[发行]南方高增：更新招募说明书（2012年第2号）
附件2： 南方高增长证券投资基金 招募说明书（更新） （2012年第 2号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：2012年 7月 13日 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 重要提示 南方高增长证券投资基金(以下简称“南方高增长基金”或“南方高增长”或 “本基金”) 经中国证券监督管理委员会 2005年 5月 13日证监基金字[2005]82号文批准发起设立，本基 金的基金合同于 2005年 7月 13日生效。 南方基金管理有限公司 (“本基金管理人 ”或“基金管理人 ”或“管理人” )保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的 核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2012年 7月 23日对本招募说明书中的基金投 资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012年 7月 13日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012年 6月 30日(财务资料未经审计)。 2 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 目录 1、绪言........................................................................................................................................ 4 2、释义........................................................................................................................................ 5 3、基金管理人............................................................................................................................. 9 4、基金托管人........................................................................................................................... 17 5、相关服务机构....................................................................................................................... 21 6、基金份额的申购和赎回....................................................................................................... 42 7、基金份额的上市交易........................................................................................................... 49 8、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记........................................................... 51 9、基金的投资........................................................................................................................... 52 10、基金的业绩......................................................................................................................... 59 11、基金的融资......................................................................................................................... 60 12、基金的财产......................................................................................................................... 61 13、基金资产估值..................................................................................................................... 62 14、基金的收益与分配............................................................................................................. 66 15、基金的费用与税收............................................................................................................. 67 16、基金的会计与审计............................................................................................................. 69 17、基金的信息披露................................................................................................................. 70 18、风险揭示............................................................................................................................. 73 19、基金合同的变更、终止和基金财产的清算..................................................................... 75 20、基金合同的内容摘要......................................................................................................... 77 21、基金托管协议的内容摘要................................................................................................. 88 22、基金份额持有人服务......................................................................................................... 94 23、其他应披露事项................................................................................................................. 97 24、招募说明书存放及其查阅方式......................................................................................... 99 25、备查文件........................................................................................................................... 100 3 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 1、绪言 本招募说明书依据 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过并于 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 2004年 6月 29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于 2004年 7 月 1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年 6月 11日中国证监会发布并于 2004年 7 月 1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、2004年 8月 17日深圳证券交易所发布并于 2004年 8月 17日施行的《深圳证券交易所上市开放式 基金业务规则》以及《南方高增长基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 2、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金：指南方高增长证券投资基金； 基金合同或本基金合同：指《南方高增长证券投资基金基金合同》及对本合同的任何 有效修订和补充； 招募说明书：指《南方高增长证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 托管协议：指《南方高增长基金托管协议》及对本托管协议的任何修订 和补充； 发售公告：指《南方高增长证券投资基金发售公告》； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 元：指人民币元； 基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 基金管理人：指南方基金管理有限公司； 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内； 场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申 购和赎回的场所； 场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申 5 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 购、赎回和上市交易的场所； 销售机构: 会员单位: 注册登记业务： 注册登记机构： 注册登记系统: 证券登记结算系统: 投资人： 个人投资人： 机构投资人： 合格境外机构投资人： 基金份额持有人大会： 基金募集期： 基金合同生效日： 指基金管理人和代销机构； 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位； 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为南方基金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统； 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系 统； 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券 投资基金的中国境外的机构投资人； 指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人进行表决的会议； 指基金合同和《招募说明书》中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三 个月； 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低 募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规 6 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 存续期： 工作日： 开放日： T日： 发售： 场外认购： 场内认购： 日常交易： 申购： 赎回： 转换： 上市交易： 系统内转托管： 跨系统转登记： 开放式基金账户： 和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监 会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； 指投资人办理申购、赎回或其他业务的日期； 指场外认购和场内认购； 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基 金份额的行为； 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基 金份额的行为； 指申购、赎回和上市交易； 指基金存续期间投资者通过场内或场外销售机构向基金 管理人提出申请购买本基金份额的行为； 指基金存续期间持有本基金份额的投资者通过场内或场 外销售机构向基金管理人提出申请卖出本基金份额的行 为； 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式 买卖基金份额的行为； 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位） 之间进行转托管的行为； 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为； 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额 的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注 7 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 册登记系统； 证券账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账 户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在 该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系 统； 基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织； 指定报刊：指中国证监会指定的全国性报刊； 网站：指基金管理人、基金托管人的互联网网站； 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其 他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金财产估值：指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 8 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 3、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 成立时间：1998年 3月 6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、 厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基 金字[2000]78号文批准进行增资扩股，注册资本达 1亿元人民币。2005年，经中国证监会 证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿元人民币。目前股权结构： 华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理 处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理； 江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、党委书记。 张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银 行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经 理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券 股份有限公司副总裁、党委委员。 姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职 员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资 银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银 行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服 9 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业 部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术 处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘 书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实 业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长； 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。 余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任 广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副 连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳 市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国 资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳 市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（ 2009-2010年 4月兼深圳通公 司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事）；2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学 习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。 洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部， 厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际 信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、 中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总 经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港） 董事会主席。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师 (CFA)， 获得美国 NASD Series7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment） 及美国新生市场投资基金(Emerging MarketsManagement, LLC)，主要从事基金管理及投资研 究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM投资管理有限公司高级合伙 人，United World College of SoutheastAsia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国 际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。 