43% 520,077,135.00 193,346,930.00 焦作市投资公司国有法人 2.02% 12,607,444.00 0.00 陆锦鹿境内自然人 0.16% 1,009,013.00 0.00 李和境内自然人 0.12% 730,000.00 0.00 李雪军境内自然人 0.11% 702,502.00 0.00 江剑华境内自然人 0.07% 443,630.00 0.00 原晓霞境内自然人 0.07% 434,297.00 0.00 孟涛境内自然人 0.06% 400,000.00 0.00 中国银河证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 0.06% 372,340.00 0.00 招商证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 0.06% 345,960.00 0.00 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况： √适用 □不适用 股东名称 期末持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 种类数量 河南投资集团有限公司 326,730,205.00 A股 326,730,205.00 焦作市投资公司 12,607,444.00 A股 12,607,444.00 陆锦鹿 1,009,013.00 A股 1,009,013.00 李和 730,000.00 A股 730,000.00 李雪军 702,502.00 A股 702,502.00 江剑华 443,630.00 A股 443,630.00 原晓霞 434,297.00 A股 434,297.00 孟涛 400,000.00 A股 400,000.00 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 372,340.00 A股 372,340.00 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 345,960.00 A股 345,960.00 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明： 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动 人。 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 □适用√不适用 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 是否有新实际控制人： □是√否□不适用 实际控制人名称河南省发展和改革委员会 实际控制人类别其他 情况说明：无。 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 （四）可转换公司债券情况 □适用 √不适用 河南豫能控股股份有限公 2012年半年度报告全 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务 性 别 年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股数 （股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原因 是否在股东单 位或其他关联 单位领取薪酬 张文杰董事长 男 56 2011 年 05 月 10 日 2014 年 05 月 09日是 董 事 2011年 05 月 10 日 2014 年 05 月 09日 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00 3,750.00 0.00否郑晓彬 总经 理 男 47 2010 年 01月 29 日 2012 年 04 月 27日 党委书记 副总经理 2012 年 04 月 27 日 2014 年 05 月 09 日 董家臣独立董事 男 65 2007 年 12 月 20 日 2014 年 05 月 09日否 翟新生独立董事 男 60 2007 年 12 月 20 日 2014 年 05 月 09日否 董鹏独立董事 男 57 2011 年 05 月 10 日 2014 年 05 月 09日否 张泽华董事 女 46 2007 年 12 月 20 日 2014 年 05 月 09日是 胡长根董事 男 34 2008 年 12 月 26 日 2014 年 05 月 09日是 王锐监事会主席 女 52 2007 年 12 月 20 日 2014 年 05 月 09日是 马保群监事 男 52 1997 年 11 月 21 日 2014 年 05 月 09 日 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00 3,750.00 0.00是 崔凯监事 男 38 2008 年 12 月 26 日 2014 年 05 月 09日是 程峰监事 女 42 2011 年 06 月 22 日 2014 年 05 月 09日否 蒋文军监事 男 40 2011 年 10 月 20 日 2014 年 05 月 09日否 于健华总经理 男 40 2012 年 04 月 27 日 2014 年 05 月 09日否 河南豫能控股股份有限公 2012年半年度报告全 宋和平常务副总经理 男 57 2007 年 08 月 14 日 2014 年 05 月 09日否 宋嘉俊总工程师 男 49 2012 年 03 月 13 日 2014 年 05 月 09日否 王崇香总会计师 女 48 2012 年 04 月 27 日 2014 年 05 月 09日否 王璞董事会秘书 女 34 2007 年 08 月 14 日 2014 年 05 月 09日否 余德忠副总经理男 45 2011 年 03 月 24 日 2012 年 03 月 13日否 李甲林总会计师 男 39 2011 年 07 月 05 日 2012 年 04 月 27日否 合 计 --------- 10,000.00 0.00 0.00 10,000.00 7,500.00 0.00 ---- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况： □适 用 √不适用 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）任职情况 在股东单位任职情况： √适用 □不适用 任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 张文杰河南投资集团副总经理 2011年 06月 24日是 王锐河南投资集团人力资源部主任 2011年 10月 01日是 崔凯河南投资集团发展计划部主任 2010年 04月 01日是 张泽华河南投资集团党群工作部副主任 2010年 05月 01日是 胡长根河南投资集团证券部高级业务经理 2008年 06月 30日是 马保群焦作市投资公司总经理 2002年 09月 01日是 在股东单位任 职情况的说明 在其他单位任职情况： √适用 □不适用 任职人员姓名其他单位名称 在其他单位担任的 职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 董家臣河南神火煤电股份有限公司独立董事 2008年 04月 01日是 翟新生河南财经政法大学教授 1991年 10月 07日是 董鹏河南陆达律师事务所合伙人 2006年 02月 01日是 在其他单位任 职情况的说明 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 根据本公司《章程》、《董事会薪酬考核委员会实施细则》的有关规定，董事和高级管理人员的薪酬， 由公司根据薪酬管理相关制度制定薪酬方案，经董事会薪酬与考核委员会研究审核后，分别由股东 大会和董事会最终决定。职工监事的薪酬，根据其在公司担任的行政职务，由公司薪酬管理制度确 定；非职工监事的薪酬，在公司根据薪酬管理相关制度制定薪酬方案后，由公司股东大会最终决定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 根据公司董事和高级管理人员岗位的重要性、职责范围和承担的责任等标准，由董事会薪酬与考核 委员会牵头，依据公司《负责人经营业绩考核办法》对当年经营业绩进行考核以后，内部董事和高 级管理人员的劳动报酬在股东大会或董事会批准的薪酬标准范围内确定，独立董事的报酬在股东大 会批准的薪酬范围内确定，其他外部董事不在公司领取报酬。