[中报]茂硕电源：2012年半年度报告
目录 一、重要提示............................................................................................................................ 1 二、公司基本情况.................................................................................................................... 1 三、主要会计数据和业务数据摘要........................................................................................ 2 四、股本变动及股东情况........................................................................................................ 4 五、董事、监事和高级管理人员.......................................................................................... 12 六、董事会报告...................................................................................................................... 16 七、重要事项.......................................................................................................................... 28 八、财务会计报告.................................................................................................................. 37 九、备查文件目录................................................................................................................ 118 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 丁宝玉 董事 因股东单位安排出差 无 未经审计 公司负责人顾永德、主管会计工作负责人秦传君及会计机构负责人(会计主管人员) 周筠声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）公司信息 A股代码 002660 B股代码 A股简称 茂硕电源 B股简称 上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的法定中文名称 茂硕电源科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 茂硕电源 公司的法定英文名称 Moso Power Supply Technology Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 Moso power 公司法定代表人 顾永德 注册地址 广东省深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园6层 注册地址的邮政编码 518055 办公地址 广东省深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园6层 办公地址的邮政编码 518055 公司国际互联网网址 http://www.mosopower.com 电子信箱 mgr.fin@mosopower.com （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 秦传君 方吉槟 联系地址 广东省深圳市南山区松白路关外小白芒 桑泰工业园6层 广东省深圳市南山区松白路关外小白芒 桑泰工业园6层 电话 0755-27659888 0755-27659888 传真 0755-27659888 0755-27659888 电子信箱 mgr.fin@mosopower.com jibin.fang@mosopower.com （三）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站网 址 http://www.cninfo.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 广东省深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园6层 三、主要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 主要会计数据 主要会计数据 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 240,435,407.59 289,520,795.22 -16.95% 营业利润（元） 30,988,687.34 32,381,589.45 -4.3% 利润总额（元） 35,227,025.78 33,083,080.97 6.48% 归属于上市公司股东的净利润（元） 29,608,982.91 27,644,527.51 7.11% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 26,202,039.25 27,052,818.56 -3.14% 经营活动产生的现金流量净额（元） -11,871,544.50 12,544,460.30 -194.64% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 816,947,727.50 437,962,575.89 86.53% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 668,024,171.58 223,893,783.22 198.37% 股本（股） 97,080,000.00 72,800,000.00 33.35% 主要财务指标 主要财务指标 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元/股） 0.35 0.38 -7.89% 稀释每股收益（元/股） 0.35 0.38 -7.89% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股） 0.31 0.37 -16.22% 全面摊薄净资产收益率（%） 4.43% 12.35% -7.92% 加权平均净资产收益率（%） 6.63% 15.03% -8.4% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（%） 3.92% 12.08% -8.16% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 5.87% 14.71% -8.84% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.12 0.17 -170.59% 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 6.88 3.08 123.38% 股） 资产负债率（%） 18.1% 48.77% -30.67% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） （二）境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 3、存在重大差异明细项目 无 4、境内外会计准则下会计数据差异的说明 无 （三）扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 金额（元） 说明 非流动资产处置损益 11,956.24 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,055,753.36 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 170,628.