10 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香 港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、 美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance编委，北京大学光 华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教 授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院 金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历， 1997年中国人民大学会计专业研究生 班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会 计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲 师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（ UCLA）客座教授、北京大学副教授； 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设 银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限 公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金 部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划 财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ MBA），经济师。历任深圳三九企业集 团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学 工商管理学院 MBA学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山 开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理； 现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份 有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任 厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究 11 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总 经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财 务部总经理。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 3、公司高级管理人员 吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理 处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理； 江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。 高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处 干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基 金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公 司（香港）董事会主席。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司， 2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证 券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005年加入南方基金，现任南方基金管理 有限公司督察长、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 4、基金经理 本基金历任基金经理为：2005年 5月至 2008年 4月，吕一凡；2008年 4月至 2011年 2月，谈建强；2011年 2月至今，谈建强及张原。 12 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 谈建强先生，经济学硕士，注册会计师，具有基金从业资格。曾任职于上海申华实业股 份有限公司、海南港澳国际信托投资公司、中海信托投资有限责任公司。2006年 9月加入 南方基金，2006年 12月-2008年 6月，任南方绩优基金经理； 2008年 4月至今，任南方高 增基金经理； 2008年 6月至今，任南方价值基金经理； 2011年 1月至今，任南方成长基金 经理。 张原先生，美国密歇根大学经济学硕士学位，具有基金从业资格。 2006年 4月加入南 方基金，曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员，南方高增及南方隆元基金 经理助理，2009年 9月至今，任南方 500基金经理；2010年 2月至今，任南方绩优基金经 理；2011年 2月至今，任南方高增基金经理。 5、投资决策委员会成员 总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理 部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈 键先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 13 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 14 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 15 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办 法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会 计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或 者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上 报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员 执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 16 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 4、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 变更注册登记日期：2004年 8月 26日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912年 2月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912年至 1949年，中国 银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民 族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行 长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003年，中国银行启动股份制改造。2004年 8月， 中国银行股份有限公司挂牌成立。2006年 6月、7月，先后在香港联交所和上海证券交易 所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及 31个 国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人 金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司 中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资 管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限 公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至 17 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立 了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被 GlobalFinance（《环球金融》）评为 2010年度 中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010年度 房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被 FinanceAsia（《金融亚洲》）评为中国最佳私 人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、 最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新 发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产 品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息 技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工 120余人。另外，中国银行在重点分 行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资 产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内， 中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010 年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2012年 3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 18 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交 易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成 长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180金融交易型开 放式指数、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领 先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳 电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证 TMT50交易型开放式指数证券投 资基金联接、嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180成长交易型开放式 指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券型、平 安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导 向股票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证 500指数分级、长盛同禧信用增利债券 型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板 300成长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环 球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积 极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华 19 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500等权重指数（QDII）、长信标普 100等权重 指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商 品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII） 等 147只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业 人员核准资格管理。中国银行自 1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以 及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托 管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录 音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度， 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部 信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 20 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 5、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 2、代销机构： 代销银行： 序号代销机构名称代销机构信息 1中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icb c.com.cn 2中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：何奕 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abc hina.com 4中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 联系电话：010-66594905 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 21 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 5交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：韩璞 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankc omm.com 6招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大 厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbch ina.com 7中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 8上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spd b.com.cn 9中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华 大厦 C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华 大厦 C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65557083 客服电话：95558 网址：http://bank .ecitic.com/ 10广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 22 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 11中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-57092615 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmb c.com.cn 12中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光 大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国 光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客服电话：95595 网址：www.ceb bank.com 13兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:福州市湖东路 154号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.ci b.com.cn 14深圳发展银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大 厦 法定代表人：法兰克纽曼（FrankN.Newman） 联系人：张青 联系电话：0755-22166118 客服电话：95501 公司网站:www.sd b.com.cn 15杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州凤起路 432号 法定代表人：马时雍 联系人：江波 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzban k.com.cn 23 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 16平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南中路 1099号平安 银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南中路 1099号平安 银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 联系电话：0755-22166118 客服电话：4006699999 公司网站：http://bank .pingan.com 17上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天 大厦 15层 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 联系电话：021-38523692 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com 18东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表：廖玉林 联系人：胡昱 联系电话：0769-22119061 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongg uanbank.cn 19华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 20宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海地区 962528 公司网站：www.nbc b.com.cn 21浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 24 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 22重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-6379937 913896198104 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqc bank.com 23乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：农惠臣 联系人：菅烨 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.ucc b.com.cn 24广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北 195号 办公地址：广州市广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 客服电话：020-96699 网址：www.gzc b.com.cn 代销券商和其他代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 1华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券 大厦 法定代表人：吴万善 联系人：陈志军 联系电话：025-83290978 客服电话：95597 公司网站：http://www. htsc.com.cn 2兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道 口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客服电话：95562 