职工监事的薪酬，根据其工作绩效， 按照公司薪酬管理制度确定的标准领取；非职工监事不在公司领取报酬。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 2012年上半年在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员共 13人（其中现任 11人、离任 2人）， 实际支付的报酬（含税）总额为 40.17万元。 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务变动情形变动日期变动原因 于健华总经理新聘任 2012年 04月 27日 郑晓彬总经理辞职 2012年 04月 27日工作变动，担任公司党委书记、副总经理 郑晓彬党委书记、副总经理新聘任 2012年 04月 27日 宋嘉俊总工程师新聘任 2012年 03月 13日 余德忠副总经理辞职 2012年 03月 13日工作变动 王崇香总会计师新聘任 2012年 04月 27日 李甲林总会计师辞职 2012年 04月 27日工作变动 （五）公司员工情况 在职员工的人数 665 公司需承担费用的离退休职工人数 31 专业构成教育程度 专业构成类别专业构成人数教育程度类别数量（人） 生产人员 400 高中及以下 89 销售人员 5 大专 217 技术人员 81 本科 334 财务人员 26 硕士 24 行政人员 153 博士 1 六、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 2012年上半年，公司深入贯彻科学发展观，注重安全生产、市场营销、基础管理的科学有效衔接，审慎应对电力行业面 临的突出问题，扎实工作，推动公司持续健康发展。一是把握近几个月来煤炭价格下降的趋势，强化设备治理，保证设备运 行安全可靠，力争多发电，提升经济效益；二是面对社会用电需求不足和资金紧张的不利局面，全力做好市场营销，争取更 多的电量计划，加强资金筹集，保障资金需求；三是强力推进精细化、专业化管理，开源节流、降本增效，全面开展风险防 控体系建设，创造企业发展的良好机制，增强企业发展后劲。 报告期内，公司实现主营业务收入1,815,260,591.89元，同比减少 12.54%；主营业务成本 1,739,448,130.65元，同比减少 9.88%；归属于母公司所有者的净利润为 -88,540,717.74元，比去年同期减亏 18.41%。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上： □是□否√不适用 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 南阳天益发电有限责任公司，控股比例： 100%，经营范围：电力产品的生产与销售，注册资本： 77,074万元，总资产 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 397,627.67万元，股东权益： 58,264.92万元，营业收入： 110,306.37万元，营业利润： -3,135.27万元，净利润： -3,173.99万元。 南阳鸭河口发电有限责任公司，控股比例： 55%，经营范围：电力产品的生产与销售，注册资本： 103,841万元，总资 产207,327.37万元，股东权益： 44,180.58万元，营业收入： 76,893.46万元，营业利润： -4,983.11万元，净利润： -5,168.12万 元。 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 一是社会用电需求不足，机组负荷率较低、经济性较差；二是资金市场依然紧张，融资成本较高，财务费用负担较重； 三是企业负债率偏高。 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 发电企业 1,815,260,591.89 1,739,448,130.65 4.18% -12.54% -9.88% -2.83% 分产品 电力 1,815,260,591.89 1,739,448,130.65 4.18% -12.54% -9.88% -2.83% 主营业务分行业和分产品情况的说明： 报告期内，公司生产的电力全部销售给河南省电力公司，销售收入占主营业务收入的100%。 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明：不适用。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 华中地区 1,815,260,591.89 -12.54% 主营业务分地区情况的说明： 报告期内，公司在华中地区的销售收入占主营业务收入的100%。 主营业务构成情况的说明： 公司主营业务99%以上为电力产品的生产与销售。 （3）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 （4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 （5）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （6）占净利润 10%以上参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 □适用 √不适用 （7）经营中的问题与困难 一是社会用电需求不足，机组负荷率较低、经济性较差；二是资金市场依然紧张，融资成本较高，财务费用负担较重； 三是企业负债率偏高。 2、与公允价值计量相关的内部控制制度情况 □适用 √不适用 3、持有外币金融资产、金融负债情况 □适用 √不适用 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 2、募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 3、募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 项目名称首次公告披露日期项目金额项目进度项目收益情况 新乡中益发电有限责任公司（新乡 2× 600MW超超临界燃煤机组工程） 2012年 02月 29日 500.00 项目法人注册成立，正在开 展项目前期工作 无 合计 500.00 ---- 重大非募集资金投资项目情况说明 见本报告之七、重要事项-（九）重大关联交易-3、共同对外投资的重大关联交易 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （三）董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用 （四）对 2012年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明： □适用 √不适用 （五）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 （六）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的 说明 □适用 √不适用 （七）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的讨论 结果 □适用 √不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 2011年度期末，因累计未分配利润为负，公司制定出不进行利润分配的方案，并经 2012 年 4 月 24日召开的 2011年 年度股东大会审议通过。该方案符合本公司章程中有关分红政策的规定，决策程序完备，独立董事对方案发表了独立意见。 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》，2012 年 6 月 25日，公司 2012年董事会第 5 次临时会议审议通过了《关于修改公司章程中有关分红条款的议案》，2012 年 7月 12日，该议案获得公司 2012年度第 3 次临时股东大会审议通过，此次章程修订，进一步明确了利润分配的决策程序和利润分配政策，增强了公司现金分红的透明 度，以利于形成稳定的回报预期，给予股东合理的投资回报。 