[中报]先河环保：2012年半年度报告摘要
证券代码：300137 证券简称：先河环保 公告编号：2012-048 2012年半年度报告摘要 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网。投资者欲了解详细内容， 应当仔细阅读半年度报告全文。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人李玉国、主管会计工作负责人刘月田及会计机构负责人(会计主管人员)吴江声明：保证半 年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 （一）基本情况简介 A股简称 先河环保 A股代码 300137 法定代表人 李玉国 上市证券交易所 深圳证券交易所 （二）联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李玉国 王少军 联系地址 石家庄市湘江道251号 石家庄市湘江道251号 电话 0311—85323900 0311—85323900 传真 0311—85329383 0311—85329383 电子信箱 xjs69@sailhero.com.cn hebeiwsj@126.com （三）主要财务数据和指标 1、主要会计数据 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 主要会计数据 项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减(%) 营业总收入（元） 67,133,996.89 62,239,291.89 7.86% 营业利润（元） 16,251,179.11 14,458,897.67 12.4% 利润总额（元） 21,595,349.28 20,106,076.51 7.41% 归属于上市公司股东的净利润（元） 18,726,375.40 17,846,499.72 4.93% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 14,183,830.76 15,052,237.45 -5.77% 经营活动产生的现金流量净额（元） -28,433,352.99 -49,715,302.12 42.81% 项目 报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期 末增减(%) 总资产（元） 989,175,709.40 922,201,239.98 7.26% 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 879,787,616.54 868,861,241.14 1.26% 股本（股） 156,000,000.00 156,000,000.00 0% 主要财务指标 项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减(%) 基本每股收益（元/股） 0.12 0.11 9.09% 稀释每股收益（元/股） 0.12 0.11 9.09% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股） 0.09 0.1 -10% 加权平均净资产收益率（%） 2.14% 2.13% 0.01% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.62% 1.8% -0.18% 每股经营活动产生的现金流量净额（元 /股） -0.18 -0.32 43.75% 报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度同 期末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元 /股） 5.64 5.57 1.26% 资产负债率（%） 11.04% 5.73% 5.31% 2、非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 （元） 附注（如适用） 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,344,170.17 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -801,625.53 合计 4,542,544.64 -- 三、董事会报告 （一）主营业务分行业、产品情况表 单位：元 分行业或分产 品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减（%） （%） （%） 分行业 环境监测行业 67,133,996.89 325,897,073.64 51% 7.86% 7.84% 0.01% 分产品 污水在线自动 监测系统 3,287,384.67 1,657,142.45 49.59% 25.5% 31.47% -2.29% 空气质量连续 自动监测系统 37,954,617.91 18,403,168.86 51.51% -11.65% -8.81% -1.51% 水质连续自动 监测系统 8,233,438.46 4,934,211.60 40.07% 86.83% 93.95% -2.2% 烟气在线自动 监测系统 3,578,130.56 1,862,776.56 47.94% 132.68% 165.98% -2.49% 其他 14,080,425.29 6,039,774.17 57.24% 29.55% 3.82% 10.51% 主营业务分行业和分产品情况的说明： 报告期内，环境监测行业受益于国家环保政策的逐步落实，公司新签订单增加，尤其在大气环境监测、 水质监测等领 域均有较好表现，但受大气环境监测项目执行进度的影响，空气质量连续自动监测系统实现的营业收入较 去年同期有所下降。 报告期内，公司综合毛利率与上年同期相比基本持平。 （二）主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（％） 华北 42,707,725.46 15.07% 华中 7,884,545.49 70.07% 华南 2,267,615.19 -38.47% 东北 2,799,811.60 20.53% 西部 11,474,299.15 -20.75% 主营业务分地区情况的说明 报告期内，公司大部分区域销售订单增加，公司客户主要为环保部门，客户资金来源主要为财政资金，各区域采购项目 受各地政府采购程序影响，采购时间有一定的不确定性，造成部分区域销售订单未能在报告期内达到确认收入的标准。 主营业务构成情况的说明 报告期内，公司主营业务构成未发生重大变化。 （三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 （六）无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等） 发生重大变化的影响因素及重大不利变化的应对措施 √ 适用 □ 不适用 公司所拥有的无形资产主要有商标、土地使用权、专利、非专利技术、软件著作权等。其中土地使用 权和软件具有账面价值，截至报告期末，公司无形资产的账面价值为14,573,392.25元。 （1）、商标、土地使用权 报告期内，商标、土地使用权未发生变化。 （2）专利、软件著作权 截止目前，公司拥有软件著作权10项，专利38项，其中新取得专利5项。正在申请的专利10项，其中9 项发明专利，1项实用新型专利。 （3）非专利技术 报告期内，公司拥有的非专利技术（即公司已鉴定的技术成果）有19项，新增加非专利技术1项。 （七）因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争 能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 □ 适用 √ 不适用 （八）募集资金使用情况 1、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 62,650.33 本报告 期投入 募集资 金总额 4,119.96 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计 投入募 集资金 总额 20,689.43 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项 目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项 目 饮用水水质 安全在线监 测系统及预 警信息管理 装备产业化 项目 否 10,337.84 10,337.84 3,173.19 8,790.41 85.03% 2012年08 月31日 不适 用 否 水质安全在 线监测系统 技术改造项 目 否 4,168 4,168 941.17 2,327.43 55.84% 2012年08 月31日 不适 用 否 环境监测设 施市场化运 营服务项目 否 5,471 5,471 5.6 271.59 4.96% 2013年06 月30日 不适 用 否 承诺投资项 目小计 - 19,976.84 19,976.84 4,119.96 11,389.43 - - - - 超募资金投 向 投资设立山 东先河环保 科技有限公 司 否 800 800 800 100% 归还银行贷 款（如有） - 4,800 4,800 4,800 100% - - - - 补充流动资 金（如有） - 11,700 11,700 0 3,700 31.62% - - - - 超募资金投 向小计 - 17,300 17,300 9,300 - - - - 合计 - 37,276.84 37,276.84 4,119.96 20,689.43 - - - - 未达到计划 进度或预计 收益的情况 和原因（分具 体项目） 2012年2月20日，根据第一届董事会第十八次会议决议，公司延长“饮用水水质安全在线监测系统及 预警信息管理装备产业化项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由2012年5月31日延长至 2012年8月31日；延长“水质安全在线监测系统技术改造项目”建设时间，将项目预计达到可使用状 态时间由2012年3月31日延长至2012年8月31日；延长“环境监测设施市场化运营服务项目”建设 时间，将项目预计达到可使用状态时间由2012年6月30日延长至2013年6月30日。造成上述募投项 目延期的主要原因为：1、公司募投项目资金到位晚于公司的预期，由于自有资金较为紧张，募投项目资 金到账后，才陆续开展募投项目基建建设。2、雨水和气候的原因也是影响基建工程进度的一个因素。3、 运营项目部分市场启动晚于公司预期。截至2012年06月30日，饮用水水质安全在线监测系统及预警信 息管理装备产业化项目、水质安全在线监测系统技术改造项目主体工程已经完工，其他部分建设基本接 近尾声，生产线、设备已采购并部分安装。环境监测设施市场化运营服务项目部分区域项目已开展，并 产生了效益，一些区域项目公司已经中标，即将开展。因此，上述募集资金投资项目预计达到可使用状 态时间的调整不会对公司生产经营造成重大影响。 项目可行性 发生重大变 化的情况说 明 报告期内公司项目可行性未发生重大变化 超募资金的 金额、用途及 使用进展情 况 □ 适用 √ 不适用 公司2010年IPO超募资金42,673.49万元，2010年12月1日，第一届董事会第八次会议审议通过使用 超募资金用于永久性补充流动资金3,700万元，偿还借款4,800万元。2011年5月19日，第一届董事会 第十三次会议审议通过使用超募资金800万元投资设立山东先河环保科技有限公司。截至2011年12月 31日，实际使用超募资金永久性补充流动资金3,700.00万元，偿还借款4,800万元，投资设立山东先河 环保科技有限公司800万元。2012年3月31日决定使用超募资金8000万元永久性补充流动资金，截止 报告期，董事会已决议使用超募资金17,300万元，剩余超募资金25,373.49万元。 募集资金投 资项目实施 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 地点变更情 况 募集资金投 资项目实施 方式调整情 况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投 资项目先期 投入及置换 情况 √ 适用 □ 不适用 2010年12月1日，第一届董事会第八次会议决议通过，经中磊会计师事务所有限责任公司出具中磊审 核字【2010】第10023号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报 告》，公司以募集资金981.30万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，相关资金已完成置换。 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 √ 适用 □ 不适用 2011年3月31日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，公司使用闲置募集资金4,000万元暂时 补充流动资金，使用期限2011年3月31日—2011年9月29日,截至2011年9月16日，公司已将上述 用于暂时补充流动资金的闲置募集资金4,000万元全部归还至公司募集资金专用账户。