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 少数股东权益影响额 -28,705.95 所得税影响额 -802,688.83 合计 3,406,943.66 -- 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √ 适用 □ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 72,800,000 74.99% 4,850,000 0 0 -4,850,000 0 72,800,000 74.99% 1、国家持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 2、国有法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、其他内资持股 55,178,600 56.84% 4,850,000 0 0 -4,850,000 0 55,178,600 56.84% 其中：境内法人持股 47,970,000 49.41% 4,850,000 0 0 -4,850,000 0 47,970,000 49.41% 境内自然人持股 7,208,600 7.43% 0 0 0 0 0 7,208,600 7.43% 4、外资持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 5.高管股份 17,621,400 18.15% 0 0 0 0 0 17,621,400 18.15% 二、无限售条件股份 0 0% 19,430,000 0 0 4,850,000 24,280,000 24,280,000 25.01% 1、人民币普通股 0 0% 19,430,000 0 0 4,850,000 24,280,000 24,280,000 25.01% 2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 三、股份总数 72,800,000 74.99% 24,280,000 0 0 0 24,280,000 97,080,000 100% 股份变动的批准情况（如适用） 1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]186号文核准，本司首次公开发行人民 币普通股(A股)不超过2,428万股。本公司本次共发行2,428万股，其中网下向询价对象配售485万股，网上资金申 购定价发行1,943万股，发行价格为18.50元/股。 2、经深圳证券交易所《关于深圳茂硕电源科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2012]【52】 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“茂硕电源”，股票代码“002660”； 其中本次公开发行中网上定价公开发行的1,943万股股票将于2012年3月16日起上市交易。 3、根据《证券发行与承销管理办法》的相关规定，公司首次公开发行网下配售的股票自公司网上发行的股票在 深圳证券交易所上市交易之日起，锁定三个月可上市流通，公司已通过深圳证券交易所的审批，于6月14日在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登《关于网下配售股份解禁上市 流通的提示性公告》，该部分股票于6月18日起解除限售。 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期初限售股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 顾永德 13,056,000 0 0 13,056,000 首发前 个人类限售股 2015年3月16日 陈克峰 2,665,000 0 0 2,665,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 皮远军 806,000 0 0 806,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 陶胜 734,500 0 0 734,500 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 秦传君 569,400 0 0 569,400 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 徐治国 546,000 0 0 546,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 周筠 390,000 0 0 390,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 苏周 390,000 0 0 390,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 吴红辉 330,000 0 0 330,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 张敏春 325,000 0 0 325,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 涂洪滨 325,000 0 0 325,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 蒋荣虎 312,000 0 0 312,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 雷民生 300,000 0 0 300,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 栾振宇 283,400 0 0 283,400 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 方向一 260,000 0 0 260,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 赵义 260,000 0 0 260,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 钟太保 260,000 0 0 260,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 王永彬 234,000 0 0 234,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 