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □适用 √不适用 （十）公司 2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □适用 √不适用 （十一）其他披露事项 公司信息披露指定报刊为《证券时报》。 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十二）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排（本表仅适用于发行 公司可转换债券的上市公司填写） □适用 √不适用 七、重要事项 （一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等相关法律法规及有关上市公司治理的规范 性文件的要求规范运作。一是按照财政部、中国证监会等五部委联合发布的《关于印发企业内部控制配套指引的通知》（财 会〔2010〕11号）要求，认真贯彻实施《企业内部控制基本规范》，推进公司内部控制体系建设和完善，对重大风险点进行 了识别和分类，制定完成了公司风险清单和内控手册，对内控缺陷进行了自查和整改，结合内控存在的问题，新建了《“三 重一大”决策制度实施办法》、《反舞弊与举报制度》、《公司战略规划管理办法》，修订了《会计核算制度》、《会计基 础工作规范》、《货币资金内部控制制度》、《财务分析管理制度》、《资金管理办法》、《对外担保管理办法》、《合同 管理办法》，规范后的内控体系全面进入试运行阶段；二是按照中国证监会河南证监局《关于转发 <关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知>的通知》，修改了公司章程中有关利润分配的条款，进一步明确了利润分配的决策程序和利润 分配政策，增强了公司现金分红的透明度，以利于形成稳定的回报预期，给予股东合理的投资回报。 （二）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案 的执行情况 □适用 √不适用 （三）重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （四）破产重整相关事项 □适用 √不适用 （五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 □适用 √不适用 2、持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 3、持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 4、买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 （六）资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 2、出售资产情况 □适用 √不适用 3、资产置换情况 □适用 √不适用 4、企业合并情况 □适用 √不适用 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □适用 √不适用 （七）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □适用 √不适用 （八）公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 （九）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 河南豫能控股股份有限公 2012年半年度报告全 3、共同对外投资的重大关联交 易 √适 用 □不适用 共同投资方关联关系被投资企业的名称 被投资企业的主 营业务 被投资企业的注 册资本（万元） 币种被投资企业的资产规模 被投资企业的 净利润（万元） 被投资企业的重大在建项 目的进展情况 投资集团控股股东新乡中益发电有限责任公司电力生产和销 售 10,000 人民 币 2×600MW超超临界燃煤机 组 0 项目前期工作 共同对外投资的重大关联交易情况说明： 为了落实国务院国发【2007】2号《关于加快关停小火电机组若干意见的通知》文件精神，促进小火电机组关停工作，优化电源结构，提高能效，河南投资集团有限公司牵头 申报了河南新乡新中益“上大压 小 ”扩建项目，通 过 “上大压 小 ”方式，建设新 乡 2×600MW超超临界燃煤机组工程。2011年11月26日，国家能源局国能电力 2011】378号文《国家能 源局关于同意河南新乡新中益“上大压小”扩建项目开展前期工作的复函》同意该项目开展前期工作，对项目技术经济可行性进行论证，做好规划选址、土地利用、环境保护、水土 保持、电厂接入和银行贷款等工作，待条件具备后，按规定履行核准程序。 该项目预计总投资约47.87亿元人民币，根据国家规定，电力项目资本金应占项目总投资的比例 为 20%及以上，按照总投资的20%测算，项目资本金约为9.56亿元人民币 2012年2月24日，经公司2012年度第1次临时股东大会审议批准，同意按投资集团出资95%、豫能控股出资5%的比例双方合资建设该项目。为了开展项目前期工作，先期成立 项目法人即项目公司--新乡中益发电有限责任公司。根据现阶段项目资金需求，初期计划注入项目资本金人民币10,000万元，作为成立项目公司的注册资本，合资双方以现金方式 认缴，本公司以现金出资人民币500万元，占项目公司注册资本的5%。 详见公司临2012-02-关于与河南投资集团合资建设经营新乡2×600MW超超临界燃煤机组项目的对外投资暨关联交易公告 。 4、关联债权债务往 来 √适 用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 ： √ 是 □否 关联方关联关系 向关联方提供资金（万元）关联方向上市公司提供资金（万元） 期初 余额 发生额偿还额 期末 余额 利息 收入 利息 支出 期初余额发生额偿还额期末余额 利息 收入 利息支出 非经营性 河南投资集团有限公司控股母公 司 2,023.46 1,175.27 3,198.73 河南投资集团有限公司控股母公 司 110,100.00 76,666.18 77,266.18 109,500.00 3,766.18 河南豫能控股股份有限公 2012年半年度报告全 焦作天力电力投资有限公司同受投资集团控 制 1,590.28 1,590.28 0 河南创业投资股份有限公司同受投资集团控 制 1,017.57 17.57 1,000.00 17.57 小 计 113,713.74 78,859.02 78,874.03 113,698.73 3,783.75 经营性 小计 合 计 113,713.74 78,859.02 78,874.03 113,698.73 3,783.75 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（万元 ） 0 其中：非经营性发生额（万元 ） 0 公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（万元 ） 0 其中：非经营性余额（万元 ） 0 关联债权债务形成原因 应付河南投资集团有限公司 3,198.73万元，其 中 2,023.46万元 系 2011年末将原持有的对合营企业郑州新力电力有 限公司的股权出售后，按照协议约定应承担的期间亏损应付款项；1,175.27万元系根据河南投资集团有限公司与焦 作天力电力投资有限公司的抵债协议，将原欠付焦作天力电力投资有限公司的款项转为应付河南投资集团有限公司。 应付河南投资集团有限公 司 109,500万元系河南投资集团有限公司向本公司的子公司提供的委托贷款。 关联债权债务清偿情况本报告报出前已偿还应付河南投资集团有限公司款项中 的 2023.46万元 与关联债权债务有关的承诺无 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响有助于补充公司流动资金 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 ： □适 用 √不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案： □适 用 √不适用 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 5、其他重大关联交易 （1）为了利用河南投资集团燃料有限责任公司（简称 “燃料公司”）专业煤炭购销、集中采购和议价、内部统筹 铁路运力的优势，提高重点合同履约率和重点合同煤到货量，降低采购成本，保障铁路运力，经公司2012年5月16 日2012年度第2次临时股东大会审议批准，公司子公司鸭电公司、天益公司与燃料公司分别签订了《煤炭采购框架合 同》。