2011年9月20日， 经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，公司使用闲置募集资金5,000万元暂时补充流动资金，使 用期限2011年9月20日—2012年3月20日。公司实际使用该闲置募集资金3500万元暂时性补充流动 资金， 2012年3月16日，公司将3500万元归还至募集资金专户。 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 □ 适用 √ 不适用 尚未使用的 募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 报告期内公司募集资金使用及披露不存在问题。 2、变更募集资金投资项目情况表 □ 适用 √ 不适用 3、重大非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 （九）董事会下半年的经营计划修改计划 □ 适用 √ 不适用 （十）报告内现金分红政策的执行情况 √ 适用 □ 不适用 2011年度股东大会审议通过了2011年度利润分配的议案，以现有总股本 156,000,000 为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），共计派发现金红利7,800,000元（含税）。截止报 告期末，分配方案尚未实施完毕。 （十一）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年 同期相比发生大幅度变动的警示及说明 □ 适用 √ 不适用 （十二）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 （十三）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情 况的说明 □ 适用 √ 不适用 四、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 （二）收购、出售资产及资产重组 1、收购资产 □ 适用 √ 不适用 2、出售资产 □ 适用 √ 不适用 3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □ 适用 √ 不适用 （三）公司报告期内股权激励方案的执行情况，以及对公司报告期及未来财务状况和经营成 果影响的说明 □ 适用 √ 不适用 （四）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 （五）担保事项 □ 适用 √ 不适用 （六）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 （七）承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行 情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产置换时 所作承诺 发行时所作 承诺 公司控股股 东、实际控 制人李玉 国；持股5% 以上股东； 本公司主要 股东及董 事、监事、 高级管理人 员等 (一）股份锁定的承诺 1、本公司实际控制人、控股股东李玉国及其一致行动人张香计、范朝、陈荣强 承诺：自发行人股票上市交易之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其直 接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；在其任职期间每年 转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后 半年内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。 2、本公司高级管理人员邢金生和公司监事马越超承诺：自发行人股票上市之日 起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由 发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；在其任职期间每年转让的股份不超 过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让 其直接或者间接持有的发行人股份。截止2011年11月5日，现任公司高管人员 邢金生、监事马越超已履行完毕股票上市后锁定一年的承诺，此部分解除限售股 份实际上市流通25%，其余转入高管锁定股。2012年5月，第一届董事会、第 一届监事任期届满，邢金生先生不在担任公司董事会秘书，马越超先生不再担任 监事。 3、本公司股东北京科桥投资顾问有限公司、上海兴烨创业投资有限公司和上海 正同创业投资有限公司承诺：自先河环保完成增资扩股工商变更登记之日（2009 年4月27日）起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行 人股份，也不由先河环保收购该部分股份。 本公司股东北京科桥投资顾问有限公司、上海兴烨创业投资有限公司和上海正同 创业投资有限公司又承诺：自发行人股票上市交易日起24个月内，转让发行人 股份不超过其持有发行人股份总数的50%。 （二）关于避免同业竞争的承诺 本公司控股股东和实际控制人李玉国出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承 诺“本人在作为先河环保的控股股东或实际控制人期间，不会以任何形式从事对 先河环保的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何 方式为与先河环保竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术 和管理等方面的帮助”。 报告 期内 公司 股东 恪守 承诺， 未发 生违 反承 诺的 情形 （三）关于规范执行关联交易的承诺 1、本公司主要股东及董事、监事、高级管理人员关于规范执行关联交易的承诺 持有公司5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范 执行关联交易的承诺》，承诺“本人以及本人控股或实际控制的公司或者其他企 业或经济组织（以下统称“本人控制的企业”），今后原则上不与先河环保发生关 联交易。如果先河环保在今后的经营活动中必须与本人或本人控制的企业发生不 可避免的关联交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、先河环保 的章程和有关规定履行有关程序，并按照正常的商业条件进行，且保证本人及本 人控制的企业将不会要求或接受先河环保给予比在任何一项市场公平交易中第 三者更优惠的条件。并且保证不利用股东地位，就先河环保与本人或本人控制的 企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使先河环保的股东大会或董事会 做出侵犯其他股东合法权益的决议”。 (四）关于控制权稳定性的承诺 发行人的法人股东北京科桥、红塔创投、兴烨创投、正同创投和持有发行人5% 以上股份的自然人股东肖水龙均出具下述承诺：本公司（本人）将不以任何方式 谋求成为先河环保的控股股东或实际控制人，不以控制为目的增持先河环保的股 份，不与先河环保的其他股东签署与控制权有关的任何协议（包括但不限于一致 行动协议、限制实际控制人行使权利协议），不参与任何可能影响李玉国作为先 河环保实际控制人地位的活动。 （五）关于整体变更所得税的承诺 2010年1月28日，先河有限整体变更时的全部42名自然人股东分别出具书面 承诺：本人将按照主管税务机关要求全额补缴先河有限整体变更涉及的个人所得 税，如先河环保因先河有限未代扣代缴前述个人所得税而被主管税务机关要求补 缴税款、加收滞纳金或被处以罚款等，致使先河环保受到损失，本人将全额补偿 先河环保因此而受到的损失。 （六）关于天泽科技的承诺 天泽科技的原股东李玉国、范朝、陈荣强、张香计、吴艳茹均已出具承诺，如发 行人因天泽科技存续期间存在任何违法违规行为而被要求承担责任，则该等自然 人按其对天泽科技的出资比例承担该等责任，保证发行人不因此而受到损失。 （七）本公司控股股东、实际控制人李玉国先生作出的其它重要承诺 （1）关于2003年研究中心以低于评估价转让其所持先河有限国有股权的承诺 2010年1月27日，李玉国先生出具《关于河北省环境计量技术研究中心转让河 北先河科技发展有限公司出资的情况说明和承诺》，作出如下承诺：如果国有资 产监督管理机构按照法律法规的规定要求受让人补交低于评估值的款项，其本人 将予以全额补交。 （2）关于先河工会代持事宜的承诺 李玉国先生于2010年1月27日作出承诺：如因先河工会受托代持事宜引发任何 纠纷或风险隐患，其本人将依法予以解决，如先河工会因此而需承担相应的责任， 其将代先河工会承担且不向先河工会进行任何追偿。 （3）关于社会保险和住房公积金的承诺 李玉国先生承诺：如发行人被社会保障部门或其他有权机构要求补缴以前年度有 关的社保险费，或发行人因未足额缴纳以前年度的有关的社会保险费而需缴纳滞 纳金、被处以行政处罚，李玉国本人将代发行人承担该等需补缴的社会保险费、 滞纳金和需缴纳的罚款，且不向发行人追偿，保证发行人不因此而受到损失。 李玉国先生承诺：如发行人因未为员工缴纳以前年度的住房公积金而被有权机构 处以罚款或被要求补缴的，李玉国将代发行人承担该等责任且不向发行人追偿， 保证发行人不因此受到损失。 其他对公司 中小股东所 作承诺 五、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况表 √ 适用 □ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 72,435,468 46.43% -12,612,025 -12,612,025 59,823,443 38.35% 1、国家持股 -8,517,218 -8,517,218 2、国有法人持股 17,034,436 10.92% -8,517,218 -8,517,218 8,517,218 5.45% 3、其他内资持股 52,873,031 33.89% -4,258,608 -4,258,608 48,614,423 31.15% 其中：境内法人持股 8,517,215 5.46% -4,258,608 -4,258,608 4,258,607 2.72% 境内自然人持股 44,355,816 28.43% 44,355,816 28.43% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5.高管股份 2,528,001 1.62% 163,801 163,801 2,691,802 1.72% 二、无限售条件股份 83,564,532 53.57% 12,612,025 12,612,025 96,176,557 61.65% 1、人民币普通股 83,564,532 53.57% 12,612,025 12,612,025 96,176,557 61.65% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 156,000,000.00 100% 0 0 156,000,000.00 100% 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加 限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 李玉国 30,336,583 0 0 30,336,583 首发承诺 2013年11月5日 北京科桥投资 顾问有限公司 15,738,228 7,869,114 0 7,869,114 首发承诺 2012年11月5日 上海兴烨创业 5,678,144 2,839,072 0 2,839,072 首发承诺 2012年11月5日 投资有限公司 张香计 5,153,742 0 0 5,153,742 首发承诺 2013年11月5日 范朝 4,743,157 0 0 4,743,157 首发承诺 2013年11月5日 陈荣强 4,122,334 0 0 4,122,334 首发承诺 2013年11月5日 邢金生 1,391,288 0 208,897 1,600,185 高管锁定 2012年11月25日 上海正同创业 投资有限公司 2,839,071 1,419,536 0 1,419,535 首发承诺 2012年11月5日 马越超 1,136,713 45,096 0 1,091,617 高管锁定 2012年11月25日 全国社会保障 基金理事会转 持三户 1,296,208 648,104 0 648,104 首发承诺 2012年11月5日 合计 72,435,468 2,820,922 208,897 59,823,443 -- -- （二）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 股东总数 20,321 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李玉国 境内自然人 19.45% 30,336,583 30,336,583 北京科桥投资顾问有限 公司 国有法人 10.09% 15,738,228 7,869,114 红塔创新投资股份有限 公司 国有法人 6.97% 10,875,700 0 张香计 境内自然人 3.3% 5,153,742 5,153,742 范朝 境内自然人 3.04% 4,743,157 4,743,157 王新红 境内自然人 2.91% 4,534,566 0 陈荣强 境内自然人 2.64% 4,122,334 4,122,334 邸英梅 境内自然人 2.38% 3,710,100 