边书平 208,000 0 0 208,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 程春金 200,000 0 0 200,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 刘义 195,000 0 0 195,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 曹勇 195,000 0 0 195,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 郑更生 195,000 0 0 195,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 王文卫 195,000 0 0 195,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 谈丽 182,000 0 0 182,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 袁必洪 182,000 0 0 182,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 袁兴亮 143,000 0 0 143,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 吴春晓 130,000 0 0 130,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 谢颖彬 130,000 0 0 130,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 宋国焰 89,700 0 0 89,700 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 成水英 65,000 0 0 65,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 谢跃辉 65,000 0 0 65,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 唐挺荣 65,000 0 0 65,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 欧志欣 65,000 0 0 65,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 郭建军 65,000 0 0 65,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 严旭 52,000 0 0 52,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 陈章 52,000 0 0 52,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 柳安 52,000 0 0 52,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 邓金中 50,000 0 0 50,000 首发前个人类限 售股 2013年3月16日 吴宗元 39,000 0 0 39,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 施鹤鸣 39,000 0 0 39,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 何恒 26,000 0 0 26,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 张勇才 26,000 0 0 26,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 李万刚 26,000 0 0 26,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 王小燕 26,000 0 0 26,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 胡少华 13,000 0 0 13,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 李亮亮 13,000 0 0 13,000 首发前 个人类限售股 2013年3月16日 深圳德旺投 资发展有限 公司 23,400,000 0 0 23,400,000 首发前 机构类限售股 2015年3月16日 浙江蓝石创 业投资有限 公司 5,200,000 0 0 5,200,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 深圳市南海 成长创科投 资合伙企业 （有限合伙） 4,550,000 0 0 4,550,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 英飞特电子 （杭州）有限 公司 3,315,000 0 0 3,315,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 浙江泰银创 业投资有限 公司 3,250,000 0 0 3,250,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 深圳市保腾 汇富创业投 资企业（有限 合伙） 2,600,000 0 0 2,600,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 广东太平洋 技术创业有 限公司 2,600,000 0 0 2,600,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 深圳市领瑞 投资有限公 司 1,235,000 0 0 1,235,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 深圳市协力 通科技发展 有限公司 1,040,000 0 0 1,040,000 首发前 机构类限售股 2013年3月16日 深圳市融创 780,000 0 0 780,000 首发前 2013年3月16日 创业投资有 限公司 机构类限售股 中国工商银 行－宝盈泛 沿海区域增 长股票证券 投资基金 970,000 970,000 0 0 首次公开发行网 下配售解禁 2012年6月18日 鸿阳证券投 资基金 970,000 970,000 0 0 首次公开发行网 下配售解禁 2012年6月18日 中国工商银 行－中海能 源策略混合 型证券投资 基金 970,000 970,000 0 0 首次公开发行网 下配售解禁 2012年6月18日 中国建设银 行－宝盈增 强收益债券 型证券投资 基金 970,000 970,000 0 0 首次公开发行网 下配售解禁 2012年6月18日 东北证券股 份有限公司 970,000 970,000 0 0 首次公开发行网 下配售解禁 2012年6月18日 合计 77,650,000 4,850,000 0 72,800,000 -- -- （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生 证券名称 发行日期 发行价格 （元/股） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 股票类 茂硕电源 2012年03月07日 18.5 24,280,000 2012年03月16日 19,430,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]186号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股 (A股)不超过2,428万股。