公司网站：www.xyz q.com.cn 25 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 3国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guose n.com.cn 4中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinast ock.com.cn 5国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 电话：021－62580818－177 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 6齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlz q.com.cn 7海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021－23219000 客服电话：400-8888-001、95553 公司网站：www.htsec.com 26 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 8中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 9广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大 都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 18、19、 36、38、 41和 42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn 10长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦1 4、 16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦1 4、 16、 17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-82288968；400-6666-888 公司网站：www.cc168 .com.cn 11招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newon e.com.cn 12中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大 厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84685560 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com 27 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 13申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com 14光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：10108998 公司网站：www.ebscn.com 15中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、02、 03、05、 11、12、 13、15、 16、18、 19、20、 21、22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超 商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008 公司网站：www.cjis.cn 16宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com 17湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634 518-8503 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 28 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 18中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系人：周妍 联系电话：0571-86811958 公司网站：www.bigsu n.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 19安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essen ce.com.cn 20中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛 大厦 15层（1 507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国 际金融广场 20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxw t.com.cn 21中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中 银大厦 39F 法定代表人：平岳 联系人：张静 联系电话：021-68604866 公司网站：www.bocic hina.com 22信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cin dasc.com 29 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 23民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号 中国人寿大厦 1901室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号 民生金融中心 16层 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 24东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfz q.com.cn 25华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3 层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话：010－58568007 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec .com.cn 26华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号华西证 券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融 中心 18楼(深圳总部) 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 联系电话：0755-83025723 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx16 8.com.cn 27长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 30 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 28世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 41/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 41/42层 法定代表人：卢长才 联系人：方文 联系电话：0755-83199599 客服电话：0755-83199509 公司网站：www.csc o.com.cn 29东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人:潘锴 联系电话:0431-85096709 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 30上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-51539888 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 31江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhz q.com.cn 32国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号国联 大厦 6层 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc .com.cn 31 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 33东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号 金源中心 30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号 金源中心 30楼 联系人:苏卓仁 联系电话:0769-22112062 公司网站:www.dgzq .com.cn 34渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 35平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人:周璐 联系电话:0755-22626172 客服电话:4008816168 公司网站：http://www. pingan.com 36国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183 311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 37东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大 厦 17-21层 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大 厦 17-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 32 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 网址：http://www. dwjq.com.cn/ 38广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主 楼十七楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 39华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178号华融大 厦 5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大 厦 5、6楼 法定代表人：宋志江 联系人:杨玲 联系电话:0755-82707888 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chin alions.com 40南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：胥春阳 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq .com.cn 41华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大 厦A座2 4-32层 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 42红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 联系电话：0871-3577888 公司网站：http://www.ho ngtastock.com 33 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 43银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4001022011 公司网站：www.ytzq.net 44浙商证券有限责任公司 办公地址：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 电话：0571-87901912 传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777 网址：www.stock e.com.cn 45华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上 海环球金融中心 57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上 海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 联系电话：021-68777222 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbs tock.com 46山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i61 8.com.cn 47第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时 代广场 B座 25层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时 代广场 B座 25层 法定代表人:刘学民 联系人:王立洲 联系电话:0755-25832494 公司网站:www.fcsc.cn 34 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 48华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、 8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7 至1 0层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址：www.hfz q.com.cn 49中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大 厦B栋1 5层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世 界商务中心 29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://ww w.zszq.com 50国海证券有限责任公司 注册地址：广西省南宁市滨湖路 46号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客服电话：95563 网址：http://www. ghzq.com.cn 51中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市经三路 15号广汇国际贸易 大厦 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com 52西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券 大厦 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客服电话：4008-096-096 35 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 网址：www.sws c.com.cn 53德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建 国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon .com.cn 54中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www. avicsec.com/ 55国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14楼 法定代表人：凤良志 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线95578， 4008888777， 安徽省内热线 96888 公司网站：www.gyz q.com.cn 56国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信 国际金融大厦 4楼 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsst ock.com 57中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外甲 6号 SK大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 联系电话：010-85679265 客服电话：(010)85679238 (010)85679169 公司网站：www.ciccs .com.cn 36 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 58大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街 13号 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世 贸中心 A座 F12、F1 3 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www. dtsbc.com.cn 59方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大 厦2 2—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大 厦2 2—24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网站：www.found ersc.com 60财通证券有限责任公司 注册地址：杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务 中心 1602室 法定代表人：沈继宁 联系人:乔骏 联系电话:0571－87925129 客服电话:0571－96336（上海地区：962336） 公司网站：www.ctsec.com 61东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 59号常信 大厦 18楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 59号常信 大厦 18楼 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 客服电话：400-888-8588（全国）， 0519-88166222（常州），021-52574550（上 海），0379-64902266（洛阳） 公司网站：www.longo ne.com.cn 37 南方高增长证券投资基金更新招募说明书 62西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信 托大厦 16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信 托大厦 1层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87424426 客服电话：95582 网址：http://www.we stsecu.com/ 63新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区月坛北街 2号月坛大 厦1 5层 办公地址:北京市西城区金融街 1号 A座 8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 公司网站：www.xsdzq.cn 64瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、 15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、 15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 联系电话：010-5832 8112 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecu rities.com 65金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 （未完）  |