0 上海兴烨创业投资有限 公司 境内非国有法人 1.82% 2,839,072 2,839,072 上海正同创业投资有限 公司 境内非国有法人 1.63% 2,549,771 1,419,535 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 种类 数量 红塔创新投资股份有限公司 10,875,700 A股 10,875,700 北京科桥投资顾问有限公司 7,869,114 A股 7,869,114 王新红 4,534,566 A股 4,534,566 邸英梅 3,710,100 A股 3,710,100 赵晶 1,435,791 A股 1,435,791 上海正同创业投资有限公司 1,130,236 A股 1,130,236 吴艳茹 823,664 A股 823,664 张进德 700,163 A股 700,163 王桂兰 686,000 A股 686,000 全国社保基金——一组合 648,104 A股 648,104 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说 明 公司前十名股东中，李玉国、张香计、范朝、陈荣强为一致行动人，公司 未知前十名无限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动 人 （三）控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 六、董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 期末持股 数（股） 变动 原因 报告 期内 从公 司领 取的 报酬 总额 (万 元) （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 李玉国 董事长；总经 理;董事会秘书 男 51 2012年05 月23日 2015年05 月22日 30,336,583 30,336,583 9 否 张香计 董事;副总经理 男 49 2012年05 月23日 2015年05 月22日 5,153,742 5,153,742 7.2 否 范朝 董事;副总经理 男 44 2012年05 月23日 2015年05 月22日 4,743,157 4,743,157 6.3 否 闫荣城 董事 男 50 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 0 是 陈荣强 董事;副总经理 男 44 2012年05 月23日 2015年05 月22日 4,122,334 4,122,334 6.9 否 董岩 董事 男 37 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 0 是 闫成德 独立董事 男 74 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 0 否 陈爱珍 独立董事 女 55 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 0 否 庞贵永 独立董事 男 68 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 0 否 马越超 监事 男 40 2009年05 月22日 2012年05 月21日 1,137,617 1,091,617 减持 4.8 否 张华 监事 女 34 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 2.8 否 邢金生 董事会秘书 男 43 2009年05 月22日 2012年05 月21日 1,855,051 1,600,185 减持 7.53 否 张文 监事 男 37 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 3.31 否 杜新平 监事 男 37 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 3.76 否 刘月田 财务总监 男 37 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 6 否 付国印 副总经理 男 38 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 6 否 祖鹏飞 副总经理 女 37 2012年05 月23日 2015年05 月22日 0 0 2 否 合计 -- -- -- -- -- 47,348,484 47,047,618 -- 65.6 -- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 七、财务会计报告 （一）审计报告 半年报是否经过审计 □ 是 √ 否 （二）财务报表 是否需要合并报表： √ 是 □ 否 1、合并资产负债表 编制单位： 河北先河环保科技股份有限公司 单位： 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 534,356,840.61 563,981,846.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 191,022,341.11 166,264,090.42 预付款项 48,161,224.47 23,871,590.66 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 3,463,703.43 933,757.50 应收股利 其他应收款 15,176,342.08 9,275,211.36 买入返售金融资产 存货 49,669,526.15 41,025,925.31 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 841,849,977.85 805,352,422.00 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 39,470,065.67 39,786,215.97 在建工程 90,541,475.04 59,963,176.27 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 14,573,392.25 14,624,682.51 开发支出 商誉 长期待摊费用 158,333.40 177,333.36 递延所得税资产 2,582,465.19 2,297,409.87 其他非流动资产 非流动资产合计 147,325,731.55 116,848,817.98 资产总计 989,175,709.40 922,201,239.98 