本公司本次共发行2,428万股，其中网下向询价对象配售485万股，网上资金申购定价发行1,943 万股，发行价格为18.50元/股。 实际募集资金净额414,185,500元。上述募集资金到位情况已经由深圳市鹏城会计师事 务所有限公司验证，并出具深鹏所验字[2012]第0051 号《验资报告》。公司注册资本变更为9708万元，并于2012年3月 26日办理完毕工商变更登记手续。 前三年历次证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明） 2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 √ 适用 □ 不适用 2012年3月，公司对外公开发行股份2428万股，总股本变为9708万股，实际募集资金为41,418.55万元，使得资产负债率 大幅降低，截止2012年6月30日，公司资产负债率为18.1%，较期初下降 30.67%。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 （三）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为9,399户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限售条件股 份 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳德旺投资发展 有限公司 境内非国有法人 24.1% 23,400,000 23,400,000 0 0 顾永德 境内自然人 13.45% 13,056,000 13,056,000 0 0 浙江蓝石创业投资 有限公司 境内非国有法人 5.36% 5,200,000 5,200,000 0 0 深圳市南海成长创科投资 合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4.69% 4,550,000 4,550,000 0 0 英飞特电子(杭州) 有限公司 境内非国有法人 3.41% 3,315,000 3,315,000 0 0 浙江泰银创业投资 有限公司 境内非国有法人 3.35% 3,250,000 3,250,000 0 0 陈克峰 境内自然人 2.75% 2,665,000 2,665,000 0 0 广东太平洋技术创业 有限公司 境内非国有法人 2.68% 2,600,000 2,600,000 0 0 深圳市保腾汇富创业投资 企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.68% 2,600,000 2,600,000 0 0 深圳市领瑞投资有限公司 境内非国有法人 1.27% 1,235,000 1,235,000 0 0 股东情况的说明 公司前十名股东中：顾永德先生直接持有深圳德旺投资发展有限公司的股权 比例为100%，为茂硕电源科技股份有限公司的实际控制人。 前十名无限售条件股东持股情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期末持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 易方达基金公司－农行－中国农业银行离退休 人员福利负债 1,000,000 A股 1,000,000 全国社保基金六零一组合 997,663 A股 997,663 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资 基金 970,000 A股 970,000 鸿阳证券投资基金 668,201 A股 668,201 长江证券－交行－长江证券超越理财趋势掘金 集合资产管理计划 324,750 A股 324,750 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国 工商银行 300,000 A股 300,000 中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中 国建设银行 300,000 A股 300,000 中国建设银行－东方龙混合型开放式证券投资 基金 209,768 A股 209,768 叶瑞芳 199,700 A股 199,700 朱毓林 146,740 A股 146,740 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 公司前十名无限售条件股东中：公司无法判断前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也无法判断他们是否属 于一致行动人。 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 是否有新实际控制人 □ 是 √ 否 □ 不适用 实际控制人名称 顾永德 实际控制人类别 个人 情况说明 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变更。 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 （四）可转换公司债券情况 □ 适用 √ 不适用 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股数 （股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原因 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 顾永德 董事长 男 47 2007年12 月19日 2013年12 月18日 13,056,000 0 0 13,056,000 0 0 无 否 皮远军 董事 总经理 男 41 2007年12 月19日 2013年12 月18日 806,000 0 0 806,000 0 0 无 否 陈克峰 董事 副总经理 男 38 2007年12 月19日 2013年12 月18日 2,665,000 0 0 2,665,000 0 0 无 否 秦传君 董事 副总经理 财务总监 董事会秘书 男 36 2007年12 月19日 2013年12 月18日 569,400 0 0 569,400 0 0 无 否 姜久春 独立董事 男 39 2010年03 月27日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 否 谭跃 独立董事 男 53 2010年03 月27日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 否 张新明 独立董事 男 44 2011年01 月20日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 否 方向一 监事 男 58 2007年12 月19日 2013年12 月18日 260,000 0 0 260,000 0 0 无 否 徐治国 监事 男 35 2007年12 月19日 2013年12 月18日 546,000 0 0 546,000 0 0 无 否 金林 监事 女 32 2007年12 月19日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 否 陶胜 监事 男 55 2008年06 