合同约定：鸭电公司、天益公司每年分别委托燃料公司代为采购重点合同煤及重点运力煤量 40-80万吨（涉及 金额2.6-5.2亿元）和 70-120万吨（涉及金额4.1-7.06亿元）。燃煤采购价格的定价原则如下：有国家指导价的，按国 家指导价；无国家指导价的，则交易双方本着公平、公正、公开的原则，参照市场价格定价；市场价格参照鸭电公 司、天益公司同期采购的同地区、同煤种、同热值到厂煤炭价格，或鸭电公司、天益公司当期平均采购价格。其中： 重点合同煤的价格按照国家指导价确定，重点运力煤参照市场价格确定。合同有效期三年。报告期内，该类关联交 易未实际发生。详见公司临2012-17-关于公司子公司鸭电公司、天益公司日常关联交易预计的公告。 （2）为了增加发电收入、提高机组负荷率，本着互惠互利的原则，经 2012年6月25日公司2012年董事会第5次临 时会议审议同意，本公司控股子公司鸭电公司与河南新乡中益电力有限公司（简称“新中益”）签订了《河南省关停 补偿电量指标交易合同》，出售方新中益将其关停公用小机组2012年补偿电量指标66,000万千瓦时（折算上网电量 预计为59,400万千瓦时），以 7.2元/千千瓦时的交易补偿价格，出售给鸭电公司（预计交易金额为427.68万元），由 鸭电公司代发。详见公司临2012-23-关于控股子公司购买关停补偿电量指标的关联交易公告。 （3）为拓宽融资渠道，确保对流动资金的需求，经2012年7月12日公司2012年度第3次临时股东大会审议批准， 授予控股子公司天益公司和鸭电公司向投资集团及其关联企业借款（委托贷款方式）的权限，借款额度为借款余额 分别不超过10亿元和5亿元，利率为不超出同期银行贷款基准利率上浮10%，该额度自公司2012年度第3次临时股东 大会批准之日起，有效期三年。详见公司临 2012-22-关于控股子公司向关联方企业借款（委托贷款方式）额度的关 联交易公告。 （十）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 （1）托管情况 □适用 √不适用 （2）承包情况 □适用 √不适用 （3）租赁情况 □适用 √不适用 2、担保情况 □适用 √不适用 3、委托理财情况 □适用 √不适用 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 4、日常经营重大合同的履行情况 无。 5、其他重大合同 □适用 √不适用 （十一）发行公司债的说明 □适用 √不适用 （十二）承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事项 承诺 人 承诺内容 承诺时 间 承诺 期限 履行情况 股改承诺 -------- 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 -------- 资产置换时 所作承诺 河南 投资 集团 在 2009年本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关 联交易过程中，公司控股股东河南投资集团做出了以下承 诺： （一）关于未取得相关债权人同意转移债务的承诺：根据 《资产置换协议书》，投资集团对未取得相关债权人同意 转移债务的承诺如下：本次重大资产重组获得豫能控股股 东大会审议通过和中国证监会核准后，置出资产中对豫能 控股未取得债权人同意转让的债务，如相关债权人要求豫 能控股提供担保或清偿债务的，投资集团同意负责提供连 带责任保证担保或代为清偿相关债务。投资集团履行担保 责任或代为清偿相关债务后，视为豫能控股履行置出债务 的行为，投资集团不会因此向豫能控股主张任何清偿权 利，豫能控股无需向投资集团支付任何对价或补偿。如豫 能控股已先行偿还了债务，投资集团应在接到豫能控股书 面通知之日起十日内将豫能控股已向债权人支付的金额 全额支付给豫能控股。 （二）关于同业竞争的承诺：为了避免在未来的业务发展 过程中投资集团与公司产生实质性同业竞争，同时，彻底 解决与公司同业竞争问题，投资集团于 2009年 4月 3日 出具《承诺函》，在投资集团作为公司的控股股东期间， 在不违反有关法律、法规、市场运作规则和一般商业条款 2009年 04月 01日 -- （一）关于未取得相关债权 人同意转移债务的承诺的 履行情况：截至本报告书签 署之日，投资集团无违反上 述承诺的情况。 （二）关于同业竞争的承诺 的履行情况：为履行承诺， 经 2010年 8月 17日公司 2010年度第 1次临时股东 大会审议批准，豫能控股与 投资集团签订了《股权委托 管理协议》，投资集团将其 拥有的 14家发电企业股权 委托豫能控股管理，由豫能 控股行使除收益权和处置 权以外的其他股东权利，未 来，如有因豫能控股自愿放 弃商业机会，而由投资集团 进行投资的新增电力项目， 在其股权未转让之前，投资 集团应将其股权托管给豫 19 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 发行时所作 承诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 的前提下，向上市公司承诺：1．投资集团除已存在的业 务外，未来将不再新增以直接或间接的方式从事与豫能控 股相同或相似的业务，以避免与豫能控股的生产经营构成 可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效 的措施，促使投资集团拥有控制权的其他企业除已存在的 业务外，不从事、参与与豫能控股的生产经营相竞争的任 何活动的业务。2．如投资集团及投资集团拥有控制权的 其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与豫能控 股的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通 知豫能控股，在通知中所指定的合理期间内，豫能控股作 出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机会 给予豫能控股。3．投资集团对已存在与豫能控股有同业 竞争关系的业务，投资集团未来计划采取转让或委托豫能 控股管理等方式，达到减少和避免与豫能控股之间的同业 竞争。4．如违反以上承诺，投资集团愿意承担由此产生 的全部责任，充分赔偿或补偿由此给豫能控股造成的所有 直接或间接损失。5．本声明与承诺函在投资集团作为豫 能控股的控股股东或实际控制人的期间内持续有效且不 可变更或撤销。 （三）关于关联交易的承诺：投资集团关于规范与豫能控 股关联交易的承诺如下：“保证公司及其控制的其他企业 今后原则上不与河南豫能控股股份有限公司发生关联交 易；若有不可避免的关联交易，将按照有关法律、法规、 规范性文件和河南豫能控股股份有限公司章程的规定履 行合法程序，与河南豫能控股股份有限公司依法签订协 议，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害河南豫 能控股股份有限公司及其他股东的合法权益。”河南建投 弘孚电力燃料有限公司（现河南投资集团燃料有限责任公 司，简称燃料公司）关于规范与豫能控股关联交易的承诺 如下：“保证公司及其控制的其他企业今后原则上不与河 南豫能控股股份有限公司发生关联交易；若有不可避免的 关联交易，将按照有关法律、法规、规范性文件和河南豫 能控股股份有限公司章程的规定履行合法程序，与河南豫 能控股股份有限公司依法签订协议，及时进行信息披露， 保证不通过关联交易损害河南豫能控股股份有限公司及 其他股东的合法权益。” （四）关于股份锁定期的承诺：根据《资产置换协议书》， 投资集团承诺通过本次非公开发行获得的豫能控股新增 股份自过户至其名下之日起 36个月不转让。 √是□否□不适用 能控股。托管协议首期签署 期限为三年。上述托管计划 实施后，豫能控股成为投资 集团下属唯一的电力运营 平台，有效避免了同业竞 争，投资集团承诺得以履 行。 （三）关于关联交易的承诺 的履行情况：为了利用燃料 公司专业煤炭购销、集中采 购和议价、内部统筹铁路运 力的优势，提高重点合同履 约率和重点合同煤到货量， 降低采购成本，保障铁路运 力，经公司 2012年 5月 16 日 2012年度第 2次临时股 东大会审议批准，公司子公 司鸭电公司、天益公司与燃 料公司分别签订了《煤炭采 购框架合同》。合同约定： 鸭电公司、天益公司每年分 别委托燃料公司代为采购 重点合同煤及重点运力煤 量 40-80万吨（涉及金额 2.6-5.2亿元）和 70-120万 吨（涉及金额 4.1-7.06亿 元）。其中：重点合同煤的 价格按照国家指导价确定， 重点运力煤参照市场价格 确定。合同有效期三年。除 此之外，截至本报告签署之 日，投资集团、燃料公司不 存在违反上述承诺的情况。 （四）关于股份锁定期的承 诺的履行情况：截至本报告 签署之日，投资集团不存在 违反上述承诺的情况。 20 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 时履行 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划 是否就导致 的同业竞争 和关联交易 问题作出承 诺 承诺的解决 期限 解决方式 承诺的履行 情况 □是√否□不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利 预测及其原因做出说明 □适用 √不适用 （十三）其他综合收益细目 单位：元 项目本期上期 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4.外币财务报表折算差额 21 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5.其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 0.00 0.00 （十四）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2012年 03月 02日公司会议室实地调研机构 上海泽熙投资管理 有限公司 谈论了公司生产以及资产状况。未提 供文字资料。 2012年 03月 06日公司会议室实地调研机构 天相投资顾问有限 公司 谈论了公司生产以及资产状况。未提 供文字资料。 2012年 06月 13日公司会议室实地调研机构 海通证券股份有限 公司 谈论了公司生产以及资产状况。未提 供文字资料。 （十五）聘任、解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计： □是 √否 □不适用 是否改聘会计师事务所： □是 √否 □不适用 （十六）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 （十七）其他重大事项的说明 √适用 □不适用 鉴于公司主要办事机构已由原住所全部搬迁至“郑州市农业路东 41号投资大厦B座8-12层”，经2012年7月12日公 司2012年度第3次临时股东大会审议批准，公司注册地由 “郑州高新技术产业开发区合欢街 6号”变更为“郑州市农业路 东41号投资大厦B座8-12层”。 （十八）本公司转债担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况 □适用 √不适用 22 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十九）信息披露索引 事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 临 2012-01-2012年度董事会第 1次临时会 议决议公告 证券时报 D11版 2012年 02月 09日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-02-关于与河南投资集团合资建 设经营新乡 2×600MW超超临界燃煤机组 项目的对外投资暨关联交易公告 证券时报 D11版 2012年 02月 09日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-03-关于召开 2012年度第 1次临 时股东大会的通知 证券时报 D11版 2012年 02月 09日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-04-关于召开 2012年度第 1次临 时股东大会的提示性公告 证券时报 B10版 2012年 02月 18日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-05-2012年度第 1次临时股东大会 决议公告 证券时报 B19版 2012年 02月 25日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-06-2012年度董事会第 2次临时会 议决议公告 证券时报 D19版 2012年 03月 14日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-07-关于余德忠先生辞去副总经 理职务的公告 证券时报 D19版 2012年 03月 14日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-08-第五届董事会第三次会议决 议公告 证券时报 C2版 2012年 04月 05日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-09-第五届监事会第三次会议决 议公告 证券时报 C2版 2012年 04月 05日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-10-关于召开 2011年年度股东大 会的通知 证券时报 C2版 2012年 04月 05日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-11-关于河南投资集团对置入资 产盈利预测承诺实现情况的公告 证券时报 C2版 2012年 04月 05日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 河南豫能控股股份有限公司 2011年年度 报告摘要 证券时报 C2版 2012年 04月 05日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 河南豫能控股股份有限公司 2011年年度 报告（全文） 2012年 04月 05日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-12-2012年第一季度业绩预告证券时报 D30版 2012年 04月 13日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 河南豫能控股股份有限公司 2012年第一 季度季度报告正文 证券时报 D30版 2012年 04月 26日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 河南豫能控股股份有限公司 2012年第一 季度季度报告（全文） 2012年 04月 26日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-13-2011年年度股东大会决议公 告 证券时报 B92版 2012年 04月 28日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 临 2012-14-2012年董事会第 4次临时会议 决议公告 证券时报 B92版 2012年 04月 28日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 临 2012-15-关于郑晓彬先生辞去总经理 职务的公告 证券时报 B92版 临 2012-16-关于李甲林先生辞去总会计 师职务的公告 证券时报 B92版 临 2012-17-关于公司子公司鸭电公司、天 益公司日常关联交易预计的公告 证券时报 B92版 临 2012-18-关于召开 2012年度第 2次临 时股东大会的通知 证券时报 B92版 临 2012-19-关于召开 2012年度第 2次临 时股东大会的提示性公告 证券时报 D2版 临 2012-20-2012年度第 2次临时股东大会 决议公告 证券时报 D2版 