流动负债： 短期借款 40,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 22,558,476.37 15,146,641.97 预收款项 15,631,287.22 11,334,532.72 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 1,195,522.49 2,889,709.01 应交税费 6,713,267.03 9,384,823.80 应付利息 应付股利 7,800,000.00 其他应付款 944,314.99 2,364,822.74 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 7,657,325.00 7,657,325.00 其他流动负债 流动负债合计 102,500,193.10 48,777,855.24 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,707,284.01 4,101,454.18 非流动负债合计 6,707,284.01 4,101,454.18 负债合计 109,207,477.11 52,879,309.42 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 156,000,000.00 156,000,000.00 资本公积 600,505,405.86 600,505,405.86 减：库存股 专项储备 盈余公积 11,268,646.07 11,268,646.07 一般风险准备 未分配利润 112,013,564.61 101,087,189.21 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 879,787,616.54 868,861,241.14 少数股东权益 180,615.75 460,689.42 所有者权益（或股东权益）合计 879,968,232.29 869,321,930.56 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 989,175,709.40 922,201,239.98 法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：刘月田 会计机构负责人：吴江 2、母公司资产负债表 单位： 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 520,138,957.29 553,641,929.07 交易性金融资产 应收票据 应收账款 191,229,991.11 166,468,740.42 预付款项 48,134,098.47 23,801,815.66 应收利息 3,463,703.43 933,757.50 应收股利 其他应收款 18,546,835.96 10,227,204.63 存货 44,666,975.98 40,479,845.09 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 826,180,562.24 795,553,292.37 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 15,250,000.00 15,250,000.00 投资性房地产 固定资产 39,035,901.12 39,246,436.80 在建工程 90,541,475.04 59,963,176.27 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 14,573,392.25 14,624,682.51 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,582,465.19 2,297,409.87 其他非流动资产 非流动资产合计 161,983,233.60 131,381,705.45 资产总计 988,163,795.84 926,934,997.82 流动负债： 短期借款 40,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 21,906,169.87 14,510,175.47 预收款项 9,667,377.22 11,082,622.72 应付职工薪酬 1,195,522.49 2,889,709.01 应交税费 6,771,624.20 9,401,002.15 应付利息 应付股利 7,800,000.00 其他应付款 348,341.01 3,125,189.59 一年内到期的非流动负债 7,657,325.00 7,657,325.00 其他流动负债 流动负债合计 95,346,359.79 48,666,023.94 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,707,284.01 4,101,454.18 非流动负债合计 6,707,284.01 4,101,454.18 负债合计 102,053,643.80 52,767,478.12 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 156,000,000.00 156,000,000.00 资本公积 600,505,405.86 600,505,405.86 减：库存股 专项储备 盈余公积 11,268,646.07 11,268,646.07 未分配利润 118,336,100.11 106,393,467.77 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合 计 886,110,152.04 874,167,519.70 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 988,163,795.84 926,934,997.82 3、合并利润表 单位： 元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 67,133,996.89 62,239,291.89 其中：营业收入 67,133,996.89 67,133,996.89 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 50,882,817.78 47,780,394.22 其中：营业成本 32,897,073.64 30,504,109.69 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 （未完）  |