月19日 2013年12 月18日 734,500 0 0 734,500 0 0 无 否 张慧娟 监事 女 32 2009年10 月24日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 否 肖凯 监事 男 35 2009年10 月24日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 是 涂洪滨 副总经理 男 46 2010年03 月30日 2013年12 月18日 325,000 0 0 325,000 0 0 无 否 程春金 副总经理 男 38 2010年09 月06日 2013年12 月18日 200,000 0 0 200,000 0 0 无 否 康伟 董事 男 36 2009年10 月24日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 是 丁宝玉 董事 男 46 2009年10 月24日 2013年12 月18日 0 0 0 0 0 0 无 是 合计 -- -- -- -- -- 19,161,900 0 0 19,161,900 0 0 -- -- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 （二）任职情况 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 顾永德 深圳德旺投资发展有限公司 董事长 2007年04月 09日 至今 否 丁宝玉 深圳市南海成长创科投资合伙企业(有限 合伙) 副总经理 2009年12月 18日 至今 否 在股东单位任 职情况的说明 顾永德先生为茂硕电源科技股份有限公司董事长、实际控制人，丁宝玉为我公司董事。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 顾永德 惠州茂硕能源科技有限公司 法定代表人 董事长 2009年10月 14日 至今 否 深圳华宏达印刷有限公司 董事 总经理 2009年12月 01日 至今 否 深圳茂硕电子科技有限公司 董事 2009年11月 27日 至今 否 北京茂硕新能源科技有限公司 法定代表人 总经理 执行董事 2010年06月 18日 至今 否 深圳华智包装制品有限公司 董事长 2010年05月 01日 至今 否 皮远军 深圳华智测控技术有限公司 法定代表人 2012年05月 23日 至今 否 深圳茂硕电子科技有限公司 董事 2009年11月 27日 至今 否 惠州茂硕能源科技有限公司 董事 2009年10月 14日 至今 否 陈克峰 深圳茂硕电子科技有限公司 法定代表人 2010年12月 23日 至今 是 惠州茂硕能源科技有限公司 董事 2009年10月 14日 至今 否 秦传君 深圳茂硕电子科技有限公司 董事 2009年11月 27日 至今 否 惠州茂硕能源科技有限公司 监事 2009年10月 14日 至今 否 康伟 北京梅泰诺通信技术股份有限公司 董事 2008年10月 01日 至今 否 北京北信源软件股份有限公司 董事 2009年10月 01日 至今 否 浙江华睿投资管理有限公司 董事 2009年02月 01日 至今 是 浙江宇天科技有限公司 董事 2009年11月 至今 否 01日 武汉迪源光电科技有限公司 董事 2010年10月 01日 至今 否 深圳市万兴软件有限公司 董事 2009年10月 01日 至今 否 杭州远方光电信息股份有限公司 董事 2010年07月 01日 至今 否 浙江双雕数控技术股份有限公司 董事 2009年07月 01日 至今 否 丁宝玉 广东中讯农科股份有限公司 董事 2010年12月 1日 至今 否 大连路明发光科技股份有限公司 董事 2010年2月 10日 至今 否 张新明 深圳市新纶科技股份有限公司 独立董事 2007年06月 09日 至今 是 深圳德浩会计师事务所 首席合伙人 2004年07月 01日 至今 是 谭跃 路翔股份有限公司 监事 2010年11月 11日 2012年4月9日 华安期货有限责任公司 独立董事 2009年09月 18日 至今 是 暨南大学 管理学院副 院长 2002年11月 01日 至今 是 姜久春 北京交通大学 电气工程学 院院长 1999年04月 01日 至今 是 陶胜 惠州茂硕能源科技有限公司 董事 2012年07月 01日 至今 否 深圳德旺投资发展有限公司 监事 2007年04月 09日 至今 否 肖凯 广东中迅农科股份有限公司 监事 2008年06月 01日 至今 否 深圳市银宝山新科技股份有限公司 监事 2011年11月1 日 至今 否 方向一 深圳茂硕新能源技术研究院有限公司 监事 2008年04月 01日 至今 否 涂洪滨 惠州茂硕能源科技有限公司 董事、总经理 2012年08月 01日 至今 否 程春金 深圳茂硕新能源技术研究院有限公司 法定代表人 2012年05月 25日 至今 否 在其他单位任 职情况的说明 顾永德先生为茂硕电源科技股份有限公司董事长、实际控制人，方向一为我公司监事会主席；张新明、姜 久春、谭跃均为我公司独立董事；肖凯为我公司监事。 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司按照《公司章程》的规定确定董事、监事和高级管理人员的报酬。公司董事、高级管理人员 的报酬由董事会薪酬与考核委员会审核通过后提交董事会审议；董事报酬经董事会审议通过后提 交股东大会审议确定；监事的报酬经监事会审议通过后提请股东大会审议确定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 对在公司领取报酬的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员，按照其行政职务，依据行 业相应的薪酬水平，结合公司现行的《董事、监事、高级管理人员绩效考核方案》领取报酬，会 计年度结束后根据经营业绩和个人业绩的考核情况，确定其年终奖金并予以发放。 董事、监事和高级管理人 公司董事、监事、高级管理人员报酬依据每月绩效考核指标完成情况支付。 员报酬的实际支付情况 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内无董事、监事、高级管理人员变动。 （五）公司员工情况 在职员工的人数 1,278 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 735 销售人员 154 技术人员 150 财务人员 17 行政人员 222 教育程度 教育程度类别 数量（人） 高中及以下 960 大专 213 本科 97 硕士 8 博士 0 博士后 0 六、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 一、报告期内公司经营情况综述 2012 年上半年，受国际金融危机及欧债危机影响，国际市场需求整体下降以及我国经济发展进入转型的关键 时期。公司经营仍然受到宏观经济环境形势不景气的影响。在此情况下，公司坚持加大研发投入，不断推出新的高 可靠的智能化高效节能电源驱动解决方案，提高创新能力，积极拓展海外市场，实施大客户战略，加快产品销售结 构调整，改善内部管理水平，在成本管控上提出了更高的要求，除了有效降低了材料采购成本外，还积极加强了制 造成本及日常经营管理费用开支的管控。今年上半年，在各种不利的经营形势下，公司净利润仍然取得了同比小幅 增长的成绩。 公司长期对LED电源市场开拓的持续投入，使得今年上半年LED业务销售较去年同期保持了持续增长的态势。 同时，从今年2季度开始，公司的消费电子类电源业务也有所复苏，预计今年下半年销售形势会有较好的改观。另外， 公司今年加强对供应链体系的整合，原材料采购成本有所下降，以上计划的实施都为2012 年全年经营目标的顺利 实现奠定了良好的基础。 