临 2012-21-2012年董事会第 5次临时会议 决议公告 证券时报 D27版 临 2012-22-关于控股子公司向关联方企 业借款（委托贷款方式）额度的关联交易 公告 证券时报 D27版 临 2012-23-关于控股子公司购买关停补 偿电量指标的关联交易公告 证券时报 D27版 临 2012-24-关于召开 2012年度第 3次临 时股东大会的通知 证券时报 D27版 2012年 04月 28日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 04月 28日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 04月 28日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 04月 28日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 05月 10日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 05月 17日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 06月 26日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 06月 26日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 06月 26日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2012年 06月 26日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 八、财务会计报告 （一）审计报告 半年报是否经过审计 □是 √否 □不适用 （二）财务报表 是否需要合并报表： √是 □否 □不适用 如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 416,203,219.05 186,018,208.94 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 49,493,942.58 147,714,033.28 应收账款 427,939,199.67 525,005,162.47 预付款项 323,364,562.87 720,084,980.77 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 17,232,151.10 22,728,748.66 买入返售金融资产 存货 308,982,348.63 264,505,380.43 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 198,045.06 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 流动资产合计 1,543,413,468.96 1,866,056,514.55 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 25,000,000.00 20,000,000.00 投资性房地产 9,875,275.31 10,052,511.89 固定资产 3,815,510,283.63 3,974,131,393.09 在建工程 17,095,470.21 5,045,701.98 工程物资 固定资产清理 5,157,867.58 生产性生物资产 油气资产 无形资产 187,763,929.49 189,183,507.29 开发支出 商誉 长期待摊费用 657,491.35 803,600.47 递延所得税资产 530,390.96 530,390.96 其他非流动资产 非流动资产合计 4,061,590,708.53 4,199,747,105.68 资产总计 5,605,004,177.49 6,065,803,620.23 流动负债： 短期借款 1,342,940,000.00 1,412,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 35,000,000.00 50,000,000.00 应付账款 547,747,346.71 601,304,127.25 预收款项 6,119,511.85 5,901,728.70 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 7,677,903.76 7,497,453.41 应交税费 13,021,489.01 51,079,952.63 应付利息 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 应付股利 其他应付款 54,024,036.90 67,144,399.19 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 860,755,192.78 410,651,859.98 其他流动负债 流动负债合计 2,867,285,481.01 2,605,579,521.16 非流动负债： 长期借款 2,045,685,474.53 2,656,233,140.59 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 2,777,777.68 2,944,444.36 非流动负债合计 2,048,463,252.21 2,659,177,584.95 负债合计 4,915,748,733.22 5,264,757,106.11 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 623,346,930.00 623,346,930.00 资本公积 1,266,369,525.78 1,266,369,525.78 减：库存股 专项储备 盈余公积 142,984,783.74 142,984,783.74 一般风险准备 未分配利润 -1,542,468,474.73 -1,453,927,756.99 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 490,232,764.79 578,773,482.53 少数股东权益 199,022,679.48 222,273,031.59 所有者权益（或股东权益）合计 689,255,444.27 801,046,514.12 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 5,605,004,177.49 6,065,803,620.23 法定代表人：张文杰主管会计工作负责人：王崇香会计机构负责人：乔艳艳 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 2、母公司资产负债表 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 17,586,797.71 68,663,040.84 交易性金融资产 应收票据 1,000,000.00 应收账款 987,742.40 987,742.40 预付款项 11,100.00 应收利息 应收股利 其他应收款 133,092.38 5,688,900.00 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 60,000,000.00 流动资产合计 19,718,732.49 135,339,683.24 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 569,911,995.42 564,911,995.42 投资性房地产 固定资产 2,412,931.01 2,810,715.87 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 579,129.16 480,280.74 开发支出 商誉 长期待摊费用 657,491.35 803,600.47 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 573,561,546.94 569,006,592.50 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 资产总计 593,280,279.43 704,346,275.74 流动负债： 短期借款 150,000,000.00 130,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 50,000,000.00 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 39,301.46 61,387.32 应交税费 43,819.35 39,727.02 应付利息 应付股利 其他应付款 118,697,347.07 80,596,731.38 一年内到期的非流动负债 99,900,000.00 199,850,000.00 其他流动负债 流动负债合计 368,680,467.88 460,547,845.72 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 368,680,467.88 460,547,845.72 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 623,346,930.00 623,346,930.00 资本公积 444,075,652.04 444,075,652.04 减：库存股 专项储备 盈余公积 135,127,386.92 135,127,386.92 一般风险准备 未分配利润 -977,950,157.41 -958,751,538.94 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 224,599,811.55 243,798,430.02 负债和所有者权益（或股东权益）总计 593,280,279.43 704,346,275.74 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、合并利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 1,840,717,991.12 2,097,020,667.25 其中：营业收入 1,840,717,991.12 2,097,020,667.25 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,950,268,589.26 2,124,786,005.19 其中：营业成本 1,767,574,123.82 1,952,703,406.95 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,702,593.30 7,475,400.01 销售费用 1,143,637.00 1,416,538.88 管理费用 30,606,631.62 29,315,879.06 财务费用 144,241,603.52 133,874,780.29 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） -67,562,694.92 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -67,562,694.92 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -109,550,598.14 -95,328,032.86 加：营业外收入 447,997.33 3,944,124.69 减：营业外支出 2,532,374.89 73,242.00 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -111,634,975.70 -91,457,150.17 减：所得税费用 156,094.15 213,985.29 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -111,791,069.85 -91,671,135.46 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 -88,540,717.74 -108,515,568.31 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 少数股东损益 -23,250,352.11 16,844,432.85 六、每股收益： ---- （一）基本每股收益 -0.14 -0.17（二）稀释每股收益 -0.14 -0.17 七、其他综合收益 八、综合收益总额 -111,791,069.85 -91,671,135.46 归属于母公司所有者的综合收益总额 -88,540,717.74 -108,515,568.31 归属于少数股东的综合收益总额 -23,250,352.11 16,844,432.85 法定代表人：张文杰主管会计工作负责人：王崇香会计机构负责人：乔艳艳 4、母公司利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 844,224.27 减：营业成本 营业税金及附加 50,512.01 10,502.81 销售费用 346,358.00 444,715.87 管理费用 7,573,383.61 7,993,338.17 财务费用 11,228,364.85 16,005,444.78 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） -67,562,694.92 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -67,562,694.92 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -19,198,618.47 -91,172,472.28 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -19,198,618.47 -91,172,472.28 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -19,198,618.47 -91,172,472.28 五、每股收益： ---- （一）基本每股收益 -0.03 -0.15（二）稀释每股收益 -0.03 -0.15 六、其他综合收益 七、综合收益总额 -19,198,618.47 -91,172,472.28 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 5、合并现金流量表 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,057,359,837.61 2,457,091,886.14 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 35,273,485.01 26,732,422.38 经营活动现金流入小计 2,092,633,322.62 2,483,824,308.52 购买商品、接受劳务支付的现金 1,334,788,064.21 1,854,678,241.90 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 56,547,839.88 49,581,278.48 支付的各项税费 95,691,088.34 96,407,085.72 支付其他与经营活动有关的现金 54,746,023.21 65,215,897.53 经营活动现金流出小计 1,541,773,015.64 2,065,882,503.63 经营活动产生的现金流量净额 550,860,306.98 417,941,804.89 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 4,688,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 投资活动现金流入小计 4,688,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 