二、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议议案 报告期内公司共召开6次董事会会议， 会议均以现场、通讯的方式召开。具体情况如下： 第二届董事会2012 年第1次临时会议于2012年01月04日上午在公司会议室召开。 会议经审议通过如下决议： （1）《关于向兴业银行高新区支行申请融资贷款的议案》 （2）《关于为子公司深圳茂硕电子科技有限公司提供担保的议案》 （3）《关于召开2012年第1次临时股东大会的议案》 第二届董事会2012 年第2次会议于2012年01月18日上午在公司会议室召开。 会议经审议通过如下决议： （1）《关于审议<公司2009年度、2010年度、2011年度财务报告>的议案》 第二届董事会2012 年第3次临时会议于2012年04月05日上午在公司会议室召开。 会议经审议通过如下决议： （1）《关于使用募集资金对惠州茂硕能源科技有限公司增资的议案》 （2）《关于制定<内幕信息知情人登记制度>的议案》 （3）《关于制定<外部信息使用人管理制度>的议案》 （4）《关于制定<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》 （5）《关于制定<独立董事年报工作制度>的议案》 （6）《关于制定<董事会审计委员会年报工作规程>的议案》 （7）《关于制定<财务负责人管理制度>的议案》 （8）《关于制定<董事、监事、高级管理人员内部问责制度>的议案》 该次董事会决议公告刊登于2012 年4 月06 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 第二届董事会2012 年第4次临时会议于2012年04月19日上午在公司会议室召开。 会议经审议通过如下决议： （1）《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》 （2）《关于变更公司名称及经营范围的议案》 （3）《关于修订<公司章程>的议案》 （4）《关于聘任公司副总经理的议案》 （5）《关于审议<董事会秘书工作制度>的议案》 （6）《关于审议<总经理工作细则>的议案》 （7）《关于审议<董事会审计委员会工作条例>的议案》 （8）《关于审议<董事会提名委员会工作条例>的议案》 （9）《关于审议<董事会薪酬与考核委员会工作条例>的议案》 （10）《关于审议<董事会战略委员会工作条例>的议案》 （11）《关于审议<关联交易管理办法>的议案》 （12）《关于审议<控股子公司管理制度>的议案》 （13）《关于审议<投资者关系管理制度>的议案》 （14）《关于审议<信息披露事务管理制度>的议案》 （15）《关于审议<重大信息内部报告制度>的议案》 （16）《关于审议<董事、监事和高级管理人员所持股份及其变动管理制度>的议案》 （17）《关于审议<独立董事工作制度>的议案》 （18）《关于审议<董事会议事规则>的议案》 （19）《关于审议<监事会议事规则>的议案》 （20）《关于审议<股东大会议事规则>的议案》 （21）《关于审议<对外担保管理办法>的议案》 （22）《关于审议<对外投资管理办法>的议案》 （23）《关于审议<内部审计制度>的议案》 （24）《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 （25）《关于审议<募集资金管理制度>的议案》 （26）《关于召开2012年第2次临时股东大会的议案》 （27）《关于审议深圳茂硕电源科技股份有限公司2012年第一季度季度报告全文和正文的议案》 该次董事会决议公告刊登于2012 年4 月20日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 第二届董事会2011 年年度会议于2012年05月07日上午在公司会议室召开。 会议经审议通过如下决议： （1）《2011年度董事会工作报告》 （2）《2011年度总经理工作报告》 （3）《董事会2011年度内部控制有效性的自我评价报告》 （4）《2011年度独立董事述职报告》 （5）《2011年度财务决算及2012年度财务预算报告》 （6）《2011年度利润分配方案》 （7）《关于续聘2012年审计机构并确定其报酬的议案》 （8）《关于审议<董事、监事、高级管理人员薪酬制度>的议案》 （9）《关于审议<2012年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》 （10）《关于召开公司2011年年度股东大会的议案》 该次董事会决议公告刊登于2012 年05月08日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 第二届董事会2012 年第5次临时会议于2012年06月27日上午在公司会议室召开。 会议经审议通过如下决议： （1）审议《关于以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》； （2）审议《远期结售汇内控管理制度的议案》； （3）审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》； （4）审议《关于股东回报规划事宜的论证报告》； （5）审议《关于认真贯彻落实现金分红有关事项的工作方案》； （6）审议《关于未来三年（2012-2014年）股东回报规划》； （7）审议《关于修订﹤公司章程﹥部分条款的议案》； （8）审议《关于向平安银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度人民币柒仟万元整的议案》； （9）审议《关于召开公司2012年第3次临时股东大会的议案》。 该次董事会决议公告刊登于2012年06月28日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 （二）公司董事履行职责情况 报告期内，公司各位董事均能够按照《公司章程》及相关法律法规忠实、勤勉、独立的履行职责。能够按照《董 事会议事规则》要求参加董事会会议，认真审议各项议案，对确保公司董事会决策的客观、公正发挥了积极的作用， 保护了中小投资者的利益。 报告期内，各位董事参加董事会会议的情况如下： 董事姓名 职务 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自出席会议 顾永德 董事长 6 5 1 0 否 皮远军 董事 总经理 6 6 0 0 否 陈克峰 董事 副总经理 6 6 0 0 否 秦传君 董事 副总经理 财务总监 董事会秘书 6 6 0 0 否 丁宝玉 董事 6 6 0 0 否 康伟 董事 6 5 1 0 否 谭跃 独立董事 6 6 0 0 否 姜久春 独立董事 6 6 0 0 否 张新明 独立董事 6 6 0 0 否 三、报告期内获得专利证书的情况： 序号 专利名称 专利权保护期限 授权公告日 专利号 专利类型 专利权人 1 一种室外防水电源 2011.06.14-2021.06.13 2011.12.28 ZL201120199368.7 实用新型 茂硕电源 2 一种简单实用的移动式 不间断电源 2011.05.24-2021.05.23 2012.01.11 ZL201120166129.1 实用新型 茂硕电子 3 一种单端反激拓扑实现 宽输出电压范围恒流的 2011.07.12-2021.07.11 2012.02.08 ZL201120243398.3 实用新型 茂硕电源 LED驱动电路 4 一体式电源外壳盖板防 水、防漏结构 2011.08.09-2021.08.08 2012.02.22 ZL201120287354.0 实用新型 茂硕电源 5 一种桌面式电源电动测 试治具 2011.06.29-2021.06.28 2012.02.22 ZL201120223874.5 实用新型 （未完）  |