21,123,610.40 22,967,890.83 投资支付的现金 5,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 26,123,610.40 22,967,890.83 投资活动产生的现金流量净额 -21,435,610.40 -22,967,890.83 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,653,940,000.00 1,684,691,495.56 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,653,940,000.00 1,684,691,495.56 偿还债务支付的现金 1,826,368,012.00 1,786,299,814.72 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 140,611,674.47 130,306,851.78 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 200,000.00 565,503.92 筹资活动现金流出小计 1,967,179,686.47 1,917,172,170.42 筹资活动产生的现金流量净额 -313,239,686.47 -232,480,674.86 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 216,185,010.11 162,493,239.20 加：期初现金及现金等价物余额 186,018,208.94 129,484,123.74 六、期末现金及现金等价物余额 402,203,219.05 291,977,362.94 6、母公司现金流量表 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 42,434,727.36 322,757,248.31 经营活动现金流入小计 42,434,727.36 322,757,248.31 购买商品、接受劳务支付的现金 40,000,000.00 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 支付给职工以及为职工支付的现金 3,066,142.31 3,061,531.62 支付的各项税费 172,926.88 498,857.08 支付其他与经营活动有关的现金 8,330,954.35 274,628,130.03 经营活动现金流出小计 11,570,023.54 318,188,518.73 经营活动产生的现金流量净额 30,864,703.82 4,568,729.58 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 4,688,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 60,902,000.00 投资活动现金流入小计 65,590,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 263,765.00 990,364.00 投资支付的现金 5,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 5,263,765.00 990,364.00 投资活动产生的现金流量净额 60,326,235.00 -990,364.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 110,000,000.00 429,691,495.56 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 110,000,000.00 429,691,495.56 偿还债务支付的现金 239,950,000.00 330,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,117,181.95 13,252,959.46 支付其他与筹资活动有关的现金 200,000.00 565,503.92 筹资活动现金流出小计 252,267,181.95 343,818,463.38 筹资活动产生的现金流量净额 -142,267,181.95 85,873,032.18 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -51,076,243.13 89,451,397.76 加：期初现金及现金等价物余额 68,663,040.84 71,986,825.42 六、期末现金及现金等价物余额 17,586,797.71 161,438,223.18 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益所有者权益合计实收资本（或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 623,346,930.00 1,266,369,525.78 142,984,783.74 -1,453,927,756.99 222,273,031.59 801,046,514.12 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 623,346,930.00 1,266,369,525.78 142,984,783.74 -1,453,927,756.99 222,273,031.59 801,046,514.12 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -88,540,717.74 -23,250,352.11 -111,791,069.85（一）净利润 -88,540,717.74 -23,250,352.11 -111,791,069.85（二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 -88,540,717.74 -23,250,352.11 -111,791,069.85（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 623,346,930.00 1,266,369,525.78 142,984,783.74 -1,542,468,474.73 199,022,679.48 689,255,444.27 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益所有者权益合计实收资本（或股 本） 资本公积 减：库存 股 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 623,346,930.00 1,305,774,423.11 142,984,783.74 -1,470,280,794.15 213,749,741.69 815,575,084.39 加：同一控制下企业合并产生的追溯调整 加：会计政策变更 河南豫能控股股份有限公司 2012年半年度报告全文 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 623,346,930.00 1,305,774,423.11 142,984,783.74 -1,470,280,794.15 213,749,741.69 815,575,084.39 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -39,404,897.33 16,353,037.16 8,523,289.90 -14,528,570.27（一）净利润 16,353,037.16 8,523,289.90 24,876,327.06 （二）其他综合收益 -39,404,897.33 -39,404,897.33 上述（一）和（二）小计 -39,404,897.33 16,353,037.16 8,523,289.90 -14,528,570.27（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 （未完）  |